万 家中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金 基 金合 同内 容摘 要
一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产；
（3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、委托 、更 换基金 代销 机构， 对基 金代销 机构 的相关 行为 进行监
督和处理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金注册 登记 机构办 理基 金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理万家创业成长份额的
申购与赎回申 请；
（12） 在符合有关法律法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、 转换、 非交易过户、 转托管等业务的规则， 在法律法规和本 《基金合同 》 规
定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构
和收费方式；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换 律师事务所、 会计师事务所 、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集基 金， 办理 或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜 ； 如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立,对所 管理 的不 同基金 分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值 ，
万家创业成长 份额的基金份额净值 、 万家创业成长 A 份额与万家创业成长 B 份额
的基金份额 参考净值， 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额终止运作后的
份额转换比例；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及 其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投 资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组,参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失 或损害基金份额持有人合法
权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成 基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期 结束后30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定 ；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册 ， 定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册 ；
（27）法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他收入；
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形 ，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基 金托管 人和 基金联 名的 方式在 中国 证券登 记结 算有限 公司 上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设 银行间债券托管账户 ，
负责基金 投资债券的后台匹配 及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所 托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值， 万家 创业成 长份 额 的基
金份额净值 、万家创业成长 A 份额与万家创业成长 B 份额的基金份额 参考净值，
万家 创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额终止运作后的份额转换比例；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采 取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册 ；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（16） 按照 法律法 规、 《基金 合同 》和《 托管 协议》 的规 定监督 基金 管理人
的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金
管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定 ；
（22）法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者购买本基金 基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自取得依据 《基金合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
万家创业成长份额、 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额 持有人持有
的 每一份基金份额按《 基金合同》约定仅在其份额类别内拥有 同等的合法权益。
如果 万家创业成长A 份额与万家创业成长B 份额的运作出现终止， 则在终止 万家
创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额的运作后， 本 基金每份基金份额具有同等
的合法权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产 ；
（3）依法转让其持有的 万家创业成长 A 份额 与万 家创业成长 B 份额 ，依法
申请赎回其持有的万家创业成长份额 ；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 ；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权 ；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作 ；
（8） 对基 金管 理 人、 基金托 管人 、基金 销售 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》 ；
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的
有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人 合法权益 的活动；
（5） 返还 在基金 交易 过程中 因任 何原因 ，自 基金管 理人 、基金 托管 人及代
销机构处获得 的不当得利；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7）法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由 万家创业成长份额、 万家创
业成长A 份额与万家 创业成长B 份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额
持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别 ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略 （ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外） ；
（9）终止万家 创业成长A 份额与万家创业成长 B 份额的运作；
（10）变更基金份额持有人大会程序 ；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12） 单独或合计持有 万家创业成长 份额、 万家创业成长A 份额与万 家创业
成长 B 份额各自基金份额 10%以上（含 10%， 下同 ）的基金份额持有人（以基金
管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和 《 基金合 同》 规定的 范围 内 调整 万家 创业成 长份额 的申
购费 率、调低赎回费率 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6） 经中 国证监 会允 许，基 金管 理人、 基金 注册登 记机 构、销 售机 构在法
律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）标的指数名称变更或指数公司调整指数编制方法；
（8） 除按 照法律 法规 和《基 金合 同》规 定应 当召开 基金 份额持 有人 大会的
以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人 自行召集。
4、单独或合计 代表万家创业成长份额、 万家创业成长 A 份额与万 家 创业成
长 B 份额各自基金份 额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 单独 或合计 代表万 家创 业成 长 份额 、 万
家 创业成长 A 份额与万 家创业成长 B 份额各自 基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起60 日内召开。
5、单独或合计 代表万家创业成长份额、 万家创业成长 A 份额与万 家 创业成
长 B 份额各自基金份 额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而 基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计 代
表 万家创业成长份额、 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额各自基金份额
10% 以上 （含10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证
监会备案。基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 40 天， 在至少一家指
定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托书 的内 容要求 （包 括但不 限于 代理人 身份 ，代理 权限 和代理
有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则 应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的， 不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席 会议的方式
基金份额持有人大会 可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由 会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托书 委派代
表出 席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当 列席基金份额持有
人大会 ， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力 。 现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权 益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的 万家创业成长 份额、 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额 的基金份
额 不少于本基金在权益 登记日基金总份额的 50%（含50%） 。
2、通 讯开 会。 通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人 按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按基 金合 同规定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人 在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的 万家创业成长 份额、 万家创业成长 A 份额与万家创业成长 B 份额的
基金份额 不小于在权益 登记日基金总份额的 50%（含50%） ；
（4） 上述第 （3） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托 出具书面意见的
代理人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合
法律法 规、 《 基金 合同 》和会 议通知 的规 定 ， 并与基 金注册 登记 机构 记录相 符，
并且委 托人出 具的 代理 投票授 权委托 书符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会议 通知
的规定 ；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应 当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改 、决 定终止 《基金 合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并 、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权 益登记日万家创业成长 份额、
万家 创业成长 A 份额与 万 家创业成长 B 份额各自 基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基
金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交
临时提案， 临时提案应当在大会召开日 至少 35 天前提交召集人并由召集人公告 。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人 、 基金托管人和基金份额持有人 提交的临时提案 进行
审核，符合条件的 应当在大会召开日 30 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1） 关联 性 。大 会召 集人对 于提 案涉及 事项 与基金 有直 接关系 ，并 且不超
出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会
审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。
（2） 程序 性。大 会召 集人可 以对 提案涉 及的 程序性 问题 做出决 定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会 做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权 益登记日万家创业成长 份额、 万家创业成长A 份额与万家
创业成长 B 份额各自 基 金总份额 10%（含 10% ）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再次提
请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则 ，会议的召
开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有30 日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七 条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人 授权代表 未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人 授权
代表和基金托管人授 权 代 表 均未能主持大会，则由出席大会的 万 家 创 业 成 长 份
额、 万家 创业成长A 份额与万家创业成长B 份额 各自基金份额持有人 和代理人所
持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大
会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证号码 、住所 地址 、持 有或代 表有表 决权 的基 金份额 、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期 后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决 ， 在公证
机关 监督下形成决议。
（六）表决
万家创业成长份额、 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额 的基金份额
持有人所持每份基金份额 在其对应份额类别内享有平等的 表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 万家 创业成 长 份 额、万家 创 业成长
A 份额与万 家创业成长 B 份额各自基金份额持有人 或其代理人所持表决权的 50%
以上 （含50%） 通过方为有效； 除下列 第2 项 所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的 万 家创业 成长 份额、 万家 创业成
长A 份额与万 家创业成长B 份额各自基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三
分之二 以上 （含 三分之二 ） 通过方可 做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人
或者基金托管人、 终止 万家创业成长A 份额与万家创业成长 B 份额的运作、 终止
《 基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决 ， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集 或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的 ， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人 对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数 要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人 授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份 额持 有人 大会决 议自生 效之 日起 2 个 工作日 内在 至少一 家指 定媒体
上 公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金
托管人均有约束力。
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式
在存续期内， 本基金 （包括万家创业成长份额 、 万家创业成长A 份额与万家
创业成长B 份额）不进行收益分配。
经基金份额持有人大会决议通过， 并经中国证监会核准后， 如果终止 万家创
业成长A 份额与万家 创业成长B 份额的运作 ， 本基金将根据基金份额持有人大会
决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四 、与 基金财 产管 理、运 作有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产 中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、 公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的 指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。
通常情况下， 标的 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02% 的年费
率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数 许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的 收取下限为每季度人民币 5 万元。
指数许可使用费 自基金合同生效日起每日计提， 按季支付。 由基金管 理人向
基金托管人发送 指数许可使用费 划付指令， 经基金托管人复核后于 次季初十个工
作日前 从基金财产中一次性支付给 中证指数 有限公司。
五、 基 金资产 的投 资方向 和投 资 限制
（一）投资目标
本基金采用被动式指数化投资方法， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险
控制手段， 在正常市场情况下， 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之
间的日平均跟踪偏离度不超过 0.35%， 年跟踪误差不超过 4%， 实现对中证创业成
长指数的有效跟踪。
（二）投资范围
本基金主要投资于 具有良好流动性的金融工具， 包括 中证创业成长指数 成份
股及其备选成份股( 包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新
股（一 级市场 初次 发行 或增发 ） 、债 券、 权证 及法律 法规或 中国 证监 会允许 基金
投资的 其他金 融工 具。 其中, 中证创 业成长 指 数成份 股及其 备选 成份 股的投 资比
例不低于基金资产的 90%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。
本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资限制
1、投资组合限制
（1） 本基 金投资 于 中 证创业 成长 指数成 份股 及其备 选成 份股的 比例 不低于
基金资产的90%； ；
（2）现金和到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；
（3）本基金持有的全部权证 的市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（4） 本基 金进入 全国 银行 间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基
金资产净值的40%；
（5） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%；
（6） 本基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资 产支持 证券的 比例 ，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（7） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的10% ；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（9） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（11）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合 不符合 上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日 内进行调整，以达到标准 。法律法规另有规定的从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内 使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
如法律法规或监管部门 取消上述限制性规定， 履行适当程序后， 本基金不受
上述规定的限制 。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其 基金管 理人 、基金 托管 人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖 与其 基 金管 理人、 基金 托管人 有控 股关系 的股 东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（二）基金资产净值的公告方式
《基金合同》 生效后， 在开始办理万家创业成长份额申购或者赎回或 万家创
业成长A 份额、 万家 创业成长B 份额上市交易前， 基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和万家创业成长份额 的基金份额净值 、 万家创业成长 A 份额与
万 家创业成长B 份额的基金份额 参考净值。
在开始办理万家创业成长份额申购或者赎回或 万家创业成长A 份额 、 万家创
业成长B 份额上市交易后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基
金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日万家创业成长份额 的基金份额净值和
基金份额累计净值 、 万家创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额各自的基金份额
参考 净值和基金份额累计 参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和万
家 创业成长份额的基金份额净值 、 万家创业成长 A 份额与万家创业成长 B 份额的
基金份额 参考净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资
产净值、 万家创业成长份额的基金份额净值和基金份额累计净值、 万家 创业成长
A 份额与万 家创业成长B 份额各自的基金份额参考净值和基金份额累计参考净值
登载在指定媒体上。
七 、基 金合同 变更 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
（一） 《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运 作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（5）变更基金类别；
（6） 变更 基金投 资目 标 、范围 或 策略（ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外） ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）终止万家 创业成长A 份额与万家创业成长 B 份额的运作；
（9）变更基金份额持有人大会 召开程序；
（10）终止《基金合同》 ；
（11）其他可能 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项 。
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托 管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和 《 基金合 同》 规定的 范围 内 调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6） 除按 照法律 法规 和《基 金合 同》规 定应 当召开 基金 份额持 有人 大会的
以外的其他情形。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核准生
效后方可执行，自 新 《基金合同》生效之日起在至少一家指定 媒体公告。
（二） 《基金合同》的终止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人 、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报 告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 分别计算万家创业成长 份额、
万家 创业成长A 份额与万 家创业成长B 份额各自的应计分配比例， 并据此由 万家
创业成长 份额、 万家 创业成长A 份额与万家创业成长 B 份额各自的基金份额持有
人根据其持有的基金份额比例进行分配。
经基金份额持有人大会决议通过， 并经中国证监会核准， 在本基金的 万家创
业成长A 份额与万家 创业成长B 份额终止运作后， 如果本基金进行基金财产清算，
则依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金份
额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八 、争 议的处 理和 适用的 法律
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律 管辖。
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机构
的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或复
