景顺长城能源基建股票型证券投资基金
2012 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城能源基建股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简 称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城能源基建股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或 “本基金合同” ） 及其他有 关规定募集， 并经中国证监会 2009 年8 月6 日证监许可 【2009 】759 号文核
准募集，基金合同于 2009 年 10 月 20 日正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操
作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风 险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 4 月 20 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2012 年3 月31 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
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一、 基金 管 理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
设立日期：2003 年6 月12 日
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电
话：0755-8237 0388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-2238 1339
联系人：杨皞阳
（ 二） 基金管 理人 基本情 况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本 公司” ）
是经中国证监会证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，
由长城证券有限责任公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有 限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批文， 注
册资本1.3 亿元人民币，目前，各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构： 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设 7 个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、
财务行政部、 法律监察稽核部、 总经理办公室。 其中投资部下设投资研究部、 固
定收益部、 专户理财部、 国际投资部 4 个二级部门； 市场部下设渠道销售部、 机
构客户部、 市场服务部、 产品开发部 4 个二级部门； 运营部 下设基金事务部、 信
息技术部、交易管理部 3 个二级部门。各部门的职责如下：
1 、 投 资部
1） 投资研究部： 负责根据 投资决策委员 会制定的 投资原则进行 国内股票 选
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择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2） 固定收益部： 负责根据 投资决策委员 会制定的 投资原则进行 国内债券 选
择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3） 专户理财部： 负责完成 一对一、一对 多等特定 客户资产管理 产品的投 资
管理。
4） 国际投资部：主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、
投资管理、国际合作和培训等业务。
2 、 市 场部
1） 渠道销售部：负责 公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
2） 机构客户部： 负责开发机构客户， 并使其认识并了解本公司在企业年金、
社保等方面所提供的基金产品及服务。
3） 市场服务部： 负责公司 市场营销策略 、计划制 定，及客户服 务管理等 工
作。
4） 产品开发部： 负责基金产品及其他投资产品的设计、 开发、 报批等工 作。
3 、运 营部
1） 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2） 信息技术部： 负责公司的计算机设备维护、 系统开发及网络运行和维护。
3） 交易管理部： 负责完成投资部下达的交易指令， 并进行事前的风险控制。
4 、 人 力资 源部 ：负责公司各项人力 资源 管理 工作，包括招 聘、薪资 福利、绩效
管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5 、财 务行政 部 ：负责 公司财务管理及日常行政事务管理。
6、 法律 监察稽 核部 ： 负 责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，
并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7 、 总经 理 办公 室 ： 主 要受总经理委 托，协调 各部门的工作 ，并负责 公司日常办
公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司现有员工 126 人，其中 79 人具有硕士及以上学历。
公司已经建立了健全的内部风险控 制制度、内部稽核制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（ 三） 主要人 员情 况
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1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生，董事长， 武汉水利电力学院（现武汉大学）动力系本科毕业 ，
辽宁大学经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级高级工程师， 葛洲
坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记， 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼
外办主任， 华能南方开发公司党组书记、 总经理， 华能房地产开发公司副总经理，
中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、
党委副书记等职。2009 年加入本公司，现任公司董事长。
罗德城先生，董事，毕业于美国 Babson 学院 ，获学士学位及工商管理硕士
学位。 曾任大 通银行 信 用分析 师、花 旗银行 投 资管理 部副总 裁、Capital House
亚洲分公司的董事总经理。1992 至1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会
成员， 并于1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至2000 年间， 担任香港联交
所委员会成员， 并在 1997 至2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。 现任景
顺集团亚太区首席执行官。
杨平先生， 董事， 北京大学国际 MBA 学历。 历任北京国际信托投资公 司外汇
部首席交易员、 加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、 中国人
民保险公 司投资 部投资 总监、中 国人保 资产管 理有限公 司银行/外汇 业务部副总
经理、 中国人民保险 （香港） 有限公司投资部总经理、 长城证券有限责任公司总
裁助理等职务。现任长城证券有限责任公司副总经理。
许义明先生， 董事， 总经理， 香港大学社会科学学士 及香港城市大学金融工
程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银行香港、 台湾及伦敦分行财资部， 汇丰银
行总行 中国环球市场部 ； 之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼
总经理、 香港景顺 资产 管理有限 公司 大 中华区 业务拓展 总监等 职务。2009 年加
入本公司，现任公司董事兼总经理。
李晓西先生， 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京
师范大学校学术委员会副主任， 经济与资源管理研究院院长， 教授、 博士生导师；
中国社会科学院研究生院教授、 博士生导师； 教育部社会科学委员会经济学部召
集人。
伍同明先生， 独立董事 ， 香港大学文学士 （1972 年毕业） ， 香港会计 师公会
会员 （HKICPA） 、 英国 特许公认会计师 （ACCA ） 、 香港执业会计师 （CPA ） 、 加拿大
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公认管理会计师 （CMA ） 。 拥有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经
验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG]。现
为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先 生， 独立董 事 ，1982 年毕 业于 安徽 大学外语 系英 语专业 ， 获文学
学士，1987 年毕业 于 中国政法 大学， 获国际 法专业法 学硕士 。曾担 任中信律师
事务所涉外专职律师， 在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律
师工作，1993 年发 起 设立信达 律师事 务所， 担任执行 合伙人 。现任 金杜律师事
务所合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄海洲先生， 监事， 武 汉大学硕士。 曾任深圳新江南投资有限公司副总经 理、
长城证券有限责任公司监事、 招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理
部经理。现任长城证券有限责任公司副总经理。
郭慧娜女士， 监事， 英国曼彻斯特大学会计及计算机科学学士学位， 英国伦
敦政治经济学院管理理学硕士学位。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历任景
顺投资管理有限公司项目主管， 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太区监
察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女 士， 监事，1999 年毕业 于安 徽财贸 学院会计 学系 ，获管 理 学硕士
学位。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计师事务所、 福建兴业银行深圳分行计 财
部。现任景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。
3 、其他高级管理人员
Patrick Song Liu （刘颂）先生，副总经理，英国牛津大学工商管理硕士。
曾先后任职于路透香港上海办事处、 路透香港、 路透伦敦有限公司及伦敦洛希尔
父子有限公司；于 2006 年加入香港景顺投资管理有限公司，担任景顺大中华区
机构业务拓展部总监一职；其后被派往香港景顺驻北京代表处，担任首席代表。
2009 年加入本公司，现任公司副总经理。
邓体顺先生， 副总经理， 美国尤他大学统计学和经济学双硕士。 曾担任法国
东方汇理银行香港分行外 汇及资金部交易员；法国巴黎银行香港分行助理董事；
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瑞士信贷银行香港分行董事； 高盛 （亚洲） 有限责任公司融资部董事总经理及中
国资本市场部主管。2011 年 11 月加入本公司 ，现任公司副总经理。
吴建军先生， 副总经理， 人民银行总行金融研究所经济学硕士。 曾任海南汇
通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、
公司总裁助理。2003 年加入本公司，现任公司副总经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 华中农大经贸学院投资与金融系博士。 历任武汉大
学教师工 作处副 科长、 武汉大学 成人教 育学院 讲师， 《 证券时 报》社 编辑记者，
长城证券 研发中 心研究 员、总裁 办副主 任、行 政部副总 经理。2003 年加入本公
司，现任公司副总经理。
4、督察长
黄卫明先生， 督察长， 中国人民大学法学硕士。 历任国家工商局市场司主任
科员， 国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理， 中国证监会期货部、 非
上市公众 公司部 等主任 科员、副 处长、 处长。2010 年加入 本公司 ， 现任公司督
察长。
5、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取
良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：
余广先生， 广东商学院经济学学士、 英国威尔士大学班戈商学 院银行和金融
工商管理硕士， 中国注册会计师。 曾先后担任蛇口中华会计师事务所审计项目经
理、 杭州中融投资管理有限公司财务顾问项目经理、 世纪证券综合研究所研究员、
中银国际（中国）证券风险管理部高级经理等职务；2005 年 1 月加入本公司。
具有8 年证券、基金行业从业经验。
6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理余广先生未曾管理其他基金。
7、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
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本基金现任基金经理余广先生于 2011 年 12 月 20 日起至今兼任景顺长城核
心竞争力股票型证券投资基金基金经 理。
8、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
李志嘉 先生 2009 年10 月 20 日至 2010 年 5 月 28 日
余广 先生 2010 年5 月29 日 - 至今
9、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由 公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、
投资研究部研究总监、 专户理财部投资总监 、国际投资部负责人等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、
投资研究部研究总监、国际投资部负责人等组成。
公司的投资决策委员会 成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
邓体顺先生，分管投资的副总经理；
王鹏辉先生，投资总监；
唐咸德先生，投资研究部研究总监；
陈爱萍女士，国际投资部负责人。
10 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 的基本 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
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成立时间：2009 年1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力 赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
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外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2012年4月20 日， 中国农业 银行 托管的 封 闭式证券 投资 基金 和 开 放式证
券投资基 金共120 只 ， 包括景顺 长城能 源基建 股票型证 券投资 基金、 富国天源平
衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票
型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券
投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证
券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和
价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利
收益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健
证券投资基 金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需
增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混
合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选
混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投
资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银
施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证
券投资基 金、景 顺长城 资源垄断 股 票型 证券投 资基金、 大成沪 深300 指数证券投
资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国
海弹性市值股票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券
投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证
券投资基 金、交 银施罗 德成长股 票证券 投资基 金、长盛 中证100 指数 证券投资基
金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投
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资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优 势混合型证券投资基金、 中
邮核心成长股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利
灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富
兰克林国海深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基
金、 新华优选成长股票型证券投资基金、 金元比联成长动力灵活配置混合型证券
投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投
资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、 金元比联丰利 债券型证券投资基金、 交
银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投 资
基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF) 、 大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证180公司治理交易型
开放式指 数证券 投资基 金联接基 金、上 证180 公司治理 交易型 开放式 指数证券投
资基金、 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500 指数证券
投资基金(LOF) 、中 邮 核心优势 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、 工银 瑞信中小盘
成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证
券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投
资 基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、
兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指
数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、
富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基
金、 大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中
小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中证新
兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进
取债券型证券 投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘
灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领
先成长股 票型证 券投资 基金、广 发中小 板300 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
广发中小 板300交 易型 开放式指 数证券 投资基 金联接基 金、南 方保本 混合型证券
投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证
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券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元比联保
本混合型证券投资基金、 招商 安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300
价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF） 、 交银施 罗德深 证300价值 交易型 开放 式指数证 券投资 基金联 接基金、富
国中证500 指数增强型证券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、
大成中证内地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基
金、长盛 同瑞中 证200 指数分级 证券投 资基金 、景顺长 城核心 竞争力 股票型证券
投资基金、 汇添富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券
投资基金、 富兰克林国海亚洲 （除 日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向
投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安
全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法
权益。
2、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置了风险管理 处， 配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工
作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统 、完善 的制度 控制体系,建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度,授权工作实行集中控制,业务印
章按规程 保管、 存放、 使用,账 户资料 严格保 管，制约 机制严 格有效 ；业务操作
区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。
（ 三） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
景顺长城 能 源基建股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户， 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人 进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人：严丽娟
2、代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座F9
法定代表人：蒋超良
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-13-
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（4 ）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：(0591)87844211
联系人：陈丹
客户服务电话 ：95561
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-14-
网址：www.cib.com.cn
（7 ）华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9 ）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
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-15-
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（11 ）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（12 ）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
服务热线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（13 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14 ）渤海银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
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-16-
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（15 ）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
（16 ）温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17 ）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（18 ）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
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-17-
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（20 ）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（21 ）兴业证券股 份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021－38565783
客户服务电话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
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（22 ）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（23 ）中信建投 证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（24 ）广发证券股份有限公司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（25 ）申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
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-19-
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：95523
网址：www.sywg.com
（26 ）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（27 ）国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（28 ）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10
层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（29 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（30 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册 （办公） 地址： 浙 江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、
20 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（31 ）华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
客服电话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（32 ）华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
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联系人：宋歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（33 ）爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（34 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（35 ）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
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-22-
（36 ）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（37 ）宏源证券股份有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（38 ）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（39 ）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
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传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（40 ）国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551—2272100
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777 ，安徽省内热线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（41 ）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
栋第18 层-21 层及第 04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18 、19、20、
21 、22、23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（42 ）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
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（43 ）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（45 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（46 ）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
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联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（47 ）齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（48 ）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至
二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（49 ）中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗春蓉
电话：010－65051166
客户服务电话：010－85679238，010－85679169
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传真：010－65051156
网址：www.cicc.com.cn
（50 ）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（51 ）英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（52 ）浙商证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（53 ）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系人：龚正
电话：021-68604866-8309
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客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（54 ）安信证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02
单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（55 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（56 ）东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：熊定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（57 ）中航证券有限公司
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注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二） 注册登 记人
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公 地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人：杨波
（ 三） 律师事 务所 及经办 律师
名
称：国浩律师集团（北京）事务所
住
所：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责 人：王卫东
电
话：010-65176811
传
真：010-6517 6800-6801
经办律师： 黄伟民、陈周
（ 四） 会计师 事务 所及经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所
注册及办公地址：北京市东城区 东长安街 1 号东方广场东方经贸城
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法人代表：葛明
电话：010-65246688
传真：010-85188298
经办注册会计师：张小东、周刚
四、基金的名称
景顺长城能源基建股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过把握 中国能 源 及基础设 施建设 需求带 来的相关 产业成 长机会 ，实现长期
资本增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的
公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 如法律
法规或监管机构以 后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，持 有现金 或者到 期 日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基
金股票投资的80%。
八、基 金的投资策略
1、投资主题定义
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根据 GICS 行业分类，本基金投资主题涵盖范围包括：
（1 ）能源、公用事业、电信服务、医疗保健
（2 ）材 料、工 业、信 息技术、 金融等 行业中 受能源及 基础设 施建设 需求拉
动或为其提供服务 和支持的公司，具体参见下表。
行业 细分领域
材料 建材、 钢铁 、金 属非 金属
工业 运输、 电气 设备 、航 天航 空与国 防、 机械 、建 筑产 品、建 筑与 工程
金融 保险、 银行
可选消 费 有线和 卫星 电视
信息技 术 通信设 备
由于经济结构变化和市场行业结构变化导致上述主题覆盖范围发生变动， 基
金管理人有权适时对上述主题定义进行修订。
2、股票投资策略
股票投资遵循 “自下而上” 与 “自上而下” 相 结合的投资策略， 寻找投资主
题当中最具爆发力子行业中的龙头企业 （如下图所示） 。 其中， “自上而下” 的研
究包括：
股票投 资策 略示 意
自下而上 自下而上
自上而下 自上而下
系统财务 分析
实地拜访
合理性分 析
评估目
标价位
宏观政策 分析
行业景气 分析
相对价
值分析
? 行业驱动 因素
? 需求 vs. 产能
? 原材料成 本
? 估值 vs. 增速
? 估值国际 比较
? 国、内外 同行业 对 比
? 追踪主要 生意对 手
? 盈利能力
? 财务结构
? 现金流量
（1 ）宏 观政策 分析。 通过对国 家中长 期发展 规划、相 关产业 政策、 税收政
策、信贷政策等方面的分析，寻找行业驱动因素。
（2 ）行 业景气 分析。 通过对相 关行业 需求和 产能的对 比分析 ，以及 主要成
本因素的分析，判断行业的景气程度及变化趋势。
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（3 ）相 对价值 分析。 通过各行 业估值 水平相 对于增长 速度的 比较分 析，结
合估值的国际比较，判断各行业的相对投资价值。
在“自下而上”的分析中重点关注以下四点因素：
（1 ）业务价值（Franchise Value）
寻找拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定
价能力、 创新 技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长， 经济衰退时亦能度过难关， 享有
高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（2 ）估值水平（Valuation）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票： 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ， 即市盈
率除以盈利增长率。 尽管成长型股票通常会有较高的市盈率， 但作为理性的投资
者， 我们不会因为其高成长就支付不合理的价格。 为了使投资人能够达到长期获
利目标，我们在选股时将 会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票： 在寻找价值型股票时， 我们会分析公司的净资产收益率， 判断
公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票： 收益型股票通常具有股价比较稳定的特点， 我们在挑选收益型
股票，除了要求其至少 3 年保持持续的盈利和分红外，主要关注其派息率水平。
（3 ）管理能力 （Management）
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等， 通过
实地考察了解其管理能力以及是否诚信。
（4 ）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 衡量企业绩效
的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以
外， 也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。 在会计准则弹性太大， 盈
利容易被操纵的时候， 此标准尤显重要， 因为创造现金与分红能力永远是一家企
业素质的最好体现。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取利率预期策略、 流动性策略和时机策略相结合的积极
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性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
（1 ）利率预期策略
本基金每月对最新公布 的宏观经济数据和金融运行数据等进行定量分析， 给
出评分，结合对宏观经济、货币政策、财政政策以及社会政治状况的定性分析，
对下一阶段宏观经济运行趋势、 宏观政策变化做出判断， 并据此预测收益率曲线
变动趋势。
（2 ）信用策略
根据债券市场的历史交易数据， 对各类别券种历史利差水平进行分析， 结合
各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 判断各类别资
产的相对价值，进行类属资产配置。
个券选择层面， 本公司自建 “企业信用资料库 （CBD） ” 对所有投资的企业债
券进行详细的信用分析。 重点投资于低风险的企业债券； 对于高风 险企业， 有相
应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3 ）流动性策略
在保证流动性的基础上，对现金、债券及回购资产进行合理配置。
（4 ）时机策略
针对不同期限、 不同资产类别券种的利率比较分析， 相机运用骑乘策略、 息
差策略和利差策略，以获取超额收益。
4、权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研
究，并结合期权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数×80%＋中证全债指数×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由为：
1、市场代表性
沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、 中盘股票指数； 中
证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
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市场的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性。
2、复合基准构建的公允性
本基金 是一只 高持股 的 基金， 股票投 资比例 范 围为基 金资产 的 60-95% ，其
中市场中性时的股票仓位为 80%。 本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具
有充分市场认同度的沪深 300 指数和中证全债指数， 股票和债券投资的比较基准
在基金整体业绩比较 基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定， 可以
比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。
3、易于观测性
本基金的比较基准易于观察， 任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后， 变更
业绩比较基准并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金是高风险的投资品种。
十一、 基金投资组合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，
保证复核 内容不 存在虚 假记载、 误导性 陈述或 者重大遗 漏。财 务数据 截至 2012
年3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,774,441,683.75 87.76
其中： 股票
1,774,441,683.75 87.76
2 固定收 益投 资
- -
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其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
234,700,138.84 11.61
6 其他资 产
12,843,152.37 0.64
7 合计
2,021,984,974.96
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 161,885,768.64 8.08
C 制造业 919,431,079.66 45.88
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 39,714,235.10 1.98
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 87,256,743.37 4.35
C6 金属、 非金 属 305,374,347.58 15.24
C7 机械、 设备 、仪 表 404,972,967.87 20.21
C8 医药、 生物 制品 82,112,785.74 4.10
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - -
E 建筑业 285,112,554.81 14.23
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 13,794,802.84 0.69
H 批发和 零售 贸易 8,930,000.00 0.45
I 金融、 保险 业 204,162,733.60 10.19
J 房地产 业 118,623,544.20 5.92
K 社会服 务业 35,100,000.00 1.75
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 27,401,200.00 1.37
合计 1,774,441,683.75 88.54
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
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序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000961 中南建 设 12,300,000 130,872,000.00 6.53
2 601166 兴业银 行 7,499,980 99,899,733.60 4.98
3 600067 冠城大 通 10,809,027 90,471,555.99 4.51
4 600585 海螺水 泥 5,600,000 88,368,000.00 4.41
5 002081 金 螳 螂 2,040,547 79,846,604.11 3.98
6 600111 包钢稀 土 1,171,141 78,185,373.16 3.90
7 600518 康美药 业 5,000,131 63,501,663.70 3.17
8 600036 招商银 行 5,000,000 59,500,000.00 2.97
9 600395 盘江股 份 2,199,864 58,296,396.00 2.91
10 600741 华域汽 车 5,800,000 58,000,000.00 2.89
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内未 出现基 金投资 的前十 名证券 的发 行主体 被监管 部门立 案调 查或者 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 220,965.28
2 应收证 券清 算款 11,492,147.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,046.44
5 应收申 购款 1,091,993.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,843,152.37
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2012 年 3
月 31 日。
1 、 净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1 ） - （3） （2 ） - （4 ）
2009 年 10 月 20 日至
2009 年 12 月 31 日
3.00% 0.87% 6.11% 1.36% -3.11% -0.49%
2010 年 19.61% 1.66% -9.15% 1.27% 28.76% 0.39%
2011 年 -23.12% 1.44% -19.39% 1.04% -3.73% 0.40%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 31 日
6.52% 1.54% 3.95% 1.21% 2.57% 0.33%
2009 年 10 月 20 日至
2012 年 3 月 31 日
0.90% 1.50% -19.22% 1.18% 20.12% 0.32%
2 、 自 基金 合同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准
收 益率 变动的 比较
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注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的 60%-95% ， 持有现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基金 投资 于与能 源及 基
建业务 相关 的上 市公 司所 发行股 票的 比例 高于 基金 股票投 资 的 80% 。 根据 基 金合同 的规 定，
本基金 的建 仓期 为基 金合 同生效 日（2009 年 10 月 20 日） 起六 个月 。建 仓期 结束时 ，本 基
金投资 组合 比例 达到 上述 投资组 合比 例的 要求 。
十 三 、 基 金 费 用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ）基金份额持有人大会费用；
（5 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6 ）基金的证券交易费用 ；
（7 ）基金财产拨划支付的银行费用；
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（8 ）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产 净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3） 到 （7）项费用由基金托管人根据其他有关 法律 法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、基金认购费用
(1) 本基金 认购费 率以 认购金额 为基数 采用比 例费率。 投资人 在一天 之内如果有
多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
认购金额（M）
认购费率
M＜50 万
1.2%
50 万≤M＜500 万
0.9%
500 万≤M＜1000 万
0.6%
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M≥1000 万
按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
基金认购份额保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 由此产
生的误差计入基金财产。
2、基金申购费用
（1）本基金可适用以下申购费率：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
（2）计算公式
本基金采用金额申购方法， 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额， 其
中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。
基金申购份额保留到小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。
3、基金赎回费用
（1）本基金赎回 费率为：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
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（2）计算公式
赎回总额 =
赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 =
赎回总额×赎回费率
赎回金额 =
赎回总额－赎回费用
（3）本基金赎回费的 25% 归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续
费支出。
4、基金转换费用
（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申
购补差费， 其中赎回费的收取标准遵循本招募 说明书的约定， 申购补差费的收取
标准为：申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净
额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差 费= MAX 【转出净额在转入 基金中对应的申购费用－转出
净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
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基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降 低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、 在“三、基金 管理人” 部分，更新了 基金管理 人基本情况、 其他高级 管
理人员、基金经理和投资决策委员会成员的相关信息；
2、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
4、 在“六、基金 份额的申 购、赎回与转 换”部分 ，更新了定期 定额投资 计
划的相关内容；
5、 在 “七、 基金的投资” 部分， 更新了基金的投资组合报告， 数据截至 2012
年 3 月 31 日；
6、 更新了“八、基金的业绩”部分，数据截至 2012 年 3 月 31 日；
7、 在“十九、对 基金份额 持有人的服务 ”部分， 更新了持有人 交易资料 的
寄送服务的相关内容；
8、 在“二十、其 他应披露 事项” 部分， 更新近期 发布与本基金 有关的公 告
目录，目录更新至 2012 年 4 月 20 日。
景顺长城 能 源基建股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
-42-
景顺长城基金管理有限公司
二〇一二年六月四日
