深红利联接:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告
工 银 瑞信 深 证红 利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更新 招 募 说明 书 摘要
(2012 年第 1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 农业 银行 股份有 限 公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6月13 日证监 许可[2010]808 号 文核 准 募集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 , 投资 者认购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅读 本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 , 并对认 购 ( 或申 购) 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 理性 判 断市场 , 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险, 包括 : 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 , 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 , 采用 完全 复制 策略 , 跟踪 标 的指 数市 场表 现, 目标为 获取 市场
平均收 益, 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ,本 基金 净值可 能低 于初 始面 值, 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金 的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本基金 属于 联接 型基 金 , 其目标ETF 为股票型指 数 基金 , 本 基金 的风 险和 收 益高于 混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场 基金。 本基 金跟 踪标 的指 数 市场表 现, 目标 为获 取市 场 平均收 益,
是处于 中等 风险 水平 的基 金产品 。
在运作 方式 方面 ,本 基金 与目标ETF 基金为跟踪 同 一标的 指数 的指 数基 金, 但目标ETF
基金的 运作 方式 是交 易型 开放式 , 即投 资者 可以 在 二级市 场上 买卖 目标ETF 基金份 额 , 也 可
以采用 “份 额申 购和 份额 赎回” 的方 式用 标的 指数 成分股 实物 申购 和赎 回目 标ETF 份额;本工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金的 运作 方式 是契 约型 开放式 , 并不 安排 上市交 易, 认购 、 申 购和 赎回 通 过现金 采用 “ 金
额申购 和份 额赎 回” 的方 式。
在投资 方法 方面 , 目 标ETF 基金主要投资 于标 的指 数 成份股 票、 备选 成份 股票 、 一级 市
场新发 股票 、 债券 、 权 证 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中, 基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% , 但 因法 律法规 的规 定
而受限 制的 情形 除外 。 联 接基金 的投 资范 围包 括: 目标ETF 份额, 标的 指数 成份股 及其 备选
成份股 、新 股( 一级 市场 首次发 行或 增发 ) 、 债券 , 权证、 以及 经中 国证 监会 批准的 允许 本
基金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。 联接 基金投 资于 目标ETF 、 标 的指数 成份 股票
及其备 选成 份股 票的 资产 总和占 本基 金资 产的 比例 为90%-95% , 其 中投 资于 目标ETF 的资产
占基金 资产 的比 例不 低于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 占基 金
资产的 比例 为5%-10% , 其 中现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值
5% 。权 证及 其他 金融 工具 的投 资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 本基 金可以 以标 的
指数成 分股 实物 形式 申购 赎回本 基金 的目 标ETF ;也可以 在二 级市 场上 买卖 本基金 的目 标
ETF 。
本基金 并不 保证 和目 标ETF 业绩表现完全 一致 , 尤其 以每日 而言 。 原因 在于 两 者在投 资
范围、 投资 策略 等方 面存 在一定 差异 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2012 年5 月8日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2012 年3月31 日 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 : 李 晓鹏
成立日 期:2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 占 公司注 册
资本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 : 董事 长, 经 济学博 士 , 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 ,2010 年 10 月起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 历任 中国 工商银 行河 南
省分行 副行 长、 总行 营业 部总经 理、 四川 省分 行行 长,中 国华 融资 产管 理公 司副总 裁, 中
国工商 银行 行长 助理 兼北 京市分 行行 长, 中国 工商 银行副 行长 等职 。目 前兼 任工银 金融 租
赁有限 公司 董事 长、 中国 城市金 融学 会副 会长 、中 国农村 金融 学会 副会 长、 中国银 行业 协
会金融 租赁 专业 委员 会主 任和行 业发 展研 究委 员会 主任。
Neil Harvey 先生,董事。瑞士信贷董 事总经理 ,长 驻香港工作 ,负责资 产管 理部的工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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环球新 兴市 场及 亚太 区市 场业务 ,是 资产 管理 部的 全球管 理委 员会 成员 并兼 任瑞士 信贷 亚
太地区 执行 委员 会成 员。 2010 年 重返 瑞士 信贷 工作, 在此之 前任 职于 复兴 集团 (Renaissance
Group ) , 最后 担任 复兴 集 团的副 首席 执行 官及 全球 主席。 在 2006 年 加盟 复 兴集团 之前 ,
Harvey 先生合作创 立了 以 亚太地 区市 场为 主的 多策 略对冲 基金 ——Bennelong 资产 管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初次加 入瑞 士信 贷香 港公 司。 他 在任 的十 年间 ,分 别在投 资银 行
业务方 面担 任了 多种 不同 的职务 、涉 足多 个区 域。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户拓 展
业务的 负责 人。 此外 ,他 创立并 管理 了瑞 士信 贷在 亚洲( 除日 本) 的固 定收 益业务 ,并 担
任了多 个领 导职 务, 包括 新兴市 场固 定收 益分 配全 球负责 人, 管理 中东 、非 洲、土 耳其 和
拉丁美 洲的 业务 。
郭特华 女士 , 董事 , 博士 , 现 任工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司总 经理 , 历任 中 国工商 银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长, 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经 理 。
库三七 先生 ,董事 , 经济 学硕士 , 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 , 历任 中
国 工商 银行 北京 市分 行方 庄支行 副行 长, 中国 工商 银行总 行办 公室 秘书 ,中 国工商 银行 信
贷管理 部、 信用 审批 部信 贷风险 审查 处长 ,中 国 工 商银行 (亚 洲) 有限 公司 总经理 助理 ,
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 , 董事 , 高 级 经济师 , 中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级) 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 , 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 , 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士 , 董事, 高 级会 计师 , 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长, 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长, 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长, 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 , 独立 董事 , 博士生 导师 , 北京 大学 光 华管理 学院 经济 学教 授 , 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ,北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ,中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学(1995-1999) 、美 国北 卡大学 (2000- 终身 教职) 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学,医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经济学 博士 ,现 任北 京大 学经济 学院 院长 ,教 授, 博士生 导工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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师,享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任, 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事, 中国 保险 学会副 会长 ,教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 , 美 国国 际保 险 学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 , 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ,主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 , 独 立董事 , 香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 )董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。 2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
张衢先 生 : 监 事会 主席 , 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 -2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 -2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
史泽友先生:监事,高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部 副总经
理、 总 经理 。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部 审计局 昆明 分局 局长 、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今, 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事( 省行 行长 级) 。
Sarah Pearson 女 士: 监事 , 法学 学士 。 拥 有英 格兰 及威尔 士、 香港 和澳 大利 亚的执 业
事务律 师资 格。Pearson 女 士于 1994 年加 盟伦 敦瑞 士信贷, 曾 先后 派驻 香港 、新加 坡、 东
京和悉 尼。Pearson 女 士曾 任亚太 区区 域总 法津 及合 規顾问 。由 2006 年 起担任 瑞士信 貸 澳
大利亚 區首 席运 营官 ,及 後担任 瑞士 信貸 亚太 区及 新兴市 场的 首席 运营 官。 加入瑞 士信 贷
之前,Pearson 女 士曾 在高 伟绅律 师事 务所 的伦 敦银 行部门 担任 事务 律师 。Pearson 女士现
任瑞士 信贷 资产 管理 驻香 港资深 顾问 。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 , 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合,2007 年 以来 任职 于 战略发 展部 ,现 任战 略发 展部副 总监 。
洪波女 士: 监事 , 硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事
务所高 级审 计员 ; 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务 主管 ; 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任监 察稽 核高 级经理 。
3、高 级管 理人 员 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 督 察长 , 硕 士, 国 际注 册内 部审 计师 。1997 -1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证 券总 部经 理, 2000 -2005 年 中国 华融 资产 管 理公司 投资 银行 部、 证券 业务部 高级 副
经理。
夏洪彬 先生 :副 总经 理, 工商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士信 贷资 产管理
公司, 历任 高级 风险 分析 师、副 总裁 ;2003 年至 2005 年, 任职 于瑞 士信 贷第 一波士 顿,
曾担任 CSFB/Tremont 对 冲基金 指数 的数 量分 析员 、基金 经理 、副 总裁 。2006 年加入 瑞士
信贷集 团资 产管 理部 ,历 任副总 裁、 董事 。
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
4.本 基金 基金 经理
何江先 生:7 年 证券 从业 经验; 先后 在北 京方 速信 融科技 有限 公司 担任 高级 分析师 ,
金诚信 用评 估有 限公 司担 任分析 师;2005 年加 入工 银瑞信 , 曾 任风 险管 理部 投资风 险管 理
业务主 管,2011 年 5 月 25 日至 今担 任工 银沪 深 300 基金 、工 银上 证央 企 ETF 基金、工银
深证红 利 ETF 基金、 工银 深证红 利 ETF 联接基 金的 基金经 理 ;2012 年1 月31 日至今 担任
工银中 证500 基 金的 基金 经理。
本基金 历任 基金 经理
樊智先 生:2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本 基金 。
5.投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
何江旭 先生 :15 年 证券 从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理, 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 权益 投资总 监 ;2010 年 4 月 12 日至今 ,担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理;2011 年4 月 21 日 至今, 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。
江明波 先生 :12 年证 券从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定 收 益负责
人 ;2004 年 6 月至 2006 年12 月, 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ;
2006 年加 入工 银瑞信 ,现 任 固定 收益 投资 总监 ;2008 年4 月14 日至 今, 担任 工银添 利基
金基金 经理 ;2011 年 2 月10 日 至今 ,担 任工 银四 季 收益债 券型 基金 基金 经理 。
陈超先 生 : 首 席经 济学 家 , 毕 业于 中国 人民 银行 研 究生部 , 获经 济学 博士 学 位。2000
年8 月至 2005 年 2 月, 任 职于中 国人 民银 行, 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年 9 月,工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司 , 担 任副 主任 。2007 年9 月至 2009 年 10 月, 任职 于中
国 投资 有限 责任 公司 ,担 任高级 经理 。2009 年 10 月,加 入工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 ,
担任首 席经 济学 家。
曹冠业 先生 :11 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ; 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股
票基金 经理 ,香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ;2007 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 ;2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 , 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ;2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日, 担任 工银 全球 基金基 金经
理;2009 年 5 月 18 日至 今,担 任工 银成 长基 金基 金经理 ;2011 年10 月24 日至今 ,担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生:17 年 证券 从业 经验; 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理, 联 和运通 投
资顾问管理公司担任执行董事,北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监;
2007 年加 入工 银瑞 信, 曾 任国际 业务 总监 , 现任 工 银瑞信 资产 管理 ( 国际 ) 有限公 司副 总
经理;2008 年2 月 14 日 至今, 担任 工银 全球 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 :15 年 证券 从 业经验 ;先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ,
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理;2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任固 定
收益部 总监 ;2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ,担任 工银 货币 市场 基金 基金经 理;
2010 年8 月 16 日至2012 年1 月10 日, 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理;2007 年5 月
11 日 至今 ,担 任工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ;2011 年8 月10 日至 今 ,担任 工银 瑞
信添颐 债券 型基 金基 金经 理。
杨军先 生,15 年 证券 从业 经验; 先 后在 广发 基金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 , 长城基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理;2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ;2010 年 5 月 18
日至今 ,担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ,8 年 证券 从业 经验 ; 曾 任中 信建 投证 券 有限公 司研 究员 ;2007 年 加入工
银瑞信 ,现 任研 究部 副总 监。2012 年 2 月 14 日至 今,担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行 )
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 : 蒋 超良
成立时 间:2009 年1 月15 日
注册资 本:32,479 ,411.7 万元 人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010 -63201510
传真:010 -63201816
联系人 :李 芳菲
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111 、010-66583110
联系人 :柳剑
公司网 站:www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司网 上交易 系统 开户 并认 购本 基金。
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业 银 行股 份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话 :95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
住所: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
电话:58781234
传真:58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :孔 丹
电话:010-65541405
传真:010-65541281
客服电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :徐 伟
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
住所: 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务电 话:400-8888-999 或 027-85808318
联系人 :李 良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
网址:www.95579.com 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11
(9) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 : 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :石 保上
联系人 :
程 月艳
耿铭
联系电 话 :
0371 —65585670
联系传 真 :
0371--65585665
公司网 址 : www.ccnew.com
客服电 话 : 967218
400-813-9666
(10) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :吴 志明
联系人 :林 洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客服电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(11) 广发华 福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
邮政编 码:350003
注册资 本:5.5 亿元 人民 币
组织形 式: 有限 责任 公司
法定代 表人 :黄 金琳
电
话:0591-87841160
传
真:0591-87841150
公司网 址:www.gfhfzq.com.cn
(12) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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12
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
联系电 话:010-66045608
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(11) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人 :余 雅娜
客户服 务热 线:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(13) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人 :齐 晓燕
客户服 务热 线:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(14) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
客户服 务热 线:95565 、4008888111
公司网 址:www.newone.com.cn
(15) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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13
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定,选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称: 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 : 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京德 恒律 师事 务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 :王丽
电
话 :(010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 王莹
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住
所: 上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
经办注 册会 计师 :许 康玮 、王鸣 宇
联系电 话: (021 )23238888
传
真 : (021 )23238800 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人 : 王 鸣宇
四、基金的名称
本基金 名称 : 工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 :ETF 联接基 金
六、基金的投资目标
主要投 资本 基金 之目 标 ETF 基金 ,采 用指 数化 投资 ,紧密 跟踪 标的 指数 表现 ,追求 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 票及 其备 选成份 股票 的资 产总 和占 本基金 资
产的比 例 为90%-95% , 其中 投资于 目 标 ETF 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 90% 。 现金 、 债
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-10% , 其 中现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5%。 权 证及 其他 金融 工具 的 投资比 例符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的主 要资 产将 投资 于目 标 ETF 份额 , 该部 分 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 90% ,
本基金 不参 与目 标ETF 的 投资管 理。 根据 需要 ,本 基金可 以投 资于 标的 指数 成份股 票、 备
选成份 股票 , 以及 一级 市 场新发 股票 ( 首次 发行 或 增发) 、 金融 衍生 品及 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 它金 融工 具, 其目的 是为 了使 得本 基金 在应付 申购 赎回 的前 提下 ,更好 地跟 踪
标的指 数。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 :力 争使 得基 金日 收益率 与业 绩比 较基 准日 收益率 偏
差绝对 值的 年度 平均 值不 超 过0.3% ,年 化跟 踪误 差 不超 过 4% 。
2、基 金投 资策 略
2.1 基 金组 合构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于其指 定的 目 标ETF ,现 时目 标 ETF 仅指 工银 深证 红利 ETF。
2.2 基 金组 合的 构建 方法
在基金 合同 生效 后, 本基 金将通 过以 下两 种方 式构 建基金 组合 ,使 得投 资于 目标 ETF工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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15
的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 90% 。
1)以 标的 指数 成分 股实 物 形式申 购赎 回本 基金 的目 标 ETF ;
2) 在二 级市 场上 买卖 本基 金的目 标 ETF , 本基 金的 基 金管理 人在 二级 市场 上买 卖工银
深证红 利ETF 基 金份 额是 出于追 求基 金充 分投 资、 减少交 易成 本、 降低 跟踪 误差的目的。
2.3 日 常组 合调 整
在基金 的日 常投 资过 程中 ,本基 金将 主要 通过 一级 市场利 用股 票组 合申 购、 赎回目 标
ETF 的 基金 份额 ,实 现指 数化投 资。 根据 市场 情况 ,本基 金亦 可通 过二 级市 场在证 券交 易
所买入 、卖 出目 标ETF 基 金份额 。两 种投 资方 式主 要根据 交易 成本 、市 场流 动性以 及价 格
的优势 决定 。
3、股 票资 产投 资策 略
为了本 基金 满足 申购 赎回 需要, 本基 金可 以直 接投 资本基 金标 的指 数的 成份 及备选 股
票,该 部分 股票 资产 投资 原则上 主要 采取 完全 复制 策略, 即按 照标 的指 数的 成份股 构成及
其权重 构建 基金 股票 投资 组合 , 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变 动 进行 相应调 整。 在
特殊情 况下 ,本 基金 将选 择其它 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的股 票加 以替 换,这 些情 况
包括但 不限 于以 下情 形: (1)标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足; (2) 标的 指数 的成份 股票
长期停 牌; (3) 其它 合理 原因导 致本 基金 管理 人对 标的指 数的 跟踪 构成 严重 制约 等 。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 , 可 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ,
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性, 有效 利用 基金资 产, 提高 基金 资产 的投资 收 益 。
5、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时, 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融 衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理, 以提 高投 资效率 ,管 理基 金投 资组 合风险 水平 ,以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ,不得 应用 于投 机交 易目 的,或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投 资 。
九、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 深证红 利价格 指数 收 益率 ×95% +银 行活 期存 款税 后 收益率
×5%。
本基金 标的 指数 变更 的, 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为深 证红 利ETF 基 金的联 接基金 , 风险 与收 益 与股 票型 基金 接近 ,具 有较高 风
险、较 高预 期收 益的 特征 ,其风 险和 预期 收益 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。
本基金 为指 数基 金 , 主要 采用完 全复 制策 略 , 跟踪 标的指 数市 场表 现, 目标 为获取 市场 平工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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均收益 , 是 处于 中等 风险 水平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2012 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 4,024.00 0.00
其中: 股票
4,024.00 0.00
2 基金投 资 908,846,479.11 94.49
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
50,828,119.04 5.28
7 其他资 产
2,162,652.56 0.22
8 合计
961,841,274.71
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 - -
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
- - 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 4,024.00 0.00
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,024.00 0.00
3. 报 告 期 末指 数 投 资按 公允 价 值 占 基 金资 产 净 值比例 大 小 排 序 的前 十 名 股票投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 000088 盐 田 港 800 4,024.00 0.00
4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 报告 期 末 未持 有债 券。
5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报 告 期 末按 公 允 价值 占基 金 资 产 净 值比 例 大 小排名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 ( 人民
币元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
深证红 利
ETF
指数 型
交易型 开放
式指数 基金
工银瑞 信
基金管 理
有限公 司
908,846,479.11 94.54
9. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 1,595,733.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,561.37
5 应收申 购款 55,358.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,162,652.56
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 (% )
流通受 限情 况
说明
1 000088 盐 田 港 4,024.00 0.00 重大事 项
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其 他文 字描 述部 分
无。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ,投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2010 年 11 月9 日 , 基 金合 同 生效以 来 (截 至 2012 年3 月 31
日 )的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 :
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32% 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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19
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
自基金 合同 生效 起至 今 -26.77% 1.31% -31.75% 1.45% 4.98% -0.14%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 :
(2010 年 11 月9 日至 2012 年 3 月 31 日 )
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二) 基金 费用 计 提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ,按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 ( 若为 负数, 则取0)
的0.5% 年 费率 计提 基金 管 理费。 计算 方法 如下 :
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ,若 为负 数, 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管 理 费划付 指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ,按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 ( 若为 负数, 则取0)
的0.1% 年 费率 计提 基金 托 管费。 计算 方法 如下 :
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ,若 为负 数, 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
3、上 述(一)中3 到8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ,
按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付, 基金 收取认 购费 的,
可以从 认购 费中 列支 。
( 四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降 低基 金管 理费 率、 基金托 管费 率或 改变 收费 模式, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 依照 有关 规定在 新的 费率 或收 费模 式实施 日前 在指 定媒 体上 刊登公 告。
(五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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21
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求, 对本 基金管 理人 于 2011 年 12 月 17 日 刊登 的 《 工 银瑞信 深证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容
如下:
1、在“三、 基金管 理人” 部分,更新 了 基金 管理人 概况 的相关 信息; 更新了 本公司董
事会成 员及 成员 简历 ; 更 新了本 公司 监事 会成 员及 成员简 历 ; 更 新了 本公 司 其他高 级管 理人
员成员 ;更 新了 本基 金基 金经理 简历 ;更 新了 投资 决策委 员会 成员 简历 。
2、在“四、 基金托 管人” 部分,更新 了 基金 托管人 情况 及基金 托管业 务经营 情况 的相
关内容。
3、在“五、 相关服 务机构 ”部分,更 新了直 销机构 的相关信息 ;更新 了基金 注册登记
机构的 相关 信息 ;更 新了 律师事 务所 名称 。
4、在“八、 基金份 额的申 购、赎回与 转换” 部分, 更新了基金 转换、 基金定 期定额投
资部分 的相 关内 容。 。
5、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
6、在 “十 一、 基金 的业 绩”部 分, 更新 了截 至2012 年第 一季 度末 本基 金的 业 绩表现 。
7、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 客户 服务 电话 的相 关内容 。
8、在“二十 三、其 他应披 露事项”部 分,增 加了本 次更新内容 期 间与 本基金 及管理人
相关的 历次 公告 。
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二〇一 二 年 六月 十五 日