南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
1
南 方 中 证 50 债 券 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2012 年第 1 号)
基金管理人 ：南方基 金管理有 限公司
基金托管人 ：中国 工 商银行 股 份有限公 司
重要提示
本基金经中 国证监会2011 年 3 月 16 日 证监许可[2011]380 号文核 准募集， 基 金合同已
于 2011 年5 月 17 日 正式生效 。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于证 券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前， 应全 面了解本 基金的产 品特性， 充分 考虑 自身的风险 承受能力， 并 承担基金 投资
中出现的各 类风险， 包 括： 因政 治、 经济、 社会等环 境因素对证 券价格产 生影响而 形成的系
统性风险， 个 别证券特 有的非系 统性风险， 由于基金 投资者连续 大量赎回 基金产生 的流动性
风险， 基金管理 人在基金 管理实施 过程中产 生的基金 管理风险， 本基 金的特定 风险等等。 投
资有风险， 投资 者认购 （或申 购） 基金时 应认真阅 读本 基金的 《招募说 明书》 及 《基金 合同》 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本基金通过 被动式指 数化投资 以实现跟 踪中证 50 债 券指数，但 由于基金 费用、交 易成
本、 指数成份 券取价规 则和基金 估值方法 之间的差 异 等因素， 可能 造成本基 金实际收 益率与
指数收益率 存在偏离 。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书所载内 容截止日 为 2012 年 5 月 17 日 ，有关财务 数据和净 值表现截 止日
2012 年 3 月31 日（ 未经审计） 。 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
2
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商 务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层整 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍 文革
南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证 券股份有
限公司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公司 共同发起设立。2000 年， 经中国证监
会证监基金 字[2000]78 号 文批准进 行了增资 扩股，注 册资本达 到 1 亿元人民 币。2005 年，
经中国证监 会证监基 金字[2005]201 号 文批准进 行增 资扩 股，注 册资本达1.5 亿元 人民币。
目前股权结 构：华泰 证券股份 有限公司 45% 、深圳 市 投资控股有 限 公司 30% 、厦门国 际信托
有限公司 15% 及兴业 证券股份 有限公司 10% 。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
吴万善先生， 董事，中 共党员， 大学/EMBA 。历 任 中国人民银行 江苏省分 行金融管理
处科员、 中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、 总经理 助理；
江苏省证券 登记处总 经理；华 泰证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。
张涛先生， 董 事， 中共 党 员， 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银
行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经
理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董事会 办公室主 任； 现任华 泰证券
股份有限公 司副总裁 、党委委 员。
姜健先生， 董 事， 中共 党员， 硕 士研究生 。 历任南 京 农业大学教 师； 华泰证 券人事 处职
员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一部 副总经理 、 投资
银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银
行业务总监 兼投资银 行业务南 京总 部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理、 公司机构 客户服
务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。
李真先生 ， 董事 ， 中共党 员， 材 料工程 、 企业管 理双 学士， 高 级工程师 。 历任 机械工业
部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
3
处副处长；深圳 亚洲金刚石 有限公司副 总经理（干 部 交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ； 深圳市 通产实
业有限公司 党委书记 、 董事 长； 深圳会展 中心管理 有 限责任公司 党委书记 、 总经 理、 董事 长；
现任深圳市 投资控股 有限公司 董事、总 经理、党 委副 书记。
余钢先生 ， 董事 ， 中共党 员。 毕 业于湘潭 大学英语 专 业， 高级 经济师 ， 中共党 员。 历 任
广州军区技 术局四处 见习学员； 广 州军区技 术局组织 处助理翻译、 中 尉； 广州军区 情报部副
连参谋、 正连参谋 、 副营 参谋； 深圳市投 资管理公 司 人事部、 董办、 办公室业 务经理 ； 深圳
市国资委企 业领导人 员管理处 主任科员； 深 圳市国资 委办公室副 主任、 党委秘 书； 深圳市国
资委企业领 导人员管 理处副处 长； 深圳市地 铁有限公 司人力资源 部部长、 党支 部书记； 深圳
市地铁集团 有限公司 党委委员 人力资源 部部长、 党 支 部书记 （2009-2010 年 4 月兼 深圳通公
司董事、深圳大学轨道 交通学院理事会 理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市市委中 青班培训学
习；深圳市 投资控股 有限公司 党委副书 记、纪委 书记 、董事。
洪文瑾女士 ，董事， 中共党员 ，硕士研 究生。历 任厦 门经济特区 建设发展 公司财务 部，
厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理， 厦门国际
信托投资有 限公司总 经理，现 任厦门国 际信托有 限公 司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工 商管理硕 士， 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负
责人，证券 投资部副 总经理、 总经理， 投资总监 ；现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。
高良玉先生 ， 董事 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济学硕 士， 经济师。 历任南京 农业大学 审计处
干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基
金担任副总 经理， 现任南 方基金管 理有限公 司总裁、 党委 副 书记、 南 方东英资 产管理有 限公
司（香港） 董事会主 席 。
张磊先生， 独立 董事， 工商 管理硕士 （MBA ） 及国际 关系硕士， 注册 金融分 析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作 于耶鲁大 学投资基金 办公室（Yale Endowment ）
及美国新生 市场投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事基金管理 及投资研
究。 历任纽约 证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表； 现任 HCM 投资 管理有 限公司高 级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校 务委员会 成员、国
际顾问委员 会成员， 纽约金融 分析师协 会会员。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国 联邦储备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学及 香
港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 （副局级） 、中国 留美金融学 会理事、
美国经济学 会、美国 金融研究 会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光
华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理 者培训与发展中心主任、财务金融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员； 现为长 江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训 项目学术 主任，国 家杰 出青年基金 获得者。
王全洲先生，独 立董事，中共 党员，大学 学历，1997 年中国人民大 学会计专业研 究生南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
4
班毕业， 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师 。 历 任北京市财 政局会计 处副处长 ， 北京会
计公司总经 理 （正处 级） ；现任 北京兴华 会计师 事务 所董事长、 主任会计 师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲
师、 经济法教 研室副主 任， 美国 加州大学 洛杉矶校 区 （UCLA ） 客座教授、 北京大学 副教授；
现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。
米志明先生， 独立董事 ， 本科， 高级经济 师、 注册 会 计师。 历任江 苏省姜堰 税务局 副局
长， 扬州市税 务局副局 长， 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记， 扬州市 人民政府 副秘书 长， 建设
银行扬州市 分行行长 、党组书 记，财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。
2、监事会成 员
骆新都女士， 职工 监事 ， 经济学 硕士， 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限
公司副总裁、 南方基金 管理有限 公司董事 长、 顾问； 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席。
舒本娥女士， 监事， 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长， 华泰证 券计划资 金
部副总经理（主 持工作） 、稽 查监察部副 总经理、总 经理；现任华泰 证券股份有 限公司计划
财务部总经 理。
周景民先生 ， 监事 ， 工学 硕士、 工商管理 硕士 （MBA） ， 经济师 。 历任 深圳三九 企业集团
三九贸易公 司职员， 深 圳大鹏证 券有限公 司投资银 行 部项目经理、 加拿大西 蒙弗雷泽 大学工
商管理学院 MBA 学生 兼助教， 广 东美的 集 团战略发 展 部高级经理， 招商局集 团中国南 山开发
（集团） 公司 研究发展 部高级项 目经理， 深圳市投 资 控股有限公 司投资部 副经理、 经 理； 现
任深圳市投 资控股有 限公司投 资部高级 主管。
苏荣坚先生 ， 监事 ， 学士 学位， 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 ， 厦门 信达股份
有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 ， 自营业 务部经理 ； 现任
厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。
郑城美先生， 监事， 中 共党员， 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究
发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平 滨江 路营业部 副总
经理（主持工作） 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理；现任兴业 证券 财务总 监 兼计划财
务部总经理 。
苏民先生 ， 职工监 事， 博士研究 生， 工 程师 。 历任安 徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师，
华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理， 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务
部总监、电 子商务部 总监；现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。
3、 公司高级 管理人员
吴万善先生，董 事，中共党员 ，大学/EMBA 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管 理处
科员、中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、总经 理助 理；
江苏省证券 登记处总 经理；华 泰证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
5
高良玉先生 ， 董事 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济学硕 士， 经济师。 历任南京 农业大学 审计处
干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基
金担任副总 经理， 现任南 方基金管 理有限公 司总裁、 党委 副 书记、 南 方东英资 产管理有 限公
司（香港） 董事会主 席 。
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员 ， 工商管 理硕士， 经 济师， 历任江 苏省投资 公司业 务经
理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国 际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高
科技创业投资有 限公司董事 长兼总经理 。2003 年加 入南方基金，现 任南方基金 管理有限公
司副 总裁、 党委 委员 。
郑文祥先生 ， 副总 裁， 工商管理 硕士。 曾任职于 湖北省 荆州市 农业 银行 、 南方证券 公司、
国泰君安证券公 司。2000 年加入南方 基金，历任国 债投资经理、专 户理财部副 总监、南方
避险增值基 金基金经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监， 现任南 方基金管 理有限公 司副总
裁。
朱运东先生 ，副总裁 ，中共党 员 ，经济 学学士。 曾任 职于财政部 地方预算 司及办公 厅、
中国经济开发信 托投资公司 ，2002 年 加入南方基金 ，历任北京分公 司总经理、 产品开发部
总监、总裁 助理、首 席市场执 行官，现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁 、 党委委员 。
秦长奎先生， 督察长， 中共党员 ， 工 商管 理硕士。 历 任南京汽车 制造厂工 程师、 华 泰证
券公司营业部总 经理、部门 总经理、总 裁助理。2005 年加入南方基 金，现任南 方基金管理
有限公司督 察长、纪 委委员、 南方东英 资产管理 有限 公司（香港 ）董事。
4、基金经理
刘朝阳，女 ，北京大 学光华管 理学院金 融硕士学 位，2007 年 7 月加入南方 基 金，具有
基金从业资 格， 历任南 方基金公 司固定收 益研究员、 债券交易员 及固定收 益部宏观 策略高级
研究员。 2011 年5 月 至今， 任 南方 50 债 基金经 理；2011 年10 月 至今， 任 南方现金 基金经
理。
5、投资决策 委员会成 员
总裁高良玉 先生，副 总裁郑文 祥先生， 固定收益 部总 监李海鹏先 生。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1日
法定代表人 ：姜建清
注册资本： 人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
6
联系人：赵 会军
（ 二 ） 主要人员情况
截至2012 年3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工145人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为境内外广大投 资 者 、 金融资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管服务， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2012 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一手抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、
2009 、2010 年 四 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70
（ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2011 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 五 次 通 过 ISAE3402
（原 SAS70） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服
务在风险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
7
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
一 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
二 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
三 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和人员。
3 、 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 、 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 、 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 、 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 托 管 部 内 部 设 置 独 立 的 负 责 内 部 风 险 的 部 门 ， 专 责 内 控
制度的检查。
四 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
8
1 、 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
2 、 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理
部门改进。
3 、 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树立 “ 以 人 为 本 ” 的
内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定
期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 、 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的。
5 、 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 、 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 、 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个
小 时 内 恢 复 业 务 。
五 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 、 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
2 、 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
9
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗
位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 、 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
4 、 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、
应收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传
推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规
的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的
投 资 比 例 调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管
人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基
金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和
有 关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未
能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
10
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议
对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答
复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基
金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应
积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、
阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监
会。
三、相关服务机构
( 一) 场外销售机构
1、直销机构 ：
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址： 深圳市 福田中 心 区福华一 路六号免 税商务大厦 塔楼31、32、33层整层
法定代表人 ：吴万善
电话：（0755 ）82763905 、82763906
传真：（0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
2、场外代销 机构：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 内大街55
号
法定代表人：姜建 清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街25 号
办公地址：北京市 西城区闹市口 大街1 号
院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：何奕 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
11
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街69
号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街69
号
法定代表人：蒋超 良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限 公司
地址：北京市西城 区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：胡怀 邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限 公司
注册地址： 深圳 市深南大道7088 号招商银
行大厦
法定代表人：傅育 宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行 股 份有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街3 号
办公地址：北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路500
号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：倪苏云、 虞谷云
联系电话：021-61618888 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
12
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限 公司
注册地址：北 京东 城区朝阳门北 大街8 号
富华大厦C 座
办公地址：北京东 城区朝阳门北 大街8 号
富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建 岳
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城 区复兴门 内大街2
号
办公地址：北京市 西城区复兴门 内大街2
号
法定代表人：董文 标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门 外大街6
号光大大厦
办公地址： 北京 市西城区太平 桥大街25 号
中国光大中心
法定代表人：唐双 宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
13
13 深圳发展银行股份 有限公司
地址： 深圳市深 南东路5047 号深圳发展银
行大厦
法定代表人： 法兰克纽曼 （FrankN.Newman ）
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
14 杭州银行股份有限 公司
办公地址：杭州凤 起路432 号
法定代表人：马时 雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路168
号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路168
号
法定代表人：范一 飞
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限 公司
北京银行股份有限 公司
注册地址： 北京 市西城区金融 大街甲17 号
首层
办公地址： 北京 市西城区金融 大街丙17 号
法定代表人：闫冰 竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17 平安银行股份有限 公司
注册地址： 广东 省深圳市深南 中路1099 号
平安银行大厦
办公地址： 广东 省深圳市深南 中路1099 号
平安银行大厦
法定代表人：孙建 一
联系人：芮蕊
联系电话：0755-25879756
客服电话：4006699999
公司网站：http://bank.pingan.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
14
18 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 大道981
号
办公地址：上海市 银城中路8 号中融碧玉
蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平 西
联系人：施传荣
联系电话：021-38523692
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
19 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 运河东一路193 号
办公地址：东莞市 运河东一路193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行股份有限 公司
注册地址：北京市 东城区建国门 内大街22
号
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街22
号
法定代表人：吴建
联系人:李 慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
21 宁波银行股份有限 公司
注册地址：宁波市 江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528， 上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
22 汉口银行股份有限 公司
注册地址：江汉区 建设大道933 号武汉商
业银行大厦
办公地址：江汉区 建设大道933 号武汉商
业银行大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
客服电话：96558（ 武汉）、40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
15
23 浙商银行股份有限 公司
注册地址：浙江省 杭州市庆春路288 号
办公地址：浙江省 杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达 洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
24 重庆银行股份有限 公司
注册地址：重庆市 渝中区邹容路153 号
办公地址：重庆市 渝中区邹容路153 号
法定代表人：马千 真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
25 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠 臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
26 广州银行股份有限 公司
注册地址：广州市 广州大道北195 号
办公地址：广州市 广州大道北195 号
法定代表人：姚建 军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券商和 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
地址：江苏省南京 市中山东路90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万 善
联系人：陈志军
联系电话：025-83290978
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
16
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：浦东新 区民生路1199 弄证 大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟 国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海 市浦东新区银 城中路168 号
法定代表人：万建 华
电话：021 －62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公 司
注册地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
17
7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：王开 国
联系人：金芸、李 笑鸣
联系电话：021－23219000
客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站：www.htsec.com
8 中 信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号
楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑 君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广州 天河区天河北路183-187 号
大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东 省广州天河北 路大都会广 场
18 、19、36 、38、41 和42 楼
法定代表人：林治 海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任 公司
注册地址： 深圳 市福田区深南 大道特区报 业
大厦14 、16 、17 层
办公地址： 深圳 市福田区深南 大道特区报 业
大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀 华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A
座38—45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客 服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
18
12 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省 深圳市福田区 深南大道
7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京 市朝阳区新源 南路6 号京城
大厦3 层
法定代表人：王东 明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份 有限公司
注册地址：上海市 常熟路171 号
办公地址：上海市 常熟路171 号
法定代表人：丁国 荣
联 系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳 市福田区益田 路与福中路 交
界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03、05 、11、12 、13 、15 、
16 、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣
超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增 来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
16 宏源证券股份有限 公司
注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号
办公地址: 北京市西 城区太平桥 大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
19
17 湘财证券有限责任 公司
办公地址：湖南省 长沙市天心区 湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊 波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江） 有限责任公司
注册地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86811958
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话 ：0571-96598
19 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限 责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛 市崂山区深圳路222 号青 岛
国际金融广场20 层
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限 责任公司
注册地址： 上海 市浦东新区银 城中路200 号
中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
20
22 信达证券股份有限 公司
注册 （办公 ） 地址 ： 北京市西 城区闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠 江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券有限责任 公司
注册地址：北京市 朝阳区朝阳门 外大街16
号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京 市 东城区建国门 内大街28
号民生金融中心16 层
法定代表人：岳献 春
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
24 东方证券股份有限 公司
注册地址： 上海市中山 南路318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址： 上海市中山 南路318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表人：潘鑫 军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区月坛 北街26 号
办公地址： 北京 市西城区金融 大街8 号A 座
3 层
法定代表人：丁之 锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任 公司
注册地址: 四川省成 都市陕西街239 号华西
证券大厦
办公地址: 深圳市深 南大道4001 号时代金 融
中心18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯 洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
21
27 长 江证券股份有限 公司
注册地址： 武汉 市新华路特8 号长江证券 大
厦
法定代表人：胡运 钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务 网站：www.95579.com
28 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正 中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
29 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 西藏中路336 号
法定代表人：郁忠 民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
30 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔滨市 香坊区赣水 路
56 号
办公地址： 黑龙 江省哈尔滨市 香坊区赣水 路
56 号
法定代表人：孙名 扬
联系人：高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省无 锡市县前东街168 号国
联大厦6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券有限责任 公司
注册地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
22
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限 公司
注册地址： 天津 市经济技术开 发区第二大 街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券有限责任 公司
注册地址： 深圳 市福田区金田 路大中华国 际
交易广场8 楼
办公地址： 深圳 市福田区金田 路大中华国 际
交易广场8 楼
法定代表人：杨宇 翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
35 国都证券有限责任 公司
注册地址： 北京 市东城区东直 门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京 市东城区东直 门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限 公司
注册地址： 苏州 工业园区翠园路181 号商 旅
大厦17-21 层
办公地址： 苏州 工业园区翠园路181 号商 旅
大厦17-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
23
37 广州证券有限责任 公司
注册地址：广州市 先烈中路69 号东山广场
主楼十七楼
办公地址： 广州 市天河区珠江 新城珠江西 路
5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
38 华林证 券有限责任 公司
注册地址： 深圳 市福田区民田路178 号华 融
大厦5、6 楼
办公地址： 深圳 市福田区民田路178 号华 融
大厦5、6 楼
法定代表人：宋志 江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华 东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券有限责任 公司
注册地址：安徽省 合肥市长 江中路357 号
办公地址： 安徽 省合肥市阜南路166 号润 安
大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
41 浙商证券有限责任 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
24
42 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 上海 市浦东新区世 纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海 市浦东新区世 纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
43 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
44 第一创业证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗路12 号中民 时
代广场B 座25 层
办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗路12 号中民 时
代广场B 座25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
45 华福证券有限责任 公司
注册地址： 福州 市五四路157 号新天地大 厦
7、8 层
办公地址： 福州 市五四路157 号新天地大 厦
7 至10 层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591 ）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券有限责任 公司
注册地址： 广东 省深圳市福田 区益田路江 苏
大厦B 栋15 层
办公地址：深圳市 福田区益田路6009 号新
世界商务中心29 层
法定代表人：吴永 良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
25
公司网站：http://www.zszq.com
47 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 经三路15 号广汇国际贸
易大厦
办 公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10
号
法定代表人：石保 上
联系人：程月艳、 耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
48 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆 市江北区桥北苑8 号西南 证
券大厦
法定代表人：王珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
49 财达证券有限责 任 公司
注册地址： 河北省石家 庄市桥西区自 强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址： 河北省石家 庄市桥西区自 强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建 强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
50 德邦证券有限责任 公司
注册地址： 上海 市普陀区曹杨路510 号南 半
幢9 楼
办公地址： 上海 市浦东新区福 山路500 号城
建国际中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
26
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 抚河北路291 号
办公地址：南昌市 抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市 花园街花园宾馆14 楼
法定代表人：凤良 志
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统 一热线95578，
4008888777 ，安徽 省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券有限责任 公司
注册地址: 江西省 南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南 昌市北京西路88 号江 信
国际金融大厦4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
54 中国国际金融有限 公司
注册地址： 北京 市建国门外大街1 号国贸 大
厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外甲6 号SK 大厦
法 定代表人：李剑 阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
27
55 大同证券经纪有限 责任公司
注册地址：山西省 大同市大北街13 号
办公地址： 山西 省太原市长治路111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 方正 证券股份有限 公司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉中路2 段华侨国 际
大厦22 —24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉中路2 段华侨国 际
大厦22 —24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
57 财通证券有限责任 公司
注册地址：杭大路15 号嘉华国 际商务中心
办公地址：杭州市 杭大路15 号嘉华国际商
务中心1602 室
法定代表人：沈继 宁
联系人:乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （上海地区： 962336 ）
公司网站：www.ctsec.com
58 东海证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
办公地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
法定代表人：朱科 敏
联系人：霍晓飞
客服电话：400-888-8588 （全国 ），
0519-88166222 （常州） ，021-52574550 （上
海），0379-64902266 （洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
28
59 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕西 省西安市东新街232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西 省西安市东新街232 号陕 西
信托大厦1 层
法定代表人：刘建 武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证券有限责 任公司
注册地址: 北京市西 城区月坛北街2 号月坛
大厦15 层
办公地址: 北京市西 城区金融街1 号A 座8
层
法定代表人：马金 声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
公司网站：www.xsdzq.cn
61 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北京 市西城区 金融 大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区金融 大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
62 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4
楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金
融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
63 万联证券有限责任 公司
注册地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
办公地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
法定代表人：张建 军
联系人:罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
29
公司网站：www.wlzq.com.cn
64 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客 服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
66 恒泰证券股份有限 公司
注册地址： 内蒙 古呼和浩特市 新城区新华 东
街111 号
办公地址： 内蒙 古呼和浩特市 新城区新华 东
街111 号
法定代表人：庞介 民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
67 华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市 城关区静宁路308 号
办公地址： 兰州 市城关区东岗 西路638 号财
富大厦4 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
30
68 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：王文 学
联系人：黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券有限责任 公司
注册地址： 内蒙 古呼和浩特市 新城区锡林 南
路18 号
办公地址： 北京 市西城区闹市 口大街1 号长
安兴融中心西座11 层
法定代表人：孔佑 杰
联系人:苏江
联系电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
70 英大证券有限责任 公司
注册地址： 深圳 市福 田区深南 中路华能大 厦
三十、三十一层
办公地址： 深圳 市福田区深南 中路华能大 厦
三十、三十一层
法定代表人：赵文 安
联系人：刘晓章
联系电话：0755-83007190
客服电话：4008-698-698
公司网站：www.ydsc.com.cn
71 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯
大厦B 座701
办公地址： 北京 市西城区金融 大街5 号新盛
大厦B 座4 层
法定代表人：林义 相
联系人：姜吉灵
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
https://jijin.txsec.com
72
其他基金代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。
（二） 场内 代销 机构
场内代销机 构是指 具 有基金代 销业务资 格、 并经深圳 证券交易所 和中国证 券登记结 算有
限责任公司 认可的深 圳证券交 易所会员 单位 ，具 体名 单详见发售 公告 。
南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
31
（三） 注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程 爽
（四 ） 律师 事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
（五） 会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：薛竞、 陈熹
四、基金名称
南方中证50 债券指数 证券投资 基金（LOF ）
五、基金的类型
债券型证券 投资基金
六、基金的投资目标
本基金采用被动 式指数化投 资，通过严 格的投资纪律 约束和数量化的 风险管理手 段,以
实现对标的 指数的有 效跟踪 。
七、基金的投资 范围
本基金资产 投资于具 有良好流 动性的金 融工具， 包括 中证 50 债券指 数的成份 券及其备
选成份券以 及中国证 监会允许 基金投资 的其它金 融工 具 （但须符合中 国证监会 的相关规 定） 。
其中， 中 证 50 债 券指数成 份券及其 备选成份 券的投 资比例不低 于基金资 产净值的90 ％， 现南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
32
金或者到期日在 一年以内 的 政府债券不 低于基金资 产 净值的 5%，其 它金融工具的 投资比例
符合法律法 规和监管 机构的规 定。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
八 、 投资策略
本基金为被 动式指数 基金， 采用最 优复制法， 主 要以 标的指数的 成份券构 成为基础， 综
合考虑跟踪 效果、操 作风险等 因素构建 组合，并 根据 本基金资产 规模、日 常申购赎 回情况、
市场流动性 以及银行 间和交易 所债券交 易特性及 交易 惯例等情况， 进行取整 和替代优 化， 以
保证对标的 指数的有 效跟踪。
当预期成份 券发生调 整时， 或因基 金的申购 和赎回 等 对本基金跟 踪标的指 数的效果 可能
带来影响时， 或因市场 流动性不 足时， 或因 债券交易 特性及交易 惯例等因 素影响跟 踪标的指
数效果时， 或 其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的 指数时， 基金 管理人将 对投资组 合管理
进行适当变 通和调整， 构建替代 组合。 由 于本基金 资 产规模、 日常 申购赎回 情况、 市 场流动
性、 债券交易 特性及交 易惯例等 因素的影 响， 本基金 组合中个券 权重和券 种与标的 指数 成份
券和券种间 将存在差 异 。
在正常市场 情况下， 力争 本基金的 净值增长 率与业绩 比较基准之 间的日均 跟踪偏离 度的
绝对值不超过 0.2%，年 跟踪误 差不超过 2% 。如因指 数编制规则 或其他因 素导致跟 踪偏离度
和跟踪误差 超过上述 范围， 基金 管理人应 采取合理 措 施避免跟踪 偏离度、 跟 踪误差进 一步扩
大。
（一）资产 配置策略
为实现紧密 跟踪标的 指数的投 资目标， 本 基金将以 不 低于基金资 产净值 90% 的资产 投资
于中证 50 债券 指数成份 券和备选 成份券。 本基金将 采用最优复 制法，主 要以标的 指数的成
份券构成为 基础，综 合考虑跟 踪效果、 操作风险 等因 素构建组合 ，并根据 本基金资 产规模、
日常申购赎 回情况、 市 场流动性 以及银行 间和交易 所 债券交易特 性及交易 惯例等情 况， 进行
取整和替代 优化，以 保证对标 的指数的 有效跟踪 。
（二）债券 投资策略
本基金通过 最优复制 法进行被 动式指数 化投资， 在 力 求跟踪误差 最小化的 前提下， 本 基
金可采取适 当方法， 如 “久期盯 住” 、 “比 例盯住” 等 优化策略对 基金资产 进行调整 ， 降低交
易成本，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，尽量 缩小 跟踪误差。
1、债券投资 组合的构 建 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
33
本基金在建 仓期内， 将按照中 证 50 债券指 数各成份 券构成，并 综合考虑 本基金资 产规
模、 市场流动性 和交易成 本等因素 对其逐步 买入。 当 遇到成份券 流动性不 足、 价格严重 偏离
合理估值、 单只 成份券交 易量不符 合市场交 易惯例等 其他市场因 素及预期 标的指数 的成份券
即将调整或 其他影响 指数复制 的因素时 ， 本 基金可以 根据市场情 况， 结合经验 判断， 对个券
权重和券种 进行适当 调整，以 期在规定 的风险承 受限 度之内，尽 量缩小跟 踪误差。
当基金规模 过小时， 根据 债券市场 成交惯例， 基 金可 能只能购买 部分成份 券； 当基金规
模过大时， 受 到市场流 动性和法 规限制等 影响， 基金 将从备选成 份券中挑 选替代债 券或替代
组合满足跟 踪需求。
2、债券投资 组合的调 整
（1）定期调 整
本基金所构 建的指数 化投资组 合将定期 根据所跟 踪的 中证 50 债券指 数对其成 份券的调
整而进行相 应调整。
（2）不定期 调整
1) 当成份券 发行量变 动，本基 金将根据 指数的新 构成 进行相应调 整；
2）本基金处理日 常申购赎回 时，资金量 可能无法按 照标的指数构成 交易相应成 份券。
本基金将综 合考虑交 易规模、 交 易惯例 和成份券 （ 或 备选成份券） 的流动性 等因素， 对债券
投资组合进 行动态调 整；
3）若成份券遇到 退市、流动 性不足、法 规限制或组 合优化需要等情 况，基金管 理人将
综合考虑跟 踪误差最 小化和投 资者利益 ，决定部 分持 有现金或买 入相关的 替代性组 合。
4） 本基金将以一 定仓位参与 一二级市场 套利交易、 回购套利交易、 个券套利交 易和放
大交易，以 期减小基 金运作的 有关费用 对指数跟 踪的 影响。
（3）替代组 合构建方 法
由于定期和 不定期的 调整 需求， 基金管理 人可构建 替 代组合。 构建 替代组合 的方法如 下:
1）按照与被替代 债券久期、 信用评级相 似和交易市 场相同的原则， 选择标的指 数成份
券和备选成 份券作为 备选库；
2） 采用备选库 中各债券 过去较 长一段时 间的历史 数据 ， 分析其与被 替代债券 的相关性 ，
选择正相关 度较高的 债券进一 步考察；
3）考察备选券的 流动性，综 合流动性和 相关度两个 指标挑选替代券 ，并使得替 代组合
与被替代债 券的跟踪 误差最小 化。 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
34
（4）债券投 资组合的 优化
为更好地跟 踪指数走 势， 我们 将采取适 当方法 对债券 投资组合进 行整体优 化调整， 如 “久
期盯住” 、 “ 比例盯住 ”等 。
1）久期盯住
“久期盯住 ”策略是 指投资组 合久期与 标的指数 久期 一致为目标 ，即满足 ：
50
1
index i
i bondi
Duration Duration ?
?
?
?
1
N
portfolio j
j
bondj
Duration Duration ?
?
?
?
index portfolio
Duration or Duration ??
从而使得在 收益率曲 线平行移 动的情况 下，债券 投资 组合和标的 指数走势 一致。
2）比例盯住
“ 比例盯住 ”主要是 考虑到不 同类型债 券和不同 期限 债券收益率 波动情况 的不一致， 表
现为隐含税 率、 信用利差 和期限利 差的变动。 考 虑各 类型债券权 重， 力争基金 组合各类 型债
券权重与标 的指数分 布相 匹配， 减 少类型错 配的跟踪 误差； 考虑各个 期限的债 券权重， 力争
基金组合各 个期限段 权重与标 的指数分 布相匹配 ，减 少期限利差 变动造成 的跟踪误 差。
九 、 风险收益特征
本基金为债 券型基金， 其 长期平均 风险和预 期收益率 低于股票基 金、 混合基金， 高 于货
币市场基金。 本 基金为指 数型基金， 主 要采用指 数复 制法跟踪标 的指数的 表现， 具有与 标的
指数、以及 标的指数 所代表的 债券市场 相似的风 险收 益特征 。
十、基金业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 ：中证 50 债券指数 ×95%＋ 银行 活期存款利 率（税后 ）×5%
中证 50 债券指 数从包括 上海证券 交易所市 场、深 圳 证券交易所 市场以及 银行间市 场挑
选 50 只流动性 强、规模 大、质地 好的债券 组成样本 ，是国内首 只跨市场 成份类债 券指数。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者有更 权威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推出，
或者是市场 上出现更 加适合用 于本基金 的业绩基 准的 指数时， 本基金 可以在报 中国证监 会备
案后变更业 绩比较基 准并及时 公告 。
十 一、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金 合 同规定,于2012 年 5 月 30 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容,保证 复核内容 不存在虚 假记载、南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
35
误导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产,但不保 证基金一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险, 投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2012 年 3 月 31 日 （未 经审计） 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
843,941,980.00 95.05
其中：债券
843,941,980.00 95.05
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融资产
- -
5
银行存款和 结算备付 金合
计
10,218,897.97 1.15
6 其他资产
33,742,034.64 3.80
7 合计
887,902,912.61
100.00
2 、 报告期末按行业 分类的股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3 、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 、报告期末按债券品种分 类的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例 （ ％）
1 国家债券 336,142,000.00 45.45
2 央行票据 20,294,000.00 2.74
3 金融债券 254,323,000.00 34.39
其中：政 策性金 融债 254,323,000.00 34.39
4 企业债券 20,381,980.00 2.76
5 企业短期 融资券 101,080,000.00 13.67
6 中期票据 111,721,000.00 15.11
7 可转债 - - 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
36
8 其他 - -
9 合计 843,941,980.00 114.11
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 110014 11 附息国债14 500,000 50,655,000.00 6.85
2 110015 11 附息国债15 300,000 31,152,000.00 4.21
3 110019 11 附息国债19 300,000 31,026,000.00 4.20
4 110017 11 附息国债17 300,000 30,531,000.00 4.13
5 110410 11 农发 10 300,000 30,387,000.00 4.11
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、 投资组合报告附注
8.1 本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期没有 出 现被监管部 门立案调 查，或在 报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
8.2 本 基金本报 告期末 未持有股 票。
8.3 其 他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,705.88
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,462,515.47
5 应收申购款 16,264,813.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,742,034.64
8.4 报 告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
8.5 报 告期 末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
37
十 二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
南方中证 50 债券指数(LOF)A
阶
段
净值增
长率 （1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2 ）- （4）
2011.5.17-2011.12.31 5.86% 0.11% 3.87% 0.12% 1.99% -0.01%
2012.1.1-2012.3.31 0.47% 0.07% 0.40% 0.07% 0.07% 0.00%
自基金成立 起至今
6.36% 0.10% 4.29% 0.11% 2.07% -0.01%
南方中证 50 债券指数(LOF)C
阶
段
净值增
长率 （1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2 ）- （4）
2011.5.17-2011.12.31 5.59% 0.11% 3.87% 0.12% 1.72% -0.01%
2012.1.1-2012.3.31 0.37% 0.07% 0.40% 0.07% -0.03% 0.00%
自基金成立 起至今 5.98% 0.10% 4.29% 0.11% 1.69% -0.01%
十三、基金费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ） 基金管理人 的管理费 ；
（2 ） 基金托管人 的托管费 ；
（3 ） 从 C 类基金 份额的基 金财产中 计提的销 售服务费 ；
（4 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
（5 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费 和诉讼费；
（6 ） 基金上市费 及年费 ；
（7 ） 基金份额持 有人大会 费用；
（8 ） 基金的证券 交易费用 ；
（9 ） 基金的指数 使用费 ；
（10 ） 基金的银行 汇划费用 ；
（11 ） 按照国家有 关规定和 《基金合 同》约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
38
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
2、 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付 ， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人 复核后 于次月 前2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人 。 若遇 法定节假 日、 公休 假 等,支 付日 期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
本 基金的托 管费按 前 一日 基金 资产净值 的 0.1%的 年费 率计提。 托管费的 计算方 法如下 ：
H＝ E×0.1% ÷当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付 ， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令， 基 金托管人 复 核后 于次月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性 支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延 。
（3）销售服 务费
本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费 ，C 类基 金份 额的销售服 务费年费 率为 0.35%。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.35%年费率计提 。
销售服务费 的计算方 法如下：
H＝E ×0.35% ÷当年天 数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
销售服务费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送销售服务 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前3 个工作日内 从基金 财产 一次 性支付给
基金管理人 ，经 基金管理人 代 付给各个 基金销售机 构 。 若遇法定节假 日、公休假 等, 支付日
期顺延。
销售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金、 以及基金 管 理人的基金 行销广告 费、 促销活 动南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
39
费、持有人 服务费等 。
销售服务费 不包括基 金募集期 间的上述 费用。
（4）指数使 用许可费
在通常情况 下， 指 数许可使 用基点费 按前一日 的基金 资产净值的 万分之一 点五 （1.5 个
基点） 的年 费率计提 。
计算方法如 下：
H=E×万分之 一点五/ 当年天数
H 为每日应付 的 指数 许可使用 基点费，E 为前一 日的 基金资产净 值
指数许可使 用基点 费 每日计算， 逐 日累计 ， 按季 支付 。 许可使用基点 费的收取 下限为每
季度人民币 伍万元（5 万元） ， 基金设立 当年，不 足 3 个月的，按 照 3 个月 收费。
上述一、 基金费 用 的种类 中第3－10 项费用 ， 根 据有 关法规及相 应协议规 定 ， 按费用实
际支出金额 列入当期 费用 ，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
3、 不列入基金费 用的项目
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财 产
的损失；
（2） 基金管理人 和基金托 管人处理 与基金运 作无关的 事项 发生的费用 ；
（3） 《基金合同》 生效前的 相关费用 ， 包括但 不限于验 资 费、 会计师和 律师费、 信息披
露费用等费 用；
（4） 其他根据相 关法律法 规及中国 证监会的 有关规定 不得 列入基金费 用的项目 。
4、 费 用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率、基 金销售费 率或基金 销售服务 费等相关 费率 。
调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费率 等 费率 （但根据 法律法 规 的要求提 高
该等报酬费率标 准的除外） ， 须召开基金 份额持有人 大会审议；调低 基金管理费 率、基金托
管费率或基 金销售费 率等费率 ，无须召 开基金份 额持 有人大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前依照 《信 息 披露办法》 的 有关规定 在至少一 种
指定媒体上 公告。
5、 基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
（ 二) 与基金销售有关的费用 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
40
1、申购费用
本基金A 类 基金份额 在申购时 收取前端 申购费用 ，C 类基金份额 不收取申 购费用 。 本基
金前端申购 费率最高 不高于 0.8% ，且随 申购金额 的增 加而递减， 如下表所 示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申 购费用由 基金申购 人 承担， 不 列入基 金财产， 主 要 用于本基金 的市场推 广、 销售、 注
册登记等各 项费用。
2、赎回费用
本基金 A 类基金份额场 外赎回费 率不高于 0.1% ， 随 申请份额持 有时间增 加而递减 （其
中 1 年为 365 天） 。C 类基 金份额不 收取赎回 费 （但 基金管理人 根据基金 合同约定 开始对持
有期限少于 30 日的本 类别基金 份额收取 赎回费 除外 ）。具体如 下表所示 ：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.1%
1 年≤N ＜2 年
0.05%
N ≥2 年
0
A 类基金份额场内 赎回费率 为 0.1% 。
本基金的赎 回费用在 投资者赎 回本基金 份额时收 取， 扣除用于市 场推广、 注 册登记费 和
其他手续费 后的余额 归基金财 产， 赎回费归 入基金财 产的比例不 得低于法 律法规或 中国证监
会规定的比 例下限。
3、 本基金的 申购费率、 申购份 额具体的 计算方法、 赎 回费率、 赎回 金额具体 的计算方
法和收费方 式由基金 管理人根 据基金合 同的规定 确定 ， 并在招募说 明书中列 示。 基金管 理人
可以在基金 合同约定 的范围内 调整费率 或收费方 式， 并最迟应于 新的费率 或收费方 式实施日
前依照《信 息披露办 法》的有 关规定在 至少一家 指定 媒体上公告 。
4、 对于持续 持有期少 于 30 日的 C 类 基金份额 投资人， 基金管理人 可收取赎 回金 额 0.5％
的赎回费。 赎回 费总额 的 25% 应归入基 金财产 ， 基 金 管理人最迟 于实施日 前 30 日在 至少一
家指定媒体 公告。
5、 基金管理人可 以在不违背 法律法规规 定及《基金 合同》约定的情 形下根据市 场情况
制定基金促 销计划， 针 对特定交 易方式 （ 如网上交 易 、 电话交易等 ） 等进行 基金交易 的投资
者定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在 基金促销 活 动期间， 按相 关监管部 门要求履 行相关
手续后基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。 南方 中证 50 债 券指 数证 券投 资基 金(LOF) 招募 说明 书 （更 新） 摘要
41
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及 其他 有关法律 法规的
要求 ， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活 动 ， 对本基金 的原招募 说明书进 行了更
新 ，主要更 新的内容 如下：
1、 在“基金 管理人” 部分， 对 基金管理 人 主要 人员 情况 进行了 更新 。
2、 在“基金托管 人”部分， 对 基金托管 人 的“基本 情况 ” 、 “主要人 员情况” 、 “基 金托
管业务经营 情况” 、 “ 基金托管 人的内部 控制制度 ”进 行了更新 。
3、 在“相关 服务机构 ” 部分 ， 对代销机 构 和注 册登 记机构 进行 了更新。
4、 在“ 基金的投 资 ”部分,补充了 本基金最 近一 期投资组合 报告的内 容。
5、 在“基金 的业绩” 部分， 补 充了本基 金最近 一期 的业绩报告 。
6、 对“基金 份额持有 人服务” 进行了更 新。
7、 对“其他 应披露事 项”进行 了更新。
8、 对部分表 述进行了 更新 。
南方基金管 理有限公 司
二 〇一 二年六 月二十六 日
