南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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南 方 绩 优 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2012 年 第1 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公 司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日 ：2012 年 5 月 16 日
重要提示
南方绩优成 长证券投 资基金(以 下简称 “ 南方绩优 成长 基金” 或 “本 基金 ”)经 中国证 监
会证监基金 字[2006]224 号文 批准 公开 发行 ，于2006 年 11 月 16 日成立。
南方基 金管理有 限公司 (“ 本基金管 理人 ” 或“ 基金 管理人 ” 或 “管理 人”)保证 招募说
明书的内容真实 、准确、完 整。本招募 说明书经中 国 证监会核准,但中 国证监会对 本基金募
集 的核准,并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出实质 性判断 或保 证, 也 不表明 投资 于本 基
金没有风险 。
投资有风险, 投资人申 购基金时 应认真阅 读招募 说明 书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本基金管理人依 照恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤勉的 原则管理和运用 基金财产, 但 不保
证基金一定 盈利,也不 保证最低 收益。
本摘要根据 本基金的基 金合同和基 金招募说明 书 编写,并经中国证 监会核准。 基金合同
是约定基金当事 人之间权利 、义务的法 律文件。基 金 投资人自依基金 合同取得基 金份额,即
成为基金份额持 有人 和本基 金合同的当 事人,其持有 基金份额的行为 本身即表明 其对基金合
同的承认和 接受,并按 照 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 基 金合同及其 他有关规 定享有权 利、 承担
义务；基金 投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义 务, 应详细查 阅本基金 的基金合 同。
本基金的基 金合同已经 根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 、 《销售办法》 、 《信息披 露办法》 及
其他 有关规 定 作了修订 并已于 中国证监 会 指定报 刊或 网站进行了 公告 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2012 年 5 月 16
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2012 年 3 月 31 日（未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理人概 况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址 ：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元 人民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍 文革
南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证 券有限公
司、厦门国际信 托投资公司 、广西信托 投资公司共同 发起设立。2000 年，经中 国证监会证
监基 金 字[2000]78 号文批 准进行了 增资扩股 ，注册资 本达到 1 亿元 人民币。2005 年，经中
国证监会证 监基 金字[2005]201 号文批 准进行增 资扩 股， 注册 资本达 1.5 亿元人 民币。 目前
股权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45% 、 深圳 市投资 控股有限公 司 30% 、 厦门 国际信托 有限
公司 15%及兴 业证券 股份有限 公司 10%。
（二 ） 主要 人员情况
1、董事会成 员
吴万善先生，董 事，中共党员 ，大学/EMBA 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管 理处
科员、中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、总经 理助理；
江苏省证券 登记处总 经理；华 泰 证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。
张涛先生， 董 事， 中共 党员， 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银
行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经
理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董事会 办公室主 任； 现任华 泰证券
股份有限公 司副总裁 、党委委 员。
姜健先生， 董 事， 中共 党员， 硕 士研究生 。 历任南 京 农业大学教 师； 华泰证 券人事 处职
员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一 部 副总经理 、 投资
银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银
行业务总监 兼投资银 行业务南 京总部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理、 公司机构 客户服
务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。
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李真先生 ， 董事 ， 中共党 员， 材 料工程 、 企业管 理双 学士， 高 级工程师 。 历任 机械工业
部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术
处副处长；深圳 亚洲金刚石 有限公司副 总经理（干 部 交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ； 深圳市 通产实
业有限公司 党委书记 、 董事 长； 深圳会展 中心管理 有 限责任公司 党委书记 、 总经 理、 董事长；
现任深圳市 投资控股 有限公司 董事、总 经理、党 委副 书记。
余钢先生 ， 董事 ， 中共党 员。 毕 业于湘潭 大学英语 专 业， 高级 经济师 ， 中共党 员。 历 任
广州军区技 术局四处 见习学员； 广 州军区技 术局组织 处助理翻译、 中 尉； 广州军区 情报部副
连参谋、 正连参谋 、 副营 参谋； 深圳市投 资管理公 司 人事部、 董办、 办公室业 务经理 ； 深圳
市国资委企 业领导人 员管理处 主任科员； 深 圳市国资 委办公室副 主任、 党委秘 书； 深圳市国
资委企业领 导 人员管 理处副处 长； 深圳市地 铁有限公 司人力资源 部部长、 党支 部书记； 深圳
市地铁集团 有限公司 党委委员 人力资源 部部长 、 党支 部书记 （2009-2010 年 4 月 兼深圳通 公
司董事、 深圳大学 轨道交通 学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市市 委中青班 培训学
习；深圳市 投资控股 有限公司 党委副书 记、纪委 书记 、董事。
洪文瑾女士 ，董事， 中共党员 ，硕士研 究生。历 任厦 门经济特区 建设发展 公司财务 部，
厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理， 厦门国际
信托投资有 限公司总 经理，现 任厦门国 际信托有 限公 司董 事长。
庄园芳女士， 董事， 工 商管理硕 士， 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负
责人，证券 投资部副 总经理、 总经理， 投资总监 ；现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。
高良玉先生 ，董事， 中共党员 ，经济学 硕士，经 济师 。历任南京 农业大学 审计处干 部、
中国人民银 行金融管 理司主任 科员、 中国 证监会发 行 部副处长、 南 方基金管 理有限公 司副总
经理，现任 南方基金 管理有限 公司 总裁 、党委 副 书记 、南方东英 资产管理 有限公司 （香港）
董事会主席 。
张磊先生， 独立董事 ，工商管 理硕士（MBA ）及 国际 关系硕士， 注册金融 分析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证 书。曾工 作于耶鲁 大 学投资基金 办公室（Yale Endowment ）
及美国新生 市场投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ，主要 从事基金 管理及 投资
研究。 历任纽 约证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表 ； 现任 HCM 投 资管理有 限公司高 级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶鲁大 学校务委 员会成
员、国际顾 问委员会 成员，纽 约金融分 析师协会 会员 。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国 联邦储 备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学及 香
港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 （副局级） 、中国 留美金融学 会理事、
美国经济学 会、美国 金融研究 会会员，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大学
光华管理学院院 长助理、EMBA 中心主 任、高层管理 者培训与发展中 心主任、财 务金融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员； 现为长 江商学院
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金融教授、EMBA 和高 层培训项 目学术主 任，国家 杰出 青年基金获 得者。
王全洲先生，独 立董事，中共 党员，大学 学历，1997 年中国 人民大 学会计专业研 究生
班毕业， 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师 。 历 任北京市财 政局会计 处副处长 ， 北京会
计公司总经 理（正处 级） ；现任 北京兴华 会计师 事务 所董事长、 主任会计 师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲
师、经济法 教研室副 主任，美 国加州大 学洛杉矶 校区 （UCLA ）客 座教授、 北京大学 副教授；
现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。
米志明先生， 独立董事 ， 本科， 高级经济 师、 注册 会 计师。 历任江 苏省姜堰 税务局 副局
长， 扬州市税 务局副局 长， 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记， 扬州市 人 民政府 副秘书 长， 建设
银行扬州市 分行行长 、党组书 记，财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。
2、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事 ， 经济学 硕士， 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限
公司副总裁、 南方基金 管理有限 公司董事 长、 顾问； 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席。
舒本娥女士， 监事， 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长， 华泰证 券计划资 金
部副总经理（主 持工作） 、稽 查监察部副 总经理、总 经理；现任华泰 证券股份有 限公司计划
财务部总经 理。
周景民先生 ， 监事 ， 工学 硕士、 工商管理 硕士 （MBA） ， 经济师 。 历任 深圳三九 企业集团
三 九贸易公 司职员， 深 圳大鹏证 券有限公 司投资银 行 部项目经理、 加拿大西 蒙弗雷泽 大学工
商管理学院 MBA 学生 兼助教， 广 东美的集 团战略发 展 部高级经理， 招商局集 团中国南 山开发
（集团） 公司 研究发展 部高级项 目经理， 深圳市投 资 控股有限公 司投资部 副经理、 经 理； 现
任深圳市投 资控股有 限公司投 资部高级 主管。
苏荣坚先生 ， 监事 ， 学士 学位， 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 ， 厦门 信达股份
有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 ， 自营业 务部经理 ； 现任
厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。
郑城美先生， 监事， 中 共党员 ， 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究
发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平滨江 路营业部 副总
经理（主持工作） 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理；现任兴业 证券 财务总 监 兼计划财
务部总经理 。
苏民先生 ， 职工监 事， 博士研究 生， 工 程师 。 历任安 徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师，
华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理， 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务
部总监 、电 子商务部 总监 ；现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。
3、 公司高级 管理人员
吴万善先生，董 事，中共党员 ，大学/EMBA 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管 理处
科员、中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、总经 理助理；
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江苏省证券 登记处总 经理；华 泰证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。
高良玉先生 ， 董事 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济学硕 士， 经济师。 历任南京 农业大学 审计处
干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基
金担任 副总 经理， 现任南 方基金管 理有限公 司 总裁、 党委 副 书记、 南 方东英资 产管理有 限公
司（香港） 董事会主 席 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中共党员 ， 工商管 理硕士， 经 济师， 历任江 苏省投资 公司业 务经
理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高
科技创业投资有 限公司董事 长兼总经理 。2003 年加 入南方基金， 现 任南方基金 管理有限公
司副 总裁、 党委 委员 。
郑文祥先生 ， 副总裁 ， 工商管理 硕士。 曾任职于 湖北省 荆州市 农业 银行 、 南方证券 公司、
国泰君安证券公 司 。2000 年加入南方 基金，历任 国 债投资经理、专 户理财部副 总监、 南方
避险增值基 金 基金 经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监， 现任南 方基金管 理有限公 司副 总
裁 。
朱运东先生 ，副总裁 ， 中共党 员，经济 学学士。 曾任 职于 财政部 地方预算 司及办公 厅 、
中国经济开发信 托投资公司 ，2002 年 加入南方基金 ，历任北京分公 司总经理、 产品开发部
总监、总裁 助理、首 席市场执 行官，现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁 、 党委委员 。
秦长奎先生， 督察长， 中共党员 ， 工商管 理硕士。 历 任南京汽车 制造厂工 程师、 华 泰证
券公司营业部总 经理、部门 总经理、总 裁助理。2005 年加入南方基 金，现任南 方基金管理
有限公司督 察长、纪 委委员、 南方 东英 资产管理 有限 公司（香港 ）董事。
4、基金经理
本基金历任 基金经理 ：2006 年 11 月至 2006 年 12 月 ，苏彦祝；2006 年 12 月至 2008
年 6 月，苏 彦祝、谈 建强；2008 年 6 月 至 2010 年 2 月 ，苏彦祝 ；2010 年 2 月至 2011 年 2
月 ，张原 ；2011 年 2 月 至今， 张 原、史博 。
张原先生， 美国密歇 根大学经 济学硕士 学位，具 有基 金从业资格 。2006 年 4 月加入南
方基金， 曾担 任南方基 金研究部 机械及电 力设备行 业 高级研究员， 南方高增 及南方隆 元基金
经理助理，2009 年 9 月至今 ，任南方 500 基金经理 ；2010 年 2 月至今， 任南方 绩 优基金经
理 ；2011 年 2 月 至今， 任南方高 增基金经 理 。
史博先生， 特许 金融分析 师 （CFA ） ， 硕士学历，13 年研究及投 资管理经 验， 具有基金
从业资格。 曾任 职于博时 基金管理 有限公司、 中 国人 寿资产管理 有限公司、 泰 达宏利基 金管
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理有限公司。2004 年 7 月-2005 年 2 月， 任 泰达周 期 基金经理；2007 年 7 月-2009 年 5 月任
泰达首选基 金经理；2008 年 8 月-2009 年 9 月任泰达 市值基金经 理；2009 年 4 月-2009 年 9
月任泰达品 质基金经 理。2009 年 10 月加 入南方基 金 ， 现任南方基 金研究部 总监、 投 资决策
委员会委员 。2011 年 2 月至今， 任南方绩 优基金经 理 。
5、投资决策 委员会成 员
总裁高良玉 先生， 副总裁 郑文祥先 生， 总裁助理 兼投 资总监 邱国 鹭先生， 专户 投资管理
部总监吕一 凡先生、 固定 收益部总 监李海鹏 先生， 研 究部 总监 史 博先生、 投资 部执行总 监陈
键先生 。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会 军
（二） 主要 人员情况
截至 2012 年 3 月末 ， 中国工 商银行资 产托管部 共有 员工 145 人 ， 平均年 龄 30 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三） 基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来， 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨， 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范
的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的服务 团队， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境内外 广大
投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全 、 高 效、 专业的托 管服务， 展现优异 的市场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信
贷资产证券 化、 基 金公司特 定客户资 产管理 、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类齐全 的托管
产品体系， 同时 在国内率 先开展绩 效评估、 风险 管理 等增值服务， 可 以为各类 客户提供 个性
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化的托管服 务。截至 2012 年 3 月， 中国工商 银行共 托管证券投 资基 金 239 只， 其中封闭 式
7 只， 开放 式 232 只。 自 2003 年 以来， 本行连续 八年 获得香港 《亚洲货 币》 、 英 国 《 全球托
管人》 、香港《财 资》 、美国 《环球金融》 、内地《证 券时报》 、 《上海 证券报》等 境内外权威
财经媒体评 选的 29 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的国 内托管银 行， 优良 的服务品
质获得国内 外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。
(四)
基金 托管人的 内部控制 制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各 项业务飞 速 发展， 始终保 持在资产 托管行业 的
优势地位。 这些 成绩的取 得， 是与资产 托管部 “ 一手 抓业务拓展， 一 手抓内控 建设 ” 的 做法
是 分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作， 在积极拓 展各项托 管业务
的同时， 把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心培育 内 控文化， 完善 风险控制 机制， 强 化业务
项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。继 2005 、2007 、2009 、2010 年四次 顺利通 过评估
组织内部控 制和安全 措施是否 充分的最 权威 的 SAS70 （审计标准 第 70 号） 审阅后，2011 年
中国工商银 行资产托 管部第五 次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获得 无保留意 见的控 制及有
效性报告， 表 明独立第 三方对我 行托管服 务在风险 管 理、 内部控制 方面的健 全性和有 效性的
全面认可。 也 证明中国 工商银行 托管服务 的风险控 制 能力已经与 国际大型 托管银行 接轨， 达
到国际先进 水平。目 前，ISAE3402 审阅 已经成为 年度 化、常规化 的内控工 作手段。
一）内 部风险控 制目标
保证业 务运作严 格遵守国 家有关法 律法规和 行业 监管规则， 强 化和建立 守法经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险， 保 证托管资 产的安全 完整； 维 护持有人的 权益； 保障资 产托管业 务安
全、有效、 稳健运行 。
二）内 部风险控 制组织结 构
中国工 商银行资 产托管业 务内部风 险控制组 织结 构由中国工 商银行稽 核监察部 门 （内控
合规部、内部审 计局） 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管部各 业务处室共 同组成。总
行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策，对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处， 配 备专职稽 核监察人 员， 在
总经理的直 接领导下， 依 照有关法 律规章， 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处
室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。
三）内 部风险控 制原则
1、合法性 原则。内控 制度应当符 合国 家法律法 规及监管机构的 监管要求， 并贯穿于托
管业务经营 管理活动 的始终。
2、完整性 原则。托管 业务的各项 经营管理活动 都必须有相应的 规范程序和 监督制约；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
3、 及时性 原则。 托 管业务经 营活动必 须在发生 时 能准确及时 地记录； 按 照 “内控 优先 ”
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的原则，新 设机构或 新增业务 品种时， 必须做到 已建 立相关的规 章制度。
4、审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范风 险，审慎经营， 保证基金资 产和其他委
托资产的安 全与完整 。
5、有 效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、法 律及经营管理的 需要适时修 改完善，并
保证得到全 面落实执 行，不得 有任何空 间、时限 及人 员的例外。
6、独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的管 理部门；直接操 作人员和控 制人员必须
相对独立， 适当分离 ；托管部 内部设置 独立的负 责内 部风险的部 门，专责 内控制度 的检查。
四）内 部风险控 制措施实 施
1、 严格的隔 离制度。 资 产托管业 务与传统 业务实 行严格分离， 建 立了明确 的岗位职 责、
科学的业务 流程、 详细的 操作手册、 严 格的人员 行为 规范等一系 列规章制 度， 并采取了 良好
的防火墙隔 离 制度， 能 够确保 资产独立、 环境独立 、 人员独立、 业 务制度和 管理独 立、 网络
独立。
2、高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层作 为工行托管业务 政策和策略 的制定者和
管理者， 要求 下级部门 及时报告 经营管理 情况和特 别 情况， 以检查 资产托管 部在实现 内部控
制目标方面 的进展， 并根据检 查情况提 出内部控 制措 施，督促职 能管理部 门改进。
3、人事控 制。资产托 管部严格落 实岗位责任制 ，建立 “自控防 线 ”、 “互 控防线 ”、
“ 监控防线 ”三道控 制防线， 健全 绩效考核 和激励机 制， 树立 “以人 为本 ”的 内控文化， 增
强员工的责 任心和荣 誉感， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职
业道德培训 、签订承 诺书，使 员工树立 风险防范 与控 制理念。
4、经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编制 预算等方法开展 各种业务营 销活动、处
理各项事务 ，从而有 效地控制 和配置组 织资源， 达到 资源利用和 效益最大 化目的。
5、内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察、 风险评估等方式 加强内部风 险管理，定
期或不定期 地对业务 运作状况 进行检查 、 监控， 指 导 业务部门进 行风险识 别、 评估， 制定并
实施风险控 制措施， 排查风险 隐患。
6、数据安 全控制。我 们通过业务 操作区 相对独 立、数据和传真 加密、数据 传输线路的
冗余备份、 监控设施 的运用和 保障等措 施来保障 数据 安全。
7、 应急 准备与响 应。 资产 托管业务 建立专门 的灾 难恢复中心， 制定了基 于数据、 应用、
操作、 环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组 织员 工定期演练。 为使演练 更加接近 实战，
资产托管部 不断提高 演练标准， 从最初的 按照预订 时 间演练发展 到现在的 “随机演 练 ”。从
演练结果看 ，资产托 管部完全 有能力在 发生灾难 的情 况下两个小 时内恢复 业务。
五）资 产托管部 内部风险 控制情况
1、资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门，配 备 专职稽核监察 人员，在总 经理的直接
领导下， 依照 有关法律 规章， 全 面贯彻落 实全程监 控 思想， 确保资 产托管业 务健康、 稳定地
发展。
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2、完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善的 风险管理体系需 要从上至下 每个员工的
共同参与 ， 只有这 样， 风险控制 制度和措 施才会全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管理 ，
将风险控制 责任落实 到具体业 务部门和 业务岗位， 每 位员工对自 己岗位职 责范围内 的风险负
责， 通过建立 纵向双人 制、 横向 多部门制 的内部组 织 结构， 形成不 同部门、 不同岗位 相互制
衡的组织结 构。
3、建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重 视内 控制度的建设， 一贯坚持把 风险防范和
控制的理念 和方法融 入岗位职 责、 制度建设 和工作流 程中。 经过多年 努力， 资产托 管部已经
建立了一整 套内部风 险控制制 度， 包括： 岗位职责 、 业务操作流 程、 稽核监 察制度、 信息披
露制度等， 覆盖 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务 过程 ， 形成各个业务 环节之间 的相互制 约机
制。
4、内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一， 保持与业务发展 同等地位。 资产托管业
务是商业银 行新兴的 中间业务， 资产托管 部从成立 之 日起就特别 强调规范 运作， 一直 将建立
一个系统、 高 效的风险 防范和控 制体系作 为工作重 点 。 随着市场环 境的 变化 和托管业 务的快
速发展， 新问题、 新 情况不断 出现， 资产托 管部始终 将风险管理 放在与业 务发展同 等重要的
位置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和发展 的生 命线
(五)
基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根据 《基金法 》 、 《运作 办法》 等 有关证券 法律法规 的 规定及基金 合同的约 定， 对基金 投
资范围、 投资对象 、 基 金投融资 比例、 基金投资 禁止行 为、 基金 管理人参 与银行间 债券市场 、
基金管理人 选择存款 银行、 基金 资产净 值计算、 基 金 份额净值计 算、 应收资 金到账、 基金费
用开支及收 入确定、 基金 收益分配、 相 关信息披 露、 基金宣传推 介材 料中 登载基金 业绩表现
数据等的合 法性、合 规性进行 监督和核 查。
基金托 管人对上 述事项的 监督与核 查中发现 基金 管理人的实 际投资运 作违反 《基金 法》 、
《运作办法》 、基 金合同、托 管协议、上 述监督内容 的约定和其他有 关法律法规 的规定，应
及 时以 书面形 式通知 基金 管理人 进行整 改， 整改的 时限 应符 合法规 允许的 投资 比例调 整期
限。 基金管理 人收到通 知后应及 时核对确 认并以书 面 形式向基金 托管人发 出回函并 改正。 在
规定时间内， 基 金托管人 有权随时 对通知事 项进行复 查， 督促基金管 理人改正。 基 金管理人
对基金托管 人通知的 违规事项 未能在限 期内纠正 的， 基金托管人 应报告中 国证监会 。
基金托管人 发现基金管 理人的投资 指令违反《 基 金法》 、 《运作办 法》 、基金合 同和有关
法律法规规 定， 应当拒绝 执行， 立即通 知基金管 理人 限期改正， 如基 金管理人 未能在通 知期
限内纠正的 ，基金托 管人应向 中国证监 会报告。
基金管 理人有义 务配合和 协助基金 托管人依 照法 律法规、 基金合 同和本托 管协议对 基金
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业务执行核 查。 对基金托 管人发出 的书面提 示， 基金 管理人应在 规定时间 内答复并 改正， 或
就基金托管 人的疑义 进行解释 或举证； 对 基金托管 人 按照法律法 规、 基金合 同和本托 管协议
的要求需向 中国证监 会报送 基 金监督报 告的事项， 基 金管理人应 积极配合 提供相关 数据资料
和制度等。
基金托管人 发现基金管 理人有重大 违规行为，应 及时报告中国证 监会，同时 通知基金管
理人限期纠 正， 并将纠 正结果报 告中国 证监会。 基 金 管理人无正 当理由， 拒 绝、 阻挠 对方根
据本托管协 议规定行 使监督权， 或 采取拖延、 欺 诈等 手段妨碍对 方进行有 效监督， 情节 严重
或经基金托 管人提出 警告仍不 改正的， 基金托管 人应 报告中国证 监会。
三、 相关服务机构
（ 一 ） 基金 份额 销售 机构
1、直销机构 ：南方基 金管理有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
法定代表人 ：吴万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
2、代销机构 ：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
55 号
法定代表人：姜建 清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街25
号
办公地址：北京市 西城区闹市口 大街1
号院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
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网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
法定代表人：蒋超 良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限 公司
地址： 北京市西城 区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：胡怀 邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招
商银行大厦
法定代表人：傅育 宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址： 北京市 西城区金融大街3 号
办公地址： 北京市 西城区金 融大街3 号
法定代表人：李国 华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路
500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：倪苏云、 虞谷云
联系电话：021-61618888
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客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限 公司
注册地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
办公地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713
号
法定代表人：董建 岳
联系电话：0571-96000888 ，
020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
办公地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
法定代表人： 董文 标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 外大街
6 号光大大厦
办公地址： 北 京市西城区 太平桥大街25
号中国光大中心
法定代表人：唐双 宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
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13 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 深圳发展银行股份 有限公司
地址：深圳市深南 东路5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：法兰 克纽曼
（FrankN.Newman ）
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
15 杭州银行股份有限 公司
办公地址：杭州凤 起路432 号
法定代表人：马时 雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
法定代表人：范一 飞
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限 公司
北京银行股份有限 公司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街甲17
号首层
办公地址： 北 京市西城 区 金融大街丙17
号
法定代表人：闫冰 竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
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18 北京农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 西城区 阜成门内大街410 号
办公地址： 北京市 西城区金融大街9 号
金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 平安银行股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
办公地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
法定代表人：孙建 一
联系人：芮蕊
联系电话：0755-25879756
客服电话：4006699999
公司网站：http://bank.pingan.com
20 烟台银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
办公地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
法定代表人：庄永 辉
联系人：刘杰
联系电话：0535-6699663
客服电话：4008-311-777
公司网站：www.yantaibank.net
21 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 大道
981 号
办公地址： 上海市 银城中路8 号中融碧
玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平 西
联系人：施传荣
联系电话：021-38523692
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
22 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 运河东一路193 号
办公地址：东莞市 运河东一路193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
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23 华夏银行股份有限 公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
法定代表人：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
24 青岛银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 青岛市市南区 香港中
路68 号华普大厦（邮编266071）
办公地址： 山东省 青岛市市南区 香港中
路68 号华普大厦（邮编266071）
法定代表人：张广 鸿
客服电话： （青岛 ）96588，（ 全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限 公司
注册地址：宁波市 江东区中山东路294
号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528 ， 上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
26 南京银行股份有限 公司
注册地址：南京市 白下区淮海路50 号
办公地址：南京市 白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 临沂市沂蒙路336 号
办公地址： 山东省 临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢 玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
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28 汉口银行股份有限 公司
注册地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
办公地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
客服电话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
29 江苏张家港农村商 业银行股份有 限公司
注册地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
办公地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
法定代表人：王自 忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
30 浙商银行股份有限 公司
注册地址： 浙江省 杭州市庆春路288 号
办公地址： 浙江省 杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达 洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
31 温州银行股份有限 公司
注册地址：温州市 车站大道华海 广场1
号楼
办公地址：温州市 车站大道196 号
法定代表人：邢增 福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
32 重庆银行股份有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区邹容路153 号
办公地址： 重庆市 渝中区邹容路153 号
法定代表人：马千 真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
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33 深圳农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永 成
联系电话：0755-25188371 、
0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.961200.net
34 东莞农村商业银 行 股份有限公司
注册地址：东莞市 南城路2 号
办公地址：东莞市 南城路2 号
法定代表人：何沛 良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
35 哈尔滨银行股份有 限公司
注册地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
办公地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
法定代表人：郭志 文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
36 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠 臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
37 渤海银行股份有限 公司
注册地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
办公地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
法定代表人：刘宝 凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
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传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
38 广州银行股份有限 公司
注册地址：广州市 广州大道北195 号
办公地址：广州市 广州大道北195 号
法定代表人：姚建 军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
39 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
40 大连银行股份有限 公司
注册地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦49 楼
办公地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦9 楼
法定代表人：陈占 维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限 公司
注册地址：安徽合 肥
办公地址：合肥市 安庆 路79 号天徽大
厦A 座
法定代表人：王晓 昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省 外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
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42 佛山顺德农村商业 银行股份有限 公司
注册地址： 广东省 佛山市顺德区 大良新
城区拥翠路2 号顺银大厦
办公地址： 广东省 佛山市顺德区 大良新
城区拥翠路2 号顺银大厦
法定代表人：吴海 恒
联系人：劳伟初
电话：0757-22385849
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
代销券商和 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
地址：江苏省南京 市中山东路90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万 善
联系人：陈志军
联系电话：025-83290978
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：浦东新 区民生路1199 弄证大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟 国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址： 上 海市浦东新 区银城中路168 号
法定代表人：万建 华
电话：021 －62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
办公地址：山东省 济南市市 中区 经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：王开 国
联系人：金芸、李 笑鸣
联系电话：021－23219000
客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号
楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑 君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
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9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广 州天河区天 河北路183-187 号
大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州天 河北路大都会 广场
18 、19、36 、38、41 和42 楼
法定代表人：林治 海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
办公地址： 深 圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀 华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A
座38—45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省 深圳市福田区 深南大道
7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北 京市朝阳区 新源南路6 号京城
大厦3 层
法定代表人：王东 明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份 有限公司
注册地址：上海市 常熟路171 号
办公地址：上海市 常熟路171 号
法定代表人：丁国 荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
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22
14 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深 圳市福田区 益田路与福中 路交
界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03、05 、11、12 、13 、15 、
16 、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣
超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增 来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
16 宏源证券股份有限 公司
注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号
办公地址: 北京市西 城区太平桥 大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任 公司
办公地址：湖南省 长沙市天心区 湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊 波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江） 有限责任公司
注册地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主 楼19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86811958
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话 ：0571-96598
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23
19 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限 责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青 岛市崂山区 深圳路222 号青岛
国际金融广场20 层
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限 责任公司
注册地址： 上 海市浦东新 区银城中路200 号
中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限 公司
注册 （办公 ） 地址 ： 北京 市西城区闹市 口大
街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠 江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券有限责任 公司
注册地址：北京市 朝阳区朝阳门 外大街16
号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街28
号民生金融中心16 层
法定代表人：岳献 春
联系人：赵明
联 系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
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24
24 东方证券股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山南路318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表人：潘鑫 军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区月坛北街26 号
办公地址： 北 京市西城区 金融大街8 号A 座
3 层
法定代表人：丁之 锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任 公司
注册地址: 四川省成 都市陕西街239 号华西
证券大厦
办公地址: 深圳市深 南大道4001 号时代 金融
中心18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯 洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限 公司
注册地址： 武 汉市新华路特8 号长江证 券大
厦
法定代表人：胡运 钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务 网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088 号
招商银行大厦41/42 层
办公地址：深圳市 福田区深南大道7088 号
招商银行大厦41/42 层
法定代表人：卢长 才
联系人：方文
联系电话：0755-83199599
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
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25
29 东北证券股 份有限 公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正 中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 西藏中路336 号
法定代表人：郁忠 民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址： 黑 龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
办公地址： 黑 龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
法定代表人：孙名 扬
联系人：高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省无 锡市县前东街168 号国
联大厦6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任 公司
注册地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
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34 渤海证券股份有限 公司
注册地址： 天 津市经济技 术开发区第二 大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
办公地址： 深 圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
法定代表人：杨宇 翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任 公司
注册地址： 北 京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北 京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限 公司
注册地址： 苏 州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
办公地址： 苏 州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
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38 广州证券有限责任 公司
注册地址：广州市 先烈中路69 号东山广场
主楼十七 楼
办公地址： 广 州市天河区 珠江新城珠江 西路
5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区 民田路178 号华融
大厦5、6 楼
办公地址： 深 圳市福田区 民田路178 号华融
大厦5、6 楼
法定代表人：宋志 江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华 东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任 公司
注册地址：安徽省 合肥市长江中路357 号
办公地址： 安 徽省合肥市 阜南路166 号润安
大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 红塔证券股份有限 公司
注册地址：云南省 昆明市北 京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省 昆明市北京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨 林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
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28
43 银泰证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市福田区 竹子林四路紫 竹七
道18 号光大银行大厦18 楼
办公地址： 深 圳市福田区 竹子林四路紫 竹七
道18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net
44 浙商证券有限责任 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 上 海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上 海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗路12 号中 民时
代广场B 座25 层
办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗路12 号中 民时
代广场B 座25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
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29
48 华福证券有限责任 公司
注册地址： 福 州市五四路157 号新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 福 州市五四路157 号新天地 大厦
7 至10 层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591 ）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任 公司
注册地址： 广 东省深圳市 福田区益田路 江苏
大厦B 栋15 层
办公地址 ：深圳市 福田区益田路6009 号新
世界商务中心29 层
法定代表人：吴永 良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
50 国海证券有限责任 公司
注册地址：广西省 南宁市滨湖路46 号
办公地址： 广 东省深圳市 福田区竹子林 四路
光大银行大厦3F
法定代表人：张雅 锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 经三路15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10
号
法定代表人：石保 上
联系人：程月艳、 耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
52 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
办公地址： 重 庆市江北区 桥北苑8 号西南证
券大厦
法定代表人：王珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
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30
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任 公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥西区 自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址： 河北省石 家庄市桥西区 自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建 强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
54 德邦证券有限责任 公司
注册地址： 上 海市普陀区 曹杨路510 号南半
幢9 楼
办公地址： 上 海市浦东新 区福山路500 号城
建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 抚河北路291 号
办公地址：南昌市 抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市寿春路179 号
办公地址 ：合肥市 花园街花园宾馆14 楼
法定代表人：凤良 志
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统 一热线95578，
4008888777 ，安徽 省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
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57 国盛证券有限责任 公司
注册地址: 江西省 南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南 昌市北京西路88 号 江信
国际金融大厦4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限 公司
注册地址： 北 京市建国门 外大街1 号国贸大
厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外甲6 号SK 大厦
法定代表人：李剑 阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限 责任公司
注册地址：山西省 大同市大北街13 号
办公地址： 山 西省太原市 长治路111 号山西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限 公司
注册地址： 湖 南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际
大厦22 —24 层
办公地址： 湖 南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际
大厦22 —24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
61 财通证券有限责任 公司
注册地址：杭大路15 号嘉华国 际商务中心
办公地址：杭州市 杭大路15 号嘉华国际商
务中心1602 室
法定代表人：沈继 宁
联系人:乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （上海地区： 962336 ）
公司网站：www.ctsec.com
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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62 东海证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
办公地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
法定代表人：朱科 敏
联系人：霍晓飞
客服电话：400-888-8588 （全国 ），
0519-88166222 （常州） ，021-52574550 （上
海），0379-64902266 （洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
63 西部证券股份 有限 公司
注册地址： 陕 西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕 西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦1 层
法定代表人：刘建 武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责 任公司
注册地址: 北京市西 城区月坛北街2 号月坛
大厦15 层
办公地址: 北京市西 城区金融街1 号A 座8
层
法定代表人：马金 声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
公司网站：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北 京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4
楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金
融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
33
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任 公司
注册地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
办公地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
法定代表人：张建 军
联系人:罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限 公司
注册地址： 内 蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
办公地址： 内 蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
法定代表人：庞介 民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
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71 华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市 城关区静宁路308 号
办公地址： 兰 州市城关区 东岗西路638 号财
富大厦4 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单 元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：王文 学
联系人：黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任 公司
注册地址： 内 蒙古呼和浩 特市新城区锡 林南
路18 号
办公地址： 北 京市西城区 闹市口大街1 号长
安兴融中心西座11 层
法定代表人：孔佑 杰
联系人:苏江
联系电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
74 中天证券有限责任 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
法定代表人：李学 琦
联系人：范守卫
联系电话：024-23268079
客服电话：4006180315
公司网站：wwww.stockren.com
75 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯
大厦B 座701
办公地址： 北 京市西城区 金融大街5 号新盛
大厦B 座4 层
法定代表人：林义 相
联系人：姜吉灵
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
35
https://jijin.txsec.com
76 五矿证券有限公司
全称： 五矿证券有 限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼47 层01 单元
法定代表人： 高竹
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
77
其他基金 代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。
（二） 注册 登记机构
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址 ：深 圳市福田 中心区福 华一路 6 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
法定代表人 ：吴万善
电话：（0755 ）82763849
传真：（0755 ）82763889
联系人：古 和鹏
（ 三 ） 律师 事务所和 经办律师
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李 兆良
电话： （0755 ）82687860
传真： （0755 ）82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
（ 四 ） 会计 师事务所 和经办注 册会计师
普华永道中 天会计师 事务所有 限公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
36
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：薛竞、 陈熹
四、基 金名称
南方绩优成 长股票型 证券投资 基金
五、基金的类型
契约型开放 式
六、基金的投资目标
本基金为股 票型基金， 在适度控 制风险并 保持良好 流 动性的前提 下， 根据对 上市公司 的
业绩质量、 成 长性与 投 资价值的 权衡与精 选， 力争为 投资者寻求 超越基准 的 投资回 报 与长期
稳健的资产 增值 。
七、基金的 投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括投资于国 内依法公 开发行、 上 市
的股票和债 券以及法 律、 法规或 中国证监 会允许基 金 投资的 其他 金融工具。 股票投资 是基于
对上市公司 业绩质量、 成长性与 投资价值 的权衡， 精 选 中长期持 续增长或 未来 阶段 性高速增
长、 业绩质量优 秀、 且价值被 低估的绩 优 成长股 票作为 主要 投资 对象。 债券投 资主要包 括国
债、 金融债、 企业债 与可转换 债券等。 其他 金融工具 投资主要包 括剩余年 限小于 397 天的债
券、期限在 一年 以内 的债券回 购以及中 央银行票 据等 货币市场工 具以及权 证等。
股票占基金 资产的 60%-95% ，其 中对绩优 成长股票 的 投资不低于 股票投资 比例的 80% ；
现金、债券、货 币市场工具 以及权证等其 他金融工具 占基金资产的 5%-40% ，其 中，基金保
留的现金以 及到期日 在一年以 内的政府 债券的比 例合 计不低于基 金资产净 值的 5%。
如法律法规 或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
八、 投资策略
（一）资产 配置策略
本基金管理 人将综合 运用定量 分析和定 性分析手 段， 对证券市场 当期的系 统性风险 以 及
可预见的未 来时期内 各大类资 产的预期 风险和预 期收 益率进行分 析评估， 并据 此制定本 基金
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
37
在股票、 债券 、 现金等 资 产之间 的配置比 例、 调整 原 则和调整范 围， 定期或 不定期地 进行调
整，以达到 规避风险 及提高收 益的目的 。
（二）股票 投资策略
本基金的股 票投资主 要采用“ 自下而上 ”的策略 ，通 过对上市公 司基本面 的深入研 究，
基于对上市 公司的业 绩质量、 成长 性与投资 价值的权 衡， 不仅重视公 司的业绩 与成长性， 更
注重公司的 业绩与成 长性的质 量， 精选 中 长期持续 增 长或 未来 阶 段性高速 增长、 业绩 质量优
秀、 且价值被低 估的绩优 成长股票 作为主要 投资对象 。 本基金的 股票 投资同时 结合 “自上而
下” 的行业分析， 根 据宏观经 济运行、 上下 游行业运 行态势与利 益分配的 观察来确 定优势或
景气行业， 以最低的 组合风险 精选并确 定最优质 的股 票组合。
1、绩优成长 股票的定 义
绩优成长股 票是指具 有如下特 征的品种 ：
（1）按证监 会行业分 类标准， 对各行业 上市公 司按 PEG 指标由低到 高进行排 序，选 取
各行业排名 前 30% 的 股票；
（2）ROE 不 低于 6% 的 股票。
本基金将根 据以上标 准选择股 票，构造 绩优成长 股备 选库。
2、 “自下而 上”的个 股选择
对绩优成长 股备选库 中的股票， 本 基金以定 性和定量 分析相结合 的方法， 精选 个 股， 构
建组合。
在定性分析 中， 本基金 注重上 市公司以 下五个方 面的 情况： （1） 行 业增长空 间； （2）行
业结构； （3） 上 下游地位 ； （4 ） 竞争 优势； （5） 管 理 能力。 行业增 长空间分 析主要是 按照行
业发展四阶 段理论， 判 断行业处 于哪个发 展阶段。 行 业结构分析 主要考察 行业集中 度和上市
公司行业地 位， 在行业 竞争中上 市公司受 影响的程 度 。 上下游地位 分析主要 考察 企业 所在行
业的上下游 运行态势 与利益分 配， 决定企 业在产业 链 中处于何种 地位。 竞争 优势分析 主要考
察 企业在规 模 经济 、 资 源 或政策 垄断 、 技 术 创新、 品 牌、 经营效率 等方面是否 具有竞 争对手
在 中长 期时 间 内难以 模仿 的显著 优势 。 管理 能力分 析主 要考 察 企业 管理层 是否 重视股 东利
益，管理水 平 是否 能 适应 企业 竞争优势 的维持与 开拓 ，以及管理 层激励考 核方式。
通过定性分 析，本基 金将优先 选择具有 良好的行 业增 长空间，所 处行业结 构相对稳 定，
在产业链中 处于优势 地位或上 下游运行 态势好转， 具 有一定的垄 断竞争优 势， 公司治 理结构
透明完善， 管理水平 领先的上 市公司。
在 定量分析 中， 本基金 注重上市 公司以 下五个方 面的 指标： （1） 盈 利能力指 标，如 净资
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
38
产收益率 等。 （2 ） 盈利质量 指标 ， 如各项 现金流指 标 等。 （3 ） 成长能 力指标，如 长期 主营业
务收入增长 率 等。 （4） 运 营能力指 标，如 总资产周 转 率 等。 （5 ） 负债 水平指标，如 资 产负债
率 等。 其中， 本基金 尤其注重 根据上市 公司过去 三年 净资产收益 率情况， 结合 公司未来 基本
面可能发生 的变化， 确定符合 绩优成长 股票特征 的品 种进行重点 投资。
本基金对上 述定性和 定量指标 建立了估 值模型， 通 过 对这些指标 的综合分 析评估， 从 中
挑选出综合 评分高的 绩优成长 股进行投 资。
本基金将根 据对宏观 经济走向 和市场发 展态势的 判断 ， 以长期持有 绩优成长 股为主， 辅
以积极主动 的波段操 作。 在操作过 程中强调 风险控制 ， 及时剔除基本 面恶化、 短期 估值水平
过高的组合 个股， 并置换 进更具 投 资价值的 绩优成长 股， 对组合进行 动态调整。 本 基金将对
股票库中的 股票进行 跟踪维护， 根据上市 公司公开 披 露信息和本 基金调研 结果， 定期 按照本
基金的投资 理念，对 上市公司 重新进行 排序评分 ，并 及时剔除不 符合标准 的股票。
2、 “自上而 下”的行业 选择
本基金的股 票投资同 时结合 “自 上而下” 的行业分 析 ， 根据宏观经 济运行、 上下游行 业
运行态势与 利益分配 的观察来 确定优势 或景气行 业， 以最低的组 合风险精 选并确定 最优质的
股票组合。
在行业选择 中，本基 金注重以 下四个方 面的情况 ： （1 ）宏观经济 景气状况 及所处阶 段 ，
主要分析 目 前经济增 长的构成、 来 源 、 景气状况， 寻 找在当前增 长模式下 增长空间 和弹性最
大的行业， 寻 找经济转 型中受益 程度最 高的行业。（ 2 ） 金融货币政 策变化情 况 ， 主要 根据不
同阶段的利 率、 汇 率、 财 政、 货 币政策 ， 寻找阶 段最 优行业。（ 3） 产 业政策及 发展环境 的变
化 ， 主要 根据 国家不同 阶段对不 同产业 的政策和 环境 ， 寻找受扶持 、 受鼓励 、 发展环 境得到
持续改善的 行业， 获取这 一行业高 速发展的 机会。（ 4 ） 行业所处的生 命周期及 其在产业 链中
的地位变化 ， 主 要是 动态 分析行业 发展周期、 与 上下 游关系与谈 判地位， 寻找 产业链中 由弱
转强或优势 扩大的行 业。
（三）债券 投资策略
本基金可投 资的 债券 品种包括 国债、 金 融债和企 业债 （包括可转换 债） 等。 本基金将 在
研判利率走 势的基础 上做出最 佳的资产 配置及风 险控 制。 在选择债 券品种时， 本基金重 点分
析债券发行 人的债信 品质， 包括发 行机构以 及保证机 构的偿债能 力、 财务结构 与安全性， 并
根据对不同 期限品种 的研究， 构造 收益率曲 线， 采用 久期模型构 造最佳债 券期限组 合， 降低
利率风险； 对可转债 的投资， 结合对股 票走势的 判断 ，发现其套 利机会。
（四）权证 投资策略
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
39
本基金在进 行权证投 资时， 将通 过对权证 标的证券 基 本面的研究， 并结合权 证定价模 型
寻求其合理 估值水平 ， 主要 考虑运用 的策略包 括： 杠 杆 策略、 价值挖掘 策略 、 获利保 护策略、
价差策略、 双向权证 策略、卖 空保护性 的认购权 证策 略、买入保 护性的认 沽权证策 略等。
本公司将充 分考虑权 证资产的 收益性、 流动 性及风险 性特征， 通过资 产配置、 品种 与类
属选择，谨 慎进行投 资，追求 较稳定的 当期收益 。
九、 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为：
80%×沪深 300 指数 +2 0%× 上证 国债指数
如果指数编 制单位停 止计算编 制该指数 或更改指 数名 称、 或有更权 威的、 更能 为市场普
遍接受的业 绩比较基 准推出， 经 与基金托 管人协商 一 致， 本基金管 理人有权 对此基准 进行调
整并及时公 告。
十、 风险收益特征
本基金为股 票型基金， 因 此， 其预期风 险收益水 平高 于混合型基 金、 债券基金 及货币市
场基金。
十一、 基金的投资组合报告( 未经审计)
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于 2012 年 5 月 25 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容,保证 复核内容 不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2012 年 3 月 31 日 。( 未经审计)
（一）期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 6,183,067,488.78 81.40
其中：股票 6,183,067,488.78 81.40
2 固定收益投 资 396,720,000.00 5.22
其中：债券 396,720,000.00 5.22
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 290,900,836.35 3.83
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 675,678,240.11 8.90
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
40
6 其他资产 49,501,417.49 0.65
7 合计 7,595,867,982.73 100.00
（二）期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 89,214,619.80 1.18
B 采掘业 246,668,301.39 3.26
C 制造业 4,551,854,587.64 60.14
C0 食品、饮料 1,590,656,552.56 21.02
C1 纺织、服装 、皮毛 220,928,551.29 2.92
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 279,566,169.44 3.69
C5 电子 607,260,262.58 8.02
C6 金属、非金 属 172,728,049.00 2.28
C7 机械、设备 、仪表 1,037,969,158.79 13.71
C8 医药、生物 制品 642,745,843.98 8.49
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤 气及 水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 227,449,434.32 3.01
F 交通运输、 仓储业 11,275,000.00 0.15
G 信息技术业 538,665,600.29 7.12
H 批发和零售 贸易 35,117,988.77 0.46
I 金融、保险 业 231,775,254.18 3.06
J 房地产业 68,529,640.69 0.91
K 社会服务业 98,595,622.10 1.30
L 传播与文化 产业 83,921,439.60 1.11
M 综合类 - -
合计 6,183,067,488.78 81.69
（ 三） 期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 2,303,533 453,703,859.68 5.99
2 000858 五粮液 12,999,788 426,913,037.92 5.64
3 600406 国电南瑞 9,225,934 291,262,736.38 3.85
4 002236 大华股份 5,943,086 285,743,574.88 3.78
5 000895 双汇发展 4,057,673 279,573,669.70 3.69
6 600195 中牧股份 13,900,000 233,798,000.00 3.09
7 000001 深发展Ａ 14,753,358 231,775,254.18 3.06
8 002415 海康威视 5,373,771 228,922,644.60 3.02
9 600600 青岛啤酒 6,236,854 203,134,334.78 2.68
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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10 002051 中工国际 6,799,873 183,120,579.89 2.42
（四）期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 396,720,000.00 5.24
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 396,720,000.00 5.24
（五）期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 1101094 11 央票94 1,900,000 183,806,000.00 2.43
2 1101096 11 央票96 1,000,000 96,740,000.00 1.28
3 1101022 11 央票22 800,000 77,448,000.00 1.02
4 1101030 11 央票30 200,000 19,364,000.00 0.26
5 1101020 11 央票20 200,000 19,362,000.00 0.26
（六） 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资 明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
（七）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
（ 八 ）投资 组合报告 附注
1、 本报告期内， 本基金投资的前十名 证券的发行主体 没有被监管部门立案调查的情况。
本基金投资的前十名证券的发行主体除 五粮液（000858 ）外，没有在报告编制日前一年内
受 到公开谴责、处罚的情况。 根据2011 年 5 月27 日 宜宾五粮液股份有限公司（下称：五
粮液， 股票代码：000858 ） 《宜宾五粮液股份有限 公 司关于收到中国证监会<行政处罚决定
书>的公告》，中国证券监督管理委员会 决定根据《 中华人民共和国证券法》的有关规定，
就五粮液 （1） 关于四川省宜宾五 粮液投资 （咨询） 有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限
公司在亚洲证券有限责任 公司的证券投 资款的 《澄清 公告》 存在重大遗漏； （2） 在中国科
技证券有限责任公司的证券投资信息披 露不及时、 不 完整； （3）2007 年年度报告存在录入
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
42
差错未及时更正； （4） 未及时 披露董事被司法羁押事 项等， 对五粮液给予警告， 并处 以 60
万元罚款。 基金管理人对上述股票的投 资决策程序符 合相关法律法规和公司制度的要求。
2、 本基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出基 金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
3、 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,310,577.91
2 应收证券清 算款 37,035,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 6,952,007.20
5 应收申购款 203,832.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,501,417.49
4、本基金本 报告期末 未持有处 于转股期 的可转 债券 。
5、 本基金本 报告期末 前十名股 票中流通 受限情 况。
序号 股票代码 股票名称
流 通受 限部 分 的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说
明
1 000895 双汇发展 279,573,669.70 3.69 重大资产重 组
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中 除 上述股票 不存 在流通受限 情况。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2006.11.16-2006.12.31 21.13% 1.22% 25.77% 1.25% -4.64% -0.03%
2007 年度 149.22% 2.05% 117.93% 1.84% 31.29% 0.21%
2008 年度 -49.47% 2.10% -56.18% 2.44% 6.71% -0.34%
2009 年度 59.48% 1.86% 73.61% 1.64% -14.13% 0.22%
2010 年度 2.38% 1.38% -9.12% 1.26% 11.50% 0.12%
2011 年 度 -23.26% 1.07% -19.67% 1.04% -3.59% 0.03%
2012.01.01-2012.03.31 0.31% 1.27% 3.98% 1.21% -3.67% 0.06%
自基金成立 起至今 91.72% 1.72% 58.29% 1.70% 33.43% 0.02%
十三、基金费用概览
(一) 与基金 运作有关 的费用
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
43
1、 基金费 用的种类 ：
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）基金合 同生效后 与基金相 关的信息 披露费 用；
（4）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费和 律师 费；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金的 证券交易 费用；
（7）银行汇 划费用；
（8）按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
2 、 基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每 月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期 顺延。
（2）基金 托 管人的 托 管费
本 基金的 托管费 按前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年费 率计提 。托管 费的计 算方 法如
下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令，基 金托管人复 核后于次月 前 2 个工作日 内从基 金财产 中一次性 支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等 ，支付 日期顺延 。
（3） 上述一、 基金费用 的种类 中第 3－7 项费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
3、不列入基 金费用的 项目
南 方绩 优成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要
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（1）基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完全履 行义务导致的费 用支出或基 金财产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3）基金合同生 效前的相关 费用，包括 但不限于验 资费、会计师和 律师费、信 息披露
费用等费用 ；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关 规 定不得列入 基金费用 的项目。
4、 费用调整
基金管理人 和基金托 管人可磋 商酌情降 低基金管 理费 、 基金托管费， 下调前述 费率无须
召开基金份 额持有人 大会。 基金管 理人必须 最迟于新 的费率实施 日前 2 个 工作日在 至少一种
指定报刊和 网站上刊 登公告。
(二) 与基金 销售有关 的费用
1、 申购费
分为前端收 费和后端 收费两种 模式 。前 端申购费 率最 高不高于 1.5% ，且随申 购金额的
增加而递减 ，后端申 购费率最 高不高于 1.8% ，且随持 有时间的增 加而递减 ， 如下表 所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
后端收费（ 其中 1 年 为365 天）：
持有期限（N ） 申购费率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N＜2 年 1.5%
2 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜4 年 0.8%
4 年≤N＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
若投资者选 择缴纳前 端申购费 用，则申 购份额的 计算 公式为：
净申购金额 = 申购金 额/（1+ 申购费率 ）
申购费用 = 申购金额 －净申购 金额
申购份额 = 净申购金 额/申购 当日基金 份额净值 。
2、 赎回费
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赎回费率不 高于0.5% ， 随申请 份额持有 时间增加 而递 减 （其中 1 年 为 365 天 ） 。 具体如
下表所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
赎回费的25% 归基金 资产所有 。
3、 本基 金的实际 执行费率 由基金管 理人在基 金合同 规定的范围 内调整 。 本基金 的申购
费率和赎回 费率在更 新的招募 说明书中 列示。 基金 管 理人认为需 要调整费 率时， 必须 于新的
费率开始实 施日前的 2 个工作 日在至少 一种中国 证监 会指定的报 刊或网站 上刊登公 告。
4、转换费
基金管理人 已开通本 基金与 基 金管理人 旗下其他 基金 间的转换， 具体内容 详见 2007 年
8 月 30 日发 布的 《 南方基金 关于旗下 基金在 部分代销 机构开展转 换业务的 公告》及 2007 年
6 月 7 日发布 的《 南 方基金关 于旗下基 金在直销 网点 开展转换业 务的公告》。
(三) 其他费 用
本基金其他 费用 根据 相关法律 法规执行 。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及 其他 有关法律 法规的
要求, 结合本 基金管 理人对 本基 金实施 的投资 管理活动,对 本基金 的原招 募说明 书进 行了更
新,主要更新 的内容如 下：
1、 在“基金 管理人” 部分， 对 基金管理 人 主要 人员 情况 进行了 更新 。
2、在“基金托管 人”部分， 对基金托管 人的 “基本 情况” 、 “主要人 员情况” 、 “基 金托
管业务经营 情况” 、 “基金托 管人的内 部控制制 度” 进行了更新 。
3、在“相关 服务机构 ” 部份， 对本基金 的代销 机构 进行了更新 。
4、 在“基金 的投资 ” 部份, 补 充了本基 金最近一 期投 资组合报告 的内容 。
5、在“基金 的业绩” 部份 ，补充 说明 了 最近一 期 的 投资业绩 。
6、在“基金 份额持有 人服务” 部份， 对 部分 服 务内 容进行了更 新。
7、对“其他 应披露事 项”进 行 了更新。
8、 对部分 其 他表述进 行了更新 。
南方基金管 理有限公 司
二 〇一 二年六月二 十六 日
