银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2012 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经2009年8月17 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 〔2009 〕 793 号文 核准 募集 。
本基金 合同 生效 日期 ：2009 年10 月14 日 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会
核准， 但中 国证监 会对 本 基金募 集的 核准， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金（ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投 资 ，
降低投 资单 一证 券所 带来 的个别 风险 。 基金 不同 于银 行储蓄 和债 券等 能够 提供 固定收 益 预
期的金 融工 具， 投资 人购 买基金 ， 既 可能 按其 持有 份额分 享基 金投 资所 产生 的收益 ， 也 可
能承担 基金 投资 所带 来的 损失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金、 货币 市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不
同类型 的基 金将 获得 不同 的收益 预期 ， 也 将承 担不 同程度 的风 险。 一般 来说 ， 基 金的 收 益
预期越 高， 投资 人承 担的 风险也 越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场波 动等 因素的 影响 下， 基 金份 额 净值可
能低于 初始 份额 面值 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动， 投 资人在投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括 市
场风险 ， 也 包括 基金 自身 的管理 风险 、 技 术风 险和 合 规风 险等 。 巨 额赎 回风 险是开 放 式 基
金所特 有的 一种 风险 ， 即当 单个开 放 日 基金 的净 赎回 申请超 过 前 一开 放日 基金 总份额 的 百
分之十 时， 投资 人将 可能 无法及 时赎 回持 有的 全部 基金份 额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书》 及 《基 金合 同》 ， 了
解本基 金的 风 险 收益 特征 ， 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经验 、 资产状 况等 判
断基金 是否 和 投 资人 的 风 险承受 能力 相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实信 用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不
保证本 基金 一定 盈利， 也 不保证 最低 收益。 本基 金 的过往 业绩 及其 净值 高低 并不预 示其 未
来业绩 表现 。基 金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 的“ 买者自 负” 原则 ，在 做出 投资决 策 后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书（ 更新 ）摘要 所载 内容 截止 日 为 2012 年 4 月 14 日， 有关 财务 数据 和
净值表 现截 止日 为 2012 年 3 月 31 日 ，所 披露 的投 资组合 为 2012 年 1 季 度的 数据（ 财务
数据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2 办 公楼15层
法定代 表人 ： 王 立新 （代 ）
设立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性基金 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结
构为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例49 ％） 、 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 出 资 比 例
29％） 、东北证券股份有限 公司（出资比例21 ％）及 山西海鑫实业股份有限公 司（出资比
例1％） 。 公 司的 主要 业务 是 基金 募集 、 基 金销 售 、 资 产管理 及中 国证 监会 许可 的其他 业务 。
公司注 册地 为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范， 能够 切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事 会 下
设“风险控制委员会”和 “薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地 研究公司在
经营管 理和 基金 运作 中的 相关情 况， 制定 相应 的政 策， 并充分 发挥 独立 董事 的职能 ， 切 实
加强对 公司 运作 的监 督。
公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人
员的行 为进 行监 督。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根据 经营 运 作需要 设置 投资 管理 部、 量化投 资
部、 研究 部、 市 场营 销部 、 高端客 户部、 国际 合作 与产品 开发 部、 境 外投 资 部、 特定 资 产
管理部 、 交易 管理 部 、 固 定 收益部 、 养老 金业 务部 、 运 作保障 部 、 信 息技 术部 、 总 经理 （董
事会） 办 公室、 人力 资源 部、 行政 财务 部、 深 圳管 理部、 监 察稽 核部 等18 个 职能部 门， 并
设有北京分公司。此外， 公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策 委员会、特
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定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负 责指导基金及其他投资组 合的运作，
确定基 本的 投资 策略 。
（二）主要人员情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事， 经 济 学博士 。 历 任甘 肃省 职工 财经学 院财 会系 讲师 ； 甘 肃省证 券
公司经 理； 蓝星 清洗 股份 有限公 司董 事、 副总 经理 ； 西南 证券 有限 责任 公司 副总裁 ； 中 国
银河证 券 股 份有 限公 司副 总裁 ； 西南 证券 股份 有限 公司董 事、 总裁 。 现 任西 南证券 股 份 有
限公司 董事 、 银华 基金 管 理有限 公司 董事， 兼任 中 国证监 会上 市公 司并 购重 组审核 委员 会
委员 、 财政 部资 产评 估准 则委员 会委 员， 并曾 担任 中国证 监会 第七 、 八 届发 行审核 委 员 会
委员、 中国 证券 业协 会第 一、二 、三 届投 资银 行专 业委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经 济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山
证券有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任第 一创 业证 券有 限责任 公司 党委 书记 、 董 事、 总 裁， 兼
任第一 创业 投资 管理 有限 公司董 事长 、 第一 创业 摩 根大通 证券 有限 责任 公司 董事。 还担任
中国证 券业 协会 第五 届理 事会理 事 ， 中 国证 券业 协会 投资银 行业 务委 员会 第五 届副主 任 委
员，深 圳市 证券 业协 会副 会长。
矫正中 先生 ： 董事 ， 中共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 中国 注册会 计师 。 曾任 吉林 省 财政厅 工
交企业财务处副处长（正 处级） ；吉林省长岭县副县 长；吉林省财政厅文教行 政财务处处
长；吉 林省 财政 厅副 厅长 、厅长 兼吉 林省 地税 局局 长；吉 林省 政府 秘书 长兼 办公厅 主 任 、
副省长 ，兼 吉林 市代 市长 、书记 。现 任东 北证 券股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。
周晓冬先生： 董事， 金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司
总经理 ； 上 海海 博鑫 惠 国 际贸易 有限 公司 董事 、 常 务副总 经理 。 现 任海 鑫钢 铁集团 有 限 公
司董事 长助 理， 兼任 北京 惠宇投 资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董事 总经 理 、 代 董事 长 ， 经 济学 博士 。 历 任中 国工 商银 行总 行 科员 ； 南
方证券 股份 有限 公司 基金 部副处 长 ； 南 方基 金管 理有 限公司 研究 开发 部 、 市 场拓 展部总 监 ；
银华基 金管 理有 限公 司总 经理助 理、 副总 经理 、 代 总经理 。 现 任银 华基 金管 理有限 公 司 总
经理、 代董 事长 。
郑秉文 先生 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 后 ， 教 授 ， 博 士生导 师 。 曾 任中 国社 会 科学院 培
训中心 主任 ，院 长助 理， 副院长 。现 任中 国社 会科 学院拉 美研 究所 所长 。
王恬先 生 ： 独 立董 事 ， 大 学学历 ， 高级 经济 师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深 圳 天
骥基金 董事， 中国 国际 财 务有限 公司 （ 深圳） 董事 长， 首长 四方 （ 集团） 有 限公司 执行 董
事。现 任南 方国 际租 赁有 限公司 董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独立 董事 ， 法律硕 士 ， 律 师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任 ， 北
京仲裁 委员 会仲 裁员 ， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海 问律 师事 务所律 师 、
合伙人 。现 任浩 天信 和律 师事务 所律 师、 合伙 人。
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高歌女 士： 独立 董事， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集
成公司 副总 经理 ； 新 华锦 集团副 总裁 、 副 董事 长。 现任中 国民 主建 国 会 青岛 市委员 会 副 主
委、全 国青 联委 员、 中国 青年企 业家 协会 常务 理事 、新华 锦集 团副 董事 长。
周兰女 士： 监事 会主 席， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京 建 材
研究院 财务 科长； 北京 京 放经济 发展 公司 计财 部经 理； 佛 山证 券有限 责任 公 司监事 长及 风
险控制 委员 会委 员。 现任 第一创 业证 券有 限责 任公 司监事 长及 风险 控制 委员 会委员 。
王宜四 先生 ， 监 事， 经 济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券
公司深圳营业部及深圳总 部总经理；华安证券有限 责任公司副总裁； 北方证券有限责任
公司总 裁； 天风 证券 有限 责任公 司总 裁； 中国 建银 投 资证 券有 限责 任公 司首 席运营 官 （ 副
总裁） 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 副总 裁。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务
部收款 主管 、 收款 主任 、 经理助 理 、 副 经理 、 经理 。 现 任银 华基 金管 理有 限 公司行 政财 务
部财务 主管 。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证
监会信 息监 管部 主任 科员 ； 中国 证监 会办 公厅 主任 科员、 副处 长、 处 长。 现 任银华 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经济学 学士 。 曾 任君 安证 券有限 责任 公司 人力 资源 部行 政 主
管、 交 易部 经理， 上海 华 创 创投 管理 事务 所合 伙人 ， 富国 基金 管理 有限 公司 交易员 ， 东 吴
证券有 限责 任公 司投 资经 理、资 产管 理部 副总 经理 ，长信 基金 管理 有限 责任 公司研 究 员 、
长信金 利趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理等 职 。 2008 年6 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司，
曾任公 司A 股基 金投 资总 监 及公司 总经 理助 理职 务 ， 现 任银华 基金 管理 有限 公司 副总经 理 。
自2008年10月21 日起，担 任 银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理 ，自2009年4
月27 日 起 兼 任 银 华 和 谐 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2010 年10 月8 日 至
2011年10月18日 期间 担任 银华成 长先 锋 混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研
究所副 所长 、平 安证 券资 产管理 事业 部总 经理 、平 安大华 基金 管理 有限 责任 公司总 经 理 、
广发基金机构投资部总 经理等职。2011 年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司 总
经理助 理职 务， 现 任 银 华 基金管 理有 限公 司副 总经 理， 同 时兼 任公司 特定 资 产管理 部投 资
经理。
凌宇翔 先生 ： 督 察长， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资
公司研 发中 心部 门经 理 ； 西南证 券有 限责 任公 司基 金管理 部总 经理。 现任 银 华基金 管理 有
限公司 督察 长。
2.本基 金基 金经 理
周大鹏先生，硕士学位；毕业于中国人民大学；2008 年7月加盟银华基金管理有限公
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司，曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。 自2011年9 月
26日起 担任 本基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ， 管 理本 基金 的时间 为2009 年10月14日 至2010 年9 月20 日 ；
周毅先 生， 管理 本基 金的 时间为2010 年6 月21 日至2011 年12 月6 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、 周 毅、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司 ， 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理、 研究 主管 及研究 部 总 监
等职。 现任 银华 优势 企业 证券投 资基 金基 金经 理。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001年至2005 年 曾就 职于 中 国平安 保险 （集 团） 股 份 有限公
司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银 华基金管理有限公司， 曾任养老金管
理部投 资经 理职 务。 曾担任 银华 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理。 现 任银 华 保本增 值证 券
投资基 金 、 银 华增 强收 益债 券型证 券投 资基 金以 及银 华永祥 保本 混合 型证 券投 资基金 基 金
经理， 同时 兼任 公司 固定 收益部 总监 及固 定收 益基 金投资 总监 。
王华先 生， 硕士 学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 西南 证券 有限 责 任
公司。2000 年10 月加盟银 华基金管理有限公司（筹） ，先后在研究策划部、基金经理部工
作， 曾任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、 银 华货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华 富
裕主题股票型证券投资基 金基金经理、公司总经理 助理、投资管理部总监及A股基金投资
总监。
周毅先生，硕士学位，CFA；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量
化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加入银华基金 管理有限公
司， 现任银 华深 证100 指 数 分级证 券投 资基 金 及 银华 抗通胀 主题 证券 投资 基金 （LOF ） 基金
经理职 务， 同时 担任 公司 总经理 助理 、 量 化投 资总 监、 量化投 资部 总监 以及 境外投 资 部 总
监。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从
事证券 自营 业务 工作 ， 历 任交易 主管 、 总 经理 助理 兼监理 等职 ； 并 曾就 职于 华商基 金 管 理
有限公司投资管理部，曾担任华商领先 企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 现任 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
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4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于
1954 年成 立，1996 年易 名 为“中 国建 设银 行” 。中 国 建设银 行是 中国 四大 商业 银行之 一 。
中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继了原 中 国
建设银 行的 商业 银行 业务 及相关 的资 产和 负债。 中 国建设 银行(股 票代 码：939) 于 2005 年
10 月 27 日 在香 港联 合交 易所主 板上 市 ， 是 中国 四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银
行。2006 年9 月 11 日， 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月
25 日 中国 建设 银行A 股 在 上海证 券交 易所 上市 并开 始交易 。 A 股发 行后 中国 建 设银行 的已
发行股 份总 数为 ：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606
股A 股)。
截至2011 年9月30日， 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元， 较上 年末 增长8.90%。
截至2011 年9月30 日 止九 个 月，中 国建 设银 行实 现净 利润1,392.07 亿 元， 较上 年同期 增长
25.82% 。年 化平 均资 产回 报率为1.64% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.82% 。利息 净收
入2,230.10 亿元 ， 较 上年 同期增 长22.41% 。 净 利差 为2.56% ， 净 利息 收益 率为2.68% ， 分 别
较上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点。 手续 费及 佣金净 收入687.92 亿 元， 较上年 同期
增长41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、
约翰内 斯堡 、 东 京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 ， 在 莫斯 科、 台北 设有代 表处 ，
海外机 构已 覆盖 到全 球13 个国家 和地 区， 基本 完成 在全球 主要 金融 中心 的网 络布局 ，24
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小时不 间断 服务 能力 和基 本服务 架构 已初 步形 成。 中国建 设银 行筹 建、 设立 村镇银 行33
家， 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际， 建行 伦敦 、 建 信基 金、 建 信金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人
寿、中 德住 房储 蓄银 行等 多家子 公司 ，为 客户 提供 一体化 全面 金融 服务 能力 进一 步 增 强 。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年， 中国 建设 银行主
要国际 排名 位次 持续 上升 ，先后 荣获 国内 外知 名机 构授予 的50 多 个重 要奖 项 。中国 建设
银行在 英国 《银 行家 》2011 年“ 世界 银行 品牌500 强”中 位列 第10 ，较 去年 上升3 位；
在美国 《财 富》 世 界500 强中排 名第108 位， 较去 年上升8 位 。 中 国建 设银 行连续 第三 年
获得香 港 《亚 洲公 司治 理》 杂志颁 发的 “ 亚洲 企业 管 治年度 大奖 ” ， 先后 摘得 《 亚洲金 融》 、
《财资 》 、 《欧 洲货 币》 等 颁发的 “ 中国 最佳 银行 ” 、 “中国国 内最 佳银 行” 与 “中国最 佳 私
人银行 ”等 奖项 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ，下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资产 托管 处 、
QFII 托管处、基金核算处 、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团
队、 养 老金 托管 服务 团队 、 养老 金托 管市 场团 队、 上海备 份中 心 等 12 个职 能 处室、 团队，
现有员 工 130 余人 。 自 2008 年 以来 中国 建设 银 行 托 管业务 持续 通 过 SAS70 审 计，并 已经
成为常 规化 的内 控工 作手 段。
(二)主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管服 务部 副总经 理 （ 主持 工作 ） ， 曾 就职于 中国 建设 银行 江苏 省分行 、
广东省 分行 、 中国 建设 银 行总行 会计 部 、 营 运管 理 部， 长期 从事 计划 财务 、 会计结 算 、 营
运管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投资 托管 服务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银 行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、 公 司业 务部， 长期 从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ， 投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设 银 行
零售业 务部 、 个 人银 行业 务部 、 行长 办公 室， 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理 等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银行 一直 秉 持 “以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。 经过 多年 稳步发 展 ，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断增 加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金 、
社保基 金、 保险 资 金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体 系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2011 年 12 月 31 日， 中国建 设 银
行已托 管224 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效 的托管 服务 能力 和业 务水 平， 赢 得了 业
内的高 度认 同。2011 年， 中国建 设银 行以 总分 第一 的成绩 被国 际权 威杂 志 《 全球托 管人 》
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评为2011 年度 “ 中 国最 佳 托管银 行 ” ； 并 获和 讯网 2011 年 中国 “ 最佳 资产 托管 银行” 奖 。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1.直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城 区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2 办 公楼15 层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳
2.代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533 （ 全 国）
网址：www.ccb.com
2）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
3）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务 电 话：95588
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网址：www.icbc.com.cn
4）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务电 话：95555
公司网 站： www.cmbchina.com
5）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务热 线：95599
网址：www.abchina.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
8）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
公司网 站： www.spdb.com.cn
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9）中 国邮 政储 蓄银 行有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话 ：95580
网址：www.psbc.com
10）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
11）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：丰靖
电话： 010-65557083
传真： 010-65550827
客户服 务热 线 ：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17 号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
13）深 圳发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
公司网 站： www.sdb.com.cn
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14）华 夏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴建
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
15）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：0755-22197874
传真：0755-25879453
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站：http://bank.pingan.com/
16）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528，上海 、北 京 地 区：962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
17）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18）乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法人代 表 ： 农惠 臣
联系人 ：何佳
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电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
19）上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
客服电 话：021-962999
公司网 站：www.srcb.com
20）重 庆银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区）、400-709-6899 （其 他地区 ）
网址：www.cqcbank.com
21）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
22）中 信建 投证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
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网址：www.csc108.com
23）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ： 张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨 询电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
24）第 一创 业证 券股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区笋 岗路12号 中民 时代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
25）平 安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：www.pa18.com
26）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
27）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
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联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
28）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
统一客 户服 务热 线：95575或致电 各地 营业 网点
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：http://www.gf.com.cn
29）国 信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
30）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：400-620-8888
联系人 ：李丹
网址：www.bocichina.com
31）光 大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：400-888-8788
10108998
95525
公司网 站：www.ebscn.cn
32）海 通证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553 ，400-888-8001
网址：www.htsec.com
33）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务热 线：400-888-8228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
34）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址：www.cywg.com
35）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开 区 宾水 西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
36）东 海证 券有 限责 任公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市延 陵西 路23 号投 资广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
免费服 务热 线：400-888-8588 （ 免长 途费 ）
网址：http://www.longone.com.cn
37）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
38）东 吴证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
39）国 都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 、10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
40）山 西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西街69号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭熠
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客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
41）上 海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：4008918918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
公司网 址：http://www.962518.com
42）安 信证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：http://www.essence.com.cn
43）国 元证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551 －2272100
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
44）长 城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
45）恒 泰证 券股 份有 限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古呼和 浩特 市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
46）万 联证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二路18 号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
47）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
48）江 海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ： 张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
联系传 真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
49）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路758 号24 楼
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
联系人 ：陈敏
传真：021-68728703
网址：www.ajzq.com
50）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23 层
法定代 表 人 ：陈 林
电话：021-50122222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
51）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87841150
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
52）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王 宜四 （代 ）
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
53）财 通证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市 杭大 路15 号嘉 华国 际商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336 ，962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
网址：www.ctsec.com
54）厦 门证 券有 限公 司
银华沪深 300 指数证券投资基 金（LOF ） 更新招募说明书摘要
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注册地址 ： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
客服电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
55）东 北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大路1138 号
法定代 表人 ： 矫 正中
联系人 ：潘 锴
开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话:400-600-0686
0431-85096733
网址： www.nesc.cn
56）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ：顾 伟国
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
传真：010-83574087
联系人 ：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
57）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
客户服 务电 话: 95597
网址：www.htsc.com.cn
58）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市黄 兴中 路63 号中 山国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510
传真：021-68865680
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联系人 ： 钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
59）南 京证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
联系人 ：李铮
公司网 站：www.njzq.com.cn
60）中 信证 券 （ 浙江 ） 有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 层、20 楼
法定代 表人 ：沈强
联系人 ： 丁 思聪
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
61）招 商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ： 宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
62）广 州证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中路69 号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
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63）大 同证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
联系人 ：薛津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
64）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 17 层
法定代 表人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
65）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投 顾网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
66）长 江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
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25
网址：www.95579.com
67）瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 ：刘 弘
客户电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
68）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
69）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号
法定代 表人 ：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
70）国 海证 券股份 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 桂林市 辅星 路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83709350
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83700205
联系人 ： 牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
71）方 正证 券股份 有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
开放式 基金 咨询 电话 ：95571
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26
电话：0731-85832343
开放式 基金 业务 传真 ：0731-85832214
网址：http://www.foundersc.com
72）信 达证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
73）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
74）西 部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
75）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577946
传真：0871-3578827
联系人 ： 高 国泽
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客户服 务电 话: 0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
76）浙 商证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
77）天 风证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
78）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
电话：021 －36533017
传真：021 －36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
79）英 大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦30、31层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
80) 华 融证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A 座3层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
81) 国 开证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安华外 馆斜 街甲1号 泰利 明 苑写字 楼A 座二 区4层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街1 号来 福士 中 心办公 楼25 层
法定代 表人 ：黎 维彬
联系人 ：朱 瑜
电话：010-51789309
传真：010-51789307
公司网 站：www.gkzq.com.cn
82）日 信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 呼和 浩特市 新城 区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：冯 杰
电话：010-83991743
传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991728
网址：http://www.rxzq.com.cn
83）大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大 连市 中山 区 人民路24号
办公地 址： 大 连市 沙河 口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦39层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
公司网 站：www.daton.com.cn
（2） 场内 代销 机构
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具有基 金代 销业务 资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （ 具体名 单可 在深 交所 网站 查询 ） 。
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 基金 合同 等 的 规 定， 选择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ： 朱 立元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17 号
电话：010-66210988 ，010-59378888
传真：010-66210938
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 北京 市众 一律 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东四 十条甲22号 南新 仓国 际大 厦A座502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东四十 条甲22 号 南新 仓国 际大厦A座502 室
负责人 ：常建
电话：010-64096089
传真：010-64096188
联系人 ： 云 大慧
经办律 师： 云大 慧、 胡广 志
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 （即 东3 办 公楼 ）
16层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ： 李 慧民 、王珊 珊
电话：010-58153322 ；010-58152145
传真：010-85188298
联系人 ： 王 珊珊
五、基金的类型
股票型 基金
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六、基金的运作方式
上市契 约型 开放 式
七、基金的投资 目标
本基金 运用 指数 化投 资方 法， 通 过严 格的投 资流 程 约束和 数量 化风 险管 理手 段， 追求
跟踪误 差最 小化 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之间 的 日 均跟 踪偏离 度 的
绝对值 不超 过0.35% ，年 跟踪误 差不 超 过4％ 。
八、基金的投资 范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 沪 深 300 指数 的成 份股 、 备选 成份股 、
新股 （ 首次 公开 发行 或增 发） 、 现金 和到期 日在 一 年以内 的政 府债 券等 。 本 基金投 资于 沪
深300 指数 成份 股及 备选 成份股 的组 合比 例不 低于 基金资 产净 值 的 90% ， 现金 或者到 期 日
在一年 以内 的政 府债券 不 低于基 金资 产净 值 的 5％。 在保 证流 动性 的前 提下 ， 如果 法律 法
规 允 许 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 则 本 基 金 的 股 票 组 合 投 资 比 例 可 以 提 高 到 基 金 资 产 净 值 的
100％。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 （如股 票指 数期 货等 金融 产品 ） ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资 策略
本基金原则上采用完全复制法， 按照成份股在沪深300指数中的 组成及其 基准权重构
建股票 投资 组合， 以拟 合、 跟踪沪 深300 指 数的 收益 表 现,并 根据 标的 指数 成份 股 及其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。
如未来 法律 法规 或中 国证 监会允 许 ， 本 基金 还将 投资 于股票 指数 期货 以及 其他 与标的
指数或 标的 指数 成份 股相 关的金 融产 品， 以 使基 金 的投资 组合 更紧 密地 跟踪 标的指 数。 基
金拟投 资于 新的 金融 产品 的， 需 将有 关投资 方案 和 基金托 管人 协商 一致 ， 并 在报中 国证 监
会备案 后公 告。
1.资产 配置 策略
本基金 管理 人主 要按 照沪 深 300 指 数的 成份 股组 成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根
据指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。 本基 金投资 于沪 深300 指 数成 份股及 备 选
成份股 的组 合比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 不
低于基 金资 产净 值 的 5％ 。 在保 证流 动性 的前 提下 ， 如果 法律 法规 允许， 在 履行适 当程 序
后则本 基金 的股 票组 合投 资比例 可以 提高 到基 金资 产净值 的 100 ％ 。
2.股票 投资 组合 构建
（1） 组合 构建 原则
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31
本基金原则上通过完全复制指数的方法，根据沪深300指数成份股 组成及其 基准权重
构建股 票投 资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 原则 上采 用完 全复 制法 ， 按 照成 份股 在沪 深 300 指 数中 的基 准权 重构 建 股票投
资组合 。 当 预 期成 份股 发 生调整 ， 成份 股发 生配 股 、 增 发 、 分 红等 行为 ， 以 及因基 金的 申
购和赎 回对 本基 金跟 踪沪 深 300 指数 的效 果可 能带 来影响 ， 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标 的
指数时 ， 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况， 采取 合理 措施 ， 在合 理期 限 内 进行 适当的 处 理 和
调整， 以力 争使 跟踪 误差 控制在 限定 的范 围之 内。
但因特 殊情 况 （ 比如 市场 流动性 不足 、 个 别成 份股 被限制 投资 等） 导致 本基 金无 法 获
得足够 数量 的股 票时 ， 基 金管理 人将 搭配 使用 其他 合理方 法 （ 如买 入非 成份 股等 ） 进 行 适
当的替 代。
（3） 组合 调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据沪深300指数成份股组成及其权重的变动而
进行相 应调 整。 同时 ， 本 基金还 将根 据法 律法 规和 基金合 同中 的投 资比 例限 制、 申购 赎 回
变动情 况、 股票 增发 因素 等变化 ， 对 股票 投资 组合 进行实 时调 整， 以保 证基 金净值 增 长 率
与沪深300 指数 收益 率之 间 的高度 正相 关和 跟踪 误差 最小化 。
①定期 调整
根据沪 深300 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时， 本基 金 将根据 各
成份股 的权 重变 化及 时调 整股票 投资 组合 ；
B.根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 沪
深300指数；
C． 根 据法 律、 法规 的规 定 ， 成 份股在 沪深300 指数 中 的权重 因其 它原 因发 生相 应变化
的，本 基金 将做 相应 调整 ，以保 持基 金资 产中 该成 份股的 权重 同指 数一 致。
（4） 投资 绩效 评估
本基金 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 力争 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指 数
编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基金 管理 人应 采取 合理 措施 将 跟踪
误差控 制在 限定 的范 围之 内 。
3.投资 决策 依据 和决 策流 程
1）决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法规 、 基金 合同 和标 的指 数编 制、 调 整等 相关 规定, 以及 基金 管
理人事 先制 定的 指数 复制 和跟踪 策略 ，并 以维 护基 金份额 持有 人利 益为 最高 准则；
（2） 国家 宏观 经济 运行 态 势和证 券市 场走 势。
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2）决 策程 序
（1） 投资 管理 部金 融工 程 小组运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ，结 合公司
内外研 究报 告, 对市 场预 期 风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析，依 此提
出研究 分析 报告 ；
（2）A 股投 资决策 委员 会 依据投 资管 理部 提供 的研 究报告 ， 定 期召开 或遇 重 大事项 时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议, 进 行基金 投资
管理的 日常 决策 ；
（3） 根据 标的 指数 ，结 合 研究报 告， 基金 经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组
合， 在 追求 跟踪误 差最 小 化的前 提下,基 金经 理将 采 取适当 的方 法, 以降 低交 易 成本、 控制
投资风 险；
（4） 交易 管理 部根 据基 金 经理下 达的 交易 指令 制定 交易策 略， 完成 具体 证券 品种的
交易；
（5） 投资 管理 部绩效 与 风 险评估 小组 根据 市场 变化 定期和 不定 期对 投资 组合 进行投
资绩效 评估,并 提供 相关 绩 效评估 报告 。监 察稽 核部 对投资 计划 的执 行进 行日 常监督 和实
时风险 控制 ；
（6） 基金 经理 根据 跟踪 标 的指数 变动, 结 合成 份股 基 本面情 况、 流动 性状 况、 基金申
购和赎 回的 现金 流量 情况 、 投资管 理部 和监 察稽 核部 提供的 绩效 评估 报告 以及 对各种 风 险
的监控 和评 估结 果， 对投 资组合 进行 监控 和调 整, 密 切跟踪 标的 指数 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 沪 深 300 指 数收 益 率＋5% ×商 业银 行活 期存 款利率
（税后 ） 。
由于本 基金 的投 资标 的为 沪深 300 指 数 ， 且 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 5% ，因 此， 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 95 ％× 沪深 300 指数收
益率＋5%× 商业 银行 活期 存款利 率（ 税后 ） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准
推出， 或者 是市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时， 本基 金 可以在 基金 管
理人和 基金 托管 人协 商一 致，履 行适 当程 序后 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十一、风险收益特征
本基金 为复制 指数 的 股票 型基金 ， 具 有较 高风 险、 较高预 期收 益的 特征 ， 其 风险 和 预
期收益 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 和 货 币市 场基 金 。
十二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大
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遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 复核 了本报 告中 的财 务指 标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至2012 年 3 月 31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 376,608,035.38 94.18
其中： 股票 376,608,035.38 94.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,027,629.29 5.76
6 其他资 产 258,285.15 0.06
7 合计 399,893,949.82 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末 指 数投资按行 业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,412,867.56 0.60
B 采掘业 41,910,309.63 10.50
C 制造业 132,250,512.07 33.13
C0 食品、 饮料 27,271,845.55 6.83
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,025,638.88 0.26
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 7,785,191.96 1.95
C5 电子 3,756,723.26 0.94
C6 金属、 非金 属 32,085,903.03 8.04
C7 机械、 设备 、仪 表 43,994,280.99 11.02
C8 医药、 生物 制品 16,153,600.60 4.05
C99 其他制 造业 177,327.80 0.04
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
8,836,678.96 2.21
E 建筑业 9,983,307.72 2.50
F 交通运 输、 仓储 业 11,107,224.66 2.78
G 信息技 术业 12,343,401.67 3.09
H 批发和 零售 贸易 10,544,982.30 2.64
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I 金融、 保险 业 117,657,882.14 29.48
J 房地产 业 19,075,676.84 4.78
K 社会服 务业 3,006,687.08 0.75
L 传播与 文化 产业 823,698.57 0.21
M 综合类 6,654,806.18 1.67
合计 376,608,035.38 94.36
2.2 报告期 末积 极 投资按 行业 分类的 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基 金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3.1 报 告期 末指数 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 982,144 11,687,513.60 2.93
2 600016 民生银 行 1,794,179 11,249,502.33 2.82
3 601318 中国平 安 266,146 9,735,620.68 2.44
4 601398 工商银 行 2,058,101 8,911,577.33 2.23
5 601328 交通银 行 1,818,771 8,566,411.41 2.15
6 601166 兴业银 行 599,892 7,990,561.44 2.00
7 600000 浦发银 行 888,825 7,937,207.25 1.99
8 601088 中国神 华 262,036 6,710,741.96 1.68
9 600519 贵州茅 台 32,986 6,496,922.56 1.63
10 000002 万
科Ａ 768,739 6,365,158.92 1.59
3.2 报 告期 末积极 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银华沪深 300 指数证券投资基 金（LOF ） 更新招募说明书摘要
35
8. 投 资组合 报告 附注
8.1 本基金投资的前 十名证 券的发行 主体本 期不存 在被 监管部门 立案调 查， 或在 报 告编制日 前
一年内受 到公开 谴责、 处罚 的情形。
8.2 本基金投资的前 十名股 票没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的情形 。
8.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,416.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 12,674.12
4 应收利 息 5,091.51
5 应收申 购款 228,103.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 258,285.15
8.4 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
8.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票未 有流 通受限 情况 。
8.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票未 有流 通受限 情况
8.6 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍 五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表 ：
银华沪深 300 指数证券投资基 金（LOF ） 更新招募说明书摘要
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2009.10.14 至
2009.12.31
8.00% 1.37% 11.22% 1.59% -3.22% -0.22%
2010.1.1 至
2010.12.31
-11.85% 1.50% -11.78% 1.50% -0.07% 0.00%
2011.1.1 至
2011.12.31
-23.74% 1.23% -23.83% 1.23% 0.09% 0.00%
2012.1.1 至
2012.3.31
3.99% 1.44% 4.46% 1.44% -0.47% 0.00%
自基金 合同 生效 日
(（2009.10.14) 起至
2012.3.31
-24.50% 1.38% -21.94% 1.40% -2.56% -0.02%
更新 招募说明书
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十 四、基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 上市 初费 和上 市 月费；
（9）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 本招募 说明 书或 相关 公告 中载明 ；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2. 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于 次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.15%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
更新 招募说明书
38
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外 的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4.不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5.基金 管理 费和 基金 托管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告。
（二）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 本招募 说明 书 “ 六、 基 金的 募集” 、 “八、
基金份 额的 上市 交易 、申购 、赎回 与 转换”。
(三)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
银华沪 深300 指 数证 券投 资 基金 （LOF ） 招 募说 明书 依 据 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期 ；
2 、 在 “ 二 、 释 义 ” 中 ， 根 据证监 会对 《 销售 管理 办 法》 的修 订情 况 ， 对 “ 《 销 售管理 办
法》 ” 的释 义进 行了 更新 ；
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人 的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 ；
4 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新 ；
5 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中， 删 除了 本基金 管理 人上海分 公司 相关信 息； 增加日信
证券有 限责 任公 司及 大通 证券股 份有 限公 司 为 代销 机构 ， 删 除代 销机 构华 泰联 合证券 有限 责
任公司 的相 关信 息， 并更 新了部 分代 销机 构的 资料 ； 对本 基金 经办 注册 会计 师信息 进行 了更
更新 招募说明书
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新 ；
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 ；
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2012年3 月31日 的基 金投 资业 绩 ；
8 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书公 告之 日以 来涉 及本基 金
的 重要 公告 ；
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2012 年5月28日
