银华和 谐主题灵活配置混合基金更新 招募说明书摘要
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银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2012 年 第 1 号)
基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国工 商银 行股 份有 限公 司
银华和 谐主题灵活配置混合基金更新 招募说明书摘要
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重要提 示
本基金经2009 年2 月13日 中 国证券监督 管理委 员会《 关于核准银 华和谐 主题灵 活配置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 (证 监许 可〔2009 〕126 号) 核准 募集 。
本基金 的基 金合 同生 效日 期:2009 年4 月27 日。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 (以 下简 称 “基 金” ) 是 一种 长期 投 资工具 , 其主 要功 能是 分 散投资 , 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险。 基金 不同 于银 行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 , 投 资人 购买 基 金, 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金 、 混 合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 , 投 资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 , 基金的 收益 预期
越高, 投资 人 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 初始 份额 面值 1.00 元 发售 ,在 市场 波动 等因素 的影 响下 ,基 金份 额净值 可
能低于 初始 份额 面值 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 需 充分 了解 本 基金的 产品 特性 , 并承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 市场 风
险, 也包 括基 金自 身的 管 理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特
有的一种风险,即当 单个 开放日基金的净赎回 申请 超过前一开放日基金 总份 额的百分之十
时,投 资人 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资人 在进 行投 资决 策前 , 请 仔 细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书 》 及 《 基金 合 同》 , 了 解
本基金 的风 险收 益特 征 , 并根据 自身 的投 资目 的 、 投资期 限 、 投 资经 验、 资 产状况 等判 断基
金是否 和投 资人 的风 险承 受能力 相适 应。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证本基 金一
定盈利 , 也不 保证 最低 收 益。 本基 金的 过往 业绩 及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在做出 投资 决策 后 , 基 金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险,由 投资 人自 行负 担。
投资人 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金 。
本招募 说明 书 ( 更 新) 摘要 所载 内容 截止 日 为 2012 年4 月27 日, 有关 财务 数 据和净 值
表现截 止日 为2012 年 3 月 31 日 ,所 披露 的投 资组 合为 2012 年第 1 季度 的 数 据(财 务数 据
未经审 计) 。
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一、 基 金管 理人
(一)基金管理人概 况
名称: 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址 : 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 : 王 立新 (代 )
设立日 期:2001 年5 月28 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式: 有 限 责任 公司
注册资 本:2亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系人 :刘 晓雅
电话:010-85186558
传真:010-58163027
银华基金管理有限公司成立于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文) 设立 的全 国 性基金 管理 公司 。 公司 注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 (出资 比例49% ) 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 (出 资比例29% ) 、
东北证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例21 % ) 及 山西 海 鑫实业 股份 有限 公司 ( 出 资比例1%) 。 公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管 理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。
公司治 理结 构完 善 , 经 营 运作规 范 , 能 够切 实维 护 基金投 资人 的利 益 。 公 司 董事会 下设
“风险控 制委员会 ”和“ 薪酬与提 名委员会 ”2个专 业委员会 ,有针对 性地研 究公司在 经 营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的 政策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由3位监 事组成 ,主要负 责检查公 司的财 务以及对 公司董事 、高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市场 营销 部、 高端 客户 部 、 国际 合作 与产 品 开发部 、 境外 投资 部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固定 收益 部 、 养 老金 业务 部、 运作 保 障部 、 信 息技 术部 、 总 经 理 ( 董事 会) 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、深 圳管 理部 、监 察稽核 部等 18 个职 能部 门 ,并设 有北 京
分公司 。 此外 , 公 司还 设 有 A 股 基金 投资 决策 委员 会、 境外 投资 决策 委员 会 、 特 定资 产投 资
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 , 分别 负责 指导 基 金及其 他投 资组 合的 运作 , 确 定基 本的 投
资策略 。
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(二)主要人员情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 : 董事 , 经 济 学博士 。 历任 甘肃 省职 工 财经学 院财 会系 讲师 ; 甘 肃省证 券公
司经理 ; 蓝星 清洗 股份 有 限公司 董事 、 副总 经理 ; 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ; 中 国银 河
证券股 份有 限公 司副 总裁 ; 西 南证 券股 份有 限公 司 董事 、 总 裁。 现任 西南 证 券股份 有限 公司
董事 、 银 华基 金管 理有 限 公司董 事 , 兼 任中 国证 监 会上市 公司 并购 重组 审核 委员会 委员 、 财
政部资 产评 估准 则委 员会 委员 , 并 曾担 任中 国证 监 会第七 、 八届 发行 审核 委 员会委 员 、 中 国
证券业 协会 第一 、二 、三 届投资 银行 专业 委员 会委 员。
钱龙海 先生 : 董事 , 经 济 学硕士 。 曾任 北京 京放 投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛山 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现 任第 一创 业证 券 股 份 有限 公 司党 委书 记 、 董 事 、 总 裁, 兼任 第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第一 创业 摩根 大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还 担任 中国 证
券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中国 证券 业协 会投 资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员 , 深 圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 : 董事 , 中共 党员 , 经 济学 硕士 , 中国 注册会 计师 。 曾任 吉林 省 财政厅 工交
企业财务 处副处长 (正处 级) ;吉林 省长岭 县副县长 ;吉林省 财政厅文 教行政 财务处处 长 ;
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ; 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长 ,
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记。
周晓冬先生 : 董事 , 金融MBA 、国际商 务师。 曾任中 国南光进出 口总公 司广东 分公司总
经理 ; 上 海海 博鑫 惠国 际 贸易有 限公 司董 事 、 常 务 副总经 理 。 现 任海 鑫钢 铁 集团有 限公 司董
事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 : 董事 总经 理 、 代 董事 长 , 经 济学 博士 。 历 任中 国工 商银 行总 行 科员 ; 南 方
证券股 份有 限公 司基 金部 副处长 ; 南方 基金 管理 有 限公司 研究 开发 部 、 市 场 拓展部 总监 ; 银
华基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 副 总经 理、 代总 经 理。 现 任银 华基 金管 理有 限 公司总 经理 、
代董事 长 。
郑秉文 先生 : 独立 董事 , 经济学 博士 后 , 教 授 , 博 士生导 师 。 曾 任中 国社 会 科学院 培训
中心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生 : 独 立董 事 , 大 学学历 , 高级 经济 师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深 圳天 骥
基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 : 独立 董事 , 法律硕 士 , 律 师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任 , 北 京
仲裁委 员会 仲裁 员 , 北 京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海 问律 师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士 : 独 立董 事, 法 律硕士 。 曾 任 高阳 科技 控 股有限 公司 助理 总裁 ; 普 天系统 集成
公司副 总经 理; 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
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全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 : 监 事会 主席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学历。 曾 任 北京建 材研
究院财 务科 长 ; 北 京京 放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛 山证 券有 限责 任公 司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券 股 份有 限 公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 , 监事 , 经 济 学博士 。 曾任 中国 人民 银 行安徽 省分 行副 科长 ; 安 徽省证 券公
司深圳 营业 部及 深圳 总 部 总经理 ; 华安 证券 有限 责 任公司 副总 裁 ; 北 方证 券 有限责 任公 司总
裁;天 风证 券有 限责 任公 司总裁 ;中 国建 银投 资证 券有限 责任 公司 首席 运营 官(副 总裁 ) 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杜永军 先生 : 监事 , 大 专 学历 。 曾 任五 洲大 酒店 财 务部收 款主 管 ; 北 京赛 特 饭店财 务部
收款主 管 、 收 款主 任 、 经 理助理 、 副经 理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 财
务主管 。
鲁颂宾 先生 : 副总 经理 , 经济学 博士 。 曾任 中国 交 通进出 口总 公司 销售 经理 ; 中 国证 监
会信息 监管 部主任 科员 ; 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副处 长、 处长 。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 : 副 总经 理, 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 , 上海 华创 创 投管理 事务 所合 伙人 , 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员, 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理 , 长 信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职 。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司, 曾任 公司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 , 现 任银 华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21日起 ,担任 银 华核心 价值优选 股票型证 券投资 基金基金 经理 ,自2009 年4 月27日起 兼任
银华和谐 主题 灵活 配置混 合型证券 投资基金 基金经 理 ,2010 年10月8 日至2011 年10月18 日期
间担任 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
封树标 先生 : 副总 经理 , 工学硕 士 。 曾 任国 信证 券 天津营 业部 经理 、 平安 证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证 券资 产 管理事 业部 总经 理 、 平 安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投资 部总经理等 职。2011 年3月加盟银 华基 金管理有限公 司,曾担任 公司总经理 助
理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
凌宇翔 先生 : 督察 长, 工 商管理 硕士 。 曾任 机械 工 业部主 任科 员 ; 重 庆国 际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ; 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理 。 现 任银 华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2.本基 金基 金经 理
陆文俊 先生 :详 见主 要人 员情况 。
本基金 历任 基金 经理 :
万志勇 先生 ,管 理本 基金 的时间 为 2009 年 5 月 26 日至 2010 年 6 月 17 日。
3.A 股 基金 投资 决策 委员 会 成员
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委员会 主席 :王 立新
委员会 副主 席: 陆文 俊
委员: 封树 标、 王华 、周 毅、姜 永康 、金 斌、 郭建 兴
王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 :详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。
王华先 生 , 硕 士学 位, 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西 南证 券 有限责 任公
司。2000 年10月 加盟银 华 基金管理 有限公司 (筹) , 先后在研 究策划部 、基金 经理部工 作,
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银华 货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周毅先生, 硕士学 位,CFA ;曾任美国 普华永 道金融 服务部部门 经理、 巴克莱 银行量化
分析部副 总裁及巴 克莱亚 太有限公 司副董事 等职。2009 年9 月 加入银华 基金管 理有限公 司,
现任银 华深 证100 指 数分 级 证券投 资基 金 及 银华 抗通 胀主题 证券 投资 基金(LOF ) 基 金经 理职
务,同 时担 任公 司总 经理 助理、 量化 投资 总监 、量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监。
姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 ( 集团 ) 股 份有 限公司 ,
历任研究 员、组合 经理等 职。2005 年9月加 盟银华 基 金管理有 限公司, 曾任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 同 时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
金斌先生, 硕士学 位。曾 在国泰君安 证 券股 份有限 公司从事行 业研究 工作。2004 年8月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司, 历 任行 业研 究员 、 基 金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。
郭建兴 先生 , 学士 学位 。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 ( 原山 西证 券有 限责 任 公司 ) 从 事
证券自 营业 务工 作 , 历 任 交易主 管 、 总 经理 助理 兼 监理等 职 ; 并 曾就 职于 华 商基金 管理 有限
公司投资 管理部, 曾担任 华商领先 企业混合 型证券 投资基金 基金经理 职务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4.上述 人 员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
(一)基金托管人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
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注 册 资 本 : 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二)主要人员情况
截至2012 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作为中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2012 年3 月 , 中 国
工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金239只 , 其 中 封 闭 式7 只 , 开 放 式232只 。 自2003 年 以 来 ,
本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的29项 最 佳 托 管
银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的
持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1.直销 机构
(1) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址: 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话:0755-83515002
传真:0755-83515082
联系人 :饶 艳艳
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网址:www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话:400-678-3333
(2) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼15层
电话:010-58162950
传真:010-58162951
邮编:100738
联系人 :展璐
2.代销 机构
1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95533 ( 全 国)
网址:www.ccb.com
3)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :肖 钢
电话: (010 )66596688
传真: (010 )66594946
客户服 务电 话:95566 ( 全 国)
网址:www.boc.cn
4)交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海 市 浦 东新 区 银城 中路188 号
法定代 表人 : 胡 怀邦
联系人 :曹榕
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电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
客户服 务 电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
5)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
法定代 表人 :吉 晓辉
客户服 务电 话:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
6)招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 : 傅 育宁
联系人 : 邓 炯鹏
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
客户服 务电 话:95555
公司网 站:www.cmbchina.com
7)中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
客户服 务电 话:95595
公司网 站:www.cebbank.com
8)中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
9)平 安银 行股 份有 限公 司
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注册地 址: 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 :孙 健一
联系人 :蔡 宇洲
电话: (0755 )22197874
传真: (0755 )25879453
客户服 务热 线:95511-3
公司网 站:http://bank.pingan.com/
10)北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 : 闫 冰竹
联系人 : 谢 小华
电话: (010 )66223587
传真: (010 )66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
11)上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路168 号
法定代 表人 : 范 一飞
客户服 务电 话 :021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
12)中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
网址:www.psbc.com
13)华 夏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴建
客户服 务电 话 :95577
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网址:www.hxb.com.cn
14)青 岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号
法定代表 人 :郭 少泉
联系人 : 于 庆君
电话:0532-68602127
传真:0532-85709799
客户服 务电 话 :96588 ( 青 岛)、400-669-6588 (全 国)
网址:www.qdccb.com
15) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 : 肖 遂宁
联系人 :张 青
电话:0755-82088888
客户服 务电话 :95501
公司网 站:www.sdb.com.cn
16) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :丰 靖
电话: (010 )65557083
传真: (010 )65550827
客户服 务热 线:95558
公司网 站:http://bank.ecitic.com
17)宁 波 银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
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12
客户服 务热 线:96528,上海 、北 京 地 区:962528
公司网 站 :www.nbcb.com.cn
18)上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 : 胡 平西
联系人 : 吴 海平
客服电 话:021 -962999
公司网 站 :www.srcb.com
19)东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
客户服 务热 线:0769-96228 、0769-22118118
网址:www.dongguanbank.cn
20)广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 : 董 建岳
客户服 务热 线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
21)杭 州银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 杭州 市庆春 路 46 号 杭州 银行 大 厦
法定代 表人 :马 时雍
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
22)乌 鲁木 齐市 商 业 银行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地址 : 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
法定代 表人 : 农 惠臣
联系人 :何佳
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13
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电 话 :96518
网址:www.uccb.com.cn
23)渤 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
24)重 庆银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区邹 容 路153 号
法定代 表人 :马 千真
联系人 :孔 文超
电话:023-63792406
传真:023-63792412
客服电 话:96899 ( 重庆 地 区) 、400-709-6899 (其 他 地区)
网址:www.cqcbank.com
25)大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :陈 占维
联系人 :李 鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客户服 务电 话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
26)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
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14
注册( 办公 )地 址: 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 :郭 志文
联系人 :王 超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客户服 务电 话:95537,400-609-6358
网址:www.hrbb.com.cn
27)佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广 东 省佛山 市顺 德大 良新 城区 拥翠 路2 号
法定代 表人 :吴 海恒
电话:0757-22223388
传真:0757-22388060
网址:www.sdebank.com
28)浙 江稠 州商 业银 行股 份有限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 浙江 省义乌 市江 滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
联系人 :董 晓岚
邵 利兵
电话:0571-87117617
87117616
传真:0571-87117607
客服电 话:(0579)96527
4008096527
网址:www.czcb.com.cn
29)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 : 何 茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
网址:www.drcbank.com
30) 包 商银 行股 份有 限公 司
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15
注册( 办公 )地 址: 内 蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :刘 芳
电话:0472-5109729
传真:0472-5109729
客户服 务热 线: 内蒙 古地 区:0472-96016 、北 京地 区:010-96016
宁波 地区 :0574-967210 、 深 圳地 区:0755-967210
成都 地区 :028-65558555
公司网 站:www.bsb.com.cn
31)厦 门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服电 话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
32)东 北证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 长春 市自由 大路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:0431-85096733 ,400-600-0686
联系人 :潘 锴
开放式 基金 咨询 电话 :0431-85096709
网址:www.nesc.cn
33)平 安证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
网址:http://www.pingan.com
34)兴 业证 券股 份有 限公 司
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16
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
35)华 泰证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 :吴 万善
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
电话:025-83290834
传真:025-51863323
36)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 : 万 建华
客户服 务电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
电话:021-38676666
传真:021-38670666
37)中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 :顾 伟国
客户服 务电 话:400-888-8888
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-83574087
网址:www.chinastock.com.cn
38)中 信建 投证券 股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
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17
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 : 王 常青
客户服 务电 话:400-8888-108
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
39)广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址: 广东 省广州 市 天河北 路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 : 林 治海
统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各地 营业 网点
网址:www.gf.com.cn
联系人 :黄 岚
开放式 基金 业务 传真 :020-87555305
40)国 信证 券 股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26 层
法定代 表人 :何 如
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
41)湘 财证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市黄 兴中 路63 号中 山国际 大厦12楼
法定代 表人 :林 俊波
开放式 基金 咨询 电话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634510
传真:021-68865680
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42)招 商证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 :宫 少林
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
43)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
客户服 务电 话:95558
网址:www.citics.com
44)申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客户服 务电 话:95523 或400-889-5523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
电话:021-54033888
传真:021-54038844
45)中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 :许刚
客户服 务电 话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
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联系人 :李丹
46)光 大证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 : 徐 浩明
客户服 务电 话:10108998
400-888-8788
95525
网址:www.ebscn.com
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
47)中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层
法定代 表人 :张 智河
客户咨 询电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
48)海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址: 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 :王 开国
客户服 务咨 询电 话:95553
400-8888-001
网址:www.htsec.com
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
49)东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 :吴 永敏
客户服 务热 线:0512-33396288
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网址:www.dwzq.com.cn
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
50)金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 :陆 涛
客户服 务电 话:400-8888-228
网站:www.jyzq.com.cn
联系人 : 马 贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
51)国 海证 券股份 有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广西 桂林市 辅星 路13 号
法定代 表人 :张 雅锋
客户服 务电 话:95563
公司网 站:www.ghzq.com.cn
联系人 : 牛 孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
52)宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市 西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:400-800-0562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
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53)渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人: 杜 庆平
客户服 务电 话:400-6515-988
联系人 : 王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
公司网 址:www.bhzq.com
54)中 信证 券 ( 浙江 ) 有 限责任 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 楼
法定代 表人 :沈强
客户服 务电 话:96598
公司网 址:www.bigsun.com.cn
联系人 :丁 思聪
电话:0571-87112510
传真:0571-86065161
55)东 海证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 ) 地 址: 江苏 省常州 市延 陵西 路23 号投 资广场18-19 楼
法定代 表人 : 朱 科敏
免费服 务热 线:400-8888-588 ( 免长 途费 )
网址:www.longone.com.cn
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
56)南 京证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 :张 华东
客户服 务电 话:400-828-5888
公司网 站:www.njzq.com.cn
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22
联系人 :李铮
传真:025-52310586
57)东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城可 园南路1号
办公地 址: 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
客户服 务电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
58)德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 : 姚 文平
客户服 务电 话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
电话:021-68761616
传真:021-68767981
59)江 海证 券有 限公 司:
注册( 办公 )地 址: 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
客服电 话:400-666-2288
联系人 : 张 宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
网址:www.jhzq.com.cn
60)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务电 话: 95579 或400-8888-999
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网址:www.95579.com
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
61)财 通证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 杭州 市 杭大 路15 号嘉 华国 际商 务中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户服 务电 话 :0571-96336 ,962336 (上 海地 区)
网址:www.ctsec.com
电话:0571-87915129
62)国 都证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 层、10 层
法定代 表人 :常喆
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
63)山 西证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 山西 省太 原 市府 西街69 号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客户服 务电 话:400-666-1618
联系人 :郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
64)上 海证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 :郁 忠民
客户服 务电 话:400-891-8918 、021-962518
公司网 址:http://www.962518.com
联系人 :张瑾
电话:021-53519888
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传真:021-53519888
65)安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
客户服 务电 话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
66)方 正证 券股份 有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
67)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市南 京西 路758 号24 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话:021-32229888
联系人 :陈敏
传真:021-68728703
网址:www.ajzq.com
68)国 元证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 :凤 良志
客户服 务电 话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
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联系人 :祝 丽萍
电话:0551-2272100
传真:0551-2272100
69)长 城证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 ) 地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 : 黄 耀华
客户服 务电 话:0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站:http://www.cgws.com
传真:0755-83515567
70)大 同证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址: 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址: 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
客户服 务电 话:4007121212
联系人 :薛 津
电话:0351-4130322
网址:http://www.dtsbc.com.cn/
71)第 一创 业证 券股份 有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25、26层
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
72)恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古呼和 浩特 市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 : 庞 介民
客户服 务电 话:0471-4960762
联系人 : 王 旭华
电话:0471-4972343
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传真:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
73)万 联证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市中山 二路18号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人: 张 建军
联系人 :罗 创斌
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
74)齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址: 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531 -68889155
传真:0531 -68889752
网址:www.qlzq.com.cn
75)中 国中投 证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 : 龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
76)瑞 银证 券有 限责 任公 司
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27
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 :刘 弘
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
77)东 方证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 南路318 号2号楼22-29层
法定代 表人 :潘 鑫军
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
78)世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41-42 层
法定代 表人 :卢 长才
网址:www.csco.com.cn
开放式 基金 咨询 电话 :0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 :0755-83199545
79)西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市 江 北区 桥北苑8号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 : 余 维佳
网址:www.swsc.com.cn
传真:023-63786311
客户服 务电 话:400-809-6096
80)中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外甲6 号SK 大厦3 层
法定代 表人 :李 剑阁
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28
电话:010-85679265
联系人 :王 雪筠
客户服 务电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
81)华 宝证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122122
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
82)广 州证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 :刘东
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人 :林 洁茹
客户服 务电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
83)华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
84)天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
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29
联系人 :林爽
联系电 话:010-66045608
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045500
天相投 顾网 址:http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com
85)信 达证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 ) 地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
联系传 真:010-63080978
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
86)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-4890208
联系传 真:0931-4890628
客服电 话:0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址:www.hlzqgs.com
87)西 部证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址 : 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系电 话:029-87406488
传真:029-87406387
联系人 :冯 萍
客户服 务电 话:95582
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30
网址:www.westsecu.com.cn
88)红 塔证 券股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 :况 雨林
电话:0871-3577946
传真:0871-3578827
联系人 : 高 国泽
客户服 务电 话: 0871-3577930
网址:www.hongtastock.com
89)浙 商证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客户服 务电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
90)天 风证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
电话:027-87618882
传真:027-87618863
客户服 务电 话:028-86711410/027-87618882
网址:www.tfzq.com
91)西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :王 钧
电话:021 -36533017
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31
传真:021 -36533017
客户服 务电 话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
92) 华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大街8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号A座3层
法定代 表人 : 丁 之锁
联系人 :陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客户服 务电 话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
93)英 大证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦30、31层
法定代 表人 :赵 文安
电话:0755-83007069
传真:0755-83007069
客户服 务电 话:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
94) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 呼和 浩特市 新城 区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :冯 杰
电话:010-83991743
传真:010-66412537
客户服 务电 话:010-83991728
网址:http://www.rxzq.com.cn
95) 大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 大 连市 中山 区 人民路24号
办公地 址: 大 连市 沙河 口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦39层
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32
法定代 表人 :张 智河
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
公司网 站:www.daton.com.cn
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定 , 选择 其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及 时履 行公 告义务 。
(二)注册登记机构
名称: 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 : 王 立新 (代 )
电话:010-58163000
传真:010-58162824
联系人 :伍 军辉
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 北京 市众 一律 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东四 十条甲22号 南新 仓国 际大 厦A座502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 东四十 条甲22号 南新 仓国 际大厦A座502 室
负责人 :常 建
电话:010-64096089
传真:010-64096188
联系人 :云 大慧
经办律 师: 云大 慧、 胡广 志
(四)会计师事务所 及经 办注册会计师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址 : 北 京市 东城 区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 ( 即东3 办 公楼 )16
层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 : 李 慧民 、王珊 珊
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33
电话:010-58153322
010-58152145
传真:010-58114645
联系人 :王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 : 银 华和 谐主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 、开 放式、 混合 型基 金
六、基金的投资目标
在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准的稳 健收 益。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具 、 权 证 、 资 产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的 其他 金融 工
具。如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 于其 他品种 ,基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
股票等 权益 类资 产占 基金 资产比 例 为 30%-80% , 债 券 等固定 收益 类资 产占 基金 资产比 例
为15%-65% ,现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
八、基金的投资理念
政策导向 将带来结 构性投 资机遇。 国家高度 重视“ 构建和谐 社会” ,并 具体落 实到以 下
三个方 面 : 在 发展 中实 现 社会和 谐 、 通 过宏 观调 控 确保经 济和 谐 、 推 进节 能 减排谋 求自 然和
谐。 本基 金认 为, 积极 跟 进这一 时代 主题 带来 的投 资机会 , 可以 有效 回避 政 策风险 , 获取 稳
健收益 。
九、基金的投资策略
国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长 , 改 善其 经 济效益 ; 这些 行业 中的 龙 头企业 受益
更为明 显 , 投 资于 这些 企 业将能 取得 较好 的回 报 。 因此 , 本 基金 将采 取积 极 、 主 动的 资产 配
置策略 , 注重 风险 与收 益 的平衡 , 重点 投资 受益 于 “构 建和 谐社 会” 政策 相 关行业 的股 票和
具有较 高投 资价 值的 固定 收益类 资产 ,力 求实 现基 金财产 的长 期稳 定增 值。
1、资 产配 置策 略
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34
(1) 大类 资产 配置
本基金 属于 混合 型基 金 , 可以通 过灵 活的 资产 配置 , 在 规避 市场 波动 风险 的 同时优 化资
产组合 的收 益水 平。
本基金 将采 取定 量与 定性 相 结合 的分 析方 法 , 主 要 根据受 益于 “ 构建 和谐 社 会” 政策 相
关行业 总体 景气 度的 变化 , 并 结合 对宏 观经 济环 境 、 政 策因 素、 行业 状况 、 股 票市场 估值 水
平、债 券市 场整 体收 益率 曲线变 化、 资金 供求 关系 、投资 者信 心水 平等 多方 面因素 的考 察 ,
综合评 价各 类资 产的 市场 趋势、 预期 风险 收益 水平 和配置 时机 。当 受益 于“ 构建和 谐社 会 ”
政策相 关行 业总 体景 气度 显著变 化时 ,在 遵守 本基 金的投 资范 围和 投资 组合 限制的 前提 下 ,
本基金 将积 极 、 主 动地 对 权益类 资产 、 固定 收益 类 资产和 现金 等各 类金 融资 产的配 置比 例进
行实时 动态 的调 整, 力求 实现投 资组 合动 态管 理最 优化, 以规 避单 一 资 产的 非系统 性风 险 ,
促进基 金资 产的 稳定 增值 。
此外 , 本 基金 也将 利用 基 金管理 人在 长期 投资 管理 过程中 所积 累的 经验 , 有 效应对 突发
事件、 财报 季节 效应 以及 市场非 有效 例外 效应 所形 成的短 期市 场波 动。
(2) 行业 配置
本基金 将在 深入 研究 党和 政府所 制定 的各 项经 济和 社会发 展政 策的 基础 上, 分 析和预 测
其中受 益于 “ 构建 和谐 社 会” 相关 政策 的各 大行 业 及其细 分行 业的 产业 环境 , 研 究上 述政 策
对相关 行业 及其 各细 分行 业的影 响程 度, 进而 确定 股票资 产在 各行 业的 配置 比例。
在分析 和评 估党 和政 府所 制定的 各项 经济 和社 会发 展政策 时, 本基 金主 要着 眼 于以下 因
素: ①政 策本 身的 明晰 性 、 稳 定性 和强 制性 ; ② 政 策执行 主体 与作 为政 策客 体的企 业之 间双
向沟通 的意 愿、 能力 和效 果 ; ③各 级政 府主 管部 门对 政 策的落 实程 度、 执行 方式 和 实施效 果;
④政策 执行 再决 策和 政策 调整情 况。
本基金 认为 , “ 构建 和谐 社 会”相 关政 策可 以催 生以 下三个 业绩 驱动 因素 :
①社会 和谐
根据党 和国 家的 部署 , 我 国已经 并将 继续 深入 推进 城市化 , 同时 也积 极采 取 各种措 施解
决在城 市化 进程 中暴 露出 来的城 市交 通拥 挤 、 城 市环 境质量 下降 、 劳动 就业 形势 严峻等 问题 ;
推进社 会主 义新 农村 建设 , 致 力于 逐步 缩小 城乡 居 民收入 差距 , 加强 农村 基 础设施 建设 , 推
动 农村 地区 的消 费结 构升 级;积 极推 进教 科文 卫体 等社会 事业 ;进 一步 完善 社会保 障体 系 ,
建立和 完善 覆盖 城乡 的社 会保障 体系 , 让人 民生 活 无后顾 之忧 ; 深化 收入 分 配制度 改革 , 增
加城乡 居民 收入 , 创造 条 件让更 多群 众拥 有财 产性 收入 , 缩 小贫 富差 距; 进 一步完 善消 费政
策, 拓宽 服务 消费 领域 , 稳定居 民消 费预 期 , 扩 大 即期消 费 , 最 终实 现把 经 济发展 成果 合理
分配到 群众 手中 。 由此 将对 相关行 业的 上市 公司 形成 业绩驱 动 , 进 而为 本基 金带 来投资 机 会 。
本基金 将下 列行 业定 义为 受益于 “ 社会 和谐 ” 政 策的 行业 : 交 通运 输、 农林 牧渔 、 建 筑、
制造、 社会 服务 、金 融保 险、传 播与 文化 。
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②经济 发展 和谐
我国政 府正 在还 将继 续采 取一系 列措 施 , 从 经济 增 长方式 、 产业 结构 、 区 域 经济平 衡发
展等多 个方 面提 高经 济增 长的质 量 , 以 实现 经济 转型 。 具 体包 括提 高消 费对 经济 的拉动 作用 ;
调节进 出口 结构 ; 鼓 励自 主 创新; 加大 对欠 发达 地区 的 投资建 设力 度, 相继 提出 西 部大开 发、
振兴东 北老 工业 基地 、 建 设滨海 新区 、 促进 中部 崛 起等发 展战 略 。 由 此将 对 相关行 业的 上市
公司形 成业 绩驱 动, 进而 为本基 金带 来投 资机 会。
本基金 将下 列行 业定 义为 受益于 “ 经济 发展 和谐 ” 政策的 行业 : 采掘 、 制 造 、 仓 储、 信
息技术 、房 地产 、零 售。
③自然 和谐
为了实 现经 济增 长与 自然 和谐之 间的 良性 互动 , 积 极解决 气候 变化 及环 境问 题, 我国 政
府近年 来一 直致 力于 集中 推进多 项节 能减 排重 点工 程, 加大 对节 能环 保新 技 术的投 入 , 使 清
洁能源 、 生物 燃料 、 污 水 处理等 相关 环保 行业 凸显 出投资 价值 。 此外 , 节 能 减排政 策还 会促
使高污 染 、 高 能耗 的相 关 行业的 行业 整合 , 这些 行 业中的 龙头 企业 也面 临扩 大市场 份额 的难
得机遇 。
本基金 将下 列行 业定 义为 受益于 “ 自然 和谐 ” 政 策 的行业 : 电力 、 煤 气及 水 的生产 和供
应业。 造纸 、纺 织等 高污 染、高 能耗 行业 中的 龙头 企业也 将受 益于 “自 然和 谐”政 策。
需要强 调的 是 , 兼 具上 述 两个或 三个 驱动 因素 进 而 形成多 重因 素共 振的 行业 , 是 本基 金
优先选 择的 对象 ; 对 于符 合 上述一 个驱 动因 素而 违背 另一个 驱动 因素 进而 形成 多重因 素冲 突
的行业 , 本基 金将 评估 积 极因素 和消 极因 素中 占据 主导地 位的 一方 , 在此 基 础上衡 量其 投资
价值。
2、权 益类 资产 投资 策略
(1) 股票 投资 策略
本基金 的股 票选 择具 体分 如下三 个步 骤进 行:
第一步 ,调 用基 础股 票库 ,实施 股票 初选 。
本基金 管理 人的 研究 团队 将进行 有针 对性 的实 地调 研、 集中 研讨 、 委 托课 题 、 实证分 析
等多种 形式 的系 统研 究 , 结合卖 方研 究机 构的 覆盖 调查 , 根 据股 票的 流动 性 和估值 指标 对 A
股所有 股票 进行 筛选 ,经 过风险 管理 组审 核无 异议 后建立 和维 护基 础股 票库 。
在基础 股票 库的 范围 内 , 本基金 将选 择其 中属 于和 谐主题 行业 的股 票 , 以 其 为基础 建立
初级股 票库 ,构 成本 基金 股票投 资的 基本 范围 。
第二步 ,运 用定 量分 析与 定性分 析相 结合 的方 法精 选个股 。
1)定 量分 析
①财务 状况 评估
本基金 首先 从偿 债能 力 、 周转能 力和 盈利 能力 这三 个层面 评估 上市 公司 的财 务状况 , 精
选优质 上市 公司 。 其中 , 偿债能 力指 标包 括流 动比 率、 速动 比率 、 资 产负 债 率和有 息负 债投
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36
资资本 比率 等指 标 ; 周 转 能力指 标包 括存 货周 转率 、 应 收账 款周 转率 、 流 动 资产周 转率 和总
资产周 转率 等指 标; 盈利 能力指 标 包 括毛 利率 、销 售净利 率、 净资 产收 益率 等指标 ;
②估值 吸引 力评 估
估值吸 引力 评估 包括 相对 估值吸 引力 评估 和和 绝对 估值吸 引力 评估 两部 分 。 其中 , 相 对
估值吸 引力 评估 是在 分析 上市公 司当 期以 及未 来两 年动 态 PE 、 PB 、 PS 、 PEG 、 EBIT 、 EV/EBITDA
等指标 的基 础上 , 通过 与 同行业 公司 以及 国际 可比 公司进 行估 值比 较 , 得 出 其是否 具备 估值
吸引力 的分 析结 论; 绝对 估值吸 引力 评估 则主 要根 据不同 的行 业特 征, 在 DCF 、EVA 等估 值
模型中 选择 适合 行业 特征 的估值 模型 对公 司绝 对价 值进行 评估 。
③成长 性评 估
成长性评估 指标包 括营业 收入增长率 、营业 利润增 长率、净利 润增长 率、EBIT 增长率
等指标 。
2)定 性分 析
定性分 析的 指标 主要 有: 上 市公司 的竞 争优 势、 市场 一 致预期 、 市 场参 与主 体的 情 绪等。
本基金 将优 先选 择具 备敏 锐的市 场洞 察力 、 良好 的产 品创新 能力 和准 确的 市场 地位 , 能 积极 、
适时把 握“ 构建 和谐 社会 ”政策 导向 的企 业。
第三步 ,建 立股 票投 资组 合并动 态调 整。
本基金 将根 据股 票市 场运 行情况 对入 选股 票进 行动 态调整 , 分 别作 出买 入、 增 持、 保 有、
减持或 剔除 的决 策, 建立 和调整 股票 投资 组合 。
(2) 权证 投资 策略
本基金 将在 遵循 法律 法规 的相关 规定 和严 格控 制风 险的前 提下 , 在 深 入 分析 权 证标的 证
券基本 面的 基础 上 , 发 掘 权证投 资机 会 , 实 现稳 健 的超额 收益 。 一方 面, 基 金管理 团队 将深
入研究 行权 价格 、 标的 价 格和权 证价 格之 间的 内在 关系 , 以 利用 非完 全有 效 市场中 的无 风险
套利机 会 ; 另 一方 面 , 基 金管理 团队 将以 价值 分析 为基础 , 运用 期权 、 期货 估值模 型 , 根 据
隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的价 格走 势 , 并 结合 基 金自身 的资 产组 合状 况进 行权证 投资 , 力
求取得 最优 的风 险调 整收 益。
3、固 定收 益类 资产 投资 策 略
(1) 久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 , 形成对 未
来市场 利率 变动 方向 的预 期 , 进而 主动 调整 所持 有 的债券 资产 组合 的久 期值 , 达 到增 加收 益
或减少 损失 的目 的。
当预期 市场 总体 利率 水平 降低时 , 本基 金将 所持 有 的债券 组合 的久 期值 延长 , 从 而可 以
在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升 的收 益 , 并获得 较高 利息 收入 ; 反 之, 当预 期市 场
总体利 率水 平上 升时 , 则 缩短组 合久 期 , 以 规避 债 券价格 下降 的风 险和 资本 损失 , 获 得较 高
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37
的再投 资收 益。
(2) 类属 配置 策略
类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 资产 之间的 比例 进行 适时 、 动 态 的分配 和
调整 , 确 定最 能符 合本 基 金风险 收益 特征 的资 产组 合。 具体 包括 市场 配置 和 品种选 择两 个层
面。
在市场 配置 层面 , 本基 金 将在控 制市 场风 险与 流动 性风险 的前 提下 , 根据 交 易所和 银行
间等市 场的 固定 收益 类资 产的到 期收 益率 变化 、 流 动性变 化和 市场 规模 情况 , 相 机调 整不 同
市场中 固定 收益 类资 产所 占的投 资比 例。
在品种 选择 层面 , 本基 金 将基于 各品 种固 定收 益类 资产信 用利 差水 平的 变化 特征 、 宏 观
经济预 测分 析以 及税 收因 素的影 响 , 综 合考 虑流 动 性、 收益 性等 因素 , 采 取 定量分 析和 定性
分析结 合的 方法 ,在 各种 固定收 益类 资产 之间 进行 优化配 置。
(3) 收益 率曲 线配 置策 略
本基金 将在 考察 收益 率曲 线、 历史 期限 结构 、 新 债 发行 、 回 购及 市场 拆借 利 率等债 券市
场微观 因素 的基 础上 , 运 用金融 工程 技术 , 通过 预 期收益 率曲 线形 状的 变化 来调整 投资 组合
的头寸 , 确定 采用 集中 策 略、 哑铃 策略 或梯 形策 略 等, 以从 收益 率曲 线的 形 变和不 同期 限债
券的相 对价 格变 化中 获利 。
一般而 言 , 当 预期 收益 率 曲线变 陡时 , 本基 金将 采 用集中 策略 ; 而当 预期 收 益率曲 线变
平时, 将采 用哑 铃策 略; 梯形策 略则 在预 期收 益率 曲线不 变或 平行 移动 时采 用。
(4) 套利 策略
一是跨 市套 利, 本基 金将 积 极把握 我国 交易 所市 场与 银行间 市场 可跨 市交 易的 相同品 种
收益率 的差 异 、 同 期限 债 券品种 在一 二级 市场 上的 收益率 差异 、 同期 限债 券 回购品 种在 不同
市场之 间的 利 率 差异 所产 生的套 利机 会。
二是跨 期套 利 , 本 基金 将 利用一 定时 期内 不同 债券 品种基 于利 息 、 违 约风 险 、 久 期、 流
动性 、 税 收特 性、 可回 购 条款等 方面 的差 别造 成的 不同券 种收 益率 的失 衡性 差异 , 同 时买 入
和卖出 这些 券种 。
(5) 个券 精选 策略
本基金 将根 据债 券市 场收 益率数 据, 在综 合考 虑信 用等级 、期 限、 流动 性、 市场分 割 、
息票率 、 税 赋特 点、 提前 偿 还和赎 回等 因素 的基 础上 , 建立不 同品 种的 收益 率曲 线预测 模型 ,
并通过 这些 模型 进行 估值 , 重点选 择具 备以 下特 征的 债券: 较高 到期 收益 率、 较 高当期 收入 、
价值被 低估 、 预期 信用 质 量将改 善 、 期 权和 债权 突 出、 属于 创新 品种 而价 值 尚未被 市场 充分
发现。
(6) 可转 换公 司债 券投 资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、 债 性特征 、 流动 性、 摊薄 率 等因素 的基
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38
础上, 采用Black-Scholes 期权定 价模 型和 二叉 树期 权定价 模型 等数 量化 估值 工具评 定其 投
资价值 , 选择 其中 安全 边 际较高 、 发行 条款 相对 优 惠、 流动 性良 好, 并且 其 基础股 票的 基本
面优良 、 具有 较好 盈利 能 力或成 长前 景 、 股 性活 跃 并具有 较高 上涨 潜力 的品 种, 以合 理价 格
买入并 持有 , 根据 内含 收 益率 、 折 溢价 比率 、 久 期、 凸性等 因素 构建 可转 换公 司债券 投资 组
合, 获取 稳健 的投 资回 报 。 此 外, 本基 金将 通过 分 析不同 市场 环境 下可 转换 公司债 券股 性和
债性的 相对 价值 , 通过 对 标的转 债股 性与 债性 的合 理定价 , 力求 选择 被市 场 低估的 品种 , 来
构建本 基金 可转 换公 司债 券的投 资组 合。
(7) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿 收益 和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风 险和 提 前偿付 风险 , 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ,模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ,
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ,评 估其 内在价 值。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 :沪 深 300 指数 收益 率×55%+ 中 国债 券总 指数 收益 率 ×45%
十一、基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种 , 其 预期 风险 与 预期收 益水
平高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金, 低于 股票 型基 金。
十 二、投资组合报告
基 金管理 人 银华基 金管理有 限公司 的董事会 及董事保 证本报 告所载资 料不存在 虚假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基 金托管 人 中国工 商 银行根 据本基 金合同规 定复核了 本报告 中的 财务 指标、净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2012 年 3 月 31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 905,555,371.25 74.71
其中: 股票
905,555,371.25 74.71
2 固定收 益投 资
228,714,300.00 18.87
其中: 债券
228,714,300.00 18.87
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
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39
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
71,018,282.49 5.86
6 其他资 产
6,773,638.97 0.56
7 合计
1,212,061,592.71
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 111,413,827.35 9.35
B 采掘业 22,766,772.92 1.91
C 制造业 364,553,907.37 30.59
C0 食品、 饮料 124,808,755.86 10.47
C1 纺织、 服装 、皮 毛 34,119,000.00 2.86
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 3,196,000.00 0.27
C5 电子 99,302,480.24 8.33
C6 金属、 非金 属 14,389,855.23 1.21
C7 机械、 设备 、仪 表 46,881,393.80 3.93
C8 医药、 生物 制品 41,856,422.24 3.51
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - -
E 建筑业 2,716,000.00 0.23
F 交通运 输、 仓储 业 10,709,000.00 0.90
G 信息技 术业 158,623,987.55 13.31
H 批发和 零售 贸易 56,410,367.69 4.73
I 金融、 保险 业 56,758,112.12 4.76
J 房地产 业 23,780,000.00 2.00
K 社会服 务业 66,412,484.85 5.57
L 传播 与 文化 产业 31,410,911.40 2.64
M 综合类 - -
合计 905,555,371.25 75.98
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
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40
1 002477 雏鹰农 牧 3,588,207 111,413,827.35 9.35
2 600570 恒生电 子 4,580,030 55,876,366.00 4.69
3 000100 TCL 集团 20,000,000 40,800,000.00 3.42
4 600519 贵州茅 台 200,051 39,402,044.96 3.31
5 002304 洋河股 份 250,882 36,917,286.30 3.10
6 000157 中联重 科 4,199,930 36,371,393.80 3.05
7 002230 科大讯 飞 1,000,157 35,925,639.44 3.01
8 600406 DR 国 电南 1,103,829 34,847,881.53 2.92
9 002007 华兰生 物 1,501,723 34,359,422.24 2.88
10 600030 中信证 券 2,843,668 32,958,112.12 2.77
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 103,010,300.00 8.64
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,110,000.00 4.20
其中: 政策 性金 融债 50,110,000.00 4.20
4 企业债 券 45,216,000.00 3.79
5 企业短 期融 资券 30,378,000.00 2.55
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 228,714,300.00 19.19
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 010203 02 国债 ⑶ 1,030,000 103,010,300.00 8.64
2 110414 11 农发 14 500,000 50,110,000.00 4.20
3 122030 09 京 综超 450,000 45,216,000.00 3.79
4 041156005 11 大 唐托 电CP001 300,000 30,378,000.00 2.55
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
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41
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.投 资 组合报 告附 注
8.1 本基金投资的前 十名证 券的发行 主体本 期不存 在被 监管部门 立案调 查, 或在报 告编制日 前一
年内受到 公开谴 责、处 罚的 情形。
8.2 本基金投资的前 十名股 票没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的情形 。
8.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,360,788.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,234,287.37
5 应收申 购款 178,563.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,773,638.97
8.4 报 告 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注:本 基金 本 报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报 告 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.6 投 资 组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十三
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 :
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42
阶段
净值增
长率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③ ②-④
自 自 基 金 合 同
生效日 至 2009
年12 月 31 日
24.20%
1.12%
21.07%
1.09%
3.13%
0.03%
自2010 年1 月
1 日至 2010 年
12 月 31 日
2.08% 1.33% -5.57% 0.87% 7.65% 0.46%
自2011 年1 月
1 日至 2011 年
12 月 31 日
-20.12% 1.10% -12.02% 0.72% -8.10% 0.38%
自2012 年1 月
1 日至 2012 年
3 月 31 日
2.44% 1.21% 2.90% 0.84% -0.46% 0.37%
自 基 金 合 同 生
效日至2012 年
3 月 31 日
3.75% 1.20% 3.50% 0.88% 0.25% 0.32%
十 四、 基金的费用与税收
一、与基金运作有关 的费 用
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用, 因基金 的证 券交 易或 结算 而产生 的费 用( 包 括但 不限 于经手 费 、
印花税 、 证 管费 、 过 户费 、 手续费 、 券 商佣 金、 权证 交 易的结 算费 及其 他类 似性 质的费 用等) ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
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43
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-7 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须召 开基 金份 额 持有人 大会
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44
审议 ; 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 , 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
二、与基金销售有关 的费 用
1、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担,不 列入基 金财产, 主要用于 本基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。赎 回费 用由 基金 赎回人 承担 。
2、投资者 可将其持 有的全 部或部分 基金份额 赎回。 本基金的 赎回费用 由赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担 , 赎回费 总额 的25% 归 基金 财 产,75% 用于 支付 注册 登记 费和其 他必 要
的手续 费。
3、申 购费 率
申购费 率
申购金 额(M, 含申 购费 ) 费率
M<50 万元 1.5%
50 万 元≤M<100 万元 1.2%
100 万 元≤M<200 万元 1.0%
200 万 元≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取,1000 元/ 笔
4、赎 回费 率
赎回费 率
持有期 限 (Y) 费率
Y<1 年 0.5%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注:1 年为365天。
投资人 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ,持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起 计 算 。
5、基金管 理人可以 根据《 基金合同 》的相关 约定调 整费率或 收费方式 ,基金 管理人 最
迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
6、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
银华和 谐主题灵活配置混合基金更新 招募说明书摘要
45
购费率 和基 金赎 回费 率。
三、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五 、对招募说明书更新部分的说明
银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金招 募说 明书依 据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资
基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信
息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求 , 对 本基金 原招 募说 明书 进行 了更新 , 主要 更
新内容 如下 :
1、在“重 要提示 ” 部分, 更新了招 募说明书 内容的 截止日期 及相关财 务数据 的截止 日
期 ;
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 概况 和 主要 人员 情况 进行 了更 新 ;
3、在“四 、基金托 管人” 中,对基 金托管人 的基本 情况及相 关业务经 营情况 进行了 更
新 ;
4、在“五 、相关服 务机构 ”中,增加 包商银 行股份 有限公司 、日信证 券有限 责任公 司
及大通证券股份有限 公司 为代销机构,删除代 销机 构华泰联合证 券 有 限责 任公 司 的 相 关 信
息,并 更新 了部 分代 销机 构的资 料; 对本 基金 经办 注册会 计师 信息 进行 了更 新 ;
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 ;
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2012年3 月31日 的基 金投 资业 绩 ;
7、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” , 列出 了自 上次 招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重 要公 告 ;
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2012 年6 月11 日