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华安大中华(040021)

华安大中华:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
华安大中华升级股票型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
2012年第1号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






基 金 管 理 人:华安基金管理有限公司





基 金 托 管 人:中国银行股份有限公司 二〇一二年六月 重要提示 华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金” )由华安基金管理有限公司 (以下简称“基金管理人” )依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会” )2011年3月7日《关于核准华安大中华升级股票型证券投资基金 募集的批复》 (证监许可[2011]328号)核准。本基金基金合同自2011年5月17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于海外证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在 投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。本基金投资中的风险主要: (1) 市场风险,本基金主要投资于海外证券市场,证券市场的价格可能会因为不同国家和地区政 治环境、宏观和微观经济因素、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波 动,从而产生市场风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、大宗交 易风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、国别市场风险、汇率风险等; (2) 管理风险,本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基 金收益水平; (3)流动性风险,包括基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高,不能 应付可能出现的投资人大额赎回的风险,证券投资中个券和个股的流动性风险等; (4)其他 风险。 投资有风险,投资者在认购(或申购)基金前请认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明 外,本招募说明书所载内容截止日为2012年5月17日,有关财务数据截止日为2012年3月31 日,净值表现截止日为2011年12月31日。 目





录 一、基金的名称...............................................................................................................................1 二、基金的类型...............................................................................................................................1 三、基金的投资目标.......................................................................................................................1 四、基金的投资方向.......................................................................................................................1 五、基金的投资策略.......................................................................................................................1 七、基金的业绩比较基准.............................................................................................................10 八、基金的风险收益特征.............................................................................................................10 九、基金的投资组合报告.............................................................................................................11 十、基金的业绩.............................................................................................................................16 十一、基金的费用与税收.............................................................................................................17 十二、基金管理人.........................................................................................................................19 十三、基金托管人.........................................................................................................................23 十四、境外托管人.........................................................................................................................27 十五、相关服务机构.....................................................................................................................27 十六、对招募说明书更新部分的说明.........................................................................................27






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 1 一、基金的名称 本基金名称:华安大中华升级股票型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型:契约型开放式、股票型基金。 三、基金的投资目标 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上,追求中长期资本增值,力求为投 资者获取超越业绩比较基准的回报。 四、基金的投资方向 本基金投资范围为大中华地区企业,包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场) 发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投 资于东亚及东盟区域市场,包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普 通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等;投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金所指的大中华地区企业是企业注册地或企业主营业务收入主要来源地属于中国 大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区区域范畴内。 本基金的投资组合为:股票资产不低于基金资产的 60%,其中不低于 85%的股票资产投 资于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业,不高于 15%的股 票资产投资于东亚及东盟区域市场; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 2 五、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境等可能影 响证券市场的重要因素的研究和预测,利用数量模型工具,分析和比较股票、债券等不同金 融工具的风险收益特征,并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确定。同时,本基金 将定期,或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整,以保持基金资产配置的 有效性。 2、股票投资策略 本基金以价值和成长投资理念为导向,采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股 策略。本基金将以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于经济结构调 整的跟踪和研究,以及对于地区资源禀赋比较,对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期, 选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究,考察 公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值 水平,挖掘受益于中国地区经济升级,并具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估 值水平偏低的上市公司进行投资。 对于中国大陆地区企业,本基金挖掘并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主 题。本基金中期重点关注以下几类行业: 战略性新兴行业:国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目 标,把可持续发展作为战略方向,把争夺经济科技制高点作为战略重点。在这一规划下,战 略性新兴行业将逐步成为经济社会发展的主导力量。本基金认为,战略性新兴行业必须掌握 关键核心技术,具有市场需求前景,具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益 好的特征。在选择战略性新兴行业时,将着重考虑以下几个因素:一是产品要有稳定并有发 展前景的市场需求;二是要有良好的经济技术效益;三是要能带动一批相关产业的兴起。本 基金根据国民经济和社会发展五年规划、产业调整与振兴规划以及区域发展战略等,确定节 能环保、信息技术、新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业。未来将根据经济 社会的发展和政策的演变适当调整战略性新兴产业的范畴。 消费升级行业:当前在经济增长的三驾马车中,消费是最为稳定且持续增长的因素。随 着我国居民收入水平提高,消费升级趋势越来越明显,导致消费升级受益行业公司业绩持续



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 3 稳定增长。 本基金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟 踪分析,发掘不同时期的消费升级主题,在不同子行业间进行积极的轮换,不断优化股票资 产结构。 传统行业中的技术升级:传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题。创新 投入和新科技的应用将为传统行业注入新的活力,带动技术升级和盈利模式的创新。本基金 在投资传统行业时,将通过技术应用前景、市场需求和经济效益三方面论证企业发展战略和 市场推进措施,挖掘技术升级带来的投资机会。 对于香港与台湾地区企业,本基金中期在行业选择方面重点关注:一是中国大陆的升级 趋势给当地行业带来的新机遇, 二是当地部分产业配合中国大陆的升级趋势而产生的自发性 的升级。包括不限于: 金融行业:CEPA 与ECFA的签定推进了两岸三地金融一体化。随着中国大陆内部金融深 化与金融创新进程不断推进,对金融服务的需求将持续快速增长,从而给香港与台湾的金融 业带来新的发展机遇。 旅游行业:随着中国大陆的消费居民的可支配收入持续增长,升级不断提升,两岸三地 的旅游业的开放,将带动大量大陆居民出境旅游,从而带动当地旅游业以及相关的服务业的 迅速增长。 新兴专业服务行业:中国大陆的消费升级以及产业升级会产生大量对新型服务业的需 求,包括法律、税务、咨询、教育培训、医疗、家政等等,香港与台湾在这些领域的发展大 大领先于中国大陆地区,因此,随着大陆地区对这类行业的需求增长,也为香港/台湾的此 类相关行业带来新的发展机遇。 信息技术行业:随着中国大陆信息化水平的不断提高,对新兴信息技术产品的需求不断 增长,台湾的信息技术产业与电子制造业将成为中国大陆重要的合作对象,配合台湾自身的 产业升级,未来将有较大的发展空间。 本基金从定量及定性两方面对上市公司进行分析筛选, 并通过估值模型精选出投入产出 效率得到提升和经营效率得到提高的优势企业进行重点投资。 ① 定量分析 本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据,从上市公司的盈利能 力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主要 包括以下几类: 盈利能力指标:主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、内部收益率



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 4 等; 成长能力指标:主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等; 运营能力指标:主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等; 负债水平指标:主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。 ② 定性分析 产业链分工中占据高端环节或具有产业升级潜力; 从落后技术向高新技术转化,从低附加值向高附加值转化,从制造型向创造型转化,从 而节约资源、减少消耗、降低成本、减少污染; 良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层; 财务透明,资产质量及财务状况较好,良好的历史盈利记录; 行业集中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势和定价能力; 规模效应明显; 具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。 此外,根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用估值模型选择 价值被市场显著低估的企业进行投资。 采用的估值模型包括资产重置价格、 市盈率法 (P/E) 、 市净率法(P/B) 、企业价值倍数(EV/EBITDA) 、现金流贴现法(DCF)等。 3、固定收益投资策略 本基金管理人对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对 未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对债券品种的影响、 收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。 主要的债券投资策略是:久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘策 略、信用利差策略等。具体如下: ① 久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债 券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。 ② 收益率曲线策略 在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 ③ 债券类属配置策略






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 5 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对 低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。 ④ 骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3 年), 买入收益 率曲线最陡峭处所对应的期限债券, 随着基金持有债券时间的延长, 债券的剩余期限将缩短, 到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 ⑤ 信用利差策略 企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响, 相同资信等级的公司 债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。 内外部评级的差别与信用等级的变动会造成 相对利差的波动,另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通 过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 4、金融衍生品投资策略 本基金参与衍生工具交易的主要目的是组合避险和有效管理。 如通过选择恰当的金融衍 生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响;利用金融衍生品交易成本低、流 动性好等特点,有效帮助投资组合及时调整仓位,提高投资组合的运作效率等。 此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可通过证券借贷交易和回购交易等 投资增加收益。未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投 资策略,并在更新招募说明书中公告。 (二)投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定,依法决策是本基金进行投资 的前提; (2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,微观经济运行环境和证券市场走势 等因素是本基金投资决策的基础; (3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提 下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障; (4)宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报 告,为投资策略提供依据。 2、决策程序






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 6 (1)决策机制 本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要职责是确定基 金大类资产的配置策略,以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准 的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。 基金经理负责下达投资指令。 集中交易部合法、 合规地执行交易指令。 (2)资产配置阶段 基金经理在研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观 研究员提供宏观经济分析, 策略研究员提供策略建议, 股票研究员提供行业和个股配置建议, 数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。 基金经理结合 自己的分析判断和研究员的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定 大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会审议投资策略 报告,并做出投资决议。 (3)组合构建阶段 研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种,构造具体的投资组合及 操作方案,并决定交易的数量和时机。 (4)交易执行阶段 由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令,对 交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。集中交易部确保将无法自行处置并可 能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。 (5)风险评估和绩效分析 风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。 风险评估 报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。 绩效分析 报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。 风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告, 并及时反馈结果给基金经 理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。 投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调 整上述投资决策程序。 如果聘请、更换境外投资顾问,基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下,对其 投资决策程序进行适当调整,无需召开基金份额持有人大会。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 7 (三)投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)购买不动产。 (2)购买房地产抵押按揭。 (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。 (4)购买实物商品。 (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例 不得超过本基金资产净值的 10%。 (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。 (7)参与未持有基础资产的卖空交易。 (8)从事证券承销业务。 (9)向他人贷款或者提供担保。 (10)从事承担无限责任的投资。 (11)买卖其他基金份额,但是监管部门另有规定的除外。 (12)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外资 产托管人发行的股票或者债券。 (13)买卖与其基金管理人、基金托管人、境外资产托管人有控股关系的股东或者与其 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 (14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 (15)不公平对待不同客户或不同投资组合。 (16)除法律法规规定以外,向任何第三方泄露客户资料。 (17)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可 以不受上述限制。 (2)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净 值的10%。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 8 (3)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。 (4)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理 人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。 上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本, 同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。 (5)基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 上述“非流动性资产”是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。 (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场 基金不受此限制。 (7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总 份额的20%。 (8)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。 3、金融衍生品投资 (1)本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不用于投机或放大交易,同 时严格遵守下列规定: 1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。 2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。 3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求: a) 所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信 用评级机构评级。 b) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值, 并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易。 c) 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度报告。 (2)衍生品投资流程及风险管理策略






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 9 1)风险管理部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况,确定可投资的 衍生品种类,并对于各可交易品种,设立风险监控指标,包括合约数量的限额、止损点、VAR 值等; 2)基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整; 3)风险管理部实时监控衍生品交易情况,对风险指标进行动态预测与监管,运用 VAR 模型计算每日各衍生品的风险价值,并加总获得基金总体衍生品投资的风险值,严禁按相关 性对不同方向的仓位进行抵消,一旦发现风险事件及时通知基金经理,并向公司高管汇报; 4)交易系统内设预警装置,接近交易限额即自动预警; 5)一旦价格触及止损点,风险管理部立即通报基金经理,并有权强制平仓,避免出 现严重的风险事件; 6)风险管理部在会计年度结束后 60 个工作日内基金衍生品头寸及风险分析年度报 告,并报证监会;


7)合规监察稽核部建立有效的内部稽核制度,对内部控制的充分性和有效性进行独 立检查与评价。 4、本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评 级机构评级。 (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。 (3) 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、 利息和分红。 一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。 (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种: 1)现金; 2)存款证明; 3)商业票据; 4)政府债券; 5) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 (作 为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。 (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归 还任一或所有已借出的证券。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 10 (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 5、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定: (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的 信用评级机构信用评级。 (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出 收益以满足索赔需要。 (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和 分红。 (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置 已购入证券以满足索赔需要。 (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。 6、基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而 未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。本项比例限制计算,基金因参与证券借 贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资产。 7、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁止行 为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整 禁止行为和投资限制规定。 七、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准是 MSCI 金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index)。 MSCI 金龙指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪大中华区域内可投资股票的全 球性投资指数。 在 MSCI 金龙指数的体系中, 包括价格指数(Price Index)、 总收益指数(Gross total return)和净总收益指数(Net total return)。考虑到海外股票的分红次数多、比例 高,以及本基金在一些主要投资市场需缴纳一定的预扣税(Withholding Tax) ,我们选择将 MSCI 金龙净总收益指数作为业绩比较基准。该指数将样本股分红计入指数收益,同时扣除 了分红的预扣税,因此能够较好地体现本基金的收益特征。与业绩比较基准比较时,我们将



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 11 采取相同的计价货币,以准确的体现基金收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,本基金可以变 更业绩比较基准并及时公告。 八、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的高风险品种。


九、基金的投资组合报告 1.重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2012年 3 月31 日。 2. 基金投资组合报告 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 82,035,324.88 83.79 其中:普通股 82,035,324.88 83.79








存托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - -



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 12 4 金融衍生品投资 14,474.36 0.01 其中:远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 14,474.36 0.01 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 15,836,723.86 16.18 8 其他各项资产 15,365.30 0.02 9 合计 97,901,888.40 100.00 2.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 59,705,132.80 61.79 中国台湾 22,330,192.08 23.11 合计 82,035,324.88 84.90 2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 非必需消费品 15,896,498.25 16.45 必需消费品 12,493,620.45 12.93 能源 7,300,428.40 7.56 金融 16,458,335.66 17.03 保健 7,061,568.15 7.31 工业 2,269,650.51 2.35 信息技术 14,290,220.86 14.79



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 13 材料 1,801,446.84 1.86 电信服务 3,554,320.73 3.68 公用事业 909,235.03 0.94 合计 82,035,324.88 84.90 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 证券 代码 公司名称 (英文) 公司名 称 (中 文) 所在 证 券市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值(人 民币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 3673 TT TPK Holding Co Ltd 宸鴻光 电科技 股份有 限公司 台湾 中国 台湾 34,400 3,504,203.09 3.63 2 2313 HK Shenzhou Internatio nal Group Holdings Ltd. 申洲国 际集团 控股有 限公司 香港 中国 香港 283,000 3,422,771.69 3.54 3 1044 HK Hengan Internatio nal Group Company Limited 恒安国 际集团 有限公 司 香港 中国 香港 47,000 2,990,819.39 3.10 4 2892 TT First Financial Holding Co 第一金 融控股 股份有 台湾 中国 台湾 776,378 2,939,876.10 3.04



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 14 Ltd 限公司 5 728 HK China Telecom Corporatio n Limited 中国电 信股份 有限公 司 香港 中国 香港 732,000 2,551,538.99 2.64 6 819 HK Tianneng Power Internatio nal Limited 天能动 力国际 有限公 司 香港 中国 香港 686,000 2,507,975.73 2.60 7 3582 TT Capella Microsyste ms (Taiwan) Inc. 凌耀科 技股份 有限公 司 台湾 中国 台湾 77,000 2,463,992.80 2.55 8 1099 HK Sinopharm Group Co., Ltd. 国药控 股股份 有限公 司 香港 中国 香港 137,600 2,420,476.33 2.50 9 2891 TT Chinatrust Financial Holding Co. 中国信 托金融 控股股 份有限 公司 台湾 中国 台湾 603,516 2,388,307.00 2.47 10 2474 TT CATCHER TECHNOLOGY CO.,LTD. 可成科 技股份 有限公 司 台湾 中国 台湾 52,000 2,312,953.24 2.39 2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 15 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例(%) 1 权证 中信金配股权 证 14,474.36 0.01 2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 2.10 投资组合报告附注 2.10.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2.10.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。


2.10.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 146.54 5 应收申购款 15,218.76



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,365.30 2.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时间 2011 年 12月31日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金成立 (2011 年 5 月 17 日)至 2011 年12月31日 -20.20% 1.59% -23.41% 1.71% 3.21% -0.12% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 17 十一、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。 2、赎回费用 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。 3、销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费, 用于基金的 持续销售和服务基金份额持有人。 (三)其他费用 1、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 18 (out-of-pocket fees) ; 2、基金合同生效以后的信息披露费用; 3、基金份额持有人大会费用; 4、 基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费用; 5、基金的资金汇划费用;


6、外汇兑换交易的相关费用; 7、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等; 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述基金费用中第 1 至8 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定, 按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额 从基金财产总值中扣除。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义 务。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 19 十二、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:上海浦东新区世纪大道 8号,上海国金中心二期 31、32 层 3、法定代表人:李勍 4、设立日期:1998年 6月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:冯颖 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 20 情况等。 (1)董事会: 朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发 银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) 。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处 主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海 市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投 资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,现任上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总 经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧 文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江 国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司 董事兼财务总监。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员、政协经济委员会委员,北京大学 经济学院教授、博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问, 北京市场经济研究所所长, 《经济界》杂志社社长、主编。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 21 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长、上海财经大学南德管 理学院院长、上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金 融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促 进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司 专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 (2)监事会: 谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级) 、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣 传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级) ,现任华安基金管理有限公司监 事会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理、上海工业投资(集 团)有限公司财务部经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、 上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理、上海锦江国际投资管理有限公司财务总监。 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行 宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 22 司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历 任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现 任华安基金管理有限公司总裁助理,兼任信息技术部总监。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 (3)高级管理人员: 朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发 银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA) 。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处 主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生,工商管理硕士,15 年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作, 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高 级研究员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000 年 7 月至 2001年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理, 2001年 9 月至2003 年9 月担任华安创 新证券投资基金的基金经理,2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006 年 9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总 裁、首席投资官。 章国富先生,研究生学历,22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师, 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作) 、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 翁启森先生,工业工程学硕士,15 年证券、基金行业从业经验,具有中国大陆基金从



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 23 业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根富林明投信投资管理部 任基金经理,台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入 华安基金管理有限公司,任全球投资部副总经理。2010 年 9 月起担任华安香港精选投票型 证券投资基金的基金经理。2011年5 月起同时担任本基金的基金经理。 苏圻涵先生,博士研究生,7 年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。2004 年 6 月加入华安基金管理有限公司,曾先后于研究发展部、战略策划部工作,担任行业研究员 和产品经理职务。目前任职于全球投资部,担任基金经理职务。2010 年 9 月起担任华安香 港精选投票型证券投资基金的基金经理。2011年 5 月起同时担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 李


勍先生,总裁 尚志民先生,副总裁、首席投资官 翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理 陈宏初先生,全球投资部执行董事 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2012 年3 月31 日,公司目前共有员工 297人,主要来自国内外证券公司等金融机 构,其中 80.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所 有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 十三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10月 31日 变更注册登记日期:2004 年8 月26日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖 钢






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 24 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话: (010)66594855 传真: (010)66594942 发展概况: 1912年 2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从 1912 年至1949 年,中国银 行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族 金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长 期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年, 中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月,中 国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所 成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及 31 个 国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人 金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司 中银集团保险及中银保险经营保险业务, 通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资 管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限 公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至 上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立 了卓越的品牌形象。2010 年度,中国银行被 Global Finance( 《环球金融》 )评为 2010 年度 中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被 Euromoney( 《欧洲货币》 )评为 2010 年度 房地产业“中国最佳商业银行” ,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被 The Asset ( 《财资》 )评为中国最佳贸易融资银行,被 Finance Asia( 《金融亚洲》 )评为中国最佳私 人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、 最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新 发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 25 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国 银行于 2005年 3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部, 下设覆盖集合类产 品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息 技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工 120 余人。另外,中国银行在重点分 行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内, 中国银行率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管服务。 2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2012 年 3 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合(LOF) 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF) 、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股



































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 26 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开 放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环 球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积 极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII) 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII) 、华 宝兴业成熟市场动量优选(QDII) 、大成标普 500 等权重指数(QDII) 、长信标普 100等权重 指数(QDII) 、博时抗通胀增强回报(QDII) 、华安大中华升级股票型(QDII) 、信诚全球商 品主题(QDII) 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII) 等 147 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 27 十四、境外托管人 (一)基本情况 名称:中国银行(香港)有限公司 注册地址:香港花园道 1 号中银大厦 办公地址:香港花园道 1 号中银大厦 法定代表人:和广北


成立时间:1964 年10月16 日 实收资本:528.6 亿港币(2010 年末)


托管资产规模:4601 亿港币(2010 年末)


信用等级: 长期


























短期 惠誉/Fitch Ratings

















A





























F1


穆迪/Moody’s























Aa3


























P-1


标普/Standard & Poor’s








A-





























A-2


中国银行(香港)有限公司( “中银香港” )早于 1964 年成立,并在 2001 年 10 月 1 日 改组成为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港 (控股)有限公司-则于 2001 年 2 日在香港注册成立,并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港 联合交易所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受 香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 十五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 (1)华安基金管理有限公司上海业务总部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 31层 电话: (021)38969960






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 28 传真: (021)58406138 联系人:张剑云 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人:满黎 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话: (020)38199200


传真: (020)38927962 联系人:田峰 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话: (029)87651811 传真: (029)87651820 联系人:史小光 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张彤 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:曹瀚 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 29 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 电话: (010)66596688 传真: (010)66593157 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清


客户服务电话:95588 传真: (010)66107914 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 30 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234 传真: (021)58408842 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195049 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话: (0755)82080387 传真: (0755)82080386 客户服务电话:95501


网址:www.sdb.com.cn (8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:中国北京市中关村南大街 1 号友谊宾馆嘉宾楼 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真: (010)68466796 网址:www.cmbc.com.cn






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 31 (9) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话: (010)85238570/ 85239938 传真: (010)85239605 客户服务电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (10)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476215 客户服务电话: (021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (11)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 电话: (0577)88990089 客户服务电话: (0577)96699 网址:www.wzbank.cn (12)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人:农惠臣 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客户服务电话:96518 网址:www.uccb.com.cn






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 32 (13)广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人:姚建军 电话:(020)37590830 传真:(020)37590798 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 电话: (021)38676666 传真: (021)38670161 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)63410456 客户服务电话:400-8888-001、95553 网址:www.htsec.com (16)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话: (021)54033888 传真: (021)54035333 客户服务电话: (021)962505 网址:www.sywg.com (17)长江证券股份有限公司






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 33 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:400-8888-999 网址:www.cjsc.com.cn (18)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 电话: (022)28451861 客户服务电话:400-651-5988 网站:www.ewww.com.cn (19)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心


办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (20)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 客户服务电话: 95503 网址:www.dfzq.com.cn (21)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 34 电话: (0731)85832343 传真: (0731)85832342 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (22)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号上海证券 法定代表人:郁忠民 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (23)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27层 法定代表人:周晖 电话: (0731)4403343 传真: (0731)4403439 客户服务电话: (0731)84403343 网址:www.cfzq.com (24)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号


法定代表人:庞介民 电话: (0471)4913998 传真: (0471)4930707 客户服务电话: (0471)4961259 网址:www.cnht.com.cn (25)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 35 电话: (0791)6289771 传真: (0791)6289395 网址:www.gsstock.com (26)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 传真: (0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (27)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层 办公地址:南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层 法定代表人:杜航 电话: (0791)6768763 传真: (0791)6789414 客户服务电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (28)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (29)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人:刘建武 电话: (029)87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 36 (30)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539


网址 www.cjis.cn 客服电话:400-600-8008 (31)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人:刘东 电话: (020)88836999 传真: (020)88836654 客户服务电话:961303、 (020)83963933 网址:www.gzs.com.cn (32)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:吴永良 电话: (0755)82943755 传真: (0755)82940511 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (33)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬


电话: (0451)82336863 传真: (0451)82287211






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 37 客户服务电话:40066-6228 网址:www.jhzq.com.cn (34)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林


电话: (021)50122107 传真: (021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (35)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人:沈强 联系电话:(0571)87112510 传真号码:(0571)85783771 客户服务电话:(0571)96598 网址:www.bigsun.com.cn (36)财富里昂证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:罗浩 电话:(021)38784818 传真:(021)68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877、(021)38784818 公司网站:www.cf-clsa.com (37)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 38 法定代表人:沈继宁 客服电话:(0571)96336(浙江)、40086-96336(全国) 网址:www.ctsec.com (二)注册登记机构 华安基金管理有限公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层 法定代表人:李勍 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358716 联系人:王利民 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800






































华安大中华升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要) 39 联系人:金毅 经办注册会计师:汪棣、金毅 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更 新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 四、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 五、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 六、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 九、基金份额的申购 和赎回 更新了“ (一)日常申购与赎回场所”中部分直销机构信息。 十七、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。 十九、相关服务机构 更新了直销机构的部分信息; 更新了代销机构的信息; 更新了“ (二)注册登记机构”的部分信息。 二十二、对基金份额 持有人的服务 更新了整章内容。 二十四、其他应披露 事项 披露了自 2011 年 11 月 17 日至 2012 年 5 月 17 日期间本基金的公告 信息。





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二○一二年六月二十九日