中小板分级：关于在浦发银行股份有限公司开通日常转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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申 万菱 信 基 金管 理有 限公 司
关 于旗 下 申 万菱 信中 小板 指数 分级 证券 投资 基金 在浦 发银 行股
份 有限 公司 开通 日常 转换 、定 期定 额投 资业 务 的 公告
根据 申万 菱信 基 金管理 有限公司 （以下 简称 “ 本公司” ）与浦 发银行 股份有
限公司 （以下简称 “ 浦发银行” ）签署的代销协议 ，自 2012 年 6 月 27 日起，投
资者可在 浦发银行办理本公司旗下 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 （以下
简称“本基金” ） 的 日常转换、定期定额投资 等业务，详情如下：
一、基金转换业务
经与 浦发银行协商一致， 自 2012 年 6 月 27 日起， 本公司将在浦发银行 开通
本 基金 与 申 万 菱 信 深 证 成 指 分级证券投资基金 及 申万菱信量化小盘股票型证券
投资基金（LOF ）之间 的互相转换业务 。具体业务规则请遵循 浦发银行 的规定，
本 基金的相关费率请查阅 本基金最新的招募说明书 （更新） 或公告及本 公司网站。
二、定期定额投资业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额
的扣款和申购申请， 由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金
申购申请的一种交易方式。
（一）适用基金范围
自 2012 年 6 月 27 日起， 本公司将同时在 浦发银行办理本基金的定期定额投
资业务。
（二）适用投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除
外） 。
（三）办理场所
投资者可到浦发银行代销基金的各营业网点或通过浦发银行网上营业厅办
理。
（四）办理时间
本业务的申请受理时间与本基金 在 浦发银行进行日常申购业务的受理时间 2
相同。
（五）申请方式
1、凡申 请办理 定期定 额投资业 务的投 资者须 首先开立 中国证 券登记 结算有
限责任公司 （以下简称 “中登” ） 深圳开放式基金账户 （已开户者除外） ， 具体开
户程序请遵循 浦发银行 的规定。
2、已开 中登深 圳开放 式基金账 户 的投 资者请 携带本人 有效身 份证件 及相关
业务凭证，到浦发银行各营业网点申请增 开 交 易 账 号 （ 已 在 浦发银行 开 户 者 除
外） ，并申请办理定期定额投资业务，具体办理程序请遵循 浦发银行 的规定。
（六）扣款方式和扣款日期
投资者须遵循 浦发银行 的基金定期定额投资业务规则， 指定本人的人民币结
算账户作为扣款账户； 根据与 浦发银行的约定进行扣款。 若遇非基金申购开放日
则顺延至下一基金申购开放日。
（七）投资金额
投资者可与浦发银行就申请开办本 基金定期定额投资业务约定每期申购金
额，定期定额业务起点金额为人民币 50，000 元整。
（八）申购费率
为正常申购基金的申购费率， 具体请见相关 本基金基金合同、 招募说明书 （更
新）等法律文件。
（九）交易确认
每月实际扣款日即为基金申购申请日， 并以该日 （T 日） 的基金份额 资产净
值为基准计算申购份额，申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者
的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。
（十）已申购份额的赎回及赎回费率
投资者办理基金定期定额申购业务后， 可以随时办理基金的赎回。 如无另行
公告，定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。
（十一 ）变更及终止
投资者须凭本人有效身份证件及相关凭证在 浦发银行申请办理， 具体办理程
序 遵循浦发银行 的有关规定。
三、重要提示
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本次 所开通业务办理的具体流程、 规则等以 浦发银行的安排和规定为准。 投
资者欲了解 本基金产品的详细情况， 请仔细阅读 本基金的基金合同、 基金招募说
明书或招募说明书（更新）等法律文件。
四、投资者可通过以下渠道咨询详情
1、 浦发银行股份有限公司
网站： www.spdb.com.cn
客服电话：95528
2、 申万菱信基金管理有限公司
网站：www.swsmu.com
客服电话：400 880 8588 （免长途话费）或 021-962299
五、 风险提示
本公司承 诺以诚 实信用 、勤勉 尽 责的原 则管理 和运用基 金资产, 但不 保证基
金一定盈利 ，也不保证最低收益，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2012 年 6 月 26 日
