国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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国泰金牛创新成长股票型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2012年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2007年 4月 20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股 票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2007]118号）核准募集。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价 值和收益 作出实 质性判断 或保 证， 也 不表明投资于本基金 没 有 风险 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不保证 基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低收益 。
投资有 风险 ，投资 者认购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金
产品 的 风险收益特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ， 并 对于 认购 （或 申购 ）基金 的意 愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独 立决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自 负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出投资决 策后 ，基金 运营状况与 基金 净值变化引致 的投资 风险 ， 由 投
资 者自行负责 。
基金的 过往业绩并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩并 不 构 成对本 基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金 合 同》。 本招募说明书 已 经本基金 托 管人复核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2012年 5月 18
日，投资 组合报告 为 2012年 1季度报告 ，有关 财 务 数 据 和净值 表 现 截止 日 为 2011年 12月 31日。
一、基金管理人 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
成立日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ： 何 晔
联系电话： （ 021） 38561743
基金管理人股 权结 构 如 下 ：
股 东名 称 股 权比例
中国 建银 投资有限 责 任公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 5月 18日，本基金管理人 共 管理 3只封闭式 证券投资基金 ： 金泰证券投资
基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势可 分 离交易 股票型证券投资基金 (创新型 封闭式 )， 以 及 23只开放式 证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙系列 证券投资基金 （ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合 证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价 值 混 合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价 值 精选 混 合 型证券投资基金 （ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位 优势 股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成长股票型证券投资基金（ LOF） （ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价 值 经 典 股 票型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合 型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300成长 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成长 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基 金、国泰成长 优选 股票型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)。 另外 ，本 基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管
理 全 国 社 保基金 多个 投资 组合 。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理 人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一， 并 于 3月 24日经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一， 囊 括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会成员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究生 ， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部副总 经 理（ 主持工 作）。 1992年 起 任国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董事 长、 党 委书 记 。
庄 乾志 ， 董事 ， 博 士研究生 ， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 历 任 建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机构业 务 部高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任公司任投 行 部副总兼 证券公司 重 组办 公 室 主 任。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任公司任 董事 、 党 委委员 及 副总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任公司 工 作， 先 后 任资本 市 场部 负责 人、 战 略部 负责 人， 现 任中国 建 银 投资有限 责 任公司 办 公 室 、 党 委 办 公 室 主 任。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究生 。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管理 部工 作， 现 任中国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管理 部综 合 风险 组 负责 人。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究生 。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资 部总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会成员 等职 务 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任中国保 险 （ 欧洲 )控 股有限公司 总 裁 助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中意 财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理， 兼 任中意人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士研究生 ， 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作， 历 任经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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主 任、 信 息技术 部主 任、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究生 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作， 历 任 法 规 处副处 长、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任公司 董事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 ， 独 立 董事 ， 博 士研究生 。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关 法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独 立 董事 。
王军 ， 独 立 董事 ， 博 士研究生 ， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ，任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士生 导 师 、 法 学院 副 院 长、 执 行 院 长。 兼 任国 务 院
学 位 委员会第 六届学科评议 组法 学 组 成员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会长、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员、 北京 仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律 师 等职 。 2010年 6月 起 任公司 独 立 董事 。
刘秉升 ， 独 立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记 ； 1982年 起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自 治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林省 抚 松 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任中国 建 设 银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995年 起 任中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长、 党 委书 记 ； 1998年 起 任中国 建 设 银 行 海 南省 分 行行 长、 党 委书 记 。 2007年任 海 南省 银 行业 协 会会长。 2010年 11月 起 任公司 独 立 董事 。
韩 少 华 ， 独 立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南省 工 作， 历 任 河 南省 分行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所 长。 2010年 11月 起 任公司 独 立 董事 。
2、监 事 会成员 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在
煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长、中 心 副主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任公司， 先 后 任资 产 处置部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处置部总 经理、 负责 人， 现 任中国 建银 投资有限 责 任公司 企 业 管理 部高级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任本公司监 事 会 主 席 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本公司监 事 。
刘 顺君 ，监 事 ， 硕士研究生 ， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学 员 工 作， 历 任 教 员、 副主 任。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作， 历 任投资 银 行 总部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月任长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任公司 北京部高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主 任， 营业 管理 部主 任 助 理， 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组 成员、 纪 检 组 长、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部副主 任、 主 任， 现 任中国 电 力财 务 有限公司投资管 理 部主 任。 2012年 4月 起 任公司监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究生 。 1998年 5月 至 1999年 11月任 职 于国泰 君安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月任 职 于 宝 盈 基金管 理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月任 交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月任 研究部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任公司投资 副总 监 ； 2012年 2月 起兼 任公司投资 总 监。 2011年 4月 起 任国泰保本 混 合 型证券投资基金 的基金经理 ； 2011年 6月 起兼 任国泰金 鹿 保本 增 值 混 合 证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究生 。 曾 任国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起
任公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员
陈勇胜 ， 董事 长，简 历 情 况 见 董事 会成员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会成员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究生 ， 高级 会 计师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合 管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任国泰 君安 证券股 份 有限公司国 际 业 务 部研究 部 经理， 大 成基金管理有限公司基金 运营 部总 监、 市 场部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司，任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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李峰 ， 硕士研究生 ， 16年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月任 荷兰 商 业 银 行 上海 分行 中国 区 监 察 主 管， 2003年 7月 至 2005年 5月任国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专 员， 2005年 5月 至 2007年 3月任 信诚 基金管理有限公司督 察 长， 2007年 4月 至 2009年 1月任 美 国 雷曼兄弟 亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 现 任公司督 察 长。
4、本基金基金经理 及 相 关 研究 人员 配 备
（ 1） 现 任基金经理
范 迪钊 ， 男 ，本 科学 历 ， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 9月 至 2003年 10月 在 香港
百德 能 控 股公司 上海代 表 处 任 研究 员， 2003年 10月 至 2003年 12月 在 华 一 银 行 任 信 审员， 2004年 1月 至 2005年 3月 在 法 国 巴黎百 富 勤 有限公司 上海代 表 处 任 研究 员。 2005年 3月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 历 任 行业 研究 员、 高级 行业 研究 员、 社 保基金经理 助 理、 专户 理 财 投资经理、国泰金 鹏蓝筹 价 值 混 合 型证券投资基金、金 鑫 证券投资基金的基金经理 助 理， 2009年 9月 至 2012年 2月 担 任国泰 双 利 债 券证券投资基金的基金经理， 2009年 12月 起 担 任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的基金经理。 2010年 6月 至 2011年 6月 兼 任国泰 金 鹿 保本 增 值 混 合 证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任基金经理
2007年 5月 至 2009年 12月， 由 何 江 旭担 任本基金的基金经理。
（ 3） 相 关 研究 人员 配 备
为 确保实 现 基金 合 同 规 定的投资 目 标 ，本基金 专 门 配 备 了 精 通 基本 面 研究 和数量分 析 的 研究 人员 协 助 基金经理的投资管理 工 作。 研究 开 发 部 在 对 宏观 经 济 发 展 态 势 、 利 率走 势 和行 业 个 股 分 析 的基 础 上 拟 定投资 建 议； 金 融 工 程 部 负责数量分 析 ，根据 历 史模拟 和风险 测 算 的 结 果 提 出投资 可 行性分 析 。
5、投资决 策 委员会
本基金管理人设有公司投资决 策 委员会，其成员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人员中 产 生 。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关人员 担 任成员，督 察 长 和运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资决 策 委员会会 议 。公司投资决 策 委员会 主 要 职责 是 根据有关 法 规 和 基金 合 同， 审 议 并 决 策 公司投资 研究部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相 关投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资决 策 委员会成员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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刘 夫 先 生 ： 投资 副总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴 晓辉 先 生 ： 固 定 收益 投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6、 上 述 成员 之 间 均不 存 在 近亲属 或 家属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司（简称中国 农 业 银 行 ）
住所： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28号 凯晨 世 贸 中 心东 座
法 定 代 表人 ： 蒋超良
成立日 期： 2009年 1月 15日
注册 资本 ： 32,479,411.7万 元 人 民币
存续 期 间 ： 持 续 经 营
联系电话： 010-63201510
传 真 ： 010-63201816
联系 人 ： 李 芳菲
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 是 中国金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 ,总 行 设 在 北京 。经国 务 院 批准，中国 农 业 银 行 整 体 改制 为 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 并 于 2009年 1月 15日 依 法 成立。 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 承 继 原 中国 农 业 银 行全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机构 网点 和 员 工 。 中国 农 业 银 行 网点遍布 中国 城 乡 ，成 为 国内 网点 最 多 、 业 务 辐射 范围 最 广 ， 服 务 领域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型国有 商 业 银 行 之 一。 在 海 外 ，中国 农 业 银 行 同 样 通 过自 己 的 努 力 赢 得了 良好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500强 企 业 之 列 。作 为 一 家城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型国有 商 业 银 行 ，中国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客户 为 中 心 的经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、 可 持 续 发 展 ，立 足 县 域 和 城 市 两 大市 场 ，实 施差异 化 竞争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴你 成长” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆盖 全 国的 分 支 机构 、 庞 大 的 电子 化 网络 和 多 元 化 的金 融 产
品 ， 致力为 广 大 客户 提 供 优 质 的金 融 服 务 ， 与 广 大 客户 共 创价 值 、 共 同成长。
中国 农 业 银 行 是 中国第一批 开 展 托 管 业 务 的国内 商 业 银 行 ，经 验丰 富 ， 服 务优 质 ， 业绩 突 出， 2004年 被 英 国《 全 球托 管人》 评 为 中国“ 最 佳 托 管 银 行 ”。 2007年中国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70内 部 控 制 审 计 ， 并 获得 无 保 留 意 见 的 SAS70审 计 报告 ，表明 了 独 立公 正 第 三 方 对中国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风险 管理、内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全面认 可 。中国国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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农 业 银 行 着 力 加 强 能力 建 设， 品 牌 声誉 进 一 步 提 升 ， 在 2010年 首 届 “ ‘金 牌 理 财 ’TOP10
颁奖 盛典 ”中成 绩 突 出， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2010年 再次荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ”。
中国 农 业 银 行 证券投资基金 托 管 部 于 1998年 5月经中国证监会 和 中国人 民银 行 批准成 立， 2004年 9月更 名 为 托 管 业 务 部 ，内设 养老 金管理中 心 、 技术 保 障处 、 营运 中 心 、委 托 资 产 托 管 处 、保 险 资 产 托 管 处 、证券投资基金 托 管 处 、 境外 资 产 托 管 处 、 综 合 管理 处 、 风险 管理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基金 托 管 业 务系 统 。
（ 二 ） 主 要人员 情 况
中国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有员 工 146名 ，其中 高级 会 计师 、 高级 经 济师 、 高级工 程 师 、 律 师 等 专 家 10余 名 ， 服 务团 队 成员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能力 强 ， 高级 管理 层 均 有 20年以 上 金 融 从 业 经 验 和 高级 技术 职 称， 精 通 国内 外 证券 市 场 的 运 作。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 2012年 5月 18日，中国 农 业 银 行 托 管的 封闭式 证券投资基金 和 开放式 证券投资基金 共 121只 ， 包括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型证券投资基金、 华夏 平 稳 增 长 混 合 型证券投资基金、 大 成 积极 成长股票型证券投资基金、 大 成 景 阳 领 先 股票型证券投资基金、 大 成创新成长 混 合 型 证券投资基金、长 盛 同 德 主 题 增 长股票型证券投资基金、 裕 阳 证券投资基金、 汉 盛 证券投资 基金、 裕 隆 证券投资基金、 景 福 证券投资基金、 鸿 阳 证券投资基金、 丰 和 价 值 证券投资基金、
久嘉 证券投资基金、长 盛 成长价 值 证券投资基金、 宝 盈 鸿 利收益 证券投资基金、 大 成价 值 增 长证券投资基金、 大 成 债 券投资基金、 银 河 稳健 证券投资基金、 银 河 收益 证券投资基金、长
盛 中 信全 债 指 数 增 强 型 债 券投资基金、长 信利 息 收益 开放式 证券投资基金、长 盛动 态 精选 证 券投资基金、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开放式 证券投资基金、 万家 增 强 收益 债 券型证券投资基金、 大 成 精选增 值 混 合 型证券投资基金、长 信 银 利 精选开放式 证券投资基金、 富 国 天 瑞 强 势地区 精选 混 合 型证券投资基金、 鹏 华 货 币市 场 证券投资基金、中 海 分 红 增 利 混 合 型证券投资基金、 国泰 货 币市 场 证券投资基金、新 华 优选 分 红 混 合 型证券投资基金、 交银 施 罗 德 精选 股票证券 投资基金、泰 达 宏 利 货 币市 场 基金、 交银 施 罗 德 货 币市 场 证券投资基金、 景 顺 长 城 资 源垄 断
股票型证券投资基金、 大 成 沪深 300指 数 证券投资基金、 信诚 四 季 红 混 合 型证券投资基金、 富 国 天 时 货 币市 场 基金、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股票型证券投资基金、 益 民 货 币市 场 基金、 长 城 安 心 回 报 混 合 型证券投资基金、中 邮 核 心优选 股票型证券投资基金、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号股票型证券投资基金、 交银 施 罗 德 成长股票证券投资基金、长 盛 中证 100指 数 证券投资 基金、泰 达 宏 利 首 选 企 业 股票型证券投资基金、 东 吴 价 值 成长 双动 力 股票型证券投资基金、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型证券投资基金、 宝 盈策 略 增 长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金、 益 民 创新 优势 混 合 型证券投资基金、中 邮 核 心 成长股票型证券投资基 金、 华夏 复 兴 股票型证券投资基金、 富 国 天 成 红 利 灵活 配置混 合 型证券投资基金、长 信 双 利
优选 灵活 配置混 合 型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股票型证券投资基金、 申 万 巴黎国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
9
竞争 优势 股票型证券投资基金、新 华 优选 成长股票型证券投资基金、金 元比联 成长 动 力 灵活 配置混 合 型证券投资基金、 天 治 稳健双 盈 债 券型证券投资基金、中 海 蓝筹 灵活 配置混 合 型证 券投资基金、长 信利 丰 债 券型证券投资基金、金 元比联 丰 利 债 券型证券投资基金、 交银 施 罗 德 先 锋 股票证券投资基金、 东 吴 进 取 策 略 灵活 配置混 合 型 开放式 证券投资基金、 建 信收益 增 强 债 券型证券投资基金、 银 华 内 需 精选 股票型证券投资基金 (LOF)、 大 成 行业 轮 动 股票型证 券投资基金、 交银 施 罗 德 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 沪深 300指 数 增 强 型证券投资基 金、 南 方 中证 500指 数 证券投资基金 (LOF)、 景 顺 长 城 能 源 基 建 股票型证券投资基金、中 邮 核
心优势 灵活 配置混 合 型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小盘 成长股票型证券投资基金、 东 吴 货 币 市 场 证券投资基金、 博 时 创 业 成长股票型证券投资基金、招 商 信用 添 利 债 券型证券投资基金、 易 方 达 消费 行业 股票型证券投资基金、 富 国 汇 利分 级 债 券型证券投资基金、 大 成 景 丰 分 级 债 券型证券投资基金、 兴 全 沪深 300指 数 增 强 型证券投资基金 (LOF)、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 富 国 可 转 换 债 券证券投资基金、 大 成 深 证成长 40交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 大 成 深 证成 长 40交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、泰 达 宏 利 领 先 中 小盘 股票型证券投资基金、 交银 施 罗 德 信用 添 利 债 券证券投资基金、 东 吴 中证新 兴 产业 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 四 季 收益 债 券型证券投资基金、招 商 安 瑞 进 取 债 券型证券投资基金、 汇添 富 社 会 责 任股票型证 券投资基金、 工 银 瑞 信 消费 服 务 行业 股票型证券投资基金、 易 方 达 黄 金 主 题 证券投资基金 （ LOF）、中 邮 中 小盘 灵活 配置混 合 型证券投资基金、 浙 商 聚潮 产业 成长股票型证券投资基 金、 嘉 实 领 先 成长股票型证券投资基金、 广 发 中 小板 300交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 广 发 中 小板 300交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 南 方 保本 混 合 型证券投资基金、 交银 施 罗 德 先 进 制造 股票证券投资基金、 上 投 摩 根新 兴 动 力 股票型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 策 略回 报 灵活 配置混 合 型证券投资基金、金 元比联 保本 混 合 型证券投资基金、招 商 安 达
保本 混 合 型证券投资基金、 交银 施 罗 德 深 证 300价 值 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、 南 方 中国中 小盘 股票 指 数 证券投资基金（ LOF）、 交银 施 罗 德 深 证 300价 值 交易 型 开放式 指 数 证券 投资基金 联 接 基金、 富 国中证 500指 数 增 强 型证券投资基金（ LOF）、长 信 内 需 成长股票型证 券投资基金、 大 成中证内 地 消费 主 题 指 数 证券投资基金、中 海 消费 主 题 精选 股票型证券投资 基金、长 盛 同 瑞 中证 200指 数分 级 证券投资基金、 景 顺 长 城 核 心 竞争 力 股票型证券投资基金、 汇添 富 信用 债债 券型证券投资基金、 光 大 保 德 信行业 轮 动 股票型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 亚洲 （ 除 日本） 机 会股票型证券投资基金、 汇添 富 逆 向 投资股票型证券投资基金、 大 成新 锐 产业 股票型证券投资基金、 申 万 菱 信 中 小板指 数分 级 证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金 份 额 发 售 机构 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
10
1、 直销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直销柜台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直销柜台
联系 人 ： 王 彬
网 站 ： www.gtfund.com登 录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电子交易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐怡
2、 代 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超良 客户 服 务电话： 95599
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工商 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号 5
交 通 银 行 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
11
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有限 公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝 阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰 靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95558 网 址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有限 公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
12
中国中投证券有限 责 任公司
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单 元 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
12
法 定 代 表人 ：龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
网 址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
13
国泰 君安 证券股 份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维 吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
14
宏 源 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
15
万 联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
16
中 信 建 投证券股 份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
17
海 通 证券股 份 有限 公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 顾伟 国 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
18
中国 银 河 证券股 份 有限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江 省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
19
中 信 证券（ 浙 江 ）有
限 责 任公司
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
13
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
20
申 银 万 国证券股 份 有限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
21
东 方 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
22
东 吴 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
23
广 发 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江 西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
24
国 盛 证券有限 责 任
公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生 金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
25
民 生 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
26
上海 证券有限 责 任
公司
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
14
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
27
光 大 证券股 份 有限 公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公 地址： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061） 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
28
中 信 万 通 证券有限 责 任公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
29
中 信 证券股 份 有限 公司
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
30
华 泰证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
31
长 江 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 95579 网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
32
国 海 证券有限 责 任
公司
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
15
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ）
网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第一 大 街 29号
办 公 地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
33
渤 海 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com
注册地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
34
中 原 证券股 份 有限 公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
35
国 信 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
36
招 商 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
37
兴 业 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李玮 联系 人 ： 吴 阳
38 齐 鲁 证券有限公司
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
16
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
39
安 信 证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-1001 网 址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
40
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
41
恒 泰证券股 份 有限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金 文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
42 厦 门 证券有限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
43
华宝 证券有限 责 任
公司
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中国国 际 金 融 有限 公司
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华 福 证券有限 责 任
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天相 投资 顾问 有限 公司
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信 达 证券股 份 有限 公司
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中国 民 族 证券有限 责 任公司
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华 龙 证券有限 责 任
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国 元 证券股 份 有限 公司
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杭州 银 行 股 份 有限 公司
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渤 海银 行 股 份 有限 公司
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青岛 银 行 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
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西 部 证券股 份 有限 公司
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56
深 圳 发 展 银 行 股 份 有限公司
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法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
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德 邦 证券有限 责 任
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58 中 航 证券有限公司
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洛 阳 银 行 股 份 有限 公司
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东海 证券有限 责 任
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方正 证券股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭熠
电话： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
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山 西 证券股 份 有限 公司
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63
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
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法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
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64
湘 财 证券有限 责 任
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华 融 证券股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉
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日 信 证券有限 责 任
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67 江 海 证券有限公司 注册地址： 黑 龙 江 省 哈 尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
电话： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
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法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话： 020-88836999 传 真 ： 020-88836654
68
广 州 证券有限 责 任
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注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
电话： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
69
大 连 银 行 股 份 有限 公司
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注册地址： 青 海 省西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
70
天 源 证券经 纪 有限 公司
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注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展 银 行 大 厦 25
楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛 峰 联系 人 ： 张 玉 静
电话： 0755-33227953 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话： 4006-788-877
71
深 圳 众禄 基金 销售 有限公司
网 址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 二 ） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何 晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
21
序 号 机构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师事 务 所
经 办 律 师 ： 廖 海 、 田 卫 红
（ 四 ）审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约 型 开放式 基金
六、投资目标
本基金 为 成长型股票基金， 主 要投资于 通 过 各 类 创新 预 期 能 带 来 公司 未来 高 速 增 长的创 新型 上市 公司股票， 在 有 效 的 风险 控 制 前 提 下， 追求 基金资 产 的长 期增 值 。 这里 的创新 包括 技术 创新、 制 度 创新、 市 场 创新 和 管理创新 等 范 畴 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的股票、 债 券、 现 金、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中 债 券投资的 主 要 品 种 包括交易所 和 银 行 间两 个 市 场 的国 债 、金 融债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券、 央 行 票据、资 产 支 持 证券 等 。 如 果 法 律 法 规 或监管 机构 以 后 允 许 基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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本基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券资 产 投资 比例 占 基金资 产 的
0-35%； 权 证投资 比例 占 基金资 产净值 的 0-3%； 资 产 支 持 类 证券投资 比例 占 基金资 产净值 的 0-10%； 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净值 的 5%。
八、投资理念
价 格 终将反映 价 值 。
九、投资策略
（一） 大 类 资 产 配置
本基金的 大 类 资 产 配置主 要 通 过 对 宏观 经 济 运行状况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市 场 资金 环 境 、证券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测宏观 经 济 的 发 展 趋 势 ， 并 据 此 评 价 未来 一 段 时 间 股票、 债 券 市 场 相 对 收益 率 ， 主动 调 整股票、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战术 性 资 产 配置 ： 战 略 性 资 产 配置首 先 分 析
较 长 时 间 段 内 所 关 注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和风险 ， 然 后 确定 最能 满 足 各 类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组合 ；战术 性 资 产 配置 根据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ， 获 取 市 场 时机 选 择 的 超 额 收益 。本基金的资 产 配置主 要 采 用 定 量分 析
与 定 性分 析相 结合 的 方 法 。
在 定 量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测模 型， 并 参 考 其 他 相 关 指 标 。均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是通 过 测 算 A股 市 场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股 市 场 整 体 、基金股 票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来判 定股票 市 场 系 统 性风险 的 高 低 ， 最后则 根据理 论 值与 实 际 值 的 差异 程 度 来 决定资 产 配置 中股票资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还参 照 股 息 率 、 收 益 率 差 距 表（ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指 标 ， 来判断 股 市 是 否 处 于 合 理 水 平 。
在 定 性分 析 方 面 ， 主 要对 可 能 影响 市 场 走 势 的 相 关 因 素 进 行 定 性分 析 ， 并 对根据定 量 模 型作出的资 产 配置 方 案 进 行 修 正 。定 性 因 素 涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和 证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市 场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。
（ 二 ）股票资 产 投资 策 略
本基金的股票资 产 投资 将 在 国 家 发 展 规 划 所 指 引 的 产业 领域 内， 采 取 自 下 而 上 的 选 股 方 法 。 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出成长型 上市 公司股票 池 ； 在 此 基 础 上 利用 公司 自 主 开 发 的“创 新型 上市 公司 评 价 体 系 ”，对 符 合 创新 特征 的 上市 公司 进 行 深 入 的 分 析 和 比 较 ， 筛 选 出 通 过
创新 能 够 在未来 带 来 高 速 成长的 上市 公司， 形 成创新成长型 上市 公司股票 池 ； 最后 通 过 相 对 价 值 评 估 ， 形 成 优 化 的股票投资 组合 。
1、成长型股票 筛 选 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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本基金 采 用 “成长 因 子 评 估 体 系 ”对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价， 分 析 和预 测 企 业未来 的 成长 性 。成长 因 子 主 要 包括 以下 4个指 标 ：
(1) 销售 收 入 增 长 率
(2) 净利 润 增 长 率
(3) 总 资 产 增 长 率
(4) 净 资 产收益 率 增 长 率
为 反映 企 业 的“ 可 持 续 成长 性 ”， 主 要以 最 近 三 年 平 均 增 长 率 为 评 价 依 据。 按 上 述 指 标 对 上市 公司 分 别进 行 排 名 ，对 排 名 值 进 行 简 单 平 均 后 ， 形 成一 个 复 合 型的成长 因 子 ,并依 其 结 果 对 上市 公司 进 行 再 排 名 ， 最 终 得 到 上市 公司的成长 性 排 名 。本基金 选 择排 名 在 前 的 600
个 上市 公司作 为 成长型股票 池 。
2、创新型股票 筛 选
在 成长型股票 池 的 范围 内，本基金根据“创新型 上市 公司 评 价 体 系 ”对 上市 公司 进 行 创
新型的 甄 别 。 评 价创新型 上市 公司的 标 准 主 要 包括 技术 创新、 制 度 创新、 市 场 创新 和 管理创 新 等 范 畴 。
现 代 经 济 发 展 理 论 认为 ： 技术 创新、 制 度 创新、 市 场 创新 和 管理创新 共 同 构 成 企 业 创新 的 四 大 支 柱 ， 它 们 之 间 相 互 联系 、 相 互 影响 ， 形 成 十 分 复 杂 的 企 业 创新 系 统 。其中， 技术 创 新 是 企 业 创新的核 心 ， 是 企 业 实 现 科学技术 成 果向 现 实 生 产力 转 化 的根本 途径 ， 也 是 形 成 企 业 核 心 竞争 力 的关 键 和 源 泉 。 制 度 创新 是 企 业 创新的保 障 ， 它 通 过 改 变产 权结 构 支 撑 起企 业 的整 体 框架 ， 为 创新 提 供 有 效 的 激励 机 制 。 市 场 创新 是 企 业 创新的出 发 点 和最 终 归宿 ， 它 通
过 开 拓 新 市 场 或创 造 市 场 新 组合 将 创新成 果 转 化为 商 业 价 值和 企 业 实 力 ， 向 企 业提 供 创新 压
力和 动 力 ， 并 决定 和 影响 着 企 业 创新 活 动 的 规 模 、内容 及 发 展 方 向 。管理创新 是 企 业 创新的 平 台 ， 它 通 过 创 造 新的资 源 整 合 范 式 ， 为 创新 奠 定 坚 实的基 础 ， 提 高 并 增 强 企 业 创新成 功 的 可 能性 ， 降 低 创新 风险 。
在 坚 持 科学 性 、 可比 性 、 可 操 作 性 、 系 统 性 、 绝 对 指 标 分 析 和 相 对 指 标 分 析相 结合 等 5
项 原则 的基 础 上 ，基金管理人根据 系 统 论 的 思想 ，创 建 了 “创新型 上市 公司 评 价 体 系 ”。
在 评 价 体 系 的 指 标 选 择 中， 企 业 技术 创新 能力为 总指 标 ， 亦 为 一 级指 标 。一 级指 标 下设 四 个 二 级指 标 ， 分 别 为 企 业 技术 创新 指 标 、 制 度 创新 指 标 、 市 场 创新 指 标 和 管理创新 指 标 。
二 级指 标 下设 六 个三级指 标 。 三级指 标 下设 十 四 个 四 级指 标 。
在 评 价 体 系 的 评 价 方 法上 ， 主 要 运用 AHP法 确定 权 重 ，利用 模 糊 数 学 方 法进 行 综 合 评 价。
本基金 利用 创新型 上市 公司 评 价 体 系 ， 选 择排 名 在 前 的 300个 以内 上市 公司作 为 创新成 长型股票 池 。
3、 相 对价 值 评 估
在 创新成长型股票 池 范围 内，本基金 利用 相 对价 值 评 估 ， 形 成 可 投资的股票 组合 。 相 对
价 值 评 估 主 要 运用 国 际 化 视野 ， 将 国内 上市 公司的有关 估 值与 国 际 公司 相 应 指 标 进 行 比 较 。国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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具 体 采 用 的 方 法包括 股 息 贴 现 模 型、 自由现 金 流 贴 现 模 型、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方 法 。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结合 中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。
1、以对长 期 利 率 预 期 为 基 础 确定 期 限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组合 久 期 ， 提 高 债 券价 格 上 升 产 生 的 收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生 的 损 失 。 如 果 预 期市 场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组合 的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组合 久 期 ， 来 使 组合 损失降 到 最低 。
2、以 收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确定 收益 率 曲 线 配置 。根据 收益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种 类 ， 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃形 和 梯形 等 配置 方
法 ， 在 短 、中、长 期债 券 间 确定 比例 ，以 期 从 短 、中、长 期债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益 。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确定 类 属 配置 。 通 过 对 各 类 属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市 场 投资 机 会。 比如 在预 期 国 债 与 金 融债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融债 。
4、以 流 动 性分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确定 市 场配置 。 交易所 国 债市 场 发 行 总 量 较 小 ， 大 额 交易 流 动 性 较 差 、 小 额 交易 流 动 性 较 好 ， 而 银 行 间 国 债市 场 发 行 总 量 较 大 ， 大 额 交易 成
本 低 ， 某些 时 段 流 动 性 较 好 。 故 根据不同 时 段 对 流 动 性 的不同 需 求 ， 在 两 个 市 场 间 配置 债 券 资 产 。
在 通 过 上 述 配置 方 法 构 建债 券 组合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况时 对 债 券投资 组合进 行
动 态 调 整 ：
1、 短 期 经 济 运行 指 标 ,如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起 的 市 场 实 际 利 率 的 变 动 ；
2、中长 期 国内 通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起 中长 期 利 率走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组合 重 新
估 价 ；
3、 央 行 通 过 公 开市 场 操 作 引 导 市 场 收益 率 水 平 的 走向 ， 从而 引 起 债 券 市 场 结 构性 调 整 ；
4、 债 券一 级 市 场 上 的 发 行 方 式 创新 及 新 债 定价 与认购 情 况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市 场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市 场 交易 规 则 改 变等 因 素 引 起 的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市 场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ；
7、 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的定价 偏 差 ， 也 就 是 市 场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
十、业绩比较基准
业绩 基准 =80%× 沪深 300指 数收益 率 +20%× 上 证国 债 指 数收益 率 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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沪深 300指 数 成 份 股 选 自 沪深 两 个 证券 市 场 ， 覆盖 了 大 部 分 流 通 市 值 ， 为 中国 A股 市 场
中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投资股票， 能 够 反映 A股 市 场总 体发 展 趋 势 。 沪深 300指 数 中 的 指 数 股的 发 布 和 调 整均 由 交易所 完成， 具 有 较 强 的公 正 性与 权 威 性 。
上 证国 债 指 数 是 以 上海 证券 交易所上市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加
权 而 成。 上 证国 债 指 数 是 上 证 指 数 系列 的第一 只债 券 指 数 ， 反映 我 国 债 券 市 场 整 体 变 动 状况 ， 具 有 较 强 的 市 场 代 表 性 。
随 着 法 律 法 规 和 市 场 环 境 发 生 变化 ， 如 果 上 述 业绩 比 较 基准不 适 用 本基金、或 者 本基金
业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终 止 发 布 ，或 者 推 出更 权 威 的 能 够 表 征 本基金 风险收益 特征 的 指 数 ，本基金管理人 可 以 依 据 维 护 基金 份 额 持 有人 合法权 益 的 原则 ，根据实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准 进 行 相 应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同意， 报 中国证监会 备 案 ，
基金管理人 应在 调 整 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以公 告 。
十一、风险收益特征
本基金 属 于 具 有 较 高 预 期 风险和预 期 收益 的证券投资基金 品 种 。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承 担 个 别及 连 带 责 任。
基金 托 管人中国 农 业 银 行 股 份 有限公司根据本基金 合 同 规 定，于 2012年 4月 17日复核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净值 表 现和 投资 组合报告 等 内容，保证复核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组合报告所载 数 据 截止 2012年 3月 31日，本 报告所列 财 务 数 据 未 经审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组合情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 2,757,703,479.30 85.34
其中 ： 股票 2,757,703,479.30 85.34
2 固 定 收益 投资 69,077,570.60 2.14
其中 ：债 券 69,077,570.60 2.14
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 67,600,341.40 2.09
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
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5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 202,517,248.37 6.27
6 其 他 各 项 资 产 134,665,424.52 4.17
7 合 计 3,231,564,064.19 100.00
（ 二 ） 报告期 末按 行业分 类 的股票投资 组合
代 码 行业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制造 业 1,413,381,000.03 44.56
C0 食 品 、 饮 料 187,122,044.34 5.90
C1 纺织 、 服 装 、 皮毛 116,992,739.48 3.69
C2 木 材 、 家 具 20,640,816.63 0.65
C3 造 纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 133,014,391.75 4.19
C5 电子 296,437,977.60 9.35
C6 金 属 、 非 金 属 47,504,641.08 1.50
C7 机 械 、设 备 、 仪 表 499,878,119.40 15.76
C8 医药 、 生 物 制 品 111,790,269.75 3.52
C99 其 他 制造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产和 供 应业 30,447,515.28 0.96
E 建 筑 业 76,189,660.37 2.40
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息技术 业 255,710,132.57 8.06
H 批 发 和 零 售 贸 易 106,988,999.29 3.37
I 金 融 、保 险业 438,628,540.28 13.83
J 房 地 产业 178,066,144.46 5.61
K 社 会 服 务 业 224,145,487.02 7.07
L 传 播 与 文 化产业 34,146,000.00 1.08
M 综 合 类 - -
合 计 2,757,703,479.30 86.94
（ 三 ） 报告期 末按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （股） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 002415 海 康 威视 3,743,307 159,464,878.20 5.03
2 002236 大 华 股 份 2,819,345 135,554,107.60 4.27
3 600335 *ST盛工 8,184,596 131,526,457.72 4.15
4 600763 通 策 医疗 5,996,146 117,644,384.52 3.71
5 600315 上海 家 化 3,503,569 111,798,886.79 3.52
6 600015 华夏 银 行 9,984,550 107,134,221.50 3.38
7 002400 省 广 股 份 4,765,150 106,501,102.50 3.36
8 600036 招 商 银 行 8,882,010 105,695,919.00 3.33
9 000001 深 发 展 Ａ 5,721,725 89,888,299.75 2.83
10 600570 恒 生 电子 7,249,212 88,440,386.40 2.79
（ 四 ） 报告期 末按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 9,570.60 0.00
2 央 行 票据 - -
3 金 融债 券 30,014,000.00 0.95
其中 ： 政 策性 金 融债 30,014,000.00 0.95
4 企 业 债 券 39,054,000.00 1.23
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 中 期 票据 - -
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 69,077,570.60 2.18
（ 五 ） 报告期 末按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 110409 11农 发 09 200,000 19,998,000.00 0.63
2 1180110 11大 同 建 投 债 200,000 19,478,000.00 0.61
3 110234 11国 开 34 100,000 10,016,000.00 0.32 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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4 1180106 11准国资 债 100,000 9,815,000.00 0.31
5 1180008 11新 余 债 100,000 9,761,000.00 0.31
（ 六 ） 报告期 末按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末按 公 允 价 值 占 基金资 产净值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组合报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票中， 没 有投资于 超 出基金 合 同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 2,263,020.94
2 应收 证券 清 算 款 29,131,108.76
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 2,433,533.06
5 应收申购 款 100,837,761.76
6 其 他应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 134,665,424.52
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名 股票中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名 股票中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十三、基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2011年 12月 31日， 并 经基金 托 管人复核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金资 产 ，但不保 证基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低收益 。基金的 过往业绩并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ， 投资 者在 做 出投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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阶 段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收
益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2007年 5月 18日 至
2007年 12月 31日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008年 度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009年 度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010年 度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011年 度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2007年 5月 18日 至 2011年 12月 31日
3.38% 1.78% -26.33% 1.71% 29.71% 0.07%
十四、基金费用与税收
（一）基金的 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金 合 同 生 效 后 的基金 信 息 披露 费 用 ；
4、基金 合 同 生 效 后与 基金 相 关的会 计师 费 和 律 师 费 ；
5、基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
6、 因 基金的证券 交易 或 结 算而 产 生 的 费 用 （ 包括 但不限于经 手 费 、 印花税 、证管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 席 位 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性质 的 费 用等 ） ；
7、 银 行 汇 划 费 用 ；
8、 按 照 国 家 有关 规 定 和 基金 合 同 约 定， 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他 费 用 。
本基金 合 同 终 止 基金 财产 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基金 财产 总 值 中 扣 除 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按 该 基金资 产净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计算 方 法如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日的基金资 产净值
基金管理 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 假 等 ,支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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本基金的 托 管 费 按 基金资 产净值 的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法如 下 ：
H＝ E× 2.5‰÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一日的基金资 产净值
基金 托 管 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2 个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 取 。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 日 等 ,支 付 日 期 顺 延 。
上 述 一、基金 费 用 的 种 类 中第 3－ 8项 费 用由 基金 托 管人根据有关 法 规 及 相 应 协 议规 定 ,
按 费 用 实 际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ,从 基金 财产 中 支 付 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关的 事 项 发 生 的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。
基金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包括 但不限于 验 资 费 、会 计师 和 律 师 费 、 信 息 披露 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。其 他 具 体 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 依 据中国证监会有关 规 定 执 行 。
（ 四 ） 费 用 调 整
基金管理人 和 基金 托 管人 可 根据基金 发 展 情 况 调 整基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 。 调 高 基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 ， 须召 开 基金 份 额 持 有人 大 会审 议； 调 低 基金管理 费 率 或基金 托 管 费 率 ， 无 须召 开 基金 份 额 持 有人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 媒 体 上 公 告 。
（ 五 ）基金 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执 行 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运 作管理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有关 法 律 法 规 的要 求 ， 结合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2011年 12月 30日 刊 登 的本基金 招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”中的 相 关 信 息；
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”中的 相 关 信 息；
4、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机构 ”中的 相 关 信 息；
5、更新 了 “第 九节
基金的投资”中基金投资 组合报告 为 本基金 2012年 1季度报告 的内
容 ； 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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6、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容均 按 有关 规 定 编 制 ， 并 经基金 托 管人 复核 ；
7、更新 了 “第 二 十 节
基金 托 管 协 议 的内容摘要”中基金 托 管人的 法 定 代 表人 信 息；
8、更新 了 “第 二 十 一 节
对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”中的 相 关内容 ；
9、更新 了 “第 二 十 二 节
其 他应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书 正 文 所载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文 ， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二 ○一二 年六月二十九日
