嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
1
嘉实海外中国股票股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第1 号）
基金管 理人：
嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银 行股份有限公司
嘉实海外 中国 股 票 股 票型 证 券 投资 基金 （ 以下 简称“ 本基金” ）经 中国 证券 监 督管 理 委员 会
于 2007 年 9 月 24 日《 关于同 意嘉 实海 外中 国股 票股票 型证 券投 资基 金募 集的批 复 》 （证 监
基金字 〔2007 〕261 号） 和 2007 年 9 月 25 日 《 关 于嘉实 海外 中国 股票 股票 型证券 投资 基金 募
集时间 安排 的确 认函 》（ 基金部 函[2007]267 号 核 准公开 发售 。本 基金 的基 金合同 于 2007 年
10 月 12 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容 截 止日为2012 年4 月12 日 （ 特别事 项注 明除 外） ， 有 关 财务数 据和 净
值表现 截止 日为2012 年3 月31 日（ 未经 审计） 。
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一 、 基金的 名称
本基金 名称 ：嘉 实 海 外中 国股票 股票 型 证 券投 资基 金
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式股票 型
三 、基 金的投 资目 标
分散投 资风 险， 获取 中长 期稳定 收益
四 、基 金的投 资方 向
1 、本基金投资于依法发 行、拟在或已在香港交 易 所上市的股票以及新加 坡 交易所、美国
NASDAQ 、 美国 纽约 交易 所等上 市的 在中 国地 区有 重要经 营活 动 （主 营业 务 收入或 利润 的至 少
50% 来 自于 中国 ）的 股票 ；
2 、银 行存 款等 货币 市场 工 具 ；
3 、 经 中国 证监 会认 可的 境 外交易 所上 市交 易的 股指 期货等 衍生 工具 ， 使用 目 的仅限 于投资
组合避 险或 有效 管理 ；
4 、由 托管 人（ 或境 外资 产 托管人 ）作 为中 介的 证券 出借。
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 基于 对 宏 观经 济形 势、 财 政/ 货币 政策 、 以 及相 关股票 市场 等因 素的 综合 分 析和 预测 ，
进行自 上而 下的 资产 配置 ，和自 下而 上的 精选 投资 品种 。
1 、大类资产配置
基于对 宏观 经济 形势 、 财 政/ 货币 政策 、 以 及相 关发 展状况 等因 素的 综合 分析 和预测 ， 来 确
定股票 和现 金资 产的 相对 吸引力 ，并 决定 基金 在股 票和现 金之 间的 配置 比例 。
2 、股票投资的板 块/ 行业 配置
通过定量分析与定性 分析 ，通过对全球宏观经 济、 政策尤其是产业政策 的深 入分析，动态
研究行业基本面、 景气周 期变化形成行业投 资价值 评价，参考国际竞 争力比 较因素，形成行 业
配置。
3 、证券选择
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在股票品种选择方面 ， 本 基金综合运用模型识 别法 和现金流量贴现法精 选股 票品 种。在股
票品质识别变量选 择方面 ，本基金采取从上 市公司 价值驱动因素分析 入手设 计和构造切实反 映
企业关键的价值驱 动因素 的财务指标作为识 别公司 绩效优劣的标准， 克服了 一般模型识别法 中
存在的变量选择的 随机性 、偶然性问题。同 时，本 基金在以现金流量 为基础 评估企业内在价 值
时，对 经典 贴现 现金 流量 法加以 适应 性改 造使 之更 客观贴 切反 映企 业内 在价 值。
4 、币种配置及外 汇管理
本基金人民币与其它 外币 的转换目的是满足股 票投 资清算和应对赎回的 需要 ，管理人将根
据对汇率前景的预 测、股 票资产的地区配置 要求、 以及应对申购赎回 的需求 ，对货币资产在 港
币 、美元、新币、 人民币 之间进行币种配置 。管理 人通过比较在境内 由人民 币直接转换为外 币
与在境 外通 过美 元转 换为 外币的 成本 ，决 定币 种转 换方式 ，节 约货 币交 易成 本。
（二）投资决策
1 、决策依据
（1 ） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2 ） 宏观 经济 、 微 观经 济 运行状 况 ， 货币 政策 和财 政政策 执行 状况 ， 货 币市 场和证 券市 场
运行状 况。
（3 ） 策略 分析 师、 股票 分 析师和 数量 分析 师各 自独 立完成 相应 的研 究报 告， 为投资 策略 提
供依据 。
2 、投资决策程序
（1 ） 决策 和交 易机 制
本基金实行投资决策 委员 会下的基金经理负责 制。 投资决策委员会 的主 要职 责是审批基金
大类资产的配置策 略，以 及重大单项投资。 基金经 理的主要职责是在 投资决 策委员会批准的 大
类资产配置范围内 构建和 调整投资组合。基 金经理 负责下达投资指令 。集中 交易室负责资产 运
作的一 线监 控， 并确 保交 易指令 在合 法、 合规 的前 提下得 到执 行。
（2 ） 资产 配置 策略 的形 成
基金经理在内外研究 平台 的支持下，对不同类 别的 大类资产的收益风险 状况 作出判断。本
公司的策略分析师 提供宏 观经济分析和策略 建议， 股票分析师提供行 业和个 股配置建议，数 量
分析师结合本基金 的产品 定位和风险控制要 求提供 资产配置的定量分 析。基 金经理结合自己 的
分析判断和分析师 的投资 建议，根据合同规 定的投 资目标、投资理念 和投资 范围拟定大类资 产
的配置方案，向投 资决策 委员会提交投资策 略报告 。投资决策委员会 进行投 资策略报告的程 序
审核和 实质 性判 断， 并根 据审核 和判 断结 果予 以审 批。
（3 ） 组合 构建
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分析师根据自己的研 究独 立构建股票的备选库 。基 金经理在其中选择投 资品 种，构造具体
的投资组合及操作 方案， 并决定交易的数量 和时机 。对投资比例重大 的单一 品种的投资必须 经
过投资 决策 委员 会的 批准 。 投委 会根 据相 关规 定进 行决策 程序 的审 核、 投资 价值的 实质 性判 断，
并听取 数量 分析 师的 风险 分析意 见， 最终 作 出 投资 决策。 基金 经理 根据 审批 结果实 施投 资。
（4 ） 交易 执行 、监 控和 反 馈
由集中交易室负责投 资指 令的操作和执行。集 中交 易室确保投资指令的 处于 合法、合规的
执行状态，对交易 过程中 出现的任何情况， 负有监 控、处置的职责。 集中交 易室确保将无法 自
行处置 并可 能影 响指 令执 行的交 易状 况和 市场 变化 向基金 经理 、投 资总 监及 时反馈 。
（5 ） 风险 评估 和绩 效分 析
数量分析师定期和不 定期 地对基金组合进行风 险评 估和绩效分析并提交 报告 。风险评估报
告帮助投资决策委 员会和 基金经理了解投资 组合承 受的风险水平和风 险的来 源。绩效分析报 告
帮助分析既定的投 资策略 是否成功，以及组 合收益 来源是否是依靠实 现既定 策略获得。数量 分
析师就风险评估和 绩效分 析的结果随时向基 金经理 和投资决策委员会 反馈， 对重大的风险事 项
可报告 风险 控制 委员 会。
（6 ） 投资 决策 委员 会
在确保基金份额持有 人利 益的前提下 ，投资决 策委 员会 有权根据环境变 化和 实际需要调整
上述投 资管 理程 序。
六 、基 金的业 绩比 较基准
MSCI 中国 指数
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属高 风险 、高 收益 的股票 基金 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 4 月 17 日复核 了本 报
告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告 等内容 ，保证复核内容不 存在虚 假记载、误导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年3 月31日（“ 报 告期末” ） ， 本 报告 所列 财 务数据 未经 审
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计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 9,427,595,162.03 89.75
其中： 普通 股 9,427,595,162.03 89.75
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
964,485,541.11 9.18
8 其他资 产 112,243,708.17 1.07
合计 10,504,324,411.31 100.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 9,427,595,162.03 90.03
合计 9,427,595,162.03 90.03
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 2,073,839,669.78 19.81
原材料 483,007,854.42 4.61
工业 549,663,602.81 5.25
非必需 消费 品 451,198,858.89 4.31
必需消 费品 370,787,325.71 3.54
医疗保 健 22,337,590.58 0.21
金融 3,830,429,803.90 36.58
信息技 术 355,525,100.22 3.40
电信服 务 1,149,988,613.51 10.98
公用事 业 140,816,742.21 1.34
合计 9,427,595,162.03 90.03
注 ：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
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4. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票及存托凭 证投 资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中文)
证券
代码
所在
证券市 场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
China
Mobile Ltd.
中国
移动
941
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
12,084,000 837,038,542.01 7.99
2
China
Constructio
n Bank
Corporation
建设
银行
939
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
171,549,000 834,376,595.22 7.97
3 CNOOC Ltd.
中国海
洋石油
883
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
62,463,000 808,124,731.77 7.72
4
Industrial
and
Commercial
Bank of
China Ltd.
工商
银行
1398
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
177,530,000 720,994,830.94 6.89
5
PetroChina
Co. Ltd.
中国石
油股份
857
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
59,786,000 532,138,290.48 5.08
6
Tencent
Holdings
Ltd.
腾讯
控股
700
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
1,822,600 320,016,587.95 3.06
7
China
Shenhua
Energy Co.
Ltd.
中国
神华
1088
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
10,587,500 281,078,352.84 2.68
8
China
Telecom
Corporation
Ltd.
中国
电信
728
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
77,396,000 269,779,933.76 2.58
9
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中国石
油化工
股份
386
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
32,080,000 220,002,387.98 2.10
1
0
Agricultura
l Bank of
China Ltd.
农业
银行
1288
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
79,759,000 215,301,277.11 2.06
注：本 表所 使用 的证 券代 码为彭 博代 码。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
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9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
(1) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ， 在本 报告编 制日 前一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同约定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 110,787,445.18
3 应收股 利 1,071,977.11
4 应收利 息 48,321.17
5 应收申 购款 335,964.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 112,243,708.17
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
九 、基 金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2012 年3 月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1. 基金 份额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2007 年 10 月 12 日至
2007 年 12 月 31 日 -12.10 ％ 1.68 ％ -10.91 ％ 2.59 ％ -1.19 ％ -0.91 ％
2008 年 -49.94% 2.78% -52.23% 3.75% 2.29% -0.97%
2009 年 57.95% 2.02% 58.86% 2.21% -0.91% -0.19%
2010 年 -2.59% 1.24% 2.59% 1.33% -5.18% -0.09%
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2011 年 -24.08% 1.55% -20.41% 1.75% -3.67% -0.20%
2. 自基 金合同 生效 以来 基 金累计 份额 净值 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
图：嘉 实海 外 中 国股 票（QDII ） 累计 份额 净值 增长 率 与 同期 业绩 比较 基准 收益 率 的
历史走 势对 比图 （2007 年10 月 12 日至 2012 年3 月31 日）
注： 按 基金 合同 约定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 结束时 本基 金的 各
项投资比例符合 基金合同 第十四条（ （九）投 资限制 ）的规定： （1）持 有同一 家银行的存款 不
得超过 本基 金净 值 的20% ，在托 管账 户的 存款 可以 不受上 述 限 制； （2 ）持 有 同一机 构（ 政府 、
国际金 融组 织除 外 ） 发 行 的证券 市值 不得 超过 基金 净值 的 10%；（3 ） 本公 司 管理的 全部 基金 不
得持有 同一 机 构10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量， 指数 基金 可以 不受 上 述限制 ； （4 ） 持有
非流动性资产市值 不得超 过基金净值的 10%；（5） 相对于基金资产净 值，股 票投资比例为 60
－100 ％。
十、 费 用概览
（一）基金费用的种 类
1 、与基金运作有 关的费用
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管理人的基金管 理费 （如管理人委托投资 顾问 ，包括投资顾问费） 按基 金资产净值的
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1.80% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.80% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.80%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 （2) 基金
托管人 的托 管费 。
（2 ） 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.30% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.30 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、
基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
2 、与基金销售有 关的 费用
（1 ） 申购 费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率
按单笔 分别 计算 。 本 基金 申购费 率最 高不 超过 申购 金额的5 ％ ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
50 万元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元≤M ＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直销网 上 交 易 和电话交易 系统申购本 基 金 实 行 申 购 费 率 优
惠， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一 优惠 为申 购金额 的 0.6 ％ ， 但招 商银 行借记 卡 、 中国 建
设银行龙卡 、中国 工商银 行借记卡、 中国农 业银行 金穗卡的持卡人 ， 申购本 基金的申购费率 优
惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者 通 过 本基金 管理 人直销 网 上交 易系统 申购 开放 式
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基金业 务 ， 其 申购 费率 不 按申购 金额 分档 ， 统一 优 惠为申 购金 额 的 0.6 ％ 。 优 惠后费 率如 果低 于
0.6%，则按 0.6% 执行 。 基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购 费率 低 于 0.6% 时 ，按 实际
费率收 取申 购费 。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率
越低， 赎回 费用 等于 赎回 金额乘 以所 适用 的赎 回费 率。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 具体 如 下：
持有期 限 赎回费率
＜365 天 0.5%
365 天≤M ＜730 天 0.3%
≥730 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25% 的部分归入基金财产，其余部分用于
支付注 册登 记费 等相 关手 续费 。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ，
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。
（三）基金费用的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费、基金托管费，无 须召 开基金份额持
有人大 会。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务 。
十 一、 基金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责 任公 司40% ， 德 意志资产管理（亚洲）有限公司30% ，立信投
资有限 责任 公司30% 。
存续期 间 持续经 营
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电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先生，董事长， 大学 本科，中共党员，曾 任吉 林农业机械研究所主 任； 吉林省信托投
资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理；吉 林省证券公司总经 理；东 北证券有限责任 公
司监事 长； 吉林 天信 投资 公司总 经理 ； 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任
嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。
赵学军先生，董事、 总经 理 ，经济学博士，中 共党 员。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设
计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、 商鼎期 货
经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管
理有限 公司 总经 理 。
高方先生，董事，大 学本 科，中共党员，高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长，外
企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、
副总裁 ，现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商 学 校经济 专业 。 （Frankfurt Business School
of Economics ） 。 曾任德 意 志银行 全球 市场 董事 总经 理 。 现 任德 意志 资产 管理 公司全球 CEO 兼发
言人 。
Mark Cullen 先生 ，董 事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾任 达
灵顿商 品(Darlington Commodities) 商品交 易主 管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 ，
德意志 银行 （纽 约） 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 （纽约 ） 全 球首 席
运营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年至今 ，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ； 1994 年至 今， 任北 京德 恒有 限责 任 公司总 经理 ； 2001
年 11 月 至今 ，任 立信 投资 有限责 任公 司董 事长 。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银
行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员，美国化 学银行 分析师，美国世 界
银行顾 问， 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长。
张维炯先生，独立董 事、 中共党员，教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任
上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师， 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大 学法 学
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12
学科从 事博 士后 研究 工作 ，2000 年 7 月 至今 历任 清 华大学 法学 院讲 师 、 副 教 授。 现任 清华 大学
法学院 副教 授。
朱蕾女士，监事，中 共党 员，硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师，中 国保 险监督管理委
员会主任科员，国 都证券 有限责任公司高级 经理， 中欧基金 管理有限 公司发 展战略官、北京 代
表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投
资有限 公司 财务 总监 。
王 利刚 先生 ，监 事 ， 经济学 学士 。2001 年2月 至今， 就职 于嘉 实基 金管 理有限 公司 综合 管
理部、 人力 资源 部， 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
张峰先生，副总经理 ，中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委， 曾任嘉实 基金 管理有限公司
研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任
平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人；平安证券公 司
助理总 经理 ， 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员 ，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联
合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司
法律部 总监 。
2 、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
钟山先生， 伦 敦经 济学 院 金融与 会计 硕士 ，CFA ， 中国籍，10 年 证券 、 基金 从业经 历 ， 具
有基金从业资格。 曾任亚 能咨询（上海）有 限公司 高级分析师 、摩根 士丹利 证券分析经理 、 新
加坡大华银行附属 大华继 显投资咨询公司高 级分析 师 、 汇丰环球投资 管理（ 香港）高级投资 经
理。2011 年 6 月加盟 嘉实 基金管 理有 限公 司。2011 年 9 月 21 日至 今任 本基金基金经 理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2007 年 10 月 12 日至 2009 年 10 月 30 日李 凯先 生 任本基 金基 金经 理，
2009 年 10 月 31 日 至 2011 年 9 月 20 日 江隆 隆先 生 任本基 金基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会
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投资决策委员会的成 员包 括：公司总经理赵学 军先 生，公司副总经理 戴 京焦 女士，公司总
经理助理邵健先生 、 总经 理助理 詹凌蔚先生 、 股票 投资部总监刘天君 先生、 机构投资部总监 党
开宇女 士、 资深 基金 经理 陈勤先 生 。
上述人 员之 间 均 不存 在近 亲属关 系。
十 二、 基金托 管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银 行
于 2005 年 3 月 23 日正 式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ，下 设覆 盖集合 类产 品、 机
构类产品、全球托 管产品 、投资分析及监督 服务、 风险管理与内控、 核算估 值、信息技术、 资
金和证 券交 收等 各层 面的 多个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上 的员 工具备 本科 以上 学
历。 另 外， 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务 。
目前， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金、 保险资 产、QFII
资产、QDII 资产 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资产 、 年 金
资产、理财产品、 海外人 民币基金、私募基 金等 门 类齐全的托管产品 体系 。 在国内 ，中国银 行
率先 开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 ， 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管服 务 。2010 年末 中国
银行在 中国 内地 托管 的资 产突破 万亿 元， 居同 业前 列。
十 三、 境外资 产托 管人
名称： 中国 银行 （香 港） 有限公 司
注册地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
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法定代 表人 ： 和 广北
成立时 间：1965 年 10 月 16 日
截至 2011 年 6 日 30 日， 实收资 本 为 55.2 亿美 元。
截至 2011 年 6 日 30 日止 ，托管 资产 规模 为 4,817 亿港元 。
信用等 级： 穆迪/Moody’s
长期评级 Aa3 级
十 四、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区 中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
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联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
（1） 中国银行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工商银行
（3） 中国建设银行
（4） 中国农业银行
（5） 招商银行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
（6） 交通银行
（7） 上海浦东发展银行
住所 、 办 公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心
法定代 表人 郭树清
网址
www.ccb.com
客服电 话
95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021 ）58781234
传真
（021 ）58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电 话
95559
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16
（8） 兴业银行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
客服电 话
95561
网址
www.cib.com.cn
（9） 中国民生银行
（10 ） 深圳发展银行
（11 ） 北京银行
（12 ） 平安银行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲
电话 （0755 ）22197874 传真 （0755 ）25879453
网址
http://bank.pingan.com
客服电 话
4006699999
（13 ） 宁波银行
（14 ） 青岛银行
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址
www.spdb.com.cn
客服电 话
95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话
(010)58560666
传真 （010 ）57092611
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
（0755 ）82088888
传真
（0755 ）82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址
www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话
95526
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址
www.nbcb.com.cn
客服电 话 96528 ，962528 上海 、北 京 地区
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17
（15 ） 中国光大银行
（16 ） 东莞银行
（17 ） 徽商银行
（18 ） 临商银行
（19 ） 浙商银行
（20 ） 江苏银行
（21 ） 乌鲁木齐市商业银行
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话
68602127
传真
85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址
www.qdccb.com
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址
www.cebbank.com
客服电 话 95595
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话
95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址
www.jsbchina.cn
客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
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18
（22 ） 渤海银行
（23 ） 洛阳银行
（24 ） 深圳农村商业银行
（25 ） 北京农村商业银行
（26 ） 烟台银行
（27 ） 浙江稠州商业银行
（28 ） 哈尔滨银行
住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址
www.cbhb.com.cn
客服电 话
400-888-8811
住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 、陈 聪
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址
www.961200.net
www.4001961200.net
客服电 话
4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址
www.bjrcb.com
客服电 话
96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
网址
www.yantaibank.net
客服电 话
4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市 延 安路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真
(0571)87117607
网址
www.czcb.com.cn
客服电 话 (0571)96527 、 4008096527
嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
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（29 ） 东莞农村商业银行
（30 ） 中国邮政储蓄银行
（31 ） 华夏银行
（32 ） 中信证券股份有限公 司
（33 ） 国泰君安证券股份有 限公 司
（34 ） 海通证券股份有限公 司
（35 ） 申银万国证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话
0451-86779007
传真
0451-86779218
网址
www.hrbb.com.cn
客服电 话
95537
住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址
www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址
上海市浦 东新区 银城中 路 168 号
法定代 表人 宁黎明 联系人 张萍
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话
021-962888
住所、 办公 地址
北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址
www.hxb.com.cn
客服电 话 95577
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 上海淮 海中 路98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨 询电话
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（36 ） 中国银河证券股份有 限公 司
（37 ） 国都证券有限责任公司
（38 ） 中信建投证券股份有 限公 司
（39 ） 兴业证券股份有限公 司
（40 ） 国盛证券有限责任公 司
（41 ） 东方证券股份有限公 司
（42 ） 平安证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话
4008888123
住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
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（43 ） 招商证券股份有限公 司
（44 ） 财富证券有限责任公 司
（45 ） 东吴证券股份有限公 司
（46 ） 中信万通证券有限责 任公 司
（47 ） 山西证券股份有限公 司
（48 ） 南京证券有限责任公 司
（49 ） 民生证券有限责任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
办公地 址
深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
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（50 ） 渤海证券股份有限公 司
（51 ） 光大证券股份有限公 司
（52 ） 浙商证券有限责任公 司
（53 ） 国信证券股份有限公 司
（54 ） 安信证券股份有限公 司
（55 ） 长城证券有限责任公 司
（56 ） 东北证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A座6-7楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000
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（57 ） 华泰证券股份有限公 司
（58 ） 广发证券股份有限公 司
（59 ） 长江证券股份有限公 司
（60 ） 国海证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话
0755-83709350
传真
0755-83700205
客服电 话 95563 （ 全 国） 网址
www.ghzq.com.cn
（61 ） 华泰联合证券有限责 任公 司
（62 ） 德邦证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或4008-888-999
网址 www.95579.com
注册地 址 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02 、03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田中 心区 中心广 场香港 中旅大 厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 、庞 晓芸
电话 0755-82492000 传真 0755-82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路500 号“城 建国 际中 心”26楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
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（63 ） 湘财证券有限责任公 司
（64 ） 东海证券有限责任公 司
（65 ） 中航证券有限公司
（66 ） 世纪证券有限责任公 司
（67 ） 西部证券股份有限公 司
（68 ） 国联证券股份有限公 司
（69 ） 金元证券股份有限公 司
（70 ） 中信金通证券有限责 任公 司
住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号 信托大 厦16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金融 中心17层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
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（71 ） 中银国际证券有限责 任公 司
（72 ） 恒泰证券股份有限公 司
（73 ） 广州证券有限责任公 司
（74 ） 新时代证券有限责任 公司
（75 ） 上海证券有限责任公 司
（76 ） 中原证券股份有限公 司
（77 ） 华龙证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中路69号 东山 广场主 楼十 七楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
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（78 ） 万联证券有限责任公 司
（79 ） 东莞证券有限责任公 司
（80 ） 大同证券经纪有限责 任公 司
（81 ） 齐鲁证券有限公司
（82 ） 国金证券股份有限公 司
（83 ） 财通证券有限责任公 司
（84 ） 第一创业证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所 山西省 大同 市大 北街13号
办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金 钱大厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
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（85 ） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（86 ） 瑞银证券有限责任公 司
（87 ） 华鑫证券有限责任公 司
（88 ） 中山证券有限责任公 司
（89 ） 中国民族证券有限责 任公 司
（90 ） 厦门证券有限公司
（91 ） 江海证券有限公司
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广 场B座25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至
21 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲
电话 （010 ）58328366 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七 楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
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（92 ） 爱建证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大厦20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（93 ） 华宝证券有限责任公 司
（94 ） 方正证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（95 ） 英大证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（96 ） 西南证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号 合景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（97 ） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（98 ） 华福证券有限责任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址
www.hfzq.com.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
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（99 ） 信达证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（100 ） 东兴证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
（101 ） 华融证券股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
十 五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法 》 、 《证券投 资 基金运作管理办法 》 、 《证 券投资基金销
售管理办法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律 法规的要 求，对基金管理 人
于 2007 年 9 月 27 日刊 登 的本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新, 并根 据本 基金 管理人 在本 基金 合
同生效 之日 后对 本基 金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
名称 国浩律 师集 团 （ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 吴海霞
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣、 吴海 霞
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2. 在“ 四、 基金 的投 资”部分： 补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 在“ 五 、 基 金的 业绩” 部 分 ： 说明了 本基金 2007 年 10 月 12 日 至 2007 年 12 月 31 日 、 2008
年度 、2009 年 度、2010 年 、2011 年 的基金 业 绩。
4. 在“ 六、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在“ 二十 、基 金托 管人” 部 分：更 新了 托管 人的 相关 信息。
6. 在“ 二十 一、 境外 资产 托 管人” 部 分： 更新 了境外 托 管人的 相关 信息 。
7. 在“ 二十二、相 关服务 机 构” 部分：增加 财富里 昂证 券1 家代销 机构， 并更新相 关代销机 构
信息。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分： 增 加 了 2011 年 10 月 12 日至 2012 年 4 月 12 日本
基金的 相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2012 年6 月11 日
