银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
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银华富裕主题股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年 第 1 号）
基金管理 人：银 华基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
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本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下简 称 “ 中 国证监 会” ）2006年8月30日证监 基金
字[2006]181 号 文核 准募 集 。
【重要 提示 】
本基金 募集 核准 文件 名称 ：中国 证监 会证 监基 金字[2006]181 号
本基金 募集 核准 日期 ：2006年8月30日
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2006 年11月16 日
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
银华基金 管理有限 公司（ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“管 理人” ）保 证本招 募说明 书
的内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核 准 ， 但中 国证 监会 对 本基 金 募集 的
核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ， 也 不表 明 投资于 本基 金没
有风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 申购本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 （ 更新 ） 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新） 摘要 所载 内容 截止 日 为 2012 年5 月16 日， 有关 财务 数 据和净 值
表现截 止日 为2012 年 3 月31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 C2 办 公楼15 层
法定代 表人 ： 王 立新 （代 ）
成立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银华基金管 理有限 公司成 立于2001 年5月28 日，是经 中国证监会 批准设 立的全 国性基金
管理公司。 公司注 册资本 为2 亿元人 民币，公 司的主 要业务是 基金募集 、基金 销售、资 产管
理及中 国证 监会 许可 的其 他业务 。 公司 注册 地为 广 东省深 圳市 。 公司 的股 权 结构为 ： 西南 证
券股份 有限 公司 （出 资比 例：49％） 、 第 一创 业证 券 股份有 限公 司 （ 出资 比例 ：29 ％） 、 东北
证券股 份有 限公 司（ 出资 比例：21％ ）及 山西 海鑫 实业股 份有 限公 司（ 出资 比例：1％） 。
公司治 理结 构完 善 ， 经 营 运作规 范 ， 能 够切 实维 护 基金投 资人 的利 益 。 公 司 董事会 下设
“风险控制 委员会 ”和“ 薪酬与提名 委员会 ”2个专 业委员会 ，有针对 性地研 究公司在 经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的 政策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事会 由3位监 事组成 ，主要负责 检查公 司的财 务以及对公 司董事 、高级 管理人员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作 需要设 置投 资管 理部 、 量 化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部 、 高 端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部 、 特 定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固定 收益 部 、 养 老金 业务 部、 运作 保 障部 、 信 息技 术部 、 总 经 理 （ 董事 会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、深 圳管 理部 、监 察稽核 部 等 18 个 职能 部门 ，并设 有北 京
分公司 。 此外 ， 公 司还 设 有 A 股 基金 投资 决策 委 员 会、 境外 投资 决策 委员会 、 特 定资 产投 资
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 ， 分别 负责 指导 基 金及其 他投 资组 合的 运作 ， 确 定基 本的 投
资策略 。
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（二） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董事 ， 经 济 学博士 。 历任 甘肃 省职工 财经学 院财 会系 讲师 ； 甘 肃省证 券公
司经理 ； 蓝星 清洗 股份有 限公司 董事 、 副总 经理 ； 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ； 中 国银 河
证券股 份有 限公 司副 总裁 ； 西 南证 券股 份有 限公 司 董事 、 总 裁。 现任 西南 证 券股份 有限 公司
董事 、 银 华基 金管 理有 限 公司董 事 ， 兼 任中 国证 监 会上市 公司 并购 重组 审核 委员会 委员、财
政部资 产评 估准 则委 员会 委员 ， 并 曾担 任中 国证 监 会第七 、 八届 发行 审核 委 员会委 员 、 中 国
证券业 协会 第一 、二 、三 届投资 银行 专业 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董事 ， 经 济 学硕士 。 曾任 北京 京放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛山 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现 任第 一创 业证 券 股份 有限公 司党 委书 记 、 董事 、 总 裁， 兼任 第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第一 创业 摩根 大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还 担任 中国 证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中国 证券 业协 会投 资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员 ， 深 圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董事 ， 中 共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 中 国 注册会 计师 。 曾任 吉林 省 财政厅 工交
企业财务处 副处长 （正处 级） ；吉林 省长岭县 副县长 ；吉林省 财政厅文 教行政 财务处处 长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先生 ： 董事 ， 金融MBA 、国际商 务师。 曾任中 国南光进出 口总公 司广东 分公司总
经理 ； 上 海海 博鑫 惠国 际 贸易有 限公 司董 事 、 常 务 副总经 理 。 现 任海 鑫钢 铁 集团有 限公 司董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董事 总经 理 、 代 董事 长 ， 经济 学博 士 。 历 任中 国工 商银 行总 行 科员 ； 南 方
证券股 份有 限公 司基 金部 副处长 ； 南方 基金 管理 有 限公司 研究 开发 部 、 市 场 拓展部 总监 ； 银
华基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 副 总经 理、 代 总经 理。 现 任银 华基 金管 理有 限 公司总 经理 、
代董事 长 。
郑秉文 先生 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 后 ， 教 授， 博 士生导 师 。 曾 任中 国社 会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生 ： 独 立董 事， 大 学学历 ， 高级 经济 师。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深 圳天 骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际 租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独立 董事 ， 法律硕 士 ， 律 师。 曾任 对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任 ， 北 京
仲裁委 员会 仲裁 员 ， 北 京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海 问律 师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士 ： 独 立董 事， 法 律硕士 。 曾任 高阳 科技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
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公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会 主席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学历。 曾 任 北京建 材研
究院财 务科 长 ； 北 京京 放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛 山证 券有 限责 任公 司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ， 监事 ， 经 济 学博士 。 曾任 中国 人民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳营业 部及深 圳总部 总经理；华 安证券 有限责 任公司副 总裁； 北 方证券 有限责任 公司
总裁 ； 天 风证 券有 限责 任 公司总 裁 ； 中 国建 银投 资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （副 总裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杜永军 先生 ： 监事 ， 大 专 学历 。 曾 任五 洲大 酒店财 务部收 款主 管 ； 北 京赛特 饭店财 务部
收 款主 管 、 收 款主 任、 经 理助理 、 副经 理、 经理 。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
鲁颂宾 先生 ： 副总 经理 ， 经济学 博士 。 曾任 中国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中 国证 监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副处 长、 处长 。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海 华创 创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理 ， 长 信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证 券 投资 基金 基金经 理等 职 。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 曾任 公司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 ， 现 任银 华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21日起担 任 银华 核心价 值优选股票 型证券 投资基 金基金经理 ，自2009 年4 月27日起兼任 银
华和谐主题 灵活配 置混合 型证券投资 基金基 金经理 ，2010 年10月8日 至2011 年10月18日期 间
担任 银 华成 长先 锋混 合型 证券投 资 基 金基 金经 理。
封树标 先生 ： 副总 经理 ， 工学硕 士 。 曾 任国 信证券 天津营 业部 经理 、 平安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证 券资 产 管理事 业部 总经 理 、 平 安 大华 基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投资部 总经理等 职。2011 年3月加盟银 华基 金管理有限公司 ，曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
凌宇翔 先生 ： 督察 长， 工 商管理 硕士 。 曾任 机械工 业部主 任科 员 ； 重 庆国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理 。 现 任银 华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2.本基 金基 金经 理
王华先 生 ： 经 济学 硕士 ， 中国注 册会 计师 协会 非执 业会员 。 曾在 西南 证券 有 限责任 公司
任职。2000 年 10 月加 盟 银华基 金管 理有 限公 司（ 筹 ） ， 先后 在研 究策 划部 、 基金经 理部 工
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作。 曾任 银华 保本 增值 证 券投资 基金 基金 经理 、 银 华货币 市场 证券 投资 基金 基金经 理 。 2006
年 11 月 16 日起 任本 基金 基金经 理。 同时 兼任 公司 总经理 助理 、 投 资管 理部 总监 及 A 股基
金投资 总监 。
3.A 股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 王华 、周 毅、姜 永康 、金 斌、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
王华先 生 ： 详见 本基 金基 金经理 。
周毅先生， 硕士学 位，CFA ；曾任美国 普华永 道金融 服务部部门 经理、 巴克莱 银行量化
分析部副总 裁及巴 克莱亚 太有限公司 副董事 等职。2009 年9 月加 入银华 基金管 理有限公司 ，
现任银 华深 证100 指 数分 级 证券投 资基 金 及 银华 抗通 胀主题 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理职
务，同 时担 任公 司总 经理 助理、 量化 投资 总监 、量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股份 有 限公司 ，
历任研究员 、组合 经理等 职。2005 年9月加 盟银华 基 金管理有限 公司， 曾任养 老金管理部 投
资经理 职务 。 曾 担任 银华 货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 银华 保本 增值 证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
金斌先生， 硕士学 位。曾 在国泰君安 证券股 份有限 公司从事行 业研究 工作。2004 年8月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。
郭建兴 先生 ， 学士 学位 。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （ 原山 西证 券有 限责任 公司 ） 从 事
证券自 营业 务工 作 ， 历 任 交易主 管 、 总 经理 助理 兼 监理等 职 ； 并 曾就 职于 华 商基金 管理 有限
公司投资管 理部， 曾担任 华商领先企 业混合 型证券 投资基金基 金经理 职务。2011 年4月加 盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在 海 外 公 开 上 市的 银 行 。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2011 年9 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元， 较上 年末 增 长8.90% 。
截至 2011 年 9 月 30 日 止 九个月 ，中 国建 设银 行实 现净利 润 1,392.07 亿元 ， 较上年 同期 增
长 25.82% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.64% ， 年化 加 权平均 净资 产收 益率 为 24.82% 。 利息 净
收入 2,230.10 亿元 ，较 上 年同期 增 长 22.41% 。净 利 差为 2.56% ，净 利息 收益 率为 2.68% ，
分别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续 费及佣 金净 收 入 687.92 亿 元，较 上年
同期增 长41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ， 并 在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行 ， 在莫 斯科 、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构已覆 盖到全 球 13 个国家和地 区，基 本完成 在全球 主要 金融中 心的网 络布局，24 小
时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银 行 33 家，
拥有建 行亚 洲 、 建 银国 际 ， 建 行伦 敦、 建信 基金 、 建信金 融租 赁 、 建 信信 托 、 建 信人 寿、 中
德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司， 为客 户提 供一 体化 全面金 融服 务能 力进 一步 增强。
中国建设银 行得到市 场和 业界的支持 和广泛 认可。2011 年上 半年，中 国建设 银行主要
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国际排 名位 次持 续上 升 ， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的 50 多个 重要 奖项 。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌 500 强 ” 中位列 第 10， 较去 年上 升 3 位； 在美
国 《财 富》 世 界500 强 中 排名 第108 位， 较去 年上 升 8 位。 中 国建 设银 行连 续第三 年获 得
香港《亚 洲公司治 理》杂 志颁发的 “亚洲企 业管治 年度大奖” ，先后 摘得《亚 洲金融》 、 《 财
资》 、 《欧 洲货 币 》 等 颁发 的 “中 国最 佳银 行” 、 “ 中国 国 内最佳 银行 ” 与 “中 国最 佳 私人银 行”
等奖项 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处 、 资 产托 管 处、 QFII
托管处 、 基金 核算 处、 基 金清算 处 、 监 督稽 核处 和 投资托 管团 队 、 涉 外资 产 核算团 队 、 养 老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心 等 12 个 职能 处室 、团 队，现 有员 工
130 余 人。 自 2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通 过 SAS70 审计 ，并 已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰，投 资托管 服务部 副总经理（ 主持工 作） ，曾 就职于中国 建设银 行江苏 省分行、
广东省 分行 、 中国 建设 银 行总行 会计 部 、 营 运管 理 部， 长期 从事 计划 财务 、 会计结 算 、 营 运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验 。
张军红 ， 投资 托管 服务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户为 中
心” 的经 营理 念， 不断 加 强风险 管理 和内 部控 制， 严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切实 维护 资
产持有 人的 合法 权益 ， 为 资产委 托人 提供 高质 量的 托管服 务 。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中 国建 设
银行托 管资 产规 模不 断扩 大， 托 管业 务品 种不 断增 加 ， 已形 成包 括证 券投 资基 金 、 社保 基金、
保险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金 等 产品在 内的 托管 业务 体系 ， 是 目前 国内 托
管业务 品种 最齐 全的 商业 银行之 一。 截 至 2011 年 12 月 31 日 ，中 国建 设银 行 已托 管 224 只
证券投 资基 金 。 建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得了 业内 的高 度认同 。 2011
年 ，中 国建 设银 行以 总分 第一的 成绩 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》评为 2011 年度 “ 中国
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最佳托 管银 行 ” ；并 获和 讯网 2011 年中 国“ 最佳 资 产托管 银行 ”奖 。
三、 相关服务机构
（一） 、基金份额发售 机构
1.直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有 限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省 深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
邮编：518034
联系人 ：饶 艳艳
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址：北京市东城区东长安街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城C2办公楼15 层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
邮编：100738
联系人 ：展璐
2.代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533 （ 全 国）
网址：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
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（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 民生 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（6 ）上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
公司网 站： www.spdb.com.cn
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张青
电话：0755-22166118
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11
传真：0755-25879453
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站：http://bank.pingan.com/
（8） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：张青
电话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
公司网 站： www.sdb.com.cn
（9） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务热 线：95595
公司网 站：www.cebbank.com
（11） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
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12
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
（13） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528 ， 上 海、北 京地 区：962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（15 ）华 夏 银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
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13
（16） 青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号
法定代 表人 ： 郭 少泉
联系人 ：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
网址：www.qdccb.com
（17） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
客服电 话：021-962999
公司网 站：www.srcb.com
（18） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228 、0769-22118118
网址：www.dongguanbank.cn
（19） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务热 线：95599
网址：www.abchina.com
（20） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路 46 号 杭州 银行 大 厦
法定代 表人 ： 马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严峻
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14
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（21） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
法定代 表人 ： 农 惠臣
联系人 ：何佳
电话：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
（22） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（23） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区邹 容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区） 、400-709-6899 （其 他 地区）
网址：www.cqcbank.com
（24） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏
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15
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客户服 务电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
（25） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ） 地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客户服 务电 话：95537,400-609-6358
网址：www.hrbb.com.cn
（26） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广 东 省佛山 市顺 德大 良新 城区 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
电话：0757-22223388
传真：0757-22388060
网址：www.sdebank.com
（27） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ： 何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
网址：www.drcbank.com
（28） 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
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16
联系人 ：董 晓岚
邵 利兵
电话：0571-87117617
87117616
传真：0571-87117607
客服电 话：(0579)96527
4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（29） 包商 银行 股份 有限 公司
注册 （ 办公 ） 地 址： 内 蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5109729
传真：0472-5109729
客户服 务热 线： 内蒙 古地 区：0472-96016 、北 京地 区：010-96016
宁波 地区 ：0574-967210 、 深 圳地 区：0755-967210
成都 地区 ：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
（31） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
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传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨 询电 话：0532-96577
联系人 ： 吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（34） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场 B座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（35） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
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开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话:400-600-0686
0431-85096733
网址： www.nesc.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：http://www.pingan.com
（37） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
客户服 务电 话:95597
网址：www.htsc.com.cn
（39 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（40） 中国 银河 证 券 股份 有限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（41） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 省广州 市 天河北 路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
（42） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市天 心区 湘府 中路198 号新 南城 商务 中心A栋11楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
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网址：www.xcsc.com
（44） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦38－45层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
（45） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市浦东 银城 中路200 号中 银 大厦39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：400-620-8888
联系人 ：李丹
网址：www.bocichina.com
（46） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788 、95525
公司网 站：www.ebscn.cn
（47） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553 、400-888-8001
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网址：www.htsec.com
（48） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服 务热 线：400-8888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
（49） 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 广西 桂林市 辅星 路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（50） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址： www.sywg.com
（51） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
传真：023-63786311
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客户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（52） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道3号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（53） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（54） 东海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市延 陵西 路23 号投 资广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
免费服 务热 线：400-888-8588 （ 免长 途费 ）
网址：http://www.longone.com.cn
（55） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号
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办公地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
客户服 务电 话：0769-961130
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（56） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上 海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（57） 财通 证券 有限 责任 公司
注册( 办公) 地址 ：杭 州市 杭大路15号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336 ，962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
网址：www.ctsec.com
（58） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（59） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表 人 ：胡 运钊
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
（60） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 17 层
法定代 表人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（61） 南京 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
联系人 ：李铮
公司网 站：www.njzq.com.cn
（62） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号 楼22-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
（63） 东吴 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
（64） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（65） 山西 证券 股份 有限 公司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西街69号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（66） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：400-891-8918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
公司网 址：http://www.962518.com
（67） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（68） 中航 证券 有限 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市抚河 北路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-68770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（69） 国元 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2272100
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（70） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（71） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
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27
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话： ：0351-4130322
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
（72） 华林 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区民 田路178 号华 融 大厦5 、6楼
法定代 表人 ：段 文清
业务联 系人 ：杨 玲
客户服 务中 心热 线： 北京 ：010-64405618
上 海：021-52045595
深圳 ：
0755-83040288
广 州： 020-38372715
长 沙： 0731-82329088
合肥 ： 0551-2883033
江门：0750-3160388
网站：http://www.chinalions.com/
（73） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古呼和 浩特 市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（74） 万联 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 广州 市中山 二路18号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客户服 务电 话：400-8888-133
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28
网址：www.wlzq.com.cn
（75） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（76） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区 益田路与福 中路交 界处荣 超商务中心A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（77）方 正 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：湖 南长 沙芙 蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
电话：0731-85832343
客户 服务 电话 ：95571
传真 ：0731-85832214
网址 ：http://www.foundersc.com
（78） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
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29
法定代 表人 ：刘 弘
客户电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（79） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
联系传 真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（80） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路758 号24 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
（81） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（82） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲6 号SK 大厦3 层
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30
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010-85679265
联系人 ：王 雪筠
客户服 务电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（83） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产 大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（84) 广州 证券 有限 责任 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ： 林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（85） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（86） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座4 层
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31
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（87） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（88） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（89） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
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客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（90） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577946
传真：0871-3578827
联系人 ： 高 国泽
客户服 务电 话: 0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（91） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（92） 天风 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关 东 园路2号 高科 大厦4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
（93） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
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电话：021 －36533017
传真：021 －36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（94） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A座3层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（95） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦30、31层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
（96） 日信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 呼和 浩特市 新城 区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：冯 杰
电话：010-83991743
传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991728
网址：http://www.rxzq.com.cn
（97） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大 连市 中山 区 人 民路24号
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办公地 址： 大 连市 沙河 口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦39层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
公司网 站：www.daton.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 ， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省 深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 ： 王 立新 （代 ）
电话：010-58163000
传真：010-58163027
联系人 ： 伍 军辉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市众 一律 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东四 十条 甲 22 号南 新仓 商务 大 厦 A502 室
负责人 ：常建
电话：010-64096089
传真：010-64096188
联系人 ： 卫 宇民
经办律 师： 云大 慧、 卫宇 民
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
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名称： 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法定代 表人 ：葛明
经办注 册会 计师 ： 李 慧民 、王姗 姗
电话：010-58153322 、010-58152145
传真：010 －85188298
联系人 ： 王 姗姗
四、 基金的名称
本基金 名称 ：银 华 富 裕主 题股票 型证 券投 资基 金。
五、 基金的类型：
本基金 类型 ： 契 约型 、开 放式
六、 基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 ： 通 过选择 富裕 主题 行业 ， 并 投资其 中的 优势 企业 ， 把 握居民 收入
增长和 消费 升级 蕴含 的投 资机会 ，同 时严 格风 险管 理，实 现基 金资 产 可 持续 的稳定 增值 。
七、 基金的投资范围
本 基金的 投资范 围为具有良 好流动 性 的金 融工具，包 括国内 依法发 行上市的股 票、 债
券、 权证 及法 律法 规或 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。 如 法律 法 规或监 管机 构以
后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八、 基金的投资策略
（一） 资 产配 置策 略
1．大 类资 产配 置
本基金 为主 动式 的股 票型 基金 ， 根 据对 宏观 经济 、 居民收 入增 长和 分布 状况 、 行 业状 况
及资本 市场 的考 察， 综合 评价各 类资 产的 风险 收益 水平， 对各 类资 产采 取主 动、适 度配 置 ，
在重点 投资 于富 裕主 题行 业中优 势企 业的 前提 下实 现大类 资产 配置 ，以 求基 金资产 在股 票 、
债券及 其他 金融 工具 的投 资中实 现风 险- 收益 的最 佳 匹配。
2．行 业配 置
本基金 将通 过对 居民 收入 增长和 分布 状况 、 消费 升 级趋势 ， 以及 富裕 主题 行 业所涵 盖的
各大行 业及 其细 分行 业的 产业环 境、 政策 环境 和竞 争状况 进行 分析 和预 测， 确定消 费升 级 、
行业经 济变 量的 变动 对富 裕主题 行业 及其 各细 分行 业的潜 在影 响 ， 得 出各 大行 业及细 分行 业
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36
投资评 级并 确定 基金 股票 资产在 各行 业的 配置 比例 。
本基金 通过 定性 和定 量指 标评估 ， 以富 裕主 题行 业中 的各大 行业 及其 细分 行业 为研究 对
象，从 消费 驱动 力、 行业 成长性 及行 业景 气度 三个 方面对 行业 进行 投资 评级 。
（1）消费驱 动力是 指居民 收入增长、 收 入分 配结构 的改善和消 费升级 等因素 对消费、
服务类 产品/服 务的 消费 增 量水平,及 其对 相关 行业 成 长的持 续推 动力 。 本基 金管 理人利 用自
身投资 研究 经验 ， 引入 定 性和定 量评 估指 标对 消费 驱动力 进行 动态 评估 。 其 中， 引入 的指 标
包括 ： 人 口年 龄/地 域分 布 、 居 民收 入水 平和 增长 率 、 财 富的 人口/ 年龄 分布 、 消费弹 性 、 宏
观政策 等。
（2）行业成 长的动 力主要 来源于消费 增长和 升级的 拉动，但潜 在的消 费意愿 和能力可
否转化 为现 实的 行业 成长 ， 关 键要 看行 业/ 产 品生 命 周期 、 行 业竞 争格 局、 社 会文化/政 策导
向等因 素是 否及 在多 大程 度上有 利于 实现 这种 转化 。本基 金将 通过 上述 因素 的分析 和评 估 ，
确定富 裕主 题行 业及 其细 分行业 的成 长性 评级 。
（3）本基金 通过分 析研究 各细分行业 资产收 益率、 固定资产周 转率、 存货及 应收款周
转率、 产品 或服 务价 格指 数等变 量的 时间 序列 来评 估行业 的当 前景 气度 。
（二） 股票 选择 策略
本基金 将根 据企 业的 成长 性分析 来选 择股 票， 具体 分如下 三步 进行 ：
第一步 ，调 用基 础股 票库 ，实施 股票 初选 。
本基金 管理 人的 研究 团队 进行有 针对 性的 实地 调研 、 集 中研 讨、 委托 课题 、 实 证分析 等
多种形式的系统研究， 结 合卖方研究机构的覆盖 调 查，根据股票的流动性 和 估值指标对 A
股所有 股票 进行 筛选 ，经 过风险 管理 组审 核无 异议 后建立 和维 护股 票基 础库 。
在基础 股票 库的 范围 内 ， 本基金 将选 择其 中属 于富 裕主题 行业 的股 票 ， 以 其 为基础 建立
基金初 级股 票库 ，成 为本 基金股 票投 资的 基本 范围 。
第二步 ，企 业成 长性 评估 ，精选 个股 。
本基金 将根 据居 民消 费偏 好和升 级趋 势、 企业 的产 品生命 周期 、创 新能 力、 市场地 位 、
品牌优势以及管理能力 等 影响企业成长性的因素 ， 分析初级股票库内企业 可 持续成长的能
力。
本基金 在投 资中 将主 要选 择以下 三类 企业 ：
i．具备敏锐 的市场 洞察力 、良好的产 品创新 能力和 准确的市场 地位， 能积极 、适时把
握居民 消费 偏好 和升 级趋 势的企 业；
ii． 具有 良好 的市 场地 位 、 品 牌溢 价和 差异 化优 势 ， 能 够锁 定相 对于 竞争 对 手更高 的利
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润率的 企业 ；
iii ．具有 清晰明 确的发展 策略，管理 层具备 强有力 的执行能力 ，作为 行业的 整合者出
现，能 够获 取超 额利 润。
第三步 ，结 合行 业评 估和 配置， 建立 股票 投资 组合 。
本基金 将结 合行 业评 估结 果， 并根 据股 票市 场运 行 情况对 入选 股票 进行 动态 调整 ， 据 以
作出买 入、 增持 、保 有、 减持或 剔除 的决 策， 建立 和调整 股票 投资 组合 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 的债 券投 资， 将主 要采取 久期 调整 、收 益率 曲线配 置和 类属 配置 等策 略，发 现 、
利用市 场失 衡实 现组 合增 值。
1．根 据利 率预 期调 整久 期
久期调 整是 根据 对基 准利 率水平 的预 测 ， 增 加或 减 小债券 投资 组合 久期 的策 略。 在预 期
基准利 率下 降时 ， 适当 增 加组合 久期 ， 以较 多地 获 得债券 价格 上升 收益 并获 得较高 的利 息收
入；在 预期 基准 利率 上升 时，缩 短组 合久 期， 以规 避债券 价格 下降 的风 险。
本基金 将深 入分 析和 研究 利率走 势和 收益 率期 限结 构， 为积 极债 券投 资提 供 基础 。 利 率
的变化 与宏 观经 济和 货币 政策密 切相 关 ， 研 究利 率 走势具 有很 强的 客观 性和 现实可 行性 。 这
是债券 投资 组合 的战 略配 置基础 。
2．根 据收 益率 曲线 变化 预 期确定 组合 策略
收益率 曲线 配置 是在 确定 组合久 期后 ， 进 一 步预 测 未来收 益率 曲线 可能 的变 化形态 ， 确
定采用 集中 策略 、哑 铃策 略或梯 形策 略等 ，在 长期 、中期 和短 期债 券间 进行 配置。
一般而 言 ， 当 预期 收益 率 曲线变 陡时 ， 本基 金将 采 用集中 策略 ； 而当 预期 收 益率曲 线变
平时 ， 本 基金 将采 用两 端 策略 。 梯 形策 略则 是把 组 合平均 分配 在收 益率 曲线 不同的 点上 ， 一
般在预 测收 益率 曲线 不变 或平行 移动 时采 用。
3．根 据收 益率 和流 动性 等 因素确 定类 属配 置
类属配 置包 括各 市场 债券 及各债 券种 类间 的配 置。 根 据各市 场、 各券 种的 相对 投 资价值 、
流动性 及信 用风 险， 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 类属， 减持 相对 高估 、 价 格 将下降 的类 属 ，
借以取 得较 高总 回报 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 遵循 法律 法规 的相关 规定 ，并 严格 控制 风险的 前提 下， 发掘 权证 投资 机 会 。
一方面 ， 基金 管理 团队 将 深入研 究行 权价 格 、 标 的 价格和 权证 价格 之间 的内 在关系 ， 以
利用非 完全 有效 市场 中的 无风险 套利 机会 。
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另一方 面 ， 基 金管 理团 队 将运用 期权 、 期货 估值 模 型， 根据 隐含 波动 率、 剩 余期限 、 标
的价格 走势 ， 并结 合基 金 自身的 资产 组合 状况 ， 进 行权证 投资 ， 力求 取得 最 优的风 险调 整收
益。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准选 定为： 沪 深 300 指 数收 益 率×80% ＋ 中国 债券 总指 数 收益率 ×
20% 。
由于本 基金 属于 股票 型基 金， 一般 情况 下股 票投 资 比例大 约 为 80% ， 本基金 采 用业界 较
为公认、市 场代表 性较好 的沪深 300 指数 和中国 债 券总指数加 权作为 本基金 的业绩评价 基
准，权 重分 别 为80 ％和 20 ％。
若法律 法规 发生 变化 ， 或 者证券 市场 中有 其他 代表 性更强 的业 绩比 较基 准推 出， 基金 管
理人可 以依 据保 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 ，对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。
若本基 金因 以上 原因 调整 业绩比 较基 准 ， 应 经由 投资 决策委 员会 批准 后报 中国 证监会 备
案，基 金管 理人 将在 调整 前 3 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体上 刊登公 告。
十、基金的风险 收益 特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。
十一、投资组合报告
基 金管理 人 银华 基金管理有 限公司 的董事 会及董事保 证本报 告所载 资料不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基 金托管 人 中国 建设 银行根 据本基 金合同 规定复核了 本报告 中的财 务指标、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2012 年 3 月 31 日。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,099,506,096.63 81.70
其中： 股票
6,099,506,096.63 81.70
2 固定收 益投 资
416,222,996.00 5.57
其中： 债券
416,222,996.00 5.57
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
39
金融资 产
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
939,477,186.07 12.58
6 其他资 产
10,973,411.12 0.15
7 合计
7,466,179,689.82
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 87,734,703.36 1.18
B 采掘业 417,384,012.35 5.61
C 制造业 2,260,858,845.18 30.36
C0 食品、 饮料 384,234,777.13 5.16
C1 纺织、 服装 、皮 毛 66,312,579.50 0.89
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 60,623,138.99 0.81
C5 电子 19,250,230.53 0.26
C6 金属、 非金 属 106,586,341.80 1.43
C7 机械、 设备 、仪 表 1,173,009,762.16 15.75
C8 医药、 生物 制品 450,842,015.07 6.05
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应
业
49,018,791.60 0.66
E 建筑业 163,789,138.43 2.20
F 交通运 输、 仓储 业 225,292,471.88 3.03
G 信息技 术业 466,097,371.79 6.26
H 批发和 零售 贸易 745,637,469.17 10.01
I 金融、 保险 业 824,895,813.59 11.08
J 房地产 业 601,303,910.15 8.07
K 社会服 务业 247,435,443.93 3.32
L 传播与 文化 产业 10,058,125.20 0.14
M 综合类 - -
合计 6,099,506,096.63 81.91
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002422 科伦药 业 6,836,897 268,621,683.13 3.61
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
40
2 000527 美的电 器 20,000,000 262,400,000.00 3.52
3 601888 中国国 旅 9,344,577 238,660,496.58 3.20
4 002024 苏宁电 器 23,300,000 227,175,000.00 3.05
5 002353 杰瑞股 份 2,861,830 226,656,936.00 3.04
6 600406 国电南 瑞 7,000,000 220,990,000.00 2.97
7 002344 海宁皮 城 8,841,266 207,946,576.32 2.79
8 002304 洋河股 份 1,400,000 206,010,000.00 2.77
9 002430 杭氧股 份 8,504,561 182,422,833.45 2.45
10 600009 上海机 场 12,478,952 161,228,059.84 2.17
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,440,000.00 2.69
其中： 政策 性金 融债 200,440,000.00 2.69
4 企业债 券 76,424,000.00 1.03
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 139,358,996.00 1.87
8 其他 - -
9 合计 416,222,996.00 5.59
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110414 11 农发 14 2,000,000 200,440,000.00 2.69
2 110015 石化转 债 1,378,700 139,358,996.00 1.87
3 1180145 11 同 煤债 01 500,000 51,680,000.00 0.69
4 112044 11 中泰 01 240,000 24,744,000.00 0.33
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
41
8.投 资 组合报 告附 注
8.1 本基金投资的前 十名证 券的发行 主体本 期不存 在被 监管部门 立案调 查， 或在 报 告编制日 前一
年内受到 公开谴 责、处 罚的 情形。
8.2 本基金投资的前 十名股 票没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的情形 。
8.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,705,599.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,931,686.09
5 应收申 购款 1,336,125.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,973,411.12
8.4 报 告 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 139,358,996.00 1.87
8.5 报 告 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.6 投 资 组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
42
2006 年 11 月 16 日至
12 月 31 日
20.17% 1.26% 27.72% 1.29% -7.55% -0.03%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
110.27% 2.00% 107.13% 1.82% 3.14% 0.18%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-50.47% 2.04% -56.29% 2.40% 5.82% -0.36%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
91.88%
1.79%
68.71%
1.63%
23.17%
0.16%
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
15.68% 1.36% -9.86% 1.24% 25.54% 0.12%
2011 年1 月1 日至2011
年12 月31 日
-28.44% 1.10% -19.41% 1.04% -9.03% 0.06%
2012 年1 月1 日至2012
年3 月 31 日
-1.41% 1.39% 3.91% 1.22% -5.32% 0.17%
自基金 合 同 生 效 起 至
2012 年 3 月 31 日
95.97% 1.69% 47.26% 1.69% 48.71% 0.00%
注：本 基金 业绩 比较 基准 已于 2011 年 1 月 1 日 从“ 新华富 时 A200 指数 ×80% ＋新华 巴克 莱
资本中国全 债指数 ×20% ” 变更为“沪 深 300 指数 收 益率×80% ＋中国 债券总指 数收益率 ×
20% ” ， 详情 请见 本公 司发 布的相 关公 告。
银 华富 裕主 题股 票型 基 金招募 说明 书摘 要 （更 新）
十三、费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 与基 金运 作有 关的 费用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费
（7） 基金 的证 券交 易费 用
（8） 在 中国 证监 会有 关规 定允许 的前 提下 ， 本 基金 可以从 基金 财产 中计 提销 售服务 费，
销售服 务费 的具 体计 提方 法、计 提标 准在 招募 说明 书或有 关公 告中 载明
（9） 按照 国家 有关 规定 可 以 在基 金财 产中 列支 的 其 他费用
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
44
费率实 施 日3 个 工作 日 前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
上述第 （3 ） 到 （9 ） 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ， 按费 用
支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
2 ．与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 资产 ， 用于 基金 的市 场推 广、 销售、 注册
登记等 各项 费用 。
本基金 采 用 前端 收费 的形 式收取 申购 费用 ， 申 购费 率按申 购金 额的 大小 分为 四档， 具体
如下表 所示 ：
申购费 率
申购金 额 ≥ 500 万 固定收 取1000 元/笔
200 万元 ≤ 申购 金额< 500 万元 0.8%
50 万元 ≤ 申购 金额< 200 万元 1.2%
申购金 额< 50 万元 1.5%
（2） 赎回 费
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ，赎 回费 总额 的25% 归基金 财
产，75% 用 于支 付注 册登 记 费和其 他必 要的 手续 费 。
赎回费 率随 投资 人持 有本 基金基 金份 额的 时间 的增 加而递 减， 具体 如下 表所 示：
赎回费 率
持有期<1年 0.5%
1年≤ 持有 期<2 年 0.2%
持有期 ≥2 年 0
（3） 转换 费
基金转 换时 所需 要的 费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金管理 人 根 据公 平合 理原 则所确 定
的 转换 费用 构成 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。
转入基 金时,原 则上 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时,每 次收 取 确定的
转换 费 用； 从申 购费 用高 的基金 向申 购费 用低 的基 金转换 时, 不收 取转 换费 用 。基金 管理 人
在不同 基金 间设 置固 定的 转换费 率。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
（4） 其他 与基 金销 售有 关 的费用 。
银华富裕主题股票基 金招募说明书摘要（更新）
45
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日2 日前在 至少 一种 指定 媒体 上刊登 公告 。
( 二)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 三)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1、 在" 重要 提示" 部分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。
3、 在 “四 、 基金 托管 人 ” 中， 对基 金托 管人 的基 本 情况及 相关 业务 经营 情况 进行了 更
新。
4、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分 ， 增 加 包 商银 行股 份有限 公司 、 日 信证 券有 限责任 公
司 及大 通证 券股 份有 限公 司 为代 销机 构 ， 删 除代 销机 构华泰 联合 证券 有限 责任 公司的 相关 信
息， 并 更新 了部 分代 销机 构的资 料。
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2012 年 3 月 31 日的 基金 投资 业 绩。
7 、在“二 十二、其他 应披露事 项” ， 对自上次招 募说明书 更新截止 日以来涉及本基 金
的 重要 公告 信息 进行 了更 新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银 华基 金管 理有 限公司
2012 年 6 月 30 日
