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诺安价值(320005)

诺安价值:更新招募说明书摘要(2012年第1期)查看PDF公告














































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 1 诺安价 值增长股票 证券投 资基金招募说明书( 更新) 摘要 2012 年第 1 期 基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 基 金托 管人: 中国 工商银 行 股 份有限 公司





重 要提 示 (一) 诺安价值增 长股 票 证券投资基金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经 中国 证券监督 管理委员会 2006 年 10 月 12 日证监基金字【2006】209 号文核准公开募集,本 基金的基金合同于 2006 年 11 月 21 日正式生效。 (二) 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招 募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其 对本基金的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险。 (三)投资有风险,投资人申购 本基金时应认真阅读本招募说明书。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的 承认和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基 金法》 、 《证券 投资基金 运作管理 办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、承 担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 。 招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。招 募说 明 书( 更新) 所 载 内 容截 止 日 为 2012 年 5 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 31 日 (财 务数据未经审计) 。















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 2 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概况 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司 设立日期:2003 年 12 月 9 日 注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19-20 层 办公地址:同上 法定代表人: 秦维舟 注册资本:人民币 1.5 亿元 办公电话:0755-83026688 联系人: 陈阳 股本结构: 股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司


6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司


6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司


3000 20% 合








15000 100 % (二) 证券投资基金管理情况 截至 2012 年 6 月底, 本基金管理人共管理 二十一只开放式基金:诺安平衡 证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票 证券投资基金、 诺安优化收益债券 型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投 资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中 证 100 指数证券投资基金 、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 、 诺安主题精选 股票型证券投资基金 、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放式 指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、 诺安保本混合型证券投资基金 、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安全球 收 益 不 动产 证 券投 资 基金 、 诺 安油 气 能源 股 票证 券 投 资基 金 (LOF ) 、诺安新动 力灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 及诺 安汇鑫保本混合型证券投资基金 。 ( 三)主要人员情况















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 3 1、董事会成员 秦维舟先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 , 香港昌维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限 公司副总裁 ,诺安基金管理有限公司副董事长 。 杨自理先生, 副董事长 , 工商管理硕士。 历任中国中化集团资产管理部总经 理助理 , 中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 张家林先生, 董事, 高 级工程师, 全国人民政治协商会 议第 9、10、11 届委 员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师, 中国自动化技术公司总经理。 现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生, 独立董事, 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任 , 中共北京市石景山区委书记 , 中共北京市委常委、 秘书长 , 北京国际电气工 程公司董事长 ,北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生, 独立董事 , 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 , 中 国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。 陆南屏先生, 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅 综合处处长、 办公厅副 主任、 国际问题研究中心办公室主任 , 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司 司长、副局长。 2、监事会成员 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理, 中化集团香港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富资产管理公司副总经理, 中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈 (厦门) 创业投资有限公司副总经理, 现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明 先生, 监事 , 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长 , 深圳证券交易所理事会秘书长 , 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生, 监 事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 , 国泰君安证券蔡屋 围营业部研发部经理 ,诺安基金管理有限公司 交易中心总监。 3、经理层成员 奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集 团) 控 股有限责任公司资产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 4 行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作, 任公司 督察长 ,现任公司总经理 。 杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任 国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员 ,中融基金管理公司市场部经理 。2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司 , 历任市场部 总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研 究员 , 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司 , 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题 精选股票型证券投资基金基金经理 。 陈勇先生, 督察长, 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、 资产管理部基金经理 , 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年10 月 加 入诺安基金管理有限公司 ,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。 4、现任基金经理 刘红辉 先生, 金融学硕士 , 具有基金从业资格。 曾任嘉实基金管理有限公司 产品总监、 基金经理助理, 于2008 年5 月至 2010 年5 月任嘉实研究精选股票型 证券投资基金基金经理。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理 助理 ,2010 年10 月起任诺安成长股票型证券投资基金基金经理 ,2011 年3 月起 任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理 。 周心鹏 先生, 金融学硕士 , 具有基金从业资格。 曾先后任职于南方证券投资 银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010 年1月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理 助理,2010年10月起任诺安中小 盘精选股票型证券投资基金基金经理 ,2011 年3月起任诺安价值增长股票证券投 资基金基金经理 。 5、历任基金经理 易军先生, 曾于 2006 年11 月至2007 年 6 月担任本基金基金经理 ; 杨谷先生, 曾于 2006 年11 月至2007 年 11 月担任本基金基金经理 ; 段鹏程先生,曾于 2007 年 6 月至 2008 年 1 月担任本基金基金经理 。 梅律吾先生,曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 担任本基金基金经理。 王鹏先生,曾于 2009 年 10 月至 2011 年 3 月担任本基金基金经理。















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 5 6、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由 五 名 成 员 构 成 。 委 员 会 主 席 由 公 司 总 经 理 奥成文 先 生 担 任, 委员包括: 杨谷先 生, 副总经理、 投资总 监、 基金经理; 邹翔先 生, 成长基 金组投资总监、 基金经理; 王创练先生, 研究部总监; 王永宏先生, 金融工程部 副 总监、基金经理 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人: 赵会军 (二)主要人员情况 截至 2012 年 3 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 145 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和企业客户提供安全、高效、专业的托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 6 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2012 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 239 只,其中 封闭式 7 只,开放式 232 只。自 2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项最佳托管银行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域的持续认可和广泛好评。 三、 相 关服 务机构 ( 一) 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构 本基金管理人 在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资者 办理开户 、申购和赎回 等业务: 1 、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026620 传真:0755-83026677 联系人:张逸凡 2 、北京分公司 办公地址: 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人: 孟佳 3 、上海分公司 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 7 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人: 陈晓瑜 4 、广州分公司 办公地址: 广州市珠 江新城华夏路 10 号富力中心 502 邮政编码:510623 电话:020-38393680 传真:020-38393680 联系人: 廖飞 5 、西部营销中心 办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407 邮政编码:610021 电话:028-86586055 传真:028-86586055 联系人:裴兰 ( 二) 基金代 销机 构 (排 名不 分先后 ) 1 、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清


电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田 耕 客户服务热线:95588


网址:www.icbc.com.cn 2 、中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 8 网址:www.boc.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心 法定代表人: 王洪章 电话 :010-66275654 联系人: 张静 客户服务热线:95533


网址:www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com 5 、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人: 李慧 客户服务热线:95577


网址:www.hxb.com.cn 6 、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 傅育宁 电话:0755-83198888















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 9 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客户服务热线:95555


网址:www.cmbchina.com 7 、中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人: 李群 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 8 、深圳发展银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人: 肖遂宁 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务热线:95501


网址:www.sdb.com.cn 9 、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址 :www.bankofbeijing.com.cn















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 10 10 、 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法 定代表人:孙建一 客户服务热线:40066-99999 或 0755-961202


网址:www.18ebank.com 11 、 中信银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 联系人:秦莉 客户服务热线:95558


网址:bank.ecitic.com 12 、 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁 客户服务热线:95595


网址:www.cebbank.com 13 、 广东发展银行股份有限公司 注册地址:广州农林下路 83 号 法定代表人:李若虹 电话:020-38323704 、38322730、38323206 传真:020-87311780 联系人:江璐、罗环宇 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 14 、 宁波银行股份有限公司 住所及办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 11 联系人:钱庚旺 电话:021-63586189 传 真:021-63586215 客户服务电话:96528、962528(上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn 15 、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 16 、 南京银行股份有限公司 地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 联系电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:025-96400、40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 17 、 杭州银行 股份有限公司 注册地址:中国?杭州凤起路 432 号 办公地址:中国?杭州凤起路 432 号 法定代表人:马时雍 客户服务电话:0571-96523、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 18 、 温州银行股份有限公司















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 12 住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联 系人:林波 客户服务热线:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 19 、 江苏银行 股份有限公司 注册 地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:400-86-96098、96098 网址:www.jsbchina.cn 20 、 上海农村商业银行股份有限公司 办公地 址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至23 楼 法定代表人:胡平西 联系人:周睿 电话:021-38576985 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999 网址:www.shrcb.com 21 、 洛阳银行 股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 13 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 客户服务电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 22 、 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号 办公地址 :山东省淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人:杲传勇 客户服务电话:400-8696-588 网址:www.qsbank.cc 23 、 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 客户服务电话 :022-58316666 客服热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 24 、 烟台银行 股份有限公司 注册地址:中国· 烟台市芝罘海港路 25 号 法定代表人:庄永辉 客户服务电话 :4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 25 、 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-96358、95537 网址:www.hrbb.com.cn 26 、 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 14 客户服务热线:4008-888-666


网址:www.gtja.com 27 、 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址: 上海市常熟路 171 号 法定代表人: 丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人: 孙洪喜 客户服务热线:021-962505


网址:www.sywg.com.cn 28 、 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人: 顾伟国 电话:010-66568047 传真:010-66568116 联系人:李洋 客户服务热线:400-888-8888


网址 :www.chinastock.com.cn 29 、 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人:张佑君 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 15 30 、 华泰联合证券 有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、 18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明


电话:0755-82492000 传真:0755-82492062 联系人:盛宗凌


客户服务热线:400-8888-555 网址:www.lhzq.com 31 、 安信证券 股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴


电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 32 、 广发证券股份有限公司 注册地址 :广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼


办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大 都会广场 43、42 、41、38、 36 、19、18 楼 法定代表人:王志伟 电话:020-87555888 传真:020-87557985 联系人:肖中梅


客户服务热线:95575,或致电各地营业网点















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 16 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 33 、 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人: 齐晓燕 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 34 、 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 办公地址: 深圳市福田 区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务热线:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 35 、 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人:王东明 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务热线:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 17 36 、 光大证券 股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-68815009 联系人:刘晨 客户服务热线:400-8888-788、10108998 网址:www.ebscn.com 37 、 海通证券股份有限公司 注册地址 :上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务热线:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsce.com 38 、 德邦证券有限责任公司 注册地址: 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人: 姚文平 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人:罗芳 客户服务热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 39 、 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 18 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:021-63219781 传真:021-51062920 联系人:李良 客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318 公司网址:www.95579.com 40 、 南京证券有限责任公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:张华东


电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务热线:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 41 、 华泰证券股份有限 公司 注册 地址:江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-950 传真:025-84579763 联系人:李金龙 客户服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 42 、 东海证券有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼 办公地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人: 朱科敏















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 19 基 金业务对外联系人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服务热线:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 43 、 湘财证券有限责任公司 注册 地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 办公地址: 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人: 林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 客户服务热线:400-888-1551 或021-38784525 网址:www.xcsc.com 44 、 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福建省福州市湖东路 99 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 电话:021-68419974 联系人: 杨盛芳 客户服务热线:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn 45 、 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 、10 层 法定代表人: 常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 20 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 46 、 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人: 杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com 47 、 中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司) 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人 : 沈强 电话:0571-85783715 传真:0571-85783771 联系人:王勤 客户服务热线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 48 、 平安证券 有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048 ) 法定代表人: 杨宇翔 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511 网址:www.pingan.com















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 21 49 、 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 50 、 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn 51 、 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市福田区深南大 道4001 号时代金融中心大厦 17 层 法定代表人:陆涛 客户服务热线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 52 、 中航证券有限公司 (原江南证券有限责任公司) 注册地 址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务热线:400-8866-567















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 22 网址:www.avicsec.com 53 、 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞 市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn 54 、 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人: 郁忠民 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务电话:021-962518


网址:www.962518.com 55 、 新时代证券有限责任 公司 注册地址:北京市西城区 金融街大街 1 号A 座8 层 办公地址:北京市西城区 金融街大街 1 号A 座8 层 法人代表:马金声 联络人:戴荻 联系电话:010-68084591 传真:010-68084986 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 56 、 长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 23 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 联系人:匡婷 客户服务 电话: 400-6666-888


网址:www.cgws.com 57 、 东北证券股份有限公司 注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人:矫正中


联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733 网址:www.nesc.cn 58 、 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 59 、 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人: 冯戎 基金业务对外联系人:李茂俊 基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240 基金业务对外联系人传真:010-62296854















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 24 客户服务热线:4008-000-562 网址:www.hysec.com 60 、 中国中投证券有限责任公司(原中国 建银投资证券有限责任公司) 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层 至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn 61 、 山西证券股份有限公司 注 册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 62 、 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 法定代表人: 刘东 电话:020-87322668 传真:020-87325036















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 25 联系人:樊刚正 客户服务电话: 020-961303 网址:www.gzs.com.cn 63 、 国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn 64 、 浙商证券有限责任公司 注册 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87902080 联系人:吴颖 客户服务电话:967777 网址:www.stocke.com 65 、 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 26 66 、 爱建证券有限责任公司 注册地址: 上海市南京 西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市南京西路 758 号 法定代表人: 郭林 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 67 、 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公 地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 68 、 中国民族证券有 限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层


法定代表人 :赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 69 、 财通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放路 111 号 办公地址:浙江省杭州市解放路 111 号金钱大 厦 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:0571-96336


网址:www.ctsec.com 70 、 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 27 法定代表人: 高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com 71 、 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:张利军 、陈韦杉 联系电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 72 、 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:0931-4890100、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 73 、 华福证券有限责任公司 (原广发华福证券有限公司) 注 册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 28 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。 网址:www.hfzq.com.cn 74 、 华融证券 股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号


办公地址:北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心9 层 法定代表人:丁之锁 客户服务电话:01058568162 网址:www.hrsec.com.cn 75 、 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:张智河 联系人 :谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服务电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 76 、 方正证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 77 、 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑 东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 客户服务电话:0371-967218 网址:www.ccnew.com















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 29 78 、 国海证券有限责任公司 注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国) 、95563(广西) 网址:www.ghzq.com.cn 79 、 西南证券股份有限公司 注册地址 :重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦A 座22-25 层 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦A 座22-25 层 法定代表人:王珠林 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 80 、 东兴证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 法定代表人: 徐勇力 基金销售联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn 81 、 财达证券有限责任公司 注册地址 :河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 30 82 、 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 联系电话:028-86690021 86690206 传真:028-86695681 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn 83 、 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 84 、 中信万通证券有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址:青 岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:张智河 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 85 、 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 86 、 第一创业证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 31 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 87 、 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人:林爽 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网- 网址:http://www.txsec.com 天相基金网- 网址:http://jijin.txsec.com 基金管理人可根据有 关 法律法规的要求,选 择 其他符合要求的机构 代 理销 售基金,并及时公告 。


(三)注册与过户登记人 名称:诺安基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 法定代表人: 秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677


(四) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称:国浩律师集团(北京)事务所 地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 法定代表人/ 负责人: 王卫东















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 32 电话:010-65890699 传真:010-65176800 联系人:黄伟民 联系电话:010-65890699 经办律师:黄伟民、 曾宪政


(五) 审计基金财产的 会计师事务所和经办注册会计师 名称: 利安达会计师事务所 有限责任公司 住所 :北京朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区2008 室 法定代表人: 黄锦辉 电话:010-85866870 传真:010-85866877 联系人: 门熹 经办注册会计师: 韦雪、赵伟





四、 基金 的 名称 诺安价值增长股票 证券投资基金


五、 基金 的 类型





契约型开放式 六、 基 金的 投资目 标 依托中国 GDP 的高速 增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长 期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。 七、 基 金的 投资方 向 本基金的投资范围界定为股票、 债券、 权证以 及中国证监会批准的其它投资 品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券 投资的主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债, 权证 等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。 现金资产主要投资于各类












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 33 银行存款。本基金组合投资比例是:股票资产 60-95% ;持有现金 和到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,债券的比例为 0-35% 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 基 金的 投资策 略 1. 在资产 配置 方面, 根据国内 外宏 观经济 形 势、资本 和货 币市场 的 走势, 采取自上而下的方法, 合理调整 基金资产中股票投资的比例, 并附之以适当的债 券和现金投资。 2. 在股票 选择 方面, 采取自下 而上 的方法 精 选股票。 本基 金的股 票 库的选 择包括三个选择层次。 第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库; 第二层次是根据市净率 (P/B) 、 经济价值/息税 折旧摊销前利润 (EV/EBITA)、 现金流贴现(DCF)等指标对股票进行估值,挑选出相对价值低估的股票; 第三层次是核心竞争 力 分析,一方面通过对 股 票的市销率、盈利增 长 率、 净利润率、 资本收益率等指标进行多年的长期研究; 另一方面通过对企业所处的 行业和企业 在行业中的地位等因素进行研究, 筛选出具有中长期持续增长能力的 最具有投资价值的股票, 构建出本基金的核心股票库, 核心股票库是本基金经理 小组进行投资的范围。



































决策依据




















决策部门或人员 形成备选 股票库 关键因 素选 股模 型 利用指标(P/B ) (EV/EBITA ) 、 (DCF ) 等 构建投资组合 相对内 在价 值分 析 相关研究人员提交 资产类别 配置比 例 对 宏 观 经 济 、 财 政 及 货 币 政 策 、 市 场 政策的 判断 基 金 经 理 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 类 别 资 产 配 置 方案, 投资 委员 会表 决 核心竞 争力 分析 基 于 定 量 和 定 性 的 分 析 形成核心 股票库















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 34


诺安价值增长股票证 券投 资基金股票投资策略 示意 图 3. 在债券选择方面, 通过研究宏观经济、 国 家政策及收益率曲线 , 积极调 整债券组合的久期结构, 运用多种投资策略, 力求获取高于市场平均水平的投资 回报。具体投资策略包括利率预测策略 (Interest rate anticipation ) 、收益率曲线 预测策略、 溢 价 分 析 策 略 (Yield spread analysis ) 以 及 个 券 估 值 策 略(Valuation analysis) ,并配合可能 出现的其他投资机会,例如一级市场新股认购等。 九、 基 金的 业绩比 较标 准 业绩比较基准是 富时中国 A600 指数以及 富时 中国国债全价指数 的复合指数 即: 80% ×富时中国 A600 指数+20%×富时中国国债全价指数 十、 基 金的 风险收 益特 征 本基金属于中高风险的股票型投资基金, 其预期风险收益水平高于混合型基 金、债券基金、货币 市场基金。 十 一、 基 金投 资组合 报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2012 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,012,845,020.53 74.86 其中: 股票


5,012,845,020.53 74.86 2 固定收 益投 资


752,219.30 0.01 其中: 债券


752,219.30 0.01















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 35








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


798,529,927.98 11.93 6 其他资 产


884,051,477.08 13.20 7 合计





6,696,178,644.89





100.00 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 186,775,175.81 2.80 C 制造业 1,999,866,823.26 29.94 C0 食品、 饮料 113,812,978.53 1.70 C1 纺织、 服装 、皮 毛 12,027,431.37 0.18 C2 木材、 家具 37,959,313.85 0.57 C3 造纸、 印刷 7,258,160.00 0.11 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 596,741,899.02 8.93 C5 电子 74,527,818.06 1.12 C6 金属、 非金 属 45,391,885.20 0.68 C7 机械、 设备 、仪 表 716,292,085.75 10.72 C8 医药、 生物 制品 391,705,210.48 5.86 C99 其他制 造业 4,150,041.00 0.06 D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 501,546,590.07 7.51 E 建筑业 140,702,770.71 2.11 F 交通运 输、 仓储 业 219,421,091.74 3.28 G 信息技 术业 163,379,135.08 2.45 H 批发和 零售 贸易 542,721,012.76 8.12 I 金融、 保险 业 514,437,532.06 7.70 J 房地产 业 571,706,563.74 8.56 K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 172,229,020.70 2.58 M 综合类 59,304.60 0.00 合计 5,012,845,020.53 75.04 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600795 国电电 力 96,655,859 249,372,116.22 3.73















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 36 2 000759 中百集 团 26,764,356 226,961,738.88 3.40 3 600823 世茂股 份 18,730,153 222,139,614.58 3.33 4 002430 杭氧股 份 8,740,759 187,489,280.55 2.81 5 601166 兴业银 行 13,814,702 184,011,830.64 2.75 6 000566 海南海 药 8,733,180 166,454,410.80 2.49 7 002024 苏宁电 器 16,598,362 161,834,029.50 2.42 8 002153 石基信 息 5,771,962 159,248,431.58 2.38 9 000024 招商地 产 7,681,326 157,467,183.00 2.36 10 600027 华电国 际 51,658,548 156,008,814.96 2.34 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 752,219.30 0.01 8 其他 - - 9 合计 752,219.30 0.01 ( 五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110018 国电转 债 7,210 752,219.30 0.01 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金 本报告期期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明 细 本基金本报告期期末未持有权证。 ( 八) 投资组 合报 告附注 1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 本期没有出现被监管部 门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情 形。 2、本基 金本报 告期投 资的前十 名股票 中没有 超出基金 合同规 定备选 股票库












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 37 之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,612,310.31 2 应收证 券清 算款 881,138,698.47 3 应收股 利 - 4 应收利 息 257,296.63 5 应收申 购款 43,171.67 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 884,051,477.08 4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110018 国电转 债 752,219.30 0.01 5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 000759 中百集 团 226,961,738.88 3.40 重大资 产重 组 十 二、 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金 基金合 同生效以 来各阶 段 基金 份额净值 增长率 与同期 业绩基 准收益率比较 如下表所示: 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较基准 收益率 (3) 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 (4) (1) - (3) (2)- (4) 2006.11.21 ~2006.12.31 15.07% 1.00% 26.49% 1.51% -11.42 % -0.51% 2007.1.1 ~2007.12.31 119.34% 1.95% 113.77% 1.83% 5.57% 0.12% 2008.1.1 ~2008.12.31 -56.55% 2.40% -55.32% 2.44% -1.23% -0.04% 2009.1.1 ~2009.12.31 78.89% 1.59% 72.91% 1.63% 5.98% -0.04% 2010.1.1 ~2010.12.31 0.28% 1.31% -4.90% 1.24% 5.18% 0.07% 2011.1.1 ~2011.12.31 -22.69% 1.16% -21.48% 1.05% -1.21% 0.11%















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 38 2012.1.1 ~2012.3.31 2.71% 1.44% 4.08% 1.25% -1.37% 0.19% 2006.11.21 ~2012.3.31 56.21% 1.73% 49.06% 1.68% 7.15% 0.05% (二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十 三、 基 金的 费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)与基金运作有关的费用 1 、基金管理人的管理费















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 39 本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×2.5‰÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述一 、 基金费用 的种类中第3-7 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 ≤ M < 50 0 万元 1.2% 500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6% 1000 万元 ≤M 按笔收取 ,1000 元/ 笔 本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额,具体计算公式如下:















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 40 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购 金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费 用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。 2、赎回费 本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示: 持有年限(N ) 赎回费率 N<2 年 0.5% 2 年≤ N < 3 年 0.25% N ≥ 3 年 0 赎回金额的计算方法如下:


赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值


赎回费用=赎回总额× 赎回费率


赎回金额=赎回总额-赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在 投资人 赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担, 其中 25% 的部分归基 金资产所有, 其余部分可用于注册登记等相关费用。 3、转换费 (1 ) 、基金转换费用 基金转换费由 转出基金 的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定 , 其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产 。基金转换费用由基金持有人承担。 注: 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时, 将收取申 购费补差,即“申购费 补差费率= 转入基 金的 适用申购费率-转出基 金的适用申 购 费 率 ” ; 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时, 不收取 申购费补差。 (2)、 转换份额计算公式 计算公式如下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E















































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 41 其中,A 为转入的基金 份额;B 为转出的基金 份额;C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率 ;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的基金份额按 比例结转 的账户 当前累 计未付收 益(仅 限转出 基金为货 币市场 基金) 。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两 位,由此误差产生的 损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、投资 者通过 网上交 易方式办 理基金 认购、 申购或转 换,适 用网上 交易费 率,详见基金管理人网站的具体规定。 5、基金 管理人 可以在 基金合同 规定的 范围内 调整 申购 费率、 赎回费 率和收 费方式 。 如调整费率或收费方式 , 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施 日前3 个工作日 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的费率 或收费方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以 及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活 动。 (四) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金 合同生 效前的 相关费用 ,包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师费、 信息披露费用等费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商 一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率或基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等, 须召开基 金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率, 无须召开基












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 42 金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少 一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 (六) 基金税收 本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体,其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规 执行。 十 四、 对 招募 说明书 本次 更新部 分的 说明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2012 年 1 月 5 日刊登 的《诺安 价值增 长股票 证券投资 基金招 募说明 书(更新 ) 》进 行了更 新,主要更 新的内容如下: 1、在 “ 重要提 示 ”部 分,更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数 据的截止日期。 2、 在 “第 三部分 基金管理人” 中, 更新了 基金管理人的概况、 证券投资基 金 管理情况 、 董事会成员信息、 监事会成员的相关信息、 及 投资决策委员会委员 的 相关信息 。 3、 在 “第四部分 基金托管人” 中, 更新了 基金托管人的主要人员情况 、 基 金托管业务经营情况 及基金托管人的内部控制制度 。 4、 在 “第五部分 相关服务机构” 中, 增加 中国银行等代销机构 的信息, 上 述 事宜已公告 ; 更新了 直销机构信息及部分原有代销机构的信息 ; 更新了 审计基 金财产的经办注册会计师 信息。 5、在“第六部分 基金 份额的申购、 赎回与转换 ” 中, 对“ 十二 、 基 金的转 换”的内容作了 补充 说明。 6、在 “ 第七部分 基 金 的投资 ” 中,更新 了“十 、基金 投资组 合报告 ” ,数 据内容截止时间为 2012 年 3 月 31 日。 7、 在 “第八部分 基金的业绩” 中, 更新了 本基金基金合同生效以来的投资 业绩 。 8、 在 “第十九部分 对基金份额持有人的服务” 中, 对本基金的定期定额投












































诺安价值增长股票证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2012 年第 1 期) 43 资业务情况进行了进一步说明,相关事宜已公告。 9、 在 “第二十部分 其他应披露事项” 中 , 列举了本基金报告期内 的相关公 告 。 十 五、 签署日 期 2012 年 5 月 21 日 以 上 内 容 仅 为 摘 要 , 须 与 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅读。 诺安基金管理有限公司 二〇一二 年七月五日