国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2012年第一号 )
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2010年 2月 24日证监许可【 2010】 208号文核准募集。
本基金基金合同于 2010年 4月 29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证 投资本基金一 定盈利 ，也不保证基金 份额持 有人的 最低 收益。
本基金投资于 美 国证券 市场 ，基金 净 值会 因为 证券 市场波动等因素产 生 波动 。投资人 在
投资本基金 前 ， 需全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性， 充分考虑自身 的风险 承
受能力 ，理性判断 市场 ，对 认 （ 申 ） 购 基金的 意愿 、 时机 、数 量等 投资 行为 作出 独立决策 。
投资人 根据所持 有 份额享受 基金的收益，但同 时 也 需承担 基金投资中出 现 的 各类 风险。本基
金投资中出 现 的风险 主 要 分为两类 ，一 是境外 投资 产品 风险， 包括海外市场 风险、 汇率 风险、 法律 和 政治 风险 等；二是开放 式基金风险， 包括利率 风险、 流动 性风险、 信用 风险、 跟踪误
差 风险、 操 作或 技 术 风险、会 计 核 算 风险、 税务 风险、 衍 生 品 风险 等 。本基金 为跟踪美 国纳
斯达克 100 指数的指数基金， 属 于 较高 风险、 较高 收益的投资 品 种 ，投资人 在购 买此 类 基金
时 应当 充分 了解 其可 能 存 在 的投资风险。
投资有风险，投资人 在认 （ 申 ） 购 本基金 前 应 认 真 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 和 《 基
金合同 》 。基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构成
新基金 业绩 表 现 的保证。基金管理人 建议 投资人 根据自身 的风险 偏好 ， 选择适 合 自 己 的基金
产品 ，并 且 中 长期 持 有。 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
本招募说明书中 涉及 的 与托 管 相关 的基金 信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2012年 4月 29日，投资 组 合 报告 为 2012年 1季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和 净
值表 现 截止 日 为 2011年 12月 31日。
一、基金名称
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金
二、基金类型
基金的 类 别：股票型 基金。基金的 运 作 方 式 ：契约型 开放 式。
三、投资目标
通过严格 的投资 程序约束 和数 量 化 风险管理 手段 ， 以 低 成 本、 低 换手 率 实 现 本基金对纳 斯达克 100 指数（ Nasdaq-100 Index,以下简称“标 的指数 ”）的有效 跟踪 ， 追求 跟踪误差最 小化 。
四、投资理念
本基金管理人 坚 持 指数 化 投资理 念 ， 以 跟踪 目标 指数 为原则 ，实 现 与 资本 市场 的同 步成 长 。
五、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 包括 Nasdaq-100指数 成 份 股 、 在 已与 中国证监会 签署双边 监管合作 谅 解 备忘录 的国 家 或 地区 证券监管 机 构 登记注册 的、 以
Nasdaq-100指数 为 投资 标 的的指数 型 公 募基金（ 包括 ETF）（ 以下简称“目标 基金 ” ）、 货币 市
场 工 具以及 中国证监会 允 许本基金投资的其 他 金 融工 具 。
本基金 持 有 现 金或 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府债 券的 比例 不 低 于基金资 产净 值的 5%(若 法 律法 规变 更或 取消 本 限制 的， 则 本基金 按变 更或 取消后 的 规 定 执 行 )； 本基金 至少 80%的资 产 投资于 Nasdaq-100指数的 成 份 股 和 目标 基金，其中，本基金 持 有的 目标 基金的 市 值合 计 不 超 过 本基金资 产净 值的 10%。
如 法律法 规 或监管 机 构以 后允 许基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当程序 后 ，可 以 将 其纳 入 投资 范围 。
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
六、投资策略
本基金 原则 上采取 完 全 复 制 策 略 ， 即按 照 标 的指数的 成 份 股构成及 其 权重 构建 基金 股票 投资 组 合，并 根据 标 的指数 成 份 股及 其 权重 的 变 动 进 行 相应 调 整。但 因特 殊情况导致 基金 无
法 及 时 获得足够 数 量 的 股票 时 ，基金管理人 将 运用 其 他 合理的投资 方 法 构建 本基金的实 际 投 资 组 合， 追求 尽可 能 贴近 目标 指数的表 现 。
本基金的风险 控制 目标 是 追求 日 均 跟踪误差 不 超 过 0.5%，年 跟踪误差 不 超 过 5%（ 注 ：以
美 元 资 产 计 价 计算 ）。 开放 式指数基金 跟踪误差 的 来 源 主 要 包括现 金 拖累 、 成 份 股 调 整 时 的 交易 策 略 以及 基金 每 日 现 金 流 入 /流 出的 建 仓 /变 现策 略 、 成 份 股股息 的 再 投资 策 略 等 。基金管理人 将 通过 对 这 些 因素 的有效管理， 追求 跟踪误差最 小化 。
另 外 ，本基金基于 流动 性管理的 需 要， 将 投资于 与 本基金有 相 近 的投资 目标 、投资 策 略 、
且以 Nasdaq-100指数 为 投资 标 的的指数 型 公 募基金（ 包括 ETF）（ 以下简称“目标 基金 ” ）。同
时 ， 为 更 好 地 实 现 本基金的投资 目标 ，本基金 还将 在 条件允 许的 情况 下 ， 开 展 证券 借贷 业务
以及 投资于 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 ， 以期 降 低跟踪误差 水平 。本基金投资于金 融 衍 生 品 的 目 标 是 替代 跟踪 标 的指数的 成 份 股 ， 使 基金的投资 组 合更 紧密地 跟踪 标 的指数。不 得 应 用 于投
机 交易 目 的，或 用 作 杠杆工 具 放 大 基金的投资。
未来 ， 随着 全 球 证券 市场 投资 工 具 的 发 展 和 丰富 ，本基金可 相应 调 整和更新 相关 投资 策
略 ，并 在 招募说明书更新中 公 告 。
七、投资决策机制
本基金的投资 决策 实 行 公 司 投资 决策 委员会 下属 专 业 投 决 会 —— 境外 投资 专 业 决策 委员 会 领 导 下 的基金经理 负 责 制 。基金经理 负 责 基金的日 常 投资 运 作，基金投资的 重大 事项 需 向 境外 投资 专 业 决策 委员会 报告 。
八、投资程序
严格 、完 备 的投资管理 流 程 可 以 保证投资理 念 的 贯彻 执 行 ， 避免 重大 风险的 发 生。
（一） 研究 ： 基金经理、 研究 人员依 托 公 司 整 体研究 平 台 ，整合 外 部 信 息以及 券 商 等外 部研究 力量 的 研究 成 果 开 展 指数 跟踪 、 成 份 股 公 司 行为等 相关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流动 性 分 析 、 误差 及 其 归 因分 析 等 工 作， 撰写研究 报告 ，作 为 基金投资 决策 的 重 要依 据 。
（ 二 ）投资 决策 ： 境外 投资 专 业 决策 委员会依 据 研究 报告 ， 定 期 召 开 或 遇 重大 事项 时 召国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
开 投资 决策 会 议 ， 决策 相关 事项 。基金经理 根据境外 投资 专 业 决策 委员会的 决 议 ， 每 日 进 行 基金投资管理的日 常 决策 。
（ 三 ） 组 合 构建： 根据 标 的指数， 结 合 研究 报告 ，基金经理 构建组 合。 追求 跟踪误差最 小化 并 控制 投资风险。
（ 四 ） 交易执 行 ： 交易 管理 部负 责 具 体 执 行 交易 ，同 时 履 行 一 线 监 控 的 职责 。
（ 五 ）投资 绩 效 评估 ： 金 融工 程 部 定 期 和不 定 期 对基金 进 行 投资 绩 效 评估 ，并 提供 相关 报告 。 绩 效 评估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投资 预期 、 组 合 误差 的 来 源 及 投资 策 略 成 功 与 否 ， 基金经理可 以 据 此 检讨 投资 策 略 ， 进 而 调 整投资 组 合。 稽 核监 察部 对基金投资 计 划 的 执 行 进 行 日 常 监督和实 时 风险 控制 。
（ 六 ） 组 合监 控 与 调 整 ： 基金经理 将 跟踪 标 的指数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基本 面 情况 、 流动 性 状 况 、基金 申购 和 赎回 的 现 金 流量 情况 以及组 合投资 绩 效 评估 的 结果 ，对投资 组 合 进 行 监
控 和 调 整， 密 切 跟踪 标 的指数。
（ 七 ）本基金管理人 在 确保基金 份额持 有人 利 益的 前 提 下 ，可 根据市场 环 境 变 化 和实 际
需 要 调 整 上 述 投资 程序 ，并 予 以 公 告 。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 为 ：
纳斯达克 100指数（ Nasdaq-100 Index）收益 率 （ 总 收益指数收益 率 ）
十、风险收益特征
本基金 属 于 股票型 基金， 预期 风险 与 收益 高 于 混 合 型 基金、 债 券 型 基金 与 货币 市场 基金。 本基金 为 指数 型 基金， 跟踪 标 的指数 市场 表 现 ， 目标 为 获取 市场 平均 收益， 是 股票 基金中 处
于中 等 风险 水平 的基金 产品 。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈述 或 重大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个 别及 连带 责 任 。
基金 托 管人中国 建 设银 行 股 份 有 限公 司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2012年 4月 17日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
误 导 性 陈述 或 者 重大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所 载 数 据 截止 2012年 3月 31日，本 报告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1、 报告期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金 额 （人 民 币元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 252,558,378.62 71.55
其中 ： 普 通股 252,558,378.62 71.55
存托 凭 证 - -
优先 股 - -
房 地 产信 托 - -
2 基金投资 29,550,007.57 8.37
3 固 定 收益投资 - -
其中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
其中 ： 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返售 金 融 资 产 - -
其中 ：买 断式 回 购 的 买 入 返售 金 融 资 产
- -
6 货币 市场 工 具 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 65,439,599.43 18.54
8 其 他 各 项 资 产 5,448,747.18 1.54
9 合 计 352,996,732.80 100.00
2、 报告期 末 在各 个 国 家 （ 地区 ）证券 市场 的 股票及存托 凭 证投资 分 布
国 家 （ 地区 ） 公允 价值 (人 民 币元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
美 国 252,558,378.62 78.29
合 计 252,558,378.62 78.29
3、 报告期 末 按 行 业 分类 的 股票及存托 凭 证投资 组 合 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
（ 1） 报告期 末 指数投资 按 行 业 分类 的 股票及存托 凭 证投资 组 合
行 业 类 别 公允 价值（人 民 币元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
信 息 技 术 172,709,702.41 53.54
非 必 需 消 费 品 38,614,674.75 11.97
保 健 27,250,994.09 8.45
必 需 消 费 品 5,859,231.69 1.82
工 业 4,966,217.62 1.54
电 信 服 务 2,019,423.24 0.63
材 料 1,138,134.82 0.35
合 计 252,558,378.62 78.29
注 ：以 上 分类 采 用全 球 行 业 分类 标 准（ GICS)。
（ 2） 报告期 末 积极 投资 按 行 业 分类 的 股票及存托 凭 证投资 组 合
本基金本 报告期 末 未 持 有 积极 投资的 股票及存托 凭 证。
4、 报告期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 股票及存托 凭 证投资明 细
（ 1） 期 末 指数投资 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十名 股票及存托 凭 证投 资明 细
序 号
证券 代 码
公 司 名 称 （ 英 文）
公 司 名 称 （中 文）
所在 证券 市场
所 属 国 家 （ 地 区 )
数 量
（ 股 ）
公允 价值（人 民
币元 ）
占 基金资 产净 值 比 例 （ ％ ）
1
AAPL
US
APPLE
INC
苹 果 公 司
纳斯 达克
美 国 12,346 46,590,687.44 14.44
2
MSFT
US
MICROSO
FT CORP
微软 公 司
纳斯 达克
美 国 113,335 23,009,571.67 7.13
3
GOOG
US
GOOGLE
INC-CL
A
谷歌 公 司
纳斯 达克
美 国 3,411 13,767,331.30 4.27
4
ORCL
US
ORACLE
CORP
甲骨 文 公 司
纳斯 达克
美 国 67,679 12,421,924.67 3.85 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
5
INTC
US
INTEL
CORP
英 特 尔 公 司
纳斯 达克
美 国 67,896 12,015,164.34 3.72
6
QCOM
US
QUALCOM
M INC
高通 公 司
纳斯 达克
美 国 22,637 9,697,465.74 3.01
7
CSCO
US
CISCO
SYSTEMS
INC
思科 公 司
纳斯 达克
美 国 72,046 9,591,083.76 2.97
8
AMZN
US
AMAZON.
COM INC
亚马逊 公 司
纳斯 达克
美 国 6,122 7,803,460.52 2.42
9
CMCS
A US
COMCAST
CORP-CL
ASS A
康卡 斯 特
纳斯 达克
美 国 28,131 5,313,719.25 1.65
10
AMGN
US
AMGEN
INC
安 进
纳斯 达克
美 国 11,785 5,041,900.78 1.56
（ 2） 期 末 积极 投资 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 五 名 股票及存托 凭 证投 资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 积极 投资 股票及存托 凭 证。
5、 报告期 末 按债 券 信用等 级 分类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报告期 末 未 持 有 债 券。
6、 报告期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 债 券。
7、 报告期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排名 的 前 十名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
8、 报告期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排名 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有金 融 衍 生 品 。
9、 报告期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十名 基金投资明 细
序 号 基金 名 称
基金 类 型
运 作 方 式
管理人
公允 价值
（人 民 币元 ）
占 基金资 产净 值 比国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
例 (%)
1
POWERSHARES
QQQ NASDAQ 100
ETF
基金
开放 式
Invesco PowerShares
Capital
Management,LLC
29,550,007.57 9.16
10、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）本 报告期 内基金投资的 前 十名 证券的 发 行主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
（ 2）基金投资的 前 十名 股票 中，没有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选股票 库之 外 的 情况 。
（ 3）其 他 各 项 资 产 构成：
序 号 名 称 金 额 （人 民 币元 ）
1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 94,431.43
4 应 收 利 息 6,768.74
5 应 收 申购 款 5,300,283.74
6 其 他应 收 款 47,263.27
7 待摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5,448,747.18
（ 4） 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的可 转 换 债 券。
（ 5） 报告期 末 投资 股票 中 存 在流 通 受 限情况 的说明
1） 报告期 末 指数投资 前 十名 股票 中 存 在流 通 受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十名 指数投资中不 存 在流 通 受 限情况 。
2） 报告期 末 积极 投资 前 五 名 股票 中 存 在流 通 受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末 前 五 名积极 投资中不 存 在流 通 受 限情况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截止 日 为 2011年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
基金管理人依照恪 守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投
资 者 在 做 出投资 决策前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2010年 4月 29日 至
2010年 12月 31日
12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2011年 度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%
2010年 4月 29日 至
2011年 12月 31日
8.65% 1.19% 15.18% 1.48% -6.53% -0.29%
注 ： 同 期业绩 比 较 基准 以 美 元 计 价，不 包 含 人 民 币 汇率 变 动等因素产 生的效 应 。
十三、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称： 国泰基金管理有 限公 司
设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住 所 ： 上 海市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39楼
办 公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39楼
法定 代 表人 ： 陈 勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万 元 人 民 币
联系 人 ： 何晔
联系电话 ：（ 021） 38561743
股 本 结 构：
股 东名 称 股 权比例
中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有 限公 司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情况
截 至 2012年 4月 29日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优 势 可 分 离 交易 股票型 证券投资基金 (创 新 型 封闭 式 )，国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
以及 22只 开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰金 龙系 列 证券投资基金（ 包
括 2 只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精 选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、国泰
金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰 货币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资
基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精 选 混 合 型 证券投资基金（ 由
金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛 创 新 成长股票型 证券投资基金、国泰 沪深 300指数证
券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、 国泰 区 位 优 势 股票型 证券投资基金、国泰中 小 盘 成长股票型 证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证
券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经 典 股票型 证券投资
基金（ LOF）、 上 证 180金 融交易 型 开放 式指数证券投资基金、国泰 上 证 180金 融交易 型 开放
式指数证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合 型 证券投资基金、国泰 事 件 驱 动策 略 股票型 证
券投资基金、国泰 信用 互 利分 级 债 券 型 证券投资基金、中 小 板 300成长 交易 型 开放 式指数证
券投资基金、国泰中 小 板 300 成长 交易 型 开放 式指数证券投资基金 联 接 基金、国泰 成长 优 选 股票型 证券投资基金。 另 外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金
资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管
理人 获得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人 成 为 首批 获 准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公 司 之 一，并于 3月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格 境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的基金 公 司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情况
1、 董事 会 成 员
陈 勇胜 ， 董事 长 ， 硕士 研究 生， 高 级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计 划处 、资金 处 副 处 长 、国 际 结 算 部 副 总 经理
（ 主持 工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公 司 国 际 业务 部总 经理， 公 司总 经理 助 理 兼北京 分 公
司总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公 司董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公 司董
事 长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博士 研究 生， 高 级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设银 行 总 行 工 作， 历 任 建 设银 行 总 行 投资 银 行 部 副 经理、 机 构业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007
年 7月 在 中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司任 投 行 部 副 总 兼 证券 公 司 重 组 办 公 室 主 任 。 2007年 8月
至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责 任 公 司任董事 、 党 委委员 及 副 总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建
银 投资有 限 责 任 公 司 工 作， 先 后 任 资本 市场 部负 责 人、 战 略 部负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
限 责 任 公 司 办 公 室 、 党 委 办 公 室 主 任 。 2012年 4月 起 任 公 司董事 。
林川 ， 董事 ， 博士 研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在美 国 华盛顿互惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在美 国 富 升 人 寿 保险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司 风险管理 部 工 作， 现 任 中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司 风险管理 部 综 合风
险 组 负 责 人。 2012年 4月 起 任 公 司董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士 研究 生， EFFAS注册 金 融 分 析 师 。 1993年 起历 任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席 执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股票
投资 部总 监、 GENERALI FINANCES SA 副 总 经理 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS首席 执 行 官 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENTS 忠 利 投资 董事 会 主 席 /首席 执 行 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund Management副 主 席 、 Generali Investments SGR
副 主 席 、 THALIA SA (Lugano)、 TENAX(UK)、 Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事 会 成
员 等职 务 。 2010年 6月 起 任 公 司董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任 中国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公 司总 裁助 理、 忠 利 保险有
限公 司 英 国 分 公 司 、 忠 利 亚 洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保险有 限公 司董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公 司董事 。 2010年 6月 起 任 公 司董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投 资有 限公 司 工 作， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营 业 部 副 经理， 天津 证
券 营 业 部 副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公 司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息 技 术 部 主 任 、 首席 信 息 师 、 华北 分 公 司总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有 限公
司 党 组成 员、 副 总 经理。 2012年 4月 起 任 公 司董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监 会 工 作， 历 任 法 规 处 副 处 长 、 深圳 监管 专 员 办 事处 机 构 处 副 处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公 司任 党 支部 副 书 记 、 副 总 经理。 2004年 7
月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公 司任总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公 司 北京 代 表 处任 首席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公 司总 经理。 2007
年 11月 起 任 公 司董事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博士 研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务 所 从 事 与 中国 相关 法律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事 律 师 工 作，国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
现为 北京 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人，中国国 际 经 济贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公 司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济贸 易大 学 法律 系 、 法 学院 执 教 ， 任 助教 、 讲师 、 副教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学院副院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院学
位 委员会第 六 届学 科 评 议组 法 学 组成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中国
法 学 会 民 法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连 仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸硅 谷 律 师 事 务 所 兼 职律 师
等职 。 2010年 6月 起 任 公 司 独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济师 。 1980年 起 任 吉林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委书 记 ； 1982年 起 任 吉林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林 省抚松县 县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989 年 起 任 中国 建 设银 行 吉林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记 ； 1995
年 起 任 中国 建 设银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记 ； 1998年 起 任 中国 建 设银 行海 南 省 分行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公 司董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建 设银 行 河 南 省 工 作， 历 任 河 南 省 分行 副 处 长 、 处 长 ； 南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记 ；分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任 公 司董事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统配煤矿 总 公 司 基 建 局 任 副 处 长 ； 1993年 7月 至 1995
年 9月 在 中 煤 建 设 开 发总 公 司总 经理 办 公 室 任处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基
建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部任 副 总 经理 ； 2005年 1月 进入 中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司 ， 先 后 任 资 产 处 置 部负 责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部总 经理、 负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限 责 任 公 司 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公 司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公 司 财 务 部 首席 执 行 官 、
忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公 司
监 事 。
刘 顺君 ，监 事 ， 硕士 研究 生， 高 级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军 军 事 经 济学 员 工 作， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责 任 公 司国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
工 作， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎百 富 勤 证券有 限 责 任 公 司 北京 部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公 司 工 作， 先 后 任 金
融 租赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公 司 副 总 经理、 党 组成 员、 纪
检 组长 、 工 会 主 席 ， 福 建业务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有 限公 司 投资管理 部 主 任 。
2012年 4月 起 任 公 司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士 研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11
月 至 2000年 11月 任 职 于 平 安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管理有
限公 司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有 限公 司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任研究部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公 司 投资 副 总 监 ； 2012年 2月 起兼 任 公 司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混 合 型 证券投资基金的基金经理 ； 2011年 6月 起兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公 司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士 研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公 司 会 计 、 清 算 部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公 司 ， 从 事 基金 登记 核 算 工 作， 现 任 运 营 管理 部总 监。 2007年 11月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人员
陈 勇胜 ， 董事 长 ， 简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士 研究 生， 高 级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作， 历 任 营 业 部 财 务 经理、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经理 兼 上 海分 公 司 财 务 部 经理。
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公 司 工 作， 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公 司 副 总 经理 兼北京 分 公 司总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君 安 证券 股 份 有 限公 司 国 际 业务 部研究部 经理， 大 成 基金管理有 限公 司 基金 运 营 部总 监、 市场 部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投资
部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有 限公 司 ， 任总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011
年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深圳 分 公 司总 经理， 2010年 4月 起 任 公 司 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理。
李峰 ， 硕士 研究 生， 16年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月 任 荷兰 商
业 银 行 上 海分行 中国 区 监 察 主 管， 2003年 7月 至 2005年 5月 任 国 联安 基金管理有 限公 司 监 察 稽 核 专 员， 2005年 5月 至 2007年 3月 任 信诚 基金管理有 限公 司 督 察 长 ， 2007年 4月 至 2009国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
年 1月 任 美 国 雷曼兄弟 亚 洲 投资有 限公 司 上 海 代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰 基金管理有 限公 司 ， 现 任 公 司 督 察 长 。
4、本基金基金经理 及相关 研究 人员 配 备
（ 1）本基金基金经理
崔涛 ， 男 ， 硕士 研究 生， 8年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 Paloma Partners资 产 管理 公 司 、 富 通 银 行 （ 纽 约 ）。 2009年 6月 加 入 国泰基金管理有 限公 司 ， 任 高 级 经理（ 量 化 研究 方 向 ），
从 事 量 化及衍 生 品 投资、指数基金和 ETF的投资 研究 以及 境外市场 投资 研究 。 2011年 5月 起 任 国泰纳斯达克 100指数基金的基金经理， 2011年 5月 起 任 国 际 业务 部总 监 助 理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 2010年 4月 至 2011年 5月 10日 由刘 翔 担 任 本基金的基金经理， 2011年 5月 11日 至
2011年 5月 30日 由刘 翔 和 崔涛 共 同 担 任 本基金的基金经理， 自 2011年 5月 31日 起 至 今 由 崔 涛 担 任 本基金的基金经理。
5、本基金投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公 司 投资 决策 委员会，其 成 员 在 公 司总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究 开 发部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等 负 责 人员中 产 生。
公 司总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投资 决策 委员会会 议 。 公 司 投资 决策 委员会 主 要 职责是根据 有 关 法 规 和基金合同，
审 议 并 决策 公 司 投资 研究部 门 提 出的 公 司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以及 研究
相关 投资 部 门 提 出的 重大 投资 建议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组成 如 下：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周 向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
刘 夫 先 生 ： 投资 副 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究部总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
6、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属关 系 。
十四、基金的费用与税收
（一）基金 运 作 费 用
1.基金 费 用 的 种 类
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费 ， 含 境外 托 管人收 取 的 费 用；
（ 3）基金 财产 拨 划支付 的 银 行 费 用；
（ 4）基金合同生效 后 的基金 信 息 披露 费 用；
（ 5）基金 份额持 有人 大 会 费 用；
（ 6）基金合同生效 后 与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7）基金的证券 交易 费 用 （ 包括 但不 限 于经 手 费 、 印花 税 、 征 管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 及 其 他 性质 类 似 的 费 用等 ）；
（ 8） 外汇 兑 换 交易 的 相关 费 用；
（ 9）基金的指数 使 用 费 ；
（ 10） 在 中国证监会 规 定 允 许的 前 提 下 ，本基金可 以 从 基金 财产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具
体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相关 公 告 中 载 明 ；
（ 11） 与 基金 缴 纳 税 款 有 关 的 手 续 费 、 汇 款 费 及 顾问 费 ；
（ 12）依 法 可 以 在 基金 财产 中 列支 的其 他 费 用 。
2.上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在法律 规 定 的 范围 内 参 照 公允 的 市场 价 格 确 定 ， 法律法 规
另 有 规 定时 从 其 规 定 。
3.基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
在 通 常 情况 下 ，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.8%年 费 率 计 提 。 计算方 法 如 下：
H＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金管理 费
E为前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支付 给 基金管理人。 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日或不可 抗 力 致使无 法 按 时 支付 的， 顺 延 至 最 近 可 支付 日 支付 。
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方 法 如 下：
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
E为前 一日基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支付 给 基金 托 管人。 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日或不可 抗 力 致使无 法 按 时 支付 的， 顺 延 至 最 近 可 支付 日 支付 。
（ 3）基金的指数 使 用 费
本基金作 为 指数基金， 需根据 与 指数 所 有人 NASDAQ OMX Group,Inc.签署 的指数 使 用 许可
协 议 的 约 定 向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付 指数 使 用 费 。 通 常 情况 下 ，基金 每 日 应 支付 的指数
使 用 费 在 次 日 按每 日基金资 产净 值的 0.06%的年 费 率 计 提 。 计算方 法 如 下：
H=E× 0.06%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应当计 提 且 在 次 日实 际 计 提 的指数 使 用 费
E 为 每 日的基金资 产净 值
指数 使 用 费 从 基金合同生效日 开 始 后 次 日 计 提 ， 按 季 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金指数 使 用 费 划付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 季 首 日 起 3个 工 作日内 从 基金 财产
中一 次 性 支付 给 基金管理人。 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日或不可 抗 力 致使无 法 按 时 支付 的， 顺
延 至 最 近 可 支付 日 支付 。
如 果 指数 使 用 费 的 计算方 法 和 费 率等 发 生 调 整，本基金 将采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计算 指数 使 用 费 。基金管理人 应及 时 按 照 《 信 息 披露 管理 办 法 》 的 规 定在 指 定 媒 体 进 行 公 告 。 此 项 调 整 无 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会。
（ 4） 除 管理 费 、 托 管 费 和指数 使 用 费之 外 的基金 费 用 ， 由 基金 托 管人 根据 其 他 有 关 法 规
及相应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出金 额 支付 ， 列 入 或 摊 入 当期 基金 费 用 。
4.不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损
失 ， 以及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事项发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以及 其 他 费 用 不 从 基金 财产 中 支付 。
5.基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 此 项 调 整不 需 要 基金 份额持 有人 大 会 决 议通过 。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登公 告 。
（ 二 ）基金 销 售 费 用
本基金 认购 费 的 费 率 水平 、 计算 公 式、收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本招募说明书 “ 七 、 基金的募集 ” 中 “ （ 十 ） 认购 费 用 ”以及“ （ 十 二 ）基金 份额 初始 面 值、 认购 价 格及 认购份额 的 计算” 中的 相关 规 定 。
本基金 申购 费 、 赎回 费 的 费 率 水平 、 计算 公 式、收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本招募说明 书 “ 九 、基金 份额 的 申购 与 赎回 ” 中的 “ （ 六 ） 申购 和 赎回 费 用 ”以及“ （ 七 ） 申购份额 和 赎
回 金 额 的 计算方 式 ” 中的 相关 规 定 。
（ 三 ）基金 税 收 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
基金 根据 国 家 法律法 规 和基金投资 所在 地 的 法律法 规规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
基金 份额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
除 因 基金管理人或基金 托 管人 疏忽 、 故 意行为 导致 的基金 在 税 收 方 面 造 成 的 损失 外 ，基 金管理人和基金 托 管人不 承担责 任 。
对于 非 代 扣 代 缴 的 税 收，基金管理人可 聘请 税 收 顾问 对 相关 投资 市场 的 税 收 情况 给 予 意 见 和 建议 。 境外 托 管人 根据 基金管理人的指 示具 体 协 调 基金 在海外 税务 的 申 报 、 缴 纳 及 索 取 税 收 返 还 等 相关 工 作。基金管理人或其 聘请 的 税务 顾问 对 最 终 税务 的 处 理的真实准确 负 责 。
十五、基金托管人
（一）基金 托 管人 情况
1、基本 情况
名 称： 中国 建 设银 行 股 份 有 限公 司 (简称： 中国 建 设银 行 )
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法定 代 表人 ： 王 洪章
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ：股 份 有 限公 司
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东
联系电话 ： (010) 6759 5003
中国 建 设银 行 股 份 有 限公 司 拥 有 悠久 的经 营历 史 ，其 前身 “ 中国人 民 建 设银 行 ” 于 1954
年 成 立 ， 1996年 易 名 为 “ 中国 建 设银 行 ” 。中国 建 设银 行是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设银 行 股 份 有 限公 司 由 原 中国 建 设银 行 于 2004年 9月 分立 而 成 立 ， 承 继 了 原 中国 建 设银 行 的 商 业 银 行 业务及相关 的资 产 和 负 债 。中国 建 设银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27日 在 香港 联 合 交易 所主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在海外 公 开 上 市 的 银 行 。 2006年 9月 11日，中
国 建 设银 行 又 作 为 第一 家 H股 公 司 晋 身 恒 生指数。 2007年 9月 25日中国 建 设银 行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上 市 并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ： 250,010,977,486股
(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股 )。
截 至 2011 年 9月 30日，中国 建 设银 行 资 产 总 额 117,723.30亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8.90%。 截国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
至 2011年 9月 30日 止 九 个 月，中国 建 设银 行 实 现净利 润 1,392.07亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 25.82%。 年 化 平均 资 产 回 报 率为 1.64%，年 化 加 权平均 净 资 产 收益 率为 24.82%。 利 息 净 收 入 2,230.10亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 22.41%。 净利差为 2.56%， 净利 息 收益 率为 2.68%， 分 别较 上 年同 期 提 高
0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 687.92亿 元 ， 较 上 年同 期 增 长 41.31%。
中国 建 设银 行在 中国内 地 设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明 市 及 悉尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 ， 海外
机 构已 覆盖 到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ，基本完 成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络 布 局 ， 24 小 时 不
间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构已 初 步 形 成 。中国 建 设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 33家 ， 拥 有 建 行 亚 洲 、 建 银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中 德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公 司 ， 为 客户 提供 一 体 化 全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
中国 建 设银 行 得到 市场 和 业 界 的 支 持 和 广泛 认 可。 2011 年 上 半 年，中国 建 设银 行主 要国 际 排名 位 次 持 续 上 升 ， 先 后 荣 获 国内 外 知 名 机 构 授 予 的 50 多 个 重 要 奖 项 。中国 建 设银 行在 英 国 《 银 行 家 》 2011 年 “ 世 界 银 行品 牌 500 强 ” 中 位 列 第 10， 较 去 年 上 升 3 位 ；在美 国 《 财 富 》 世 界 500 强 中 排名 第 108 位 ， 较 去 年 上 升 8 位 。中国 建 设银 行 连 续 第 三 年 获得 香港 《 亚 洲 公 司 治 理 》 杂 志 颁 发 的 “ 亚 洲企 业 管 治 年 度 大 奖 ” ， 先 后 摘 得 《 亚 洲 金 融 》、《 财 资 》、《 欧洲 货 币 》 等 颁 发 的 “ 中国 最 佳 银 行 ” 、 “ 中国国内 最 佳 银 行 ”与“ 中国 最 佳私 人 银 行 ” 等 奖 项 。
中国 建 设银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ， 下 设 综 合 制 度 处 、基金 市场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清 算 处 、监督 稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老
金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市场 团 队 、 上 海 备 份 中 心 等 12个 职能 处 室 、 团 队 ， 现 有员 工 130
余 人。 自 2008年 以来 中国 建 设银 行 托 管 业务 持 续 通过 SAS70审 计 ，并 已 经 成 为 常 规 化 的内 控 工 作 手段 。
2、 主 要人员 情况
杨 新 丰 ，投资 托 管 服 务 部 副 总 经理（ 主持 工 作）， 曾 就 职 于中国 建 设银 行 江 苏 省 分行 、 广
东 省 分行 、中国 建 设银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管理 部 ， 长期 从 事 计 划 财 务 、会 计 结 算 、 营 运 管 理 等 工 作， 具 有 丰富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部 副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设银 行 南 通 分行 、中国 建 设银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业务 部 ， 长期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰富
的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 服 务 部 副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设银 行 青岛 分行 、中国 建 设银 行 零 售 业务 部 、 个 人 银 行 业务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长期 从 事 零 售 业务 和 个 人 存 款 业务 管理 等 工 作，国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
具 有 丰富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
3、基金 托 管 业务 经 营 情况
作 为 国内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ，中国 建 设银 行 一 直 秉 持 “以 客户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不断 加 强 风险管理和内 部 控制 ， 严格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产持 有人的合 法 权 益， 为 资 产 委 托 人 提供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发 展 ，中国
建 设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业务 体 系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截 至 2011年 12月 31日，中国 建 设银 行 已托 管 224
只 证券投资基金。 建 设银 行 专 业高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水平 ， 赢 得 了业 内的 高度 认 同。
2011年，中国 建 设银 行 以 总 分 第一的 成绩 被 国 际权 威 杂 志 《 全 球 托 管人 》 评 为 2011年 度“ 中
国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 并 获 和 讯 网 2011年中国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
十六、境外托管人
（一） 境外 托 管人的基本 情况
名 称： 道 富银 行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址 ： One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办 公地 址 ： One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定 代 表人 ： Joseph L. Hooley
成 立时 间 ： 1891年 4月 13日
（ 二 ） 托 管资 产 规 模 、国 际 信用 评 级 和 托 管 业务
道 富银 行 的 全 球 托 管 业务 由 美 国 道 富 集 团 公 司 全 资 拥 有。 道 富银 行 始 创 于 1891年并于
1924年 成 为美 国第一 个 共 同基金的 托 管人。 道 富银 行现 已成 为 一 家 具 有 领 导地 位 的国 际 托 管 银 行 。 截 至 2011年 12月 31日， 道 富 集 团 公 司 所 有 者 权 益 为 193.98亿 美 元 。 道 富银 行 托 管 和管理资 产 总 额 (Assets under custody and administration) 达 到 21.81万亿 美 元 ，一 级 资本 比 率为 17.6%， 长期存 款 信用 评 级 为 AA- (标 准 普 尓 ) 及 Aa2(穆迪 投资 )。
道 富银 行在全 球 29个 国 家 或 地区 设 有 办 事处 ， 拥 有 超 过 2万 9千名 富 有经 验 的员 工 为 客 户 提供 全 方 位 的 托 管 服 务 。 道 富 在 亚 洲 太 平 洋 区 开 设 了 包括 杭州 、 香港 、新 加坡 、 东 京 、 悉
尼 和 印 度 的 孟 买 、 浦 那 及 班 加 罗 尔 在 内的 八 个 营 运 中 心 ， 提供 全 球 托 管、基金会 计 、 绩 效 评
估 、投资监督、 外汇 交易 、证券 借贷 、基金 转 换 管理、 受 托 人和 注册登记 等 服 务 。 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
（ 三 ） 境外 托 管人的 职责
1、 安 全 保管 受 托 财产；
2、 计算 境外受 托 资 产 的资 产净 值 ；
3、 按 照 相关 合同的 约 定 ， 及 时 办 理 受 托 资 产 的 清 算 、 交 割 事 宜 ；
4、 按 照 相关 合同的 约 定 和 所 适 用 国 家 、 地区 法律法 规 的 规 定 ， 开 设 受 托 资 产 的资金 账 户
以及 证券 账 户 ；
5、 按 照 相关 合同的 约 定 ， 提供 与 受 托 资 产 业务 活 动 有 关 的会 计 记录 、 交易 信 息 ；
6、保 存 受 托 资 产 托 管 业务 活 动 的 记录 、 账 册 以及 其 他相关 资 料 ；
7、其 他 由 基金 托 管人委 托 其 履 行 的 职责 。
十七、相关服务机构
（一）基金 份额 发售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限 公 司 上 海 直 销 柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地 址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有 限 公 司 北京 直 销 柜 台
联系 人 ： 王 彬
网 站 ： www.gtfund.com 登录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台
电话 ： 021-38561739 联系 人 ： 徐怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号 2
中国 建 设银 行 股 份 有 限公 司
办 公地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
法定 代 表人 ： 王 洪章 客 服电话 ： 95533
网 址 ： www.ccb.com
注册地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代 表人 ： 蒋 超 良 客户 服 务 电话 ： 95599
联系 人 ： 滕 涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公 司
网 址 ： www.95599.cn
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商银 行 股 份 有 限公 司
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册地 址 ： 上 海市 银 城 中 路 188号
法定 代 表人 ： 胡 怀邦 客 服电话 ： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地 址 ： 深圳 市 深南 大 道 7088号招 商银 行 大 厦
法定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商银 行 股 份 有 限 公 司
客户 服 务 热 线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 浦东 南 路 500号
办 公地 址 ： 上 海市 中 山 东 一 路 12号
法定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话 ： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热 线 ： 95528
7
上 海 浦东 发 展 银 行 股 份 有 限公 司
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热 线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.hxb.com.cn
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号 9
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公 司
法定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
客 服电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23单 元
法定 代 表人 ： 龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 客 服电话 ： 400-600-8008
10
中国中投证券有 限 责 任 公 司
网 址 ： www.china-invs.cn
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
11
国泰 君 安 证券 股 份
有 限公 司
客 服电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地 址 ： 新 疆维吾 尔 自治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
12
宏 源 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
13
万联 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地 址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法定 代 表人 ： 王 常 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
14
中 信 建 投证券 股 份
有 限公 司
客 服电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地 址 ： 上 海市 淮 海 中 路 98号
法定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
15
海 通 证券 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.htsec.com
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 16
中国 银 河 证券 股 份
有 限公 司
法定 代 表人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 田薇 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服电话 ： 0571-96598
17
中 信 证券（ 浙 江 ）有
限 责 任 公 司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地 址 ： 上 海市 常 熟路 171号
法定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
18
申 银 万 国证券 股 份
有 限公 司
客 服电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地 址 ： 上 海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
19
东 方 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ：方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
20
东 吴 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公地 址 ： 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法定 代 表人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
21
广 发 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
22
国 盛 证券有 限 责 任 公 司
网 址 ： www.gsstock.com 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
注册地 址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
23
民 生证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 400-619-8888 网 址 ： www.mszq.com
注册地 址 ： 上 海市 西 藏 中 路 336号
法定 代 表人 ： 郁 忠 民 联系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
24
上 海 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地 址 ： 上 海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服电话 ： 10108998、 400-888-8788
25
光 大 证券 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.ebscn.com
注册地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 深圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061） 楼 第 20层 （ 266061）
法定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
26
中 信 万 通 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地 址 ： 深圳 市 福 田 区 深南 大 道 7088号招 商银 行 大 厦 A层
法定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
27
中 信 证券 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.ecitic.com
注册地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
28
华 泰证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 95597
29
长 江 证券 股 份 有 限 公 司
注册地 址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
法定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地 址 ： 广 西南 宁 市 滨 湖 路 46号
法定 代 表人 ： 张 雅锋 联系 人 ： 武 斌
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服电话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ）
30
国 海 证券有 限 责 任 公 司
网 址 ： www.ghzq.com.cn
注册地 址 ： 天津 市 经 济 技 术 开 发 区 第一 大 街 29号
办 公地 址 ： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
31
渤 海 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服电话 ： 400-813-9666/0371-967218
32
中 原 证券 股 份 有 限 公 司
网 址 ： www.ccnew.com
注册地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
33
国 信 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
34
招 商 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 400-888-8111\95565
注册地 址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦 35
兴 业 证券 股 份 有 限 公 司
法定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高 得 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服电话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn
注册地 址 ： 山 东 省 济南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公地 址 ： 山 东 省 济南 市市 中 区 经 七 路 86号
法定 代 表人 ： 李玮 联系 人 ： 吴 阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
36 齐鲁 证券有 限公 司
客 服电话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn
注册地 址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安联 大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 陈 剑虹
联系电话 ： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
37
安 信 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话 ： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
38
东 莞 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 0769-961130 网 址 ： www.dgzq.com.cn
注册地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
39
恒 泰证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
40 厦 门 证券有 限公 司
客 服电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区 世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法定 代 表人 ： 陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117
41
华宝 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
注册地 址 ： 深圳 市 福 田 区 深南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层 42
英 大 证券有 限 责 任 公 司
法定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
电话 ： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
客 服电话 ： 400-869-8698 网 址 ： www.ydsc.com.cn
注册地 址 ： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
43
中国国 际 金 融 有 限 公 司
网 址 ： www.cicc.com.cn
注册地 址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
44
华 福 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代 表人 ：高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
45
信 达证券 股 份 有 限 公 司
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注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法定 代 表人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 微
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46
中国 民 族 证券有 限 责 任 公 司
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注册地 址 ： 甘肃 省兰 州 市 静 宁路 308号
法定 代 表人 ： 李晓 安 联系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
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47
华 龙 证券有 限 责 任 公 司
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注册地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法定 代 表人 ： 凤 良 志 联系 人 ： 祝 丽萍
电话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
48
国 元 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
注册地 址 ： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦
法定 代 表人 ： 吴 太 普 联系 人 ：严 峻
49
杭州 银 行 股 份 有 限 公 司
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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注册地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼
法定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
50
西 部 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
注册地 址 ： 上 海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半 幢 9楼
法定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
51
德 邦 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
法定 代 表人 ： 杜航 联系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
52 中 航 证券有 限公 司
客 服电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注册地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法定 代 表人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
53
东 海 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际大 厦 22－ 24
层
法定 代 表人 ： 雷 杰 联系 人 ： 郭瑞 军
电话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
54
方 正证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
注册地 址 ： 太 原市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
55
山 西 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 400-666-1618 网 址 ： www.i618.com.cn
注册地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际大 厦 12楼
法定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话 ： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
56
湘 财 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 400-888-1551 网 址 ： www.xcsc.com 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
注册地 址 ： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号
法定 代 表人 ： 丁 之 锁 联系 人 ： 陶颖
电话 ： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
57
华 融 证券 股 份 有 限 公 司
客 服电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地 址 ： 呼 和 浩 特市 新 城 区 锡 林南 路 18号
法定 代 表人 ： 孔佑杰 联系 人 ： 陈 韦 杉
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
58
日 信 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册地 址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇宏
电话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
59 江 海 证券有 限公 司
客 服电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地 址 ： 广 州 市 越秀 区 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场主 楼 17楼
法定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836999 传 真 ： 020-88836654
60
广 州 证券有 限 责 任 公 司
客 服电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
61
天 源 证券经 纪 有 限 公 司
客 服电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
（ 二 ） 注册登记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
办 公地 址 ： 中国 北京西 城 区 金 融大 街 27号投资 广 场 23层
法定 代 表人 ： 陈 耀 先 传 真 ： 010-58598907
1
中国证券 登记 结 算
有 限 责 任 公 司
联系 人 ： 朱 立 元 电话 ： 010-58598839
（ 三 ）出 具 法律意 见 书的 律 师 事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 11层
负 责 人 ： 王 立 华 联系 人 ： 吴 冠 雄 谭 清
1 北京 市 天 元 律 师 事 务 所
电话 ： 010-88092188 传 真 ： 010-88092150 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
经 办 律 师 ： 王 立 华 吴 冠 雄 谭 清
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计 师 事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地 址 ： 中国 上 海市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公地 址 ： 中国 上 海市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事 务 所 有 限公 司
经 办 注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰
十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办 法 》、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办 法 》及 其 他 有 关 法律法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2011年 12月 12日 刊 登 的本基金招
募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下：
1、 在 “ 重 要 提 示” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、 在 “ 二 、 释 义 ” 部 分 ，更新 了“《 销 售 办 法 》” 的 释 义 ；
3、更新 了“ 四 、基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ， 相关 内容 为 本基金 2012年 1季度报
告 内容 ；
4、更新 了“ 五 、基金的 业绩” ， 该 部 分 内容 均按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
5、更新 了“ 六 、基金管理人 ” 中的 相关 信 息 ；
6、更新 了“ 十 七 、基金 托 管人 ” 中的 相关 信 息 ；
7、更新 了“ 十 八 、 境外 托 管人 ” 中的 相关 信 息 ；
8、更新 了“ 十 九 、 相关 服 务 机 构” 中 直 销 、 代 销 机 构相关 信 息 ；
9、更新 了“ 二 十 一、基金 托 管 协 议 的内容摘要 ” 中 托 管人的 法定 代 表人 信 息 ；
10、更新 了“ 二 十 二 、对基金 份额持 有人的 服 务” 中的 相关 信 息 ；
11、更新 了“ 二 十 三 、其 他应 披露 的 事项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以来涉及 本基 金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以 本更新招募说明书正文 所 载 的内 容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文，可 登录 国泰基金管理有 限公 司 网 站 www.gtfund.com。
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
国泰基金管理有限公司
二〇一二年六月十二日
