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华夏行业(160314)

华夏行业:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
华夏 行业精选股票型 证券投资基金 (LOF ) 
招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
2012 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管理人 :华夏基 金管理有 限公司 
基金托管人 : 中国银 行 股份有 限公司 
 
 
 
 
 
 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
1 
重 要 提示 
 
华夏行业精 选股票型 证券投资 基金 (LOF ) 由兴安 证券 投资基金转 型而成。 依据中国 证监会2007
年11 月13日证监 基金字[2007]314 号文 核准的兴 安证券 投资基金基 金份额持 有人大会 决议, 兴安 证券
投资基金由 封闭式基 金转为上 市开放式 基金、 调整 存 续期限、 终止 上市、 调整 投资目标、 范围和策
略、 修订基金 合同, 并更名 为 “华 夏行 业精 选股票型 证券投资基 金 (LOF ) ”。自2007年11 月22 日
起, 由 《兴安证券 投资基金 基金合同》 修订而成 的 《 华夏行业精 选股票型 证券投资 基金 (LOF ) 基
金合同》生 效。 
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核准, 但
中国证监会 对本基金 募集的核 准, 并不表明 其对本基 金的价值和 收益作出 实质性判 断或保证 , 也 不
表明投资于 本基金没 有风险。 
本基金投资 于证券市 场, 基金净值 会因为证 券市场波 动等因素产 生波动 , 投资 者根据所 持有的
基金份额享 受基金收 益, 同 时承担相 应的投资 风险。 本基金投资 中的风险 包括 : 因整体政 治、 经 济、
社会等环境 因素对证 券市场价 格产生影 响而形成 的系 统性风险 , 个别 证券特有 的非系统 性风险 , 由
于基金份额 持有人连 续大量赎 回基金产 生的流动 性风 险, 基金管 理人在基 金管理实 施过程中 产生的
积极管理风 险, 本基金 的特定风 险等。 本基 金 是股票 基金, 风险高 于货币市 场基金、 债 券基金和 混
合基金, 属于高风 险、 高收益的 品种。 投资有 风险, 投 资 者申购基 金时, 应认真阅 读本招募 说明书,
全面认识本 基金的风 险收益特 征和产品 特性, 并 充分 考虑自身的 风险承受 能力, 理 性判断市 场, 谨
慎做出投资 决策。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金管 理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证基金 一
定盈利,也 不保证最 低收益。 
本摘要根据 本基金的 基金合同 和招募说 明书编写 , 并 经中国证监 会核准 。 基金 合同是约 定基金
当事人之间 权利、 义 务的法律 文件。 基 金投资 者 自依 基金合同取 得基金份 额, 即成 为基金份 额持有
人和本基金 合同的当 事人 , 其持有 基金份额 的行为本 身即表明其 对基金合 同的承认 和接受 , 并按 照
《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其 他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资 者 欲了解基金
份额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 基金合同 。 
本招募说明书所载内容 截止日为2012 年5月22日,有 关财务数据 和 净值表现数据截止日为2012
年3月31日。 (本招募 说明书中 的财务资 料未经审 计) 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
2 
一、基金管理人 
( 一)基金 管理人概 况 
名称:华夏 基金管理 有限公司 
住所:北京 市顺义区 天竺空港 工业区A 区 
办公地址: 北京市西 城区金融 大街33号 通泰大厦B 座12 层 
设立日期:1998 年4月9日 
法定代表人 : 王东明 
联系人: 崔 雁巍 
客户服务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基金管 理有限公 司注册资 本为23800 万元, 公司 股权结构如 下: 
持股单位 持股占总股本 比例 
中信证券股 份有限公 司 49% 
南方工业资 产管理有 限责任公 司 11% 
山东省农村 经济开发 投资公司 10% 
POWER CORPORA TION OF CANADA 10% 
山东海丰国 际航运集 团有限公 司 10% 
无锡市国联 发展(集 团)有限 公司 10% 
合计 100% 
( 二)主要 人员情况 
1 、基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管 理人 员基本情况 
王东明先生 : 董事长 , 硕士, 高级经济 师。 现任 中信 证券股份有 限公司董 事长、 执 行董事兼 执
行委员会委 员, 中国 中信股份 有限公司 总经理助 理, 中信控股有 限责任公 司董 事, 中信国际 金融控
股有限公司 董事 , 中信证 券国际有 限公司非 执行董事 。 曾任 职于加拿 大丰业银 行证券公 司投资银 行
部, 曾任华 夏证券有 限责任公 司国际部 总经理, 南方 证券有限公 司副总经 理, 中信 证券股份 有限公
司副总经理 、总经理 、董事, 中信资本 控股有限 公司 非执行董事 。 
范勇宏先生 : 副董事 长, 博士 , 高级经 济师。 现 任华 夏基金管理 有限公司 党委书记 , 北京市 人
大代表, 北京 市顺义区 人大常委, 兼任北京 市金融街 商会监事长。 曾任中国 建设银行 总行干部, 华
夏证券有限公司北京东四营业部总经 理、总裁助理、 华北区总监(副总裁) 、华夏基金管理 有限公
司总经理 , 第三、四 届中国证 监会发审 委委员 。 
华伟荣先生 : 董事 , 硕士 , 高级会 计师。 现 任无锡市 国联发展 ( 集团) 有限公司 副总裁 、 国联
信托股份有 限公司董 事长。 曾 任无锡市 财政局预 算管 理科科员、 综合计划 科科员、 综合计划 科副科华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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长,无锡市 信托投资 公司部门 经理、总 经理助理 、副 总经理,国 联证券有 限责任公 司董事、 总裁,
国联基金管 理有限公 司(现中 海基金管 理有限公 司) 董事长。 
胡祖六先生 : 董事, 博士, 教 授。 现任 春华资本 集团 主席。 曾任 国际货币 基金组织 高级经济 学
家,达沃斯 世界经济 论坛首席 经济学家 ,高盛集 团大 中华区主席 、合伙人 、董事总 经理。 
徐刚 先生: 董事,博 士,经济 师。现任 中信证券 股份 有限公司执 行委员会 委员、董 事总经理 、
经纪业务发 展与管理 委员会主 任委员 、 研究 部行政负 责人。 曾 任中国地 质机械 仪器工业 总公司干 部,
曾任职于中 信证券股 份有限公 司研究咨 询部、资 产管 理部、金融 产品开发 小组、金 融组、研 究部、
股票销售交 易部,担 任经理、 高级经理 、部门副 总经 理、部门总 经理、部 门行政负 责人等职 务。 
葛小波先生 : 董事, 硕士。 现 任中信证 券股份有 限公 司执行委员 会委员、 董事总经 理、 计划 财
务部行政负 责人。 曾 任中信证 券股份有 限公司投 资银 行部高级经 理、 上市 部副主任 、 风险控 制部执
行总经 理、 交易部( 现交易与 衍生产品 业务部) 行政 负责人。 
朱武祥先生 :独立董 事,博士 ,教授。 现任清华 大学 经济管理学 院金融系 教授、博 士生导师 、
系副主任, 兼任北京 燕京啤酒 股份有限 公司、 北 京建 设 (控股) 有限公司 、 歌尔声 学股份有 限公司
独立董事, 中国金融 学会常务 理事。 
贾建平先生 : 独立 董事 , 大学本 科, 高 级经济 师。 现 已 退休。 曾 任职于北 京工艺品 进出口公 司、
美国纽约中国物产有限公司(外派工 作) ,曾担任中 国银行信托咨询公司副处长、处长, 中国银行
卢森堡公司 副总经理 , 中国 银行意大 利代表处 首席代 表, 中银 集团投资 管理公司 副董事长 、 总经 理,
中国银行重 组上市办 公室、 董事会秘 书办公室 、 上市 办公室总经 理, 中 银基金管 理有限公 司董事长 。 
谢德仁先生 :独立董 事,博士 ,教授。 现任清华 大学 经济管理学 院会计学 教授、博 士生导师 ,
兼任北京超 图软件股 份有限公 司、同方 环境股份 有限 公司、北京 双杰电气 股份有限 公司独立 董事,
中国会计学 会 《会计研 究》 编委, 中 国会计学 会财务 成本分会第 七届理事 会副会长, 国家自然 科学
基金和国家 社会科学 基金通讯 评审专家 , 教 育部科技 发展中心科 研基金和 科技奖励 评审专家 、 学 位
与研究生教 育发展中 心专家。 曾任清华 大学经济 管理 学院会计学 讲师、副 教授 。 
滕天鸣先生 : 代总经 理,硕士 。曾任公 司总经理 助理 和机构理财 部总经理 等。 
张后奇先生 :副总经 理,博士 。曾任公 司总经理 助理 。 
刘文动先生 :副总经 理,硕士 。曾任公 司总经理 助理 等。 
吴志军先生 :副总经 理,学士 。曾任上 海分公司 总经 理、市场总 监、公司 总经理助 理等。 
林浩先生: 副总经理 ,硕士。 曾任公司 总经理助 理等 。 
方瑞枝女士 :督察长 ,硕士。 曾在中国 金融出版 社工 作。 
李红源先生: 监事会召 集人, 硕士, 研究员级 高级工 程师。 现任南 方工业资 产管理有 限责任公华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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司总经理 。 曾任中 国北方光 学电子总 公司信息 部职员 , 中国兵 器工业总 公司教育 局职员 、 主任科 员、
规划处副处 长、 计划处 处长, 中国 兵器装备 集团公司 发展计划部 副主任、 经 济运营部 副主任、 资 本
运营部巡视 员兼副主 任。 
于少明先生 : 监事, 大学本科 , 高级会 计师。 现 任山 东省农村经 济开发投 资公司总 经理、 山 东
高速集团有 限公司总 经理助理 、 山 东高速投 资控股有 限公司总经 理。 曾 任西藏 地质局驻 西安疗养 院、
探矿十二队 职员, 山东 省交通厅 黄河航运 局副科长, 山东省交通 厅主任、 副 处长, 山东 基建股份 有
限公司总经 理。 
吕翔先生: 监 事, 学士。 现 任中信证 券股份有 限公司 投资管理部 执行总经 理。 曾任国 家劳动部
综合计划与 工资司副 主任科员 、中信证 券股份有 限公 司 人力资源 管理部执 行总经理 。 
刘义先生: 监事, 工 商管理硕 士。 现任 华夏基金 管理 有限公司党 委委员、 养老金业 务总监。 曾
任中国人民 银行总行 计划资金 司副主任 科员 、 主任科 员, 中 国农业发 展银行总 行信息电 脑部信息 综
合处副处长 (主持工 作) ,华夏 基金管理 有限公 司工 会主席、党 办主任、 养老金部 总经理等 。 
查尔斯 · 西 姆斯先生 : 监事 , 学士, 注册会 计师。 现 任万信基金 公司总裁 兼首席执 行官,IGM
基金公司联 席总裁兼 首席执行 官。 曾任 职于加拿 大多 伦多市的 Coopers and Lybrand 公司, 曾任富勤
谭普顿投资 公司在加 拿大多伦 多分支机 构的首席 财务 官和销售与 营销主管 , 富勤谭 普顿投资 公司加
利福尼亚州 国际总部 副总裁、 公司行政 总裁, 另外, 曾任职于 FundSERV 公司董事会, 并曾担 任加
拿大投资基 金协会(IFIC )董事会成员、 理事会成 员 。 
康茜女士: 监 事, 法学和 金融学双 学士。 现任 华夏基 金管理有限 公司纪律 检查委员 会委员、 法
律监察部总 经理。 曾 任中国工 商银行北 京分行法 律部 、 证券监管 部门主任 科员, 华 夏基金管 理有限
公司成都分 公司总经 理 。 
2 、本基金基 金经理 
孙彬 先生,中国人民大学金融学硕士 。2007 年7月加 入 华夏基金管理有限公司, 曾任行业研 究
员、 投资研究 部总经理 助理 、 基金 经理助理 等, 现任 投资研究部 副总监, 华 夏行业精 选股票型 证券
投资基金 (LOF )基金 经理(2012 年1月12 日起任 职) 。 
兴安证券投资基金历任基金经理:2007年2月14日至2007 年11 月21日期间,罗泽萍女士任基金
经理;2006 年5月24 日至2007 年11 月21 日期间 , 刘文 动 先生任基金 经理 ;2005 年12 月31日至2006年5
月24 日期间 , 蒋征 先生任基 金经理 ; 2005年8月13日至2006 年2 月15 日期间 , 张益驰 先生任 基金经理;
2004 年9月16 日至2005 年8月13 日期间, 程 海泳先生 任 基金经理; 2001 年11 月6日至2004年9 月16日期
间 , 王志 华先 生任 基金 经理 ;2000 年7 月20 日至2001年11 月6 日 期间 ,邹 翔先 生任 基 金 经理 ;2007
年11 月22日至2012 年1月20 日期间 ,罗泽萍 女士任基 金经理 。 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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3 、本公司投 资 决策委 员会(股 票投资) 成员 
滕天鸣先生 :华夏基 金管理有 限公司 代 总经理 。 
刘文动先生 :华夏基 金管理有 限公司 副 总经理 。 
程海泳先生: 华夏基金 管理有限 公司 总经 理助理、 投 资总监、 股票 投资部总 经理 , 华夏 复兴股
票型证券投 资基金 基 金经理 。 
巩怀志先生 : 华夏基 金管理有 限公司 投 资副总监 、 股 票投资部副 总经理 , 华夏优势 增长股票 型
证券投资基 金基金经 理 、华夏 大盘精选 证券投资 基金 基金经理 。 
王海雄先生 : 华夏基 金管理有 限公司投 资副总监 、 股 票投资部副 总经理, 华夏经典 配置混合 型
证券投资基 金基金经 理 、华夏 平稳增长 混合型证 券投 资基金基金 经理。 
胡建平先生 : 华夏基 金管理有 限公司 股 票投资部 副总 经理,华夏 回报证券 投资基金 基金经理 、
华夏回报二 号证券投 资基金基 金经理。 
阳琨先生: 华夏基金 管理有限 公司 股票 投资部副 总经 理, 兴华证 券投资基 金基金经 理、 华夏 盛
世精选股票 型证券投 资基金基 金经理。 
4 、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。 
二、基金托管人 
(一 )基本 情况 
名称:中国 银行股份 有限公司 (简称 “ 中国银行 ”) 
住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 
首次注册登 记日期:1983 年 10 月 31 日 
变更注册登 记日期:2004 年 8 月 26 日 
注册资本: 人民币 贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整 
法定代表人 :肖钢 
基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字[1998]24 号 
托管 及投资 者服务部 总经理 : 李爱华 
托管部门 信 息披露 联 系人:唐 州徽 
电话:010-66594855 
传真:010-66594942 
发展概况: 
1912 年 2 月,经孙中山先 生批准, 中 国银行 正式成 立。从 1912 年至 1949 年,中国 银行先后华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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履行 中央银 行、国际 汇兑银行 和外贸专 业银行职 能, 坚持以服务 社会民众 、振兴民 族金融为 己任,
稳健经营, 锐 意进取, 各 项业务取 得了长足 发展。 新 中国成立后, 中国银行 长期作为 国家外汇 专业
银行, 成为我国对外开放的重要窗口和 对外筹资的主 要渠道 。1994 年,中国银行改为 国有独资商
业银行。 2003 年 , 中国 银行 启动 股份制改 造。 2004 年 8 月, 中 国银行股 份有限公 司挂牌成 立。 2006
年 6 月、7 月, 先后在香 港联交所 和上海 证券交易 所 成功挂牌上 市, 成 为 国内 首 家在 境内 外资本市
场上 发行上 市的 商业 银行。 
中国银行是 中国国际 化和多元 化程度最 高的银行 ,在 中国内地、 香港澳门 台湾及 31 个国家 和
地区 为客户 提供全面 的金融服 务 , 主要 经营商业 银行 业务, 包括 公司金融 业务、 个 人金融业 务和金
融市场业务 , 并 通过全资 子公司中 银国际开 展投资银 行业务 , 通过全 资子公司 中银集团 保险及 中银
保险 经营保 险业务 , 通过 全资子公 司中银集 团投资 从 事直接投资 和投资管 理业务 , 通过 控股中银 基
金管理有限 公司从事 基金管理 业务,通 过中银航 空租 赁私人有限 公司经营 飞机租赁 业务。 
在近百年的 发展历程 中, 中国 银行始终 秉承追求 卓越 的精神 、 稳 健经营的 理念 、 客 户至上的 宗
旨、 诚信为 本的传统 和严谨细 致的作风 , 得到了 业界 和客户的广 泛认可和 赞誉, 树 立了卓越 的品牌
形象 。2010 年度 , 中国银 行被Global Finance ( 《环球金 融》 ) 评为2010年度 中国最佳 公司贷款 银行和
最 佳外汇 交易银行 ,被Euromoney ( 《 欧洲货 币》 ) 评为2010 年度房 地产业 “中国最 佳商业 银行” ,
被英国 《 金融时报 》 评为 最佳私人 银行奖 , 被The Asset ( 《财资》 ) 评为中国 最佳贸易 融资银行 , 被
Finance Asia ( 《金融亚洲》 )评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经 济报
道》 评为亚洲 最佳全球 化服务银 行、 最佳企 业公民、 年度中资优 秀私人银 行品牌 。 面 对新的历 史机
遇, 中国 银行将 积 极推进创 新发展 、 转型发 展、 跨 境发 展 , 向着 国际一流 银行的战 略目标不 断迈进。 
(二) 基金 托管部门 及 主要人 员情况 
中国银行于 1998 年设立基 金托管 部,为进 一步树立 以投资者为 中心的服 务理念 , 中国银行 于
2005 年 3 月 23 日正 式将基金 托管部更 名为托管 及投 资者服务部 , 下设覆 盖集合类 产品、 机 构类产
品、 全球托管产 品、 投资分析 及监督服 务、 风险管理 与内控、 核算估 值、 信息技术 、 资 金和证券 交
收等各层面 的多个团 队,现有 员工 120 余人。另 外, 中国银 行在 重点分行 已开展托 管业务 。 
目 前 ,中 国银 行 拥有 证券 投资 基金 、 一对 多专 户、一 对 一专 户、 社 保基 金、 保险 资产 、QFII
资产、 QDII 资产、 证券公司 集合资产 管理计划 、 证券 公司定向资 产管理计 划、 信托资 产、 年金 资产、
理财产品、 海 外人民币 基金、 私募 基金等门 类齐全的 托管产品体 系。 在国内, 中国银行 率先开展 绩
效评估、风险 管理等增值 服务,为各 类客户提 供个性 化的托管服务 。2010 年末中国银 行在中国内
地托管的资 产突破万 亿元,居 同业前列 。 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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( 三)证券 投资基金 托管情况 
截至 2012 年 3 月末 ,中国银 行已托管 长盛创新 先锋 混合、长盛 同盛封闭 、长盛同 智优势混 合
(LOF ) 、 大成 2020 生 命周期混 合、 大 成蓝筹稳 健混 合、 大成优 选封闭、 大成景宏 封闭、 工 银大盘
蓝筹股票、 工银核心 价值股票 、 国泰沪 深 300 指 数、 国泰金鹿保 本混合、 国泰金鹏 蓝筹混合 、 国泰
区位优势股 票、 国投 瑞银稳定 增利债券 、 海富通 股票 、 海富通货 币、 海富 通精选贰 号混合、 海富通
收益增长混 合、海富 通中证 100 指数 (LOF ) 、华宝 兴业大盘精 选股票、 华宝兴业 动力组合 股票、
华宝兴业先 进成长股 票、华夏 策略混合 、华夏大 盘精 选混合、华 夏回报二 号混合、 华夏回报 混合、
华夏行业股票(LOF ) 、嘉实超短债债 券、嘉实成长 收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深
300 指数 (LOF ) 、 嘉 实货币、 嘉实稳健 混合、 嘉 实研 究精选股票 、 嘉实增 长混合、 嘉实债券 、 嘉实
主题混合、 嘉实回报 混合、 嘉 实价值优 势股票型 、 金 鹰成份优选 股票、 金 鹰行业优 势股票、 银河成
长股票、 易方 达平稳增 长混合、 易 方达策略 成长混合 、 易方达策略 成长二号 混合、 易方 达积极成 长
混合、易方 达货币、 易方达稳 健收益债 券、易方 达深 证 100ETF 、易方达 中小盘股 票、易方 达深证
100ETF 联接、万家 180 指数 、万家稳 健增利债 券、 银华优势企 业混合、 银华优质 增长股票 、银华
领 先策 略股 票、 景顺长 城动 力平 衡 混 合、景 顺长 城优选 股票 、景 顺长 城货币 、景 顺长 城鼎 益股 票
(LOF ) 、泰信天天收益货币、泰信优 质生活股票、 泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商
先锋混合、 泰 达宏利精 选股票、 泰 达宏利集 利债券、 泰达宏利中 证财富大 盘指数、 华 泰柏瑞盛 世中
国股票、 华泰 柏瑞积极 成长混合、 华泰柏瑞 价值增长 股票、 华泰柏 瑞货币、 华 泰柏瑞量 化现行股 票
型、南方高增长股票(LOF ) 、国富潜 力组合股票、 国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈
核心优势混 合、 招商行 业领先股 票、 东方核 心动力股 票、 华安行业 轮动股票 型、 摩根士 丹利华鑫 强
收益债券型、 诺德中小 盘股 票型、 民生加银 稳健成长 股票型、 博时 宏观回报 债券型、 易 方达岁丰 添
利债券型、 富兰克林 国海中小 盘股票型 、 国联安 上证 大宗商品股 票交易型 开放式指 数、 国联 安上证
大宗商品股 票交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接、 上证中小盘 交易型开 放式指数 、 华 泰柏瑞上 证
中小盘交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接 、 长城中 小盘成长股 票型、 易方达 医疗保健 行业股票 型、
景顺长城稳 定收益债 券型 、 上证 180 金融交 易型开放 式指数 、 国泰上 证 180 金 融交易型 开放式指 数
证券投资基 金联接、 诺德优选 30 股票 型、泰达 宏利 聚利分级债 券型、国 联安优选 行业股票 型、长
盛同鑫保本 混合 型、 金 鹰中证技 术领先指 数增强型、 泰信中证 200 指数、 大 成内需增 长股票型、 银
华永祥保本 混合型、 招 商深圳电 子信息传 媒产业 (TMT )50 交易型开放式指 数、 招商深 证 TMT50
交易型开放 式指数证 券投资基 金联接、 嘉实深证 基本 面 120 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接、
深证基本面 120 交易 型开放式 指数 、 上证 180 成长交 易型开放式 指数 、 华宝兴 业上证 180 成长交 易
型开放式指 数证券投 资基金联 接、易方 达资源行 业股 票型、华安 深证 300 指数、嘉 实信用债 券型、华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
8 
平安大华行 业先锋股 票型、 华 泰柏瑞信 用增利债 券型 、 泰信中小 盘精选股 票型、 海 富通国 策 导向股
票型、 中邮上 证 380 指 数增强型、 泰达宏利 中证 500 指数分级、 长 盛同禧信 用增利债 券型、 银华 中
证内地资源 主题指数 分级、 平 安大华深 证 300 指 数增 强型、 嘉实 安心货币 市场、 上 投摩根健 康品质
生活股票型 、 工银瑞 信睿智中 证 500 指 数分级、 招商 优势企业灵 活配置混 合型、 国 泰中小板 300 成
长交易型开 放式指数 、 国 泰中小板 300 成长 交易型开 放式指数证 券投资基 金联接 、 景顺 长城优信 增
利债券型、 诺 德周期策 略股票型、 长盛电子 信息产业 股票型、 诺安 中证创业 成长指数 分级、 嘉实 海
外中国股票 (QDII ) 、 银华全 球优选 (QDII-FOF ) 、 长 盛 环球景气 行业大盘 精选股票 型 (QDII ) 、 华
泰柏瑞亚洲 领导企业 股票型 (QDII ) 、 信诚金砖四国 积极配置 (QDII)、 海富通大中华 精选股票 型
(QDII ) 、招商 标普 金砖 四国 指数 (LOF-QDII ) 、华宝 兴业 成熟 市场 动量 优选(QDII ) 、大成 标 普
500 等权重指 数(QDII ) 、长信标普 100 等权重指 数 (QDII ) 、博时抗通 胀增强回 报(QDII ) 、华安
大中华升级股 票型(QDII ) 、信诚全球商 品主题(QDII ) 、上投摩根全 球天然资源 股票型、工 银瑞
信中国机会 全球配置 股票型 (QDII)等 147 只证券 投 资基金, 覆盖了股 票型、 债券型 、 混合 型、 货
币型、 指数 型等多种 类型的基 金 , 满足 了不同客 户多 元化的投资 理财需求 , 基金托 管规模位 居同业
前列 。 
三、相关服务机构 
( 一)销售 机构 
1 、直销机构 :华夏基 金管理有 限公司 
住所:北京 市顺义区 天竺空港 工业区A 区 
办公地址: 北京市西 城区金融 大街33号 通泰大厦B 座12 层 
法定代表人 : 王东明 
客户服务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人:吴 志军 
网址:www.ChinaAMC.com 
2 、场外代销 机构 
(1)中国工 商银行股 份有限公 司 
住所:北京 市西城区 复兴门内 大街55号 
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 
法定代表人 :姜建清 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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客户服务电 话:95588 
传真:010-66107914 
联系人:刘 业伟 
网址:www.icbc.com.cn 
(2)中国农 业银行 股 份有限公 司 
住所:北京 市东城区 建国门内 大街69号 
办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 
法定代表人 :蒋超良 
客户服务电 话:95599 
联系人: 客 户服务中 心 
网址:www.abchina.com 
(3)中国银 行股份有 限公司 
住所:北京 市西城区 复兴门内 大街1 号 
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号 
法定代表人 :肖钢 
电话:010-66596688 
传真:010-66593777 
联系人:客 户服务中 心 
网址:www.boc.cn 
客户服务电 话:95566 
(4)中国建 设银行股 份有限公 司 
住所:北京 市西城区 金融大街25 号 
办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼 
法定代表人 :王洪章 
客户服务电 话:95533 
传真:010-66275654 
联系人:王 琳 
网址:www.ccb.com 
(5)交通银 行股份有 限公司 
住所:上海 市浦东新 区银城中 路188 号 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
10 
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路188 号 
法定代表人 :胡怀邦 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
联系人:曹 榕 
网址:www.bankcomm.com 
客户服务电 话:95559 
(6)招商银 行股份有 限公司 
住所:深圳 市深南大 道7088 号 招商银行 大厦 
办公地址: 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦 
法定代表人 :傅育宁 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195109 
联系人:邓 炯鹏 
网址:www.cmbchina.com 
客户服务电 话:95555 
(7)中信银 行股份有 限公司 
住所:北京 市东城区 朝阳门北 大街8 号富 华大厦C 座 
办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座 
法定代表人 : 田国立 
电话:010-65557083 
传真:010-65550827 
联系人:丰 靖 
网 址:bank.ecitic.com 
客户服务电 话:95558 
(8)上海浦 东发展银 行股份有 限公司 
住所:上海 市浦东新 区浦东南 路500 号 
办公地址: 上海市中 山东一路12 号 
法定代表人 :吉晓辉 
电话:021-61618888 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
11 
传真:021-63602431 
联系人:高天 、汤嘉 惠 
网址:www.spdb.com.cn 
客户服务电 话:95528 
(9)深圳发 展银行股 份有限公 司 
住所:广东 省深圳市 深南东路5047 号深 圳发展银 行大 厦 
办公地址: 广东省深 圳市深南 东路5047 号深圳发 展银 行大厦 
法定代表人 :肖遂宁 
电话:0755-82088888 
传真:0755-25841098 
联系人:张 青 
网址:www.sdb.com.cn 
客户服务电 话:95501 
(10)兴业 银行股份 有限公司 
住所:福州 市湖东路154 号 
办公地址: 福州市湖 东路154 号 
法定代表人 :高建平 
电话:0591-87839338 
传真:0591-87841932 
联系人:梁曦 
网址:www.cib.com.cn 
客户服务电 话:95561 
(11 ) 中国光大 银行股份 有限公司 
住所:北京 市西城区 复兴门外 大街6 号光 大大厦 
办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街25 号 光大中 心 
法定代表人 :唐双宁 
电话:010-63636153 
传真:010-63639709 
联系人:朱 红 
网址:www.cebbank.com 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
12 
客户服务电 话:95595 
(12)中国 民生银行 股份有限 公司 
住所:北京 市西城区 复兴门内 大街2 号 
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街2 号 
法定代表人 : 董文标 
客户服务电 话:95568 
传真:010-57092611 
联系人:董 云巍 
网址:www.cmbc.com.cn 
(13)中国 邮政储蓄 银行有限 责任公司 
住所:北京 市西城区 宣武门西 大街131号 
办公地址: 北京市西 城区金融 大街3 号 
法定代表人 :刘安东 
客户服务电 话:95580 
传真:010-68858117 
联系人:陈 春林 
网址:www.psbc.com 
(14)华夏 银行股份 有限公司 
住所:北京 市东城区 建国门内 大街22号 
办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街22 号 
法定代表人 : 吴建 
电话:010-85238670 
传真:010-85238680 
联系人:李慧 
网址:www.hxb.com.cn 
客户服务电 话:95577 
(15)平安 银行股份 有限公司 
住所:深圳 市深南中 路1099 号 
办公地址: 深圳市深 南中路1099 号 
法定代表人 :孙建一 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
13 
电话:0755-25879756 
传真:0755-22197701 
联系人:芮蕊 
网址:bank.pingan.com 
客户服务电 话:95511-3 
(16)宁波 银行股份 有限公司 
住所: 宁波 市鄞州区 宁南南路700 号 
办公地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路700号 
法定代表人 :陆华裕 
电 话:0574-89068340 
传真:0574-87050024 
联系人:胡 技勋 
网址:www.nbcb.cn 
客户服务电 话:962528 (北京 、上海) 、96528 ( 其他 地区) 
(17)浙商 银行股份 有限公司 
住所 :浙江 省杭州市 下城区庆 春路288号 
办公地址 : 浙江省杭 州市下城 区庆春路288 号 
法定代表人 : 张达洋 
电话:0571-87659546 
传真:0571-87659188 
联系人: 毛 真海 
网址 :www.czbank.com 
客户服务 电 话:95527 
(18)东莞 银行股份 有限公司 
住所 :东莞 市运河东 一路193 号 
办公地址 : 东莞市运 河东一路193 号 
法定代表人 :廖玉林 
电话:13316603168 
传真:0769-22117730 
联系人:胡 昱 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
14 
网址 :www.dongguanbank.cn 
客户服务 电 话:0769-96228 
(19)杭州 银行股份 有限公司 
住所 :杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦 
办公地址 : 杭州市庆 春路46 号 杭州银行 大厦 
法定代表人 : 吴太普 
电话:0571-85108195 
传真:0571-85106576 
联系人:陈 振峰 
网址 :www.hzbank.com.cn 
客户服务 电 话:400-888-8508 
(20)乌鲁 木齐市商 业银行股 份有限公 司 
住所:乌鲁 木齐市新 华北路8号 
办公地址: 乌鲁木齐 市新华北 路8号 
法定代表人 : 农惠臣 
电话:0991-8824667 
传真:0991-8824667 
联系人:何佳 
网址:www.uccb.com.cn 
客户服务电 话:0991-96518 
(21)天相 投资顾问 有限公司 
住所:北京 市西城区 金融街19 号富凯大 厦B 座701 
办公地址: 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦B 座4层 
法定代表人 :林义相 
电话:010-66045608 
传真:010-66045500 
联系人:林爽 
网址:www.txsec.com 
客户服务电 话:010-66045678 
(22)国泰 君安证券 股份有限 公司 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
15 
住所:上海 市浦东新 区商城路618 号 
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路168 号 上海 银行 大厦29楼 
法定代表人 : 万建华 
电话:021-38676161 
传真:021-38670161 
联系人: 芮 敏祺 
网址:www.gtja.com 
客户服务电 话:400-888-8666 
(23)中信 建投证券 股份 有限 公司 
住所:北京 市朝阳区 安立路66 号4号楼 
办公地址: 北京市朝 阳门内大 街188 号 
法定代表人 : 王常青 
客户服 务电 话:400-888-8108 
传真:010-65182261 
联系人:权 唐 
网址:www.csc.com.cn 
(24)国信 证券股份 有限公司 
住所:深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十 六层至二十 六层 
办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层至 二十六层 
法定代表人 :何如 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
联系人: 齐 晓燕 
网址:www.guosen.com.cn 
客户服务电 话:95536 
(25)招商 证券股份 有限公司 
住所:深圳 市福田区 益田路江 苏大 厦A 座38-45 层 
办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座40层 
法定代表人 :宫少林 
电话:0755-82943666 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
16 
传真:0755-82943636 
联系人:黄 健 
网址:www.newone.com.cn 
客户服务电 话:400-888-8111 、95565 
(26)广发 证券股份 有限公司 
住所:广州 天河区 天 河北路183 号大都会 广场43 楼 
办公地址: 广州天河 北路大都 会广场5、18 、19 、36 、38 、41和42 楼 
法定代表人 :林 治海 
电话:020-87555888 
传真:020-87555417 
联系人: 黄 岚 
网址:www.gf.com.cn 
客户服务电 话:95575 或致电各 地营业网 点 
(27)中信 证券股份 有限公司 
住所: 广东 省深圳市 福田区深 南大道7088 号招商 银行 大厦第A 层 
办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦 
法定代表人 :王东明 
电话:010-60833722 
传真:010-60833739 
联系人:陈 忠 
网址:www.cs.ecitic.com 
客户服务电 话:95558 
(28)中国 银河证券 股份有限 公司 
住所:北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大厦C 座 
办公地址: 北京市西 城区金融 大街35号国 际企业 大厦C 座 
法定代表人 :顾伟国 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 
联系人:田 薇 
网址:www.chinastock.com.cn 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
17 
客户服务电 话:400-888-8888 
(29)海通 证券股份 有限公司 
住所:上海 市淮海中 路98号 
办公地址: 上海市黄 浦区广东 路689 号10 楼 
法定代表人 :王开国 
电话:021-23219000 
传真:021-63410456 
联系人:金 芸、李笑 鸣 
网址:www.htsec.com 
客户服务电 话:021-962503 、400-888-8001 或拨 打 各 城市营业网 点咨询电 话 
(30)申银 万国证券 股份有限 公司 
住所:上海 市常熟路171 号 
办公地址: 上海市常 熟路171 号 
法定代表人 :丁国荣 
电话:021-54041654 
传真:021-54033888 
联系人:李 清怡 
网址:www.sywg.com 
客户服务电 话:95523 、4008895523 
(31)兴业 证券股份 有限公司 
住所:福州 市湖东路268 号 
办公地址: 上海市浦 东民生路1199 弄五道 口广场1号楼21 层 
法定代表人 :兰荣 
电话:021-38565785 
传真:021-38565955 
联系人:谢 高得 
网址:www.xyzq.com.cn 
客户服务电 话:400-888-8123 
(32)长江 证券股份 有限公司 
住所:武汉 市新华路 特8号长江 证券大厦 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
18 
办公地址: 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 
法定代表人 :胡运钊 
电话:027-65799999 
传真:027-85481100 
联系人:李 良 
网址:www.95579.com 
客户服务电 话:95579 、400-888-8999 
(33)安信 证券股份 有限公司 
住所:深圳 市福田区 金田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 
办公地址: 深圳市福 田区金田 路4018号安 联大厦35层、28层A02 单元 
法定代表人 :牛冠兴 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
联系人:陈 剑虹 
网址:www.essence.com.cn 
客户服务电 话:400-800-1001 
(34)西南 证券 股份 有限公司 
住所:重庆 市渝中区 临江支路2 号合景国 际大厦22-25 层 
办公地址: 重庆市渝 中区临江 支路2 号合 景国际 大厦22-25 层 
法定代表人 : 王珠林 
客户服务电 话:023-63786397 
传真:023-63786312 
联系人:杨 卓颖 
网址:www.swsc.com.cn 
(35)中信 证券(浙 江) 有限 责任公司 
住所: 浙江 省杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫 大厦 主楼19、20 层 
办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 、20层 
法定代表人 : 沈强 
电话:0571-87112510 
传真:0571-86065161 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
19 
联系人: 丁 思聪 
网址:www.bigsun.com.cn 
客户服务电 话:0571-96598 
(36)湘财 证券有限 责任公司 
住所:长沙 市黄兴中 路63号中 山国际大 厦12楼 
办公地址: 湖南省长 沙市黄兴 中路63号 中山国际 大厦12 楼 
法定代表人 :林俊波 
电话:021-68634518-8631 
传真:021-68865680 
联系人:李 梦诗 
网址:www.xcsc.com 
客户服务电 话:400-888-1551 
(37)万联 证券有限 责任公司 
住所:广州 市中山二 路18号广 东电信广 场36-37 层 
办公地址: 广州市中 山二路18 号广东电 信广场36-37 层 
法定代表人 :李舫金 
电话:020-37865070 
传真:020-37865008 
联系人:罗 创斌 
网址:www.wlzq.com.cn 
客户服务电 话:400-8888-133 
(38)国元 证券股份 有限公司 
住所: 安徽 省 合肥市 寿春路179 号 
办公地址: 安徽省 合 肥市寿春 路179 号 
法定代表人 :凤良志 
电话:0551-2257012 
传真:0551-2272100 
联系人:祝 丽萍 
网址:www.gyzq.com.cn 
客户服务电 话:95578 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
20 
(39)渤海 证券股份 有限公司 
住所:天津 经济技术 开发区 第 二大街42 号写字楼101 室 
办公地址: 天津市南 开区滨水 西道8 号 
法定代表人 :张志军 
电话:022-28451861 
传真:022-28451892 
联系人:王 兆权 
网址:www.bhzq.com 
客户服务电 话:400-651-5988 
(40)华泰 证券股份 有限公司 
住所:江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦 
办公地址: 江苏省南 京市中山 东路90号 华泰证券 大厦 
法定代表人 :吴万善 
电话:025-84457777-893 
传真:025-84579879 
联系人:程 高峰 
网址:www.htsc.com.cn 
客户服务电 话:95597 
(41)山西 证券股份 有限公司 
住所:山西 省太原市 府西街69 号山西国 贸中心东 塔楼 
办公地址: 山西省太 原市府西 街69号山 西国贸中 心东 塔楼 
法定代表人 :侯巍 
电话:0351-8686703 
传真:0351-8686619 
联系人:张 治国 
网址:www.i618.com.cn 
客户服务电 话:400-666-1618 
(42)中信 万通证券 有限责任 公司 
住所:青岛 市崂山区 苗岭路29 号澳柯玛 大厦15层(1507-1510室) 
办公地址: 青岛市东 海西路28 号 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
21 
法定代表人 :史洁民 
电话:0532-85022026 
传真:0532-85022026 
联系人:丁 韶燕 
网址:www.zxwt.com.cn 
客户服务电 话:0532-96577 
(43)东兴 证券股份 有限公司 
住所: 北京 市西城区 金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层 
办公地址 : 北京市西 城区金融 大街5 号新 盛大厦B 座12-15 层 
法定代表人 : 徐勇力 
电话:010-66555316 
传真:010-66555246 
联系人:汤 漫川 
网址 :www.dxzq.net.cn 
客户服务电 话:400-888-8993 
(44)东吴 证券股份 有限公司 
住所:苏州 工业园区 翠园路181 号 
办公地址: 苏州工业 园区翠园 路181 号商 旅大厦18-21 层 
法定代表人 :吴永敏 
电话:0512-65581136 
传真:0512-65588021 
联系人:方 晓丹 
网址:www.dwzq.com.cn 
客户服务电 话:0512-33396288 
(45)信达 证券股份 有限 公司 
住所: 北京 市西城区 闹市口大 街9号院1 号楼 
办公地址 : 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼 
法定代表人 : 高冠江 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
22 
联系人:唐 静 
网址 :www.cindasc.com 
客户服务电话 :400-800-8899 
(46)东方 证券股份 有限公司 
住所:上海 市中山南 路318号2 号楼22层-29 层 
办公地址: 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层 
法定代表人 :王益民 
电话:021-63325888 
传真:021-63326173 
联系人:吴 宇 
网址:www.dfzq.com.cn 
客户服务电 话:95503 
(47)方正 证券 股份 有限公司 
住所:湖南 省 长沙市 芙蓉中路 二段华侨 国际大厦22-24 层 
办公地址: 湖南 省长沙 市芙蓉 中路 二段 华侨国际 大厦22-24层 
法定代表人 :雷杰 
电话:0731-85832503 
传真:0731-85832214 
联系人: 郭 军瑞 
网址:www.foundersc.com 
客户服务电 话:95571 
(48)长城 证券有限 责任公司 
住所:深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业大 厦14 、16、17层 
办公地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 
法定代表人 :黄耀华 
电话:0755-83516089 
传真:0755-83515567 
联系人: 李 春芳 
网址:www.cgws.com 
客户服务电 话:400-666-6888 、0755-33680000 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
23 
(49)光大 证券股份 有限公司 
住所:上海 市静安区 新闸路1508 号 
办公地址: 上海市静 安区新闸 路1508号 
法定代表人 :徐浩明 
电话:021-22169081 
传真:021-22169134 
联系人:刘晨 
网址:www.ebscn.com 
客户服务电 话:10108998 、95525 
(50)广州 证券有限 责任公司 
住所:广州 市先烈中 路69号东 山广场主 楼五楼 
办公地址: 广州市先 烈中路69 号东山广 场主楼六 楼 
法定代表人 :吴志明 
电话:020-87322668 
传真:020-87325036 
联系人:樊 刚正 
网址:www.gzs.com.cn 
客户服务电 话:020-961303 
(51)东北 证券股份 有限公司 
住所:长春 市自由大 路1138 号 
办公地址: 长春市自 由大路1138 号 
法定代表人 :矫正中 
电话:0431-85096709 、0431-85096530 
传真:0431-85096795 
联系人:潘 锴 、王京 京 
网址:www.nesc.cn 
客户服务电 话:400-600-0686 
(52)南京 证券有限 责任公司 
住所:南京 市鼓楼区 大钟亭8号 
办公地址: 南京市鼓 楼区大钟 亭8号 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
24 
法定代表人 :张华东 
客户服务电 话:025-83364032 
传真:025-83364032 
联系人:石 健 
网址:www.njzq.com.cn 
(53)上海 证券有限 责任公司 
住所:上海 市西藏中 路336号 
办公地址: 上海市西 藏中路336 号 
法定代表人 :蒋元真 
电话:021-51539888 
传真:021-65217206 
联系人:谢 秀峰 
网址:www.962518.com 
客户服务电 话:021-962518 
(54)新时 代证券有 限责任公 司 
住所:北京 市西城区 月坛大厦15 层 
办公地址: 北京市西 城区月坛 大厦15层 
法定代表人 :马金声 
客户服务电 话:010-68084591 
传真:010-68084986 
联系人:戴 荻 
网址:www.xsdzq.cn 
(55)大同 证券经纪 有限责任 公司 
住所:山西 省大同市 大北街13 号 
办公地址: 山西省太 原市青年 路8号 
法定代表人 :董祥 
客户服务电 话:0351-4167056 
传真:0351-4192803 
联系人:苏 妮 
网址:www.dtsbc.com.cn 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
25 
(56)国联 证券股份 有限公司 
住所:江苏 省无锡市 县前东街168 号 
办公地址: 江苏省无 锡市县前 东街168号 国联大 厦6-8 楼 
法定代表人 :雷建辉 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
联系人:徐 欣 
网址:www.glsc.com.cn 
客户服务电 话:400-888-5288 
(57)浙商 证券有限 责任公司 
住所:浙江 省杭州市 杭大路1号 黄龙世纪 广场A6-7 
办公 地址: 浙江省杭 州市杭大 路1号黄龙 世纪广 场A6-7 
法定代表人 :吴承根 
电话:0571-87901053 
传真:0571-87901913 
联系人 :谢 相辉 
网址:www.stocke.com.cn 
客户服务电 话:967777 
(58)平安 证券有限 责任公司 
住所:深圳 市福田区 金田路大 中华国际 交易广场8楼 
办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 
法定代表人 :杨宇翔 
电话:0755-22626172 
传真:0755-82400862 
联系人:周 璐 
网址:www.pingan.com 
客户服务电 话:400-881-6168 
(59)华安 证券有限 责任公司 
住所:安徽 省合肥市 长江中路357 号 
办公地址: 安徽省合 肥市阜南 路166 号润 安大厦A 座24-32 层 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
26 
法定代表人 :李工 
电话:0551-5161821 
传真:0551-5161672 
联系人:甘 霖 
网址:www.hazq.com 
客户服务电 话:0551-96518 、400-809-6518 
(60)国海 证券 股份 有限公司 
住所:广西 桂林市辅 星路13 号 
办公地址: 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路46号 
法定代表人 :张雅锋 
电话:0755-83709350 
传真:0755-83704850 
联系人: 牛 孟宇 
网址:www.ghzq.com.cn 
客户服务电 话:95563 
(61)财富 证券有限 责任公司 
住所:长沙 市芙蓉中 路二段80 号顺天国 际财富中 心26 楼 
办公地址: 长沙市芙 蓉中路二 段80号顺 天国际财 富中 心26、27、28 楼 
法定代表人 :周晖 
客户服务电 话:0731-4403319 
传真:0731-4403349 
联系人:郭 磊 
网址:www.cfzq.com 
(62)东莞 证券有限 责任公司 
住所:东莞 市莞城区 可园南路1 号金源中 心30楼 
办公地址: 东莞市莞 城区可园 南路1 号金 源中心30 楼 
法定代表人 :游锦辉 
电话:0769-22119426 、0769-22119351 
传真:0769-22119423 
联系人:张 建平 、罗 绍辉 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
27 
网址:www.dgzq.com.cn 
客户服务电 话:0769-961130 
(63)中原 证券股份 有限公司 
住所:郑州 市经三路15 号广汇 国际贸易 大厦 
办公地址: 郑州市经 三路15 号 广汇国贸11 楼 
法定代表人 :石保上 
电话:0371-65585670 
传真:0371-65585665 
联系人:程 月艳、耿 铭 
网址:www.ccnew.com 
客户服务电 话 :967218 、400-813-9666 
(64)国都 证券有限 责任公司 
住所:北京 市东城区 东直门南 大街3 号国 华投资 大厦9 层 、10层 
办公地址 : 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层、10 层 
法定代表人 :常喆 
电话:010-84183389 
传真:010-84183311-3389 
联系人:黄 静 
网址:www.guodu.com 
客户服务电 话:400-818-8118 
(65)东海 证券有限 责任公司 
住所 :江苏 省常州市 延陵西路23 号投资 广场18-19楼 
办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路23号 投资广场18-19 楼 
法定代表人 :朱科 敏 
电话:0519-88157761 
传真:0519-88157761 
联系人:李 涛 
网址:www.longone.com.cn 
客 户服务电 话:400-888-8588 
(66)中银 国际证券 有限责任 公司 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
28 
住所:上海 浦东新区 银城中路200 号中银 大厦39 层 
办公地址: 上海浦东 新区银城 中路200号 中银大 厦40 层 
法定代表人 :徐刚 
电话:021-50372474 
传真:021-50372474 
联系人:张 静 
网址:www.bocichina.com.cn 
客户服务电 话:400-620-8888 
(67)国盛 证券有限 责任公司 
住所:江西 省南昌市 永叔路15 号 
办公地址: 江西省南 昌市永叔 路15号信 达大厦10-13 楼 
法定代表人 :管荣升 
客户服务电 话:0791-6285337 
传真:0791-6288690 
联系人:徐 美云 
网址:www.gsstock.com 
(68)华西 证券有限 责任公司 
住所:四川 省成都市 陕西街239 号 
办公地址: 四川省成 都市陕西 街239 号 
法定代表人 :胡关金 
电话:028-86126218 
传真:028-86155733 
联系人:王 京红 
网址:www.hx168.com.cn 
客户服务电 话:400-888-8818 
(69)宏源 证券股份 有限公司 
住所:新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号 
办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街19 号 
法定代表人 :冯戎 
电话:010-88085201 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
29 
传真:010-88085195 
联系人:李 巍 
网址:www.hysec.com 
客户服务电 话:400-800-0562 
(70)齐鲁 证券有限 公司 
住所:济南 市 市中区 经 七路86 号 
办公地址: 济南市 市 中区 经 七 路86号23 层2316 
法定代表人 :李玮 
电话:0531-68889155 
传真:0531-68889752 
联系人:吴 阳 
网址:www.qlzq.com.cn 
客户服务电 话:95538 
(71)世纪 证券有限 责任公司 
住所:深圳 市深南大 道7088 号 招商银行 大厦40-42楼 
办公地址: 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 
法定代表人 :卢长才 
客户服务电 话:0755-83199511 
传真:0755-83199545 
联系人:刘 军辉 
网址:www.csco.com.cn 
(72)第一 创业证券 有限责任 公司 
住所:深圳 市罗湖区 笋岗路12 号中民时 代广场B 座25 层 
办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 路12号中 民时代广 场B 座25 层 
法定代表人 :刘学民 
电话:0755-25832494 
传真:0755-25831718 
联系人:王 立洲 
网址:www.fcsc.cn 
客户服务电 话:0755-25832523 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
30 
(73)金元 证券股份 有限公司 
住所:海口 市南宝路36 号证券 大厦4 楼 
办公地址: 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心17层 
法定代表人 :陆涛 
电话:0755-83025022 
传真:0755-83025625 
联系人: 马 贤清 
网址:www.jyzq.cn 
客户服务电 话:400-888-8228 
(74)中航 证券有限 公司 
住所:南昌 市抚河北 路291号 
办公地 址: 南昌市抚 河北路291 号 
法定代表人 :杜航 
电话:0791-6768763 
传真:0791-6789414 
联系人:余 雅娜 
网址:www.avicsec.com 
客户服务电 话:400-886-6567 
(75)华林 证券有限 责任公司 
住所: 深圳 市福田区 民田路178 号华融大 厦5、6 层 
办公地址: 深圳市福 田区民田 路178 号华 融大厦5 、6 层 
法定代表人 : 宋志江 
电话:0755-82707855 
传真:0755-82707850 
联系人:杨玲 
网址:www.chinalions.com 
客户服务电 话:400-880-2888 
(76)德邦 证券有限 责任公司 
住所:上海 市普陀区 曹杨路510 号南半幢9 楼 
办公地址: 上海市 浦 东新区 福 山路500号 城建 国 际中 心26 楼 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
31 
法定代表人 : 姚文平 
电话:021-68761616-8522 
传真:021-68767032 
联系人:叶蕾 
网址:www.tebon.com.cn 
客户服务电 话:400-888-8128 
(77)西部 证券股份 有限公司 
住所:陕西 省西安市 东新街232 号陕西信 托大厦16-17 楼 
办公地址: 陕西省西 安市东新 街232 号陕西 信托 大厦16-17 楼 
法定代表人 :刘建武 
电话:029-87417129 
传真:029-87424426 
联系人:刘莹 
网址:www.westsecu.com 
客户服务电 话:95582 
(78)华福 证券有限 责任公司 
住所: 福州 市五四路157 号新天 地大厦7 、8层 
办公地址 : 福州市五 四路157 号 新天地大 厦7至10 层 
法定代表人 : 黄金琳 
电话:0591-87383623 
传真:0591-87383610 
联系人:张 腾 
网址 :www.hfzq.com.cn 
客户服务电 话:0591-96326 
(79)华龙 证券有限 责任公司 
住所:甘肃 省兰州市 静宁路308 号 
办公地址: 甘肃省兰 州市静宁 路308 号 
法定代表人 :李晓安 
电话:0931-4890100 
联系人:李 昕田 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
32 
网址:www.hlzqgs.com 
客户服务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 
(80)中国 国际金融 有限公司 
住所:北京 市 建国门 外大街1号 国贸大厦2 座27层及28 层 
办公地址: 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座27层及28层 
法定代表人 : 李剑阁 
电话:010-65051166 
传真:010-65058065 
联系人:罗 春蓉 
网址:www.cicc.com.cn 
客户服务电 话:010-65051166 
(81)华鑫 证券有限 责任公司 
住所:深圳 市福田区 金田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01(b) 单元 
办公地址: 上海市肇 嘉浜路750 号 
法定代表人 :王文学 
电话:021-64316962 
传真:021-64333051 
联系人: 黄 旭成 
网址:www.cfsc.com.cn 
客户服务电 话:021-32109999 、029-68918888 
(82)瑞银 证券有限 责任公司 
住所:北京 市西城区 金融大街7 号英蓝国 际金融 中心12 层、15层 
办公地址: 北京市西 城区金融 大街7 号英 蓝国际 金融 中心12层、15 层 
法定代表人 :刘弘 
电话:010-58328366 
传真:010-58328748 
联系人:牟冲 
网址:www.ubssecurities.com 
客户服务电 话:400-887-8827 
(83)中国 建银投资 证券有限 责任公司 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
33 
住所:深圳 福田区益 田路与福 华三路交 界处深圳 国际 商会中心48-50层 
办公地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心A 栋第18层至20层 
法定代表人 :杨小阳 
电话:0755-82026521 
传真:0755-82026539 
联系人:刘 权 
网址:www.cjis.cn 
客户服务 电 话:400-600-8008 
(84)中山 证券有限 责任公司 
住所:深圳 市福田区 益田路6009 号新世 界中心29 层 
办公地址: 深圳市福 田区益田 路6009号 新世界中 心29 层 
法定代表人 :吴 永良 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
联系人:李 珍 
网址:www.zszq.com 
客户服务电 话:400-102-2011 
(85)西藏 同信证券 有限责任 公司 
住所:拉萨 市北京中 路101号 
办公地址: 上海市永 和路118 弄东 方企业园24号 
法定代表人 : 贾绍君 
电话:021-36533016 
传真 :021-36533017 
联系人:王 伟光 
网址 :www.xzsec.com 
客户服务电 话:400-881-1177 
(86)日信 证券有限 责任公司 
住所:呼和 浩特市新 城区锡林 南路18号 
办公地址: 呼和浩特 市新城区 锡林南路18 号 
法定代表人 :孔佑杰 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
34 
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737 
传真:010-66412537 
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 
网址:www.rxzq.com.cn 
客户服务电 话:010-88086830 
(87)江海 证券有限 公司 
住所 :哈尔 滨市香坊 区赣水路56 号 
办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号 
法定代表人 :孙名扬 
电话:0451-82336863 
传真:0451-82287211 
联系人: 张 宇宏 
网址:www.jhzq.com.cn 
客 户服务电 话:400-666-2288 
(88)中国 民族证券 有限责任 公司 
住所:北京 市西城区 金融街5号 新盛大厦A 座6 层-9层 
办公地址: 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦A 座6层-9层 
法定代表人 :赵大建 
电话:010-59355941 
传真:010-66553791 
联系人:李 微 
网址:www.e5618.com 
客户服务电 话:400-889-5618 
(89)华宝 证券有限 责任公司 
住所: 上海 市陆家嘴 环路166 号27楼 
办公地址: 上海市陆 家嘴环路166 号27 楼 
法定代表人 : 陈林 
电话:021-50122128 
传真:021-50122398 
联系人: 徐 方亮 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
35 
网址:www.cnhbstock.com 
客户服务电 话:400-820-9898 
(90)厦门 证券有限 公司 
住所:厦门 市莲前西 路2号莲富 大厦 十七 楼 
办公地址: 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七 楼 
法定代表人 :傅毅辉 
电话:0592-5161642 、15880287470 
传真:0592-5161140 
联系人:卢 金文 
网址:www.xmzq.cn 
客户服务电 话:0592-5163588 
(91)爱建 证券有限 责任公司 
住所: 上海 市南京西 路758号23 楼 
办公地址: 上海市南 京西路758 号20-25楼 
法定代表人 : 张建华 
电话:021-32229888 
传真:021-62878783 
联系人:陈敏 
网址:www.ajzq.com 
客户服务电 话:021-63340678 
(92)华融 证券股份 有限公司 
住所:北京 市西城区 月坛北街26 号 
办公地址: 北京市西 城区月坛 北街26号 
法定代表人 :丁之锁 
电话:010-58568007 
传真:010-58568062 
联系人:梁 宇 
网址:www.hrsec.com.cn 
客户服务电 话:010-58568118 
(93)天风 证券有限 责任公司 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
36 
住所:湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园路2号 高科大厦四 楼 
办公地址: 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼 
法定代表人 :余磊 
电话:027-87618882 
传真:027-87618863 
联系人 :翟璟 
网址:www.tfzq.com 
客户服务电 话:028-86711410 、027-87618882 
3 、场内代销 机构 
指具有基金 代销业务 资格、 并 经深圳证 券交易所 和中 国证券登记 结算有限 责任公司 认可的深 圳
证券交易所 会员单位 ,具体名 单详见深 圳证券交 易所 网站 (www.szse.cn ) 。 
基金管理人 可依据有 关法律法 规规定, 根据情况 变化 增加或者减 少代销机 构, 并及 时公告。 销
售机构可以 根据情况 变化增加 或者减少 其销售城 市、 网点。 
( 二)登记 结算机构 
名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 
住所: 北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 
办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街17 号 
法定代表人 : 金颖 
联系电话:010-59378839 
传真 :010-59378907 
联系人:朱 立元 
( 三)律师 事务所 
名称:北京 市天元律 师事务所 
住所:北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大厦C 座11 层 
办公地址: 北京市西 城区 丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦10层 
法定代表人 :王立华 
联系电话:010-57763888 
传真:010-57763777 
联系人:杨 科 
经办律师: 吴冠雄、 杨科 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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( 四)会计 师事务所 
名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司 
住所: 上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼 
办公地址: 上海市湖 滨路202 号 普华永道 中心11 楼 
法定代表人 :杨绍信 
联系电 话:021-23238888 
传真:021-23238800 
联系人:单 峰 
经办注册会 计师:汪棣 、单峰 
四、基金的名称 
本基金名称 : 华夏行 业精选股 票 型证券 投资基金 (LOF ) 。 
五、基金的投资目标 
本基金的投 资目标: 把握经济 发展趋势 和市场运 行特 征, 以行业 投资价值 评估为导 向, 充分 利
用行业周期 轮动现象 , 挖 掘在经济 发展以及 市场运行 的不同阶段 所蕴含的 行业投资 机会 , 并精选 优
势行业内的 优质个股 进行投资 ,实现基 金资产的 持续 增值。 
六、基金的投资方向 
本基金的投 资范围: 限于具有 良好流动 性的金融 工具 ,包括国内 依法上市 交易的股 票 、债券 、
资产支持证 券、权证 及中国证 监会允许 基金投资 的其 他金融工具 。 
其中,本基 金股票 投资占基 金资产的 比例范围 为60% ~95% ,权证投 资占基金 资产净值 的比例
范 围为0~3% ;债券投 资占基金 资产的 比例范围 为0~40% , 资产支持 证券投资 占基金资 产净值 的
比例范围为0 ~20% ;现金 以及到期 日在1年以 内的政 府债券不低 于基金资 产净值的5% 。 
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后 , 可 以将其
纳入投资范 围。 
七、基金的投资策略 
(一) 资产 配置策略 
本基金的资 产配置采 用 “自上 而下 ”的 多因素分 析决 策支持系统 , 综合定 性分析和 定量分析 手
段, 结合宏 观经济环 境、 政策 形势、 证 券市场走 势的 综合分析, 主动判断 市场时机 , 进行积 极的资
产配置, 合 理确定基 金在股票 、 债券等 各类资产 类别 上的投资比 例, 并随 着各类资 产风险收 益特征华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
38 
的相对变化 , 适时动 态地调整 股票、 债 券和货币 市场 工具的投资 比例, 以 最大限度 地降低投 资组合
的风险、提 高收益。 
(二) 股票 投资策略 
本基金遵循 行业间优 化配置和 行业内个 股精选相 结合 的股票投资 策略, 其 中行业间 优化配置 以
宏观经济周 期分析为 基础 , 重点关 注特定经 济周期阶 段下的优势 行业 ; 行业内 个股精选 着重考察 个
股的行业发 展获益程 度, 重点关注 行业内的 优势个股 。 本基 金将对行 业和个股 投资价值 进行持续 评
估,以准确 把握优势 行业及优 势个股的 变化趋势 ,并 据此对组合 的行业和 个股配置 进行及时 调整。 
1 、 行业配置 
本基金的行 业配置从 定性分析 和定量分 析两个角 度进 行考察, 依 据行业周 期轮动特 征以及行 业
相对投资价 值评估结 果, 精选 行业景气 度趋于改 善或 者长期增长 前景看好 且具有良 好投资价 值的行
业进行重点 配置。 
(1)定性分析方面,以宏观经济运行和经 济景气周 期监测为基础,结合对我国行业周期轮 动
特征的考察 , 从经济 周期因素 、 行业发 展政策因 素、 产业结构变 化趋势因 素 以及行 业自身景 气周期
因素等多个 指标把握 不同行业 的景气度 变化情况 和业 绩增长趋势 。 本基金 重点关注 行业景气 度趋于
改善或者长 期增长前 景良好的 优势行业 。 
(2)定量分析方面 ,主要依据行业 相对估值水平 ( 行业估值/ 市场 估值 ) 、行业相对利润增长
率 ( 行业利润增 长率/ 市场 利润增长 率 ) 、 行业PEG ( 行 业估值/ 行业利 润增长率 ) 三项指标 进行筛选,
上述三项指 标的数值 均大于1的 行业将是 本基金 的投 资重点。 
2 、 个股选择 
本基金重点 关注优势 行业中获 益程度最 高的优势 个股 。优势个股 的评价标 准包括: 
(1)公司主营业务鲜明,行业地位突出, 具体的考 察指标包括公司的主营业务收入不低于 行
业平均、主 营业务收 入占公司 总收入的 比例高于50% 等。 
(2) 公司 财务状况 良好, 盈利能力 较强且资 产质量较 好, 具体 的考察指 标包括成 长性指标 (过
去三年的平 均主营业 务收入增 长率、 过 去三年的 平均 息税折旧前 利润增长 率 ) 不低 于行业平 均、 盈
利指标 (过 去三年的 平均净资 产收益率 、过去三 年的 平均投资回 报率 )不 低于行业 平均 。 
(3)公司治理结构规范,管理水平较高, 拥有市场 自主品牌并具有较强的自主创新和市场 拓
展能力 。 
(4)公司的 预期股息 回报率高 于行业平 均和预 期动 态市盈率低 于行业平 均 。 
(三) 债券 投资策略 
本基金将采 取多种积 极管理策 略, 通过严谨 的研究发 现价值被低 估的债券 和市场投 资机会 , 构华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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建收益稳定 、流动性 良好的债 券组合。 
1 、 久期调整 策略 
根据对市场 利率水平 的预期, 在预期利 率下降时 , 增 加组合久期 , 以较多 地获得债 券价格上 升
带来的收益 ;在预期 利率上升 时,减小 组合久期 ,以 规避债券价 格下降的 风险。 
2 、 收益率曲 线配置策 略 
在久期确定 的基础上 , 根据对 收益率曲 线形状变 化的 预测, 采用 子弹型策 略、 哑铃 型策略或 梯
形策略, 在长期、 中 期和短期 债券间进 行配置, 以从 长、 中、 短 期债券的 相对价格 变化中获 利。 如
预测收益率 曲线平行 移 动或变 平时, 将 采取哑铃 型策 略; 预测收 益率曲线 变陡时, 将采取子 弹型策
略。 
3 、 债券类属 配置策略 
根据国债、 金融债、 企业债等 不同债券 板块之间 的相 对投资价值 分析, 增 持价值被 相对低估 的
债券板块, 减持价值 被相对高 估的债券 板块, 借 以取 得较高收益 。 其中, 随着债券 市场的发 展, 基
金将加强对 企业债、 资产抵押 债券等新 品种的投 资, 主要通过信 用风险的 分析和管 理, 获取 超额收
益。 
(四) 权证 投资策略 
本基金将在 严格控制 风险的前 提下,主 动进行权 证投 资。基金权 证投资将 以价值分 析为基础 ,
在采用数量 化模型分 析其合理 定价的基 础上, 把 握市 场的短期波 动, 进行 积极操作 , 追求在 风险可
控的前提下 实现稳健 的超额收 益。 
此外,本基 金还将积 极参与风 险低且可 控的新股 申购 、债券回购 等投资, 以增加收 益。未来 ,
随着证券市 场的发展 、 金融工 具的丰富 和交易方 式的 创新等, 基 金还将积 极寻求其 他投资机 会, 履
行适当程序 后更新和 丰富组合 投资策略 。 
八、基金的业绩比较基准 
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数,债 券投资的业绩比较基准为上证国债指数 。
整体业绩比 较基准构 成为: 
基准收益率= 沪深300 指数收 益率× 80% +上 证国债指 数收益率× 20% 
未来, 如基金 变更投资 比例范围, 或市场中 出 现代表 性更强、 投资 者认同度 更高的指 数, 或原
指数供应商 变更或停 止原指数 的编制及 发布 , 基金管 理人可在履 行适当程 序后 , 变更本 基金的基 准
指数或权重 构成。 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
40 
九、基金的风险收益特征 
本基金为股 票型基金, 风险和收 益高于货 币基金、 债 券基金和混 合型基金, 属于高风 险、 高收
益的品种。 
十 、基金投资组合报告 
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误 导性陈述 或重大遗 漏, 并
对其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带 责任。 
基金托管人 中国银行 根据本基 金合同规 定,于 2012 年 4 月 19 日 复核了本 报告中的 财务指标 、
净值 表现和 投资组合 报告等内 容,保证 复核内容 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。 
本投资组合 报告所载 数据截至 2012 年 3 月 31 日 ,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 
(一) 报告 期末基金 资产组合 情况 
金额单位: 人民币元 
序号 项目 金额 
占基金总资 产的
比例(% ) 
1 权益投资 4,391,578,120.10 69.05 
 其中:股票 4,391,578,120.10 69.05 
2 固定收益投 资 348,502,000.00 5.48 
 其中:债券 348,502,000.00 5.48 






资产 支 持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 1,611,493,711.98 25.34 6 其他各项资 产 8,497,959.00 0.13 7 合计 6,360,071,791.08 100.00 (二) 报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合 金额单位: 人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 22,216,254.65 0.36 B 采掘业 201,590,358.30 3.23 C 制造业 2,195,711,300.26 35.20 C0








食品 、饮料 741,776,473.78 11.89 C1








纺织 、服装、 皮毛 37,406,503.36 0.60 C2








木材 、家具 13,110,000.00 0.21 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 41 C3








造纸 、印刷 14,766,430.20 0.24 C4








石油 、化学、 塑胶、塑 料 237,513,639.38 3.81 C5








电子 176,124,184.35 2.82 C6








金属 、非金属 133,714,387.01 2.14 C7








机械 、设备、 仪表 673,957,724.08 10.81 C8








医药 、生物制 品 166,180,013.56 2.66 C99








其他 制造业 1,161,944.54 0.02 D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 156,885,100.06 2.52 E 建筑业 71,140,403.52 1.14 F 交通运输、 仓储业 21,253,192.63 0.34 G 信息技术业 396,309,585.56 6.35 H 批发和零售 贸易 163,195,196.64 2.62 I 金融、保险 业 800,469,436.11 12.83 J 房地产业 133,855,673.16 2.15 K 社会服务业 148,603,378.59 2.38 L 传播与文化 产业 24,075,748.32 0.39 M 综合类 56,272,492.30 0.90 合计 4,391,578,120.10 70.41 (三) 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票投 资明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) 1 600887 伊利股份 11,543,982 254,429,363.28 4.08 2 601166 兴业银行 15,302,351 203,827,315.32 3.27 3 600000 浦发银行 19,939,909 178,063,387.37 2.85 4 600036 招商银行 14,729,754 175,284,072.60 2.81 5 002304 洋河股份 985,180 144,969,237.00 2.32 6 600016 民生银行 11,643,195 73,002,832.65 1.17 7 000888 峨眉山 A 3,232,713 60,031,480.41 0.96 8 600011 华能国际 11,692,913 59,633,856.30 0.96 9 000596 古井贡酒 648,642 56,821,039.20 0.91 10 600027 华电国际 18,310,868 55,298,821.36 0.89 (四) 报告 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合 金额单位: 人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) 1 国家债券 170,093,000.00 2.73 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 42 2 央行票据 48,370,000.00 0.78 3 金融债券 130,039,000.00 2.08 其中:政策 性金融债 130,039,000.00 2.08 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 348,502,000.00 5.59 (五) 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名债券投 资明细 金额单位: 人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值 比例(%) 1 110018 11 附息国债 18 1,200,000 120,228,000.00 1.93 2 110303 11 进出 03 500,000 50,065,000.00 0.80 3 110409 11 农发 09 500,000 49,995,000.00 0.80 4 090022 09 附息国债 22 500,000 49,865,000.00 0.80 5 1101094 11 央行票据 94 500,000 48,370,000.00 0.78 (六) 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 (七) 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 (八) 投资 组合报告 附注 1 、 报告期内 ,本基金 投资决策 程序符合 相关法 律法 规的要求, 未发现本 基金投资 的前十名 证 券的发行主 体本期出 现被监管 部门立案 调查 , 或在报 告编制日前 一年 内受 到公开谴 责、 处罚的情 形。 2 、 基金投资 的前十名 股票未超 出基金合 同规定 的备 选股票库。 3 、 期末其他 各项 资产 构成 单位:人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,750,000.00 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 615,825.40 4 应收利息 6,001,371.06 5 应收申购款 130,086.76 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 43 6 其他应收款 675.78 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,497,959.00 4 、 报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细 本基金本报 告期末未 持 有处于 转股期的 可转换债 券。 5 、 报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 6 、 投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 十 一、基金的业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证基金 一 定盈利, 也不 保证最低 收益。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来表 现。 投资有 风险, 投资 者在做出 投 资决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。 下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用, 计 入费用后 实际收益 水平要低 于 所列数字。 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① -③ ②- ④ 2007 年 11 月 22 日至 2007 年 12 月 31 日 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 -2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -19.94% 1.12% -19.67% 1.04% -0.27% 0.08% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 31 日 1.15% 1.36% 3.98% 1.21% -2.83% 0.15% 十二、费用概览 ( 一)基金 运作费用 1 、基金费用 的种类 基金运作过 程中,从 基金财产 中支付的 费用包括 : (1)基金管 理人的管 理费。 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 44 (2)基金托 管人的托 管费。 (3)基金上 市初费及 年费。 (4)因基金的证券交易或结算而产生的费 用 (包括 但不限于经手费、印花税、证管费、过 户 费、手续费 、券商佣 金、权证 交易的结 算费及其 他类 似性质的费 用等 ) 。 (5)基金合 同生效以 后的信息 披露费用 。 (6)基金份 额持有人 大会费用 。 (7)基金合 同生效以 后的会计 师费和律 师费。 (8)基金的 资金汇划 费用。 (9)基金收 益分配中 发生的费 用。 (10)按照 国家有关 法律法规 规定或经 中国证监 会认 定可以列入 的其他费 用。 在中国证监 会允许的 前提下, 本基金可 以从基金 财产 中计提销售 服务费 , 具体计提 方法、 计 提 标准在招募 说明书更 新或相关 公告中载 明。 2 、基金费用 的费率、 计提标准 、计提方 式与支 付方 式 (1)基金管 理人的管 理费 基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的1.5% 年费 率计提。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1.5% 年费 率计提。 计算方法 如下: H =E× 1.5%÷ 当 年天数 H 为每日应 计提的基 金管理费 E 为前一日 基金资产 净值 基金管理费 每日计提 , 按月支 付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指令, 基 金 托管人复核 后于次月 首日起10 个工作日 内从基金 财产 中一次性支 付给基金 管理人 。 (2)基金托 管人的托 管费 基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的0.25% 年 费率计提。 在通常情况 下,基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.25% 年 费率计提 。计算方 法如下: H=E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金托管费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金托管费 每日计提 , 按月支 付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指令, 基 金 托管人复核 后于次月 首日起10 个工作日 内从基金 财产 中一次性支 付给基金 托管人。 (3)基金管理人和基金托管人可协商酌情 调低基金 管理费和基金托管费,无须召开基金份 额华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 45 持有人大会 。 (4)本条第( 一 )款第1项中第 (3 ) 至第 (10)项 费用由基金管理人和基金托管人根据 有关 法规及相应 协议的规 定,按费 用实际支 出金额支 付, 并列入或摊 入当期基 金费用。 3 、不列入基 金费用的 项目 本条第 (一) 款第1项约定以外的其他费用 ,以及基 金管理人和基金托管人因未履行或未完 全 履行义务导 致的费用 支出或基 金财产的 损失等不 列入 基金费用。 ( 二)基金 销售费用 1 、申购费与 赎回费 (1)本基金申购费由申购人承担,用于市 场推广、 销售、登记结算等各项费用。投资者在 申 购本基金时 需交纳前 端申购费 ,费率按 申购金额 递减 ,具体如下 : 申购金额 ( 含申购费 ) 前端申购 费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上 (含 100 万元 ) -500 万 元以 下 1.2% 500 万元以上 (含 500 万元 )-1000 万元 以下 0.8% 1000 万元以 上 (含 1000 万元 ) 每笔 1000 元 (2)本基金赎回费 由赎回人承担 ,在投资者 赎回基 金份额时收取。赎 回费率为0.5% 。其中 , 须依法扣除 所收取赎 回费总额 的25% 归入基金 资产, 其余用于支 付登记结 算费、 销售 手续费等 各项 费用。 (3) 基 金管理人 可以在法 律法规和 基金合 同规定范 围 内调整申购 费率 、 赎回费 率或计算 方式。 费率或 计算方式如发生变更,基金管 理人应在调整实 施2个工作日前在至少一种中国证监会 指定媒 体上刊登公 告。 (4)基金管理人可以在不违反法律法规规 定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制定基 金 促销计划, 针对以特 定交易方 式 ( 如网 上交易等 ) 等 进行基金交 易的投资 者定期或 不定期地 开展基 金促销活动 。在基金 促销活动 期间,经 相关销售 机构 同意,按相 关监管部 门要求履 行必要手 续后, 基金管理人 可以适当 调低基金 申购费率 、赎回费 率。 2 、申购份额 与赎回金 额的计算 方式 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 46 (1)申购份 额的计算 申购费用适 用比例费 率时,申 购份额的 计算方法 如下 : 净申购金 额 =申购金 额/ (1 +前端 申购费 率 ) 前端 申购费 用=申购 金额-净 申购金额 申购份额= 净申购金 额/T 日基金份额净值 申购费用为 固定金额 时,申购 份额的计 算方法如 下: 前端申购费 用=固定 金额 净申购金额= 申购金 额-前端 申购费用 申购份额= 净申购金 额/T 日基金份额净 值 对于办理场内申购的投资者,申购份额 的计算采用截 尾法保留至整数位,不足1份部分对应 的 申购资金将 返回给投 资者 。 对于办 理场外申 购的投资 者, 申 购份额的 计算以四 舍五入的 方法保留 小 数点后两位 ,由此误 差产生的 损失或收 益归入基 金资 产。 例 一: 假定T 日的基 金份额净 值为1.200 元, 若三 笔场内 申购金额 分别为1,000 元、100 万元、500 万元 , 则各 笔申购负 担的前端 申购费用 和获得的 基金 份额计算如 下: 申购1 申购2 申购3 申购金额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申 购费率(B ) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金 额 (C=A/ (1+B)) 985.22


988,142.29


4,960,317.46


前端申购费 (D=A-C ) 14.78


11,857.71


39,682.54


场内申购份 额 (E=C/1.200 ) 821


823,451


4,133,597


若 场内 申购 金额为1000 万元, 则申购负 担的前端 申购 费用和获得 的基金份 额计算如 下: 申购4 申购金额( 元,A ) 10,000,000.00 前端申购费 (B ) 1,000.00 净申购金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00


场内 申购份 额 (D=C/1.200 ) 8,332,500


例 二: 假定T 日的基 金份额净 值为1.200 元, 若三 笔场外 申购金额 分别为1,000 元、100 万元、500 万元 , 则各 笔申购负 担的前端 申购费用 和获得的 基金 份额计算如 下: 申购1 申购2 申购3 申购金额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申 购费率(B ) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金 额 (C=A/ (1+B)) 985.22


988,142.29


4,960,317.46


前端申购费 (D=A-C ) 14.78


11,857.71


39,682.54


场外申购份 额 (E=C/1.200 ) 821.02


823,451.91


4,133,597.88


若 场外 申购 金额为1000 万元, 则申购负 担的前端 申购 费用和获得 的基金份 额计算如 下: 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 47 申购4 申购金额( 元,A ) 10,000,000.00 前端申购费 (B ) 1,000.00 净申购金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00


场外 申购份 额(D=C/1.200 ) 8,332,500.00


(2)赎回金 额的计算 赎回金额的 计算方法 如下: 赎回金额= 赎回份额 ×T 日基金份额净 值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 净赎回金额= 赎回金 额-赎回 费用 例 三:假定某投 资者在T 日赎回10,000 份,该日 基金份 额净值为1.250 元,则其 获 得的净赎回 金 额计算如下 : 赎回金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元 赎回费用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 (3)T 日的基金份额 净值在当 日收市后 计算, 并 在T+1 日公告, 计 算公式为 计算日基 金资产净 值 除以 计算 日发售 在外 的基 金份额 总数 。基 金份额 净值 的计 算保 留到小 数点 后3 位, 小数点 后第4 位四舍五入 。如遇特 殊情况, 可以适当 延迟计算 或公 告,并报中 国证监会 备案。 十 三、对招募说明书更新部分的说明 华夏行业精 选股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 依据 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合 同 及其他法 律法规的要求,对本基金管理人于2012年1月6 日刊登的本 基金招募 说明书 ( 更新) 进 行了更新 ,主 要更新内容 如下: (一) 更新 了 “ 三、 基金管理 人 ”的相关 内容 。 (二) 更新 了 “ 四、 基金托管 人 ”的相 关 内容 。 (三) 更新 了 “ 五、 相关服务 机构 ” 的 相关信息 。 (四)更新 了“ 十、 基金份额 的申购、 赎回与转 换 ” 中直销机构 的相关信 息。 ( 五 )更新 了 “ 十二 、基金的 投资 ” 中 投资组合 报告 ,该部分内 容均按有 关规定编 制。 ( 六 )更新 了 “ 十三 、基金的 业绩 ” , 该部分内 容均 按有关规定 编制,并 经托管人 复核 。 ( 七 )更新了“ 二十 五、其他 应披露事 项 ” ,披露了 自上次招募说明书 更新截止日以来涉及 本 基金的相关 公告。 华夏 行业 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书( 更新 )摘 要 48 华夏基金管 理有限公 司 二○一二年 七月六日