南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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南 方 中 证 50 债 券 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF）
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2012 年第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 工 商银 行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年3 月16 日证 监许 可[2011]380 号文 核准 募集 ， 基金 合同已
于2011 年5 月17 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险 ， 投 资者 认购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真阅 读 本基金 的 《招 募说 明书 》 及 《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 通过 被动 式指 数化 投资以 实现 跟踪 中证 50 债 券指数 ，但 由于 基金 费用 、交易 成
本、 指 数成 份券 取价 规则 和基金 估值 方法 之间 的差 异等因 素， 可能 造成 本基 金实际 收益 率与
指数收 益率 存在 偏离 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年 5 月 17 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2012 年3 月31 日（ 未经 审计） 。 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩 股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总 部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事 长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级经 济师， 中共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年 4 月兼深 圳通 公
司董事、深 圳大学轨 道交 通学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市 市委 中青班培训 学
习；深 圳市 投资 控股 有限 公司党 委副 书记 、纪 委书 记、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监 ； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 、 党 委 副 书记 、 南 方东 英 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 会主 席 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师 。 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理 （ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工 监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生， 监事， 工学 硕士、 工商管 理硕 士 （MBA ） ， 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员， 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教， 广 东美 的 集 团战 略发 展部高 级经 理， 招商 局集 团中国 南山 开发
（集团 ） 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理， 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ； 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平 滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 财务 总监 兼 计划财
务部总 经理 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善先 生， 董事， 中共 党员，大 学/EMBA 。 历任中 国人民银 行江 苏省分 行金 融管理 处
科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；华 泰证券 证券 发行 部副 经理 、总经 理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 、 党 委 副 书记 、 南 方东 英 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 会主 席 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国 际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士。 历任南 京汽 车制 造厂 工程 师、 华 泰证
券公司营 业部 总经理 、部 门总经理 、总 裁助理 。2005 年加入 南方 基金， 现任 南方基金 管理
有限公 司督 察长 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
刘朝阳 ，女 ，北 京大 学光 华管理 学院 金融 硕士 学位 ，2007 年 7 月加 入南 方 基 金，具 有
基金从 业资 格， 历任 南方 基金公 司固 定收 益研 究员 、 债券 交易 员及 固定 收益 部宏观 策略 高级
研究员 。 2011 年5 月至 今 ， 任南 方 50 债基 金经 理；2011 年 10 月至 今， 任南 方 现金基 金经
理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉 先生 ，副 总裁 郑文祥 先生 ，固 定收 益部 总监李 海鹏 先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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联系人 ：赵 会军
（二） 主要人员情况
截至2012年3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工145人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2012 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金托管人的 内部 控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、
2009 、2010 年 四 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70
（ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2011 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 五 次 通 过 ISAE3402
（原SAS70） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服
务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
一 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
二 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
三 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和 人 员 。
3 、 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 、 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 、 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 、 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 托 管 部 内 部 设 置 独 立 的 负 责 内 部 风 险 的 部 门 ， 专 责 内 控
制 度 的 检 查 。
四 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
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1 、 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
2 、 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理
部 门 改 进 。
3 、 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树立 “ 以 人 为 本 ” 的
内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定
期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 、 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的。
5 、 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 、 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 、 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个
小 时 内 恢 复 业 务 。
五 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 、 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
2 、 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗
位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 、 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
4 、 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运作，
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、
应收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传
推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规
的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的
投 资 比 例 调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管
人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基
金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和
有 关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未
能 在 通 知 期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
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基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议
对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答
复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基
金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应
积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、
阻 挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监
会。
三、相关服务机构
(一) 场外销 售机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、场外 代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股 份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北 京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
法定代表 人：孔 丹
联系人： 丰靖
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址 ： 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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13 深圳发展 银行股 份有限 公 司
地址： 深圳市 深南东 路 5047 号深圳 发展银
行大厦
法定代表 人： 法 兰克纽 曼 （FrankN.Newman ）
联系人： 姜聃
联系电话 ：0755-82088888
客服电话 ：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 凤起路432 号
法定代表 人：马 时雍
联系人： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 夏雪
联系电话 ：021-68475888
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
北京银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17 平安银行 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
办公地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
联系人： 芮蕊
联系电话 ：0755-25879756
客服电话 ：4006699999
公司网站 ：http://bank.pingan.com 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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18 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 981
号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 8 号中 融碧玉
蓝天大厦15 层
法定代表 人：胡 平西
联系 人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
办公地址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 胡昱
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李 慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市江东 区 中山东路294 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商
业银行大 厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商
业银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 骆芸
电话：027-82656224
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558
（全国 ）
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23 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
24 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
25 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
26 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话 ：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
地址：江 苏省南 京市中 山 东路 90 号 华泰证
券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 陈志军
联系电话 ：025-83290978
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生 路 1199 弄证 大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：顾 伟国
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中 路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 金芸、 李笑鸣
联系电话 ：021－23219000
客服电话 ：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：张 佑君
联系人： 魏明
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场
18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表 人：林 治海
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575
公司网站 ：www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站 ：www.cc168.com.cn
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区深 南大道
7088 号招 商银行 大厦第A 层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 新源南路6 号京 城
大厦 3 层
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：丁 国荣
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
公司网站 ：www.cjis.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518-8503
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86811958
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：平 岳
联系人： 张静
联系电话 ：021-68604866
公司网站 ：www.bocichina.com 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
20
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公 ） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门外 大街 16
号中国人 寿大厦1901 室
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心16 层
法定代表 人：岳 献春
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址 ： 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛 北街26 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街8 号A 座
3 层
法定代表 人：丁 之锁
联系人： 梁宇
联系电话 ：010－58568007
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西
证券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道4001 号时 代金融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
21
27 长 江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-51539888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国
联大厦 6 层
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话:0769-22112062 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
22
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33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站 ：http://www.pingan.com
35 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 苏 州工业 园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
办公地址 ： 苏 州工业 园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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37 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市先烈 中 路 69 号东 山广场
主楼十七 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江新城 珠江西 路
5 号广州 国际金 融中心 19、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 华林证 券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
法定代表 人：宋 志江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 胥春阳
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券 有限责 任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 长 江中路357 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座24-32 层
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
41 浙商证券 有限责 任公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时
代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时
代广场 B 座25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦
7、8 层
办公地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区益 田路江 苏
大厦 B 栋15 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
25
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47 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市经三 路 15 号广 汇国际 贸
易大厦
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
48 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重 庆市江 北区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：王 珠林
联系人： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
49 财达证券 有限责 任公司
注册地址 ： 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址 ： 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 陈丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
50 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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51 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
办公地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：凤 良志
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西 省南昌 市 永叔路 15 号
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信
国际金融 大厦 4 楼
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
54 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：李 剑阁
联系人： 王雪筠
联系电话 ：010-85679265
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
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55 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：山西 省大同 市 大北街 13 号
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
57 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （ 上海地区 ： 962336 ）
公司网站 ：www.ctsec.com
58 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路59 号常
信大厦 18 楼
办公地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路59 号常
信大厦 18 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 霍晓飞
客服电话 ：400-888-8588 （全国） ，
0519-88166222 （常 州） ，021-52574550 （上
海），0379-64902266 （ 洛阳）
公司网站 ：www.longone.com.cn 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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59 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦1 层
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 西城区 月坛北街2 号月 坛
大厦 15 层
办公地址: 北京市 西城区 金融街 1 号A 座8
层
法定代表 人：马 金声
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
公司网站 ：www.xsdzq.cn
61 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
62 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 金春
联系电话 ：0755-83025695
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
63 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
办公地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
法定代表 人：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电话 ：020-37865070
客服电话:400-8888-133 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
29
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
64 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
66 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 常向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
67 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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68 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表 人：王 文学
联系人： 黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:苏江
联系电话 ：010-88086830
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
70 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 刘晓章
联系电话 ：0755-83007190
客服电话 ：4008-698-698
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
71 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 姜吉灵
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：
https://jijin.txsec.com
72
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 场内 代销 机构
场内代 销机 构是 指 具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 深圳 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的深 圳证 券交易 所会 员单 位 ， 具体 名单详 见发 售公 告 。
南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
31
（三） 注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（四 ） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（五） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方中 证 50 债 券指 数证 券 投资基 金（LOF ）
五、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金采 用被 动式指 数化 投资，通 过严 格的投 资纪 律约束和 数量 化的风 险管 理手段, 以
实现对 标的 指数 的有 效跟 踪 。
七、基金的投资 范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括中证 50 债 券指 数的 成份 券及其 备
选成份 券以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其它 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
其中， 中证 50 债 券指 数成 份券及 其备 选成 份券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 90 ％， 现南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
32
金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 其它 金融工 具的投资 比例
符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用最 优复 制法 ， 主 要 以标的 指数 的成 份券 构成 为基础 ， 综
合考虑 跟踪 效果 、操 作风 险等因 素构 建组 合， 并根 据本基 金资 产规 模、 日常 申购赎 回情 况 、
市场流 动性 以及 银行 间和 交易所 债券 交易 特性 及交 易惯例 等情 况， 进行 取整 和替代 优化 ， 以
保证对 标的 指数 的有 效跟 踪。
当预期 成份 券发 生调 整时 ， 或因基 金的 申购 和赎 回 等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能
带来影 响时 ， 或 因市 场流 动性不 足时 ， 或 因债 券交 易特性 及交 易惯 例等 因素 影响跟 踪标 的指
数效果 时， 或其 他原 因导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理 人将 对投资 组合 管理
进行适 当变 通和 调整 ， 构 建替代 组合 。 由 于本 基金 资产规 模、 日常 申购 赎回 情况、 市场 流动
性、 债 券交 易特 性及 交易 惯例等 因素 的影 响， 本基 金组合 中个 券权 重和 券种 与标的 指数 成份
券和券 种间 将存 在差 异 。
在正常 市场 情况 下 ， 力 争本 基金的 净值 增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的
绝对值 不超 过 0.2%， 年跟 踪误差 不超 过 2% 。如 因指 数编制 规则 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度
和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误差 进一 步扩
大。
（一） 资产 配置 策略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资
于中证 50 债 券指 数成 份券 和备选 成份 券。 本基 金将 采用最 优复 制法 ，主 要以 标的指 数的 成
份券构 成为 基础 ，综 合考 虑跟踪 效果 、操 作风 险等 因素构 建组 合， 并根 据本 基金资 产规 模 、
日常申 购赎 回情 况、 市场 流动性 以及 银行 间和 交易 所债券 交易 特性 及交 易惯 例等情 况， 进行
取整和 替代 优化 ，以 保证 对标的 指数 的有 效跟 踪。
（二） 债券 投资 策略
本基金 通过 最优 复制 法进 行被动 式指 数化 投资 ， 在 力求跟 踪误 差最 小化 的前 提下， 本基
金可采 取适 当方 法， 如 “ 久期盯 住” 、 “比 例盯 住” 等优化 策略 对基 金资 产进 行调整 ， 降 低交
易成本 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
1 、债 券投 资组 合的 构建 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
33
本基金 在建 仓期 内， 将按 照中证 50 债 券指 数各 成份 券构成 ，并 综合 考虑 本基 金资产 规
模、 市场 流动 性和交 易成 本等因 素对 其逐 步买 入。 当遇到 成份 券流 动性 不足 、 价 格严 重偏 离
合理估 值 、 单 只成 份券 交易 量不符 合市 场交 易惯 例等 其他市 场因 素及 预期 标的 指数的 成份 券
即将调 整或 其他 影响 指数 复制的 因素 时 ， 本基 金可 以根据 市场 情况 ， 结 合经 验判断 ， 对个 券
权重和 券种 进行 适当 调整 ，以期 在规 定的 风险 承受 限度之 内， 尽量 缩小 跟踪 误差。
当基金 规模 过小 时， 根据 债券市 场成 交惯 例， 基金 可能只 能购 买部 分成 份券 ； 当 基金 规
模过大 时， 受到 市场 流动 性和法 规限 制等 影响 ， 基 金将从 备选 成份 券中 挑选 替代债 券或 替代
组合满 足跟 踪需 求。
2 、债 券投 资组 合的 调整
（1） 定期 调整
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将定 期根 据所 跟踪 的中证 50 债 券指 数对 其成 份券的 调
整而进 行相 应调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当成 份券 发行 量变 动， 本基金 将根 据指 数的 新构 成进行 相应 调整 ；
2 ）本基 金处理 日常申 购赎 回时，资 金量 可能无 法按 照标的指 数构 成交易 相应 成份券 。
本基金 将综 合考 虑交 易规 模、 交 易惯 例和 成份 券 （ 或备选 成份 券） 的流 动性 等因素 ， 对 债券
投资组 合进 行动 态调 整；
3 ）若成 份券遇 到退市 、流 动性不足 、法 规限制 或组 合优化需 要等 情况， 基金 管理人 将
综合考 虑跟 踪误 差最 小化 和投资 者利 益， 决定 部分 持有现 金或 买入 相关 的替 代性组 合。
4 ）本基 金将以 一定仓 位参 与一二级 市场 套利交 易、 回购套利 交易 、个券 套利 交易和 放
大交易 ，以 期减 小基 金运 作的有 关费 用对 指数 跟踪 的影响 。
（3） 替代 组合 构建 方法
由于定 期和 不定 期的 调整 需求 ， 基 金管 理人 可构 建替 代组合 。 构建 替代 组合 的方 法如 下:
1 ）按照 与被替 代债券 久期 、信用评 级相 似和交 易市 场相同的 原则 ，选择 标的 指数成 份
券和备 选成 份券 作为 备选 库；
2 ） 采用 备选 库中 各债 券过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 债券 的相关 性，
选择正 相关 度较 高的 债券 进一步 考察 ；
3 ）考察 备选券 的流动 性， 综合流动 性和 相关度 两个 指标挑选 替代 券，并 使得 替代组 合
与被替 代债 券的 跟踪 误差 最小化 。 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
34
（4） 债券 投资 组合 的优 化
为更好 地跟 踪指 数走 势 ， 我 们将采 取适 当方 法对 债券 投资组 合进 行整 体优 化调 整， 如 “ 久
期盯住 ” 、 “ 比例 盯住 ”等 。
1 ）久 期盯 住
“久期 盯住 ”策 略是 指投 资组合 久期 与标 的指 数久 期一致 为目 标， 即满 足：
50
1
index i
i bondi
Duration Duration ?
?
?
?
1
N
portfolio j
j
bondj
Duration Duration ?
?
?
?
index portfolio
Duration or Duration ??
从而使 得在 收益 率曲 线平 行移动 的情 况下 ，债 券投 资组合 和标 的指 数走 势一 致。
2 ）比 例盯 住
“ 比例 盯住 ”主 要是 考虑 到不同 类型 债券 和不 同期 限债券 收益 率波 动情 况的 不一致 ， 表
现为隐 含税 率 、 信用 利差 和期限 利差 的变 动。 考虑 各类型 债券 权重 ， 力 争基 金组合 各类 型 债
券权重 与标 的指 数分 布相 匹配 ， 减 少类 型错配 的跟 踪误差 ； 考虑 各个期 限的 债券权 重 ， 力 争
基金组 合各 个期 限段 权重 与标的 指数 分布 相匹 配， 减少期 限利 差变 动造 成的 跟踪误 差。
九 、 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 本基金 为指 数型基 金 ， 主 要采用 指数 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的
指数、 以及 标的 指数 所代 表的债券 市 场相 似的 风险 收益特 征 。
十、基金业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证 50 债券 指数 ×95% ＋银 行活期 存款 利率 （税 后） ×5%
中证 50 债券 指数 从包 括上 海证券 交易 所市 场、 深 圳 证券交 易所 市场 以及 银行 间市场 挑
选 50 只 流动 性强 、规 模大 、质地 好的 债券 组成 样本 ，是国 内首 只跨 市场 成份 类债券 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告 。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2012 年 5 月 30 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
35
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1 、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
843,941,980.00 95.05
其中： 债券
843,941,980.00 95.05
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
10,218,897.97 1.15
6 其他资 产
33,742,034.64 3.80
7 合计
887,902,912.61
100.00
2 、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、 报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例 （％ ）
1 国家债券 336,142,000.00 45.45
2 央行票据 20,294,000.00 2.74
3 金融债券 254,323,000.00 34.39
其中：政 策性金 融债 254,323,000.00 34.39
4 企业债券 20,381,980.00 2.76
5 企业短期 融资券 101,080,000.00 13.67
6 中期票据 111,721,000.00 15.11
7 可转债 - - 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
36
8 其他 - -
9 合计 843,941,980.00 114.11
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110014 11 附 息国 债14 500,000 50,655,000.00 6.85
2 110015 11 附 息国 债15 300,000 31,152,000.00 4.21
3 110019 11 附 息国 债19 300,000 31,026,000.00 4.20
4 110017 11 附 息国 债17 300,000 30,531,000.00 4.13
5 110410 11 农发 10 300,000 30,387,000.00 4.11
6 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 投资组合报告附 注
8.1 本基金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本基金本 报告 期末 未 持有股 票。
8.3 其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,705.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,462,515.47
5 应收申 购款 16,264,813.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,742,034.64
8.4 报告期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
37
十 二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方中 证 50 债 券指 数(LOF)A
阶
段
净 值 增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
2011.5.17-2011.12.31 5.86% 0.11% 3.87% 0.12% 1.99% -0.01%
2012.1.1-2012.3.31 0.47% 0.07% 0.40% 0.07% 0.07% 0.00%
自基金 成立 起至 今
6.36% 0.10% 4.29% 0.11% 2.07% -0.01%
南方中 证 50 债 券指 数(LOF)C
阶
段
净 值 增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
2011.5.17-2011.12.31 5.59% 0.11% 3.87% 0.12% 1.72% -0.01%
2012.1.1-2012.3.31 0.37% 0.07% 0.40% 0.07% -0.03% 0.00%
自基金 成立 起至 今 5.98% 0.10% 4.29% 0.11% 1.69% -0.01%
十三、基金费用概 览
（ 一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 从C 类 基金 份额 的基 金财 产中计 提的 销售 服务 费；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（6） 基金上 市费 及年 费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 基金的 证券 交易 费用 ；
（9） 基金的 指数 使用 费 ；
（10） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（11） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费 用 。 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基金费用计提方法 、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托管 费的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35%。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35%年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.35%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内 从 基金 财产 一次性 支付 给
基金管 理人，经 基金 管理 人 代 付 给各个 基金销 售机 构。 若 遇法定 节假日 、公 休假等, 支付 日
期顺延 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
39
费、持 有人 服务 费等 。
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。
（4） 指数 使用 许可 费
在通常 情况 下， 指数 许可 使用基 点费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 万 分之 一点 五 （1.5 个
基点） 的年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E× 万分 之一 点五/ 当年 天数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用基 点费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值
指数许 可使 用基 点 费 每日 计算 ， 逐 日累 计 ， 按季 支 付 。 许可 使用 基点费 的收 取下限 为每
季度人 民币 伍万 元（5 万 元） ， 基金 设立 当年 ，不 足3 个 月的 ，按 照3 个月 收费。
上述一 、 基金 费用 的 种类 中第3 －10 项费 用 ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、 不列入基金费 用的项 目
（1） 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产
的损失 ；
（2） 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
（3） 《基金 合同 》 生 效前 的相 关费用 ， 包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披
露费用 等费 用；
（4） 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4、 费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率或 基金销 售服 务费 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 （但 根据 法律 法 规 的要求 提高
该等报 酬费率 标准的 除外） ，须召 开基金 份额持 有人 大会审 议；调 低基金 管理 费率、 基金托
管费率 或基 金销 售费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种
指定媒 体上 公告 。
5、 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二) 与基金销售有关的 费用 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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1 、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类基金 份额 不收 取申 购费 用。 本 基
金前端 申购 费率 最高 不高 于 0.8% ， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 ， 如 下表 所示 ：
购买金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.6%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.4%
M≥1000 万 每笔1,000 元
申 购费 用 由 基金 申购 人 承 担， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注
册登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金 A 类 基金份 额场 外 赎回费 率不 高于 0.1% ， 随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减（ 其
中 1 年为 365 天 ） 。 C 类基 金份额 不收 取赎 回费 （但 基金管 理人 根据 基金 合同 约定开 始对 持
有期限 少 于 30 日的 本类 别 基金份 额收 取赎 回费 除外 ）。具 体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.1%
1 年≤N ＜2 年
0.05%
N ≥2 年
0
A 类 基金 份额 场内 赎回 费 率为 0.1% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记费 和
其他手 续费 后的 余额 归基 金财产 ， 赎回 费归 入基 金财 产的比 例不 得低 于法 律法 规或中 国证 监
会规定 的比 例下 限。
3、 本 基金 的申购 费率 、 申 购份额 具体 的计 算方 法、 赎回费 率、 赎回 金额 具体 的计算 方
法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定， 并 在招 募说 明书 中列 示。 基 金管 理人
可以在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率 或 收费 方式 ， 并最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 上公 告。
4 、 对 于持 续持 有期 少于 30 日的C 类基 金份 额投 资人 ， 基金 管理 人可 收取 赎回 金 额 0.5％
的赎回 费 。 赎 回费 总额 的 25% 应 归入 基金 财产 ， 基 金管理 人最 迟于 实施 日 前 30 日 在至 少一
家指定 媒体 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易等 ） 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 南方中证 50 债券指数证券投资 基金(LOF) 招募说明书 （更新） 摘要
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十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。
2 、在“ 基金托 管人 ”部分 ，对基金 托管 人 的 “ 基本 情况 ” 、 “ 主要 人员情 况” 、 “基金 托
管业务 经营 情况 ” 、 “ 基金 托管人 的内 部控 制制 度” 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 和 注 册登 记机构 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ” 部分, 补充 了本 基金 最近 一 期投资 组合 报告 的内 容。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ， 补充 了本 基金 最近 一期 的业绩 报告 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇一 二 年六 月二 十六 日
