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华安创新(040001)

华安基金:关于电子直销平台开通“智能再平衡”基金电子交易业务的公告查看PDF公告

 
华安基 金管理有限公司 
关于电 子 直销 平台开通“ 智能再平衡”基金 电子交易业务的公 告 
 
为 更好 地满 足 投 资人 管理 基金投 资组合 的 需求 ,自 2012 年 7 月 3 日起 ,华 安 基金管 理
有限公 司 ( 以下 简称 “本 公 司” ) 电子 直销 平台 将开通 “智能 再平 衡” 基金 电子 交 易业务 (以
下简称 “本 业务 ” ) 。 
 
一. 业务简介


“ 智能 再平 衡 ” 业务 系指 一种能 够根 据投 资人 指定 的条件 进行 判断 , 适 时自 动地为 投资 人调整 其投 资组 合中 不同 基金资 产占 比 的 程式 化基 金电子 交易 方式 。 二. 适用基金


本公司 所管 理的 已开 通电 子直销 交易 方式 ,且 开通 基金转 换交 易 的 开放 式基 金。 本公司 未来 所管 理的 开放 式基金 (以 基金 相关 公告 为准) 。 三. 适用投资人


本业务 所适 用的 投资 人仅 限于已 经使 用本 公司 基金 电子直 销平 台进 行交 易的 投资人 。 四. 业务办理


投资人 须登 录本 公司 网站 (www.huaan.com.cn ) ,按 相关操 作指 引自 助办 理。 五. 业务规则


“ 智能再 平衡 ”业务 分为 “标准版 ”和 “趋势 版” 两个版本 : “标 准版” 根据 投资组 合 中 各基 金资 产占 比的 波动 情况对 组合 进行 调整 , 当 波动超 过一 定幅 度时 , 则 将组合 中 各 基金 资产占比 调整 为初始 配比 ; “趋势 版”根 据投资 人预 设的趋 势判断 条件进行 市 场趋势 判断, 并根据 判断 结果 应用 不同 的投 资 组合 配比 设置 。 1、 智能再平衡——标准 版 ? 投资人建 立一 个投资 组合 (2 个基 金产 品) ,并 设定 各个基金 的投 资配比 (以 下简 称“初 始配 比” ) ; ? 投资人指 定组 合中的 一个 基金为“ 指标 基金” 并设 置“ 波动 容忍 度”( 1 ~5 级) , 系统根 据 “ 波 动容 忍度 ” 和 “指 标基 金” 在 “ 初始 配比 ” 中 设置 的占比 自 动计 算 “ 指 标基金 ” 的 “ 占比上 限” 和 “占比 下限 ” , 计 算结 果 为百分 比, 小 数点 后四 舍 五入。 占比上 下限 计算 公式 如下 : 设“指 标基 金” 在“ 初始 配比” 中的 比例 为 P 波动容 忍度 占比上 限 占比下 限 1 级 P ×115% ÷(P ×115% +1-P) P ×87% ÷(P ×87% +1 -P) 2 级 P ×132% ÷(P ×132% +1 -P) P ×76% ÷(P ×76% +1 -P) 3 级 P ×152% ÷(P ×152% +1 -P) P ×66% ÷(P ×66% +1 -P) 4 级 P ×174% ÷(P ×174% +1 -P) P ×57% ÷(P ×57% +1 -P) 5 级 P ×200% ÷(P ×200% +1 -P) P ×50% ÷(P ×50% +1 -P) ? 系统每 日自 动对 组合 中各 基金上 一交 易日 的 资 产占 比情况 进行 监控 , 当 “指 标 基金” 在组合 中的 占比 超过 “占 比 上限 ” 或 低于 “ 占比 下 限” 时, 则按 照 “初 始配 比” 为 投资人 调整 组合 内 各 基金 的资产 占比 。 例如: 投资 人建 立一 个 “ 智能再 平衡 —— 标准 版” 组合, 投资 组合 设置 如下 :70%资金 投资 于 华安 中 国 A 股增 强 指数,30% 资金 投资 于华 安稳固 收益 债券 ,选 择华 安中 国 A 股增 强指数 为“ 指标 基金 ” , “ 波动容 忍度 ”选 择“5 级” ,通过 系统 计算 , “ 占比 上 限”为 82% , “占比下限” 为 54% 。随着市场涨跌,组合中 各 基金的资产占比不断发生变化,当华安 中 国 A 股增 强指 数的 资产 占 比超过 82% 或 低于 54% 时 ,系统 将自 动进 行“ 再平 衡”操 作, 将 投资 组 合 重新 调 整为 华 安中 国 A 股 增强 指 数 资产占 比 70% ,华 安 稳固 收 益债 券 资 产 占比 30% 。 2、 智能再平衡——趋势 版 ? 投资人建 立一 个投资 组合 (2 个基 金产 品) ,并 分别 设定“进 取配 比” 和 “保 守配 比”两 套投 资配 比方 案; ? 投资人 设置 趋势 判断 相关 参数 , 趋势 判断 相关 参数 与规则 详见 《关 于电 子直 销平台 开通“ 趋势 定投 ”基 金电 子交易 业务 的公 告》 ;


? 系统每 日自 动根 据投 资人 所设 趋 势判 断参数 判断 市 场趋势 。 当判 断市 场趋 势由 弱转 强时, 则按 照 “ 进取 配比” 为投资 人调 整组 合中各 基 金的资 产占 比; 当判 断市 场趋 势由强 转弱 时, 则按 照“ 保守配 比” 为投 资人 调整 组合中各 基 金的 资产 占比 。 3、 组合调整方式 ? 系统将 通过 基金 转换 交易 为投资 人调 整组 合中各 基 金的资 产占 比; ? 系统根据 调整 目标 ( “ 标准 版”对应 的调 整目标 为“ 初始配比 ” , “趋 势版 ”对 应的 为 “ 进取 配比 ” 或 “ 保守 配 比” ) 计算 需调 整的 资产 金 额, 如果 该资 产金 额低 于 100 元,则 不对 该 投 资组 合 进 行调整 ; ? 系统根 据需 调整 的资 产金 额和相 关基 金上 一日 份额 净值计 算 需 调整 的份 额 , 并 生成 相应的 转换 委托 ; ? 由于转 换交 易成 交价 格未 知, 调整 当日 的基 金份额 净 值波动 以及 交易 所涉 及的 费用 将导致 调整 后组 合中各 基 金的资 产占 比与 调整 目标 存在一 定偏 差。 4、 对组合的投资与追加 ? “智能 再平 衡” 组合 的投 资方式 仅限 从华 安现 金富 利货币 转入 。 首 次投 资的 下限为 华安现 金富 利货 币 5 万份 ;追加 投资 的下 限为 华安 现金富 利货 币 1 万份 ; 注:组 合内 基金 资产 余额 为“0 ”时 视同 首次 投资 。 ? “智能 再平 衡—— 标 准版 ” 组合的 投资 将按 照 “ 初始 配 比” 投 资于 组合 内的 各基 金 ; “智能 再平 衡—— 趋 势版 ” 组 合的 投资 将根据 投资 当日的 市场 趋势 判断 , 按 照 “ 进 取配比 ”或 “保 守配 比” 投资于 组合 内的 各基 金。 5、 对组合的修改与撤销 ? 投资人 可修 改已 建立 的 “ 智能再 平衡 ” 组合 的 基金 投资配 比 等 相关 参数 。 修 改当 日 (交易 日 ) ,系 统将 按照 修 改后的 设置 对组 合内 各基 金的资 产占 比进 行调 整; ? 投资人 可以 撤销 已建 立的 “智能 再平 衡” 组合。 撤销 后, 投 资人 对组 合内 各基 金的 持有不 受影 响。 6、 对组合内基金份额的 操作 投资人 可按 照相 关规 定对 组合内 的基 金份 额进 行赎 回、转 换、 赎回 转认 购等 操作。


六. 交易费用 本业务 所涉及的交易 费率/ 费用( 包括申购费、 赎回费,以 及转换业务申 购补差费等 ) 与本公 司已 开通 的相 关业 务,以 及所 对应 的资 金结 算方式 保持 一致 。 七. 投资人可通过以下途 径了 解或咨询详情


华安基 金管 理有 限公 司 公司网 站:www.huaan.com.cn 客服热 线:40088-50099( 免长途 通话 费用 ) 八. 风险提示


投资人 需充 分 了 解该 业务 的风险 , 结 合自 身的 投资 经验、 风险 承受 能力 等自 行选择 交易 产品、 交易 数量 并设 定相 关参数 ,并 对所 设参 数以 及由此 带来 的投 资结 果负 责。 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运作 基金资 产 , 但 不保 证基 金一 定盈利 , 也不保 证最 低收 益。 敬请 投资人 注意 投资 风险 。 投资人 申请 使用 本公 司电 子直销 交易 业务 前, 应认 真阅读 电子 直销 业务 相关 协议、 相关 规则 , 了 解电 子直销 交易 的固有 风险 和相 关产 品风 险, 投资 人应 慎重选 择 , 并在使 用时 妥善 保管好 交易 信息 ,特 别是 基金账 号和 交易 密码 。 九. 本公告有关基金电子 交易 业务的解释权归本公 司所 有 。


华安基 金管 理有 限公 司 二〇一 二年 七月 三 日