中海保本混合型证券投资基金基金合同生效公告
1.公告基本信息
基金名称 中海保本混合型证券投资基金
基金简称 中海保本混合
基金主代码 393001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 6 月 20 日
基金管理人名称 中海基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《中海保本混合型证券投资基金基
金合同》和《中海保本混合型证券投资基金招募说明书》
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
《关于核准中海保本混合型证券投资
基金募集的批复》 （证监 许可[2011]1850
号）
基金募集期间
自 2012 年 5 月 7 日
至 2012 年 6 月 15 日止
验资机构名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年 6 月 19 日
募集有效认购总户数（单位：户） 6,475
募集期间净认购金额（单位：元） 474,347,783.09
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 167,081.95
有效认购份额（单位：份） 474,347,783.09
利息结转的份额 （单位： 份） 167,081.95 募集份额（单位：份）
合计（单位：份） 474,514,865.04
认购的基金份额 （单位 ：
份）
0
占基金总份额比例 0%
其中：募集期间基金管理人运用
固有资金认购本基金情况
其他需要说明的事项 无
认购的基金份额 （单位： 份） 15,858.34 其中：募集期间基金管理人的从
业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.003342%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2012 年 6 月 20 日
注： （1 ） 本次基金募集期间所发生的信息披露费、 会计师费、 律师费由本基金管理人承担 ，
不从基金资产中支付。
（2 ）本基金 管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未在募
集期认购本基金。 3.其他需要提示的事项
本基金的申购、 赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办理。 在确定了本基金开
放申购、 赎回的日期后， 本基金管理人将于开始办理日前在中国证监会指定的信息披露媒体
上予以披露。
中海基金管理有限公司
2012 年 6 月 21 日
