兴全可转债 混 合 型 证 券投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
发出日 期：
2012 年 6 月
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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【重要 提示】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意 兴全可转债 混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27 号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本招募说明书摘要是根据《 兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》和 《兴全
可转债 混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细
查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ，全面认识
本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自 身的风险承受能力，并对于认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日 2012 年 5 月 10 日（特别事项注明除外），有
关财务数据和净值表现 摘自本基金 2012 年第 1 季度报告，数据截止日为 2012 年 3 月
31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次
更新的招募说明书。
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目
录
一、基金 管理人 ················································································ 3
二、基金 托管人 ···············································································11
三、相关 服务机 构 ·········································································· 15
四、基金 的名称 ·············································································· 26
五、基金 的类型 ·············································································· 26
六、基金 的投资 目 标 ······································································ 26
七、基金 的投资 方 向 ······································································ 27
八、基金 的投资 策 略 ······································································ 27
九、基金 的业绩 比 较基准 ······························································ 29
十、基金 的风险 收 益特征 ······························································ 29
十一、基 金的投 资 组合报告 ·························································· 29
十二、基 金的业 绩 ·········································································· 33
十三、费 用概览 ·············································································· 34
十四、对 招募说 明 书更新部 分的说 明 ··········································· 36
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：郭贤珺
联系电话：021-58368998
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴 业 全球 基 金管 理有 限公 司 （以 下 简称 “公 司” 或 “本 公 司） 经证 监基 金 字[2003]
100 号 文 批 准 于2003 年9 月30 日 成 立 。2008 年1 月2 日 ， 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可
[2008]6 号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申 请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON International
B.V ）受让本 公 司 股 权 并 成 为 公 司 股 东 。 股 权 转 让 完 成 后 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 的
出 资 占 注 册 资 本 的51% ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 的 出 资 占 注 册 资 本 的49% 。 同 时 公 司
名 称 由 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 公 司
注册资本由9800万元变 更为12000万元人民币 。2008年7月7日，经中 国证监会批准（证
监许可[2008]888 号 文 ） ， 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币1.2 亿 元 变 更 为 人 民 币1.5 亿元，其中
两股东出资比例不变。
目前， 公 司 旗 下 管 理 着 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证
券投资基金（LOF ）、兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 沪深300 指 数 增 强型 证 券 投资基 金 （LOF ） 、兴全绿色投资股票 型证券
投资基金（LOF ） 、兴全保本混合型证券投资基金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资
基金（LOF ）共12只开 放式基金 。
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 部 位 于 上 海 ， 在 北 京 设 有 分 公 司 ， 在 深 圳 设 有 办 事
处， 公 司 总 部 下 设 投 资 决 策 委 员 会 、 风 险 管理 委 员 会 、 综 合 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 运
作 保 障 部 、 基 金 管 理 部 、 专 户 投 资 部 、 研 究 部 、 金 融 工 程 与 专 题 研 究 部 、 交 易 室 、 市
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场部、 渠 道 部 、 机 构 业 务 部 、 电 子 商 务 部 、 客 户 服 务 中 心 和 深 圳 办 事 处 ， 随 着 公 司 业
务发展的需要，将对业务部门进行 相应的调整。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事概况
兰荣先 生，董 事 长 ，1960 年生 ， 中共 党员 ， 高级 工 商管理 硕士、 高 级经济 师。历
任 福 建 省 建 设 银 行 投 资 处 干 部 ， 福 建 省 福 兴 财 务 公 司 科 长 ， 兴 业 银 行 总 行 计 划 资 金 部
副 总 经 理 ， 兴 业 银 行 证 券 业 务 部 副 总 经 理 ， 福 建 兴 业 证 券 公 司 总 裁 ， 兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司 董 事 长 、 总 裁 、 党 委 书 记 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 兴 业 全 球 基 金
管理有限公司董事长 、 中国证券业协会副会长 。
郑苏芬 女士， 董事，1962 年生 ， 中共 党员 ， 高级 工 商管理 硕士， 审 计师。 历任福
建 省 财 政 厅 干 部 ， 福 建 省 审 计 厅 副 处 长 ， 福 建 省 广 宇 集 团 股 份 公 司 财 务 部 经 理 ， 兴 业
证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 兴 业 证 券 股 份 有
限公司副总裁兼首席合规官。
郑 城 美 先 生 ， 董 事 ，1974 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 兴 业 证 券 股 份 有 限
公 司 客 户 经 理 、 市 场 分 析 师 、 办 公 室 文 秘 部 经 理 、 营 业 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 计
划 财 务 部 副 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 处 总 经 理 等 职 务 。 现 任 兴 业 证 券
股份有限公司财务总监（财务负责人），兼计划财务部总经理。
万 维 德 （Mar van Weede ） 先 生 ， 董 事 ，1965 年 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 荷 兰 国 籍 。 历
任 Forsythe International N.V. 财务经理，麦肯 锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
Andrew Fleming 先生， 董事，1959 年生，毕业于纽约大学 ，英国国籍 。历任英国
Gartmore 基金公司管理 培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官与首席 投
资官，荷兰银行资产管理公司首席投资官、组合资产管理全球负责人，AEGON 资产
管理部门资产配置委员会主席。现任 AEGON 资产管理公司董事会成员、第三方资产
管理部门负责人、英国地区负责人。
霍以礼先生（Elio Fattorini ），董事，1970 年生，工商管理硕士， 荷兰国籍。历
任 巴 林 银 行 分 析 师 ， 贝 恩 管 理 咨 询 公 司 高 级 助 理 ， 博 思 艾 伦 咨 询 公 司 顾 问 ， 荷 兰 银 行
资产管 理战略 和并购 部 高级副 总裁、 亚太区 公 司业务 发展部 负责人 。 现任 AEGON 资
产管理公司亚洲区负责人（香港）。
陈百助 先生， 独立董 事 ，1963 年 生，哲 学博 士。历 任 加拿 大萨斯 喀 彻温大 学助理
教 授 ， 克 雷 蒙 研 究 所 助 理 教 授 ， 美 国 南 加 大 马 歇 尔 商 学 院 助 理 教 授 、 副 教 授 。 现 任 美
国南加大马歇尔商学院教授。
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吴雅伦先生，独立董事，1948 年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历
任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事，中国人民银行上
海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人，上海证券交易所交易部经
理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼会员管理委员会主任和复核委员会
主任等职，还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董
事，主导了上海证券 交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期
运行等。2008 年 10 月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。
张志超先生，独立董事，1952 年生，经济学博士。1978 年至 1997 年先后在华东
师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博
士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学顾问教
授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学
客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、 英
国中国经济学会主席等社会团体职务。
郭辉先 生，监 事，1959 年生 ， 经济 学 博 士， 高级经 济师。 历任中 国 农业银 行信贷
部 ， 中 国 农 业 银 行 信 托 公 司 ， 中 国 农 业 银 行 信 托 公 司 财 务 处 处 长 ， 中 国 农 业 银 行 办 公
室 秘 书 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 农 业 银 行 信 托 公 司 副 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 中 国 农 业 银 行
托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。
陈 育 能 女 士 ， 监 事 ，1974 年 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 民 航 快 递 财 务 会 计 助 理 经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
李 小 天 女 士 ， 监 事 ，1982 年 生 ， 文 学 、 经 济 学 双 学 士 。 历任 《 南 方 日 报 》 、《南
方都市报》记者。 现就职于 兴业全球基金管理有限公司市场部。
2、高级管理人员 概况
杨东先 生，总 经理，1970 年生 ，工商 管理 硕 士。历 任福建 兴业证 券 公司上 海业务
部 总 经 理 助 理 ， 证 券 投 资 部 副 总 经 理 兼 上 海 业 务 部 副 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
证 券 投 资 部 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 投 资 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金
管理有限公司总经理。
冯 晓 莲 女 士 ， 督 察 长 ，1964 年 生 ， 中 共 党 员 ， 工商管 理 硕 士 、 高 级 经 济 师 。 先 后
就 职 于 新 疆 兵 团 组 织 部 、 新 疆 兵 团 驻 海 南 办 事 处 、 海 南 国 际 信 托 公 司 ， 历 任 兴 业 银 行
党 办 副 科 长 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 副 总 经 理 、 人 力 资 源 部 总 经 理 、 合 规
与 风 险 管 理 部 总 经 理 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管
理有限公司督察长。
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杨卫东 先生， 副总经 理 兼市场 部总监 ，1968 年生， 中共党 员， 法 学 学士。 历任陕
西 团 省 委 组 织 部 科 员 ， 海 南 省 省 委 台 办 接 待 处 科 员 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 营 业
部 负 责 人 、 大 连 分 公 司 总 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 ， 上 海 凯
业 集 团 公 司 总 裁 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 监 。 现 任 兴 业 全
球基金管理有限公司副总经理。
杜昌勇 先生， 副总经 理 ，1970 年 生，理 学硕 士 、高 级工商 管理硕 。 历任兴 业证券
公 司 福 建 天 骜 营 业 部 电 脑 房 负 责 人 、 上 海 管 理 总 部 电 脑 部 经 理 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公
司 证 券 投 资 部 总 经 理 助 理 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 基 金 管 理 部 总 监 、 投 资 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。
徐天舒先生， 副 总 经 理 ， 1973 年 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 英 国 特 许 注 册 会 计 师
（ACCA ） 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 ， 澳 大 利 亚 怀特控股有
限 公 司 基 金 经 理 ， 海 康 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 执 行 官 特 别 助 理 、 发 展 中 心 负 责 人 、 助
理副总经理及投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
王 晓 明 先 生 ， 副 总 经 理 ，1974 年 生 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 上 海 中 技 投 资 顾 问 有 限 公
司 研 究 员 、 投 资 部 经 理 、 公 司 副 总 经 理 ， 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 可 转 债 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 兴 全 全 球
视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 。 现 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金 经理。
3、投资决策委员会成员
本 基 金 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 成 员 共 由
5 人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司总经理
杜昌勇
兴业全球基金管理有限公司 副总经理
王晓明
兴业全球基金管理有限公司 副总经理兼 投资总监、兴 全趋势投资混合
型证券投资基金（LOF ）基金经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴 全 社会责任股票型
证券投资基金基金经理 、兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF)基 金经理
董承非
兴全 全球视野股票型证券投资基金基金经理
投 资 决 策 委 员 会 主 任 委 员 由 总 经 理 杨 东 担 任 ， 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 由 副 总 经
理杜昌勇担任。
4、本基金基金经理
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杨 云 先 生 ，1974 年 生 ， 理 学 硕 士 ， 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 金 融 工 程 部 研 究 员 、
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ； 现 任 本 基
金基金经理（2007年2 月6日至今）兼兴全保本混合型证券投资基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于2004 年5月11日至2007年2 月6日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于2004 年9月29日至2005年12 月7日期间担任本基金基金经理。
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法募集基金 ，或 者委托经国务院证券监 督管理机构认定的其他 机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行 为的发生；
3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额 ，但是国务院另有规定的除外；
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（5）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管 理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其 基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他
活动。
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩 忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证 券交 易场所 业 务规 则， 利用 对敲倒 、 对仓 等手 段操 纵市场 价 格， 扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基 金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公 司风险管理必须覆盖公 司的所有部门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公 司设立独立的监察稽核 部，监察稽核部保持高 度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则： 公司及各部门在内部组 织结构的设计上要形成 一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结 合原则：建立完备的风 险管理指标体系，使风 险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要性原则：公 司的发展必须建立在风 险控制完善和稳固的基 础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 ， 由 最 高 管 理 层
对 风 险 管 理 负 最 终 责 任 ， 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 ， 监 察 稽 核 部 负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设 执行委员会和 风险控制委员会；
（2）督察长：独立行 使督察权利，直接对 董 事会负责，及时向 风险 控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会 ：负责指导基金资产的 运作、制定本基金的资 产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负 责对公司风险管理政策 和措施的执行情况进行 监察，并为每
一 个 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 ， 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实
现业务目标；
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（6）业务部门：风险 管理是每一个业务部门 最首要的责任。部门经 理对本部门的
风 险 负 全 部 责 任 ， 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公 司 风 险 控 制 的 目 标 为 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 行 业 规 章 和 公 司 各 项 规 章
制 度 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ； 不 断 提 高 经 营 管 理 水
平 ， 在 风 险 最 小 化 的 前 提 下 ， 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 最 大 化 ； 建 立 行 之 有 效 的 风 险
控 制 机 制 和 制 度 ， 确 保 各 项 经 营 管 理 活 动 的 健 康 运 行 与 公 司 财 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 公
司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司 面临 的各种 风 险，包括 政策 和市场 风 险， 管理风 险和职 业 道德风险 ，分
别 制 定 严 格 防 范 措 施 ， 并 制 定 岗 位 分 离 制 度 、 空 间 分 离 制 度 、 作 业 流 程 制 度 、 集 中 交
易 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 资 料 保 全 制 度 、 保 密 制 度 和 独 立 的 监 察 稽 核 制 度 等 相 关 制
度。
（2）监察稽核制度
监 察 稽 核 工 作 是 公 司 内 部 风 险 控 制 的 重 要 环 节 。 公 司 设 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 。 督
察 长 全 面 负 责 公 司 的 监 察 稽 核 工 作 ， 可 在 授 权 范 围 内 列 席 公 司 任 何 会 议 ， 调 阅 公 司 任
何 档 案 材 料 ， 对 基 金 资 产 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 及 遵 规 守 法 情 况 进 行 内 部 监 察 、
稽 核 ； 出 具 监 察 稽 核 报 告 ， 报 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 ， 如 发 现 公 司 有 重 大 违 规 行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监 察 稽 核 部 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 ， 并 协 助 督 察 长 工 作 。 监 察 稽 核 部 具 有 独 立 的
检 查 权 、 独 立 的 报 告 权 、 知 晓 权 和 建 议 权 。 具 体 负 责 对 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 提 出 修
改 意 见 ， 并 提 交 风 险 控 制 委 员 会 ； 检 查 公 司 各 部 门 执 行 内 部 管 理 制 度 的 情 况 ； 监 督 公
司 资 产 运 作 、 财 务 收 支 的 合 法 性 、 合 规 性 、 合 理 性 ； 监 督 基 金 资 产 运 作 的 合 法 性 、 合
规 性 、 合 理 性 ； 调 查 公 司 内 部 的 违 规 事 件 ； 协 助 监 管 机 关 调 查 处 理 相 关 事 项 ； 负 责 员
工的离任审计；协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财 务 管 理 的 目 的 在 于 规 范 公 司 会 计 行 为 ， 保 证 会 计 资 料 真 实 、 完 整 ； 加 强 财 务 管
理 ， 合 理 使 用 公 司 财 务 资 源 ， 提 高 公 司 资 金 的 运 用 效 率 ， 控 制 公 司 财 务 风 险 ， 保 护 公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公 司 内 部 财 务 控 制 制 度 主 要 内 容 有 ： 公 司 财 务 核 算 实 行 权 责 发 生 制 的 原 则 ， 会 计
使 用 国 家 许 可 的 电 算 化 软 件 。 公 司 实 行 财 务 预 算 管 理 制 度 ， 财 务 行 政 部 财 务 室 在 综 合
各 部 门 财 务 预 算 的 基 础 上 负 责 编 制 并 报 告 公 司 总 经 理 ， 经 董 事 会 批 准 后 组 织 实 施 。 各
部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。
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5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控 体系，完善内控制度： 公司建立、健全了内控 结构，高管人
员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 ， 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权 ， 确 保 监 察 稽 核 工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、健全了各项制度 ，做到基金经
理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ， 形 成 不 同 部 门 ， 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 ，
从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位 责任制：建立、健全了 岗位责任制，使每个员 工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、 识别、评估、报告、提 示程序：建立了风险 管理 委员会，使
用 适 合 的 程 序 ， 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ； 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告
程 序 ， 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 ， 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况 ， 从 而 以 最 快
速度作出决策；
（5）建立内部监控系 统：建立了有效的内部 监控系统，如电脑预警 系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风 险管理手段：采取数量 化、技术化的风险控制 手段，建立数
量 化 的 风 险 管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训 ：制定了完整的培训计 划，为所有员工提供足 够和适当的培
训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本 公 司 确 知 建 立 、 维 护 、 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任 。 本 公 司 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ， 并 承 诺 将 根 据 市 场 变 化 和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二 、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
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成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2012 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技
术 职 称 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部
控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托
管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、
专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、
最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、
安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集
合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时
在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管 服 务 。 截 至 2012 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 232 只 ， 其 中 封 闭 式
7 只 ， 开 放 式 225 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多
的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控
建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积
极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继2005、2007、
2009 年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计
标准第70号）审阅后，2010年中国工商银行资产托管部 第四次通过SAS70 审阅获得无
保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控
制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银 行托管服务的风险控制能力
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已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，SAS70 审阅已经成为年度
化、常规化的内控工作手段。
（1）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度
化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权
益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（2）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行股份有限公司
稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部
门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部
风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，
对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控制措施。
（3）内部风险控制原则
1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位
和人员。
3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控
优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和
其他委托 资产的安全与完整。
5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及 人员的例外。
6）独立性原则。 资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管
的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的
检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
（4）内部风险控制措施实施
1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
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并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
2）高层检查。主管行领导与部 门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部
门改进。
3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的
内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4）经营控制。资产 托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目
的。
5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、
评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7）应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个
小时内恢复业务。
（5）资产托管部内部风险控制情况
1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员
工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产
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托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核
监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业
务环节之间的相互制约机制。
4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变
化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金发 售机 构
1．直销机构
? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费）、（021）38824536
电话：（021）58368886、58368919
传真： （021）58368869、58368915
联系人：何佳怡 、黄琳蔚
公司网站：www.xyfunds.com.cn
? 兴业全球基金网上直销（目前仅对持有兴业银行、建设银行 、 招商银行、工
商银行借记卡，农业银行借记卡、准贷记卡 的个人投资者开通网上直销业
务）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2．代销机构
? 代 销银 行
1） 中国 工商银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
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法定代表人： 姜建清
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
客户服务电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
2） 兴业 银行股 份有 限公 司
办公地址：福建省福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
客户服务电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
3） 招商 银行股 份有 限公 司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195109
客户服务电话： 95555
公司网站：www.cmbchina.com
4） 中国 建设银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533（全国）
公司网站：www.ccb.com
5） 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
传真：（021 ）63602431
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6） 交通 银行股 份有 限公 司
住所：上海市 银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人： 胡怀邦
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电话：021-58781234
传真：021-58408843
客户服务电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
7） 中国 民生银 行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴 门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：（010 ）83914283
公司网站：www.cmbc.com.cn
8） 中国 光大银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010 ）68098000
传真：（010 ）68560311
客服电话：95595
（全国）
公司网站：www.cebbank.com
9） 中国 农业银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客服电话：95599
（全国）
传真：（010 ）85109219
公司网站：www.abchina.com
10） 中国 银行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
11） 中国 宁波银 行股 份有 限公 司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、 上海地区962528）
传真：（0574 ）87050024
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公司网站：www.nbcb.com.cn
12） 中信 银行股 份有 限公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：（010 ）65557013
传真：（010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
13） 华夏 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
公司网站：http://www.hxb.com.cn
14） 深圳 发展银 行股 份有 限公 司
住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
客户服务电话：95501
公司网站：http://www.sdb.com.cn
15） 渤海 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
16） 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010 ）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
17 ） 重庆银 行股 份有限公 司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
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法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
18） 上海 银行股 份有 限公 司
住所：上海市银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
客户服务电话： （021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
? 代 销券 商
1） 兴业 证券股 份有 限公 司
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
联系电话： （021）68419393-1259
客户服务热线：4008888123
传真：（021 ）38565785
公司网站： www.xyzq.com.cn
2） 海通 证券股 份有 限公 司
办公地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人： 王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）53858549
客户服务咨询电话：4008888001、021-962503
公司网站： www.htsec.com
3） 国泰 君安证 券股 份有 限公 司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市延平路135 号
法定代表人： 祝幼一
传真： （021 ）38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
4） 中信 建投证 券有 限责 任公 司
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 张佑君
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开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）85130577
公司网站： www.csc108.com
5） 华泰 证券股 份有 限公 司
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号
法定代表人： 吴万善
电话： （025 ）84457777-950、248
客户咨询电话： （025）84579897
公司网站： www.htsc.com.cn
6） 长江 证券股份 有 限公 司
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人： 胡运钊
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
公司网站： www.95579.com
7） 中国 银河证 券股 份有 限 公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人： 顾伟国
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568116
公司网站： www.chinastock.com.cn
8） 广发 证券股 份有 限公 司
办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场43楼
法定代表人： 王志伟
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站： www.gf.com.cn
9） 山西 证券有 限责 任公 司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人： 侯巍
客服电话：4006661618
联系电话：（0351）8686703
传真：（0351 ）8686619
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公司网站：www.i618.com.cn
10） 招商 证券股 份有 限公 司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82943636
客服电话：4008888111 ，95565
公司网站： www.newone.com.cn
11） 德邦 证券有 限责 任公 司
办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦26层
法定代表人： 方加春
联系电话：（021）68590808-8119；
开放式基金咨询电话：021-68761616、4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
公司网站： www.tebon.com.cn
12） 国海 证券有 限责 任公 司
注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅峰
客服热线：4008888100 （全国）、96100 （广西）
开放式基金业务传真： （0771）5539033
公司网站： www.ghzq.com.cn
13） 东方 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市 中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
客服热线：（021）962506或40088-88506
开放式基金业务传真：（021）63326173
公司网站： www.dfzq.com.cn
14） 光大 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 徐浩明
联系电话：（021）22169081
传真：（021 ）22169134
开放式基金咨询电话：4008888788
公司网站： www.ebscn.com
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15） 中银 国际证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市银城中路200号39层
法定代表人： 唐新宇
开放式基金咨询电话： 4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：www.bocichina.com
16） 湘财 证券有 限责 任公 司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（021）68634818-8631
传真：（021 ）68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
17） 华泰 联合证 券有 限责 任公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10 、25层
法定代表人：马昭明
电话：（0755 ）82492000
传真：（0755 ）82492962
客户服务电话：400-8888-555，（0755 ）25125666
公司网站：www.lhzq.com
18） 中航 证券有 限公 司
住所：南昌市抚河北路291号
法定代表人： 杜航
电话：（0791 ）6768763
传真：（0791 ）6789414
客户服务电话：400-8866-567
公司网站：www.scstock.com
19） 申银 万国证 券股 份有 限公 司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服热线：021-962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
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23
20） 国元 证券股 份有 限公 司
注册地址： 合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888 ；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：0551-2207114
公司网站：www.gyzq.com.cn
21） 渤海 证券股 份有 限公 司
住所：天津市经济技术开发区 第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
电话：（022 ）28451861
传真：（022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： www.bhzq.com
22） 瑞银 证券有 限责 任公 司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系电话：（010）5832 8752
传真：（010 ）5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
23） 华福 证券有 限责 任公 司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：（0591）87383623传真：（0591）87383610客户服务电话：96326
（福建省外请加拨0591）
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
24） 齐鲁 证券有 限公 司
住所：济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
联系电话：（0531）81283906
传真：（0531 ）81283900
公司网站：http://www.qlzq.com.cn
25） 爱建 证券有 限责 任公 司
住所：上海市南京西路758号24楼
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
24
法定代表人：张建华
联系电话：（021）32229888
客服电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
26） 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
27） 华融 证券股 份 有 限公 司
住所：北京市西城区月坛北街26号
法定代表人： 丁之锁
联系电话：（010）58568007
传真：（010 ）58568062
客服电话：（010）58568118
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
28） 国信 证券股 份 有 限公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十 六层
法定代表人： 何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
29） 中信 证券股 份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.ecitic.com
30） 中信 证券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
25
法定代表人：沈强
统一客服电话：0571-96598
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
31） 中信 万通证 券有 限责 任公 司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
统一客服电话：0532-96577
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
? 其 他代 销机构
天 相投 资顾问 有限 公司
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
法定代表人： 林义相
联系电话：（010）66045522
传真：（010 ）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站： www.txsec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减 少销售城市（网点），并另
行公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：兴业全球基金管理有限公司
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）58368998
传真： （021）58368858
（ 三） 出具法 律意 见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
26
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、 吕红
联系人： 廖海
（ 四） 审计基 金资 产的 会计 师事务 所和 经办 注 册会 计师
名称：安永华明 会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
法定代表人：葛明
电话： （010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：徐艳、 方侃
联系人：徐艳
四、基 金的名称
兴全可转债 混合型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式
六、基 金的投资目标
在 锁 定 投 资 组 合 下 方 风 险 的 基 础 上 ， 以 有 限 的 期 权 成 本 获 取 基 金 资 产 的 长 期 稳 定
增值。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
27
七、基 金的投资方向
本 基 金 投 资 范 围 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 可
转 换 公 司 债 券 、 股 票 、 国 债 ， 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 资 产 配 置
比 例 为 ： 可 转 债 30% ～95% （ 其 中 可 转 债 在 除 国 债 之 外 已 投 资 资 产 中 比 例 不 低 于
50% ），股票不高于 30% ，现金和到期日在 一年以内的政府债券不 低于基金资产净值
的 5 ％。
八、基 金的投资策略
（ 一） 投资决 策依 据
（1 ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境；
（3 ）国家货币政策、利率走势 和证券市场政策 ；
（4 ）地区及行业发展状况；
（5 ）上市公司研究；
（6 ）证券市场的走势。
（ 二） 投资决 策程 序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 是 本 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 主 要 职 责 是 根 据 基 金 投 资 目 标 和
对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 和 个 股 选 择 采 用 自 下 而 上 的 程 序 ， 并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1 ）研究策划
研 究 策 划 部 通 过 自 身 研 究 及 借 助 外 部 研 究 机 构 形 成 有 关 宏 观 分 析 、 市 场 分 析 、 行
业 分 析 、 公 司 分 析 、 个 券 分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各 类 报 告 ， 提 出 本 基 金 股 票 备 选 库 的 构
建 和 更 新 方 案 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 并 最 终 决 定 本 基 金 股 票 备 选 库 ， 为 本 基 金 的
投资管理提供决策依据。
（2 ）资产配置
投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 并 依 据 基 金 管 理 部 、 研 究 策 划 部 的 报 告 确 定 基 金
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
28
资产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3 ）构建投资组合
基 金 经 理 根 据 对 股 票 市 场 、 可 转 债 市 场 和 利 率 期 限 结 构 的 判 断 确 定 可 转 债 组 合 的
加 权 平 均 内 含 收 益 率 、 久 期 水 平 和 国 债 组 合 的 加 权 平 均 久 期 水 平 。 在 此 基 础 上 根 据 各
种 定 量 和 定 性 标 准 ， 以 及 研 究 策 划 部 的 个 券 和 个 股 研 究 报 告 构 建 基 金 组 合 ， 并 报 投 资
决策委员会备案。
（4 ）组合的监控和调整
研 究 策 划 部 协 同 基 金 经 理 对 投 资 组 合 进 行 跟 踪 。 研 究 员 应 保 持 对 个 券 和 个 股 的 定
期 跟 踪 ， 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 券 和 个 股 的 最 新 信 息 ， 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的
调整。
（5 ）投资指令下达
基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 方 案 制 订 具 体 的 操 作 计 划 ， 并 以 投 资 指 令 的 形 式 下 达 至 集
中交易室。
（6 ）指令执行及反馈
集 中 交 易 室 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作 ， 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 。 交 易
完成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7 ）风险控制
风 险 控 制 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 计 划 提 出 风 险 防 范 措 施 ， 监 察 稽 核 部 对
投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风 险 控 制 ， 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 赎 回
的情况控制投资组合的流动性风险。
（8 ）业绩评价
研 究 策 划 部 将 定 期 对 基 金 的 业 绩 进 行 归 因 分 析 ， 找 出 基 金 投 资 管 理 的 长 处 和 不
足，为日后的管理提供客观的依据。
（ 三） 投资组 合管 理
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 （ 可 转 债 ， 下 同 ） 和 个 股 选 择 采 用 自
下 而 上 的 程 序 ， 并 严 格 控 制 投 资 风 险 。 在 个 券 选 择 层 面 ， 积 极 参 与 发 行 条 款 优 惠 、 期
权 价 值 较 高 、 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债 的 一 级 市 场 申 购 ； 选 择 对 应 的 发 债 公 司 具 有 良
好发展 潜 力 或 基 础 股 票 有 着 较 高 上 涨 预 期 的 可 转 债 进 行 投 资 ， 以 有 效 规 避 市 场 风 险 ，
并 充 分 分 享 股 市 上 涨 的 收 益 ； 运 用 “ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” ， 选 择 定 价 失 衡 的 个 券 进
行 投 资 ， 实 现 低 风 险 的 套 利 。 在 个 股 选 择 层 面 ， 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 选
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
29
九、基 金的业绩比较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： “80% × 天 相 可 转 债 指 数 ＋15% × 中 信 标 普 300 指数＋
5% ×同业存款利率”
十、基 金的风险收益特征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
十一、 基金的投 资组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 取自兴全可转债 混合型证券投资基金2012 年第1季度报
告，数据 截至2012年3 月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比 例
（% ）
1 权益投资 594,916,294.08 14.37
其中：股票 594,916,294.08 14.37
2 固定收益投资 3,067,093,578.48 74.08
其中：债券 3,067,093,578.48 74.08
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
30
5
银行存款和结算备付金合
计
438,236,788.94 10.58
6 其他资产 40,237,246.77 0.97
7 合计 4,140,483,908.27
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 42,168,064.86 1.02
C 制造业 407,855,331.22 9.91
C0
食品、饮料 116,870,936.77 2.84
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 175,345,644.58 4.26
C5
电子 1,611,000.00 0.04
C6
金属、非金属 26,045,738.50 0.63
C7
机械、设备、仪表 26,645,851.37 0.65
C8
医药、生物制品 4,736,160.00 0.12
C99
其他制造业 56,600,000.00 1.37
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 7,245,900.00 0.18
I 金融、保险业 117,162,080.00 2.85
J 房地产业 11,285,240.00 0.27
K 社会服务业 9,199,678.00 0.22
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 594,916,294.08 14.45
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 600143 金发科技 14,847,218 175,345,644.58 4.26
2 000776 广发证券 3,344,000 90,522,080.00 2.20
3 002594 比亚迪 2,000,000 56,600,000.00 1.37
4 600519 贵州茅台 200,000 39,392,000.00 0.96
5 000895 双汇发展 569,043 39,207,062.70 0.95
6 000858 五 粮 液 1,055,977 34,678,284.68 0.84
7 002353 杰瑞股份 400,000 31,680,000.00 0.77
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
31
8 601166 兴业银行 2,000,000 26,640,000.00 0.65
9 600529 山东药玻 2,500,000 24,925,000.00 0.61
10 002046 轴研科技 1,370,837 19,918,261.61 0.48
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 87,042,000.00 2.11
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 125,781,276.60 3.06
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债
2,854,270,301.8
8
69.34
8 其他 - -
9 合计
3,067,093,578.4
8
74.51
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债 券代
码
债 券名 称
数量
（ 张）
公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 110015 石化转债 11,504,490 1,162,873,849.20 28.25
2 113001 中行转债 3,870,440 366,608,076.80 8.91
3 110017 中海转债 2,383,230 223,237,154.10 5.42
4 110013 国投转债 1,740,310 171,229,100.90 4.16
5 110003 新钢转债 1,600,000 163,456,000.00 3.97
6、 报告 期末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资 组合报 告附 注
（1）宜宾五粮液股份有限公司 2009 年受到证监会调查，并于 2011 年 5 月 27 日
收到证监会《行政处罚决定书》，对其公司和相关高管作出了警告和罚款决定，五粮
液公司立即对相应事项进行了整改并公告。从 2009 年至今历时两年，公司股价已经较
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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为充分地反映和消化了 2009 年事件的负面信息，2011 年第 17 号文之后公司也已经认
真整改并公告，负面事件影响已经基本尘埃落定。我们认为中国正迈向富裕社会，高
端白酒整体维持景气。五粮液品牌本身历史积淀深厚，质量过硬，在消费者中享有很
好的口碑。公司业绩稳定，成长明确，可以投资。
本基金投资的前十名证券的发行主体除上述公司之外，本期未出现被监管部门立
案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 750,000.00
2 应收证券清算 款 25,559,222.18
3 应收股利 -
4 应收利息 13,029,981.74
5 应收申购款 898,042.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,237,246.77
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值比 例(%)
1 110015 石化转债 1,162,873,849.20 28.25
2 113001 中行转债 366,608,076.80 8.91
3 110017 中海转债 223,237,154.10 5.42
4 110013 国投转债 171,229,100.90 4.16
5 110003 新钢转债 163,456,000.00 3.97
6 110016 川投转债 158,141,668.80 3.84
7 110011 歌华转债 135,914,758.20 3.30
8 110018 国电转债 94,269,458.10 2.29
9 125709 唐钢转债 86,654,889.80 2.11
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
33
10 110007 博汇转债 81,376,695.00 1.98
11 125089 深机转债 71,460,360.93 1.74
12 110012 海运转债 64,111,225.00 1.56
13 125731 美丰转债 38,318,100.88 0.93
14 129031 巨轮转 2 32,222,243.97 0.78
15 125887 中鼎转债 2,624,720.20 0.06
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2012 年 3 月 31 日。
本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率 比 较表
阶段
净 值增 长
率①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差④
① －③ ② －④
2012 年第 1 季度 0.83% 0.60% 1.30% 0.59% -0.47% 0.01%
2011 年年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010 年年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009 年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2007 年度 113.44% 1.22% 99.30% 1.74% 14.14% -0.52%
序号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分 的
公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值比 例(%)
流 通受 限情况 说
明
1 000776 广发证券 90,522,080.00 2.20 非公开发行
2 000895 双汇发展 39,207,062.70 0.95 重大资产重组
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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2006 年度 71.70% 0.72% 52.91% 0.69% 18.79% 0.03%
2005 年度 7.53% 0.49% 4.83% 0.39% 2.70% 0.10%
2004.5.11-2004.12.31 -3.00％ 0.27％ -4.37 ％ 0.37％ 1.37 ％ -0.10％
2004.5.11 （基 金 成 立
之日）-2012.3.31 289.13% 0.77% 90.30% 1.05% 198.83% -0.28%
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算方法如下：
H=E ×I ÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费，E ：为前一日基金资产净值，I ： 基金的管理费
年费率
本基金的管理费年费率为 1.3% 。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法
如下：
H ＝E ×I ÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费，E ：为前一日的基金资产净值，I ：基金的托管
费年费率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25% 。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
35
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用 ；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的 申购费率：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万
1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T） 赎回费率
T≤1 年
0.50%
1 年＜T ≤2 年
0.25%
T＞2 年
0
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，
基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失，以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
（ 四） 费用调 整
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投 资基金信息披露管理办法》及
其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动， 对本基金管理人于 2011 年 12 月 20 日刊登 《兴全可转债混合型证券投资基金更新
招募说明书》进行了更新，主要 更新内容如下 ：
（ 一） “重要 提示 ”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（ 二） “三、 基金 管理人 ”部 分
1、基金管理人概括部分，更新了对基金管理人的简介、旗下管理基金以及 公司
下设部门 情况；
2、主要人员情况部分， 更新了董事、监事、高级管理人员、投资决策委员会成
员和本基金 基金经理的情况。
（ 三） “四、 基金 托管人 ”部 分
对基金托管人的主要人员情况和 基金托管业务经营情况进行了更新。
（ 四） “五、 相关 服务机 构” 部分
1、更新了个别代销机构基本信息 ；
2、增加了代销机构 ——中信证券（浙江）有限责任公司 、中信万通证券有限责
任公司 。
（ 五） “九、 基金 的投资 ”部 分
更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为 2012 年 3 月 31 日，
所列财务数据未经审计。
（ 六） “十、 基金 的业绩 ”部 分
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2012 年 3 月 31 日。
兴 全可 转债 混合 型证 券投资 基金 —— 更新 招募 说明书 摘要
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（ 七） “二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分
以下为自 2011 年 11 月 11 日至 2012 年 5 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序号 事 项名 称 披 露日 期
1 兴业全球基金管理有限公司关于调整网上直销交易限额的公告 2011-11-17
2
兴业全球基金管理 有限公司关于增加中信万通证券为旗下基金代
销机构的公告
2011-12-14
3
兴业全球基金管理有限公司关于北京分公司注册地址、负责人变
更的公告
2011-12-27
4
兴业全球基金管理有限公司关于增加中信金通证券为旗下基金代
销机构的公告
2011-12-27
5 兴业全球基金管理有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告 2011-12-29
6
兴业全球基金管理有限公司关于调整中信金通证券基金代销业务
的公告
2011-12-31
7
兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加代销机构费率
优惠活动的公告
2011-12-31
8
兴业全球基金管理有限公司旗下各基金2011年12月31日资产净值
公告
2012-1-1
9
兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浦发银行基金
定投申购费率优惠活动的公告
2012-1-31
10
兴业全球基金管理有限公司关于在中信金通证券开通旗下部分基
金代销业务的公告
2012-2-11
11 关于调整中国工商银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告 2012-2-27
12 兴业全球基金管理有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告 2012-3-6
13
兴业全球基金管理有限公司关于继续参加工商银行个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
2012-3-30
14
兴业全球基金管理有限公司关于通过申银万国证券非现场交易方
式申购兴全趋势基金费率优惠活动的公告
2012-3-30
15
兴业全球基金管理有限公司关于通过国泰君安证券自助式交易方
式申购旗下基金费率优惠活动的公告
2012-4-9
16
兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加农业银行网上
银行基金申购费率优惠活动 的公告
2012-4-28
17
兴业全球基金管理有限公司关于 旗下部分基金 参加邮储银行手机
银行基金申购费率优惠活动的公告
2012-4-28
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上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书 》 （正文 ） 所载之 详细 资料一 并阅 读。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
签 署日 期：2012 年6月26 日
