鹏华环球发现证券投资基金
更新的 招募说明书 （摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设 银行 股份有限公司
二 ○一二 年 五月
招募 说明 书 （ 摘要 ）
1
重要提 示
本基金经中 国证券监 督管理委 员会（以下简 称 “ 中国证监 会 ” ）2010 年4 月13 日证监许 可
[2010]470 号 文核准募 集。 并经 中国证监 会基金部2010 年10 月10日基 金部函[2010]605 号文 件
《关于鹏华 环球发现 证券投资 基金备案 确认的函 》 确认 合法备案 。 根据 相关法律 法规 ， 本 基
金基金合同 已于2010 年10 月12 日生效， 基金管理 人于该日 起 正式开 始对基金 财产进行 运作 管
理。
基金管理人 保证本 《招募说 明书 》 的内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 《招募 说明书 》 经中 国
证监会核准， 但 中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价 值和收益 作出 实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险 ， 投资人 在认购或 申购本基 金份额时 应认真阅 读本基金 招募说明 书及基金 合
同。 本基 金投资于 全球证券 市场， 基金净值 会因为证 券市场波 动等因素 产生波动 ， 投 资者 在
投资本基金 前， 应 全面了解 本基金的 产品特性 ， 充分 考虑自身 的风险承 受能力 ， 理性 判断 市
场， 并承担基金 投资中出 现的各类 风险 ， 包括合 格境内机 构投资者 基金产品 及本基金 特有 风
险、一般风 险及其他 风险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管理 人管理的 其他基金 的业绩并 不构成对 本
基金表现的 保证.
基金管理人 承诺以恪 尽职守 、 诚实信 用、 勤 勉尽责的 原则管理 和运用基 金财产 ， 但不 保
证基金一定 盈利， 也不向投 资人保证 最低收益 。 基金 管理人提 醒投资者 基金投资 的 “ 买者 自
负” 原则 ， 在投资 者作出投 资决策后 ， 基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资 风险 ， 由 投
资者自行承 担。 基金管理 人管理的 其他基金 的业绩并 不构成对 本基金表 现的保证。 投 资有 风
险，投资者 在投资本 基金前应 认真阅读 本基金的 招募说明 书和基金 合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本基金 托管人复 核。 本招 募说明书 所
载内容截止 日为2012 年4 月11 日， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2012 年3 月31 日( 未
经审计) 。
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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一、基金 管理人
（ 一） 基 金管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ： 中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管 理 人董事会 成员
何如先生， 董事长 ， 硕士， 高级会计 师， 国 籍： 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行 行
长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董事 长、 行 长、 党 委副书记 ， 现任 国信证券 股份有限 公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事 ， 金融学 博士， 高 级经济师 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长 、 所长 ， 中国人 民银行深 圳分行办 公室负责 人， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪 委书记、 党委委员 、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国 籍： 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主
任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长兼 行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司 董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先生 ，董事， 经济和商 学学士。 国籍：意 大利。曾 在安达信 （Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工作 ，历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行官和投 资总监、 东方汇理 资产管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官， 现 任欧利盛 资本 股
份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡）首 席执行官 和总经理 ，同时兼 任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先生，董 事，经济 学和商业 管理博士 ，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销 策划部 负责人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总经理 ，Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现任意 大利联合 圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法 学博士， 国籍： 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授 、 博士生 导师， 国务院特 殊津贴专 家， 兼任中国 法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事 ， 高级经 济师、 研 究员， 国 籍： 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任 ， 陕西省 经济体制 改 革委员 会副书记 、 副主 任、 党组 书
记、 主任， 陕西 省证券监 管委员会 主席， 中国 证监会济 南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立 董事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历 任澳门科 技大学法 学院中国 民商事法 律
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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讲师， 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 ， 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理 事 ， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国 际金融专 业硕士， 高级会计 师， 中 国注册会 计师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 ， 武汉市 轻 工业 局 副局长 ， 武汉 友谊复印 机制造公 司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 ， 鹏 华基金管 理有限公 司董事长 、 党总 支书记 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事，法学学士 ， 律师 ， 国籍 ： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律师 事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理 资产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产 品开发部 ， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究 生学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本 科学历， 国籍： 中国。 曾在中国 工商银行 深圳分行 、 平安 证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 登记 结
算部副总经 理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁 ， 经济学 博士， 讲 师 ， 国 籍： 中 国 。 历 任北京理 工大学管 理与经济 学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生， 副总 裁， 经济学 硕士 ，CFA ， 国 籍： 中国。 历 任 中国国 际金融有 限公司债 券
投资经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价值增 长基金基 金经理 、 固定收 益部总经 理、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁 ， 经济学 博士， 国 籍： 中 国。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员， 中 国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方 基金管理 有限公司 市场拓展 部副总监 、 渠道部 总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长 ， 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，工商 管理硕士（MBA）， 国籍：中国 。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、美 国景顺集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有限公 司分析师， 中国证监 会基金监 管部四处 调研员 ， 鹏 华基金 管理有限 公司总裁 助 理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督 察长， 经济 学硕士， 国 籍： 中国。 历任博时 基金管理 有限公司 监察法律 部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副总经理 、 监察稽 核部总经 理、 职工 监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4. 本基金基金经理
裘韬先生，CFA ，科 学硕士，8 年证 券从业经 验。历任美 国运通公 司研究员 ，美国哥 伦
比亚管理公 司( 原美国河源 投资有限 公司) 基金经 理； 2010 年 2 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司，
任职于国际 业务部，2010 年 10 月至今担任 鹏华环球 发现证券 投资基金 基金经理 ，2011 年
11 月起兼任鹏华 美国房地 产证券投 资基金基 金经理。 裘韬先生 具备基金 从业资格 。
张钶先生 ， CFA ， 北京大 学工学硕 士、 哥 伦比亚大 学科学硕 士， 6 年 金融证券 从业经验 。
历任美国莱 曼兄弟投 资银行高 级分析师 ， 日本 瑞穗银行 资产管理 部交易员 、 数量 分析师 ， 中
国投资有限 责任公司 股权策略 投资部二 级经理；2011 年 8 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司 ，
任职于国际 业务部， 担任基金 经理助理 、高级研 究员。2012 年 4 月 7 日担 任鹏华环 球发 现
证券投资基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
本基金合同 生效日至 2011 年 12 月 9 日由李海涛 先生、 裘 韬先生共 同担任本 基金基金 经
理。
2011 年 12 月 9 日至 2012 年 4 月7 日由 裘韬先生担任 本基金基 金经理。
2012 年 4 月 7 日至 本招募说 明书截止 日由裘韬 先生和张 珂先生共 同担任本 基金基金 经
理。
本报告期内 本基金基 金经理发 生变更。2012 年 12 月 10 日李 海涛先生 离任 。2012 年 4
月 7 日张钶先生 出 任 本 基金基 金经理 。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
裘韬先生于 2011 年 11 月起兼 任鹏华美 国房地产 证券投资 基金基金 经理。
张钶先生未 担任其他 基金的基 金经理。
5. 投资决策 委员会成 员
投资决策委 员会 成员 组成 ： 公司总裁 邓召明先 生 、 公 司总裁助 理毕国强 先生 、 鹏华环 球
发现基金基 金经理裘 韬先生。
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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6. 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金 托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称 ：中国建 设银行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人： 尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国 建设银行 是中国四 大商业银 行之一。中国 建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分 立而成立 ，承继了 原中国建 设银 行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票 代码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在 香 港联 合 交易 所 主板 上 市， 是 中国 四 大商 业 银行 中 首家 在 海外 公 开上 市 的银 行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公司 晋身恒生 指数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发 行后中国 建设银行 的已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9 月30 日， 中国建设 银行资产 总额117,723.30 亿元， 较 上年末增 长8.90% 。
截至 2011 年 9 月 30 日止 九个月， 中国建设 银行实现 净利润 1,392.07 亿元 ，较上年 同期 增
长 25.82% 。年化平 均资产回 报率 为 1.64% ，年化加 权平均净 资产收益 率为 24.82%。 利息 净
收入 2,230.10 亿 元，较上 年同期增 长 22.41% 。净利 差为 2.56% ，净 利息收益 率为 2.68% ，
分别较上年 同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金净收入 687.92 亿元， 较上 年
同期增长 41.31% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.3 万余 个分支机 构， 并在 香港、 新加坡 、 法兰克 福、 约
翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约、 胡 志明市及 悉尼设有 分行 ， 在莫斯 科、 台北设有 代表处 ， 海
外机构已 覆盖到全 球 13 个国家 和地区， 基本完 成在全 球主要 金融中心 的网络 布局，24 小
时不间断服 务能力和 基本服务 架构已初 步形成 。 中国建设 银行筹建 、设立村 镇银行 33 家，
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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拥有建行亚 洲、 建 银国际 ， 建行 伦敦 、 建信基 金、 建 信金融租 赁、 建信信托 、 建 信人寿 、 中
德住房储蓄 银行等多 家子公司 ，为客户 提供一体 化全面金 融服务能 力进一步 增强。
中国建设 银行得到 市场和 业界的 支持和 广泛认 可。2011 年上半 年，中 国建设 银行主 要
国际排名位 次持续上 升， 先后荣 获国内外 知名机构 授予的 50 多个 重要奖项 。 中国建 设银 行
在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌 500 强”中 位列 第 10，较 去年上 升 3 位 ；在 美
国 《财富》 世界 500 强中排 名第 108 位，较去年上升 8 位。 中国 建设银行 连续第三 年获 得
香港《亚 洲公司治 理》杂 志颁发 的“亚洲 企业管 治年度 大奖” ， 先后摘 得《亚洲 金融》 、 《 财
资》 、 《欧洲货 币》 等颁 发的 “中 国最佳银 行” 、 “中 国国内最 佳银行” 与 “中国 最佳私人 银 行”
等奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 服务部， 下设 综合制度 处、 基金市 场处、 资产 托管处、 QFII
托管处、 基金 核算处、 基 金清算处、 监督稽核 处和投资 托管团队、 涉外资产 核算团队 、 养 老
金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中心等 12 个职 能处室、 团队，现 有员 工
130 余人。 自 2008 年以 来中国建 设银行托 管业务持 续通过 SAS70 审计 ，并 已经成为 常规 化
的内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托管 服务部 副总经 理（主 持工作） ，曾就 职于中国 建设银 行江苏 省分行 、
广东省分行、 中国建设 银行总行 会计部、 营 运管理部， 长期从事 计划财务、 会计结算 、 营 运
管理等工作 ，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
纪伟， 投 资托管服 务部副总 经理， 曾就职于 中国建设 银行南通 分行 、 中国建 设银行总 行
计划财务部 、 信贷经 营部、 公司业务 部， 长 期从事大 客户的客 户管理及 服务工作 ， 具 有丰 富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托管 服务部副 总经理 ， 曾就职 于中国建 设银行青 岛分行 、 中国 建 设银行 零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事零售 业务和个 人存款业 务管理等 工 作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行， 中国建 设银行一 直秉持 “以客 户
为中心” 的 经营理念 ， 不断 加强风险 管理和内 部控制 ， 严格履 行托管人 的各项职 责， 切实 维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产委 托人提供 高质量的 托管服务 。 经过 多年稳步 发展 ， 中 国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托 管业务品 种不断增 加， 已 形成包括 证券投资 基金 、 社 保
基金、 保险资 金、 基本养 老个人账 户、QFII 、 企 业年金等 产品在内 的托管业 务体系， 是目 前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国 建设银行 已托 管
224 只证券投资基 金。 建设银 行专业高 效的托管 服务能力 和业务水 平， 赢得 了业内的 高度 认
同。2011 年， 中国 建设银行 以总分第 一的成绩 被国际权 威杂志 《全 球托管人 》 评为 2011 年
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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度 “中国最 佳托管银 行 ” ；并 获和讯网 2011 年中 国“最佳 资产托管 银行”奖 。
三、基金 境外托管人
( 一) 境 外托管 人的基 本情况
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
（ 二）托 管资产 规模 、国际 信用评 级和托 管业务
道富银行的 全球托管 业务由美 国道富集 团 公司 全 资拥有。 道富银行 始创于 1891 年并于
1924 年成 为美国 第一个共 同基金 的托管 人 。道 富银行 现 已成为 一家具 有领导 地位的国 际 托
管银行 。 截至 2011 年 12 月 31 日， 道富集 团公司 所 有者权益 为 193.98 亿 美元 。 道富 银行 托
管 和管理 资 产总额(Assets under custody and administration) 达到 21.81 万亿美元 ，一 级资 本
比率为 17.6% ，长期存款 信用评级为 AA- ( 标准普尓) 及 Aa2( 穆迪投资) 。
道富银行在 全球 29 个国 家或地区 设有办事 处，拥有 超过 2 万 9 千 名富有经 验的员
工为客户提 供全方位 的托管服 务。 道富 在亚洲 太 平洋区 开 设了 包括 杭州、 香港 、 新加坡 、 东
京 、悉尼 和 印度的孟 买、浦那 及班加罗 尔在内的 八 个营运 中心，提 供全球托 管、基金 会 计、
绩效 评 估、 投 资监督 、外 汇交 易 、证 券 借 贷 、 基金 转 换管 理 、受 托 人和 注册 登 记等 服 务 。
四、境外 投资顾问
（ 一）基 本情况
1. 投资顾问 名称：欧 利盛资本 资产管理 股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
2. 注册地址 ：意大利 米兰嘉多 纳（Cadorna ）广场 三号
3. 成立时间 ：1983 年
4. 资产管理 规模：截至 2010 年 12 月 31 日，欧 利盛资本 资产管理 股份公司 管理的资 产
达到 1566 亿欧元。
5. 主要联系 人 ：Andrea Vismara
6. 联系电话 ：(0039) 02 88102047
7. 传真：(0039) 02 88107057
8. 电子邮箱 ：Andrea.Vismara@eurizoncapital.com
（ 二）公 司简介
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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欧利盛资本 资产管理 股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）是 联合圣保 罗股份公 司
(Intesa Sanpaolo S.p.A) 的成员， 联合圣保 罗股份公 司(Intesa Sanpaolo S.p.A) 由 联合 银
行（Intesa Bank ）和圣保 罗银行(Sanpaolo Bank) 于 2006 年 8 月 26 日合并组成，目 前是 意
大利最大的 银行。
欧利盛资本 资产管理 股份公司 成立于 1983 年，在 意大利中 央银行（Bank of Italy）的
监管下从事 综合资产 管理业务。 公 司位于意 大利米兰， 主 营业务为 公募基金 和专户理 财的 管
理，并提供 全面的投 资产品和 服务，客 户包括意 大利的机 构和个人 投资者。
欧利盛资本 资产管理 股份公司 直接管理 并协调旗 下三家公 司的经营 活动：
1. 欧利盛 AI 资产管 理股份公 司(Eurizon A.I. SGR S.p.A) 位于意 大利米兰 ，主营业 务
为组合对冲 基金（fund of hedge funds ）的管理 。
2. 欧利盛资 本股份公 司（Eurizon Capital S.A. ）是卢森 堡主要的 基金服务 商，接受 卢
森堡金融 业监管 委员 会（CSSF ，Commission de Surveillance du Secteur Financier ）的
监管，主营 业务包括 基金产品 的管理和 对国际个 人客户和 机构客户 的分销。
3.Epsilon 资产管理 股份公司(Epsilon SGR S.p.A.) 位于 意大利米 兰，专注 于数量型 公
募基金的管 理。
（ 三）主 要负责 人员 情况介 绍
1 、Alessandro Solina – 投 资总监
2010 年，Alessandro Solina 先生加入 意大利欧 利盛资本 资产管理 公司， 担任投资 总
监， 负责管理投 资研究部。 2009 年， Alessandro Solina 先生成为 Zenit 公司的合 伙 人，
投资总监以及董事会成员，负责公司开放式基金与机构客户的所有投资业务。之前，
Alessandro Solina 先生在 Capitalia 资产管理 公司担任 投资总监 ，是该公 司另类投 资和 产
品开发委员 会成员， 在 Capitali 公 司时， Alessandro Solina 先生领 导管理一 支 由 70 多
名投资人员 组成的投 研队伍， 并负 责筛选外 部基金经 理以及投 资研究开 发。 2001 年至 2004
年， 他在 Fineco 资产管理公 司担任权 益部负责 人， 协助权益 投资委员 会做投资 决定， 并管
理 该 公 司 的 权 益 投 资 组 合 。 1996 年至 2001 年， Alessandro Solina 先生在
Romagest/Gestifondi 公司担任 意大利的 权益部负 责人。 1992 年至1996 年， Alessandro
Solina 先生 在 Gestifondi 公 司担任意 大利基金 组合投资 经理。Alessandro Solina 先生 毕
业于 La Sapienza 意 大利大学 ，主修经 济。
2 、 Oreste Auleta – 基 金经理 筛选 总管， 投资组 合管理 人
2010 年， Oreste Auleta 先 生加入欧 利盛资本 资产管理 公司， 担 任资产配 置及基金 经
理筛选的负 责人。2000 年至 2008 年，Oreste Auleta 先生在 Capitalia 资 产管理公 司担 任
全球产品 的负责人 ，负责 管理开 放式基 金，基金 中的基 金以及 独立账 户等。之 前， Oreste
Auleta 先生在 Pioneer Investments 资产管 理公司担 任多种资 产组合管 理的总监 。
招募 说明 书 （ 摘要 ）
10
Oreste Auleta 先生之 前曾经在 位于伦敦的 Economic Consultant 顾问公司 工作，专 注
于发展中 国家的 金融体系 改革等 国际项 目。 Oreste Auleta 先 生拥有 数量经 济以及金 融 经
济的硕士学 位。
3 、Andrea Conti
- 首 席策略 师
1996 年至 2003 年， Andrea Conti 先生 在 IMI Sigeco ， 德意志银 行以及巴 黎的 CAI
Cheuvreux 担任经济 师和策略 师。2003 年， Andrea Conti 先生加 入 Sanpaolo 资产 管理 公
司 （欧利盛 资本资产 管理公司 的前身） ，并于 2005 年 7 月成为 公司的投 资策略负 责人 。
Andrea Conti 先 生毕业于 Bocconi 大学获得 经济学位 。
4 、Domenico Mignacca -风险 管理主 管
1989 年， Domenico Mignacca 先生在 Ancona 大学获得商 业与经济 学位后， 在英国南 安
普顿大学进 修经济与 数量经济 学的硕士 学位。1994 年， Domenico Mignacca 先生在 美国 的
威 斯 康 星 大 学 的 经 济 系 被 评 选 为 优 秀 副 研 究 员 ， 并 取 得 数 量 经 济 学 的 博 士 学 位 。 同 年 ，
Domenico Mignacca 先生加 入德意志 银行的风 险管理部 ， 负责计 算风险价 值 VAR 。 1997 年
至 2001 年， Domenico Mignacca 先生被 BNL Gestioni 评 为高级数 量分析师 。 2001 年，
Domenico Mignacca 先 生加入 Sanpaolo 资产管理 公司 （欧利盛 资本资产 管理公司 的前身 ） ，
担任风险管 理总监。2005 年， Domenico Mignacca 先 生在 LUIC 大学成为 兼职教授，并在 金
融和经济的 学术刊物 上发表多 篇文章。
五、相关 服务机构
( 一) 基金 销售 机构
1. 直销机构 ：
（1 ） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福田 区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：梁静
（2 ） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 集团大厦 801B 室
招募 说明 书 （ 摘要 ）
11
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4 ）鹏华基 金管 理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5 ） 鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏路 10 号富 力中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人：蔡 颖
2. 代销 银行 ：
1 ）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
招募 说明 书 （ 摘要 ）
12
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4 ）中 国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ： 傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7） 平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
招募 说明 书 （ 摘要 ）
13
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
9 ）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
招募 说明 书 （ 摘要 ）
14
网址：www.cebbank.com
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16) 渤海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址 ： 天津市河 西区马场道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
17 ） 东莞银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：巫 渝峰
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
招募 说明 书 （ 摘要 ）
15
18 ）东莞农 村 商业银 行 股份有 限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市旗峰路 2 号
法定代表人： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19 ） 大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
20 ） 温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人：林 波
客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海） ，0577-96699（ 其他地区 ）
网站 ：www.wzbank.cn
21 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
招募 说明 书 （ 摘要 ）
16
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
23 ） 浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24 ） 徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
3 、代销券商
（1 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联 系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2 ） 中信证 券股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（3 ） 海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
招募 说明 书 （ 摘要 ）
17
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（4 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（5 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（6 ） 国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（7 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
招募 说明 书 （ 摘要 ）
18
法 定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（8 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（9 ） 招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（10 ）湘财 证券有限 责任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（11 ）广发 证券股份 有限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
招募 说明 书 （ 摘要 ）
19
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（12 ）申银 万国股份 有限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系 电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（13 ）华泰 联合证券 有限责任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
（14 ）长城 证券有限 责任公司
住所：深 圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（15 ）齐鲁 证券有限 公司
招募 说明 书 （ 摘要 ）
20
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（16 ）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（17 ）东莞 证券有限 责任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞 市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
(18) 宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（19 ）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
招募 说明 书 （ 摘要 ）
21
法定 代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（20 ）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘 乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（21 ）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（22 ）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
招募 说明 书 （ 摘要 ）
22
（23 ） 渤 海证券股 份有限公 司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（24 ）财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表 人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（25 ）广州 证券有限 责任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（26 ）国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
招募 说明 书 （ 摘要 ）
23
网址：www.glsc.com.cn
(27) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
(28) 方正 证券股份 有限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（29 ）江海 证券有限 公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（30 ）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
招募 说明 书 （ 摘要 ）
24
网址：www.hx168.com.cn
(31) 爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（32 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
（34 ） 华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
招募 说明 书 （ 摘要 ）
25
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（35 ）东兴 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表 ： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
（36 ） 财达 证券有限 责任公司
注册 地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强路 35 号庄 家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强路 35 号庄 家金融大厦 23 至 26 层
联系人： 陈 丽君
咨询电话：4006128888
公司网址 www.s10000.com
（37 ）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（38 ）中信 证券（浙 江）有限 责任公司 （原 中信 金通证券 有限责任 公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市 滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
招募 说明 书 （ 摘要 ）
26
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（39 ）五矿 证券有限 公司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
（40 ）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：姜 吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
( 二) 注 册登记 机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住 所：深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：(0755) 8202 1109
传真：(0755) 8202 1153
联系人： 潘 艳梅
( 三) 出 具法律 意见书 的 律 师事务 所
名称： 上海 源泰律师 事务所
住所： 上海 市浦东新 区浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 14 楼
负责人：廖海
招募 说明 书 （ 摘要 ）
27
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 256 号华夏 银行大厦 14 楼
联系电话：(021) 5115 0298
传真：(021) 5115 0398
经办 律师： 刘佳、梁 丽金
( 四) 会 计师事 务所 及 经办 注册会 计师
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
六、基金 的名称及类型
本 基金名 称 ：鹏华环球发现证券投 资基金。
本 基金类 型： 契约型开放式，QDII 基金
七、基金 投资目标
本基 金主要投 资于全球 市场中依 法可投资 的公募基 金及股 票 。本基金 的投资目 标 是，
积极地环球 寻找并发 现投资机 会，通过 积极的战 略战术资 产配置来 进行资产 在基金、 股 票、
货币市场工 具及现金 中的分配 ，在分散 风险的前 提下，最 大化地实 现资本的 长期增值
八、基金 的投资范围
本基金的 投资范围 包括： 公募基 金（含 交易型开 放式指 数基金 （ETF） ） 、股票 、货币 市
场工具， 及相关 法律法规 或中国证 监会允许 本基金投 资的其他 金融工具。 如 法律法规 或中 国
证监会以后 允许基金 投资其它 品种， 基金 管理人在 履行适当 程序后， 可以将其 纳入投资 范 围。
本基金基 金投资部 分的比 例为基 金资产 的 60 ％-100 ％ ；股票、 现金、 货 币市 场工具 以
及相关法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的
40 ％，其中 现金或货 币市场工 具不低于 基金资产的 5% 。
若法律法规 或监管机 构允许， 本基金在 履行适当 程序后， 可以调整 上述投资 比例。
九、基金 的投资策略
本基金采用 多重投资 策略， 包 括自上而 下和自下 而上方法 来增强基 金选择流 程并提升 其
效率。 衍生品策 略将不作 为本基金 的主要投 资策略， 且仅 用于在适 当时候力 争规避外 汇风 险
及其他相关 风险之目 的。
招募 说明 书 （ 摘要 ）
28
1. 资产配置
(1) 战略资产 配置
资产配置方 面，本基 金主要投 资公募基 金及股票 。
地域配置上， 本基金 将 全球市场 分为成熟 市场和新 兴市场两 类， 在基 金和股票 投资部分 ，
根据国家或 区域的宏 观经济走 势、 市场风险 等因素进 行地域配 置。 成熟市场 和新兴市 场战 略
资产配置的 基础比例为 50 ％、50％， 并可在 一定范围 内浮动 。
战略 资 产配 置 的目 标 在于 通 过资 产 的灵 活 配置 获 得最 佳 的 风险 回 报。 首 先通 过 深入 研
究， 建立 基于全球 主要市场 增长、 通货膨胀 及货币政 策的分析 框架 ， 再以宏 观经济分 析及 对
全球经济趋 势的研究 为基础， 来决定重 点投资区 域 （地 域选择 ） 及资产 类别和权 重， 其后 定
期进行审核 调整。 资 产类别和 地区的适 度分散可 以有效降 低组合的 相关性及 由此可能 产生 的
单一市场的 系统性风 险和其他 相关风险 。 此外本 基金还将 使用适当 的风险控 制措施来 监控 管
理与战略资 产配置相 关的风险 。
(2) 战术资产 配置
本基 金 在战 略 资产 配 置的 基 础上 将 根据 短 期内 资 本市 场 对 不同 区 域内 的 不同 资 产类 别
的定价判断 其与内涵 价值的关 系， 同 时考虑 投 资环境 、 资金流 动、 市场预期 等因素的 变化 情
况进行适当 的战术资 产配置及 调整。 同时， 在对微观 及宏观经 济判断的 基础上 ， 本基 金还 将
使用适当的 风险控制 措施来监 控管理与 战术资产 配置相关 的风险。
2. 基金投资 策略
本基金将在 可投资范 围内挑选 出最优秀 的基金管 理人的基 础上， 通过基 金选择 模 型， 在
综合进行定 性与定量 分析后， 对该 类优秀基 金管理人 管理的基 金进行筛 选， 最后形成 本基 金
可投资的基 金产品并 进行相应 资产配置。 面 对数量庞 大的基金 品种， 首先必 须应用数 量模 型
进行初步过 滤； 其 次进行定 性阶段的 深入基本 面挖掘 ， 综合考 虑基金管 理公司 、 基金 经理 人
和基金投资 风格评价 选择投资 品种； 最 后对拟投 资基金组 合进行风 险收益模 拟分析并 定期 监
控 。
3. 股票投资 策略
在股票 投资 部分， 本基金 以自下而 上的方法 侧重于单 个股票的 投资价值 评估和选 择。 在
股票选择中 遵循价值 投资的理 念， 深入挖掘 全球范围 内经营业 绩优秀而 稳定， 在行业 内具 有
领 先地位， 或者 具有垄断 地位的优 质企业， 利用 企业的优 良业绩和 持续分红 派息为投 资人 取
得稳定收益 ；并降低 投资组合 的市场价 值波动风 险。
4. 衍生品投 资策略
本基金投资 衍生品主 要采取组 合避险策 略和有效 管理策略 。 本基金 在充分使 用衍生品 投资 策
略的基础上， 可以 通过 使 用衍生品 投资来降 低外汇风 险及其他 相关风险。 基 金管理人 可以 使
用远 期 合约 和 其他 工 具来 进行 外 汇风 险 的套 期 保值 ， 从而 尽 可能 减 小对 投资 表 现的 负 面 影
招募 说明 书 （ 摘要 ）
29
响。 套期 保值部分 的比例应 根据法律 法规、 本基金合 同的规定 ， 在 充分考虑 投资需要 和境 外
投资仓位后 予以确定 。但是， 本基金将 不会对外 汇的波 动 进行投机 交易
十、基金 的业绩比较基准
摩根斯坦利 世界指数 （MSCI World Index RMB ） ×50 ％＋摩根 斯坦利新 兴市场指 数 （MSCI
Emerging Markets Index RMB ）×50 ％
摩根斯坦利 资本国际 公司 （Morgan Stanley Capital Internatioanl, 简称 MSCI ） , 是一家提 供
全球指数及 相关衍生 金融产品 标的国际 公司， 摩 根斯坦利 指数是全 球投资组 合经理中 最多 采
用的投资标 的之一。 摩根 斯坦利世 界指数 和 摩根斯坦 利新兴市 场 指数涵 盖地区广 泛、 可投 资
性强， 目前被很 多 国际投 资机构选 择作为业 绩比较基 准。 本基金主 要通过公 募基金投 资于 全
球市场， 且投资 重点在成 熟市场和 新兴市场， 因 此基金管 理人认为 摩根斯坦 利世界指 数和 摩
根斯坦利新 兴市场指 数比较适 合作为本 基金的业 绩比较基 准。
摩根斯坦利 资本国际 公司通过 多家金融 信息平台 公开发布 指数信息 。 摩根斯 坦利世界 指
数 和摩根斯 坦利新兴 市场 指数 的国家构 成及权重 如下：
MSCI 世界 指数
MSCI 新兴 市场 指数
国家 权重
国家 权重
奥地利 0.11%
巴西 14..83%
澳大利 亚 3.54%
智利 1.84%
比利时 0.43%
中国 17..21%
加拿大 4.97%
哥伦比 亚 1.09%
瑞士 3.59%
捷克共 和国 0.33%
德国 3.61%
埃及 0.36%
丹麦 0.47%
匈牙利 0.30%
西班牙 1.21%
印度尼 西亚 2.73%
芬兰 0.37%
印度 6.48%
法国 3.88%
韩国 15..08%
英国 9.42%
摩洛哥 0.14%
希腊 0.04%
墨西哥 4.75%
香港 1.20%
马来西 亚 3.37%
爱尔兰 0.12%
秘鲁 0.66%
以色列 0.27%
菲律宾 0.78%
意大利 0.97%
波兰 1.40%
日本 9.08%
俄罗斯 6.62%
荷兰 1.03%
泰国 2.06%
挪威 0.41%
土耳其 1.39%
新西兰 0.05%
台湾 11..01%
葡萄牙 0.09%
南非 7.58%
瑞典 1.34%
新加坡 0.76%
招募 说明 书 （ 摘要 ）
30
美国 53..04%
数据来 源： 摩根 斯坦 利资 本国 际公 司， 截 至 2012 年 3 月 30 日
今后如本基 金投资范 围变更或 市场中出 现其它代 表性更强 、投资者 认同度更 高的指数 ，
或原指数供 应商变更 或停止原 指数的编 制及发布 ， 本基金 管理人可 以依据维 护基金份 额持 有
人合法权益 的原则， 根据 实际情况 对业绩比 较基准进 行相应调 整。 调整业绩 比较基准 应经 基
金托管人同 意， 报中国证 监会备案， 基 金管理人 应在调整前 3 个工 作日在中 国证监会 指定 的
信息披露媒 体上刊登 公告
十一、基 金的风险收益特征
本基金属 于投资全 球市场 的基金 中基金 （主要投 资股票 型公募 基金） ， 为证券 投资基 金
中的中高风 险品种。 长期平均 的风险和 预期收益 高于货币 型基金、 债券基金 、混合型 基 金 ，
长期平均的 风险低于 投资单一 市场的股 票型基金 。
十二、基 金的投资
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带责任 。
本基金的 托管人 中国建设 银行股 份有限 公司 根 据本基 金合同规 定，已 于 2012 年 4 月
19 日复核 了本报 告中的财 务指标 、净值 表现和 投资组合 报告等 内容， 保证复 核内容不 存 在
虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日 （未经审计） 。
1 、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（人民 币元 ） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：普通 股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托 凭证 - -
2 基金投资 94,598,952.68 79.62
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
招募 说明 书 （ 摘要 ）
31
权证 - -
5 买入返售金 融资产 2,000,000.00 1.68
其中： 买 断式回购 的买入
返售金融资 产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银行存款和 结算备付 金
合计
22,204,768.33 18.69
8 其他资产 6,726.74 0.01
9 合计 118,810,447.75 100.00
2 、 报告期末在 各个国家 （地区） 证券市场 的股票及 存托凭证 投资分布
本基金本报 告期末未 持有股票 及存托凭 证。
3、 报告期末按 行业分类 的股票及 存托凭证 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 及存托凭 证 。
4、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十 名股票及 存托凭证 投资
明细
本基金本报 告期末未 持有股票 及存托凭 证 。
5 、 报告期末按 债券信用 等级分类 的债券投 资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前五 名债券投 资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十 名资产支 持证券投 资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前五 名金融衍 生品投资 明细
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。
9 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十 名基金投 资明细
序
号
基金名称 基金类型 动作方式 管理人 公允价值 （人民 币）
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
ABERDEEN
GL-EMMKT
EQTY-I2
股票型 开放式
Aberdeen Global S
ervices SA
10,575,582.28 8.94
2
ISHARES
IBOXX INV GR
指数型 ETF 基金
BlackRock Fund Ad
visors
10,036,498.65 8.49
招募 说明 书 （ 摘要 ）
32
CORP BD
3
ISHARES JP
MORGAN EM
BOND FD
指数型 ETF 基金
BlackRock Fund Ad
visors
8,105,953.50 6.86
4
MFS
MER-EMERG
MARK
DEBT-I1$
债券型 开放式
Massachusetts Fin
ancial Services C
o
7,483,124.96 6.33
5
ISHARES
BARCLAYS
AGGREGATE
指数型 ETF 基金
BlackRock Fund Ad
visors
7,375,471.60 6.24
6
FRANK TEMP
INV ASIA GR-I
ACC
股票型 开放式
Templeton Asset M
anagement Ltd
7,264,140.10 6.14
7
ISHARES S&P
PREF STK INDX
FN
指数型 ETF 基金
BlackRock Fund Ad
visors
6,898,609.20 5.83
8
ABF PAN ASIA
BOND INDEX
FUND
指数型 ETF 基金
State Street Glob
al Advisors Singa
po
6,580,155.63 5.56
9
ING (L)
INV-GLOB
HIGH DV-IC
股票型 开放式
ING Investment Ma
nagement Luxembou
rg
5,827,553.65 4.93
10
AB JAPAN
STRATEGIC VL
PT-I$
股票型 开放式
AllianceBernstein
L.P.
4,597,871.72 3.89
10 、投资组 合报告附 注
（1 ） 报告 期内本 基金投 资的前十 名证券 中没有 发行主 体被监管 部门立 案调查 的、或 在
报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的 证券 。
（2 ） 报告期 内本基金 投资的前 十名 证券 没有超出 基金合同 规定的备 选 证券库。
（3 ） 其他资 产构成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 655.56
3 应收 股利 -
招募 说明 书 （ 摘要 ）
33
4 应收利息 736.10
5 应收申购款 5,335.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,726.74
（4 ） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ） 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十三、基 金的业绩（未经审 计）
基金管理人 承诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 ， 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
1 、本基金 基金合 同生效 以来的投 资业绩 与同期 基准的 比较如下 表所示 （本报 告中所 列
财务数据未 经审计） ：
阶段
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 10 月 12 日至
2010 年 12 月 31 日
-0.60% 0.10% 3.93% 0.77% -4.53% -0.67%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-16.40% 0.64% -15.87% 1.25% -0.53% -0.61%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 31 日
4.69% 0.27% 12.92% 0.76% -8.23% -0.49%
自基金合同 生效至
2012 年 3 月 31 日
-13.00% 0.54% -1.27% 1.12% -11.73% -0.58%
2 、基金合 同生效 以来基 金份额净 值的变 动情况 ，并与 同期业绩 比较基 准的变 动进行 比
较：
招募 说明 书 （ 摘要 ）
34
注1 ： 本基金 业绩比较 基准＝摩 根斯坦利 世界指数(MSCIWorldIndexRMB)*50%+ 摩根斯坦
利新兴市场 指数(MSCIEmergingMarketsIndexRMB)*50%;
注 2 ： 本基金基金 合同于 2010 年 10 月 12 日生效；
注 3 ： 本基金业绩 截止日为 2012 年 3 月 31 日。
十四 、基 金 的费用与税收
( 一) 基 金费用 的种类
1. 基金 管理 人的管理 费，含境 外投资顾 问收取的 费用；
2. 基金托管 人的托管 费，含境 外托管人 收取的费 用；
3. 基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4. 基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5. 基金份额 持有人大 会费用；
6. 基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费、 律师费、 税务 咨询顾问 服务费等 中介机构 费
用；
7. 基金的证 券交易费 用， 所 投资基金 的交易费 用和管理 费用， 及在境外 市场的开 户、 交
招募 说明 书 （ 摘要 ）
35
易、清算和 登记等相 关的各项 费用；
8. 外汇兑换 交易的相 关费用；
9. 在中国证 监会规定 允许的前 提下， 本基金 可以从基 金财产中 计提销售 服务费， 具体 计
提方法、计 提标准在 招募说明 书或相关 公告中载 明；
10. 依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。
( 二) 上 述基金 费用由 基金 管理人 在法律 规定的 范围内 参照公 允的 市场价 格确定 ， 法律
法 规另有 规定时 从其 规定。
( 三) 基 金费用 计提方 法、 计提标 准和支 付方式
1. 基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 1.5 ％年 费率计提 。 计算 方法如下 ：
H ＝E ×年管 理费率 1.5 ％÷ 当年天数
H 为每日应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划付指令 ，
经基金 托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2. 基金托管 人的托管 费
在通常情 况下，基 金托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.35 ％年 费率计 提。计 算方法 如
下：
H ＝E ×年托 管费率 0.35 ％ ÷当年天 数
H 为每日应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金托管费 划付指令 ，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金托管 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3. 除管理费 和托管费 之外的基 金费用， 由基金托 管人根据 其他有关 法规及相 应协议的 规
定，按费用 支出金额 支付，列 入或摊入 当期基金 费用。
（ 四）申 购费用 和赎 回费用
1. 申购费率 ： 本基 金的申购 费用应在 投资人申 购基金份 额时收取 ， 不列 入基金财 产， 主
要用于本基 金的市场 推广、销 售等各项 费用。
本基金采取 金额申购 的方式， 具体费率 如下：
申 购金额 M （元） 申 购费率
M ＜50 万 1.5％
招募 说明 书 （ 摘要 ）
36
50 万 ≤M＜250 万 1.2％
250 万 ≤M＜500 万 0.8％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔分别 计算。
2. 赎回费率 ：本基金 的赎回费 率按持有 时间递减 ，具体费 率如下：
持 有时间 （Y） 赎 回费率
Y＜1 年 0.5 ％
1 年≤Y＜2 年 0.25 ％
Y≥2 年 0
赎回费用 由赎回申 请人承 担，赎 回费总 额的 25 ％归基 金财产，75 ％用 于支付 注册登 记
费和其他必 要的手续 费。
3. 基金管理 人可以在 基金合同 约定的范 围内调整 费率或收 费方式， 并最迟应 于新的费 率
或收费方式 实施日前 依照有关 规定在指 定媒体上 公告。
4. 基 金 管理 人 可以 在 不违 反 法律 法 规规 定 及基 金 合同 约 定 的情 形 下根 据 市场 情 况制 定
基金促销计 划， 针对以特 定交易方 式( 如网上 交易、 电话交 易等)等 进行基金 交易的投 资人 定
期或不定期 地开展基 金促销活 动。 在基金促 销活动期 间， 按相关监 管部门要 求履行必 要手 续
后，基金管 理人可以 针对活动 对象适当 调低上述 基金申购 费率和基 金赎回费 率。
5. 本基金申 购、 赎回的 币种为人 民币。 基 金管理人 可以在不 违反法律 法规规定 的情况下 ，
接受其它币 种的申购 、赎回， 并提前公 告。
( 五) 不 列入基 金费用 的项 目
基金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损
失， 以及处理与 基金运作 无关的事 项发生的 费用等不 列入基金 费用。 基金 合 同生效前 所发 生
的信息 披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从基金 财产中支 付。
( 六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展 情况调整基金管理费率和基金托管费
率。 基金 管理人 必须 最迟于 新的费 率实施日 2 日 前 在 指定媒 体上刊 登公告 。
( 七) 基 金税收
基金根据 国 家法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规规定 ，履行纳 税义务。
基金份额持 有人根据 中国法律 法规规定 ，履行纳 税义务。
除因基金管 理人或基 金托管人 疏忽、 故意行 为导致的 基金在税 收方面造 成的损失 外， 基
招募 说明 书 （ 摘要 ）
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金管理人和 基金托管 人不承担 责任。
十 五、对 招募说明书更新部 分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投资 基金信息 披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规 的
规定， 结合本基 金管理人 对本基金 实施的投 资管理活 动， 本基金管 理人对本 基金原公 告的 招
募说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
1 、在“重 要提示 ”部分 明确了更 新招募 说明书 内容的 截止日期 及有关 财务数 据的截 止
日期。
2 、对“二、 释义”部 分内容进 行了更新 。
3 、 对 “四、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新。
4 、更新了“ 五、基金 的业绩” 的相关内 容，
5 、对“六、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
6 、对“九、 基金份额 场外申购 与赎回” 中 部分内 容进行了 更新。
7 、对“十七 、基金托 管人”部 分内容进 行了更新 。
8 、对“十八 、境外托 管人 ” 部分内容 进行了更 新。
9 、对“十九 、相关服 务机构” 内容进行 了更新。
10 、对“二 十一、基 金托管协 议的内容 摘要” 部 分内容进 行了更新 。
11 、 鉴于本 基金管理 人投资者 服务方面 措施的进 一步提升 ， 在 “二十二 、 对 基金份额 持
有人的服务 ”一章， 更新了服 务中的相 关内容。
12 、对“二 十三、其 他应披露 事项”一 章内容进 行了更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2012 年5月24 日
