国泰基金：关于新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司代理销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增诺亚正行 (上海 )基金销售投资顾问公司代理销售国泰基金旗 下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有限公司（以下简称“诺亚正行”）签订了以下基金的基金销售代理 协议。诺亚正行自 2012年 6月 15日起代理销售本基金管理人旗下部分基金并开通定期 定额投资计划及基金转换业务。具体公告如下： 一、代销基金业务范围及代码：
序号 基金代码 基金名称 代理销售 定投 转换业务 1 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 是 支持 支持 2 020002 国泰金龙债券证券投资基金 （ A 类） 是 支持 支持 3 020012 国泰金龙债券证券投资基金 （ C 类） 是 支持 支持 4 020003 国泰金龙行业精选证券投资 基金 是 支持 支持 5 020005 国泰金马稳健回报证券投资 基金 是 支持 支持 6 020007 国泰货币 市场 证券投资基金 是 支持 支持 7 020018 国泰金 鹿保 本增 值混合 证券 投资基金 是 暂不 开通 支持 8 020009 国泰金 鹏蓝筹价值混合型 证 券投资基金 是 支持 支持 9 020010 国泰金 牛创新成 长 股票型 证 券投资基金 是 支持 支持 10 020011 国泰 沪深 300 指数 证券投 资基金 是 支持 支持 11 020019 国泰 双利 债券证券投资基金 （ A 类） 是 支持 支持 12 020020 国泰 双利 债券证券投资基金 （ C 类） 是 支持 支持 13 020015 国泰 区位优势股票型 证券投 资基金 是 支持 支持 14 020021 国泰上证 180 金 融交易型 开 放式指数 证券投资基金 联 接 基金 是 支持 支持 15 020022 国泰 保 本 混合型 证券投资基 金 是 暂不 开通 支持 16 020023 国泰 事件驱动策略股票型 证 券投资基金 是 支持 支持 17 020025 国泰 中小板 300成 长 交易型 是 支持 支持 开 放式指数 证券投资基金 联 接 基金 18 020026 国泰 成 长 优 选 股票型 证券投 资基金 是 支持 支持 二 、“定期定额投资业务”是 指 投资 者 通 过 本基金管理人 指 定的销售 机构申请， 约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款方式，由指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日 ，在 投 资 者指 定资金 账户内 自 动完成扣款和 基金 申购申请 的一 种 长期投资 方式 。定期定额 申 购费率 与 普 通 申购费率相同，每 期 最低扣款 金额以销售 机构 的具体 规 定 为准 。销售 机 构将按照 与投资 者申请时所约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款，若遇非 基金 交易 日 时，扣款 是 否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。 三 、基金转换业务是 指 投资 者在同 一销售 机构 持有本基金管理人管理的开 放式 基 金基金 份 额 后，可将 其 持有的基金 份 额 直 接 转换 成 本基金管理人管理的 由 该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金 份 额 ， 而 不 需要先赎 回已持有的基金 份 额 ， 再 申购 目标 基金的一 种 业务 模 式 。 1、 适用 投资人范围 基金转换业务 适用 于所 有已 在同 一销售 机构 持有国泰基金旗下 任 一 只 自 TA基金 基金 份 额的 个 人投资 者 、 机构 投资 者 以及 合 格 的 境外 机构 投资 者 。 2、基金转换 费 用 （ 1）基金转换 费 用 由 转 出 和 转 入 基金的 申购费 补差 和 转 出 基金的 赎 回 费 两 部分 构成， 具体 收取情况视 每 次 转换 时 两只 基金的 申购费率 差异情况 和 赎 回 费率 而 定。基 金转换 费 用 由 基金 份 额持有人 承担 。 ① 转 入 基金 申购 补差 费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的 申购费率 的 差 额 收取补差 费 。转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金 申购费率低于 转 入 基金的 申购费率 的 ， 补差 费率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的 申购费率 差 额 ； 转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金 申购费率 高 于 转 入 基金的 申购费率 的 ， 补差 费为 零 。 ② 转 出 基金 赎 回 费 ： 按 转 出 基金正 常赎 回 时 的 赎 回 费率 收取 费 用 。 其 中 25%归 转 出 基金基金 财产 ， 其余作 为 注册登记 费和相 关 的 手续 费 。 3、转换 份 额的计 算 公 式 基金 合同中 无特殊 约 定基金的转换 费 用采用 “转 出 和 转 入 基金的 申购费 补差 +转 出 基金的 赎 回 费 ” 算法 ， 计 算 公 式 如下： 净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G） 转换 补差 费 用＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G 转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金额 / E 其 中， B 为 转 出 的基金 份 额 ； C 为 转换 申请 当 日转 出 基金的基金 份 额 净 值 ； D 为 转 出 基金的 对应赎 回 费率 ； G 为 对应 的 申购 补差 费率， 当 转 出 基金的 申购费率 ≥ 转 入 基金的 申购费率时， 则 申购 补差 费率 G为 零； E 为 转换 申请 当 日转 入 基金的基金 份 额 净 值 。 其 中 赎 回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费由 基金 份 额持有人 承担 。基金管理人 可 以 根据 市场 情况调整 基金转换 费率， 调整 后 的基金转换 费率 应 及 时 公告。 例 如： 某 基金 份 额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万 份 基金 份 额 ， 持有期 为 100 天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 ， 假设 转换 当 日转 出 基金 （国泰金龙行业） 份 额 净 值 是 1.200元 ， 转 入 基金（国泰金鹰增长） 份 额 净 值 是 1.300 元 ， 转 出 基金 对应赎 回 费率为 0.2％ ， 转 入 基金 申购 补差 费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的 转换 份 额 为 ： 净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元 转换 补差 费 用＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入 份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即 ： 某 基金 份 额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万 份 基金 份 额 ， 持有期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 ， 假设 转换 当 日转 出 基金 份 额 净 值 是 1.200 元 ， 转 入 基金的 份 额 净 值 是 1.300 元 ， 则 可 得到 的转换 份 额 为 91,847.53份 。 注 ：转 入 份 额的计 算结果四舍五入 保 留到 小数 点 后 两 位 。 计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的 赎 回 费率和申购费率 均 按 正 常 费率 执 行。 若遇 上转 出 和 转 入 基金的 申购费 一 项 为固 定 值 另 一 项 为 比 例 值， 无法 按 差 值 进 行 计 算 ， 则 申购费 补差 不 再 扣 减原 基金 申购时 已 缴纳 的 1000元 申购费 。 4、基金转换的业务 规 则 （ 1）基金转换 只 能 在同 一销售 机构 办 理 ， 且 该 销售 机构 须 同时 代理 拟 转 出 基金 及 拟 转 入 基金的销售。 （ 2）基金转换以 份 额 为 单 位 进 行 申请 。投资 者 办 理基金转换业务 时， 转 出 方 的 基金 必须处 于可 赎 回 状态 ， 转 入 方 的基金 必须处 于可申购 状态 。 （ 3）基金转换 采取 未知 价 法 ， 即 以 申请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金 份 额 净 值为 基 础进 行计 算 。 （ 4）正 常情况 下 ， 基金 注册 与 过户 登记 人 将在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转 换业务 申请 进 行有 效性确认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者可 向 销售 机构 查询 基 金转换的 确认 情况 。 （ 5）基金转换的 最低申请为 1000 份， 各 基金转换的 最低申请份 额 详见各 基金 招募说明书 。如投资 者在 单 个 销售 网 点 持有 单 只 基金的 份 额 不 足招募说明书 所 示 时， 需 一 次 性全 额转 出 。 单笔 转 入 申请不 受 转 入 基金 最低申购 限额限 制 。 （ 6） 单 个 开 放 日基金 净赎 回 份 额及 净 转 出 申请份 额 之 和 超 过 上一开 放 日基金 总 份 额的 10%时，为 巨 额 赎 回。 发生巨 额 赎 回 时， 基金转 出 与基金 赎 回具有 相同 的 优 先 级 ， 基金管理人 可 根据 基金资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部分转 出 ， 并 且 对 于 基 金转 出 和 基金 赎 回 ，将 采取 相同 的 比 例 确认 。 在 转 出 申请 得到 部分 确认 的 情况 下 ， 未 确认 的转 出 申请将不 予 以 顺延 。 （ 7） 目 前 ， 国泰基金旗下的开 放式 基金 均采用 前端 收 费 模 式， 故 投资 者 转 入 的 基金 份 额 将 被 自 动 记入 前端 收 费 模 式 下 ， 且 持有人 对 转 入 基金的持有期限自转 入 之 日 起计 算 。 5、 暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理 基金转换 视 同为 转 出 基金的 赎 回 和 转 入 基金的 申购， 因此 暂 停 基金转换 适用 有 关 转 出 基金 和 转 入 基金 关 于暂 停或拒绝 申购 、 赎 回的基金 处 于 封闭 期有 关 规 定。 6、 重 要 提示 1、基金转换 只 能 在同 一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 代 理销售的国泰基金旗下管理的基金 ， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在 该 销售 机构 开通 转换业务。 2、国泰基金旗下 新 发 售基金的转换业务 规 定 ， 以 届 时 公告 为准 。 3、通 过 国泰基金 网 上 交易 平台办 理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理人 公 布 的基金 网 上 交易相 关 业务 规 则 或 公告 等文 件 。 4、基金管理人有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法 规 变化 调整 上 述 转换的 程 序及有 关 限 制 ， 并 在中 国证 监会 指 定的 信息披露媒 体公告。 5、基金管理人旗下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公 司。 四 、投资 者可 以通 过 投资人 可 通 过 诺亚正行的销售 网 点 和 基金 电子 交易 平台办 理 开 放式 基金的开 户 、 申购 、 赎 回、转换 等 业务。 五 、投资 者可 以通 过 以下 途径咨询 有 关 事 宜 ： 致 电 诺亚正行 客 户 服 务 电 话 ： 400-821-5399； 登 录 诺亚正行公司 网 站 ： www.noah-fund.com； 致 电 国泰基金管理有限公司 客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000； 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 ： www.gtfund.com。 风险 提示 ：本基金管理人 承 诺以 诚实 信 用 、 勤勉尽责 的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不保 证基金一定 盈 利， 也 不保 证 最低 收 益 。投资 者 投资 于 本基金管理人管理的基金 时 应 认 真阅读 基金 合同 、 招募说明书等 法 律文 件， 并 注 意 投资 风险 。 特 此 公告。 国泰基金管理有限公司 二 〇 一 二 年 六 月 十 四 日
