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嘉实服务(070006)

嘉实服务:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

 














































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 1 嘉实服务增值行业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2012 年第1 号) 基金管 理人:





嘉实基 金管理有限公司 基金托 管人: 中国银 行股份有限公司 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” )经中 国证 券监 督管 理委 员会于 2004 年 2 月 17 日 《关 于同 意 嘉实服 务增 值行 业 证 券投 资基金 设立 的批 复》 (证 监基金 字〔2004 〕 16 号 ) 核 准公 开发 售。 本 基金的 基金 合同 于 2004 年 4 月 1 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型 开放式 。 重 要提 示 投资有 风险 ,投 资者 申 购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ,即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 , 并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的 原则管理和运用 基金 资产,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招 募说明书所 载内容 截止日 为2012 年4 月1 日 (特别事 项注明除外 ) ,有 关 财务数 据和净 值表现 截止 日为2012 年3 月31 日( 未经 审计) 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 2


一 、基金 管理 人 (一)基金管理人概 况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 安奎 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理( 亚洲 )有限 公司 30% ,立 信投 资有限 责任 公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 安奎先生,董事长, 大学 本科,中共党员,曾 任吉 林农业机械研究所主 任; 吉林省信托投 资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理;吉 林省证券公司总经 理;东 北证券有限责任 公 司监事 长; 吉林 天信 投资 公司总 经理 ; 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任 嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。 赵学军先生,董事、 总经 理 ,中共党员,经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设 计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、 商鼎期 货 经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 高方先生,董事,大 学本 科,中共党员,高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长,外 企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、 副总裁 ,现 任中 诚信 托有 限责 任 公司 副总 裁。 Wolfgang Matis 先生, 董 事, 德 国籍 , 法 兰克 福商 学 校经济 专业 (Frankfurt Business School of Economics ) 。 曾任 德意 志银行 全球 固定 收益 负责 人、全 球市 场负 责人 ,董 事总经 理(MD)。 现任德 意志 资产 管理 公司( 法兰克 福) 董 事会 成员 、CEO 兼 发言 人。 Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵 顿商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管, 贝 恩(Bain&Company) 期货 与 商品部 负责 人 , 德意志 银行 (纽 约) 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 (纽约 ) 全 球首 席 运营官 、MD 。 韩家乐 先生 ,董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年至今 任













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 3 海问证 券投 资咨 询有 限公 司总经 理 ;1994 年至 今任 北京德 恒有 限责 任公 司总 经理 ;2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银 行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员,美国化 学银行 分析师,美国世 界 银行顾 问, 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并 购集团 董事 长。 张维炯先生,独立董 事、 中共党员,教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任 上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师, 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中 欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 ,法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大 学法 学 学科从 事博 士后 研究 工作 ,2000 年 7 月 至今 历任 清 华大学 法学 院讲 师 、 副 教 授。 现任 清华 大学 法学院 副教 授。 朱蕾女士,监事,中 共党 员,硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师,中 国保 险 监督管理委 员会主任科员,国 都证券 有限责任公司高级 经理, 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代 表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。 穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业(集 团)股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有限 公司 财务 总监 。 王利刚 先生 , 监事 , 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 , 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综合 管 理部、 人力 资源 部, 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。 宋振茹 女士 ,副 总 经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有 限公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 张峰先生,副总经理 ,中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委, 曾任嘉实 基金 管理有限公司 研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。 戴京焦 女士 , 副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 , 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任 平安证券投资银行 部总经 理、平安 保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人;平安证券公 司 助理总 经理 , 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总 经理助 理。 王炜女士,督察长, 中共 党员 ,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联 合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司 法律部 总监 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 4 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 陈勤先生,工商管理 硕士 (MBA) 、经济学硕士 、特 许金融分析师(CFA), 9 年证券基金从 业经历。曾就职于 瑞士信 贷第一波士顿投资 银行证 券分析师,华夏基 金管理 有 限公司基金经 理 助理, 银华 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 ,2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日 任银 华 优 势企业 混合 基金 经理 ,2007 年 11 月加 入 嘉实 基金 管 理有限 公司 股票 投资 部 。2008 年 3 月 20 日 至今 任本 基金 基金 经理 ,2010 年 6 月 7 日至 今任 嘉实价 值优 势股 票基 金经 理 。 (2) 历任 基金 经理 2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 21 日徐轶 先 生任 本基金 基金 经理 ,2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 16 日孙林 先 生任本 基金 基金 经理 ,2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月19 日党 开宇 女士任 本基 金基 金经 理 。 3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 的成员 包括 :公 司总 经理 赵学军 先生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 ,总经 理助 理邵 健先 生、 总经理 助理 詹凌 蔚先 生 、 股票投 资部 总监 刘 天君先 生、 机构 投资 部总 监党开 宇女 士、 资深 基金 经理陈 勤先 生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。





二 、 基金 托管 人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 发展概 况: 中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中 国银 行 于 2005 年 3 月 23 日正 式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ,下 设覆 盖集合 类产 品、 机 构类产品、全球托 管产品 、投资分析及监督 服务、 风险管理与内控、 核算估 值、信息技术、 资













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 5 金和证 券交 收等 各层 面的 多个团 队, 现有 员工 120 余人。 另外 ,中 国银 行在 重点分 行已 开展 托 管业务 。 目前, 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金、 保险资 产、QFII 资产、QDII 资产 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资产 、 年 金 资产、理财产品、 海外人 民币基金、私募基 金等 门 类齐全的托管产品 体系 。 在国内 ,中国银 行 率先 开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 , 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管服 务 。2010 年末 中国 银行在 中国 内地 托管 的资 产突破 万亿 元, 居同 业前 列。


三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 吴冬梅 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 胡清泉 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 6 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 庄文胜 2.代销机构 (1) 中国银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 (3) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司 (4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 (5) 交通银 行股 份有 限公 司 (6) 招商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址


深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦


法定代 表人


傅育宁


联系人


邓炯鹏


电话


(0755 )83198888 传真


(0755 )83195050


网址


www.cmbchina.com


客服电 话


95555


(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人


胡怀邦


联系人


曹榕


电话


(021 )58781234


传真


(021 )58408483


网址


www.bankcomm.com


客服电 话


95559
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 7 (8) 兴业银 行股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 154 办公地 址 上海市 江宁 路 168 法定代 表人 高建平 联系人 潘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 客服电 话 95561 网址 www.cib.com.cn (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 (10) 中信银 行股 份有 限公 司 (11) 华夏银 行股 份有 限公 司 (12) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司 (13) 北京银 行股 份有 限公 司 (14) 平安银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路 1099 法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 (0755 )22197874 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 (15) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 500 号 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址


北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座


法定代 表人


田国立 联系人


丰靖 电话


(010 )65557083


传真 (010 )65550827 网址


bank.ecitic.com


客服电 话


95558


住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 住所、 办公 地址


深圳深 南东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦 法定代 表人


肖遂宁 联系人


张青 电话


(0755 )82088888


传真


(0755 )82080406


网址


www.sdb.com.cn


客服电 话


95501


住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.co m.cn 客服电 话 95526
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 8 (16) 临商银 行股 份有 限公 司 (17) 温州银 行股 份有 限公 司 (18) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 (19) 渤海银 行股 份有 限公 司 (20) 洛阳银 行股 份有 限公 司 (21) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 (22) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )2667635 传真 (0551 )2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内) 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.c om.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 电话 ( 0755 ) 25188064 、 (0755 )25188263 传真 (0755 )25188785 网址 www.961200.net www.4001961200.net 客服电 话 4001961200
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 9 (23) 烟台银 行股 份有 限公 司 (24) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 (25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 (26) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路 2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 (27) 南京银 行股 份有 限公 司 (28) 青岛银 行股 份有 限公 司 (29) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 (30) 东莞银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 9 号金融 街中 心 B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535 )6691337 传真 (0535 )6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127


传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 10 (31) 广东发 展银 行 (32) 杭州银 行股 份有 限公 司 (33) 浙商银 行股 份有 限公 司 (34) 江苏银 行股 份有 限公 司 (35) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司 (36) 宁波银 行 股 份有 限公 司 (37) 天津银 行 股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22100193 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 客服电 话 800-830-8003、400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、 办公 地址


浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号


法定代 表人


张达洋


联系人


毛真海


电话


(0571 )87659546


传真


(0571 )87659188


网址


www.czbank.com


客服电 话


95527


住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地区
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 11 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 (38) 上海银 行 (39) 中信证 券股 份有 限公 司 (40) 广发证 券股 份有 限公 司 (41) 中信建 投证 券 股 份有 限公司 (42) 海通证 券股 份有 限公 司 (43) 申银万 国 证 券股 份有 限公 司 (44) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市浦 东新区 银城中 路 168 号 法定代 表人 宁黎明 联系人 张萍 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 12 (45) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 (46) 兴业证 券股 份有 限公 司 (47) 招商证 券股 份有 限公 司 (48) 华泰证 券股 份有 限公 司 (49) 长城证 券有 限责 任公 司 (50) 国都证 券有 限责 任公 司 (51) 华福证 券有 限责 任公司 住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com. cn 客服电 话 400-8888-888 住所 福州市 湖东 路268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537


传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 (0755 )83516089 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 13 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.hfzq.com.cn (52) 光大证 券股 份有 限公 司 (53) 渤海证 券股份 有 限公 司 (54) 安信证 券股 份有 限公 司 (55) 东北证 券股 份有 限公 司 (56) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 办公地 址 深圳市福 田区金 田路大 中 华国际交 易广场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (57) 国元证 券股 份有 限公 司 (58)


中国 中投 证券 有限 责任 公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 , 10108998 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 14 (59) 湘财证 券有 限责 任公 司 (60) 中银国 际证 券有 限责 任公 司


住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn (61) 德邦证 券有 限责 任公 司 (62) 财富证 券有 限责 任公 司 (63) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 (64) 中航证 券有 限公 司 住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02、03、05、11、12、13、15 、16 、 18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层 至 21 层 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 15 (65) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 (66) 长江证 券股 份有 限公 司 (67) 金元证 券股份 有 限公 司 (68) 国盛证 券有 限责 任公 司 (69) 山西证 券股 份有 限公 司 (70) 西部证 券股 份有 限公 司 (71) 广州证 券有 限责 任公 司 (72) 国联证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20 层 法定代 表人 沈强 联系人 丁思聪 电话 (0571 )96598 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 95579 或4008-888-999 网址 www.95579.com 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 16 (73) 东吴证 券股份 有 限公 司 (74) 南京证 券有 限责 任公 司 (75) 浙商证 券有 限责 任公 司 (76) 恒泰证 券股份 有 限公 司 (77) 东海证 券有 限责 任公 司 (78) 东方证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 (79) 第一创 业证 券 股 份有 限公司 (80) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 17 (81) 民生证 券有 限责 任公 司 (82) 新时代 证券 有限 责任 公司 (83) 上海证 券有 限责 任公 司 (84) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 (85) 中原证 券股 份有 限公 司 (86) 东莞证 券有 限责 任公 司 (87) 华龙证 券 有 限责 任公 司 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所 、 办 公地 址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号A 座 8 层 法定代 表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )8784656 传真 (0931 )4890628 客服电 话 (0931 ) 4890208 、 (0931 ) 4890619 网址 www.hlzqgs.com
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 18 (88) 万联证 券有 限责 任公 司 (89) 财通证 券有 限责 任公 司 (90) 齐鲁证 券有 限公 司 (91) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 (92) 瑞银证 券有 限责 任公 司 (93) 华鑫证 券有 限责 任公 司 (94) 中山证 券有 限责 任公 司 (95) 天相投 资顾 问 有 限公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571 -87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区 ) 住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲 电话 (010 ) 58328366 , (010 ) 58328722 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 (b)单 元 法定代 表人 洪家新


联系人 雷蕾 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 19 (96) 江海证 券有 限公司 (97) 中国民 族证 券有 限责 任公司 (98) 厦门证 券有 限公 司 (99) 爱建证 券有 限责 任公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (100 ) 华宝证 券有 限责 任公司 (101 ) 方正证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞


电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (102 ) 英大证 券有 限责 任公司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 刘晓章 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (103 ) 西南证 券股 份有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 天相投 顾网址 http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办公 地址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层 法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 20 住所、 办公 地址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (104 ) 日信证 券有 限责 任公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 (010 )83991888 (105 ) 信达证 券股 份有 限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (106 ) 东兴证 券股 份有 限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn (107 ) 华融证 券股 份有 限公司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (108 ) 国海证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 客服电 话 95563 ( 全 国) 网址 www.ghzq.com.cn (109 ) 国信证 券股 份有 限公 司 (110 ) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司 (111 ) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环 球金 融中 心 9 楼


法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 21 (112 ) 中国国 际金 融有 限公 司 (113 ) 华西证 券有 限责 任公 司


住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 (114 ) 北京高 华证 券 有 限责 任公 司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 住所、 注册 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号北京 英蓝 国际 中心 18 层 1801-1806 室、1826-1832 室 法定代 表人 章星 联系人 王楠 电话 (010 )66273047 传真 (010 )66273002 网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、 4008888278 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号 办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 吴海霞 电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800 经办注 册会 计师 汪棣、 吴海 霞
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 22 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 在力争资本本金安全 和流 动性前提下超过业绩 基准 ,在追求 长期稳定增 长的 同时不放弃短 期收益 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金的投资限于具 有良 好流动性的金融工具 。主 要包括国内依法发行 上市 的股票、债券 以及经中国证监会 批准的 允许基金投资的其 它金融 工具。在正常市场 情况下 ,本基金资产配 置 的比例 范围 是 : 股 票资 产25%-95 %; 债券 资产0%-70% ; 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。其中 ,基 金投 资于 服务 业股票 的比 例不 低于 基金 股票资 产的80% 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 1. 大类 资产配 置 本基金 管理 人在 全面 评估 证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率 的基础 上 , 制 订本 基金 资 产在股 票 、 债 券和 现金 等 大类资 产的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范 围。 2. 行业 选择 本基金 所投 资对 象主 要定 位于服 务业 ,而 这里 的服 务业是 一个 大行 业概 念, 主要包 含以 下 子行业 :交 通运 输仓 储业 、批发 和零 售贸 易业 、房 地产业 、金 融业 、电 气水 的生产 和供 应业 、 社会服 务业 、信 息技 术业 、传播 与文 化产 业等 。 本基金 在行 业选 择上 综合 考虑多 方面 的因 素, 对行 业进行 优选 并积 极轮 换, 以尽享 服务 行 业的增 长机 会。 3. 股票 选择 本基金 在个 股选 择时 ,主 要采取 “ 以价 值指 标为 基础 、在价 值基 础上 求成 长 ” 的 价值增 长策 略(GARP ) 确定 具体 选 股标准 。主 要选 股标 准: 较高的BP 值 、较 高的 主营 业务收 入增 长率 、 较强的 核心 竞争 力、 较高 的客户 满意 度、 良好 的品 牌和商 誉。 通过核 心竞 争力 、客 户满 意度及 品牌 和商 誉等 定性 指标可 以对 通过 前两 个定 量指标 选择 的













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 23 价值成 长股 进行 修正 ,从 而使本 基金 的个 股选 择更 加有效 。 4. 债券 选择 本基金 可投 资于 国债 、金 融债和 企业 债( 包括 可转 债)。 在进 行债 券投 资时 ,重点 分析 利 率走势 和发 行人 的基 本面 情况, 综合 考虑 利率 变动 对不同 债券 品种 的影 响、 各品种 的收 益率 水 平、期 限结 构、 信用 风险 大小、 市场 流动 性因 素; 另一方 面考 虑宏 观经 济 数 据,包 括通 货膨 胀 率、商 品价 格和GDP 增 长 等因素 。 (二) 投资 管理 程序 1. 研究 部提供 宏观 、政 策 、投资 策略 、行 业和 上市 公司等 分析 报告 ,为 投资 决策委 员会 和 基金经 理小 组提 供决 策依 据。 2. 在投 资决策 委员 会的 指 导下, 基金 经理 小组 和资 产配置 委员 会按 照基 金合 同规定 ,提 出 下一阶 段本 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资产 类 别上的 具体 配置 计划 。 3. 投资 决策委 员会 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本基 金的 总体 投资 策略, 审核 并 批准基 金经 理小 组提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。 4. 基金 经理小 组 根 据投 资 决策委 员会 决议 ,选 择具 体的投 资目 标, 构建 投资 组合。 5. 基金 经理将 投资 指令 下 达给集 中交 易室 ,交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础上 , 将指令 分发 给交 易员 执行 。 6. 风险 控制委 员会 对基 金 投资组 合进 行风 险评 估与 监控, 并授 权风 险控 制小 组进行 日常 跟 踪,出 具风 险分 析报 告。 监察稽 核部 对基 金投 资过 程进行 日常 监督 。 7. 基金 经理小 组将 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的现 金 流量变 化情 况, 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ,对投 资组 合进 行动 态调 整。


基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根 据 环境 变化 和实 际需要 对上 述投 资 程序作 出调 整。 九 、基 金的业 绩比 较基准 中信综 合指 数和 中信 国债 指数的 复合 指数 。即 :投 资基准 指数 =中 信综 合指 数× 80 %+ 中 信国债 指数× 20 % 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 的投 资目 标和 投资 理念决 定了 本基 金属 于中 等风险 证券 投资 基金 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 24 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2012 年 4 月 17 日复核 了本 报 告 中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告 等内容 ,保证复核内容不 存在虚 假记载、误导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年3 月31日( “ 报 告期末 ” ) , 本 报告 所列 财 务数据 未经 审 计。 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,730,623,000.93 88.56 其中: 股票


5,730,623,000.93 88.56 2 固定收 益投 资


251,642,000.00 3.89 其中: 债券


251,642,000.00 3.89








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


80,000,000.00 1.24 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


291,297,950.13 4.50 6 其他资 产


117,513,492.50 1.82 合计





6,471,076,443.56





100.00 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 58,485,085.95 0.91 B 采掘业 248,023,499.85 3.86 C 制造业 3,311,827,644.11 51.52 C0 食品、 饮料 1,071,616,230.80 16.67 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 230,895,509.29 3.59 C5 电子 326,685,960.52 5.08 C6 金属、 非金 属 491,392,603.39 7.64 C7 机械、 设备 、仪 表 617,793,023.17 9.61 C8 医药、 生物 制品 573,444,316.94 8.92 C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 68,581,880.66 1.07 E 建筑业 78,408,736.02 1.22 F 交通运 输、 仓储 业 264,953,430.27 4.12
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 25 G 信息技 术业 240,789,526.90 3.75 H 批发和 零售 贸易 162,061,947.53 2.52 I 金融、 保险 业 669,984,032.54 10.42 J 房地产 业 543,997,237.47 8.46 K 社会服 务业 3,317,926.94 0.05 L 传播与 文化 产业 19,708,871.25 0.31 M 综合类 60,483,181.44 0.94 合计 5,730,623,000.93 89.16 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 2,077,196 409,124,524.16 6.37 2 600383 金地集 团 57,998,154 347,408,942.46 5.40 3 600000 浦发银 行 28,904,042 258,113,095.06 4.02 4 000651 格力电 器 12,221,363 248,460,309.79 3.87 5 600315 上海家 化 5,433,649 173,387,739.59 2.70 6 600111 包钢稀 土 2,449,895 163,554,990.20 2.54 7 601601 中国太保 8,271,250 159,552,412.50 2.48 8 600535 天士力 3,724,151 131,946,669.93 2.05 9 600887 伊利股 份 5,952,580 131,194,863.20 2.04 10 000568 泸州老 窖 3,283,428 128,349,200.52 2.00 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 251,642,000.00 3.91 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 251,642,000.00 3.91 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 1101024 11 央 行票 据24 1,600,000 154,912,000.00 2.41 2 1101088 11 央 行票 据88 1,000,000 96,730,000.00 1.50 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 2 只债 券。



















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 26 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 8. 投资组合报告附注 (1 ) 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 在本报 告编 制日 前 一年内 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 受到 公开谴 责、 处罚 。 (2 )本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,449,775.18 2 应收证 券清 算款 107,291,407.98 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,172,266.29 5 应收申 购款 1,600,043.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 117,513,492.50 (4 )报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5 )报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2012年3 月31日。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保证基 金一定盈利,也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收 益率 标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2004 年4 月1 日至 2004 年12 月31 日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45%
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 27 2005 年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17% 2006 年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17% 2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12% 2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30% 2009 年 77.01% 1.73% 80.22% 1.63% -3.21% 0.10% 2010 年 17.87% 1.29% -1.77% 1.25% 19.64% 0.04% 2011 年 -20.99% 1.10% -22.33% 1.07% 1.34% 0.03% 2. 自基金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较 图:嘉 实服 务增 值行 业混合 累计 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1日 至2012年3 月31日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时 本 基金 的 各项投 资比 例符 合基 金合 同第十 八条 ( ( 二) 投资 范 围和( 六) 投资 组合 比例 限制) 的约 定: (1) 在正 常市 场情况 下, 本基金 资产 配置 的比 例范 围: 股 票资 产 25%-95 %; 债券资 产 0%-70% ; 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其 中, 基 金 投资于 服务 业股 票 的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80%。( 2) 持有 一家 公司的 股票 ,不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。 (3 )本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。( 4) 法律 法规 规定 的 其他限 制。 十 三、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 28 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 % 年费 率计 提。 计算 方 法如 下: H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 (2) 基金托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25 %年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规 及相应 协议 的规 定, 按费 用实际 支出 金额 支付 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1 ) 申购 费 本基金的申购费按申 购金 额采用比例费率,投 资者 在一天之内如果有多 笔申 购,适用费率 按单笔 分别 计算 ,费 率表 如下: 档次 费率 100 万元 以下 1.5% 100 万元 (含 )-500 万元 1.2% 500 万元 (含 )以 上 每笔 1000 元 个人投资者通过本基 金管 理人 直销网上交易 和 电话 交易 系统申购开放式 基金 业务 实行申购 费率优 惠 , 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ,统 一优 惠为申 购金 额 的 0.6 %, 但 招商银 行借 记卡 、 中国农 业银 行金 穗卡 持卡 人 ,申 购本 基金 的申 购费 率 优惠 按照 相关 公告 规定 的费率 执行 ; 机构 投资者 通过本基金 管理人 直销网上交易系统 申购开 放式基金业务,其 申购费 率不按申购金额 分













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 29 档, 统一 优惠 为申 购金额的 0.6 %。 优 惠后 费率 如果 低于 0.6%,则按 0.6%执行。 基金招 募说 明 书 及相 关公 告 规 定的 相应 申购费 率低 于 0.6% 时 ,按 实际费 率收 取申 购费 。 (2 ) 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费, 费率 表如 下: 档次 费率 1 年以 内 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 , 赎 回费 余额 不得低 于赎 回费 总额 的百 分之二 十五 , 并归入 基金 财产 。 (3 ) 转换 费 ① 由嘉 实货 币 市 场基 金 、 嘉实超 短债 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金B 、 嘉实安心货币市场 基金 转 换为嘉实服务增值 行业 证 券投资基金 转换费 率为转 入基金适用的申 购 费率。 计算 公式 如下 : 净转入 金额=( 转出 份额 × 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) /(1+转 换费 率) +M 转换费 用= (转 出份 额 × 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/(1+转换费 率) 转入份 额= 净转 入金 额/转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中M 为嘉 实货 币市 场基 金 、嘉 实安 心货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ② 嘉实 服务 增值 行业 证券 投资基 金 与 嘉实 旗下 其 他 19 只 开放 式基 金 (包 括: 嘉实成 长收 益 证券投资基金、嘉 实稳健 开放式 证券投资 基 金、嘉 实增长开放式证券 投资 基 金、嘉实债券开 放 式证券投资基金、 嘉实主 题精选混合型证券 投资基 金、嘉实策略增长 混合型 证券投资基金、 嘉 实优质企业股票型 证券投 资基金、嘉实研究 精选股 票型证券投资基金 、 嘉实 多元收益债券型 证 券投资 基金 A 、 嘉 实量 化 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金 、 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 嘉实价值优势股票 型证券 投资基金、嘉实稳 固收益 债券型证券投资基 金 、 嘉 实主题新动力股 票 型证券 投资 基金 、 嘉实 深 证基本 面 120 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证券投资 基金 、 嘉实信用债券型证 券投资 基金 、嘉实周期优 选股票 型证券投资基金、 嘉实中 创 400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 ) 之间 互转 ,以 及嘉 实 服务 增值 行业 证 券投资基金 转换为 嘉实货 币市场基金、嘉实 超短债 证券投资基金、 嘉 实多元 收益债券型证券 投 资基 金 B 、嘉 实安 心货 币 市场基 金 时 ,均 采用 “ 赎回 费 + 申购费率补 差 ” 算 法 ,计算 公式 如下 : 净 转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中 ,B 为 转出 的基 金份 额; C 为 转换 申请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值 ;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ,G 为 对 应的申 购补 差费 率 , 当转 出基 金 的申 购费 率 ≥ 转 入基金 的申 购费 率













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 30 时,则 申购 补差 费 率 G 为零 ; E 为 转换 申请 当日 转 入基金 的基 金份 额净 值。


其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 除外 ) ; 根 据 嘉实 稳 固收益 债券 基金合 同的 约定 ,该 基金 的赎回 费全 部归 入该 基金 资产( 注: 在运 作期 和间 歇期, 该基 金按 不 同的方 式收 取赎 回费 )。 注: 自2010 年 5 月 26 日 起, 暂停 嘉实 主题 混合 的 转入业 务 ; 自2011 年1 月7 日起 暂停 嘉 实增长 混合 的转 入业 务; 自 2011 年1 月7 日 起嘉 实 策略混 合实 施暂 停转 入业 务。 具 体请 参见 嘉 实基金 网站 刊载 的相 关公 告。 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金的 持 续销售 和服 务基 金份 额持 有人。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。 (三) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,经 中国 证监会 核准 后 公告; 此项 调整 无须 召开 基金份 额持 有人 大会。 (四) 基金 的税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的 要求 , 对 基金 管理 人于2004 年2 月10 日刊 登的 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据 本基 金管 理人在 本基 金合 同生 效之 日后对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更 新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分:增加 华 夏银 行、 财富 里昂证 券2 家代 销机 构 并 更 新相关 代销 机构信 息。 5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 31 6. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分:说 明了 基金 合同 生效 以来基 金 业 绩。 7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 增加 了2011 年10月1 日至2012 年4 月1 日 本基金 的相 关临时 公告 事项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2012 年5 月25 日