富国全球债券证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国全球债券证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0一二年第一号）
富国全球债券证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督委员会
2010年 9月2日证监许可[2010]1200号文核准募集。本基金的基金合同于 2010
年10月 20日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金投资于境外证券市场， 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生
波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作
过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资
风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基
金所特有的一种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分
的十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投资者
认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2012年4月 20日， 基金投资组合报告截止至
2012年 3月31日（财务数据未经审计 ）。
一、基金的名称
富国全球债券证券投资基金
二、基金的类型
契约型开放式
三、基金的投资目标
本基金主要投资于全球债券市场，通过运用基金中基金（FOF： fund of
funds）这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细分化、组合配置最
优化、风险管理精细化、风险调整后收益最大化，从而谋求基金资产的长期稳定
增值。
四、基金的投资方向
本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交易型开放
式指数基金（债券型及货币型 ETF） ，主动管理的债券型及货币型公募基金，公
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开发行、上市的债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融
工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为: 债券型交易型开放式指数基金（债券型 ETF） 、主
动管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的 80%，投资于基金的部分
不低于本基金基金资产的 60%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场， 主要投资于已与中国证监会
签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场， 投资于与中国证监会签
署双边监管合作备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的
证券资产不超过基金资产净值的 10%。与中国证监会签署双边监管合作备忘录国
家或地区如下表所示：
所属大洲 国家或地区
北美洲 美国 加拿大
南美洲 巴西 阿根廷
欧洲 英国 乌克兰 法国 卢森堡
德国 意大利 荷兰 比利时
瑞士 葡萄牙 罗马尼亚 土耳其
挪威 列支敦士登 俄罗斯 爱尔兰
奥地利 西班牙 马耳他
亚洲 香港 新加坡 日本 马来西亚
韩国 印度尼西亚 越南 印度
约旦 阿联酋 泰国 蒙古
迪拜 台湾 科威特
大洋洲 澳大利亚 新西兰
非洲 埃及 南非 尼日利亚
如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、 减少或变
更，本基金投资的主要证券市场相应调整。
五、基金的投资策略
本基 金采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上而下”
的方式进行资产配置，在有效分散风险（即：分散投资于单一国家或区域债券基
金、单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风险）的同时，力争实
现基金资产风险调整后收益最大化。在本基金资产组合的构建过程中，根据不同
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投资标的的投资等级和波动性等特征，基金资产被区分为核心资产和卫星资产。
（一）资产配置策略
在大类资产配置层面， 本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产配置策
略有机结合的方式进行投资管理。
本基金战略资产配置（SAA）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－巴克
莱全球债券指数（Barclay Global Aggregate Index）为基础。战略资产配置策
略是决定基金资产长期收益和波动率的关键，也是实现本基金投资目标的根本，
其目的是通过分散投资有效降低投资组合风险。因此，本基金战略资产配置策略
将落实在核心资产配置上。
本基金核心资产配置主要着眼于投资等级债券共同基金的低波动特性， 并以
投资等级债券基金为主要资产配置工具。 核心资产配置比例将参考巴克莱全球债
券指数资产配置比例。
本基金战术资产配置（TAA）将根据市场形势，对基金资产组合进行动态调
整。 战术资产配置主要决策因素包括： 各区域与国家的景气周期、 总体经济指标、
货币政策、利率水平、信用市场的利差变化等。本基金在对上述因素进行充分研
究后，确定卫星资产配置和调整方案。
本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性和高票息收入， 以 ETF等较具弹
性的短期投资工具， 投资于高票息的新兴市场债券或高收益债券的债券基金等为
主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济稳定度在逐步提升，其主权评级
一经调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同样，高收益债券也存在评级获得
调升的潜在可期收益。
本基金投资的各类债券型基金定义如下：
1、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及惠誉
等）评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种（如房地产抵押债
券、 金融抵押债券等） 为主要投资目标的债券基金， 例如美国投资等级债券基金、
欧洲投资等级债券基金等。
2、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为主要
投资目标的债券基金，例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金等。
3、亚太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及公司
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债为主要投资目标的债券基金。
4、 日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为主要投资目标的债券基金。
5、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投资目
标的债券基金。
本基金投资主体示意图
（债券型基金与债券）
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美国
投资级
欧洲
投资级
美国
高收益
欧洲
高收益
亚太
债券
不含日本
新兴市场
债券
日本
债券
战术调整
基
金
1
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
N
债
券
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
基
金
1
投资策略
1、由上而下资产配置
2、4R + 5P 基金投资
风险管理系統
Morningstar Direct
SAA
TAA
SAA＋TAA
决定“核心＋卫星”资产配置
定性定量并重的基金筛选机制
选出最佳基金
定量
定性
SAA：战略性资产配置，为长期的配置
TAA：战术性资产配置，以SAA为基准进行动态调整
核心
资产
卫星
资产
（二）基金配置策略
基金评选流程
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量化分析的4R
Return
绩效与报酬分析
Risk
风险评估
Relative
同类型基金分析
Reliability
基金表现的持续性
优质基金经理备选池
质化分析的5P
People
人
Process
投资流程
Philosophy
理念
Performance
业绩
Price
价格
1、基金筛选平台
本基金利用 Morningstar Direct 数据库作为备选库。作为一个专门为机构
用户设计的研究平台，Morningstar Direct 允许使用者进行深度的投资分析。
该数据库全面整合所有投资机会，可以进行跨类别分析，包括 100000 个以上的
全球开放式基金、 2400 个以上的封闭式基金及 30000个以上的全球指数基金 （其
为晨星专业统计数据的独家来源） 。
基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收益为基础的风格分析，进行
深入的同业/竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同时对投资进行有效监测和报
告。
本基金首先筛选出合适的候选基金。除收益外，本基金管理人还关注其规模
大小、投资组合的特征（信用评级、久期、流动性等）以及是否符合本基金投资
理念和投资范围等。
2、定量分析
本基金利用十个定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往选定
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的时间窗口内这十项指标的表现，可获取相应分数，而十项指标得分按照各自权
重的加总就是这只基金的总得分，依据这个总分我们进行基金排名，得出定量分
析的结果。
这十项指标包含分析基金风险的标准差，跟踪误差，下跌标准差及分析基金
收益特征及与同类型基金比较的 Alpha，收益，信息比率，升市捕捉（Up-Market
Capture） ，跌市捕捉（Down-Market Capture） ，上升潜力比率及下跌风险保护。
各项指标的权重由投资团队根据投资经验和定量分析结果决策确定， 并定期进行
回顾、有效性检验和调整。
3、定性分析
本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书 （RFP，
Request for Proposal） ，询问书内容包含五十多个问题，这些问题主要用来具
体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和价格这 5项指标（5P）
的表现，这项分析的主要目标是评估基金公司是否具有可持续发展的模式，最终
用以评估旗下基金重复以往业绩的概率。
定性分析具体内容包含：
（1）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构，管理层的经营哲学，
公司业务拓展目标，以及是否为员工提供合理的激励机制等因素；
（2）过程：这个项目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投资组
合的建构方法是否严谨，基金的运作是否合法合规，是否有适当的风险管理与控
制等因素；
（3）人：这个项目主要考察人员的流动，员工的素质与从业经历，资源的
分配与组织架构等因素；
（4）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源，分析历史业绩的优缺
点，业绩表现的稳定性等因素；
（5）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素，我们在了解费用结
构后，可以就不同的基金经理人进行比较，以分析其合理性。
4、现场尽职调查
本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查， 以确定其对询
问书（RFP）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考核组合经理、
合规和运作过程。
5、最终决定
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在对现场考察书面报告进行审查后，本基金管理人将综合考虑 5P、访谈记
录、各种约束和投资方针以及监管要求，得出最终投资基金名单。
6、业绩回顾与监测
季度监测：本基金管理人对每个基金的业绩进行季度考评，就滚动的一年期
业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监测报告的分析，
若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不同观察名单：
红色区——基金近 6个月未能达到基准和同业水平。
黄色区——基金近 3个月未能达到基准和同业水平。
任何在此名单上的基金将被密集追踪， 如果连续两个季度出现在红色区名单
上，且无合理解释时，则将进行替换。
（三）债券投资
本基金将根据需要适度进行债券投资。债券投资将作为债券基金投资的补
充，以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标。本基金将主要投资于信用等
级为投资级以上的债券。
（四）金融衍生品投资
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用
汇率衍生品， 降低基金汇率风险； 利用指数衍生品， 降低基金的市场整体风险等。
本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品，当
这些交易所没有本基金需要的衍生产品时，在严格风险控制的前提下，本基金将
采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。
（五）股票型基金投资
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时， 本基金可以适度投
资主动管理的股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型 ETF），从而
努力获取超额收益。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、
回购交易等投资， 以增加收益。 未来， 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，
基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
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六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：Barclay Global Aggregate Index。
Barclay 全球债券指数是 Barclay债券系列指数之一，用以衡量全球主要债
券资产的表现。该指数主要由其美国全债指数（US Aggregate Index） 、泛欧全
债指数（Pan-European Aggregate Index） 、亚太全债指数（Asian-Pacific
Aggregate Index）组成，广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及久期的债
券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行必要替换，并以每月最后一个
交易日的成份债作为下月价格计算的标准， 亦即该指数再平衡的频率是以月为单
位。截止至 2010 年 5 月底，巴克莱全球债券指数成分债资产配置中，按所属区
域划分，美国占 38.8%，欧洲占 32.6%，亚太占 22.8%，其他占 5.8%；按资产类
别划分，国债占 52.2%，信用债占 20.3%，证券化债占 18.2%，机构和地方政府
债占 9.3%；按评级情况划分，Aaa 级占 53.2%，Aa 级占 30.3%，A 级占 10.2%，
Baa级占 6.3%。
本基金的业绩比较基准将在业绩评价期开始即予以明确， 且和基金的投资风
格一致。而Barclay 债券系列指数为全球最具公信力的业绩比较基准指数之一，
其业绩比较基准的数据可以合理的频率获取， 组成业绩比较基准的成分和权重可
以清晰的确定，业绩比较基准并具有可复制性，故被全球资产管理公司所广泛采
用。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改
指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是
市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金中基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期
风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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八、基金投资组合报告
1、期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 － －
其中：普通股 － －
存托凭证 － －
2 基金投资 130,775,172.52 85.84
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 48,900.00 0.03
其中：远期 48,900.00 0.03
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 21,511,185.84 14.12
8 其他资产 6,245.58 0.00
9 合计 152,341,503.94 100.00
2、期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
注：本基金本报告期末未持有权益投资。
3、期末按行业分类的权益投资组合
注：本基金本报告期末未持有权益投资。
4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
注：本基金本报告期末未持有权益投资。
5、期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
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注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 远期投资-汇率
远期
FW003 48,900.00 0.03
9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：元
序
号
基金
名称
基
金
类
型
运
作
方
式
管理人 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
1
SKANDIA-GLOBAL
BOND-A
开
放
式
普
通
开
放
式
基
金
Wellington
Management
Co LLP
28,236,473.89 18.77
2
PIMCO-GLOBAL
BOND-US UH I AC
开
放
式
普
通
开
放
式
基
金
PIMCO
Global
Advisors
Ireland
Ltd
27,508,645.16 18.29
3
ISHARES IBOXX INV
GR CORP BD
开
放
式
ETF
基
金
BlackRock
Fund
Advisors
20,609,489.43 13.70
4
ISHARES BARCLAYS
AGGREGATE
开
放
式
ETF
基
金
BlackRock
Fund
Advisors
11,616,004.76 7.72
5
SPDR BARCLAYS
CAPITAL INTL D
开
放
式
ETF
基
金
SSGA Funds
Management
Inc
6,890,288.38 4.58
6
PIMCO GIS-EURO
CREDIT-INS AC
开
放
式
普
通
开
放
式
基
Pimco
Global
Advisors
Ltd
5,290,988.31 3.52
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金
7
SPDR DB INTL GOV
INFL-PROT
开
放
式
ETF
基
金
SSGA Funds
Management
Inc
4,707,047.17 3.13
8
CELSIUS-BARCLAYS
REAL RETURN USD
FUND CL R
开
放
式
普
通
开
放
式
基
金
Barclays
Capital
Fund
Solutions
4,668,713.56 3.10
9
FULLERTON ASIAN
BOND-A
开
放
式
普
通
开
放
式
基
金
Fullerton
Fund
Management
Co Ltd
4,372,006.30 2.91
10
ISHARES BARCLAYS
TIPS BOND
开
放
式
ETF
基
金
BlackRock
Fund
Advisors
3,406,412.22 2.26
10、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名基金中， 没有投资于超出基金合同规定备选基金库之外
的基金。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 836.20
5 应收申购款 5,409.38
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
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9 合计 6,245.58
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国全球债券证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较
基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010.10.20-2010.12.31 0.00% 0.04% -2.63% 0.42% 2.63% -0.38%
2011.1.1-2011.12.31 -4.30% 0.23% 0.51% 0.31% -4.81% -0.08%
2012.1.1-2012.3.31 1.04% 0.22% 0.77% 0.31% 0.27% -0.09%
2010.10.20-2012.3.31 -3.30% 0.21% -1.39% 0.33% -1.91% -0.12%
2、自基金合同生效以来富国全球债券证券投资基金累计份额净值增长率与业
绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：1.截止日期为 2012 年3月 31日。
2.本基金于 2010 年 10 月 20 日成立，建仓期 6 个月，从 2010 年 10 月 20 日至
2011年 4月19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十、基金管理人
一、基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人：林志松
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注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于 2012年 4月20日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和四个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定收益部、
另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成
都分公司、广州分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收
益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责 FOF、PE、定
量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研
究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权
益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管
理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广
州分公司） 、北方营销中心（北京分公司） 、西部营销中心（成都分公司） 、华北
营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销
策划和品牌建设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部：
负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息
披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；
计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理；
行政管理部：负责文秘、行政后勤等。
截止到 2012年4 月20日，公司有员工196人，其中62%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
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二、主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司
党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理，
兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984年加入加拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO 投资有限公司首席执行官、BMO金
融集团高级副总裁及董事总经理。
孙绍杰先生，董事。生于 1969 年，中共党员，大学本科，高级经济师。历
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18
任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基
金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基
金投资部经理、投资银行部经理、中鲁 B重组小组成员。现任山东省国际信托有
限公司副总经理。
戴国强先生，独立董事。生于 1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加
拿大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell
公司担任审计工作， 有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财
务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电
商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经
理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学本科。历任山东省国际信托有限
公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
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夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基
金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海
市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
3、督察长
林志松先生，督察长（代行） 。生于1969 年，中共党员，大学本科，工商管
理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部
工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、
经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理，2012 年 4 月
起代行督察长职责。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于 1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事
证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
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孟朝霞女士，副总经理。生于 1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经
历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：张峰，1969 年出生，硕士研究生。自 2002 年开始从
事证券行业工作，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根大通
执行董事，美林证券高级董事；自 2009年7月至 2011年4月任富国基金管理有
限公司周期性行业研究负责人，自 2011 年 4 月起任富国全球债券证券投资基金
基金经理，自 2011 年 7 月起任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金经
理。
现任基金经理助理：李军，1979年出生，硕士研究生。自 2003年开始从事
证券行业工作，曾任职于美国华尔街对冲基金 Fore Research & Management, LP
基金经理助理、工银瑞信基金管理有限公司海外高级分析师；2011 年 4 月担任
富国基金管理有限公司富国全球债券证券投资基金、 富国全球顶级消费品股票型
证券投资基金基金经理助理。
（2） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为林如惠女士， 任职时间为 2010
年10月至 2011年5 月。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、境外投资顾问
一、境外投资顾问基本情况
? 公司名称：蒙特利尔银行资产管理公司（BMO Asset Management Inc.）
? 注册地址：加拿大
77 King Street West
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Suite 4200
Toronto, ON
M5K 1J5
Canada
? 公司创办日期：1925 年
? 法人代表： Michael Stanley，注册金融分析师（CFA） ，工商管理硕士（MBA）
总裁，首席执行官（CEO）兼首席投资官（CIO）
? 管理资产 (管理资产) 截止2009/12/31 : 380亿加币
? 联系人：Larry Cini，注册金融分析师
机构投资市场营销与客户服务协会
联系电话：416-359-5951
联系传真：416-359-5950
联系E-mail: larry.cini@jonesheward.com
? 公司简介：
蒙特利尔银行资产管理公司（BMO Asset Management Inc.）于1925 年成立，
并开始运营。1984 年，Burns Fry 收购了这一家族企业，并在 1991 年收购 RMN
Investment Counsel 后，Jones Heward Investment Management Inc.（“JHIC”）
正式进入机构投资市场。1994年，Burns Fry 与Nesbitt Thomson合并，随后又
与Bank of Montreal Investment Counsel 合并，自此 Jones Heward公司成为
加拿大蒙特利尔银行（BMO）金融集团的一员，为其百分之一百拥有的子公司。
2010 年 5 月，Jones Heward 公司更名为蒙特利尔银行资产管理公司。蒙特利尔
银行资产管理公司管理总资产超过 380亿加币。业务范围包括养老金，基金，捐
赠，信托，保险公司准备金，企业公积金，和共同基金。
加拿大蒙特利尔银行（BMO）BMO 金融集团是一个高度多元化的金融服务机
构。总资产超过达 2800 亿美元，员工人数近 35000 人。BMO 涉及业务广泛，包
括零售银行，财富管理和投资银行产品年及解决方案。
二、境外投资顾问主要人员情况
? 首席执行官兼首席投资官:Michael Stanley，
注册金融分析师（CFA）, 加拿大多伦多大学 1979年工商管理硕士，加拿大
安大略省合格投资组合经理，自1994年以来，Michael 便在蒙特利尔银行任职，
1996 年 2 月加入蒙特利尔银行资产管理公司。在蒙特利尔银行任职之前，他还
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是加拿大一家投资咨询公司的投资组合经理人。
? 首席财政官：Christina Chen，
Christina Chen 现任 BMO 金融集团旗下众多子公司（包括 BMO Investment
Inc., Jones Heward Investment Counsel Inc., Harris Investment Management
Inc. 以及 HIM-Money Inc. ）的首席财务官. Christina 于1998年加入蒙特利
尔银行并在公司审计部担任财务分析师。1999 年，她调职到 BMO InvestorLine
公司并升任首席财务官。Christina于1993年获得注册会计师证书。在加入 BMO
之前，她在一家经纪公司担任股票研究助理。她于多伦多大学获得工商管理硕士
学位，同时也是加拿大滑铁卢大学的名誉学士。
三、参与本基金产品投资的主要人员情况
? Michael Stanley：
注册金融分析师（CFA）, 加拿大多伦多大学 1979年工商管理硕士，加拿大
安大略省合格投资组合经理，自1994年以来，Michael 便在蒙特利尔银行任职，
1996 年 2 月加入蒙特利尔银行资产管理公司。在蒙特利尔银行任职之前，他还
是加拿大一家投资咨询公司的投资组合经理人。
? Serge G. Pépin：
Serge G. Pépin 先生是是 BMO 共同基金的投资总监，负责监督 240 亿元的
投资项目，责任包括选拔和监督投资管理者，监督系列基金平台上的多基金解决
方案。 曾就职于宏利金融集团 （Manulife Financial Corporation） 旗下Maritime
人寿保险公司，任投资管理服务部副总裁。Pépin 先生具有 20 年从业经验，他
于1987 年毕业于英属哥伦比亚大学（University of British Columbia） ，并获
文学与政治学学士学位。
? Steven Shepherd：
注册金融分析师（CFA） ，高级经理，目前负责 BMO共同基金的投资工作，14
年证券市场研究以及金融产品开发经历。 在此之前， 曾先后从事过金融产品营销、
产品开发、共同基金管理、委托理财计划管理、结构性产品研究以及机构投资理
财顾问等工作。Shepherd 先生毕业于西安大略大学 Richard Ivey商学院，获工
商管理学士学位。
四、境外投资顾问的职责
1.为境外证券投资基金投资提供技术支持，包括投资管理（研究、决策、交
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易和风险管理）解决方案、工具、系统以及人员培训。
2.提供决策建议，包括风险监控报告、资产配置建议、子基金研究报告、行
业及个券研究报告、子基金选择与调整的建议、投资区域、行业及个券选择与调
整的建议等。
十二、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金的管理费；
（2）基金的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用
（out-of-pocket fees）；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等
根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
（7）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收
和费用(包括但不限于关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税以及与前述各
项有关的税收和费用任何利息、罚金及费用） （简称“税收”）；
（8）代表基金投票等与基金投资活动直接相关的费用，法律法规另有规定
的除外；
（9）基金的银行汇划费用；
（10）因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
（11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金的管理费
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基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部
分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问
协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值0.9%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.9%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。境外投资顾问的投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾
问协议》中列示。
（2）基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
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费、信息披露费用等费用，基金收取认购费的，可以从认购费中列支, 以所收取
的认购费为上限；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非
基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费
率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒体公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家或地区税收法
律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购费率最高不高于 1.6%，且随申购金额的增加而递减，具体费率
如下表所示：
购买金额（M） 申购费率
M＜100万 0.8%
100万≤M＜1000万 0.5%
M≥1000 万 每笔1,000元
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有期限 赎回费率
小于90 天 0.3%
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大于等于90 天 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 投资者可将其持有的全部
或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，
扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入
基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 目前赎回费的
25%归基金资产所有。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相
关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2个工作日在指定媒体公告。
4．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销
活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人
可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十三、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况
截至2012年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄
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30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展
绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2012 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 239 只，其中封闭式 7
只，开放式 232 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 29 项最佳托管银行大奖；是
获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
十四、境外资产托管人
本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman &
Co.） 。
一、基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：Douglas A. Donahue
组织形式：合伙制公司
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存续期间：持续经营
成立于 1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之
一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH 开始为客户
提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约
5千人，在全球16个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为F1，自主评级为A/B。
二、托管业务及主要人员情况情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范
围内，该部门由本行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲，该部门由本行
合伙人Andrew J. F. Tucker先生领导。
作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络
覆盖近一百个市场。截至2011年12 月31日，托管的资产达到了2.800万亿美元，
其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我
们投身于亚洲市场，迄今已逾25年，亚洲服务管理资产为6千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务，拥有近2000名员工。我们致力为客户提供
稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案， 真正做到 “以
客户为中心” 。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH于2011年在行业评比中屡获殊荣，
包括∶
? 在《全球托管行》 （Global Custodian）杂志的“2011全球托管业务调查评比”
中被评为“全球托管行第二名
1
” ，并在七个类别中获得最高评价， “2011代理银
行调查”中被评为美国评价最高的代理银行， “2011 年证券借贷调查”在全球类
别排名第一的证券借贷机构， “2011 年共同基金管理调查”在八个类别中获得最
高评价。
? 在《国际托管及基金行政》（ International Custody and Fund
Administration , ICFA）杂志 “2011 年美洲服务供应商奖”中被评为“年
度最佳共同基金托管机构” 。
? 在《R&M 调查》（ R&M Surveys）的“2011 年全球托管业务调查”中被评为
“专业机构”类别第二名（使用 5 家以上托管机构的客户） 。
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? 在《全球投资者》（ Global Investor/isf）杂志“2011 年全球托管业务调
查”被评为“亚洲托管行第一名” ， 并在全球托管机构中的整体表现（未加
权）排名第三，同时在其他三个类别高居第一。以及在“2011 年外汇业务
调查”中整体表现（未加权）居冠，并在三个类别勇夺第一；
1
依据已加权与未加权类别的指示性全球分数，因为该报告仍未发布今年的正式排名。
三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
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（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
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32
传真：021- 23219100
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（8）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（9）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
开放式基金咨询电话：400-8888-588（免长途费）
公司网站：www.longone.com.cn
（10）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777-248
传真： （025）84579763
联系人：张小波
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33
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（11）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25层、26 层
法定代表人：马昭明
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
(12) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
(13) 长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.95579.com
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（14）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（16）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客服热线： （0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（17）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至21层
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法定代表人：杨明辉
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（18）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
（20）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈
刚
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客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（21）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话： （0471）4961259，021-68405273
开放式基金业务传真： （021）68405181
联系人：张同亮
联系电话： （021）68405273
公司网站：www.cnht.com.cn
（22）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金咨询电话：95575
开放式基金业务传真： （020）87555303
公司网站：www.gf.com.cn
（24）齐鲁证券有限公司
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注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（25）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（26）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18层
法定代表人：岳献春
电话： （010）85127999
传真： （010）85127917
联系人：赵明
客服热线：400-6198-888
公司网站：www.mszq.com
（27）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
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传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（28）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588（青岛） 、40066-96588（全国）
公司网址：www.qdccb.com
（29）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（30）华夏银行股份有限公司
住册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（31）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
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39
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（32）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（33）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（34）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
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40
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（35）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（36）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话： 0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgzq.com.cn
（37）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真： （010）5835 8748
联系人：邱培玲
客服电话：4008878827
公司网址：www.ubssecurities.com
（38）国都证券有限责任公司
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41
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（39）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83707413
传真： （0775）83700205
联系人：武斌
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（40）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（41）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
法定代表人：宫少林
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42
联系电话： （0755）82943666
传真： （0755）82960141
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（42）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
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联系人：丰靖
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（45）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（46）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-89068340
联系人：胡技勋
客服电话：96528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（47）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61616153
传真： （021）63604199
联系人：唐苑
客户服务热线：95528
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44
公司网站：www.spdb.com.cn
（48）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系电话： （021）63325888
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（49）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（50）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24号
办公地址：大连市中山区人民路 24号
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
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（51）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（52）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服务电话：96699(浙江省内) 962699（上海地区） ，0577-96699（其它
地区）
公司网站： www.wzbank.com.cn
（53）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（54）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
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办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（55）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： 010-66045500
客服电话： 010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（56）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（57）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表：沈强
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联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
客服热线：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人：雷青松
（三）律师事务所和经办律师（基金募集时）
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
经办律师：秦悦民、王利民
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
富国全球债券证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “四、基金的投资”部分，本基金投资组合报告内容更新至 2012 年 3 月
31日。
3、 “五、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2012年3月31日，并更新了
历史走势对比图。
4、 “六、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了
更新。
5、“十八、基金托管人”部分基金托管人基本情况、主要人员情况、基金
托管业务经营情况等内容进行了更新。
6、 “十九、境外托管人”部分对境外托管人基本情况、托管业务及主要人员
情况进行了更新。
7、“ 二十、相关服务机构”部分对代销机构等信息进行了更新。
8、“ 二十二、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的注册地址等信
息进行了更新。
9、 “二十四、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二0一二年五月二十四日
