国泰基金：关于新增众禄基金代理销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增众禄基金代理销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划及 转换业务的公告 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与深圳众禄基金销售有限公司 （以下简称“众禄基金”）签订了以下基金的基金销售代理协议。众禄基金自 2012年 6月 13 日起代理销售本基金管理人旗下部分基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。具体公 告如下：
一、代销基金业务范围及代码： 二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每 月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金 账户内自动完成扣款 和 基金申 购 申请的一 种长 期投资方式。定期定额申 购费率 与 普 通申 购费 率相同 ，每期扣款金额 最低为 300元 。销售机构 将按照 与投资者申请时 所 约定的每月 固 定扣 款日、扣款金额扣款， 若遇非 基金 交易 日时，扣款是 否顺延 以销售机构的具体 规 定 为准 。 三 、基金转换业务是指投资者在 同 一销售机构 持 有本基金管理人管理的开 放 式基金基金 序号 基金代码 基金 名 称 代理 销售 定投下限 转换业务 1 020001 国泰金 鹰增长证券 投资基金 是 300元 支持 2 020002 国泰金 龙债券证券 投资基金（ A 类 ） 是 300元 支持 3 020012 国泰金 龙债券证券 投资基金（ C 类 ） 是 300元 支持 4 020003 国泰金 龙行 业 精选证券 投资基金 是 300元 支持 5 020005 国泰金 马稳健回报证券 投资基金 是 300元 支持 6 020007 国泰 货币市场证券 投资基金 是 300元 支持 7 020018 国泰金 鹿保 本 增值混合证券 投资基金 是 暂不 开通 支持 8 020009 国泰金 鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金 是 300元 支持 9 020010 国泰金 牛创新 成 长股票型证券 投资基金 是 300元 支持 10 020011 国泰 沪 深 300 指 数证券 投资基金 是 300元 支持 11 020019 国泰 双利债券证券 投资基金（ A 类 ） 是 300元 支持 12 020020 国泰 双利债券证券 投资基金（ C 类 ） 是 300元 支持 13 020015 国泰 区位优势股票型证券 投资基金 是 300元 支持 14 020021 国泰 上证 180 金 融交易型 开 放 式指 数证 券 投资基金 联接 基金 是 300元 支持 15 020022 国泰 保 本 混合型证券 投资基金 是 暂不 开通 支持 16 020023 国泰 事件驱 动 策略股票型证券 投资基金 是 300元 支持 17 020025 国泰 中小板 300成 长交易型 开 放 式指 数 证券 投资基金 联接 基金 是 300元 支持 18 020026 国泰成 长优选股票型证券 投资基金 是 300元 支持 份 额 后 ， 可将其持 有的基金 份 额 直接 转换成本基金管理人管理的由 该 销售机构销售的 其 他 开 放 式基金的基金 份 额， 而 不 需要先赎 回 已 持 有的基金 份 额， 再 申 购 目标 基金的一 种 业务 模 式。
1、 适用 投资人范围
基金转换业务 适用 于 所 有已在 同 一销售机构 持 有国泰基金旗下 任 一 只 自 TA基金基金 份 额的 个 人投资者、机构投资者以及 合 格 的 境外 机构投资者。 2、基金转换 费 用
（ 1）基金转换 费 用 由转 出 和 转 入 基金的申 购费 补差 和 转 出 基金的 赎 回费 两 部分构成， 具体 收取情况视 每 次 转换时 两只 基金的申 购费率 差异情况 和 赎 回费率 而 定。基金转换 费 用 由 基金 份 额 持 有人 承担 。
① 转 入 基金申 购 补差 费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的申 购费率 的 差 额 收取补差 费 。转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金申 购费率低 于转 入 基金的申 购费率 的， 补差 费率为 转 入 基金 和 转 出 基金的申 购费率 差 额 ； 转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金申 购费率 高 于转 入 基金的申 购费率 的， 补差 费为 零 。
② 转 出 基金 赎 回费 ： 按 转 出 基金 正常赎 回 时的 赎 回费率 收取 费 用 。 其中 25%归 转 出 基金 基金 财产 ， 其 余作 为 注册登记 费和相 关 的 手续 费 。
3、转换 份 额的计 算 公式 基金 合同中 无特殊 约定基金的转换 费 用采用 “转 出 和 转 入 基金的申 购费 补差 +转 出 基金 的 赎 回费 ” 算法 ，计 算 公式如下： 净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G） 转换 补差 费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G 转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金额 / E 其中 ， B 为 转 出 的基金 份 额 ； C 为 转换申请 当 日转 出 基金的基金 份 额 净 值 ； D 为 转 出 基金的 对应赎 回费率 ； G 为 对应 的申 购 补差 费率 ， 当 转 出 基金的申 购费率 ≥ 转 入 基金的申 购费率 时， 则 申 购 补差 费率 G为 零； E 为 转换申请 当 日转 入 基金的基金 份 额 净 值 。 其中 赎 回费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费 由基金 份 额 持 有人 承担 。基金管理人 可 以 根据 市场 情况调整 基金转换 费率 ， 调整 后 的基金转换 费率 应 及时公告。 例 如： 某 基金 份 额 持 有人 持 有国泰金 龙行 业 精选证券 投资基金 10万 份 基金 份 额， 持 有 期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金 鹰增长证券 投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金 龙行 业） 份 额 净 值 是 1.200元 ，转 入 基金（国泰金 鹰增长 ） 份 额 净 值 是 1.300元 ，转 出 基金 对应 赎 回费率为 0.2％ ，转 入 基金申 购 补差 费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换 份 额 为 ： 净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79元 转换 补差 费 用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入 份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份 即 ： 某 基金 份 额 持 有人 持 有国泰金 龙行 业 精选证券 投资基金 10万 份 基金 份 额， 持 有期 为 100天 ，决 定转换 为 国泰金 鹰增长证券 投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金 份 额 净 值 是 1.200 元 ，转 入 基金的 份 额 净 值 是 1.300元 ， 则 可 得到 的转换 份 额 为 91,847.53份 。 注 ：转 入 份 额的计 算结果四舍五入 保 留到 小数 点 后 两 位 。 计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的 赎 回费率和 申 购费率 均 按 正常 费率 执 行 。 若遇上 转 出 和 转 入 基金的申 购费 一 项 为固 定 值 另 一 项 为 比例 值 ， 无法 按 差 值 进 行 计 算 ， 则 申 购费 补差 不 再 扣 减原 基金申 购 时已 缴纳 的 1000元 申 购费 。 4、基金转换的业务 规 则
（ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售机构 办 理， 且 该 销售机构 须 同 时代理 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金的销售。 （ 2）基金转换以 份 额 为 单 位 进 行 申请。投资者 办 理基金转换业务时，转 出 方的基金 必 须处 于 可 赎 回 状态 ，转 入 方的基金 必须处 于 可 申 购 状态 。 （ 3）基金转换 采取 未知 价 法 ， 即 以申请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金 份 额 净 值为 基 础 进 行 计 算 。 （ 4） 正常情况 下，基金 注册 与过户 登记 人 将 在 T+1日 对 投资者 T日的基金转换业务申 请 进 行 有 效性确认 。在 T＋ 2日 后 （ 包括 该 日）投资者 可 向 销售机构 查询 基金转换的 确认 情 况 。 （ 5）基金转换的 最低 申请 为 1000份 ， 各 基金转换的 最低 申请 份 额 详见各 基金 招募说明 书 。如投资者在 单 个 销售 网 点 持 有 单 只 基金的 份 额 不 足招募说明书 所 示 时， 需 一 次 性全 额转出 。 单笔 转 入 申请 不 受 转 入 基金 最低 申 购 限额限 制 。 （ 6） 单 个 开 放 日基金 净赎 回份 额及 净 转 出 申请 份 额 之 和 超 过 上 一开 放 日基金 总 份 额的 10%时， 为 巨 额 赎 回 。 发生巨 额 赎 回 时，基金转 出 与基金 赎 回 具有 相同 的 优 先 级 ，基金管理 人 可 根据 基金资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部分转 出 ，并 且 对 于基金转 出 和 基金 赎 回 ， 将 采取 相同 的 比例 确认 。在转 出 申请 得到 部分 确认 的 情况 下， 未确认 的转 出 申请 将不 予 以 顺延 。 （ 7） 目 前 ，国泰基金旗下的开 放 式基金 均采用 前端 收 费 模 式， 故 投资者转 入 的基金 份 额 将 被 自动 记入 前端 收 费 模 式下， 且 持 有人 对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。 5、 暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理
基金转换 视 同为 转 出 基金的 赎 回和 转 入 基金的申 购 ， 因此 暂 停 基金转换 适用 有 关 转 出 基 金 和 转 入 基金 关 于 暂 停或拒绝 申 购 、 赎 回 的基金 处 于 封闭 期有 关 规 定。 6、 重 要 提示 1、基金转换 只 能 在 同 一销售机构 进 行 。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售机构代理销售 的国泰基金旗下管理的基金， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已在 该 销售机构开通转换业务。 2、国泰基金旗下 新 发 售基金的转换业务 规 定，以 届 时公告 为准 。 3、通过国泰基金 网 上交易 平台办 理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理人公 布 的 基金 网 上交易相 关 业务 规 则 或 公告 等文 件 。 4、基金管理人有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法 规 变化 调整 上 述 转换的 程 序 及有 关 限 制 ， 但 应 最 迟 在 调整 前 3个 工 作 日内在 至少 一 种中 国 证 监会 指定的 信息披露媒 体公告。 5、基金管理人旗下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公司。 四 、投资者 可 以通过投资人 可 通过众禄基金的销售 网 点 和 基金 电子 交易 平台办 理开 放 式 基金的开户、申 购 、 赎 回 、转换 等 业务。
五 、投资者 可 以通过以下 途径咨 询 有 关 事 宜 ：
致 电 众禄基金 客 户 服 务 电 话 ： 4006-788-887； 登 录 众禄基金公司 网 站 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com；
致 电 国泰基金管理有限公司 客 户 服 务 热线 ：
400-888-8688， 021-38569000；
登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 ： www.gtfund.com。
风险 提示 ：本基金管理人 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉尽责 的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不 保证 基金一定 盈 利 ， 也 不保证最低 收 益 。投资者投资于本基金管理人管理的基金时 应 认 真阅读 基金 合同 、 招募说明书等 法 律文 件 ，并 注 意 投资 风险 。
特 此 公告。
国泰基金管理有限公司
二 ○ 一二年 六 月 八 日
