国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2012年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”）
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年 3月 9日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过，并获中国证监会 2007年 3月 27日证监基金字 [2007]88号文核准。自 2007年 4月 11日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申 购 的核准，并 不表 明 其 对本基金的价值 和收益做出 实 质性判断 或保证， 也不表 明投资 于 本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟 申 购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的
风险收益特征 ， 应充分考虑 投资 者 自 身 的 风险承受能力 ，并对 于 申 购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为作出独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者 自 负 ” 原则 ， 在 投资 者作出 投资决 策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ，由投资 者 自 行负责 。
基金的过 往业绩 并 不预示其未 来 表现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，基金管理 人 不 保证基金一 定盈利 ， 也不 保证 最低收益 。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的《招募说明书》 及 《基金合同》。 本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2012年 4月 11日，投资 组 合 报告 为 2012年 1季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和
净 值 表现 截止 日 为 2011年 12月 31日。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表 人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： （ 021） 38561743
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 4月 11日，本基金管理人 共 管理 3只封闭式 证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势可 分 离交易股票 型证券投资基金 (创 新型 封闭式 )， 以 及 22只开放式 证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值混合证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛 创 新成 长股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（由国泰金 象 保本 增 值混合证券投资基金转型而来）、国泰 双 利 债 券证券
投资基金、国泰 区 位 优势股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长股票 型证券投资基金（ LOF） （由金 盛 证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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金、国泰成 长优 选 股票 型证券投资基金。 另外 ，本基金管理人 于 2004年获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007 年
11月 19日，本基金管理人获 得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理 人成 为 首批 获准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一，并 于 3月 24日 经中国证监会 批 准获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”
的基金公司 之 一， 囊括了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1、 董事 会 ：
陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建
设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际结算部副总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公 司 董事 长 、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ，大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建设银 行 厦门 市 分行 工 作 ， 历 任 业 务 科 副 经理、 办 公 室 副总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月起 在 中国 建 投 工 作 ， 任 企 业 管理 部总 经理 助 理、 副总 经理、投资 部 负责 人， 兼 任 中投 科 信 科技 股 份有限公司 董事 。 2007
年 11月起 任 公司 董事 。
徐志斌 ， 董事 ， 硕士研究 生。 2001年 8月起， 先 后在 高盛 集 团 工 作 ， 历 任环球 控制 部
高级 分 析 师 、 项 目 经理、 团 队 经理 ； 运营风险 管理 部总 监、 执 行 董事 ； 市 场 风险 管理 部 执 行 董事 。 2010年 4月起 在 中国 建 投 风险 管理 部工 作 ， 2010年 4月起 任 中国 建 投 风险 管理 部 业 务 总 监。 2010年 11月起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生， EFFAS注册 金 融 分 析 师 。 1993年起 历 任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首 席执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股 票 投资 部总 监、 GENERALI FINANCES SA副总 经理 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENTS忠 利 投资 董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali
Investments Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund Management 副主 席 、 Generali
Investments SGR 副主 席 、 THALIA SA (Lugano)、 TENAX(UK)、 Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事 会成 员 等职 务 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ，大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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（ Chartered Insurer）。 1994年起 历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁 助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科 员 ， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理、 总 会 计师 、 副董事 长 、中国 电 力财 务 有限公司 副董事 长 、 党 组 副 书 记 （ 正局 级 ）、
正局 级 调 研员 。 2004年 2月起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办 事处 机 构处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月起 任 公司 董事 、 党委副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相关法 律 工 作 ，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 ，
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任 公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位委员 会第 六届学科评 议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京 仲裁 委员 会 仲裁 员 、大 连仲裁 委 仲裁 员 、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律
师 等职 。 2010年 6月起 任 公司 独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ，大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980 年起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记 ； 1982年起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉林省 抚 松 县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建设银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长 、 党委 书 记 ； 1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记 ； 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任海 南省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ，大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964 年起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作 ， 历 任 河 南省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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年 任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所长 。 2010年 11月起 任 公司 董事 。
2、监 事 会 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ，大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任
工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统配煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设开 发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司， 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 企 业 管理 部高级 业 务 总 监。 2010年 11月起 担 任 本公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ，大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任忠 利 集 团 会 计 结算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月起 任 本公司监 事 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部主 任 ， 发 展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办 公 室常 务 副主 任 。 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 董事 会 办 公 室 主 任 。 2004年 2月起 任 本公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职于 国泰 君安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职于 宝 盈 基金管
理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副总 监 ； 2012年 2月起 兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月起 任 国泰保本混合型证券投资基金
的基金经理 ； 2011年 6月起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值混合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月起
任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员 ：
陈勇胜 ， 董事 长 ，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份有限公司国 际 业 务 部研究 部 经理，大成基金管理有限公司基金 运营 部总 监、 市 场部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投
资 部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
李峰 ， 硕士研究 生， 16年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月 任 荷兰商
业 银 行 上海 分行 中国 区 监 察 主 管， 2003年 7月 至 2005年 5月 任 国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专员 ， 2005年 5月 至 2007年 3月 任 信诚 基金管理有限公司 督察 长 ， 2007年 4月 至 2009年 1月 任 美 国 雷曼兄弟 亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加
盟 国泰基金管理有限公司， 现 任 公司 督察 长 。
4、本基金基金经理 及相关 研究 人 员 配备
（ 1） 现 任 基金经理
邓 时 锋 ， 男 ， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 验 。 曾 任 职于 天 同证券。 2001年 9月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 历 任 行业 研究员 、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金鼎价值 混合 和 国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理， 2008年 4月起 任 国泰金鼎价值混合的基金经理， 2009
年 5月起 兼 任 国泰 区 位 优势股票 的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
国泰金鼎价值基金 ： 2007年 4月 11日 至 2008年 3月由 崔 海 峰 担 任 基金经理， 2008年 4月起由 邓 时 锋 担 任 基金经理。
金鼎基金（ 2000年 5月 16日 至 2007年 4月 10日） ： 2000年 5月 至 2002年 5月由 张 以 杰 担 任 基金经理， 2002年 5月 至 2003年 1月由 胡 定 超 担 任 基金经理， 2003年 1月 至 2004
年 3月由 何 江 旭担 任 基金经理， 2004年 3月 至 2007年 2月由 徐学 标 担 任 基金经理， 2007
年 2月起由 崔 海 峰 担 任 基金经理。
（ 3） 相关 研究 人 员 配备
为 确保实 现 基金合同 规 定 的投资 目 标 ，本基金 专 门 配备 了 精通基本 面 研究 和数量分 析 的 研究 人 员 协 助 基金经理的投资管理 工 作 。 研究 开 发 部 在 对 宏观 经 济 发 展 态 势 、 利 率走 势 和行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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业 个 股 分 析 的基 础 上 拟定 投资 建 议 ； 金 融 工 程 部 负责数量分 析 ， 根 据 历 史模 拟和风险 测 算 的
结 果 提出 投资 可 行性分 析 。
5、投资决 策 委员 会成 员
本基金管理人 设 有公司投资决 策 委员 会， 其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资决 策 委员 会会议。公司投资决 策 委员 会 主 要 职责 是根 据 有 关法 规 和 基金合同， 审 议并决 策 公司投资 研究部 门 提出 的公司整 体 投资 策 略 、基金大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相关 投资 部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决 策 委员 会成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
刘 夫 先 生 ： 投资 副总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张 玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部总 监
6、 上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 建设银 行 股 份有限公司 (简称 ： 中国 建设银 行 )
住所： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪章
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式：股 份有限公司 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌万肆仟 元
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东
联系电话： (010) 6759 5003
中国 建设银 行 股 份有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ， 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年成 立 ， 1996年 易名 为 “中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设银 行 股 份有限公司由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 ， 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产和负 债 。中国 建设银 行 (股票代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易所 主板 上市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建设银 行 又 作为 第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建设银 行 A股 在 上海 证券 交易所上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2011 年 9月 30日，中国 建设银 行 资 产 总 额 117,723.30亿元 ，较 上 年 末 增长 8.90%。 截至 2011年 9月 30日 止 九 个 月，中国 建设银 行 实 现净利 润 1,392.07亿元 ， 较 上 年同 期增 长 25.82%。年 化 平 均 资 产 回 报 率 为 1.64%，年 化 加 权 平 均 净 资 产收益 率 为 24.82%。 利 息 净 收 入 2,230.10亿元 ， 较 上 年同 期增长 22.41%。 净利 差 为 2.56%， 净利 息 收益 率 为 2.68%， 分 别 较 上 年同 期 提 高 0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手续费 及 佣 金 净收 入 687.92亿元 ， 较 上 年 同 期增长 41.31%。
中国 建设银 行在 中国内 地设 有 1.3万余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明 市及 悉尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 ， 海 外 机 构 已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ，基本完成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 ， 24 小 时不 间 断 服 务 能力和 基本 服 务 架 构 已 初步形 成。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 33家 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中
德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司， 为 客户 提 供 一 体 化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
中国 建设银 行 得 到 市 场 和业 界 的 支 持 和 广泛 认 可 。 2011 年 上 半 年，中国 建设银 行 主 要 国 际 排 名 位 次 持 续 上 升 ， 先 后 荣 获国内 外 知 名 机 构 授 予 的 50 多个 重 要 奖 项 。中国 建设银 行
在 英 国《 银 行 家 》 2011 年“ 世 界 银 行品 牌 500 强 ”中 位列 第 10， 较去 年 上 升 3 位 ； 在 美 国《 财 富 》 世 界 500 强 中 排 名 第 108 位 ， 较去 年 上 升 8 位 。中国 建设银 行 连 续 第 三 年获 得 香港 《 亚洲 公司 治 理》 杂 志 颁 发 的“ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ”， 先 后 摘 得 《 亚洲 金 融 》、《 财国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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资》、《 欧洲 货 币 》 等 颁 发 的“中国 最 佳 银 行 ”、“中国国内 最 佳 银 行 ” 与 “中国 最 佳私 人 银 行 ”
等 奖 项 。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ，下 设 综 合 制 度 处 、基金 市 场处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和 投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老
金 托 管 服 务团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份中 心 等 12个 职能 处 室 、 团 队 ， 现 有 员工 130余 人。自 2008年以来中国 建设银 行 托 管 业 务 持 续 通过 SAS70审 计 ，并 已 经成 为 常规 化 的内 控 工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
杨 新 丰 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理（ 主 持 工 作 ）， 曾 就 职于 中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 ， 长期 从事计划 财 务 、会 计结算 、 营运 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 ， 长期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
张军 红 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职于 中国 建设银 行 青岛 分行 、中国 建设银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行业 务 部 、 行 长办 公 室 ， 长期 从事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为 国内 首批 开办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ，中国 建设银 行 一 直 秉 持“以 客户 为 中 心 ”的经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管理 和 内 部 控制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服 务 。经过 多 年 稳 步 发 展 ，中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大， 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保 险 资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截至 2011年 12月 31日，中国 建设银 行 已托 管 224只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力和业 务 水 平 ， 赢 得了 业 内的 高 度 认 同。 2011年，中国 建设银 行 以 总 分 第一的成 绩 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管人》 评 为 2011年
度 “中国 最 佳 托 管 银 行 ”； 并获 和 讯 网 2011年中国“ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
三、相关服务机构
（一）基金份额 发 售 机 构 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
10
1、 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直销柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直销柜 台
联系 人 ： 王 彬
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内大 街 1号
法 定 代 表 人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份有 限公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建设银 行 股 份有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 69号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份有限公司
网 址： www.icbc.com.cn
5
交 通 银 行 股 份有 限公司
注册地址：上海市银 城 中 路 188号 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
11
法 定 代 表 人 ： 胡 怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓 炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份有限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 22号
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份有 限公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份有 限公司
客 服 电话： 95558 网 址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内大 街 2号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份有限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 3号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华 联系 人 ：陈 春 林 11
中国 邮政 储蓄 银
行 股 份有限公司
客 服 电话： 95580 网 址： www.psbc.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单 元
12
中国中投证券有 限 责 任 公司
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来 联系 人 ： 刘 毅 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
12
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
网 址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表 人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
13
国泰 君安 证券 股
份有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表 人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
14
宏 源 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
15
万 联 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表 人 ： 王常 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
16
中 信 建 投证券 股
份有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑 鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
17
海 通证券 股 份有 限公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
18
中国 银 河 证券 股
份有限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法 定 代 表 人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
19
中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任 公司
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
13
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
20
申 银 万 国证券 股
份有限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
21
东 方 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
22
东 吴 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广 州 市 天河 北 路 183号大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表 人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
23
广 发 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江 西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
24
国 盛 证券有限 责
任 公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表 人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
25
民 生证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号 26
上海 证券有限 责
任 公司
法 定 代 表 人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
14
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
27
光 大证券 股 份有 限公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公 地址： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表 人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
28
中 信 万 通证券有 限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
29
中 信 证券 股 份有 限公司
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
30
华 泰证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
31
长 江 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 95579 网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
32
国 海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ） 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
15
网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第一大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表 人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
33
渤 海 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表 人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
34
中 原 证券 股 份有 限公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券大 厦
16-26楼
法 定 代 表 人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
35
国 信 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
36
招 商 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
37
兴 业 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表 人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
38
齐鲁 证券有限公 司
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
16
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
39
安 信 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-800-1001 网 址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
40
东 莞 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
41
恒 泰证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才 联系 人 ： 王 飞
电话： 0755-83199511 客 服 电话： 0755-83199511
42
世纪 证券有限 责
任 公司
传 真 ： 0755-83199545 网 址： www.csco.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
43
厦门 证券有限公 司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表 人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
44
华宝 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-820-9898 网 址： www.cnhbstock.com
注册地址： 北京 市建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法 定 代 表 人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
45
中国国 际 金 融 有 限公司
网 址： www.cicc.com.cn 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
17
注册地址： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
46
华 福 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 0591-96326 网 址： www.hfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联系 人 ： 林 爽
电话： 010-66045608 传 真 ： 010-66045500
47
天 相 投资 顾问 有
限公司
客 服 电话： 010-66045678 网 址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
48
信 达 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-800-8899 网 址： www.cindasc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 微
电话： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
49
中国 民 族 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话： 400-889-5618 网 址： www.e5618.com
注册地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618
50
华 龙 证券有限 责
任 公司
网 址： www.hlzqgs.com
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表 人 ： 凤 良志 联系 人 ： 祝 丽萍
电话： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
51
国 元 证券 股 份有 限公司
客 服 电话： 95578 网 址： www.gyzq.com.cn
注册地址： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太普 联系 人 ： 严 峻
电话： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
52
杭 州 银 行 股 份有 限公司
客 服 电话： 400-888-8508 网 址： www.hzbank.com.cn
53
西 部 证券 股 份有 限公司
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广 州 证券有限 责
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法 定 代 表 人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王斌
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天 源 证券经 纪 有 限公司
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（ 二 ） 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
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法 定 代 表 人 ：陈 耀 先 传 真 ： 010-58598907
1
中国证券 登 记结算 有限 责 任 公司
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（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 上海 源 泰 律 师事 务注册地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
经 办 律 师 ： 廖 海 、 田 卫 红
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
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办 公 地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开放式 基金
六、投资目标
本基金 为 价值精选混合型基金，以 量化 指 标 分 析 为 基 础 ， 在 严 密 的 风险 控制 前 提 下， 不
断 谋求 超 越 业绩 比 较 基准的 稳 定 回 报 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好流 动 性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的 股票 、 债 券、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
其 中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易所 和 银 行 间 两 个 市 场 的国 债 、金 融 债 、 企 业 债 与 可 转 换 债 。
如果 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许 基金投资 其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金 股票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 权 证投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%； 债 券资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 0-60%， 其 中资 产 支 持证券 类 资 产 的投资 比例 占 基国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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金资 产净 值的 0-10%； 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券 不低于 基金资 产净 值的 5%。
八、投资策略
（一）大 类 资 产 配置
本基金的大 类 资 产 配置 主 要通过对 宏观 经 济 运行状况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市 场 资金 环 境 、证券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测宏观 经 济 的 发 展 趋 势 ，并 据 此 评 价
未 来一 段 时 间 股票 、 债 券 市 场 相 对 收益 率 ， 主动 调 整 股票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术 性 资 产 配置 ： 战 略 性 资 产 配置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和风险 ， 然 后 确 定最能 满足 各 类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战 术 性 资 产 配置根 据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不 同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ，获 取 市 场 时机 选 择 的 超 额 收益 。本基金的资 产 配置 主 要 采 用定量分 析 与定性分 析 相 结 合的 方 法 。
在定量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测模 型，并 参 考其 他 相关 指 标 。 均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通过 测 算 A股市 场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其与 A股市 场 整 体 、基金 股票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ，来 判定 股票市 场 系 统 性风险 的 高 低 ， 最后则 根 据 理 论 值 与 实 际 值的 差 异 程 度 来决 定 资 产 配置 中 股票 资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还参 照 股息 率 、 收益 率 差 距 表 （ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指 标 ，来 判断 股市 是 否 处 于 合理 水 平 。
在定性分 析 方 面 ， 主 要对 可 能 影响 市 场 走 势 的 相关 因素 进 行定性分 析 ，并对 根 据 定量 模
型 作出 的资 产 配置 方 案 进 行 修 正 。 定性 因素 涉及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和 证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市 场 参 与 主 体 的 诚信 程
度 等 。
（ 二 ） 股票 资 产 投资 策 略
本基金以 量化分 析 为 基 础 ， 从 上市 公司的基本 面分 析 入 手 ， 建 立 基金的一、 二 级 股票 池 。 根 据股票 池 中 个 股 的 估 值 水 平 和 α 值， 运用 组 合 优 化 模 型， 积极 创建 并持 续 优 化 基金的 股票 组 合， 在 有效 控制 组 合 总 体 风险 的 前 提 下， 谋求 超 额 收益 。
基金 股票 池 的 建 立
本基金 采取 自下而 上 的 方 法 ， 从个 股 选 择 入 手 ， 根 据 个 股 的基本 面信 息 ， 运用 多 因 子 模 型，选 取 各 行业 中 具 有内 在 价值的 个 股组 成基金的一 级 股票 池 ； 在 一 级 股票 池 的基 础 上 ， 运 用现 金 流折 现 模 型 和 个 股 超 额 收益分 析 ， 筛 选 个 股组建 基金的 二 级 股票 池 。
1、一 级 股票 池 个 股 筛 选 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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本基金 在 建 立 一 级 股票 池 时 ， 是 以 行业为 单 位 ， 按 照不 同 行业 各 自的 特 点 ，选 取 不 同的 估 值 因 子构 建 多 因 子 估 值 模 型，对 行业 内的 个 股进 行 估 值。本基金的 行业分 类 以 天 相 行业分 类标 准 为依 据 。
本基金 在运用 估 值 模 型对 行业 内 个 股 内 在 价值 估 值的基 础 上 ，选 取 各 行业 内价值 排 名前 1/3的 个 股组 成基金的一 级 股票 池 。
2、 二 级 股票 池 个 股 筛 选
本基金 二 级 股票 池 是 以 现 金 流折 现 模 型 和 个 股 超 额 收益分 析 （ 个 股 的 α 值） 做为 筛 选 标 准对基金一 级 股票 池 中的 个 股进 行 二 次 筛 选。
本基金 在运用现 金 流折 现 模 型 时 ，通过对 上市 公司 未 来 业绩 的 预 测 和 场 景 模 拟等 方 法 ， 估 算个 股 的 未 来 现 金 流 ； 在 折 现 因 子 的确 定 上 ，本基金 运用 加 权 平 均 资本成本 模 型（ WACC） ,
充分考虑 到 股权 成本 和 债 券成本的 差 异 和 税 务 盾 牌 的 作用 ，精确 估 算个 股 的 折 现 值。对 于 周
期 性行业等现 金 流 波 动 较 大的 行业 ，本基金 在现 金 流折 现 的基 础 上 ， 依 据 这 类 个 股 的 市 场 表 现 ， 估 算个 股 的 α 值，以 α 值 作为 二 次 选 股 的 优 先 考虑 因素 。
本基金 在 一 级 股票 池 中选 取折 现 值 靠 前 的 300个 左右 个 股组 成基金的 二 级 股票 池 。
3、 股票组 合 构 建 和 调 整
本基金 在充分考虑 个 股 内 在 价值 和风险收益 水 平 的基 础 上 ， 在 二 级 股票 池 中选 取 个 股 构 建 基金的 股票组 合， 运用 组 合 优 化 模 型 不断 优 化 股票组 合，以 达 到 单 位 风险 下的 收益最 大 化 。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ，通过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。
1、 收益 率 曲 线 配置 具 体 策 略
当 预 测 收益 率 曲 线 平 行 上 移 或 是 陡峭 化时 ， 适当 地 降 低 债 券 组 合的 平 均久 期 ； 当 预 测 收 益 率 曲 线 平 行 下 移 或 是平 坦 化时 ， 适当 地增 加 债 券 组 合的 平 均久 期 ； 当 预 测 收益 率 曲 线 剧 烈 平 行 上 移 时 ，同 时 降 低 债 券 组 合的 平 均久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ； 当 预 测 收益 率 曲 线 剧 烈 平 行 下 移 时 ，同 时 增 加 债 券 组 合的 平 均久 期 和 债 券 组 合的持 仓 量 ； 当 预 测 收益 率 曲 线 （ 正 向 或
是 反 向 ） 蝴蝶 型 变化时 ， 适当 地 将 债 券 组 合 进 行 子 弹 型或 是 哑铃 型 配置 。
2、 债 券 置 换 策 略
本基金以 利 差 分 析 为 基 础 ， 当 债 券 利 差 增 大 时 ， 适当 增 加 企 业 债 和 金 融 债 的 数量 、 减 少 国 债 的 数量 ， 当 债 券 利 差 减 小 时 ， 适当 增 加 国 债 的 数量 、 减 少企 业 债 和 金 融 债 的 数量 ； 债 券国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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组 合的 平 均 信用等 级 保持 在 投资 级 （ A+级 ）以 上 。
在 通过 上 述配置 方 法 构 建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在出现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调 整 ：
(1) 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起的 市 场 实 际 利 率 的 变 动 ；
(2) 中 长期 国内通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起中 长期 利 率走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ；
(3) 央 行 通过公 开市 场 操 作引 导 市 场 收益 率 水 平 的 走向 ， 从 而 引 起 债 券 市 场结构 性 调
整 ；
(4) 债 券一 级 市 场 上 的 发 行 方 式创 新 及 新 债 定 价 与 申 购 情 况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市 场 收 益 率 产 生 波 动 ；
(5) 由 于 市 场 交易 规 则 改 变等 因素 引 起的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
(6) 市 场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ；
(7) 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定 价 偏 差 ， 也 就 是 市 场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
九、业绩比较基准
业绩 比 较 基准 ： 65%上 证 综 合 指 数收益 率 ＋ 35%上 证国 债指 数收益 率
上 证 综 合 指 数 以 上海 证券 交易所上市所 有 股票 为 样 本，大 部 分为 中国 A股市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投资 股票 ，基本 能 够反映 A股市 场 发 展 趋 势 。 该 指 数 具 有 较强 的公 正 性与 权 威 性 ， 市 场 代 表性 较强 ； 上 证国 债指 数 是 以 上海 证券 交易所上市 的 所 有 固 定利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加 权 而成。 上 证国 债指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第一 只 债 券 指 数 ， 反 映我 国 债 券 市 场 整 体 变 动 状况 ， 具 有 较强 的 市 场 代 表性 。
在 本基金的 运作 过 程 中， 如果 由 于 外部 投资 环 境 或 法 律 法 规 的 变化 而 使 得 调 整 业绩 比 较 基准更 符 合基金份额持有人的 利益 ， 则 基金管理人 在 经过基金 托 管人同 意后 可 以对 业绩 比 较 基准 进 行 适当 调 整，并 在 报 中国证监会核准 后 ，公 告 并 予 以实 施 。
十、风险收益特征
本基金 属 于 具 有 较 高 预 期 风险和预 期 收益 的证券投资基金 品 种 。
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十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对 其 内容的真实 性 、准确 性和 完整 性承 担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 股 份有限公司 根 据 本基金合同 规 定 ， 于 2012年 4月 17日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值 表现和 投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容 不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2012年 3月 31日，本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 2,181,082,881.80 64.07
其 中 ：股票 2,181,082,881.80 64.07
2 固 定收益 投资 158,131,112.80 4.65
其 中 ： 债 券 158,131,112.80 4.65
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 375,491,203.24 11.03
其 中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 684,036,594.56 20.09
6 其 他 各 项 资 产 5,508,792.70 0.16
7 合 计 3,404,250,585.10 100.00
（ 二 ） 报告期 末 按 行业分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 30,750,000.00 0.91
C 制 造 业 1,646,487,005.10 48.49
C0 食 品 、 饮料 309,642,303.05 9.12
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 - - 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 - -
C5 电 子 56,045,644.00 1.65
C6 金 属 、 非 金 属 10,026,000.00 0.30
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 435,219,373.39 12.82
C8 医药 、生 物 制 品 835,553,684.66 24.61
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产和 供 应业 19,559,615.32 0.58
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 89,514,662.95 2.64
G 信 息 技 术 业 36,912,649.40 1.09
H 批 发 和 零 售 贸 易 250,615,191.61 7.38
I 金 融 、保 险业 107,243,757.42 3.16
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 2,181,082,881.80 64.24
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名股票 投资明 细
序 号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 600518 康美 药 业 20,000,000 254,000,000.00 7.48
2 600276 恒 瑞 医药 9,000,000 236,070,000.00 6.95
3 600261 阳光 照 明 13,092,867 216,425,091.51 6.37
4 000895 双 汇 发 展 2,250,298 155,045,532.20 4.57
5 600519 贵 州 茅 台 700,000 137,872,000.00 4.06
6 600511 国 药 股 份 10,803,732 121,541,985.00 3.58
7 000538 云 南白 药 2,420,317 119,128,002.74 3.51
8 002007 华 兰 生 物 5,064,584 115,877,681.92 3.41
9 600697 欧亚 集 团 4,822,463 113,183,206.61 3.33
10 600036 招 商 银 行 8,948,793 106,490,636.70 3.14
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 58,587,000.00 1.73
2 央 行 票据 49,705,000.00 1.46
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 15,152,500.00 0.45
6 中 期票据 - -
7 可 转 债 34,686,612.80 1.02
8 其 他 - -
9 合 计 158,131,112.80 4.66
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 （ ％ ）
1 1001032 10央 行 票据 32 500,000 49,705,000.00 1.46
2 119904 11贴 现 国 债 04 500,000 48,660,000.00 1.43
3 110015 石 化 转 债 343,160 34,686,612.80 1.02
4 041152014 11美 的 CP002 100,000 10,107,000.00 0.30
5 100025 10附 息 国 债 25 100,000 9,927,000.00 0.29
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持有资 产 支 持证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股票 中， 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金额（ 元 ） 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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1 存 出 保证金 1,752,077.92
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 3,371,403.24
5 应收 申 购 款 385,311.54
6 其 他 应收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5,508,792.70
4、 报告期 末 持有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 110015 石 化 转 债 34,686,612.80 1.02
5、 报告期 末 前 十 名股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 (%)
流 通 受 限 情 况 说明
1 000895 双 汇 发 展 155,045,532.20 4.57 重 大 事 项 停 牌
十二、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2011年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和运用 基金资 产 ，但 不 保证 基金一 定盈利 ， 也不 保证 最低收益 。基金的过 往业绩 并 不 代 表其未 来 表现 。投资有 风险 ，投
资 者在做出 投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基 准 收益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2007年 4月 11日 至 2007年 12月 31日
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28%
2008年 度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49%
2009年 度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25%
2010年 度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30%
2011年 度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18% 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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2007年 4月 11日 至 2011年 12月 31日
13.14% 1.61% -16.58% 1.29% 29.72% 0.32%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
4、基金合同生效 后 的 信 息 披露 费 用 ；
5、基金份额持有人大会 费 用 ；
6、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
7、基金的证券 交易 费 用 ；
8、 在 中国证监会 规 定 允 许 的 前 提 下，本基金 可 以 从 基金 财产 中 计 提 销售 服 务 费 ， 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相关 公 告 中 载 明 ；
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 上 述 基金 费 用 由基金管理人、基金 托 管人 在 法 律规 定 的 范围 内 按 照 公 允 的 市 场 价
格 按 实 列 支 ， 法 律 法 规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
（ 三 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个工 作 日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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E为 前 一日基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后于 次 月 首 日起 3个工 作 日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ，由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法 规 及相 应 协 议的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和 会 计师 费 以 及 其 他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。
（ 五 ）基金管理人 和 基金 托 管人 可 根 据 基金 发 展 情 况 调 整基金管理 费 率 和 基金 托 管 费 率 。基金管理人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 2日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ）基金 税 收
基金 和 基金份额持有人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《中 华 人 民共 和 国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作 管理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2011年 11月 24日 刊 登 的本基 金招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、 在 “第 二 节 释 义 ” 部 分 ，更新 了 “《 销售 办法 》”的 释 义 ；
3、更新 了 “第 三 节 基金管理人”中的 相关 信 息 ；
4、更新 了 “第 四 节 基金 托 管人”中的 相关 信 息 ；
5、更新 了 “第 五 节 相关 服 务 机 构 ”的 相关 信 息 ；
6、更新 了 “第 十 节 基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本基金 2012年第 1季度报告 的 内容 ；
7、更新 了 “第 十 一 节 基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
8、更新 了 “第 二 十 二 节 基金 托 管 协 议的内容摘要”中 托 管人的 法 定 代 表 人 信 息 ；
9、更新 了 “第 二 十 三 节 对基金份额持有人的 服 务 ”的 相关 内容 ； 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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10、更新 了 “第 二 十 四 节 其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以来 涉及 本
基金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书 正 文 所载 的内 容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书 正 文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一二年五月二十四日
