鹏华中国 50 开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○一二年六月
本基金经中 国证监会 2004 年 3 月 9 日证监基金字[2004]26 号文件《关 于同意鹏 华中国
50 开放式证券投 资基金设 立的批复 》批准发 起设立。 根据当时 有效的法 规，本基 金基金 合
同已于 2004 年 5 月 12 日生效，基金管 理人于该 日起正式 开始对基 金财产进 行运作管 理 。
重要提 示
投资有风险, 投资 者申购基 金时应认 真阅读招 募说明书 ，全面认 识本基金 产品的风 险收
益特征 ， 充 分考虑投 资人自身 的风险承 受能力， 并对于申 购基金的 意愿、 时 机、 数 量等投 资
行为作出独 立决策。 基金管理 人提醒投 资人基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在投资 人作出 投
资决策后， 基金运营 状况与基 金净值变 化引致的 投资风险 ，由投资 人自行负 责。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经中国 证监会核 准。基金 合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件。 基金投资 人自依基 金合同取 得基金份 额, 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有基 金份额的 行为本身 即表明其 对基金 合
同的承认和 接受, 并按照《 基金法》 、《运作 办法》、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利和义 务, 应详细查阅 基金合同 。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完整 。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准, 但中国证监会 对本基金 募集的核 准, 并不表明其 对本基金 的价值和 收益作出 实质性判 断 或
保证, 也不表明投 资于本基 金没有风 险。 请投 资者根据 自身风险 承受能力 谨慎选择 适合自 己
的基金产品 。
本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的原则 管理和运 用基金财 产, 但不保
证基金一定 盈利, 也不保证 最低收益 。
本招募 说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书所载内 容截止日为 2012 年 5 月 11
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2012 年 3 月 31 日（本报告 中财务数 据未经审 计 ） 。
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一、 基金管理 人
（ 一）基 金 管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务副 总经理、 总经 理、 党委书 记， 深圳发 展银行 行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委副书 记， 现 任国信证 券股份有 限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
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胡继之先生 ， 董事， 金融学博 士， 高级 经济师， 国籍： 中 国。 历 任中国人 民银行武 汉市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长、 所长， 中 国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 ， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事会 秘书长、 策 划总监、 纪委 书记、 党委 委员、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委 副 书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国 。 历任贵 州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深圳 证券结算 公司常务 副总经理 、 深圳 证券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管理 有限 公司 董事 长兼 行政总 裁 、 鹏华 基金 管理 有限公 司董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国籍： 意大利。 曾在安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工 作 ，历任 CA AIPG SGR 投 资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席 执行官和 投资总监 、 东方汇 理资产管 理 股份 有 限公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理 股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧利 盛资本 股
份公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森堡） 首席执行 官和总经 理，同时 兼任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先生， 董事，经 济学和商 业管理博 士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投 资管理部 债券基金 和现金头 寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务 及营销 策 划部负责 人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总 经理，Unicredit Holding 财 务风险管 理部 意大 利企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事， 现任 意大利联 合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大学讲 师、 中 国人民大 学副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授、 博士生导 师， 国务 院特殊津 贴专家 ， 兼任中 国法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事， 高级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西省委 办公厅秘 书、
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省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任， 陕西省经 济体制改 革委员会 副书记、 副主任 、 党组 书
记、 主任， 陕西省 证券监管 委员会主 席， 中国证监 会济南证 管办党委 书记、 主任、 济南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立董 事， 法学硕 士， 国籍： 中国。 历任澳门 科技大学 法学院中 国民商事 法律
讲师， 李陈 郑律师行 中国事务 顾问， 杜 威路博国 际律师事 务所香港 办事处中 国事务理 事， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监 。
2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国际 金融专业 硕士， 高 级会计师 ， 中国注 册会计师 ， 国籍 ： 中
国 。 历任武 汉市经济 研究所副 所长， 武 汉市轻工业 局副局 长， 武 汉友谊复 印机制造 公司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 ， 鹏华 基金管理 有限公司 董事长、 党总支书 记， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法 学学士，律师，国籍： 意 大利。曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师， 先后 在法国农 业信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部 、 产品开 发部， 欧 利盛资本 资产管理 股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究生 学历， 国籍 ： 中国 。 曾在中 农信公司 、 正大 财务公司 工作 ， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员 、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工商银 行深圳分 行 、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司 ， 现任鹏 华基金管 理有限公 司登记 结
算部副总经 理。
3 、高级管理 人员情况
4
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵 器工 业总 公司主任 科员、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生， 副总 裁， 经济学硕 士 ，CFA ， 国籍： 中国。历任 中国 国际金融 有限公司 债 券
投资经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价值增长 基金基金 经理、 固 定收益部 总经理 、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国籍 ： 中国。 历任中国 人民银行 广州分行 科员， 中国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方基 金管理有 限公司市 场拓展部 副总监、 渠道 部总 监，
现任鹏 华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副 处长， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁助 理， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，工商管 理硕士（MBA）， 国籍：中 国。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有限公 司分析师， 中 国证监会 基金监管 部四处调 研员 ， 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助 理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任博 时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基金 管理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理、 职 工监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
陈鹏先生， 国籍 中国， 清华 大学工商 管理硕士，9 年 证券从业 经验。 曾在 联合证券 有限
责任公司任 行业研究 员；2006 年 5 月加入鹏 华基金管 理有限公 司从事行 业研究工 作，历 任
行业研究员 、 鹏华价 值优势股 票型证券 投资基金 （LOF） 基金经理 助理，2007 年 8 月至 2011
年 1 月担任鹏华行业 成长证券 投资基 金 基金经理，2008 年 8 月至 2011 年 5 月担任鹏华普 丰
基金基金经 理，2011 年 1 月起 至今担任 鹏华中国 50 开放式证 券投资基 金基金经 理，2011
年 6 月 15 日起兼 任鹏华新 兴产业股 票型证券 投资基金 基金经理 。陈鹏先 生具备基 金从业 资
格。本报告 期内本基 金基金经 理未发生 变动。
本基金历任 基金经理 ：
自 2004 年 5 月基金合同生效至 2006 年 3 月由黄 钦来先生 担任本基 金基金经 理；
5
自 2006 年 3 月至 2006 年 9 月由胡建平先生担任 本基金基 金经理；
自 2006 年 9 月至 2007 年 7 月由 黄敬东 先生担任 本基金基 金经理。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 由黄鑫先生担任本 基金基金 经理。
从 2011 年 1 月 28 日至本招募说明书更 新截止日 由陈鹏先 生担任本 基金基金 经理。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
陈鹏先生 于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任 鹏华行业 成长基金 基金经理 ，2008 年 8 月
至 2011 年 5 月担 任鹏华普 丰基金基 金经理，2011 年 6 月 15 日 起兼任鹏 华新兴产 业股票 型
证券投资基 金基金经 理。
5 、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理， 鹏华动力 增长基金 基金经理 。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部总 经理， 鹏 华社保基 金组合投 资经理 、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管 人
（一）基金 托管人概 况
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称：交 通 银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：胡怀邦
住所：上海 市浦东新 区银城中 路188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：618.85亿元
6
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：张 咏东
电话：021-32169999
交通银行始 建于1908 年， 是中 国历史最 悠久的银 行之一， 也是近代 中国发钞 行之一 。 交
通银行先后 于2005 年6 月和2007 年5 月在 香港联交 所、 上交 所挂牌上 市， 是 中国2010 年上海 世
博会唯一的 商业银 行全球合 作伙伴。 《财资 》杂志 （The Asset）“ 2010 年全 球最佳交 易银 行
评选”中， 交通银 行荣膺 “最佳次 托管银 行”大奖 。英国 《银行家 》杂志2011 年公 布的 全
球1000 家 银 行排 名 ，交 通 银行 以343.21 亿美 元 的一 级 资本 连 续第 三 年跻 身 全球 商 业银 行50
强。 截 至2011 年12 月31 日， 交 通银 行 资产 总 额达 到 人民 币4.61万亿元 ， 实 现净 利 润人 民 币
502.16 亿元 。
交通银行总 行设 资产 托管部。 现有员工 具有多年 基金、 证 券和银行 的从业经 验， 具 备基
金从业资 格 ， 以及 经 济师、 会 计师、 工 程师和律 师 等 中高 级 专业技 术 职称 ， 员工的 学历层 次
较高， 专业 分布合理 ， 职业技 能优良， 职业道德 素质过硬 ， 是一支 诚实勤勉 、 积极进 取、 开
拓创新、奋 发向上的 资产 托管 从业人员 队伍。
( 二) 主要人 员情况
牛锡明先生 ， 交通银 行行长， 哈尔滨工 业大学经 济学硕士 ， 高级经 济师。2009 年12 月起
担任 交 通银 行副董事 长、行长 。
钱文挥先生 ， 交通银 行副行长 ， 上海财 经大学工 商管理硕 士。2004 年10 月 起任 交通 银 行
副行长，2007 年8 月起 任 交通银 行执行董 事。
刘树军先生 ， 交通银 行资产托 管部总经 理。 管理 学硕士， 高级经济 师。 曾 任中国农 业银
行长春分行 办公室主 任、 农行 总行办公 室正处级 秘书， 农 行总行信 贷部工业 信贷处处 长， 农
行总行托管 部及养老 金中心副 总经理 ， 交通银 行内蒙古 分行副行 长。2011 年 10 月起任交 通
银行资产托 管部副总 经理，2012 年 5 月起任 交通银行 资产托管 部总经理 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止 2012 年 一季度末 ，交通银 行共托管 证券投资 基金 61 只，包括 博时现金 收益货币 、
博时新兴成 长股票 、长城久 富股票(LOF) 、 富国汉兴 封闭、 富国天益 价值股 票、光大 保德 信
中小盘股票、 国 泰金鹰增 长股票、 海 富通精选 混合、 华安安 顺封闭、 华 安宝利 配 置混合、 华
安策略优选 股票、 华安 创新股票、 华夏蓝筹 混合(LOF) 、 华夏债券 、 汇丰晋信 2016 周 期混 合、
汇丰晋信龙 腾股票、 汇丰晋信 动态策略 混合、汇 丰晋信平 稳增利债 券、汇丰 晋信大盘 股 票、
汇丰晋信低 碳先锋股 票、 汇丰 晋信消费 红利股票 、 建信优 势封闭、 金鹰红利 价值混合 、 金 鹰
7
中小盘精选 混合、大 摩货币、 农银恒久 增利债券 、农银行 业成长股 票、农银 平衡双利 混 合、
鹏华普惠封 闭、鹏华 普天收益 混合、鹏 华普天债 券、鹏华 中国 50 混合、 鹏华信用 增利、 融
通行业景气 混合、 泰 达宏利成 长股票、 泰达宏利 风险预算 混合、 泰 达宏利稳 定股票 、 泰达 宏
利周期股票 、天治创 新先锋股 票、天治 核心成长 股票(LOF) 、万家公 用事业行 业股票(LOF) 、
易方达科汇 灵活配置 混合、易 方达科瑞 封闭、易 方达上证 50 指 数、易方 达科讯股 票、银 河
银富货币、 银华 货币、 中海 优质成长 混合、 兴全磐 稳增利债 券、 华富中证 100 指 数、 工银 瑞
信双利债券 、长信 量化先锋 股票、 华夏亚债 中国指 数、博时 深证基 本面 200ETF 、博 时深 证
基本面 200ETF 联 接、建信 信用增强 债券、富 安达优势 成长股票 、工银主 题策略股 票、汇 丰
晋信货币、 农 银汇理中证 500 指 数、 建信深证 100 指数 。 此外， 还 托管了全 国社会保 障基 金、
保险资产、 企业年 金、QFII 、QDII 、信托计 划、证 券公司集 合资产 计划、ABS 、产业 基金 、
专户理财等 12 类产品 ，托管资 产规模超 过九千亿 元。
三、 相关服务 机构
（ 一）基 金销售 机构
1 、直销机构 ：
（1 ）鹏华基 金管理有 限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心第 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中 心第 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：梁静
网址：www.phfund.com.cn
（2 ）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办 公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 金融街 中心南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
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办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4 ）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁 桢
2 、代销机构 ：
1 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北 京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
9
3 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4 ）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7 ）招商银行 股份有限 公 司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
10
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8） 平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
10 ）上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
11) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京 市西 城区复兴 门内大街 2 号
11
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
13) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
14) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
15 ） 北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
12
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网 站：www.bankofbeijing.com.cn
16 ） 兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
17 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
18 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法 定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
19 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
13
20 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真 ：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
21 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
22 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23 ） 南京银 行股份有 限公司
住所： 南京 市白下区 淮海路 50 号
法定代表人 ：林复
办公地址： 南京市白 下区淮海路 50 号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
24） 广州银 行股份有 限公司
注册地址： 广州市广 州大道北 195 号
办公地址： 广州市广 州大道北 195 号
14
法定代表人 ：姚建军
客户服 务电 话：广州 ：96699 ； 全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
25 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
26 ） 中信证 券股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代 表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
27 ）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
28 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
15
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
29 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
30 ）国信证 券股份有 限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
16
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
32 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
33 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
34 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
35 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
17
电话 ：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
36 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
37 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
38 ） 国元证 券 股份 有 限公司
注册地址 ： 合肥市寿 春路１７ ９号国元 大厦 11 楼
法定代表人 ：凤良志
办公地址： 合肥市寿 春路１７ ９号国元 大厦 11 楼
联系电话：0551 －2207936
传真：0551-2207935
联系人： 祝 丽萍
18
客户服务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
39 ） 广发证 券股份有 限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
40 ）申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
41 ）华泰 联 合证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
42 ）山西证 券股份有 限公司
19
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话 ：400-666-1618 、95573
43 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
44 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ： 李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
45 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层办 公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层（100007 ）
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
46 ）国盛证 券有限责 任公司
20
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
47 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户 服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
48） 金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 17 层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
49 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
21
50 ） 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
51 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办 公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
52 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：张谨
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
53 ）东海证 券有限责 任公司
注册地址 ： 江苏省常 州市延陵 西 路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人 ： 朱科敏
联系 电话：021- 50586660-8644
22
传真：021-50586660-8880
联系人：李涛
客服热线：021-50585609 、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
54 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
55 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
56 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
23
网站：www.pingan.com
57 ） 西部证 券股份有 限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
58 ） 中航证 券有限责 任公司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴 蕾
客户服务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
59 ） 华安证 券有限责 任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南路 166 号 润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人 ： 李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：96518 （安 徽）、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
60 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
24
办公地 址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
61 ） 渤海证 券股份有 限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
62 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
63 ） 中国中 投证券有 限责任公 司 （原中 国建银投 资证券有 限责任公 司）
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人：龙 增来
25
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
64 ） 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
65 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
66 ） 中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
法定代表人 ：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
67 ） 广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
26
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
68 ） 国联证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
69） 世纪证 券有限责 任公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 4 １ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：方文
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
70 ） 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：0571-87901912
传真 ：0571-87902092
联系人：许 嘉行
客户服务热 线：0571-967777
27
网址：www.stocke.com.cn
71 ） 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
72 ） 日信证 券有限责 任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
73 ） 方正证 券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址 ： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
74 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
28
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
75 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
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76） 红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
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77）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
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78 ） 银泰证 券有限责 任公司
注册地址 ： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８ 楼
29
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
79 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
80 ）爱建证 券有限责 任 公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
81 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
30
公司网站：www.gjzq.com.cn
82 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
83 ）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
84 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
法定代表： 岳献春
联系人：赵 明
电话：010－85252656
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
85） 华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
31
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
86 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区 金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
87 ） 国海证 券股份有 限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
88 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
89 ） 天相投 资顾问有 限公司
32
注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：姜 吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（ 二）注 册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人： 朱 立元
（ 三）律 师事务 所与 经办律 师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
办公地址： 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
负责 人：王丽
电话： （010 ）66575888
传真：（010 ）65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（ 四） 会 计师事 务所 与经办 注册会 计师
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
33
联系人：金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四、 基金的名 称
本基金名称 ：鹏华中国 50 开放 式证券 投 资基金
五、 基金的类 型
本基金类型 ：混合型
六、 基金的投 资目标
以价值投资 为本， 通过集中 投资于基 本面和流 动性良好 同时收益 价值或成 长价值相 对被
低估的股票 ， 长期持 有结合适 度波段操 作， 以 求在充分 控制风险 的前提下 分享中国 经济成 长
成果和实现 基金财产 的长期稳 定增值。
七、 基金的投 资方向
本基金以股 票、 中央 银行票据 、 债券 以及中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 为主
要投资方向 。
八、 基金的投 资策略
1 、债券投资 方法
本基金债券 投资以降 低组合总 体波动性 从而改善 组合风险 构成为目 的， 采 取积极主 动的
投资策略， 谋取超额 收益。 如投资有 需要则可 在严格 控 制风险的 前提下通 过回购参 与有价 值
的 新股配售 和增发 。
2 、股票投资 方法
本基金股票 投资 中， 精选个股 ， 长期持 有结合适 度波段操 作， 注重 长期收益 。 将类 指数
的选股方式 与积极的 权重配置 相结合 ， 从而在 保持了收 益空间的 前提下一 定程度上 降低了 投
资风险。股 票价值分 析兼顾收 益性和成 长性。
具体流程是 ： 首先选 择全市场 基本面流 动性较好 、 流通市 值较大的 100 只股 票； 由 行业
34
研究小组运 用鹏华财 务评级系 统对其财 务指标和 资产质量 的真实性 进行评估 ， 进一 步筛选 到
80 只；基金经理 再根据市 场价格波 动的情况 ，动态分 析其价值 低估程度 ，选择收 益价值 或
成长 价值相 对被低估的 50 只左 右的股票 长期投资 ；为避免 行业配置 过于集中 ，由金融 工 程
研究部对拟 投资组合 进行行业 比例测算， 如 果个别行 业的投资 比例过高， 则 进行适当 之调 整。
3 、决策程序
投资决策委 员会： 确定本 基金总体 资产配置 和投资策 略。 投资决策 委员会定 期召开会 议，
如需及时做 出重大决 策或经基 金管理小 组提议， 可临时召 开投资决 策委员会 会议。
金融工程研 究员及行 业研究员 ： 对于宏 观经济、 行业、 上 市公司、 投资策略 、 金融工 程、
可投资股票 备选库的 建立与完 善、 投 资风险控 制与基金 绩效评估 等与投资 决策有关 的内容 进
行全面深入 的研究， 作为投资 决 策的依 据。
基金管理部 ： 构造和 调整投资 组合。 设 计和调整 投资组合 需要考虑 的基本因 素包括 ： 投
资决策委员 会决议、 每日基金 申购和赎 回净现金 流量； 基金合同 所设定的 投资限制 和比例 限
制；研究员 的投资建 议；基金 经理的独 立判断； 绩效与风 险评估小 组的建议 等。
集中交易室 ： 基金经 理向集中 交易室下 达投资指 令， 集 中交易室 经理向交 易员分配 交易
指令，交易 员执行投 资指令。
绩效与风险 评估小组 ： 对基金 投资组合 进行绩效 评估， 对各种投 资风险指 标进行测 量并
向基金管理 小组提出 预警和调 整建议。
监察稽核部 ： 对投资 流程的合 法合规性 进行监控 。
九、 基金的业 绩 比较基准
上证 180 指数涨跌幅× 65% ＋ 深证 100 指数涨跌 幅× 30% ＋金融 同业存款 利率× 5%
本基 金 主要 以 基本 面 和流 动性 良 好同 时 收益 价 值或 成 长价 值 相对 被 低估 的 股票 为 投资
对象，且股 票投资 数目有限 ，适合 用成分指 数作为 比较基准 。 而上 证 180 指数和深 证 100
指数分别是 上交所和 深交所最 重要的成 分指数， 分别代表 了这两个 交易所中 总市值 、 成交 量
最大的一部分 A 股，成 长性强， 估值水平 低，具有 很高的投 资价值。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建上述 业绩比较 基准。
十、 基金的风 险收益特征
本基金属平 衡型证券 投资基金 ， 为证券 投资基金 中的中风 险品种 。 长期平 均的风险 和预
35
期收益低于 成长型基 金，高于 价值型基 金、指数 型基金、 纯债券基 金和国债 。
十一 、 基金 的投资组合报告（ 未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不存在 虚假记载 、 误导 性陈述或 重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带责任 。
本基金的托 管人交通 银行 股份 有限公司 根据本基 金合同规 定， 已于 2012 年 4 月 18 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容， 保证 复核内容 不存在虚 假记 载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日 ，未经审计 。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 3,067,634,541.20 74.85
其中：股票
3,067,634,541.20 74.85
2 固定收益投 资
285,785,420.70 6.97
其中：债券
285,785,420.70 6.97
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
636,915,699.23 15.54
6 其他资产
108,131,308.76 2.64
7 合计
4,098,466,969.89
100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 251,909,481.66 6.21
C 制造业 1,609,091,674.10 39.65
C0 食品、饮料 538,291,100.79 13.26
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 94,136,940.80 2.32
C5 电子 129,751,412.29 3.20
36
C6 金属、非金 属 254,866,170.25 6.28
C7 机械、设备 、仪表 442,998,608.70 10.92
C8 医药、生物 制品 149,047,441.27 3.67
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 47,303,678.76 1.17
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 43,461,513.23 1.07
H 批发和零售 贸易 255,551,746.01 6.30
I 金融、保险 业 292,628,221.66 7.21
J 房地产业 453,790,146.48 11.18
K 社会服务业 68,978,079.30 1.70
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 44,920,000.00 1.11
合计 3,067,634,541.20 75.59
3. 报告期末 按 公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投 资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 000858 五 粮 液 7,299,931 239,729,734.04 5.91
2 000568 泸州老窖 5,351,883 209,205,106.47 5.16
3 600383 金地集团 20,000,000 119,800,000.00 2.95
4 600104 上汽集团 7,429,483 110,179,232.89 2.72
5 000024 招商地产 5,276,214 108,162,387.00 2.67
6 601166 兴业银行 8,000,000 106,560,000.00 2.63
7 000501 鄂武商Ａ 6,480,184 103,682,944.00 2.55
8 600036 招商银行 8,000,000 95,200,000.00 2.35
9 600028 中国石化 12,999,921 93,469,431.99 2.30
10 000002 万
科Ａ 10,999,941 91,079,511.48 2.24
4. 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 222,572,000.00 5.48
3 金融债券 50,915,000.00 1.25
其中：政策 性金融债 50,915,000.00 1.25
4 企业债券 12,298,420.70 0.30
5 企业短期融 资券 - -
37
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 285,785,420.70 7.04
5. 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的前五名债券投 资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 1101022
11 央行票据
22
1,000,000 96,810,000.00 2.39
2 1101094
11 央行票据
94
800,000 77,392,000.00 1.91
3 080213 08 国开 13 500,000 50,915,000.00 1.25
4 1101096
11 央行票据
96
500,000 48,370,000.00 1.19
5 126011 08 石化债 131,830 12,298,420.70 0.30
6. 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的前十名资产支 持证券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的前五名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
38
8. 投资组合 报告附注
（1 ）
本报告期内 ，本基金 投资的前 十名证券 之一的五 粮液的发 行主体宜 宾五粮液 股份
有限公司， 因涉及多 个信息披 露事项披 露不及时 并存在重 大遗漏等 违规事件 ，曾于 2011 年
5 月 28 日受到中国证监会 的行政处 罚。本报 告期内， 五粮液股 份有限公 司未再就 该事项 发
布新公告。
对该股票的 投资决策 程序的说 明： 本基 金管理人 长期跟踪 研究该股 票， 认 为高端白 酒估值 合
理， 成长确 定且业绩 有保证， 该股票虽 受到行政 处罚但长 期价值仍 在。 该 证券的投 资已执 行
内部严格的 投资决策 流程，符 合法律法 规和公司 制度的规 定。
报告期内本 基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 中没有发 行主体被 监管部门 立案调查 的、 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的股 票。
（2 ）
报告期内本 基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备选股 票库。
（3 ） 其他资产 构成
序 号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,450,337.85
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,280,294.06
5 应收申购款 100,400,676.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 108,131,308.76
（4 ） 报告期末 持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ） 报告期末 前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情况。
（6 ） 投资组合 报告附注的 其他文 字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十二、基 金的业绩
39
1 、基金合同 生效以来 的投资业 绩及其与 同期基准 的比较如 下表所示 ：
净值增长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2004 年 5 月 12 日至
2004 年 12 月 31 日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.88% 1.09% -24.24% 1.25% 0.36% -0.16%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 31 日
2.87% 1.22% 4.96% 1.46% -2.09% -0.24%
自基金合同 生效起至
2012 年 3 月 31 日
324.17% 1.47% 115.26% 1.81% 208.91% -0.34%
2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况， 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比
较：
40
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运用 基金财产 ， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有风险 ， 投资 人在 做出 投资决策 前应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ：业绩比较基 准（Benchmark ）： 上证 180 指数涨跌 幅×65% ＋ 深证 100 指数涨跌
幅×30% ＋金融 同业存款 利率×5% 。
注 2 ：本基金基金 合同于 2004 年 5 月 12 日生效；
注 3 ：基金业绩截 止日为 2012 年 3 月 31 日 （未经审计 ）。
十三、基 金的费用
（ 一）与 基金运 作有 关的费 用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管 理费；
（2 ）基金托 管人的托 管费；
（3 ）证券交 易费用；
41
（4 ）基金信 息披露费 用；
（5 ）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6 ）与基金 相关的会 计师费、 审计费、 验资费和 律师费；
（7 ）其他按 照国家有 关规定可 以列入的 费用。
上述基金费 用由基金 托管人根 据有关法 规和相应 协议的规 定， 按 费用的实 际支出金 额支
付，列入当 期基金费 用。国家 另有规定 的从其规 定。
2 、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ）基金管 理人的管 理费
基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率计提 。计算方 法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 2 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基金 管理人 。 若遇 法
定节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
（2 ）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 2.5 ‰年费率 计提。计 算方法如 下：
H=E ×2.5 ‰÷当年天数
H 为每日应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基金 资产净 值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金托管 费划付指 令，
基金托管人 复核后于 次月首日起 2 个工 作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金托管人 ， 若 遇
法定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（3 ）本条第 1 款第（3）至第 （7 ）项费 用由基金 托管人根 据有关法 规及相关 合同等的
规定，按费 用实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用。
3 、基金管理 费和基金 托管费的 调整
基金管理人 和基金托 管人可磋 商酌情降 低基金管 理费和基 金托管费 ， 此项 调整不需 要基
金份额持有 人大会决 议通过。
（ 二）与 基金销 售有 关的费 用
1 、申购费用
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基金的 申购 费由申购 人承担， 不计入基 金 财产。 投资者通 过场外 、 场内申 购本基金 的 申
购费率 相同 ，具体申 购费率如 下：
申购金额 M 申购费率
1000 元≤M ＜10 万元 1.50%
10 万元≤M ＜100 万元 1.00%
100 万元≤M ＜500 万元 0.50%
M ≥ 500 万元 0.02%
注： 投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适用费 率按单笔 分别计算 。
场外计算公 式：
申购费用 ＝ 申购金额 ／（1＋申 购费率） ×申购费 率
净申购金额 ＝ 申购金 额 － 申购 费用
申购份额 ＝ 净申购金 额/T 日基金份 额净值
场内计算公 式：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋ 申购费率 ）
申购手续费 ＝申购金 额 － 净申 购金额
申购份额＝ 净申购金 额/ 申购当 日基金份 额净值
场内申购份 额保留到 整数位 ， 计算所 得整数位 后小数部 分的份额 对应的资 金返还至 投资
者资金账户 。
2 、赎回费用
本基金赎回 费用由基 金赎回人 承担， 在 基金份额 持有人赎 回基金份 额时收 取， 扣除 由基
金管理人等 相关当事 人收取的 注册登记 等费用后 归基金资 产 。 本 基金的场外 赎回费 率按持 有
年限逐年递 减，具体 赎回费率 如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明：赎回 费由赎 回申请人 承担， 其中 60% 作为注 册登记费 用由基 金管理 人收取，40%
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归基金 财产。
本基金 的场内 赎回费 率 为固定值 0.5% 。赎回 费由赎回 申请人承 担，其中 60% 作 为注册
登记 等 费用 ，40% 归 入基金 财 产。
场外计算公 式：
赎回费 = 赎 回当日基 金份额净 值 × 赎回 份额 × 赎 回费率
赎回金额 = 赎回当日 基金份额 净值 × 赎 回份额 – 赎回费
场内计算公 式：
赎回总金额 ＝赎回份 额 × 赎回 当日基金 份额 净值
赎回手续费 ＝赎回总 金额 ×赎 回费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回手续费
赎回总金额 、净赎回 金额按四 舍五入的 原则保留 到小数 点 后两位。
3 、转换费 用
本基金 已经 开通与 本基金管 理人旗 下其它基 金的转 换业务， 相关基 金转换 费率、 计算
公式、使用 方法及转 换业务规 则等相关 规定请查 看相关业 务公告。
说明： 转换费 由转换申 请人承担， 不低于转 换费总额 25% 的部分 归 转出基金 的 基金 财 产 ，
其余部分 作 为注册登 记 等 费用 由基金管 理人 等收取 并使用 。
4 、基金管理 人可以在 基金合同 规定的范 围内调整 上述费率 ，无须召 开基金份 额持有人
大会 。 本基 金可在中 国证监会 允许的条 件下按国 家的有关 规定增加 其他种类 的基金费 用。 如
本基金仅对 新发售的 基金份额 适用新的 基金费用 种类，不 涉及现有 基 金份额 持有人利 益 的，
无须召开基 金份额持 有人大会 。 上述费 率如发生 变更， 基金管理 人应最迟 于新的费 率实施 前
3 个工作日在至少 一种中国 证监会指 定的信息 披露媒体 公告。 调 整后的上 述费率还 将在最 新
的招募说明 书中列示 。
5 、基金管理 人可以在 不违背法 律、法规 规定及基 金合同约 定的情形 下根据市 场情况制
定基金促销 计划， 针 对特定地 域范围 、 特定行 业、 特 定职业的 投资者以 及以特定 交易方式( 如
网上交易、 电话交易 等) 等定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 对部分投 资人费用 的减免 不
构成对其他 投资人的 同等义务 。
（ 三）其 他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律及中 国证监会 相关规定 列支。
（ 四）不 列入基 金费 用的项 目
基金 管 理人 和 基金 托 管人 因未 履 行或 未 完全 履 行义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金财 产 的损
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失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列入基 金费用。
基金合同生 效之前的 律师费、 会计师费 和信息披 露费用不 得从基金 财产列支 。 国家 另有
规定的除外 。
十四、对 招募说明书更新部 分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资基 金信息披 露管理办 法》 及 其它有关 法律法 规
的规定， 结 合本基金 管理人对 本基金实 施的投资 管理活动 ， 对本 基金管理 人原 公告 的本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。
3 、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新。
4 、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5 、对“九 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。
6 、更新了“ 十、基金 的业绩” 部分的 相关内容 。
7 、鉴于本 基金管理 人投资 者服务方 面措施 的进一步 提升， 在“二十 一、对 基金份 额持
有人 的服务 ” 一章， 更新了服 务中的相 关内容。
8 、更新了“ 二十二 、 其他应披 露事项 ” 的相关内 容 ，
鹏华基金 管理有限公司
2012 年 6 月 22 日
