南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方成份精选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2 012 年第 1 号 ）
基 金管理人：南方基金管理有限公司
基 金托管人：中国工商银行股份有限公司
内 容截止日： 2 012 年 5 月 1 4 日
重 要提示
南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。依据 中国证监会
2007 年 4 月 2 3 日证监基金字[2007] 1 26 号文核准的金元证券投资基金基金份额持有人大会
决议， 金元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金 、 调整存续期限、 终止上市、 调整投
资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方成份精选股票型证券投资基金” 。自
2007 年 5 月 1 4 日起， 由 《金元证券投资基金基金合同 》 修订而成的 《 南方成份精选股票型
证券投资基金基金合同》生效。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人 ”或“基金管理人 ”或 “管理人” )保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核准 ,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 及
其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核 。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 5 月 1 4
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 3 1 日（未经审计 ） 。南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32 、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （07 55 ） 82 76 38 88
传真： （07 55 ） 82 76 38 89
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 20 00 年，经中国证监会证
监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币。 目前
股权结构： 华泰证券股份有限公司 45%、 深圳市投资控股有限公司30% 、 厦门国际信托股份
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，大学 /EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
张涛先生， 董事， 中共党员， 博士研究生 。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书 、 投资银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部副总经
理、 深圳彩田路营业部总经理 、 董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任； 现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生， 董事， 中共党员， 硕士研究生 。 历任南京农业大学教师 ； 华泰证券人事处职
员、 人事处培训教育科科长 、 投资银行部股票事务部副经理 、 投资银行一部副总经理、 投资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发行部总经理 、 资产管理总部总经理 、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生， 董事， 中共党员， 材料工程、 企业管理双学士， 高级工程师。 历任机械工业
部科技司材料工艺处、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流 ） ；深圳市投资管理公司董事局秘南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任； 深圳市通产实
业有限公司党委书记、 董事长； 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、 总经理、 董事长 ；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生， 董事， 中共党员。 毕业于湘潭大学英语专业 ， 高级经济师， 中共党员。 历任
广州军区技术局四处见习学员； 广州军区技术局组织处助理翻译 、 中尉； 广州军区情报部副
连参谋、 正连参谋、 副营参谋； 深圳市投资管理公司人事部 、 董办、 办公室业务经理； 深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员； 深圳市国资委办公室副主任 、 党委秘书 ； 深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长； 深圳市地铁有限公司人力资源部部长 、 党支部书记 ； 深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长 、 党支部书记 （2009-2010 年 4 月兼深圳通公
司董事、 深圳大学轨道交通学院理事会理事） ； 2 009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学
习；深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、 厦门建发信托投资公司副总经理 、 总经理 ， 厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长、 南方基金管理有限公司副总
经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师 (CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（ Yale Endowment ）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets M anagement, LLC)，主要从事基金管理及投资
研究。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表； 现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United W orld College o f S ou theast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国联邦储备委员会经济学家、 美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级 ） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员， Annals of Econom ics a nd Finance 编委，北京大学
光华管理学院院长助理、 EM BA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授， 香港大学荣誉教授， 深圳证券交易所第一、 二、 三届上市委员会委员 ； 现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王 全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历， 19 97 年 中国人民大学会计专业研究生
班毕业， 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师。 历任北京市财政局会计处副处长 ， 北京会南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕士。 历任北京大学法律系经济法教研室助教、 经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生， 独立董事， 本科， 高级经济师、 注册会计师 。 历任江苏省姜堰税务局副局
长， 扬州市税务局副局长， 扬州市财政局局长、 党组书记， 扬州市人民政府副秘书长 ， 建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2 、监事会成员
骆新都女士， 职工监事， 经济学硕士， 经济师。 历任民政部外事处处长 、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士， 监事， 本科。 历任熊猫电子集团公司财务处财务处长， 华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作 ） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生， 监事， 工学硕士、 工商管理硕士 （ M BA） ， 经济师 。 历任深圳三九企业集团
三九贸易公司职员， 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学工
商管理学院 MBA 学生兼助教， 广东美的集团战略发展部高级经理， 招商局集团中国南山开发
（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理； 现
任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生， 监事， 学士学位， 高级经济师 。 历任三明市财政局、 财委， 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办 、 副经理， 自营业务部经理； 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生， 监事， 中共党员， 经济学硕士。 历任兴业证券华林营业部客户经理 、 研究
发展中心市场分析师、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理（主持工作 ） 、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财
务部总经理。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师 ，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3 、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学 /EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记，南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
高良玉先生， 董事， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 经济师 。 历任南京农业大学审计处南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。 19 98 年加入南方基
金担任副总经理， 现任南方基金管理有限公司总裁、 党委副书记、 南方东英资产管理有限公
司（香港）董事会主席。
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师 。 历任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理 、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理 、 江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司 、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司 ，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 督察长， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂工程师 、 华泰证
券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005 年加入南方基金，现任南方基金管理
有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4、基金经理
本基金历任基金经理 ： 2 000 年 3 月 至 2 002 年 4 月 ， 陈继武； 2002 年 4 月至 2003 年 1 1
月， 杨江 ； 2 003 年 11 月至 2005 年 8 月 ， 孙志洪； 2005 年 8 月至 2006 年 3 月 ， 汪澂 ； 2 006
年 3 月至 2007 年 5 月，王黎敏； 2007 年 5 月至 2008 年 1 月，应帅、王黎敏； 2008 年 1 月
至 2 008 年 4 月应帅 ；2008 年4 月至2010 年10 月应帅 、 张慎平 ；2010 年10 月至2011 年2
月应帅、张慎平、陈键；2011 年2 月至今应帅、陈键。
应帅先生， 北大光华管理学院管理学硕士 ， 具有基金从业资格。 曾担任长城基金管理公
司行业研究员 ，2007 年加入南方基金管理有限公司 ，2007 年5 月至2009 年2 月， 任南方宝
元基金经理；2007 年5 月至今， 任南方成份基金经理 ；2010 年12 月至今， 任南方宝元基金
经理。
陈 键，硕士学历，具有基金从业资格。2000 年 加入南方基金，历任行业研究员、基金
经理助理，2009 年12 月至今，担任投资部执行总监，主持工作。 2003 年11 月-2005 年6
月， 任南方宝元基金经理 ； 2004 年3 月-2005 年3 月， 任南方现金基金经理 ； 2005 年3 月-2006
年3 月，任南方积配基金经理；2008 年2 月至2010 年10 月，任南方盛元基金经理；2006
年3 月至今，任天元基金经理；2010 年10 月至今，任南方成份基金经理。南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生， 副总裁郑文祥先生， 总裁助理兼投资总监邱国鹭先生 ， 专户投资管理
部总监吕一凡先生、 固定收益部总监李海鹏先生， 研究部总监史博先生、 投资部执行总监陈
键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
成立时间：1 9 84 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人 民 币 3 4 9, 018 ,5 4 5,8 2 7 元
联系电话：0 1 0- 66 10 57 99
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2012 年3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工145 人， 平均年龄30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “ 诚实信用 、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队 ， 严格履行资产托管人职责 ， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全 、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划 、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化 、 基金公司特定客户资产管理 、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估 、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至2012 年3 月，中国工商银行共托管证券投资基金239 只，其中封闭 式
7 只， 开放式232 只。 自2003 年以来 ， 本行连续八年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《 全球托
管人》 、香港《财资 》 、美国《环球金融 》 、内地《证券时报 》 、 《上海证券报》等境内外权威
财经媒体评选的29 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四 )基金托管人的内部控制制度南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积
极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2 0 0 5、2 0 0 7、
2 0 0 9、2 0 1 0 年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 S A S 7 0
（审计标准第 7 0 号）审阅后，2 0 1 1 年中国工商银行资产托管部第五次通过 I S A E 3 4 0 2
（原 S A S7 0） 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
I S AE 34 02 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的
内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保
障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
（内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共
同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作
进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配
备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独
立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
三）内部风险控制原则
1 、 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
2 、 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和
人员。
3 、 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 、 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
5 、 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完善，南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 、 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员
必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制
度的检查。
四）内部风险控制措施实施
1 、 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
2 、 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部
门改进。
3、 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立“ 自控防线”、 “互控防线”、
“监控防线”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的
业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4 、 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5 、 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，
制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 、 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个
小时内恢复业务。
五）资产托管部内部风险控制情况
1 、 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 、 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核
监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业
务环节之间的相互制约机制。
4 、 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变
化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场 、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法 》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 ， 督促基金管理人改正 。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同和有关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会 。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督 ， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31 、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905 、8 27 63 90 5
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大 街
55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话： 010-66107900
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25
号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010 －662 756 54
传真：010 －662 756 54
联系人：何奕
客服电话： 95533
网址：www .cc b.c om
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市东城区建国门内大 街
69 号
办公地址 ： 北京市东城区建国门内大 街
69 号
法定代表人：蒋超良南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系电话： 010-66594905
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话： 021-58781234
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招
商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话： 95580
联系人：陈春林
传真：（ 010） 6 8858117
公司网址： www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南 路
500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话： 021-61618888
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010 -65 557 083
客服电话： 95558
网址：htt p:/ /ba nk. eci tic .co m/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713
号
法定代表人：董建岳
联系电话： 0571-96000888，
020 -38 322 222
客服电话： 400-830-8003
公司网站： www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大 街
2号
办公地址 ： 北京市西城区复兴门内大 街
2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010 -57 092 615
传真：010 -57 092 611
客服电话： 95568
网址：www .cm bc. com .cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门外大 街
6 号光大大厦
办公地址 ： 北京市西城区太平桥大街 25
号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010 -63 636 153
传真：010 -63 636 157
客服电话： 95595
网址：www .ce bba nk. com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址 :福州市湖东路 154 号
办公地址 :福州市湖东路 154 号
法定代表人 :高建平
联系人 :刘玲
联系电话 :021-52629999
客服电话 :95561
公司网站 :www.cib.com.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
14 深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
（Fra nkN .Ne wma n）
联系人：姜聃
联系电话： 0755-82088888
客服电话： 95501
公司网站 :www.sdb.com.cn
15 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话： 0571-85108309
客服电话： 0571-96523 、 4 008888508
公司网站： www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中 路
168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中 路
168 号
法定代表人：范一飞
联系人：夏雪
联系电话： 021-68475888
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofs hanghai.com
17 北京银行股份有限公司
北京银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街甲 17
号首层
办公地址 ： 北京市西城区金融大街丙 17
号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010 -66 223 587
传真：010 -66 226 045
客户服务电话： 95526
公司网站 ： w ww.bankofb eijing.com.cn
18 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址 ： 西城区阜成门内大街 410 号
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010 -63 229 475
传真：010 -63 229 478
客服电话： 96198；400 -88-96198；
400 -66 -96 198南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
网址：www .bj rcb .co m
19 平安银行股份有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市深南中路 1099
号平安银行大厦
办公地址 ： 广东省深圳市深南中路 1099
号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
联系电话： 0755-25879756
客服电话： 4006699999
公司网站： http://bank .pingan.com
20 烟台银行股份有限公司
注册地址 ： 山东省烟台市芝罘区海港 路
25 号
办公地址 ： 山东省烟台市芝罘区海港 路
25 号
法定代表人：庄永辉
联系人：刘杰
联系电话： 0535-6699663
客服电话： 4008-311-777
公司网站： www.yantaibank.net
21 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大 道
981 号
办公地址 ： 上海市银城中路 8 号中融碧
玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话： 021-38523692
客服电话： 021-962999
公司网站： www.srcb.com
22 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话： 0769-22119061
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dong guanbank.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
23 华夏银行股份有限公司
注册地址 ： 北京市东城区建国门内大 街
22 号
办公地址 ： 北京市东城区建国门内大 街
22 号
法定代表人：吴建
联系人 :李慧
客服电话 :95577
公司网站： www.hxb.com.cn
24 青岛银行股份有限公司
注册地址 ： 山东省青岛市市南区香港中
路 6 8 号华普大厦（邮编 266071）
办公地址 ： 山东省青岛市市南区香港中
路 6 8 号华普大厦（邮编 266071）
法定代表人：张广鸿
客服电话：（青岛） 96588，（全国 ）
400 -66 -96 588
公司网站： www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294
号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话： 96528，上海地区 962528
公司网站： www.nbcb.com.cn
26 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话： 025-84544021
客服电话： 400-88-96400
公司网站： www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司
注册地址 ： 山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址 ： 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话： 0539-8304657
客服电话： 400-699-6588
公司网站： www.lsbchina.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
28 汉口银行股份有限公司
注册地址 ： 江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
办公地址 ： 江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：027 -82 656 224
客服电话 ： 965 58 （武汉） 、 400 60- 965 58
（全国）
公司网站： http://www. hkbchina.com
29 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址 ： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
办公地址 ： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话： 0512-56968257
客服电话： 0512-96065
公司网站： www.zrcbank.com
30 浙商银行股份有限公司
注册地址 ： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话： 0571-87659546
客服电话： 95527
公司网站： www.czbank.com
31 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1
号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话： 0577-88990082
客服电话： 0577-96699
公司网站： www.wzbank.cn
32 重庆银行股份有限公司
注册地址 ： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
联系人：孔文超
电话：023 -63 799 379 138 961 981 04
传真：023 -63 792 412南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
客服电话： 400-70-96899
网址：www .cq cba nk. com
33 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市罗湖区深南东
路 3038 号合作金融大厦
办公地址 ： 广东省深圳市罗湖区深南东
路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永成
联系电话： 0755-25188371、
075 5-2 518 861 1
传真：075 5-2 518 878 5
客服电话： 4001961200
公司网址： www.961200.net
34 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：076 9-2 232 108 9
传真：076 9-2 232 089 6
客服电话： 0769-961122
网址：www .dr cba nk. com
35 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大 街
160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大 街
160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：045 1-8 677 900 7
传真：045 1-8 677 900 7
客服电话： 95537，0451-96358
网址：www .hr bb. com .cn
36 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：099 1-8 824 667
传真：099 1-8 824 667
客服电话： 0991-96518
网址：www .uc cb. com .cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
37 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场 道
201 -20 5 号
办公地址：天津市河西区马场 道
201 -20 5 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022 -58 316 666
传真：022 -58 316 569
客服电话： 4008888811
网址：www .cb hb. com .cn
38 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
电话：020 -37 598 442
传真：020 -37 590 726
客服电话： 020-96699
网址：www .gz cb. com .cn
39 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：031 1-8 862 752 2
传真：031 1-8 862 702 7
客服电话： 400-612-9999
网址：www .he bba nk. com
40 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：041 1-8 230 860 2
传真：041 1-8 231 142 0
客服电话： 400-664-0099
网址：www .ba nko fdl .co m
41 徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大
厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：055 1-2 667 635
传真：055 1-2 667 684
客服电话： 4008896588(安徽省外 )、南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
96588(安徽省内 )
网址：www .hs ban k.c om. cn
42 佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址 ： 广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
办公地址 ： 广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
法定代表人：吴海恒
联系人：劳伟初
电话：075 7-2 238 584 9
传真：075 7-2 238 823 5
客服电话： 0757-22223388
网址：www .sd eba nk. com
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：陈志军
联系电话： 025-83290978
客服电话： 95597
公司网站： http://www.h tsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 2 1 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话： 021-38565785
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：075 5-8 213 083 3
传真：075 5-8 213 395 2
客服电话： 95536
网址：www .gu ose n.c om. cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.china stock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021 －62 580 818 －177
客服电话： 4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站： www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：053 1-6 888 915 5
传真：053 1-6 888 975 2
客服电话： 95538
网址：www .ql zq. com .cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话： 021－23219000
客服电话： 400-8888-001、95553
公司网站： www.htsec.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
联系电话： 010-85130588
客服电话： 4008888108
公司网站： www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址 ： 广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广州天河北路大都会广 场
18、19 、36 、 38 、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14 、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人 :刘阳
联系电话 :0755-83516289
客服电话 :0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站： www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话： 0755-82943666
客服电话： 95565、4008888111
公司网站： www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大 道
7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址 ： 北京市朝阳区新源南路 6 号京城
大厦 3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010 -84 683 893
传真：010 -84 685 560
客服电话： 95558
公司网站： www.citics.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021 -54 033 888
传真：021 -54 038 844
客服电话： 95523 或 4008895523
网址：www .sy wg. com
14 光大证券股份有限公司
注册地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址 :上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 :徐浩明
联系人 :刘晨
联系电话 :021-22169999
客服电话： 10108998
公司网站： www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋 第 1 8 层 -21 层及 第
04 层 01 、 02、03 、05、11 、12 、 13、15 、
16、18 、19 、 20 、21 、 22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋 第 0 4、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真 07 55- 820 265 39
客服电话： 400-600-8008
公司网站： www.cjis.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址 :新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址 :北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人 :李巍
联系电话 :010-88085858
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中 路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： 021-68634518-8503
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
18 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大 道
588 号恒鑫大厦主楼 19、 2 0 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大 道
588 号恒鑫大厦主楼 19、 2 0 层
法人代表：沈强
邮政编码： 310052
联系人：周妍
联系电话： 0571-86811958
公司网站： www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话： 0571-96598
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551
客服电话： 4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层（150 7-1 510 室）
办公地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话： 0532-85022326
客服电话： 0532-96577
公司网站： www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址 ： 上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话： 021-68604866
公司网站： www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册 （ 办公 ） 地址： 北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话： 010-63081000
传真：010 -63 080 978
客服电话： 400-800-8899
公司网址： www.cindasc.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
23 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16
号中国人寿大厦 1901 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 16 层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
联系电话： 010-85127622
客服电话： 4006198888
公司网站： www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司
注册地址 ： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层-2 9 层
办公地址 ： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层-2 9 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话： 021-63325888
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 8 号 A 座
3层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话： 010－58568007
客服电话： 010－58568118
公司网站： www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司
注册地址 :四川省成都市陕西街 239 号华西
证券大厦
办公地址 :深圳市深南大 道 4001 号时代金融
中心 18 楼(深圳总部 )
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话： 0755-83025723
客服电话 :4008888818
公司网站 :www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线： 95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027 -65 799 999
传真：027 -85 481 900
长江证券客户服务网站： www.95579.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
联系电话： 0755-83199599
客服电话： 0755-83199509
公司网站： www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人 :潘锴
联系电话 :0431-85096709
客服电话 :4006000686， 0431-85096733
公司网站： www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话： 021-51539888
联系人：张瑾
公司网站： www.shzq.com
客服电话： 4008918918， 021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址 ： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：高悦铭
电话：045 1-8 586 369 6
传真：045 1-8 228 721 1
客服电话： 400-666-2288
网址：www .jh zq. com .cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址 :江苏省无锡市县前东街 168 号国
联大厦 6 层
法定代表人 :雷建辉
联系人 :沈刚
联系电话 :0510-82831662
客服电话 :95570
公司网站 :www.glsc.com.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
33 东莞证券有限责任公司
注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
办公地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
联系人 :苏卓仁
联系电话 :0769-22112062
公司网站 :www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司
注册地址 ： 天津市经济技术开发区第二大 街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022 -28 451 861
传真：022 -28 451 892
客服电话： 400-651-5988
网址：www .bh zq. com
35 平安证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
办公地址 ： 深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人 :周璐
联系电话 :0755-22626172
客服电话 :4008816168
公司网站： http://ww w.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010 -84 183 333
传真：010 -84 183 311 -33 89
客服电话： 400-818-8118
网址：www .gu odu .co m
37 东吴证券股份有限公司
注册地址 ： 苏州工业园区翠园路 181 号商旅
大厦 17 -21 层
办公地址 ： 苏州工业园区翠园路 181 号商旅
大厦 17 -21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：051 2-6 558 113 6
传真：051 2-6 558 802 1
客服电话： 0512-33396288南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
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38 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场
主楼十七楼
办公地址 ： 广州市天河区珠江新城珠江西 路
5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话： 020-88836999
客服电话 :020-961303
公司网站： www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 5、 6 楼
办公地址 ： 深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 5、 6 楼
法定代表人：宋志江
联系人 :杨玲
联系电话 :0755-82707888
客服电话 :400-880-2888
公司网站 :www.chi nalions.com
40 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话： 025-83364032
公司网站 :www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址 ： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 24- 32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话： 0551-5161821
客服电话： 96518，4008096518
公司网站： www.hazq.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
42 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话： 0871-3577888
公司网站： http://www.h ongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 1 8 号光大银行大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 1 8 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话： 0755-83706665
客服电话： 4001022011
公司网站： www.ytzq.net
44 浙商证券有限责任公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广 场
A6- 7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
电话：057 1-8 790 191 2
传真：057 1-8 790 191 3
客服电话： 0571-967777
网址：www .st ock e.c om. cn
45 华宝证券有限责任公司
注册地址 ： 上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话： 021-68777222
客服电话： 021-38929908
公司网站： www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： 0351－ 8686659
客服电话： 400-666-1618
公司网站： www.i618.com.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
47 第一创业证券股份有限公司
注册地址 :深圳市罗湖区笋岗 路 1 2 号中民时
代广场 B 座 25 层
办公地址 :深圳市罗湖区笋岗 路 1 2 号中民时
代广场 B 座 25 层
法定代表人 :刘学民
联系人 :王立洲
联系电话 :0755-25832494
公司网站 :www.fcsc.cn
48 华福证券有限责任公司
注册地址 ： 福州市五四路 157 号新天地大 厦
7、8 层
办公地址 ： 福州市五四路 157 号新天地大 厦
7至1 0层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：059 1-8 738 362 3
传真：059 1-8 738 361 0
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址： www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司
注册地址 ： 广东省深圳市福田区益田路江苏
大厦 B 栋 15 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新
世界商务中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话： 0755-82570586
客服电话： 4001022011
公司网站： http://ww w.zszq.com
50 国海证券有限责任公司
注册地址：广西省南宁市滨湖路 46 号
办公地址 ： 广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：075 5-8 370 935 0
传真：075 5-8 370 020 5
客服电话： 95563
网址：htt p:/ /ww w.g hzq .co m.c n
51 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话： 0371— 65585670
客服电话： 967218、400-813-9666南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
公司网站： www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023 -63 786 464
传真：023 -63 786 311
客服电话： 4008-096-096
网址：www .sw sc. com .cn
53 财达证券有限责任公司
注册地址 ： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 2 6 层
办公地址 ： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 2 6 层
法定代表人：翟建强
联系人：陈丽君
联系电话： 0311-66006219
客服电话： 4006128888
公司网站： www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司
注册地址 ： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址 ： 上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021 -68 761 616
传真：021 -68 767 032
客服电话： 4008888128
网址：www .te bon .co m.c n
55 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：079 1-6 768 681
传真：079 1-6 770 178
客服电话： 400-8866-567
网址：htt p:/ /ww w.a vic sec .co m/南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
56 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：凤良志
联系电话： 0551-2634400
客服电话：全国统一热线 95578，
4008888777，安徽省内热线 96888
公司网站： www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司
注册地址 :江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址 :江西省南昌市北京西 路 8 8 号江信
国际金融大厦 4 楼
法定代表人 :曾小普
联系人 :徐美云
联系电话 :0791-86285337
公司网站 :www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司
注册地址 ： 北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦2座2 7层 及2 8层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话： 010-85679265
客服电话： (010)8567923 8(010)85679169
公司网站： www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街 13 号
办公地址 ： 山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：035 1-4 130 322
传真：035 1-4 192 803
客服电话： 4007121212
网址：htt p:/ /ww w.d tsb c.c om. cn
60 方正证券股份有限公司
注册地址 ： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
61 财通证券有限责任公司
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人 :乔骏
联系电话 :0571－87925129
客服电话 :0571－96336 （ 上海地区 ： 962 336 ）
公司网站： www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
客服电话： 400-888-8588（全国），
051 9-8 816 622 2 （常州） ， 021 -52 574 550 （上
海）， 0379-64902266（洛阳）
公司网站： www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司
注册地址 ： 陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 1 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029 -87 406 488
传真：029 -87 424 426
客服电话： 95582
网址：htt p:/ /ww w.w est sec u.c om/
64 新时代证券有限责任公司
注册地址 :北京市西城区月坛北街 2 号月坛
大厦 15 层
办公地址 :北京市西城区金融街 1 号 A 座 8
层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话： 010-83561149
公司网站： www.xsdzq.cn南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
65 瑞银证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、 15 层
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、 15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话： 010-5832 8112
客服电话： 400-887-8827
公司网站： www.ubsse curities.com
66 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话： 0755-83025695
客服电话： 4008-888-228
公司网站： www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广 场
36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广 场
36、37 层
法定代表人：张建军
联系人 :罗创斌
联系电话： 020-37865070
客服电话 :400-8888-133
公司网站： www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028 -86 690 126
传真：028 -86 690 126
客服电话： 4006600109
网址：www .gj zq. com .cn
69 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话： 0731-4403360
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34
70 恒泰证券股份有限公司
注册地址 ： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
办公地址 ： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
联系电话： 0471-4979037
网址：www .cn ht. com .cn
71 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址 ： 兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李杨
电话：093 1-8 784 502
传真：093 1-4 890 628
客服电话： 4006-89-8888
网址：www .hl zqg s.c om
72 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、 B 01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、 B 01（b）单元
法定代表人：王文学
联系人：黄旭成
电话：075 5-8 208 378 8
传真：075 5-8 208 340 8
客服电话： 021-32109999 ,029-68918888
网址：www .cf sc. com .cn
73 日信证券有限责任公司
注册地址 ： 内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路1 8号
办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人 :苏江
联系电话： 010-88086830
公司网站： www.rxzq.com.cn
74 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：李学琦
联系人：范守卫
联系电话： 024-23268079
客服电话： 4006180315
公司网站： wwww.stockren.com南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
75 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：姜吉灵
客服电话： 010-66045678
传真：010 -66 045 500
公司网址： http://ww w.txsec.com
公司基金网网址：
htt ps: //j iji n.t xse c.c om
76 五矿证券有限公司
全称： 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 0 1 单 元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 0 1 单 元
法定代表人： 高竹
联系人： 赖君伟
电话：075 5-2 390 240 0
传真：075 5-8 254 550 0
客服电话： 40018-40028
网址：www .wk zq. com .cn
77 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）律师事务所和经办律师
上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、 基金名 称
南方成份精选股票型证券投资基金
五 、基金的类型
契约型开放式
六 、基金的投资目标
本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研
究， 采取定量和定性相结合方法 ， 精选成份股 ， 寻找驱动力型的领先上市公司， 在控制风险
的前提下追求获取超额收益。
七 、基金的 投 资范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 其中， 股票投资以沪深 300 成份股以
及上市未满 1 年，但符合其他进入沪深 300 指数条件的新上市公司为投资范围。
本基金投资组合为： 股票占基金资产的 60%-95%， 其中对驱动力型增长行业的代表性企
业和行业领先型成长企业股票的投资不低于股票投资比例的 80%； 现金、 债券、 货币市场工
具以及权证等其他金融工具占基金资产的 5% -4 0%，其中，基金保留的现金以及到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围； 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理人
可相应调整本基金的投资比例上限，不需经基金份额持有人大会审议。
八、 投资 策 略
1、资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金
在股票、 债券、 现金等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围， 定期或不定期地进行调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、股票投资策略
优先配置 2－3 个驱动力型增长行业中的代表企业， 投资比例占股票市值部分的 30％ ±
10％。 此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象， 这部分企业占股票市值
部分的 70％±10％。
具体界定如下：
（1） 驱动力型增长行业： 指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。
通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察， 考
量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业 /产业。从中优
选代表性企业重点投资。
定量指标：
预期行业平均增长率超过 GDP 增长率 2-3 倍。
行业代表企业：
市场份额居同行业上市企业的前 3 位。
营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。
（2）行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展
机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。
该类企业处于成长生命周期的上升期， 或者对于行业的成长 、 发展、 整合能起到领先作
用。 同时， 企业不是依赖粗放式的外延式扩张 ， 而是追求有效率的成长， 体现为边际投资收
益率高于股东必要回报水平。
定量指标：
预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过 20%。
净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平（以上市公司平均净资产收益率度量）
PEG 处于上市公司中的较低水平。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债 ） 。本基金将在研
判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择债券品种时， 本基金重点分析
债券发行人的债信品质， 包括发行机构以及保证机构的偿债能力 、 财务结构与安全性 ， 并根
据对不同期限品种的研究， 构造收益率曲线， 采用久期 （ d uration） 模型构造最佳债券期限
组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略 、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征 ， 通过资产配置 、 品种与类南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
九 、 业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%。
本基金为股票型基金， 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准 ；
债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。
十 、 风 险收益特征
本基金为股票型基金，属于风险收益配比较高的品种。
十 一、基金的投资组合报告 ( 未 经审计 )
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,于 20 12 年 5 月 29 日 复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2012 年3 月31 日（未经审计） 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 7,993,613, 645.26 88.12
其中：股票 7,993,613, 645.26 88.12
2 固定收益投资 605,269, 780.80 6.67
其中：债券 605,269, 780.80 6.67
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 298,850, 848.28 3.29
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 156,947, 827.46 1.73南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 其他资产 16,881,013.03 0 .19
7 合 计 9 ,0 71 ,5 63 ,1 14 .8 3 1 00 .0 0
2、 报 告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 65 3, 94 4, 45 3. 49 7. 27
C 制造业 3, 18 3, 77 1, 48 1. 66 35 .4 1
C0 食品、饮料 1, 48 5, 41 0, 13 3. 98 16 .5 2
C1 纺织、服装、皮毛 96 7. 00 0. 00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 67 ,4 15 ,0 25 .4 1 0. 75
C5 电子 22 5. 00 0. 00
C6 金属、非金属 10 7, 06 2, 62 3. 34 1. 19
C7 机械、设备、仪表 1, 08 4, 17 4, 76 9. 11 12 .0 6
C8 医药、生物制品 43 9, 70 7, 73 7. 82 4. 89
C9 9 其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 38 8, 71 4, 02 3. 30 4. 32
F 交通运输、仓储业 24 1, 13 2, 66 3. 89 2. 68
G 信息技术业 38 ,4 39 ,9 29 .7 9 0. 43
H 批发和零售贸易 63 ,8 34 ,8 33 .7 9 0. 71
I 金融、保险业 2, 08 1, 55 9, 11 3. 98 23 .1 5
J 房地产业 98 8, 86 4, 15 0. 11 11 .0 0
K 社会服务业 35 3, 35 2, 99 5. 25 3. 93
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 7, 99 3, 61 3, 64 5. 26 88 .9 0
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 0 00568 泸州老窖 13,524,486 528,672,15 7.74 5.88
2 6 00000 浦发银行 56,026,834 500,319,62 7.62 5.56
3 6 00519 贵州茅台 2,299,284 4 52,866,976 .64 5 .04
4 0 00001 深发展Ａ 26,532,213 416,821,06 6.23 4.64
5 0 00 00 2 万 科 A 48 ,5 81 ,2 26 40 2, 25 2, 55 1. 28 4. 47
6 6 01668 中国建筑 127,446,98 6 3 88,713,3 07.30 4 .32
7 0 00069 华侨城Ａ 50,406,625 353,350,44 1.25 3.93
8 6 00104 上汽集团 23,616,676 350,235,30 5.08 3.90
9 6 01166 兴业银行 25,455,426 339,066,27 4.32 3.77南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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10 601088 中国神华 12,538,265 321,104,96 6.65 3.57
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 421,213, 000.00 4.68
3 金融债券 50,235,000.00 0 .56
其中：政策性金融债 50,235,000.00 0 .56
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 70,133,000.00 0 .78
6 中期票据 - -
7 可转债 63 ,6 88 ,7 80 .8 0 0. 71
8其 他 - -
9 合 计 6 05 ,2 69 ,7 80 .8 0 6 .7 3
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1 10 10 22 1 1 央票 2 2 1 ,3 00 ,0 00 1 25 ,8 53 ,0 00 .0 0 1 .4 0
2 1 001037 10 央行票据 37 1,000, 000 9 9,360,000.00 1.11
3 1 001047 10 央行票据 47 1,000, 000 9 9,270,000.00 1.10
4 1 101088 11 央行票据 88 1,000, 000 9 6,730,000.00 1.08
5 1 13001 中行转债 672,390 6 3,688,780.80 0.71
6、 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、 投资组合报告附注
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其 他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,098,409.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,240,700.22
4 应收利息 12,037,939.44
5 应收申购款 503,964.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 1 6, 88 1, 01 3. 03
报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％ ）南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1 1 13001 中行转债 63,6 88,780.80 0 .71
报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
20 07 .5 .1 4- 20 07 .1 2. 31 43 .8 5% 1. 77 % 33 .9 1% 1. 82 % 9. 94 % -0 .0 5%
20 08 .1 .1 -2 00 8. 12 .3 1 -5 2. 84 % 1. 96 % -5 6. 18 % 2. 44 % 3. 34 % -0 .4 8%
20 09 .1 .1 -2 00 9. 12 .3 1 53 .1 8% 1. 76 % 73 .6 2% 1. 64 % -2 0. 44 % 0. 12 %
20 10 .1 .1 -2 01 0. 12 .3 1 -6 .5 6% 1. 47 % -9 .1 2% 1. 26 % 2. 56 % 0. 21 %
20 11 .1 .1 -2 01 1. 12 .3 1 -1 7. 35 % 1. 11 % -1 9. 67 % 1. 04 % 2. 32 % 0. 07 %
20 12 .1 .1 -2 01 2. 3. 31 4. 96 % 1. 28 % 3. 98 % 1. 21 % 0. 98 % 0. 07 %
自基金转型起至今 -15.77% 1 .63% -22.66 % 1 .69% 6.89% - 0.06%
十 三、基金费用概览
(一 ) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类 ： （1）基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证
券交易费用； (4) 基金信息披露费用； (5) 基金持有人大会费用； (6) 与基金相关的会
计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在 通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1. 5%的 年费率计算，计算方法
如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的 托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0 . 2 5 %的年费率计提。托管费的计算方法如
下：南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）上述（一）中（ 3）到（ 7）项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《 基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披
露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议 ， 除非基金
合同、 相关法律法规或监管机构另有规定 ； 调低基金管理费率 、 基金托管费率等费率， 无须
召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站
公告。
(二 )与基金销售有关的费用
1、 申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费
用， 在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。 基金投资者可以选择支付前端申购费用或
后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.5% ，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于1.8% ，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M ＜ 10 0 万 1. 5%
100 万≤M＜500 万 0 .9%南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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50 0 万≤M ＜10 0 0 万 0. 3%
M ≥ 10 00 万 每 笔 10 00 元
后端收费（其中 1 年 为 3 65 天） ：
持有期限（N） 申购费率
N＜1 年 1. 8 %
1 年≤N＜2 年 1 .5%
2 年≤N＜3 年 1 .2%
3 年≤N＜4 年 0 .8%
4 年≤N＜5 年 0 .4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费
赎回费率不高于 0.5%， 随申请份额持有时间增加而递减 （ 其中 1 年为 365 天） 。 具体如
下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N ＜ 1 年 0. 5%
1 年≤N＜2 年 0 .3%
N≥2 年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取， 扣除用于市场推广 、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产 ， 赎回费归
入基金财产的比例不得低于25% 。
3 、 本基金的申购费率 、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》 的规定确
定。 基金管理人可以根据 《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站 及基金
管理人网站公告。
4 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务， 转换费的相关规定 详见 2007 年 8 月 3 0 日发布的 《南方基金管理有限公司关于南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告 》 、 2 008 年 3 月 11 日发布的 《 南方基金管理
有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
(三 )其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 ,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在 “基金管理人 ”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在 “基金托管人 ”部分，对基金托管人的 “基本情况 ” 、 “主要人员情况 ” 、 “基金托
管业务经营情况” 、 “基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在 “相关服务机构 ”部分，对本基金的代销机构进行了更新。
4、 在“基金的投资 ”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在 “基金的业绩 ”部分,补充说明了最近一期的投资业绩。
6、在 “基金份额持有人的服务”部分，对部分服务内容进行了更新。
7、对 “其他应披露的事项 ” 进行了更新。
8、 对部分表述进行了更新 。
南方基金管理有限公司
二〇一二年六月二十一日
