大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成中证内地消费主题指数 证 券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第 1 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中国 农业 银 行股份 有限公司
二〇一二 年 六 月
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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重 要 提 示
大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2011 年 8 月 1 日 证 监 许 可
【2011 】1209 号文 核准 募 集 ，本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 11 月 8 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不 表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成中证内地消费主题指 数证券投资基金是股票基 金，预期风险收益水平高 于混合基
金、 债券 基金 和货 币市场 基金 ， 同 时本 基金 为指数 型基金 ， 紧密 跟踪 标的指 数， 具有 和标 的
指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征， 属于 风险收 益水 平较 高的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2012 年 5 月 8 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年 3 月 31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25%） 、广 东证 券 股份有 限公 司
（持股 比 例2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：张 树忠 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大 成基 金管 理有 限公司 设有 股东 会、 董事 会、监 事会 ，下 设二 十个 部门， 分别 是股 票
投资部 、数 量投 资部 、社 保基金 投资 部、 固定 收益 部、委 托投 资部 、研 究部 、交易 管理 部 、
金融工 程部 、 信 息技 术部 、 客 户服 务部 、 市 场部 、 总经理 办公 室、 董事 会办 公室 、 人 力资源
部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部 、 监 察稽 核 部、 风险 管理部 和国 际业 务部 。 公 司在北
京、 上 海、 西 安、 成 都、 武汉、 福州、 沈阳、 广州 和南京 等地 设立 了九 家分 公司， 并在香 港
设立了 子公 司 。 此 外， 公 司还设 立了 投资 决策 委员 会、 投资 风险 控制 委员 会 和战略 规划 委员
会等专 业委 员会 。
公 司以 “责 任、 回报、 专业 、进 取” 为经 营理念 ，坚 持“ 诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的 企
业精神 ， 致力 于开 拓基 金 及证券 市场 业务 ， 以稳 健 灵活的 投资 策略 和注 重绩 优、 高成 长的 投
资组合 ， 力求 为投 资者 获 得更大 投资 回报 。 公司 所 有人员 在最 近三 年内 均未 受到所 在单 位及
有关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年5 月 8 日， 本 基金管 理人 共管 理 3 只封 闭式证 券投 资基 金： 景宏 证券投 资
基金、 景福 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 ，1 只 ETF 及1 只ETF 联 接基 金：
深证成 长40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 及 大成 深证成 长40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资
基金 联 接基 金 ，1 只 创新 型 基金 ： 大 成景 丰分 级债券 型证券 投资 基金 ，1 只 QDII 基金 ： 大 成
标普 500 等权 重指 数 证 券 投资基金及 20 只开 放式 证 券投资 基金 ：大 成价 值增 长证券 投资 基
金、大 成债 券投 资基 金、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金 、
大成货 币市 场证 券 投 资基 金、大 成沪 深 300 指数 证 券投资 基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周
期证券投资基金、大成 积 极成长股票型证券投资 基 金、大成创新成长混合 型 证券投资基金
(LOF) 、 大成景阳 领先股 票 型证券投资 基金、 大成强 化收益债券 型证券 投资基 金、大成策 略
回报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票型 证 券投资 基金 、 大成 中证 红 利指数 证券 投资
基金 、 大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长
股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证
券投资 基金 和大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理 ；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 ， 董 事， 博士 ， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ， 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月起 ， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ； 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基金 管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ； 光大 证
券投资 部总 经理 、 研究所 所长 ； 光 大保 德信 基金公 司董事 。 现任 光大 证券党 委委员 、 助理 总
裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年4 月－2007 年2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务 。 曾 代理 过中 国证 券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件， 被 CCTV?证
券频道 评为 “五 年风 云人 物” ， 并获 得过 “上 海市 优 秀女律 师” 称号 。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学年 会常 务理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年 ，任 武汉 大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯 隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。1988 年9 月－1990 年12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记；1991 年10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年3 月－2001 年6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年7 月13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2．基 金经 理简介
胡琦先 生， 博士 ，8 年证 券从业 经历 。2003 年 3 月至 2008 年 7 月 就职 于财 富 证券有 限大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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责任公 司， 历任 研发 中心 研究员 ﹑战 略规 划部 副总 经理以 及金 融工 程部 主管 投资副 总经 理 ；
2008 年8 月至 2010 年 10 月在深 圳证 券交 易所 博士 后工作 站从 事研 究工 作 。 2010 年 10 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 。2011 年5 月18 日开 始担 任大成 中证 红利 指数 证券 投资基 金基 金
经理。2011 年 6 月 15 日 开始兼 任大 成沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年 11 月
8 日开 始担 任大 成中 证内 地消费 主题 指数 基金 基金 经 理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ： 中 国 。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投 资决 策 委员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 首 席 投资官 ， 大成 优选 股票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委
员会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票 投资部 总监 ， 负责 公司股 票投资 业务 ， 大成 景阳领 先股票 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 大成 核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 投 资决 策 委员会 委员 ； 陈
尚前 ， 固 定收 益部 总监 ， 负责公 司固 定收 益证 券投 资业务 ， 大成 强化 收益 债 券型证 券投 资基
金基金 经理 ， 大成 景丰 分 级债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 保本 混合 型 证券投 资基 金基
金经理 ， 大成 国际 资产 管 理有限 公司 董事 ， 投资 决 策委员 会委 员 ； 曹 雄飞 ， 研究部 总监 ， 大
成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金基 金经 理， 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 ，投 资
决策委 员会 委员 ； 于雷 ， 交易管 理部 总监 ， 投资 决 策委员 会委 员 ； 施 永辉 ， 股票投 资部 副总
监， 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基金 基金 经理 ， 投资决 策委员 会委 员 ； 王 立， 大 成债券 投资 基金
基金经 理 ， 大 成货 币市场 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚 ， 数 量投 资
部首席 金融 工程 师， 投资 决策委 员会 委员 ；孙 蓓琳 ，研究 部副 总监 ，投 资决 策委员 会 委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
批准设 立机 关和 设立 文号 ： 国发 （1979 ）056 号 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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存 续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]23 号
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银行着 力加强能 力建 设，品牌声 誉进一步 提升 ， 在 2010 年首 届 “‘ 金 牌理财 ’ TOP1 0
颁奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管 处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2012 年5月8 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基金 共大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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121 只 ， 包 括大 成中 证内 地 消费主 题指 数 证 券投 资基 金、 富国 天源 平衡 混合 型 证券投 资基 金、
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景阳 领先 股票
型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基
金、 裕阳 证券 投资 基金 、 汉盛证 券投 资基 金 、 裕 隆 证券投 资基 金 、 景 福证 券 投资基 金 、 鸿 阳
证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、 久嘉 证券 投资基 金、 长盛 成长 价值 证券投 资基 金 、
宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增长 证券 投 资基金 、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证
券投资 基金 、 银河 收益 证 券投资 基金 、 长盛 中信 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金、 长信 利息 收
益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证 券投 资基 金、 景顺 长城 内需 增长 开 放式证 券投 资基
金、 万家 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成精 选 增值混 合型 证券 投资 基金 、 长 信银 利精 选
开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 货 币市场 证券 投资
基金 、 中 海分 红增 利混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 货 币市场 证券 投资 基金 、 新 华优选 分红 混合
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德精 选股 票证 券投 资基 金、 泰达 宏利 货币 市场 基 金、 交银 施罗 德
货币市场证 券投资 基金、 景顺长城资 源垄断 股票型 证券投资基 金、大 成沪深300 指数证券 投
资基金 、 信诚 四季 红混 合 型证券 投资 基金 、 富国 天 时货币 市场 基金 、 富兰 克 林国海 弹性 市值
股票型 证券 投资 基金 、 益 民货币 市场 基金 、 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 核心 优
选股票 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 成长 股票
证券投资基 金、长 盛中证100 指数证券 投资基 金、泰 达宏利首选 企业股 票型证 券投资基金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 鹏华 动 力增长 混合 型证 券投 资基 金、 宝盈 策略 增
长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 、 益 民创 新 优势混 合型 证券
投资基 金 、 中 邮核 心成 长 股票型 证券 投资 基金 、 华 夏 复兴 股票 型证 券投 资基 金、 富国 天成 红
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长信 双利 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海深化 价值 股票 型证 券投 资基金 、 申万 巴黎 竞争 优 势 股票 型证 券投 资基 金 、 新华优 选成 长 股
票型证 券投 资基 金 、 金 元 比联成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天 治 稳健双 盈 债 券型
证券投 资基 金 、 中 海蓝 筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 丰 债 券型 证 券投资 基金 、 金
元比联 丰利 债券 型证 券投 资基金 、 交银 施罗 德先 锋 股票证 券投 资基 金 、 东 吴 进取策 略灵 活配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建 信收 益增 强债 券 型证券 投资 基金 、 银华 内 需精选 股票 型 证
券投资 基金(LOF) 、 大成 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德上 证180 公 司治理 交易 型
开放式指数 证券投 资基金 联接基金、 上证180 公司 治 理交易型开 放式指 数证券 投资基金、 富
兰克林国海 沪深300 指数增 强型证券投 资基金 、南方 中证500指 数证券 投资基金(LOF)、 景顺
长城能 源基 建股 票型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－9 －
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 货币 市场 证 券投资 基金 、 博时 创业 成 长股票 型证 券投
资基金 、 招商 信用 添利 债 券型证 券投 资基 金 、 易 方 达消费 行业 股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇
利分级债券 型证券 投资基 金、 大成景 丰分级 债券型 证券投资基 金、兴 业沪深300 指数增强 型
证券投资基 金(LOF) 、 工 银 瑞信深证红 利交易 型开放 式指数证券 投资基 金、工 银瑞信深证 红
利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金 、 富 国 可转换 债券 证券 投资 基金 、 大 成深 证成 长
40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 大 成深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、 泰达 宏利 领先 中小 盘 股票型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德信 用添 利债 券证 券投资 基金 、 东
吴中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信四 季 收益债 券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进 取
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信消 费 服务行 业股 票型
证券投 资基 金 、 易 方达 黄 金主题 证券 投资 基金 （LOF ） 、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混 合型证 券投 资
基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实领先 成长 股票 型证 券投 资基金 、 广发 中
小板300 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 广 发中 小板300交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联
接基金 、 南方 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德先进 制造 股票 证券 投资 基金 、 上 投摩 根
新兴动 力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海策 略 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 金 元
比联保本混 合型证 券投资 基金、招商 安达保 本混合 型证券投资 基金、 交银施 罗德深证300 价
值交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 南 方中 国中 小 盘股票 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 交银 施
罗德深 证300 价 值交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中证500 指 数 增强型 证券 投
资基金 （LOF ） 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、
长盛同瑞中 证200 指数分 级 证券投资基 金、景 顺长城 核心竞争力 股票型 证券投 资基金、汇 添
富信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海亚
洲 （ 除日 本） 机会 股票 型 证券投 资基 金 、 汇 添富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产
业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－10－
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－11 －
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ： 刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－12－
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－13－
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（11） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－14－
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（14） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（15） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－15－
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（17） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（19） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－16－
网址：www.newone.com.cn
（20） 东北 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－17－
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（25） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－18－
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（28） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（29） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（30） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（31） 平安 证券 有限 责任 公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－19－
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大 中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（32） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（33） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（34） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－20－
网址：www.xyzq.com.cn
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（37） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（38） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－21－
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（39） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区 报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（40） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（41） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（42） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－22－
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（43） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（44） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（45） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－23－
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿 林爽
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（47） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（48） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（49） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市 天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：林 治海
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－24－
网址：www.gf.com.cn
（50） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（51） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（52） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（53） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－25－
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（54） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（55） 民 生证 券有 限责 任 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：岳 献春
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址 ：www.mszq.com
（56） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（57） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－26－
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、（028 ） 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（58） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳 区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－27－
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成中 证内 地消 费主 题指 数 证券 投资 基金
五、基金的类型
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 指数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 、
新股 （包括 中小企业 板、 创业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的 股票） 、债券 、权证、 股指
期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－28－
定 。
其中 ， 投 资于 标的 指数 成 份股票 及其 备选 成份 股票 的市值 不低 于基 金资 产净 值的 90%；；
任何交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现金 及 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 5% ； 权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照
法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金 融工具 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制标 的指 数 的方法 跟踪 标的 指数 ， 即 按照标 的指
数的成 份 股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合 ， 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进
行相应 调整 。
当预期 指数 成份 股或 权重 调整和 成份 股将 发生 分红 、 配 股、 增发 等行 为时 ， 或 者因市 场
因素影 响或 法律 法规 限制 等特殊 情况 导致 基金 无法 有效复 制和 跟踪 标的 指数 时， 基金 管理 人
可以对 基金 的投 资组 合进 行适当 调整 ， 并可 在条 件 允许的 情况 下 ， 辅 以股 指 期货等 金融 衍生
工具进 行投 资管 理， 以有 效控制 基金 的跟 踪误 差。
本基金力求 将基金 净值收 益率与业绩 比较基 准之间 的年化跟踪 误差控 制在 4% 以内，日
跟踪偏 离度 绝对 值的 平均 值控制 在 0.35% 以内 。
1、投 资组 合构 建
本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 ， 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 股票 投资 组合 。 在 少数特 殊情 况下 ， 本基 金 将配合 使用 优化 方法 作为 补充 ， 以 保证 对
标的指 数的 有效 跟踪 。
2、投 资组 合调 整
本基金 为指 数型 基金 ， 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动进 行相 应调 整 ； 同 时 ， 本 基金 还将 根据 法律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购
赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最
小化。
（1） 定期 调整
本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整 ， 实 施 定期 跟 踪 调大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－29－
整。
（2） 不定 期调 整
1）与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 ， 本 基 金将根 据标
的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例， 进行 相应 调整 。
2）限 制性 调整
根据法 律法 规的 相关 规定 及基金 合同 的约 定， 若本 基金不 可持 有某 些标 的指 数成份 股 ，
本基金 将进 行被 动性 卖出 调整 ， 并 相应 地对 其他 资 产类别 或个 股进 行微 调 ， 保证基 金合 法规
范运行 。
3）根 据申 购和 赎回 情况 调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 保 证基 金正 常运 行， 从而有 效
跟踪标 的指 数。
4）其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 ， 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 ， 由此得 到的
非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。
3、替 代策 略
通常情 况下 ，本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖 数 量 。
但在如 标的 指数 成份 股流 动性严 重不 足或 停牌 、 标的 指数成 份股 因法 律法 规的 相关规 定
而为本 基金 限制 投资 的股 票等特 殊情 况下 ， 本基 金可 以选择 其他 股票 或股 票组 合对标 的指 数
中的成 份股 进行 替换 。
在选择 替代 股票 时， 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差， 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 ，
在对替 代与 被替 代股 票上 市企 业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 ， 优 先从 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ，流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。
4、股 指期 货的 投资
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差， 本基 金在 注重 风险 管 理的前 提下 ， 以套 期保 值 为目的 ， 适
度运用 股指 期货 。 本基 金 利用股 指期 货流 动性 好 、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 ， 通 过股 指
期货就 本基 金投 资组 合对 标的指 数的 拟合 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 ， 并 提高 投资组 合的 运
作效率 等 。 例 如在 本基 金 的建仓 期或 发生 大额 净申 购时 ， 可 运用 股指 期货 有 效减少 基金 组合
资产配 置与 跟踪 标的 之间 的差距 ； 在本 基金 发生 大 额净 赎 回时 ， 可运 用股 指 期货控 制基 金较
大幅度 减仓 时可 能存 在的 冲击成 本， 从而 确保 投资 组合对 指数 跟踪 的效 果。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－30－
（五） 投资 决策 依据
1、法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ；
2、经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（六） 投资 决策 体系 与程 序
1、投 资决 策体 系
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责决 定有关 指
数重大 调整 的应 对决 策 、 其他重 大组 合调 整决 策以 及重大 的单 项投 资决 策 ； 基金经 理负 责决
定日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 。
2、投 资管 理程 序
研究支 持 、 投 资决 策、 组 合构建 与调 整 、 交 易 执 行 、 投 资绩 效评 估、 组合 维 护的有 机配
合共同 构成 了本 基金 的投 资管理 程序 。严 格的 投资 管理程 序可 以保 证投 资理 念的正 确执 行 ，
避免重 大风 险的 发生 。
（1）研究支 持：金 融工程 部依托公司 整体研 究平台 和量化分析 模型， 整合内 部信息以
及券商 等外 部研 究力 量的 研究成 果 ， 对 市场 预期 风险 和指数 化投 资组 合风 险进 行风险 测算 与
归因分 析 ， 依 此提 出研 究 分析报 告 。 金 融工 程部 对 证券市 场 、 期 货市 场运 行 趋势以 及金 融衍
生品运 作机 理进 行研 究 ， 跟踪研 究衍 生品 头寸 与风 险敞口 情况 ， 及时 提供 股 指期货 等金 融衍
生品投 资研 究报 告， 根据 既定的 衍生 品投 资政 策制 定调整 策略 研究 报告 。
（2）投资决 策：投 资决策 委员会依据 金融工 程部提 供的研究报 告，定 期召开 或遇重大
事项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 ， 每 日进 行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
（3）组合构 建与调 整：基 金经理根据 标的指 数构成 ，结合相关 研究报 告，在 基金合同
规定的 范围 内 ， 构 建与 调 整投资 组合 。 在追 求跟 踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 ， 采 取适 当
的方法 ，降 低交 易成 本、 控制投 资风 险。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩 效评估 ：金融 工程部定期 和不定 期对基 金进行投资 绩效评 估，并 提供相关
报告 。 绩 效评 估能 够确 认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合跟 踪误 差的 来源 及 投资策 略成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组合监 控与调 整：监 察稽核部对 投资计 划的执 行进行日常 监督和 实时风 险控制。
基金经 理跟 踪标 的指 数变 动， 结合 成份 股基 本面 情 况、 流动 性状 况、 申购 和 赎回现 金流 量情
况、 金融 工程 部的 绩效 评 估报告 和监 察稽 核部 对各 种风险 的监 控和 评估 结果 ， 对 投资 组合 进大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－31－
行监控 和调 整， 密切 跟踪 标的指 数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资管 理程 序做 出调 整， 并在更 新的 招募 说明 书中 公告。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证内 地消 费主 题指 数收 益率×95% ＋银 行活 期存 款 利率 （ 税
后）×5%。
中证内地消 费主题指 数是 由中证 800 指数 中属于 可 选消费或主 要消费 行业的 成份股组
合内选 取 50 只股 票作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 ，以综 合反 映沪 深证 券市 场内消 费主 题
股票的 整体 状况 。 中证 内 地消费 主题 指数 由中 证指 数有限 公司 编制 和计 算 。 中证内 地消 费主
题指数 的所 有权 归属 于中 证指数 有限 公司 。 关于 指数 值和成 份股 名单 的所 有知 识产权 归属 中
证指数 有限 公司 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证内 地消 费主 题指 数的编 制及 发布 ， 或中 证内 地消费 主
题指数 由其 他指 数替 代 ， 或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致中 证内 地消 费主 题指数 不宜 继
续作为 标的 指数 ， 或证 券 市场有 其他 代表 性更 强 、 更适合 投资 的指 数推 出时 ， 本 基金 管理 人
可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
标的指 数更 换后 ， 业绩 比 较基准 随之 变更 ， 基金 管 理人可 根据 需要 替换 或删 除基金 名称
中与原 标的 指数 相关 的商 号或字 样。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金 ， 预 期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市 场基金 。 本
基金为 指数 型基 金 ， 紧 密 跟踪标 的指 数 ， 具 有与 标 的指数 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相
似的风 险收 益特 征。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于2012年5月21日 复核 了本 报告 中的财 务大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2012 年第1季度报告， 截至2012 年3 月31 日 。 （财 务
数据未 经审 计 ）
1．报告 期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1
权益投 资 60,810,992.67 89.68
其中： 股票
60,810,992.67 89.68
2
固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
-
0.00
资产 支持 证券
-
0.00
3
金融衍 生品 投资 -
0.00
4
买入返 售金 融资 产
-
0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
-
0.00
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,872,182.78 10.13
6
其他资 产
125,246.91 0.18
7
合计
67,808,422.36
100.00
2．报告 期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,882,665.83 2.81
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 46,979,787.49 70.13
C0 食品、 饮料 27,377,469.24 40.87
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,389,012.40 2.07
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 1,143,828.00 1.71
C6 金属、 非金 属 1,061,060.67 1.58
C7 机械、 设备 、仪 表
15,112,709.86 22.56
C8 医药、 生物 制品 708,927.32 1.06
C99 其他制 造业 186,780.00 0.28
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－33－
G 信息技 术业 -
0.00
H 批发和 零售 贸易 6,489,284.27 9.69
I 金融、 保险 业 - 0.00
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 2,516,532.79 3.76
L 传播与 文化 产业 437,206.04 0.65
M 综合类 2,505,516.25 3.74
合计 60,810,992.67 90.78
3．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 600519 贵州茅 台 34,321 6,759,864.16 10.09
2 000858 五 粮 液 156,923 5,153,351.32 7.69
3 000651 格力电 器 174,053 3,538,497.49 5.28
4 002024 苏宁电 器 347,105 3,384,273.75 5.05
5 002304 洋河股 份 22,352 3,289,096.80 4.91
6 600887 伊利股 份 132,197 2,913,621.88 4.35
7 600104 上汽集 团 182,266 2,703,004.78 4.03
8 000568 泸州老 窖 57,673 2,254,437.57 3.37
9 000527 美的电 器 167,975 2,203,832.00 3.29
10 000895 双汇发 展 27,549 1,898,126.10 2.83
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
2011年5月27 日 ，本 基金 投 资的前 十名 证券 之一 五粮 液因信 息披 露违 法被 中国 证券监 督
管理委 员 会 罚款60万 元。 本基金 认为 ，该 处罚 不会 对五粮 液投 资价 值构 成实 质性负 面 影 响 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元） 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
1 存出保 证金 5,108.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 18,167.65
4 应收利 息 1,675.15
5 应收申 购款 100,295.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 125,246.91
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号
股票代 码
股票名 称
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值 （元 ）
占 基 金 资 产
比例（ ％）
流 通 受 限 情 况
说明
1 000895 双汇发 展 1,898,126.10 2.83
审核重 大资 产
重组事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨 慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额
净值
增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2011.11.08 （ 基金 合同 生
效日） －2011.12.31
-0.30% 0.07% -13.43% 1.12% 13.13% -1.05%
2012.1.1 －2012.3.31 4.01% 1.01% 4.08% 1.51% -0.07% -0.50%
2011.11.08 －2012.3.31 3.70% 0.78% -9.91% 1.38% 13.61% -0.60%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2011 年 11 月 08 日至 2012 年 3 月 31 日）大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
11-11-8 11-12-6 12-1-3 12-1-31 12-2-28 12-3-27
大成中证内地消费主题指数 业绩比较基准
注：1 、 本 基金 合同 于 2011 年 11 月8 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金的初 始建 仓期 为 6 个月。 截至 本报 告期 末， 本基 金 处于 建
仓期。
十四、基金的费用 与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
9、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 ；
10、按 照国 家有 关规 定可 以 在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 合理 价格 确定 ， 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－36－
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.75%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费 。 通常情 况下 ， 指数 许可 使 用费按 前一 日基
金资产 净值 的0.02 ％的 年 费率计 提， 且收 取下 限为 每 季度 （ 包括 基金 成立 当季） 人民 币 5 万
元。计 算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 从《 基金 合同》 生效 日开 始每 日计 算，逐 日累 计。
指数许 可使 用费 的支 付由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后
于次季 初10 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。
上述( 一) 中 3 到 9 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求， 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动， 对 2011 年 9 月 27 日公 布 的
《 大成中证 内地消费 主题指 数证券投 资基金 招 募说明 书》进行 了内容补 充和更 新,本 更新的
招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 ：
1．根 据最 新情 况， 更新 了 “重要 提示 ”部 分。
2．根 据最 新情 况， 更新 了 “一、 绪言 ”部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
4．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
5．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
6．根 据最 新资 料， 更新 了 “六、 基金 的生 效” 部分 。
7．根 据最 新资 料， 更新 了 “七、 基金 份额 的申 购与 赎回” 部分 。
8．根据最新数据，更新了 “ 八、基金的投资” 部分。补充了（十三）投资组合报告）部
分。
9．根 据最 新数 据， 增加 了 “ 九、 基金 的业绩 ” 部 分。
10．根 据最 新情 况， 更新 了“二 十、 对基 金份 额持 有人的 服务 ”部 分。
11 ． 根据 最新 情况 ， 更新 了“二十 一、 其 他应 披露 的 事项 ” 。 补充 了 2011 年 11 月 08 日
至 2012 年 5 月 8 日 发布 的 公告 。
12．根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 六月 二十 日
