鹏华盛世创新基金更新的招募说明书摘要
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鹏 华 盛 世 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的招募说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一二年五月
鹏华盛世创新基金更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证监会证监基金字[2008]838号文件《关于同意鹏华盛世创新股票型证券
投资基金(LOF)募集的批复》进行募集， 并经中国证监会基金部 2008年10月 10 日基金部函
[2008]438 号文件《关于鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)备案确认的函》确认合法
备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008 年 10 月 10 日生效，基金管理人于该
日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招
募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承
担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2012 年4月 9日， 有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日(未
经审计)。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人：何如
成立时间：1998年 12 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50％
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49％
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1％
总计 15,000 100％
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
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孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证券股份有限公司副总裁。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方
案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股
份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI资产管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗
银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律
讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广
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东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾
任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、
渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证
券公司工作，1998年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结
算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，CFA，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券
投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕
泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国
人民银行深圳中心支行副主任科员， 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、
境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基
金管理有限公司副总裁。
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毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA） ，工商管理硕士（MBA ）， 国籍：中国。
历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark投资
管理有限公司分析师， 中国证监会基金监管部四处调研员， 鹏华基金管理有限公司总裁助理，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事。
现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4、本基金基金经理
伍旋先生，国籍中国，北京大学工商管理硕士，6年证券从业经验。曾任职于中国建设
银行，2006 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任研究部高级研究
员、基金经理助理；2011年 12月起至今担任鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）基
金经理。伍旋先生具备基金从业资格。
本基金历任的基金经理：
2008年 10月至2010 年7月 26日由黄鑫先生担任本基金基金经理。
从2009年7月14 日至 2011年 12 月28日由唐文杰先生担任本基金基金经理。
从2011年12月 28日至本招募说明书更新截止日由伍旋先生担任本基金基金经理。
本报告期内本基金基金经理发生变更。
本基金基金经理管理其他基金情况：
伍旋先生未担任其他基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。
程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。
黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏
华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。
杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。
6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H 股及 9,593,657,606股 A股)。
截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。
截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长
25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入
2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上
年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长
41.31%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海
外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时
不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有
建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住
房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要
国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行
在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位；在美国
《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港
《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖” ，先后摘得《亚洲金融》 、 《财资》 、
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《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行” 、 “中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等
奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作） ，曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实
维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中
国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社
保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银行已托
管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011
年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一） 直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43 层
电话： （0755）82021233
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传真： （0755）82021155
联系人：梁静
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼 502房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座4312 室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心 24 楼07 单元
联系电话： （020）38927993
传真： （020）38927990
联系人：蔡颖
（二）代销机构：
A、代销银行
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
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注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：张令玮
网址：www.95599.cn
（3）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
传真：010-66107913
联系人：查樱
网址：www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩璞
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
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(7）深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（8）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（9）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：董云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
(11）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
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客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（12）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（15）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
（16）广发银行股份有限公司
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注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（17）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
公司网站：www.spdb.com.cn
（18）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（19）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
(20) 华夏银行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn；
（21）浙江民泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
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13
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
（22）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
23）南京银行股份有限公司
住所： 南京市白下区淮海路 50号
法定代表人：林复
办公地址：南京市白下区淮海路 50号
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
24）广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195号
办公地址：广州市广州大道北 195号
法定代表人：姚建军
客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
B、其他代销机构
1）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室
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法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
3）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
4）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
5）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热线：95513
联系人：盛宗凌
公司网址：www.lhzq.com
6）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
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法定代表人：宫少林
联系电话：0755－82960223
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
7）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
8）中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
9）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系电话：010－66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
10）海通证券股份有限公司
住所：上海广东路 689号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
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联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
11）申银万国股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
12）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
联系电话：021－68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
14）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
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联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
15）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
16）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李春芳
网址：www.cc168.com.cn
17）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
18）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
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联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
19）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张威
网址：www.htsc.com.cn
20）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16－17 层
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16－17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
21）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
22）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
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传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511—8
网站：www.pingan.com
23）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
24）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
25）中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴 蕾
客户服务热线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
26）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
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传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
27）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：常喆
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
28）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马贤清
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
29）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座24-32 层
法定代表人：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：96518（安徽）、4008096518（全国）
公司网址：www.hazq.com
30）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
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联系电话：020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
31）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
32）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
33）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008888999
网址：www.95579.com
34）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
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联系人：方晓丹
客户服务热线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
35）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
36）浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 楼
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
37）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
邮政编码：510623
法定代表人：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
38）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6 楼
公司地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6 楼
法定代表人：宋志江
联系电话：0755-82707855
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传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
39）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
40） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦4１楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：方文
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
41）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
42）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
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客服电话：400-666-1618、95573
43）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
44) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电话 400 600 8008
45) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：苏江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
46) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
法定代表人：凤良志
办公地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
联系电话：0551－2207936
传真：0551-2207935
联系人：祝丽萍
客户服务电话：400-8888-777
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网址：www.gyzq.com.cn
47)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
48) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
49）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155 号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：昆明市北京路155 号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
50）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：028－86137782
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
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网址：www.hx168.com.cn
51）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人：李涛
客服热线：021-50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
52）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
客户服务热线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
53）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系人：林文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
54）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
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55）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758号 23楼
办公地址：上海市南京西路 758号 20-25楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
56）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
58）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262，66555382
公司网站：www.dxzq.net
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28
59）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
60）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-20 层
法定代表：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
服务热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
61) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市东岗路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
62）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
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29
传真：0571-87696598
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
63）国海证券股份有限公司
住所：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
64）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
法定代表人：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖君伟
网址：www.wkzq.com.cn
65）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：姜吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（三）场内代销机构
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以
办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于2008年11月5日发布的《鹏华
盛世创新股票型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》，于 2008 年 11 月 5 日发布的《鹏
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30
华创新关于开放申购、赎回和定期定额投资业务的公告》。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（五）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（六）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼（东三办公楼）16 层
法定代表人：葛明
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼（东三办公楼）16层
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人：李妍明
经办注册会计师：张小东、周刚
四、基金名称
本基金名称：鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）
五、基金运作方式及类型
(一)本基金运作方式
上市契约型开放式
（二）本基金类型
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股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相
对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有
人谋求长期、稳定的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、
债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如
有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。 其中股票的主要投资方向为具有竞争力比较优
势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票， 该部分股票的投资比
例不低于本基金股票资产的 80%。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%～95%， 债券资产占基金资产的比例为 0～35%，
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％，现金或到期日在 1 年期以内
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，
基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下 ”的资产配置策略，第二层
次是“自下而上” 的选股策略，主要投资于具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自
主创新类上市公司中价值相对低估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动的
投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
(二)投资方法及标准
1、资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动
性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段
时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金
等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金主要投资于自主创新类上市公司， 所投资的自主创新类上市公司包括两类：高
新技术产业创新类上市公司和传统产业创新类上市公司。 本基金所投资的高新技术产业创新
类上市公司主要是指在电子与信息技术、生物医药与农业、新型材料、新能源及高效节能、
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32
光机电一体化、医药与医学工程、环境保护、航空航天、地球、空间及海洋工程、核应用等
技术领域内主业突出、 通过自主创新及技术产业化获得技术优势且能够保持较高利润率水平
的上市公司。 本基金所投资的传统产业创新类上市公司是指传统产业类中已完成或正在管理
制度、商业模式、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较好潜在发展前景
和经济效益的上市公司。 本基金将会致力于发掘那些通过在管理制度、 商业模式、 营销体系、
技术开发和生产体系等方面进行创新而使得竞争力、盈利能力和可持续发展能力得以提升，
具有较好潜在发展前景和持续盈利增长能力的传统产业创新类上市公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动
性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益
率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，权证的投资原则为有利于基金资产增值，有利于
加强基金风险控制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模
型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠
杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、DELTA
对冲策略等。
（三）投资决策依据及程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
（3）货币政策的变化；
（4）利率走势与通货膨胀预期；
（5）地区及行业发展状况；
（6）上市公司价值发现；
（7）国内及国际著名研究机构的研究报告。
2、决策程序
本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额
持有人谋求长期、稳定的资本增值：
（1）行业研究小组的研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏
观、策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。
（2）投资决策委员会依照基金管理小组提供的投资组合建议审定投资原则与方向，即
确定股票、债券以及现金等大类资产之间的配置比例，确定基金资产分散的程度和各类资产
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投资的比重。
（3）基金管理小组根据投资决策委员会制定的投资原则和方向, 再结合行业研究小组
的投资建议报告以及自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投
资组合，再通过Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金管理小组的判断对组合作进
一步的调整优化。
（4）基金管理小组在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的流动性的基础上，构建
债券组合。
（5）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。
（6）公司风险绩效评估研究员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投
资业绩评估。
（7）公司风险绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金管理小组提供
基金业绩评估报告， 基金管理小组对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的
投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。
（8）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率 ?75％＋中证综合债指数收益率×25%
本基金的股票投资部分以沪深300指数作为业绩比较基准。沪深300指数选择我国A股市
场规模较大、流动性较强、基本面良好的300家上市公司的股票作为样本股，充分反映了A
股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，同时该指数还具有指数编制方法透
明、样本股调整规则清晰等特征，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。
中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，能较好地反映我国
债券市场的整体价格变动趋势，因此选择该指数作为衡量基金债券投资部分的业绩比较基
准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基
金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、基金的投资组合报告（未审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2012年4月 20
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日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2012 年3月31日（未经审计） 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 510,502,966.75 83.80
其中：股票
510,502,966.75 83.80
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
98,685,669.16 16.20
6 其他资产
38,887.95 0.01
7 合计
609,227,523.86
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 14,595,248.00 2.45
C 制造业 120,578,036.20 20.22
C0 食品、饮料 34,756,010.99 5.83
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8,631,268.85 1.45
C5 电子 20,767,727.28 3.48
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 12,723,856.65 2.13
C8 医药、生物制品 33,559,432.91 5.63
C99 其他制造业 10,139,739.52 1.70
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 25,801,223.40 4.33
E 建筑业 6,951,105.00 1.17
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F 交通运输、仓储业 5,943,200.00 1.00
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 53,115,349.31 8.91
I 金融、保险业 236,563,727.18 39.67
J 房地产业 9,297,700.00 1.56
K 社会服务业 25,016,277.66 4.20
L 传播与文化产业 12,641,100.00 2.12
M 综合类 - -
合计 510,502,966.75 85.62
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601166 兴业银行 3,459,913 46,086,041.16 7.73
2 600016 民生银行 6,699,874 42,008,209.98 7.05
3 601998 中信银行 9,139,877 38,935,876.02 6.53
4 601398 工商银行 6,999,913 30,309,623.29 5.08
5 600021 上海电力 5,489,622 25,801,223.40 4.33
6 601336 新华保险 854,542 24,533,900.82 4.11
7 601318 中国平安 579,781 21,208,388.98 3.56
8 600060 海信电器 1,161,506 20,767,727.28 3.48
9 002038 双鹭药业 752,911 19,997,316.16 3.35
10 000001 深发展Ａ 1,249,985 19,637,264.35 3.29
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
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（2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,032.01
5 应收申购款 16,855.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,887.95
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩（未经审计）
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列
财务数据未经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2008年 10月 10日至
2008年 12月 31 日
1.60% 0.17% -5.45% 2.28% 7.05% -2.11%
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31 日
70.14% 1.76% 67.59% 1.54% 2.55% 0.22%
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2010年 1月 1日至
2010年 12月 31 日
-7.38% 1.62% -8.46% 1.19% 1.08% 0.43%
2011年 1月 1日至
2011年 12 月 31 日
-31.28% 1.36% -18.00% 0.98% -13.28% 0.38%
2012年 1月 1日至
2012年 3月 31日
4.30% 1.01% 3.80% 1.14% 0.50% -0.13%
自基金合同生效至
2012年 3月 31日
14.76% 1.50% 23.45% 1.35% -8.69% 0.15%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比
较：
注1：本基金业绩比较基准＝沪深300指数收益率 ?75％＋中证综合债券指数收益率
?25% 。
注 2：本基金基金合同于 2008年 10月 10日生效；
注 3：本基金业绩截止日为 2012 年 3 月 31 日。
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38
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。 基金托管人根据有关法规和本基金合同、 招募说明书等法律文件的规定，
按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
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39
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售等各项费用。
本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：
申购金额 M（元） 申购费率
M<50万 1.5％
50 万≤ M <250万 1.2％
250 万≤ M <500万 0.8％
M≥ 500 万 每笔 1000元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、转换费率：本基金已于2008年11月 25 日开通了日常转换业务，根据中国证券监督
管理委员会《开放式证券投资基金费用管理规定》的最新相关规定，具体转换费率和相关业
务规则请见2010年3 月12 日 《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转
换业务规则的公告》。
今后本基金开通与本基金管理人旗下其他基金的转换业务时， 本基金管理人届时将及时
公告，请投资者予以关注并查阅相关信息。
3、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费
和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合
同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式，无须召开基金
份额持有人大会，并应最迟于新的费率实施前 3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定交易对象、以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回
鹏华盛世创新基金更新的招募说明书摘要
40
费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的
信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不得从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法
规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对原公告的本基
金的招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2、对“二、释义”部分内容进行了更新。
3、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
4、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
5、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。
6、在“十一、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容。
7、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容，
8、对“二十二、基金托管协议的内容摘要” 部分内容进行了更新。
9、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十三、对基金份额持
有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。
10、对“二十四、其他应披露事项”一章内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
鹏华盛世创新基金更新的招募说明书摘要
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2012年5月24日
