诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
1
诺安灵 活配置混合型证券 投资基金 招募说明 书( 更新) 摘要
2012 年第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行 股 份有限 公司
重 要提 示
（一 ）诺安灵活配 置混 合型证券投资基金( 以 下简称 “ 本基 金”) 经中 国证券监
督管理委员会 2008 年 3 月 14 日证监许可 【2008】376 号文核准公开募集， 本基
金的基金合同于 2008 年 5 月 20 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三 ）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
（四 ） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证券 投资基金 运作管理 办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2012 年 5 月 20 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
2
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
办公地址：同上
法定代表人： 秦维舟
注册资本：人民币 1.5 亿元
办公电话：0755-83026688
联系人： 陈阳
股本结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20％
合
计
15000 100 ％
（二） 证券投资基金管理情况
截至 2012 年 6 月底， 本基金管理人共管理 二十一只开放式基金 ：诺安平衡
证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益债券
型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投
资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中
证 100 指数证券投资基金 、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 、 诺安主题精选
股票型证券投资基金 、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放式
指数证券投资基金 、 诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 、 诺安保本混合型证券投资基金 、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安全球
收 益 不 动产 证 券投 资 基金 、 诺 安油 气 能源 股 票证 券 投 资基 金 （LOF ） 、诺安新动
力灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 及诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 。
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
3
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司 副董事长 。
杨自理先生， 副董事长 ， 工商管理硕士。 历任中国中化集团资产管理部总经
理助理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。
张家林先生， 董事， 高 级工程师， 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ， 中共北京市石景山区委书记 ， 中共北京市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气工
程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事 ， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任 。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明 先生， 监事 ， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书 长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监。
3、经理层成员
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
4
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集 团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长 ，现任公司总经理 。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任 国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理 。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司 ， 历任市场部 总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司 ， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4、现任基金经理
夏俊杰 先生， 硕士， 南开大学金融学专业毕业 。4 年基金从业经历 ， 具有基
金从业资格 。曾任嘉实基金行业研究员 ；2008 年 9 月加入诺安基金 管理有限公
司，历任诺安基金管理有限公司研究员、 机构理财部 投资经理，2010 年 3 月 12
日起担任 诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ，2011 年 4 月起任诺安平
衡证券投资基金基金经理 。
5、历任基金经理
林健标先生， 曾于 2008 年 5 月至 2010 年 6 月担任本基金基金经理 。
6、投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由 五 名 成 员 构 成 。 委 员 会 主 席 由 公 司 总 经理奥成文 先 生 担
任， 委员包括： 杨谷先 生， 副总经理、 投资总 监、 基金经理； 邹翔先 生， 成长基
金组投资总监、 基金经理； 王创练先生， 研究部总监； 王永宏先生， 金融工程部
副 总监、基金经理 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
5
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人： 赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国 内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 3 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 239 只， 其中封闭式 7 只， 开放 式 232 只。 自 2003 年以 来， 本行
连续八年 获得香 港《亚 洲货币》 、英国 《全球 托管人》 、香港 《财资》 、美国《环
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
6
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29
项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服 务机构
（ 一） 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构
本基金管理人 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广 州 、成都 开设五 个 直 销 网 点 对 投 资
者办理开户 、申购和赎回 等业务：
1 、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话 ：0755－83026620
传真：0755－83026677
联系人：张逸凡
2 、北京分公司
办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人： 孟佳
3 、上海分公司
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人： 陈晓瑜
4 、广州分公司
办公地址： 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 502
邮政编码 ：510623
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
7
电话：020－38393680
传真：020－38393680
联系人： 廖飞
5 、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（ 二） 基金代 销机 构（排 名不 分先后 ）
1 、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中国建设银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
电话 ：010－66275654
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
8
联系人： 张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
4 、中国银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
5 、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
6 、中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
电话：010－66599805
传真：010－66415194
联系人：陈春林
客户服务热线：95580
网址 ：www.psbc.com
7 、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人： 李慧
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
9
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
8 、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
9 、中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人： 李群
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 、深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
11 、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
10
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
12 、平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202
网址：www.18ebank.com
13 、中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
14 、中国光大银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
15 、宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
11
网址： www.nbcb.com.cn
16 、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
17 、南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
联系电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
18 、杭州银行 股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
19 、温州银行股份有限公司
住所及办公地址： 温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
12
客户服务热线：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
20 、江苏银行 股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
21 、上海农村商业银行股份有限公司
办 公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23
楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
22 、洛阳银行 股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交 叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
23 、齐商银行股份有限公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
13
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
24 、渤海银行股 份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
25 、烟台银行股份有限公司
注册地址：中国?烟台市芝罘海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
26 、哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
27 、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
28 、申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
14
法定代表人： 丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人： 孙洪喜
客户服务热线：021-962505
网址：www.sywg.com
29 、中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人： 顾伟国
电话：010-66568047
传真：010-66568116
联系人：李洋
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
30 、中信建投证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
31 、华泰联合证券 有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、
18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
15
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
32 、安信证券 股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务热线：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
33 、广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42 、41、38、
36、19、18 楼
法定代表人：王志伟
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：肖中梅
客户服务热线：95575，或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
34 、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
16
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
35 、招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
36 、中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
37 、光大证券 股份有限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
17
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
38 、海通证券股份有限公司
注册地址 ：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务热线：95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
网 址：www.htsce.com
39 、德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
40 、长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318
公司网址：www.95579.com
41 、南京证券有限责任公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
18
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
42 、华泰证券股份有限公司
注册 地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
43 、东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
基金业务对外联系人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
44 、湘财证券有限责任公司
注册 地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址： 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
19
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
45 、兴业证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市 湖东路99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人： 杨盛芳
客户服务热线：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
46 、国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
47 、渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人： 杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
20
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
48 、中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人 ：沈强
电话：0571－85783715
传真：0571－85783771
联系人：王勤
客户服务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
49 、平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人： 杨宇翔
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com
50 、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
51 、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
21
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
52 、东莞证券有限责任公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建 平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
53 、山西证券 股份有限公司
注 册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
54 、上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
55 、新时代证券有限责任公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
22
注册地址：北京市西城区 金融街大街 1 号A 座8 层
办公地址：北京市西城区 金融街大街 1 号A 座8 层
法人代表：马金声
联络人：戴荻
联系电话：010-68084591
传真：010-68084986
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
56 、长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深 南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话:400－6666－888
网址：www.cgws.com
57 、东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
58 、齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济 南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
23
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
59 、宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人： 冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务热线：4008-000-562
网址：www.hysec.com
60 、中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11、12、13 、15、16、
18 、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
61 、广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人： 刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
24
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
62 、国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
63 、浙商证券有限责任公司
注册 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
64 、江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊 区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
65 、爱建证券有限责任公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
25
注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南京西路 758 号
法定代表人： 郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
66 、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公 地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
67 、中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 ：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
68 、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大 厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
69 、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
联系人：唐静
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
26
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
70 、日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军 、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
71 、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
72 、华福证券有限责任公司 （原广发华福证券有限公司）
注 册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
73 、华融证券 股份有限公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
27
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
74 、大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
75 、方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙 蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
76 、中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
客户服务电话：0371-967218
网址：www.ccnew.com
77 、国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
28
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
78 、西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
79 、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
80 、财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
81 、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
29
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
82 、华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
83 、中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
84 、红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
85 、第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
86 、天相投资顾问有限公司
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
30
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网- 网址：http://www.txsec.com
天相基金网- 网址：http://jijin.txsec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人： 秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表 人/ 负责人： 王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 利安达会计师事务所 有限责任公司
住所 ：北京朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区2008 室
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
31
法定代表人： 黄锦辉
电话：010－85866870
传真：010－85866877
联系人： 门熹
经办注册会计师： 韦雪、赵伟
四、 基金 名称
诺安灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金类型
契约型开放式
六、 基 金的 投资目 标
积极调整，稳健投资 ， 力图在将风险控制在 一 定水平的基础上获得 超 过比
较基准的投资收益。
七、 基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 的股
票、 债券、 短期金融工具、 权证、 现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种， 基金管理人
在履行相应的程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为灵活配置混合型基金， 基金的资产配置比例范围为： 股票资产占基
金资产的 30%-80% ； 现金、债 券资 产、权 证 以及中国 证监 会允许 基 金投资的其
他 证券品种占基金资产的 20%-70% 。
八、 基 金的 投资理 念
灵活资产配置以控制 投 资风险，关注优势企 业 以挖掘投资价值，积 极 策略
组合以提高投资回报。
九、 基 金的 投资策 略
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
32
本基金实施积极主动 的 投资策略，具体由资 产 配置策略，股票投资 策 略，
债券投资策略和权证投资策略四部分组成。
1、 在资产配置方面， 本基金自上而下进行， 具体由类别资产配置和行业资
产配置组成：
类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况， 本基金配置的股票
资产占基 金资 产的 30%-80% ，从而 本基 金便 可以通过 资产 的灵活 配 置在规避市
场波动风险的同时优化资产组合 的收益水平。
本基金将运用长期资产配置 （SAA ） 和短期资 产配置 （TAA ） 相结合 的方法，
根据市场环境的变化， 在长期资产配置保持稳定的前提下， 积极进行短期资产灵
活配置， 力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产
组合。
在具体的类别资产配置过程中， 本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动，并采用在市场中验证有效的 LEPV 模型， 根据市场流动性、经济发展状况、
国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况，判断类别资产的配置比例和时机，
从而动态优化资产组合；
在行业资产配置层面 ， 本基金在中国经济及 产 业结构 变 迁 的 历 史 进 程 中 寻
找投资机会，关注行业的周期性特征，并积极调整以实现行业优化配置。
2、 在股票投资方面， 本基金综合运用优势企业增长策略、 内在价值低估策
略、景气回归上升策略这三种策略构建股票组合：
具体构建过程中本基 金 着重运用优势企业增 长 策略，以三大优势（ 区 位、
行业、 产品） 为基本着眼点考察企业的核心竞争力， 并从资源和成本层面考察企
业在国际竞争中的比较优势， 力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长
潜质的优势企业； 基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略， 通过研究宏观经济，
行业前景， 上市公司的经营业绩和财务状况， 利用绝对估值和相对估植模型， 判
定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会； 对于周期性行业中的企业， 基
金管理人还运用景气回归上升策略，通过定量指标对历史和现实数据进行分析，
判断出行业景气回归的转折点，从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。
3、 在债券投资方面， 本基金将实施利率预测策略、 收益率曲线模拟 、 收益
率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略， 力求获取高于市场
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
33
平均水平的投资回报。
4、 在权证投资方面， 本基金主要运用的策略包括： 价值发现策略、 价差策
略、 对敲策略、 卖出有担保的认购权证策略、 买入保护 性的认沽权证策略等。 作
为辅助性投资工具， 本基金会结合自身资产状况审慎投资， 力图获得最佳风险调
整收益。
十、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准 是沪深 300 指数以及上证国债指数的复合指数即：
60%× 沪深 300 指数＋40%× 上证国债指数
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 基 金的 风险收 益特 征
较高风险，较高收益
十 二、 基金 的 投资组 合报 告
本投资组合报告 所载数据截止日为2012 年3 月31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,314,505,578.40 61.08
其中： 股票
2,314,505,578.40 61.08
2 固定收 益投 资
11,359,450.40 0.30
其中： 债券
11,359,450.40 0.30
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
631,993,779.96 16.68
6 其他资 产
831,481,228.21 21.94
7 合计
3,789,340,036.97
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
34
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 112,498,995.01 2.98
C 制造业 656,211,155.33 17.37
C0 食品、 饮 料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 19,860,450.40 0.53
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 10,009,143.86 0.26
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 45,103,550.01 1.19
C7 机械、 设备 、仪 表 148,932,653.70 3.94
C8 医药、 生物 制品 432,305,357.36 11.44
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 136,461,030.44 3.61
E 建筑业 40,698,277.72 1.08
F 交通运 输、 仓储 业 83,232,981.00 2.20
G 信息技 术业 417,620,737.35 11.05
H 批发和 零售 贸易 427,770,924.59 11.32
I 金融、 保险 业 287,517,171.82 7.61
J 房地产 业 39,970,164.02 1.06
K 社会服 务业 715,806.00 0.02
L 传播与 文化 产业 96,969,062.28 2.57
M 综合类 14,839,272.84 0.39
合计 2,314,505,578.40 61.25
（ 三） 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 600030 中信证 券 17,528,500 203,155,315.00 5.38
2 002024 苏宁电 器 19,246,489 187,653,267.75 4.97
3 600570 恒生电 子 11,637,000 141,971,400.00 3.76
4 002153 石 基信 息 4,517,921 124,649,440.39 3.30
5 600521 华海药 业 9,580,447 118,510,129.39 3.14
6 600859 王府井 3,698,284 110,800,588.64 2.93
7 000623 吉林敖 东 4,841,507 110,628,434.95 2.93
8 600858 银座股 份 5,018,122 100,864,252.20 2.67
9 600011 华能国 际 19,092,110 97,369,761.00 2.58
10 600588 用友软 件 5,000,000 93,900,000.00 2.48
（ 四） 报告期 末按 券种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
35
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,359,450.40 0.30
8 其他 - -
9 合计 11,359,450.40 0.30
（ 五） 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110018 国电转 债 108,880 11,359,450.40 0.30
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期期末未持有权证。
（ 八） 投资组 合报 告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,253,250.06
2 应收证 券清 算款 826,415,617.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 264,164.97
5 应收申 购款 3,548,195.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 831,481,228.21
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
36
4 报告 期末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 110018 国电转 债 11,359,450.40 0.30
5 报告 期末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 600588 用友软 件 93,900,000.00 2.48 召开股 东大 会
十 三、 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本基 金基 金合同 生效 以来各 阶段 基金份 额净 值增长 率与 同期业 绩基
准 收益 率比较 如下 表所示 ：
阶段
净值 增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008.5.20 ～2008.12.31 -10.20% 0.69% -33.98% 1.81% 23.78% -1.12%
2009.1.1 ～2009.12.31 73.72% 1.32% 52.55% 1.23% 21.17% 0.09%
2010.1.1 ～2010.12.31 16.02% 1.14% -5.83% 0.95% 21.85% 0.19%
2011.1.1 ～2011.12.31 -16.81% 0.99% -14.09% 0.78% -2.72% 0.21%
2012.1.1 ～2012.3.31 3.22% 1.20% 3.27% 0.91% -0.05% 0.29%
2008.5.20 ～2012.3.31 55.42% 1.10% -18.53 1.15% 73.95% -0.05%
（ 二） 本基 金累计 净值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率的历 史走 势对比 图
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
37
十 四、 基 金的 费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 与 基金 运作有 关的 费用
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
38
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日 累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 2.5‰÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 3－7 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金 的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<50 万元 1.8%
50 万元 ≤ M< 500 万元 1.5%
500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6%
1000 万元 ≤M 按笔收取 ，1000 元/ 笔
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购 金额 / （1 ＋申购费率）
申购费用= 申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
39
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（N ） 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤ N < 3 年 0.25%
N ≥ 3 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额 －赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基 金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
（1 ） 、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差，即“申购费 补差费率= 转入基 金的 适用申购费率－转出基 金的适用申
购 费 率 ” ； 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取申购费补差。
（2 ） 、转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转入的基金 份额；B 为转出的基金 份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
40
比例结转 的账户 当前累 计未付收 益（仅 限转出 基金为货 币市场 基金） 。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、基金 管理人 可以在 基金合同 规定的 范围内 调整 申购 费率、 赎回费 率和收
费方式 。 如调整费率或收费方式 ， 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施
前2 个工作日 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的费率 或
收费方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以
及以特定交 易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等定期或不定期地开展基金 促销活
动。
（四） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金 合同生 效前的 相关费用 ，包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师费、
信息披露费用等费用；
4 、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（六） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
41
行。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2012 年 1 月 5 日刊登
的《 诺安 灵活配 置混合 型证券投 资基金 招募说 明书 （更 新） 》 进行了 更新，主要
更新的内容如下：
1、在 “ 重要提 示 ”部 分，更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数
据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了 基金管理人的概况、 证券投资基
金 管理情况 、 董事会成员信息、 监事会成员的相关信息、 及 投资决策委员会委员
的 相关信息。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的主要人员情况 、 基
金托管业务经营情况 及基金托管人的内部控制制 度。
4、 在 “第五部分 相关服务机构” 中， 更新了 直销机构信息及部分原有代销
机构的信息 ；更新了 审计基金财产的经办注册会计师 信息。
5、在“第六部分 基金 份额的申购、 赎回与转换 ” 中， 对 “十二 、 基 金的转
换”的内容作了 补充 说明。
6、在 “ 第七部 分 基 金 的投资 ” 中，更新 了“十 、基金 投资组 合报告 ” ，数
据内容截止时间为 2012 年 3 月 31 日。
7、在“第八部分 基金的业绩” 中， 更新了 本基金基金合同生效以来的投资
业绩 。
8、 在 “第十九部分 对基金份额持有人的服务” 中， 对本基金的定期定额投
资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已 公告。
9、在“ 第二十部分 其他应披露事项”中 ， 列举了本基金报告期内的相关公
告 。
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2012 年第 1 期 ）
42
十 五、 签署日 期
2012 年 5 月 20 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一二 年七月五日
