鹏华货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行 股份有限公司
二○一二 年 五月
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
1
本基金经中 国证监 会证监 基金字[2005]26 号文件《 关于同 意鹏华货 币市场 证券投 资基
金募集的批 复》进行 募集，并 经中国证 监会基金部 2005 年 4 月 12 日基金部函[2005]94 号
文件 《关于 鹏华货币 市场基金 备案确认 的函》 确 认合法备 案。 根据 相关法律 法规， 本基金 基
金合同已于2005 年4 月12 日生效， 基 金管理人 于该日起 正式开始 对基金财 产进行运 作管 理。
重 要提 示
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并 经中国证 监会核准 。 基金 合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件。 基金投资 人自依基 金合同取 得基金份 额， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额的 行为本身 即表明其 对基金 合
同的承认和 接受， 并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其他 有关规 定享有权 利、 承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应详细 查阅基金 合同。
本基金管理 人保证招 募说明 书 的内容真 实、 准确 、 完整 。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明其对 本基金的 价值和收 益作出实 质性判 断
或保证， 也 不表明投 资于本基 金没有风 险 。 请 投资者根 据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合 自
己的基金产 品。
投资者投资 于本货币 市场基金 并不等于 将资金作 为存款存 放在银行 或存款类 金融机构 ，
本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤 勉的原则 管理和运 用基金财 产， 但 不保证 基
金一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书所载内 容 截止日为 2012 年 4 月 11
日，有关财 务数据 和 净值表现 截止日为 2012 年 3 月 31 日( 未经审计) 。
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一、 基金管理 人
（ 一） 基 金管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务副 总经理、 总经 理、 党委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委副书 记， 现 任国信证 券股份有 限公司 董
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事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事， 金融学博 士， 高级 经济师， 国籍： 中 国。 历 任中国人 民银行武 汉市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长、 所长， 中 国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 ， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事会 秘书长、 策 划总监、 纪委 书记、 党委 委员、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国 。 历任贵 州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委 政策研 究室副处 长、 深圳 证券结算 公司常务 副总经理 、 深圳 证券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管理 有限 公司 董事 长兼 行政总 裁 、 鹏华 基金 管理 有限公 司董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国籍： 意大利。 曾在安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工作 ，历任 CA AIPG SGR 投 资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席 执行官和 投资总监 、 东方汇 理资产管 理 股份 有 限公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理 股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧利 盛资本 股
份公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森堡） 首席执行 官和总经 理，同时 兼任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先生， 董事，经 济学和商 业管理博 士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投 资管理部 债券基金 和现金头 寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务 及营销 策 划部负责 人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总 经理，Unicredit Holding 财 务风险管 理部 意大 利企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事， 现任 意大利联 合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大学讲 师、 中 国人民大 学副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授、 博士生导 师， 国务 院特殊津 贴专家 ， 兼任中 国法学 会
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经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事， 高级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西省委 办公厅秘 书、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任， 陕西省经 济体制改 革委员会 副书记、 副主任 、 党组 书
记、 主任， 陕西省 证券监管 委员会主 席， 中国证监 会济南证 管办党委 书记、 主任、 济南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立董 事， 法学硕 士， 国籍： 中国。 历任澳门 科技大学 法学院中 国民商事 法律
讲师， 李陈 郑律师行 中国事务 顾问， 杜 威路博国 际律师事 务所香港 办事处中 国事务理 事， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国际 金融专业 硕士， 高 级会计师 ， 中国注 册会计师 ， 国籍 ： 中
国 。 历任武 汉市经济 研究所副 所长， 武 汉市轻工业 局副局 长， 武 汉友谊复 印机制造 公司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 ， 鹏华 基金管理 有限公司 董事长、 党总支书 记， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法 学学士，律师，国籍： 意 大利。曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师， 先后 在法国农 业信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部 、 产品开 发部， 欧 利 盛资本 资产管理 股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究生 学历， 国籍 ： 中国 。 曾在中 农信公司 、 正大 财务公司 工作 ， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信息技术 部总经理 助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工商银 行深圳分 行 、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司 ， 现任鹏 华基金管 理有限公 司登记 结
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算部副总经 理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵 器工业总 公司主任 科员、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生， 副总 裁， 经济学硕 士 ，CFA ， 国籍： 中国。历任 中国 国际金融 有限公司 债 券
投资经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价值增长 基金基金 经理、 固 定收益部 总经理 、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国籍 ： 中国。 历任中国 人民银行 广州分行 科员， 中国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方基 金管理有 限公司市 场拓展部 副总监、 渠道 部总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境 外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副 处长， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁助 理， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，工商管 理硕士（MBA）， 国籍：中 国。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有限公 司分析师， 中 国证监会 基金监管 部四处调 研员 ， 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助 理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任博 时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基金 管理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理、 职 工监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
初冬女士， 国籍中 国，经济 学硕士 ，16 年 证券从业 经验。 曾在平安 证券研 究所、 平安
保险投资管 理中心等 公司从事 研究与投 资工作。2000 年 8 月至 今就职于 鹏华基金 管理有 限
公司， 历任 研究员、 鹏华普丰 基金基金 经理助理 等职； 现任鹏华 基金管理 有限公司 社保基 金
组合投资经 理及鹏华 货币市场 证券投资 基金基金 经理， 投 资决策委 员会成员 ， 固定 收益部 总
经理，2011 年 4 月 25 日起兼任鹏华丰盛 稳固收益 债券型证 券投资基 金基金 经 理。 初冬女 士
具备基金从 业资格。 本报告期 内本基金 基金经理 未发生变 动。
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本基金历任 基金经理 ：
本基金基金 经理自 2005 年 4 月 12 日基金合同生 效至今由 初冬女士 担任， 未有其他 人员
担任过本基 金基金经 理。
本基金经理 管理其他 基金情况 ：
2011 年 4 月 25 日起兼任鹏华丰盛稳 固收益债 券型证券 投资基金 基金经理 。
5 、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先 生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理， 鹏华动力 增长基金 基金经理 。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部总 经理， 鹏 华社保基 金组合投 资经理 、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管 人
（一）基金 托管人概 况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯晨 世贸中心 东座 9F
法定代表人 ：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是 中国 金融 体系 的重要 组成 部分, 总行 设在 北京 。经国
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务院批 准， 中国 农业 银行 整体 改制 为中 国农 业银 行股 份有 限公 司并 于2009 年1月15 日依
法成立。 中国 农业银行 股份有限 公司承继 原中国农 业银行全 部资产、负债、 业 务、 机构
网点和员工 。 中国农 业银行网 点遍布中 国城乡 ， 成为国 内网点最 多、 业 务辐射范 围最广，
服务领域最 广， 服务对 象最多，业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海 外， 中国
农业银 行同 样通 过自 己的 努力 赢得 了良 好的 信誉 ，每 年位 居《 财富 》世 界500 强 企业之
列。 作为一家 城乡并举 、 联通国 际、 功能 齐备的大 型国有商 业银行，中国农业 银行一贯
秉承以客户 为中心的 经营理念， 坚 持审慎稳 健经营、 可持 续发展， 立 足县域和 城市两大
市场， 实施 差异化竞 争策略 ， 着力打 造 “ 伴你成长 ” 服务 品牌， 依托覆盖 全国的分 支机构、
庞大的电子 化网络和 多元化的 金融产品， 致力为广 大客户提 供优质的 金融服 务 ， 与广大
客户共创价 值、共同 成长。
中国农业银行是中国第一 批开展托 管业务的 国内商业 银行，经 验丰富， 服务优质，
业绩突出，2004 年被英国《 全球托管 人》评为中 国 “ 最佳托管银 行 ” 。2007 年中 国农业银
行通过 了美国SAS70 内 部控制 审计 ，并获 得无保 留意 见的SAS70 审计 报告， 表明 了独立
公正第三方 对中国农 业银行托 管服务运 作流程的 风险管理、 内部控制 的健全有 效性的全
面认可。 中国农 业银行着 力加强能 力建设， 品牌 声誉进一 步提升， 在2010 年首 届 “‘ 金
牌理 财 ’TOP1 0 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最佳 托 管银 行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首
席财务官》 杂志颁发 的“最佳 资产托管 奖” 。
中国农业银 行证 券投 资基 金托 管部 于1998 年5 月经 中国 证监 会和 中国 人民 银行 批准
成立，2004 年9 月更 名为 托管 业务 部， 内设 养老 金管 理中 心、 技术 保障 处、 营运 中心、
委托资产托 管处、 保险 资产托管 处、 证券 投资基金 托管处、境外资产 托管处、综合管理
处、风险管 理处，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系统。
（二）主要人员情 况
中国农业银 行托管 业务部现 有员工146余名 ，其中 高级会计 师、高 级经济师 、高级
工程师、 律 师等专家10 余名 ， 服务团 队成员专 业水平高 、 业务素 质好、服务能力 强， 高
级管理层均 有20 年以 上金融从 业经验和 高级技术 职称，精 通国内外 证券市场 的运作。
（三）基金托管业务经营 情况
截止2012年4 月11 日 ， 中国农 业银行托 管的封闭 式证券投 资基金和 开放式证 券投资基 金
共120只， 包括鹏华 货币市 场证券投 资基金 、富国天 源平衡 混合型证 券投资 基金、华 夏平 稳
增长混合型 证券投资 基金、 大 成积极成 长股票型 证券投资 基金、 大成景阳 领先股票 型证券 投
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资基金、 大 成创新成 长混合型 证券投资 基金、 长 盛同德主 题增长股 票型证券 投资基金 、 裕 阳
证券投资基 金、 汉盛 证券投资 基金、 裕 隆证券投 资基 金、 景福证券 投资基金 、 鸿阳 证券投 资
基金、 丰和 价值证券 投资基金 、 久嘉证 券投资基 金、 长盛 成长价值 证券投资 基金、 宝盈鸿 利
收益证券投 资基金、 大成价值 增长证券 投资基金 、 大成债 券投资基 金、 银 河稳健证 券投资 基
金、 银河收 益证券投 资基金、 长盛中信 全债指数 增强型债 券投资基 金、 长 信利息收 益开放 式
证券投资基 金、 长盛 动态精选 证券投资 基金、 景 顺长城内 需增长开 放式证券 投资基金 、 万 家
增强收益债 券型证券 投资基金 、 大成精 选增值混 合型证券 投资基金 、 长信 银利精选 开放式 证
券投资基金 、 富国天 瑞强势地 区精选混 合型证券 投资基金 、 中海 分红增利 混合型证 券投资 基
金、 国泰货 币市场证 券投资基 金、 新华 优选分红 混合型证 券投资基 金、 交 银施罗德 精选股 票
证券投资基 金、 泰达 宏利货币 市场基金 、 交银施 罗德货币 市场证券 投资基金 、 景顺 长城资 源
垄断股票型 证券投 资基金、 大成沪 深300 指 数证券投 资基金 、信诚四 季红混 合型证券 投资 基
金、 富国天 时货币市 场基金、 富兰克林 国海弹性 市值股票 型证券投 资基金 、 益民货 币市场 基
金、 长城安 心回报混 合型证券 投资基金 、 中邮核 心优选股 票型证券 投资基金 、 景顺 长城内 需
增长贰号股 票型证 券投资基 金、交 银施罗德 成长股 票证券投 资基金 、长盛中 证100指 数证 券
投资基金、 泰达宏利 首选企业 股票型证 券投资基 金、 东 吴价值成 长双动力 股票型证 券投资 基
金、 鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 、 宝盈策 略增长股 票型证券 投资基金 、 国泰 金牛创 新
成长股票型 证券投资 基金、 益 民创新优 势混合型 证券投资 基金、 中邮核心 成长股票 型证券 投
资基金、 华 夏复兴股 票型证券 投资基金 、 富国天 成红利灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 长 信
双利优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 富兰克 林国海深 化价值 股 票型证券 投资基金 、 申万
巴黎竞争优 势 股票型 证券投资 基金、 新 华优选成 长 股票型 证券投资 基金、 金元比联 成长动 力
灵活配置混 合型证券 投资基金 、 天治稳 健双盈 债 券型证券 投资基金 、 中海 蓝筹灵活 配置混合
型证券投资 基金、 长 信利丰 债 券型证券 投资基金 、 金元比 联丰利 债 券型证券 投资基金 、 交 银
施罗德先锋 股票证券 投资基金 、 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开放 式证券投 资基金 、 建信 收
益增强债券 型证券 投资基金 、银华 内需精选 股票型 证券投资 基金(LOF) 、大 成行业轮 动股 票
型证券投资 基金、 交银施罗 德上证180 公司 治理交易 型开放 式指数证 券投资 基金联接 基金 、
上证180公司 治理交易 型开放式 指数证券 投资基金 、 富兰 克林国海 沪深300 指数增强 型证券 投
资基金、 南 方中证500 指数证券 投资基金(LOF) 、 景顺长城 能源基建 股票型证 券投 资基 金、 中
邮核心优势 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证券 投资基金 、 东吴
货币市场证 券投资基 金、 博时 创业成长 股票型证 券投资基 金、 招 商信用添 利债券型 证券投 资
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基金、 易方 达消费行 业股票型 证券投资 基金、 富 国汇利分 级债券型 证券投资 基金、 大成景 丰
分级债券型 证券投资 基金、 兴 业沪深300 指数增强 型证券投 资基金(LOF) 、 工银瑞信 深证红 利
交易型开放 式指数证 券投资基 金、 工 银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接 基
金、 富国可 转换债券 证券投资 基金、 大 成深证成 长40 交易 型开放式 指数证券 投资基金 、 大 成
深证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金、 泰达宏利 领先中小 盘股票型 证券投 资
基金、 交银 施罗德信 用添利债 券证券投 资基金、 东吴中证 新兴产业 指数证券 投资基金 、 工 银
瑞信四季收 益债券型 证券投资 基金、 招 商安瑞进 取债券型 证券投资 基金、 汇添富社 会责任 股
票型证券投 资基金、 工银瑞信 消费服务 行业股票 型证券投 资基金 、 易方达 黄金主题 证券投 资
基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 浙商聚 潮产业成 长股票型 证券投 资
基金、 嘉实 领先成长 股票型证 券投资基 金、 广 发中小板300 交易型 开放式指 数证券投 资基 金、
广发中小板300交易 型开放 式指数证 券投资 基金联接 基金、 南方保本 混合型 证券投资 基金 、
交银施罗德 先进制造 股票证券 投资基金 、 上投摩 根新兴动 力股票型 证券投资 基金、 富兰克 林
国海策略回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金、 金 元比联保 本混合型 证券投资 基金、 招商安 达
保本混合型 证券投 资基金、 交银施 罗德深证300价值 交易型 开放式指 数证券 投资基金 、南 方
中国中小盘 股票指 数证券投 资基金 （LOF ） 、 交银施 罗德深证300 价值 交易型 开放式指 数证 券
投资基金联 接基金 、富国中 证500 指 数增强 型证券投 资基金 （LOF） 、 长信内 需成长股 票型 证
券投资基金 、 大成中 证内地消 费主题指 数证券投 资基金 、 中海消 费主题精 选股票型 证券投 资
基金、 长盛 同瑞中证200 指数分 级证券投 资基金 、 景顺长 城核心竞 争力股票 型证券投 资基 金、
汇添富信用 债债券型 证券投资 基金、 光 大保德信 行业轮动 股票型证 券投资基 金、 富 兰克林 国
海亚洲 （除 日本） 机 会股票型 证券投资 基金、 汇 添富逆向 投资股票 型证券投 资基金 、 大成 新
锐产业股票 型证券投 资基金。
三、 相关服务 机构
（ 一） 基 金销售 机构
1 、直销机构 ：
（1 ） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
10
联系人：梁静
（2 ） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 集团大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁 桢
2 、代销机构 ：
（1 ） 中国农 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
（2 ）中国工 商银行股 份有限公 司
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11
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大 街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（4 ） 招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
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12
（6 ） 深圳发 展银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（7 ） 上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ） 平安银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（9 ） 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）中信 银行股份 有限公司
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地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（11 ） 中国 光大银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
(12) 宁波银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（13 ）广发 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（14 ）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
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办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15 ）浙商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
（16 ） 上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
（17 ）中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
（18 ）杭州 银行股份 有限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
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联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（19 ）兴业 银行股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
(20) 华夏银行股份有限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（21 ）中国 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（22 ）南京 银行股份 有限公司
住所： 南京 市白下区 淮海路 50 号
法定代表人 ：林复
办公地址： 南京市白 下区淮海路 50 号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
（23 ） 广州 银行股份 有限公司
注册地址： 广州市广 州大道北 195 号
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办公地址： 广州市广 州大道北 195 号
法定代表人 ：姚建军
客户服务电 话：广州 ：96699 ； 全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
（24 ）浙江 民泰商业 银行股份 有限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
（25）国信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（26 ）中国 银河证券 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（27 ）中信 证券股份 有限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
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联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（28 ）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29 ）中信 建投证券 股 份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（30） 海通 证券股份 有限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（31 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
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住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（32 ）兴业 证券股份 有限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（33 ）渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（34 ）华泰 证券股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万 善
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联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（35） 华泰 联合证券 有限责任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
（36） 招商 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田 区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（37 ）东海 证券有限 责任公司
注册地址 ： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人 ： 朱科敏
联系 电话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人：李涛
客服热线：021-50585609 、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
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（38 ）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘 乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（39 ）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（40 ） 湘财 证券有限 责任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（41 ）广发 证券股份 有限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
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法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（42） 申银 万国股份 有限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（43 ）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（44 ） 平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
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客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（45） 长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（46） 东方 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公 地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人 ：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（47 ）山西 证券股份 有限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
（48 ）齐鲁 证券有限 公司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
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法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（49） 财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈 继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（50） 金元 证券股份 有限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 17 层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（51） 东莞 证券有限 责任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52） 宏源 证券股份 有限公司
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住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（53）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层办 公地址
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层（100007 ）
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（54） 国盛 证券有限 责任公司
注册地址 ： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
法定代表人 ： 曾小普
办公地址： 江西省南 昌市 北京 西路 88 号江信大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
（55 ）西部 证券股份 有限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
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联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（56） 中航 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市红 谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴 蕾
客户服务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（57） 华安 证券有限 责任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南 路 166 号 润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人 ： 李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：96518 （安 徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（58） 安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
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（59） 财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（60）中国中投 证券有限 责任公司
注册地 址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
（61） 万联 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（62） 第一 创业证券 有限责任 公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
27
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（63 ） 中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层
法定代表人 ：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
（64 ） 广州 证券有限 责任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（65 ） 国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702
法定代表人 ：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人： 沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址 ：www.glsc.com.cn
（66） 世纪 证券有限 责任公司
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28
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 4 １ 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人：方文
咨询电话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
（67） 东吴 证券股份 有限公司
注册地址：苏州 工业园区 翠园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（68 ） 浙商 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许 嘉行
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（69 ） 华林 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
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29
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
（70） 光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（71 ）江海 证券有限 公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（72）中信 证券（浙 江）有限 责任公司 （原 中信 金通证券 有限责任 公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
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30
（73） 红塔 证券股份 有限公司
注册地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（74 ）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（75 ）方正 证券股份 有限 公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（76） 日信 证券有限 责任公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中心西座 11 层
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：苏 江
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31
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
（77） 厦门 证券有限 公司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（78 ）银泰 证券有限 责任公司
注册地址 ： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七 道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
办公 地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
（79 ）华宝 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话 ：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（80 ）爱建 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
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32
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（81 ）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（82 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（83 ）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李昕田
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33
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
（84）民生 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
法定代表： 岳献春
联系人：赵 明
电话：010－85252656
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
（85 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（86 ）东兴 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
（87 ）国海 证券股份 有限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦
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34
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（88 ）五矿 证券有限 公司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
（89 ）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：姜 吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（ 二）注 册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 西城区金 融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人 ：金颖
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
联系电话：010-58598859
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35
传真：010-58598907
联系人：朱 立元
（ 三）律 师事务 所与 经办律 师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
办公地址： 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
负责人：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（ 四）会 计师事 务所 与经办 注册会 计师
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四、 基金的名 称
本基金名称 ：鹏华货 币市场证 券投资基 金
五、 基金的类 型
本基金类型 ：契约型 开放式货 币市场基 金
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36
六、 基金的投 资目标
本基金投资 目标是在 保证资产 安全与资 产充分流 动性的前 提下， 为投资者 追求稳定 的现
金收益。
七、 基金的投 资方向
本基金的投 资范围为 国内依法 公开发行 的、 具有良好 流动性的 金融工具， 主 要包括现 金、
期限在一年 以内 （含 一年） 的 债券回 购 、 央行票 据、 银行 定期存款 、 大额存 单， 剩 余期限 在
三百九十七 天以内 （ 含三百九 十七天） 的债券， 以及中国 证监会 、 中国人 民银行认 可的具 有
良好流动性 的货币市 场工具。
八、 基金的投 资策略
1 、决策依据
（1 ）国家 有关法律 、法规 和本基金 的基金 合同的有 关规定 。依法决 策是本 基金进 行投
资的前提。
（2 ） 宏观经 济发展态 势、 微 观经济运 行环境、 货币市场 资金流动 状况和证 券市场走 势。
这是本基金 投资决策 的基础。
2 、决策程序
（1 ）研究 部提供宏 观经济 指标数据 ，宏观 经济研究 人员提 供相应的 分析报 告，作 为决
策支持。
（2 ）投资 决策委员 会根据 研究人员 对宏观 经济和短 期资金 市场利率 走势的 判断， 采用
情景分析法 确定组合 目标久期 的范围。
（3 ）基金 经理根据 市场短 期因素的 影响在 战略性配 置预先 设定的组 合久期 范围内 确定
组合目标久 期。
（4 ）研究 部协助基 金经理 在目标久 期的约 束下，根 据收益 率曲线形 状的变 化预期 选择
相应的组合 到期期限 结构策略, 使投 资组合总 收益最大 化。
（5 ）基金 经理及助 理根据 短期债券 、央行 票据、债 券回购 、银行定 期存款 、大额 存单
之间的相对 价值拟定 组合的类 属配置方 案，报投 资决策委 员会审议 。
（6 ）对通 过审议的 类属配 置方案， 在满足 上述约束 的前提 下，基金 经理及 助理合 理有
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37
效分配基金 的现金流 ， 在保证 基金流动 性的基础 上， 进一 步进行个 券选择 ， 并结合 市场定 价
和套利机制 构建投资 组合，交 由交易室 执行。
（7 ）交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令，并将 有关信息 反馈给基 金经理。
（8 ） 风险 评估小组 绩效评 估研究员 定期为 投资决策 委员会 、投资总 监、基 金经理 提供
基金业绩评 估报告， 基金经理 根据基金 业绩评估 报告拟定 改进方案 、调整投 资组合。
（9 ）监察稽 核部对投 资流程 的 合法合规 性进行监 督检查 。
3 、投资组合 管理的方 法和标准
（1 ）利率预 期策略
根据对宏观 经济和利 率走势的 分析，本 基金将制 定利率预 期策略。 如 果预期 利率下降 ，
将增加组合 的久期； 反之，如 果预期利 率将上升 ，则缩短 组合的久 期 。受暂 行规定的 限 制，
本基金的久 期调整会 在一定范 围内进行 ， 除发生 巨额赎回 的情形外 ， 本基 金投资组 合的平 均
剩余期限在 每个交易 日均不超过 180 天 。 发生 巨额赎回 情形导致 本基金投 资组合的 平均剩 余
期限超过 180 天的， 基金管理 人在 7 个交易日内 进行调整 。
（2 ）期限结 构配置策 略
各类 债 券资 产 在期 限 结构 上的 配 置是 本 基金 所 选择 的 收益 率 曲线 策 略在 资 产配 置 过程
中的具体体 现。 其做 法是， 根 据对收益 率曲线形 状的变化 预期， 采用总收 益分析法 在下述 的
三种基础类 型中进行 选 择：
1 ）子弹组合 。即使组 合的现金 流尽量集 中分布；
2 ）杠铃组合 。即使组 合的现金 流尽量呈 两极分布 ；
3 ）梯形组合 。即使组 合的现金 流在投资 期内尽可 能平均分 布。
（3 ）类属配 置策略
在保持组合 资产相对 稳定的条 件下， 根据 各类短期 金融工具 （ 国债、 金融 债、 央行票 据、
回购等） 的 市场规模 、 收益性 和流动性 ， 决定各 类资产的 配置比例 ； 再通 过评估各 类资产 的
流动性和收 益性利差 ，确定不 同期限类 别资产的 具体资产 配置比例 。
（4 ）流动性 管理策略
在满足基金 投资人申 购、赎回 的资金需 求前提下 ，通过基 金财产安 排（包括 现金库存 、
资产变现、 剩余 期 限管理或 以其他 措施） ， 在保持基 金财产 高流动性 的前提 下，确保 基金 的
稳定收益。
（5 ）套利策 略
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38
本基金的交 易套利策 略主要分 为融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利策略 、 融券回 购与
融资回购之 间的套利 策略以及 跨市场套 利策略三 大类：
1 ） 融券回购与银行 同业存款 之间的套 利
所谓融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利， 指 的是以低 于金融同 业存款利 率的价格 融入
资金后，再 以金融同 业存款利 率存放银 行，从而 获得无风 险收益。
2 ）融券回购 与融资回 购之间的 套利
A. 同一市场异日融 券回购与 融资回购 之间的套 利
所谓同一市 场异日融 券回购与 融资回购 之间的套 利，指的 是在同一 市场 T 日以低 于金
融同业存款 利率的成 本融入资 金，而在 T ＋1 日以 高于金融 同业存款 利率的价 格融出资 金 ，
从而获取无 风险收益 。
B. 同日融券回 购与融资 回购之间 的套利
所谓同日融 券回购与 融资回购 之间的套 利，指的 是 T 日以低于 金融同业 存款利率 的成
本融入资金 ，同时 在 T 日 以高于金 融同业存 款利率的 价格在同 一品种上 融出资金 ，从而 获
取无风险收 益。
3 ）跨市场套 利
所谓跨市场 套利指的 是在利率 低的市场 融入资金 同时在利 率高的市 场融出去 ， 从而 获取
无风险收益 ；
A ．跨 市场异日 融券回购 与融资回 购之间的 套利
所谓跨市场 异日融券 回购与融 资回购之 间的套利 ，指的 是 T 日 在一个市 场以较低 成本
融入资金， 而在 T ＋1 日在另一 个市场以 高于成本 的价格融 出资金， 从而获取 无风险收 益 。
B ．回购 与债券之 间的无风 险套利
所谓在回购 与债券之 间的套利 是指在利 率低的市 场融入资 金， 投 资在收益 率较高的 债券
（含央行票 据）市场 上，从而 获取无风 险收益。
九、 基金的业 绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为活期 存款税后 利率（即 活期存款 利率* （1- 利息 税率） ） 。
在合理的市 场化利率 基准推出 的情况下 ， 本基金 管理人可 根据投资 目标和投 资策略 ， 确
定变更业绩 比较基准 ，并及时 公告。
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
39
十、 基金的风 险收益 特征
本基金属货 币市场基 金， 为证 券投资基 金中的低 风险品种 。 长期 平均的风 险和预期 收益
低于成长型 基金、价 值型基金 、指数型 基金、纯 债券基金 。
十一 、 基金的投资组合报 告（未经审计）
基金 管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存在虚 假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责任。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合同规 定，于 2012 年 4 月 20 日复
核了本报告 中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容， 保证 复核内容 不存在虚 假记 载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日（未经审计） 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 固定收益投 资 1,302,881,659.25 23.65
其中：债券 1,302,881,659.25 23.65
资产支持证 券
-
-
2 买入返售金 融资产
189,740,604.61
3.44
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
3
银行存款和 结算备付 金合
计
3,971,132,925.06 72.09
4 其他资产 45,072,676.37 0.82
5 合计 5,508,827,865.29 100.00
2、报告期债 券回购融 资情况
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（％）
1 报告期内债 券回购融 资余额 3.00
其中：买断 式回购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例（％）
2 报告期末债 券回购融 资余额 454,788,917.81 9.07
其中：买断 式回购融 资 - -
注： 报告 期内债券 回购融资 余额占基 金资产净 值的比例 为报告期 内每日融 资余额占 资产
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40
净值比例的 简单平均 值。
债券正回购 的资金余 额超 过基 金资产净 值的 20 ％的说 明
本报告期内 本货币市 场基金债 券正回购 的资金余 额未超过 资产净值的 20% 。
3 、基金投资 组合平均 剩余期限
（1 ）投资组 合平均剩 余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 141
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 142
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 27
报告期内投 资组合平 均剩余期 限超过 180 天情况 说明
本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩余期 限未超过 180 天。
（2 ）报告期 末投资组 合平均剩 余期限分 布比例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净值
的比例（% ）
各期限负债 占基金资 产净值
的比例（% ）
1 30 天以内 9.37
9.07
其中：剩余 存续期超过 397
天的浮动利 率债
3.07 -
2 30 天(含)-60 天 1.00 -
其中：剩余 存续期超过 397
天的浮动利 率债
- -
3 60 天(含)-90 天 16.36 -
其中：剩余 存续期超过 397
天的浮动利 率债
- -
4 90 天(含)-180 天 67.74 -
其中：剩余 存续期超过 397
天的浮动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 14.53 -
其中 ：剩余 存续期超过 397
天的浮动利 率债
- -
合计 109.00 9.07
4 、报告期末 债券投资 组合
（1 ）报告期 末按券种 品种分类 的债券投 资组合
序号 债券品种 摊余成本（ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 146,582,247.84 2.92
3 金融债券 309,119,251.03 6.17
其中：政策 性金融债 309,119,251.03 6.17
4 企业债券 14,655,221.33 0.29
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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5 企业短期融 资券 832,524,939.05 16.61
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,302,881,659.25 25.99
9
剩余存续期 超过 397 天的浮
动利率债券
153,686,271.18 3.07
注： 上表中 ， 附息债 券的成本 包括债券 面值和折 溢价， 贴现式债 券的成本 包括债券 投资
成本和内在 应收利息 。
（2 ）报告期 末按摊余 成本占基 金资产净 值比例大 小排名的 前十名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（ 张） 摊余成本( 元)
占基金资产 净值
比例（％）
1 1101094
11 央行票 据
94
1,500,000 146,582,247.84 2.92
2 110414 11 农发 14 1,000,000 100,155,210.23 2.00
3 041161016
11 万向
CP001
900,000 91,032,050.03 1.82
4 110221 11 国开 21 900,000 89,000,863.71 1.78
5 110308 11 进出 08 700,000 69,932,990.95 1.40
6 041256003
12 赣高速
CP001
500,000 50,042,205.59 1.00
7 090213 09 国开 13 500,000 50,030,186.14 1.00
8 1181182
11 红豆
CP01
500,000 50,005,880.90 1.00
9 1181171
11 广控
CP01
500,000 50,001,724.84 1.00
10 1181279
11 北营钢
CP01
400,000 40,180,735.45 0.80
5 、 “影子定 价”与“ 摊余成本 法”确定 的基金资 产净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5%间的 次数 -
报告期内偏 离度的最 高值 0.2273%
报告期内偏 离度的最 低值 0.0314%
报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.1487%
6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 十名资产 支持证券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、投资组合 报告附注
（1 ） 基金 计价方法 说明
1）基金持有 的银行存 款以本金 列示，按 银行实际 协议利率 逐日计提 利息；
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2）基金持有的 回购协议（ 封闭式回 购）以成 本列示，按 实际利率 在实际持 有期间内 逐
日计提利息 ；
3）基金持有的 附息债券、 贴现券 购 买时采用 实际支付 价款（包 含交易费 用）确定初 始
成本，每日 按摊余成 本和实际 利率计算 确定利息 收入；
4） 基金持有 的买断式 回购以协 议成本列 示， 所产 生的利息 在实际持 有期间内 逐日计提 。
回购 期间 对涉 及 的金 融资 产根 据 其资 产的 性 质进 行相 应的 估 值。 回购 期满 时 ，若 双方 都 能
履约 ，则 按协 议 进行 交割 。若 融 资业 务到 期 无法 履约 ，则 继 续持 有现 金资 产 ，实 际持 有 的
相关资产按 其性质进 行估值；
5 ）基金持 有的资产 支持证 券视同债 券，购 买时采用 实际支 付价款（ 包含交 易费用 ）确
定初始成本 ，每日按 摊余成本 和实际利 率计算确 定利息收 入。
（2 ） 本报 告期内本 基金 持有 剩余期限 小于 397 天但剩余 存续期超过 397 天 的浮动利 率
债券的摊余 成本不存 在超过当 日基金资 产净值的 20 ％ 的情况。
（3 ）本基 金投资的 前十名 证券中没 有出现 发行主体 被监管 部门立案 调查， 或在报 告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
（4 ）其他资 产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收利息 45,072,676.37
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 45,072,676.37
（5 ）其他需 说明的重 要事项
1）本基金的投 资决策流 程主要包 括：久期决 策、期限 结构策略、 类属配置 策略和个 券
选择 策略 。其 中 久期 区间 决策 由 投资 决策 委 员会 负责 制定 ， 基金 经理 在设 定 的区 间内 根 据
市场 情况 自行 调 整； 期限 结构 配 置和 类属 配 置决 策由 固定 收 益小 组讨 论确 定 ，由 基金 经 理
实施该决策 并选择相 应的个券 进行投资 。
2）由于四舍 五入的原 因，投资 组合报告 中数字分 项之和与 合计项之 间可能存 在尾差 。
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十二、
基金的业绩
1、 基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较如下 表所示：
A 类
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差4
1-3 2-4
2005 年 4 月 12 日-2005
年 12 月 31 日
1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%
2006 年1 月1 日-2006 年
12 月 31 日
1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034%
2007 年1 月1 日-2007 年
12 月 31 日
3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055%
2008 年1 月1 日-2008 年
12 月 31 日
3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043%
2009 年1 月1 日-2009 年
12 月 31 日
1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040%
2010 年1 月1 日-2010 年
12 月 31 日
1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038%
2011 年1 月1 日-2011 年
12 月 31 日
3.4432% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.9735% 0.0031%
2012 年1 月1 日-2012 年
3 月 31 日
1.1907% 0.0037% 0.1247% 0.0000% 1.0660% 0.0037%
基金合同生 效起至 2012
年 3 月 31 日
19.5456% 0.0053% 7.3810% 0.0023% 12.1646% 0.0030%
B 类
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准差4
1-3 2-4
2005 年 4 月 12 日-2005
年 12 月 31 日
1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%
2006 年1 月1 日-2006 年
12 月 31 日
1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034%
2007 年1 月1 日-2007 年
12 月 31 日
3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055%
2008 年1 月1 日-2008 年
12 月 31 日
3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043%
2009 年1 月1 日-2009 年
12 月 31 日
1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040%
2010 年1 月1 日-2010 年
12 月 31 日
2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038%
2011 年1 月1 日-2011 年
12 月 31 日
3.6910% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 3.2213% 0.0031%
2012 年1 月1 日-2012 年
3 月 31 日
1.2509% 0.0037% 0.1247% 0.0000% 1.1262% 0.0037%
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基金合同生 效起至 2012
年 3 月 31 日
21.1446% 0.0054% 7.3810% 0.0023% 13.7636% 0.0031%
2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况， 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比 较 ：
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基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运用 基金财产 ， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有风险 ， 投资 人在 做出 投资决策 前应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ： 业绩比较基 准 （Benchmark ）= 活期 存款税后 利率 （即活 期存款利 率* （1- 利息 税率） ） ；
注 2 ：本基金基金 合同于 2005 年 4 月 12 日 生效；
注 3 ：基金业绩截 止日为 2012 年 3 月 31 日（未经审计 ） ；
注 4 ： 经中国证 监会批准 ， 本基金 管理人于 2006 年 9 月 12 日刊登公告 ， 本基金于 2006 年 9
月 15 日起开始分为 A 、B 两类 。
十三、
基金的费用
（ 一）与 基金运 作有 关的费 用
1 、基金管理 人的基金 管理费
（1 ）费率： 年费率0.33%
（2 ）计 提标 准 ：基 金管 理 费按 前 一日 基金 资 产净 值的0.33% 年 费率 计提 。 计算 方 法如
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下：
H ＝E× 0.33%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管 理费
E 为前一日基 金资产净 值
（3 ）计提 方式与支 付方式 ：基金管 理费每 日计提， 按 月支 付。由基 金管理 人向基 金托
管人发送基 金管理 费划付指 令，经 基金托管 人复核 后于次月 首日起2 个工作 日内从基 金财 产
中一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
2 、基金托管 人的基金 托管费
（1 ）费率： 年费率0.10%
（2 ） 计提 标准 ： 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的0.1% 年费率计 提。 计 算方法如 下：
H=E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托 管费
E 为前一日的 基金资产 净值
（3 ）计提 方式与支 付方式 ：基金托 管费每 日计提， 按月支 付。由基 金管理 人向基 金托
管人发送基 金托管 费划付指 令，经 基金 托管 人复核 后于次月 首日起2 个工作 日内从基 金财 产
中一次性支 付给基金 托管人， 若遇法定 节假日、 休息日， 支付日期 顺延。
3 、与基金运 作有关的 其他费用
主要包括基 金的证券 交易费用 ； 基金合 同生效后 与基金相 关的基金 信息披露 费用； 基金
份额持有人 大会费用 ； 基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费、 律 师费； 以及按照 国家有 关
规定和基金 合同约定 可以列入 的其他费 用。
上述 费 用由 基 金托 管 人根 据其 它 有关 法 规及 相 应协 议 的规 定 ，按 费 用实 际 支出 金 额支
付，列入当 期基金费 用。
（ 二）与 基金销 售有 关的费 用
1 、本基金的 申购、赎 回费用均 为零。
2 、本基金 与 本基金 管理人 旗下其他 基金办 理转换业 务的， 本基金管 理人将 及时公 告，
请投资者予 以关注并 查阅相关 信息。
说 明：转 换费由 转换 申请人 承担， 本基金 与上述 其他基 金之 间的转 换费中有 75 ％作为
注 册登记 费用等 由基 金管理 人收取 ，25 ％ 归入相关 基金 的基金 财产。
3 、基金的销 售服务费
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（1 ）费率：
A 类基金份额 ——年费 率0.25%
B 类基金份额 ——年费 率0.01%
（2 ）计提标 准：
A 类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资产净值 的0.25% 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
B 类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资 产净值 的0.01% 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E ×0.01% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基金 销售服务 费
E 为前一日的 基金资产 净值
（3 ）计提 方式与支 付方式 ：基金销 售服务 费每日计 提，按 月支付。 由基金 管理人 向基
金托管人发 送基金 销售服务 费划付 指令，基 金托管 人复核后 于次月 首日起2 个工作日 内从 基
金财产中一 次性支付 给基金管 理人或基 金管理人 指定的基 金销售机 构， 若遇 法定节假 日、 休
息日，支付 日期顺延 。
（ 三）其 他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律及中 国证监会 相关规定 列支。
（ 四）不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 因未 履 行或 未 完全 履 行义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金财 产 的损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列入基 金费用。
基金合同生 效之前的 律师费、 会计师费 和信息披 露费用不 得从基金 财产列支 。 国家 另有
规定的除外 。
（ 五）费 用调整
基金管理人、 基 金托管人 调低基金 管理费、 托 管费、 销售服 务费、 转换 费费率的， 应事
先报中国证 监会核准 或备案。 基金管理 人在经中 国证监会 核准或备 案后， 应最迟于 调整后 新
费率实施日 前三个工 作日在至 少一种指 定报刊和 网站等媒 体刊登公 告。
十四、 对招募说明书更新部 分的说明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信息披露 管理办法 》 及其 它有关法 律法规 的
鹏 华货 币市 场基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理活动 ， 本基金 管理人 对原 公告的 本基金 的
招募说明书 进行了更 新， 本次 主要更新 的内容如 下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止
日期。
2 、对“二、 释义”部 分内容进 行了更新 。
3 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。
4 、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新。
5 、对“五、 相关服务 机 构”内 容进行了 更新。
6 、 在 “八、 基金的投 资 ”部分 ， 更新了 本基金 投 资组合报 告 的相关 内容。
7 、更新了“ 九、基金 的业绩” 的相关内 容，
8 、鉴于本 基金管理 人投资 者服务方 面措施 的进一步 提升， 在“二十 、对基 金份额 持有
人的服务” 一章，更 新了服务 中的相关 内容。
9 、对“二十 一、其他 应披露事 项”一章 内容进行 了更新。
鹏华 基金管理有限公司
2012 年 5 月 24 日
