华 宝 兴业 标 普石 油 天然 气 上游 股票 指 数 证券 投 资基 金
（LOF ） 招募 说明 书 （更 新 ）摘 要
2012 年第 1 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员 会2011 年8 月 12 日证 监许 可【2011 】1301 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 《 华 宝兴 业标普 石油 天然 气上 游股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）招募说明书 》
(以下 简称 “ 招募 说明 书” 或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整。 本 招募说 明书 经中 国证
监会 核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金
前,需充分 了解本基 金的产品特 性,并 承担基金 投资中出现 的各类风 险,包 括：因整体 政治、经 济、
社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由于基
金 投资人连 续大量赎 回基金 产生的流 动性风险,基金管 理人在基 金管理实 施过程中 产生的基 金管 理
风险等 。 另外 ， 本 基金 投 资的标 的为 石油 天然 气上 游行 业 上市 公司 的股 票 ， 而非与 原油 价格 直接 挂
钩的现 货商 品或 期货 ， 因 此， 本基 金的 业绩 表现 虽 然与油 气价 格变 化存 在明 显差异 ， 但是 也可 能随
着油气 价格 波动 而出 现较 大波动 。
基金合 同生 效六 个月 后 ， 本基金 向深 圳证 券交 易所 申请上 市交 易 。 在 上市 交 易期间 ， 如继 续接
受申购 可能 导致 本基 金突 破国家 外汇 局批 准的 外汇 额度 ， 此 时本 基金 将暂 停 申购 ， 由 此可 能导 致二
级市场 价格 短期 内剧 烈波 动并出 现较 大折 溢价。 这 种折溢 价水 平会 在国 家外 汇局批 准基 金管 理人 新
增外汇 额度 以及 本基 金恢 复申购 业务 后大 幅缩 小。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2012 年 3 月 29 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日为 2011
年12 月31 日， 财务 数据 未经审 计。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
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一、 基金管理人
(一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 88 号金茂 大 厦48 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：裴 长江
成立日 期：2003 年3 月7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ： 韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 法国 领先 资产 管理 有限
公司持 有49% 的 股份 。
(二) 主要人 员情 况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
（1） 董事 会成 员
郑安国 先生 ，董 事长 、博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长 、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、 总经 理、 总 裁。 现任 华宝 兴业 基金
管理有 限公 司董 事长 、 华 宝信托 有限 责任 公司 董事 长、 华宝 投资 有限 公司 董 事、 总经 理， 中国 太平
洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
Alain Jean Patrick DUBOIS 先生 ，董 事， 硕士 。曾 任法国 财政 部预 算办 公室 部门负 责人 、里
昂信贷 资本 市场 部从 事研 究开发 工作 、拉 扎德 兄弟 银行部 门经 理、Arjil et Cie 银 行董 事总 经理 、
德国商 业银 行资 深产 品设 计师 、 法 国兴 业银 行资 深 产品设 计师 、 领先 资产 管 理有限 公司 业务 发展 部
负责人 。现 任领 先资 产管 理有限 公司 董事 长。
裴长江 先生 ， 董事 ， 硕 士 、 经 济 师 。 曾 任上 海万 国 证券公 司闸 北营 业部 经理 助理 、 经 理， 申银
万国证 券股 份有 限公 司浙 江管理 总部 副总 经理 ， 申 银万国 证券 股份 有限 公司 经纪总 部副 总经 理 ， 华
宝信托 投资 有限 责任 公司 投资总 监。 现 任华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司总 经理 。
谢文杰 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 曾任 汇丰 银行 外 汇及期 权交 易员 、 法国 兴 业银行 及投 资银 行
初级市 场及 衍生 品团 队负 责人 、 法 国兴 业银 行及 投 资银行 债务 融资 部亚 洲区 （除 日本 外） 董事 总经 3
理兼结 构化 衍生 品主 任 、 法国兴 业亚 洲有 限公 司环 球市场 部中 国区 销售 及交 易部门 主管 、 法国 兴业
亚洲有 限公 司领 先资 产管 理中国 区业 务部 门主 管。 现 任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
张群先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 北 京科技 大学 金属 材料 系讲 师、 北京 科技 大学
管理科 学系 讲师 。现 任北 京科技 大学 经济 管理 学院 教授、 院长 。
罗飞先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 中 南财经 政法 大学 会计 系讲 师、 会计 系西 方会
计研究 室主 任、 会计 系副 主任、 会计 学院 院长 。现 任中南 财经 政法 大学 经济 与会计 监管 中心 主 任 。
江岩 女士， 独立董 事，法学 学士、 工商管理 硕士。曾 任中国 政法大学 教师、深 圳市轻 工集团
公司法 律秘 书 、 南 方证 券 股份有 限公 司深 圳总 部总 经理 、 国 际业 务总 部总 经 理助理 、 总经 理。 现任
北京竞 天公 诚律 师事 务所 律师。
（2） 监事 会成 员
张 永光 （Jackson CHEUNG ） 先生 ，监事 ，工 商管理硕 士。 曾在法 国兴 业银行主 管银 团贷款 、
项目融 资 、 固 定收 益、 外 汇交易 、 衍生 产品 及结 构 性融资 等工 作 ， 法 国兴 业 银行亚 洲区 债务 融资 及
衍生产 品业 务部 总管 。现 任法国 兴业 银行 集团 中国 区总裁 。
孔祥清 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 高级 会计 师。 曾 担任宝 钢计 财部 资金 处外 汇管理 、 资金 业务
主办、 资金 业务 主管 、 副 处长， 宝钢 集团 财务 有限 责任公 司总 经理 。 现 任华 宝投资 有限 公司 董事 、
副总经 理， 华宝 信托 有限 责任公 司董 事， 法兴 华宝 汽车租 赁有 限 公 司董 事长 。
贺桂先 先生 ，监 事， 毕业 于江西 财经 大学 。曾 任华 宝信托 投资 有限 责任 公司 研究部 副总 经理 ；
现任公 司营 运副 总监 。
（3） 总经 理及 其他 高级 管 理人员
裴长江 先生 ， 总经 理， 硕 士、 经济 师。 曾任 上海 万 国证券 公司 闸北 营业 部经 理助理 、 经理 ， 申
银万国 证券 股份 有限 公司 浙江管 理总 部副 总经 理， 申银万 国证 券股 份有 限公 司经纪 总部 副总 经理 ，
华宝信 托投 资有 限责 任公 司投资 总监 。现 任华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 总经 理。
谢文杰 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 汇丰 银 行外汇 及期 权交 易员 、 法 国兴业 银行 及投 资
银行初 级市 场及 衍生 品团 队负责 人 、 法 国兴 业银 行 及投资 银行 债务 融资 部亚 洲区 （除 日本 外） 董事
总经理 兼结 构化 衍生 品主 任、 法国 兴业 亚洲 有限 公 司环球 市场 部中 国区 销售 及交易 部门 主管 、 法国
兴业亚 洲有 限公 司领 先资 产管理 中国 区业 务部 门主 管。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经 理 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 兼 投 资总 监、 华宝 兴业 行业 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金 4
经理。
黄小薏 （HUANG Xiaoyi Helen ） 女士 ，副 总经 理， 硕 士。曾 任加 拿大 明道 银行 证券公 司金 融分
析师，Acthop 投资 公司 财 务总监 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
尤柏年 先生 ，华 宝兴 业成 熟市 场 QDII 基金 经理 、 华宝兴 业标 普石 油天 然气 上游股 票指 数证 券
投资基 金（LOF ）基 金经 理 ，经济 学博 士 ， 证券 从业 经历9 年。 曾在 澳 洲APEX Consulting Pty Ltd
从事金 融工 程电 脑模 型设 计工作 。2007 年 6 月 加 入华宝 兴业 基金 管理 有限 公司任 基金 经理 助理 ，
2011 年3 月起 任华 宝兴 业 成熟市 场 QDII 基金 经理，2011 年 9 月兼 任华 宝兴 业 标普石 油天 然气 上游
股票指 数证 券投 资基 金(LOF) 基金 经理 。
3. 投资 决策 委员 会成 员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监、 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
牟旭东 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 多策 略增 长开 放式证 券投 资基 金。
郭鹏飞 先生，国内投资 部总经理 、华宝兴业宝康 灵活 配置 证券投资基金基 金经理、 华宝兴业
新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘自强 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 动力 组合 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
王智慧 先生 ，研 究部 总经 理、大 盘精 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
蒋宁女 士， 投资 副总 监、 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
(三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1． 依 法募 集本 基金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售 、 申
购、赎 回和 登记 事宜 ；
2． 办 理本 基金 备案 手续 ；
3． 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券 投 资；
4． 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5． 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6． 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7． 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8． 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
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9． 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10． 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11． 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12． 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
(四) 基金管 理人 承诺
1. 基金 管理 人 将 遵守 《基 金法》 、 《 证券 法》 等法 律法 规的相 关规 定 ， 并 建立健 全内部 控制 制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2. 基金 管理 人不 从事 下列 行为：
将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3. 基金 经理 承诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
(五) 基金管 理人 内部 控制 制度
本基金 管理人将借助于 本公司 已 经开发 的指数基 金 风险管 理系统，对投资 过程中的 各种风险
使用 风险控制指 标进行量化分 析和评估， 并据此制定具 体的控制措 施，科学有效 地进行投资风 险
管理。 同时 ，加 强投 资者 教育， 向投 资者 充分 揭示 产品的 风险 ，将 该基 金销 售给适 合的 对象 。
（1） 基金 投资 运作 风险 控 制
根据公 司内控制度和投 资管理制 度的内容，结合 本基金的 特点，本基金投 资运作风 险控制主
要内容 包括 ：
1) 风 险控 制制 度
为了配 合风险管理指标 的应用以 及风险控制体系 的贯彻， 公司制定了 系列 风险管理 制度，形
成岗 位自控、部 门互控、监察 检查、董事 会合规审 核委 员会和公司 内部控制委员 会五道防线， 全
面而深 入地 对各 种风 险进 行管理 和控 制。
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2) 跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差 分析
针对影 响跟踪偏离度和 跟踪误差 的各种因素，制 定合适的 交易策略，减少 跟踪偏离 度和跟踪
误差 。 每日跟踪 基金组合与标 的指数表现 的偏离度，每 月末、季度 末定期分析基 金的 实际组合 与
标的 指数表现的 累计偏离度、 跟踪误差变 化情况及其原 因，并优化 跟踪偏离度管 理方案。 在正 常
情况下 ， 本 基金 力争 控制 净 值增长 率与 业绩 比较 基准 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.5% ，
年化跟 踪误 差不 超 过5% （ 以美元 资产 计价 ） 。
3 ）加 强系 统建 设
加强系 统建 设， 确保 各项 计算的 准确 性和 信息 传递 的及时 性。
（2） 汇率 风险 管理
在充分 做好 风险 批露 的同 时，本 基金 将采 用以 下措 施控制 汇率 风险 ：
投资人 员将利用利率平 价模型， 考虑投资标的国 的利率水 平及变化趋势等 因素，对 汇率变化
进行 预测。同时 ，对于短期内 出现的某一 货币汇率剧烈 波动的情况 ，本基金也会 采用一定的汇 率
对冲手 段进 行管 理。
（3） 充分 的风 险揭 示和 投 资者教 育
本基金 属于 跟踪 海外 细分 行业的 股票 型基 金 ， 是 基 金中风 险较 高 、 预 期收 益 也较高 的品 种 ， 适 合
风险承 受能 力较 强的 投资 者。 基金 管理 人及 其代 销 机构在 向投 资者 销售 产品 时， 一方 面充 分揭 示产
品的风 险， 另一 方面 尽量 了解投 资者 的风 险承 受能 力，将 其卖 给合 适的 投资 者。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪 章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
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联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行” 于 1954 年成
立，1996 年 易名 为“ 中国 建设银 行” 。中 国建 设银 行 是中国 四大 商业 银行 之一 。中国 建设 银行 股份
有限公 司由 原中 国建 设银 行于 2004 年 9 月 分立 而 成立， 承继 了原 中国 建设 银行的 商业 银行 业务 及
相关的 资产 和负 债 。 中 国 建设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年10 月27 日在 香 港联合 交易 所主 板上
市，是 中国 四大 商业 银行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行。2006 年 9 月 11 日 ，中国 建设 银行 又作 为
第一 家 H 股 公司 晋身 恒生 指数。2007 年 9 月 25 日 中国建 设银 行 A 股在 上海 证券交 易所 上市 并开 始
交易。A 股 发行 后中 国建 设银行 的已 发行 股份 总数 为：250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880
股H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日， 中国建 设银 行资 产总 额 117,723.30 亿元 ，较 上年 末 增长 8.90% 。截
至2011 年9 月30 日 止九 个月 ， 中 国建 设银 行实 现 净利 润 1,392.07 亿 元， 较 上年同 期增 长 25.82% 。
年化平 均资 产回 报率 为1.64% ， 年化 加权 平均 净资 产 收益率 为 24.82% 。 利息 净 收入2,230.10 亿元，
较上年 同期 增长 22.41% 。 净利差 为 2.56% ，净 利息 收益率 为 2.68% ，分 别较 上年同 期提 高 0.21 和
0.23 个百 分点 。手 续费 及 佣金净 收 入687.92 亿元 ， 较上年 同期 增 长 41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ， 并 在香 港、 新加 坡、 法 兰克福 、 约翰 内 斯
堡、 东 京、 首尔、 纽约 、 胡志明 市及 悉尼 设有 分行 ， 在莫 斯科 、 台 北设 有代 表处， 海外 机构 已覆 盖
到全 球13 个国 家和 地区 ， 基本完 成在 全球 主要 金融 中心的 网络 布局 ，24 小 时 不间断 服务 能力 和基
本服务 架构 已初 步形 成。 中国建 设银 行筹 建、 设立 村镇银 行 33 家， 拥有 建 行亚洲 、建 银国 际， 建
行伦敦 、 建信 基金 、 建 信 金融租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住房 储蓄 银 行等多 家子 公司 ， 为客
户提供 一体 化全 面金 融服 务能力 进一 步增 强。
中 国建设 银行得 到市场 和业 界的支 持和广 泛认可 。2011 年上 半年， 中国建 设银 行主要 国际排
名位次 持续 上升 ，先 后荣 获国内 外知 名机 构授 予的 50 多 个重 要奖 项。 中国 建 设银行 在英 国《 银行
家》2011 年 “ 世界 银行 品 牌 500 强 ” 中 位列 第10 ， 较去年 上 升 3 位； 在美 国 《财 富》 世界 500 强
中排名 第 108 位， 较去 年 上升 8 位 。中 国建 设银 行 连续第 三年 获得 香港 《亚 洲公司 治理 》杂 志颁
发的 “亚洲企 业管治年度大奖 ” ，先 后摘得《亚 洲金融 》 、 《 财资》 、 《欧洲 货币》等 颁发的“ 中国最
佳银行 ” 、 “ 中国 国内 最佳 银行” 与“ 中国 最佳 私人 银行” 等奖 项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度处、 基金 市场 处、 资 产 托管处 、QFII 托管
处、 基金 核算 处、 基 金清 算处 、 监 督稽 核处 和投 资 托管团 队、 涉 外资 产核 算 团队 、 养 老金 托管 服务
团队、 养老 金托 管市 场团 队、上 海备 份中 心 等 12 个 职能处 室、 团队 ，现 有员 工 130 余 人。 自 2008
年以来 中国 建设 银行 托管 业务持 续通 过SAS70 审计 ，并已 经成 为常 规化 的内 控工作 手段 。
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（二） 主要 人员 情况
杨 新丰，投 资托管 服务部副 总经理（ 主持工 作） ， 曾就 职于中国 建设银 行江苏省 分行、广 东省
分行、 中国 建设 银行 总行 会计部 、营 运管 理部 ，长 期从事 计划 财务 、会 计结 算、营 运管 理等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南 通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财
务部 、 信 贷经 营部 、 公 司 业务部 ， 长期 从事 大客 户 的客户 管理 及服 务工 作 ， 具有丰 富的 客户 服务 和
业务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 服务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零 售业 务
部、 个人 银行 业务 部、 行 长办公 室 ， 长 期从 事零 售 业务和 个人 存款 业务 管理 等工作 ， 具有 丰富 的客
户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 ， 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 ， 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 ， 切实维 护资 产持 有人 的
合法权 益 ， 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 ， 中 国 建设银 行托 管资 产规 模
不断扩 大， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个
人账户 、QFII 、 企 业年 金 等产品 在内 的托 管业 务体 系， 是目 前国 内托 管业 务 品种最 齐全 的商 业银 行
之一。 截 至 2011 年 12 月 31 日 ，中 国建 设银 行已 托 管 224 只 证券 投资 基金 。 建设银 行专 业高 效的
托管服 务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内 的高 度认 同 。2011 年 ， 中国 建设 银行 以总分 第一 的成 绩被 国
际权威 杂志 《 全球 托管 人 》 评为 2011 年度 “ 中国 最 佳托管 银行 ” ； 并 获和 讯 网2011 年 中国 “最 佳
资产托 管银 行” 奖。 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确保业 务的 稳健 运行 ， 保证基 金财 产的 安全 完
整，确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务风
险控制 工作 进行 检查 指导 。 投 资托 管服 务部 专门 设 置了监 督稽 核处 ， 配备 了 专职内 控监 督人 员负 责
托管业 务的 内控 监督 工作 ，具有 独立 行使 监督 稽核 工作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
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投资托 管服 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系， 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 ， 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业 资格 ； 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账 户资 料
严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理， 实施 音像 监控 ； 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事 故 的发 生， 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发
的 “托管业 务综合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ，严格按 照现行法 律法规以 及基金合 同规定， 对基 金
管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 ， 并定 期 编写基 金投 资运 作监 督
报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清算 和核 算服 务环节 中 ， 对 基金 管理
人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督 。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ， 发 现投
资比例 超标 等异 常情 况， 向基金 管理 人发 出书 面通 知，与 基金 管理 人进 行情 况核实 ，督 促其 纠正 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内 容进 行
合法合 规性 监督 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的 合法 合
规性、 投资 独立 性和 风格 显著性 等方 面进 行评 价， 报送中 国证 监会 。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话 或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或举 证 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
三、 境外托管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ： Robert P. Kelly (Chairman and CEO – 董事长 兼 首 席执 行官)
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成立时 间：1784 年
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街1 号 ， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行 ， 也 是全 球最
大的金 融服 务公 司之 一 。 公司集 多元 化及 其配 套业 务于一 体 ， 服 务内 容包 括 资产管 理 、 资 产服 务、
发行人 服务 、 清算 服务 、 资金服 务和 财富 管理 。 公 司通过 在全 球 34 个 国家 和 地区设 立 的 54 家分 支
机构 ， 为 涉及104 个金 融 市场的 投资 提供 证券 托管 服务 ， 为 全球 最大 的托 管 行， 并且 是全 球最 大的
资产管 理服 务提 供商 之一 。 公 司在 存托 凭证 、 公 司 信托 、 股 东服 务、 清算 贸 易、 融资 服务 、 佣 金管
理等 业 务方 面都 位居 全球 前列， 并且 是领 先的 美元 现金管 理、 结算 服务 和全 球支付 服务 供应 公 司 。
截至 2010 年 12 月 31 日, 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 25 万亿 美元,管 理资 产规模 为 1.17 万
亿美元 ， 为12 万亿 美元 未 偿债务 提供 公司 信托 服务 ，每天 处理 跨国 美元 支付 达 1.6 万亿 美元 。
截至2010 年12 月 31 日 ， 纽约梅 隆银 行股 东权 益 为324 亿 美元 ， 一 级资 本充 足 率为 13.4% ， TCE
比率 为5.8% 。 是全 美唯 一 一家获 得穆 迪 AAA 评 级的 银行。 全球 员工 总人 数 为48000 。
（ 三） 境外 托管 人的 职责
1． 安 全保 管受 托财 产；
2． 按 照相 关合 同的 约定 ， 计算或 复核 受托 资产 的资 产净值 ；
3． 按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4． 按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ， 开 设受 托资 产 的资金 账 户以 及
证券账 户；
5． 按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6． 保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 上海 市世 纪大 道 88 号金茂 大 厦48 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上海 环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
11
直销柜 台传 真：021-50499663 、50499667 、50988055
网址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2 、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国 工商 银行 股 份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
12
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 董 云巍
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（7） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话：021-61618888
13
传真：021-63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（10） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（11） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ： 顾伟 国
14
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定 代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场5、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（15） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（16） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
15
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
(17) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 或www.sywg.com.cn
（18） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
（19） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（20） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼21F-29F
法定代 表人 ：潘 鑫军
16
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（22） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571- 96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（23） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（24） 中信 万通 证券 有限 责任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507 －1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户咨 询电 话：0532-96577
17
公司网 址：www.zxwt.com.cn
(25) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777 －882
传真：025 －84579763
联系人 ：万 鸣
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（26） 中银 国 际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
传真：021-50372474
（27） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（28） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾 水西 道 8 号
法定代 表人: 杜 庆平
电话: (022)28451861
传真: (022)28451892
联系人:王 兆权
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
18
（29） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ：深 圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 座 18-21 层
法定 代表 人: 杨明 辉
客服 电话 ：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（30） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（31） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：余江
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（32） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 建国 门外 大 街1 号国 贸大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系电 话：010-65051166 或直接 联系 各营 业部
网站：http:// www.cicc.com.cn
（33） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
客户服 务电 话：4008209898 、021-38929908
网站： http://www.cnhbstock.com
（34） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
19
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（35） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（36） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（37） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（38） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（39） 东北 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（40） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦A 座 24 层-32 层
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-80-96518
（42） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
21
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（43） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
公司地 址： 江苏 省常 州市 延 陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
全国统 一客 服热 线：400-888-8588
东海证 券网 站：http://www.longone.com.cn
（44） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
场内代 销机 构：
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
（二） 注册 登记 机构 ：
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ：任 瑞新
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街27 号投 资广 场23 层
电话：010-58598835
传真：010-58598907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（三） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 安永 大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 边 卓群
五、 基金的名称
本 基金 名称 ： 华 宝兴 业标 普石油 天然 气上 游股 票指 数证券 投资 基金 （LOF ）
六、 基金的类型
本 基金 类型 ：上市 契 约型 开放式
七、 基金的投资目标
通过严 格的 指数 化投 资策 略， 实现 基金 投资 组合 对 标的指 数的 有效 跟踪 ， 力 争控制 净值 增长 率
与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.5% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 5% （以 美元 资
产计价 ）。
本基金 标的 指数 为标 普石 油天然 气上 游股 票指 数（S&P Oil & Gas Exploration & Production
Select Industry Index ） ，该指 数是 基于 标普 全市 场指数 （S&P Total Markets IndexTM ） 的精 选
子行业 指数 之一， 选择 在 美国主 要交 易所 （ 纽约 证 券交易 所、 美 国证 券交 易 所、 纳斯 达克 等 ） 上 市 23
的石油 天然 气勘 探、 采掘 和生产 等上 游行 业的 公司 为标的 ，采 用等 市值 加权 的方法 计算 。
八、基金的 投资范围
本基金 主要 投资 于： （1 ） 标普石 油天 然气 上游 股票 指数成 份股 、 备 选成 份股 ； （2 ） 跟踪 标普
石 油天然气 上游股票 指数的 公募基金 、上市交 易型基 金等；（3）固 定收益类证券 、银行存 款、 现
金等货 币市 场工 具以 及中 国证监 会允 许本 基金 投资 的其他 产品 或金 融工 具。
本基金 投资 于标 普石 油天 然气上 游股 票指 数成 份股 、 备选成 份股 的比 例不 低 于基金 资产 净值 的
80%， 投资于跟 踪标普石 油天 然气上游 股票指数 的公募 基金、上 市交易型 基金的 比例不超 过基金 资
产净值 的10% ； 投资 于现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制， 基 金管理 人在 履行 适
当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
九、基金的 投资策略
本基金 原则 上采 取完 全复 制策略， 即按 照标 的指 数 的成份 股构 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组
合， 并根 据标 的指 数 成 份 股及其 权重 的变 动进 行相 应调整 。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性
不足 ） 导 致无 法获 得足 够 数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将使 用其 他合 理方 法进 行适当 的替 代 ， 追 求尽
可能贴 近目 标指 数的 表现 。
本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标的 指数相 关的 公募 基金 、 上 市交易 型基 金 ， 以
优化投 资组 合的 建立 ，达 到节约 交易 成本 和有 效追 踪标的 指数 表现 的目 的。
本基金 在投 资的 过程 中， 造成跟 踪误 差的 原因 主要 有以下 几方 面：
1．开 放式 基金 日常 运作 过 程中必 须保 有一 定比 例的 现金资 产；
2．基 金投 资组 合的 权重 与 目标指 数的 成分 股的 权重 可能在 调整 周期 当中 出现 不一致 ；
3．基 金补 券过 程中 股票 买 卖价格 与股 票收 盘价 存在 差异；
4．各 种交 易费 用及 基金 运 作过程 中所 产生 的费 用和 开支；
5．成 分股 红利 再投 资等 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析， 为 基 金投资 组合 下一 步的 调整 及跟踪 目标 指数 偏
离风险 的控 制提 供量 化决 策依据 。 同时 ， 为 更好 地 实现本 基金 的投 资目 标 ， 本基金 还将 在条 件允 许
的情况 下， 适当 开展 证券 借贷业 务， 以期 降低 跟踪 误差水 平。
24
同时 ， 本 基金 基于 流动 性 管理及 策略 性投 资的 需要 ， 将 适当 投资 于美 国短 期 国债和 其他 货币 市
场工具 ， 固定 收益 投资 的 目的是 在保 证基 金资 产流 动性的 同时 有效 利用 基金 资产 ， 提 高基 金资 产的
投资收 益。
十、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：标普 石油 天然 气上 游股 票指数 （全 收益 指数 ）
标普石 油天 然气 上游 股票 指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry
Index ）是 基于 标普 全市 场 指数（S&P Total Markets IndexTM ）的 精选 子行 业 指数之 一， 选择 在美
国主要 交易 所 （纽 约证 券 交易所、 美国 证券 交易 所 、 纳斯达 克等） 上市 的石 油天然 气勘 探 、 采 掘和
生产等 上游 行业 的公 司为 标的， 采用 等市 值加 权的 方法计 算。
未来， 如 果标 普石 油天 然 气上游 股票 指数 的提 供商 标准普 尔公 司终 止对 基金 管理人 继续 使用 该
指数的 授权 ， 或者 是标 准 普尔公 司基 于其 独立 判断 停止继 续发 布该 指数 ， 或 者有更 权威 的 、 更 能为
市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或 者是 市场 上 出现更 加适 合用 于本 基金 的业绩 基准 的股 票指 数
时， 本基 金管 理人 在保 护 持有人 合法 利益 的前 提下 ， 以 不损 害持 有人 利益 为 原则 ， 可 以与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告， 无须 召开 基金份 额持 有人 大 会 。
十一、基金的风险 收 益特 征
本基金 是一 只美 国股 票指 数型证 券投 资 基 金 ， 风 险 与预期 收益 高于 混合 型基 金、 债券 基金 以及
货币市 场基 金， 属于 预期 风险较 高的 产品 。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2011 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
25
1 权益投 资 43,920,831.93 38.67
其中： 普通 股 43,920,831.93 38.67
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 10,491,023.70 9.24
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 17.61
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
38,981,908.25 34.32
8 其他资 产 184,438.09 0.16
9 合计 113,578,201.97 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 43,920,831.93 38.95
合计 43,920,831.93 38.95
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
1）报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票及 存托 凭证 投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 43,920,831.93 38.95
材料 - -
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 43,920,831.93 38.95
26
4、 报告期 末积 极投 资按 行业 分类的 股票 及存 托凭 证投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
5、 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名权 益投 资明 细
1）报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 权益 投资明 细
序号
公司名 称
(英文)
公司名 称
(中文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家( 地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
CIMAREX
ENERGY CO
Cimarex
能源公 司
XEC US 纽约 美国 3,283 1,280,454.41 1.14
2
CHESAPEAKE
ENERGY
CORP
切萨皮 克
能源公 司
CHK US 纽约 美国 9,000 1,264,023.55 1.12
3
APACHE
CORP
阿帕契 APA US 纽约 美国 2,200 1,255,618.15 1.11
4
RANGE
RESOURCES
CORP
Range 资
源公司
RRC US 纽约 美国 3,000 1,170,833.24 1.04
5
SWIFT
ENERGY CO
Swift
Energy Co
SFY US 纽约 美国 6,000 1,123,576.49 1.00
6
BERRY
PETROLEUM
CO-CLASS A
Berry
Petroleum
Co
BRY US 纽约 美国 4,101 1,085,796.42 0.96
7
TESORO
CORP
特索罗 公
司
TSO US 纽约 美国 7,000 1,030,323.17 0.91
8
NORTHERN
OIL AND GAS
INC
Northern
Oil and
Gas Inc
NOG US 纽约 美国 6,530 986,654.15 0.87
9
HARVEST
NATURAL
RESOURCES
IN
Harvest
Natural
Resources
In
HNR US 纽约 美国 21,000 976,513.48 0.87
10
VAALCO
ENERGY INC
Vaalco
Energy
Inc
EGY US 纽约 美国 25,000 951,435.90 0.84
2） 报告期 末积 极投 资按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名权 益投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资.
27
6、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
10、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资 产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1
SPDR S&P
OIL & GAS
EXP & PR
ETF 基金 开放式
SSGA Funds
Managemen
t Inc
10,491,023.70 9.30
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 146,443.50
3 应收股 利 3,790.94
4 应收利 息 13,849.84
5 应收申 购款 20,353.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
28
8 其他 -
9 合计 184,438.09
（2） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（3） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
1）报 告期 末 指 数投 资 前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
2）报 告期 末 积 极投 资 前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
十三、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12 月31 日， 所列 数据 未经审 计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/09/29-2011/12/31 -2.20% 0.84% 16.62% 3.26% -18.82% -2.42%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
29
注：1、 本 基金 基金 合同 生 效于 2011 年 9 月 29 日， 截止 2011 年 12 月 31 日， 本基金 基金 合同
生效未 满一 年。
2、 基金 依法 应自 成立 日期 起 6 个 月内 达到 基金 合同 约定的 资产 组合,截至 2011 年 12 月 31 日,
本基金 尚处 于建 仓期 。
十四、基金的费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ，含境 外投 资顾 问收 取的 费用；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ，含境 外托 管代 理行 收取 的费用 ；
（3） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（4） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（5） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 上市 费及 年费 ；
（10） 外汇 兑换 交易 的相 关费用 ；
（11） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另有 规定 30
时从其 规定 。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×0.28% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人， 若遇 法定节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延。
（3） 基金 的指 数许 可使 用费
标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 签 署 的 指 数 许 可 使 用 合 同 的 约 定 从 基 金 财
产中支 付。
（4 ） 除 管理 费和 托管 费之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议的 规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。基金 合 同生 效前 所发生 的信 息披 露费 、
律师 费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金 财产 中支 付。
4、 基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托 管费率。 基金管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
5、 基 金税 收
31
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽 、 故 意行 为导 致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基金 管理
人和基 金托 管人 不承 担责 任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意 见 和
建议 。 境 外托 管银 行根 据 基金管 理人 的指 示具 体协 调基金 在海 外税 务的 申报 、 缴 纳及 索取 税收 返还
等相关 工作 。基 金管 理人 或其聘 请的 税务 顾问 对最 终税务 的处 理的 真实 准确 负责。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1）申 购费 率
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。本 基金 的申 购费率 表如 下：
场内、 场外 申购 费 申购金 额 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 每笔1000 元
大于等 于 200 万 ，小 于 500
万
0.5%
大于等 于 100 万 ，小 于 200
万
1.0%
大于等 于 50 万， 小于100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记结算 等各
项费用 。
2）赎 回费 率
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
场外赎 回费 持有基 金份 额期 限 赎回费 率(%)
小于 1 年 0.50%
大于等 于 1 年， 小 于 2
年
0.25%
大于等 于 2 年 0
场内赎 回费 本基金 场内 赎回 费为 固定 值 0.5% ，不 按份 额持 有时 间分段 设置 赎回 32
费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不
低于 赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财产 ，其余 用 于支 付登记 结算 费和 其他 必要 的手续 费 。
2、 申 购赎 回余 额的 处理 方 式
1）申购份额的计算及余额 的处理方式： 申购的有效 份额为净申购金额除以当 日的基金份额净
值， 有效 份额 单位 为份 ， 场外申 购份 额的 计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位， 小 数点后 两位 以后 的部 分
四舍五 入 ， 由 此产 生收 益 和损失 由基 金财 产承 担 。 场内申 购份 额的 计算 结果 采用截 位法 保留 到整 数
位，整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资人资 金账 户。
2） 赎 回金 额的 计算 及 处 理 方式 ： 赎回 金额 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位， 小 数点后 两位 以后
的部分 四舍 五入 ，由 此产 生收益 和损 失 由 基金 财产 承担。
3、 申 购赎 回的 计算
1）申 购份 额的 计算
申购份 额计 算公 式如 下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购手 续费 ＝申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值
例一： 投资 人通 过场 内申 购基金 份额 的计 算
某投资 人投 资 6,000 元通 过场内 申购 本基 金， 其对 应的场 内申 购费 率 为 1.5% ，假设 申购 当日
基金份 额净 值 为1.060 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝6,000/ （1 ＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费 用＝6,000 －5,911.33 ＝88.67 元
申购份 额＝5,911.33/1.060 ＝5,576 份（ 保留 至整 数 位）
即： 投 资人 投资6,000 元 从场内 申购 本基 金， 假设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.060 元， 则其 可
得到5,576 份基 金份 额。
例二： 投资 人通 过场 外申 购基金 份额 的计 算
某投资 人投 资6,000 元通 过场外 申购 本基 金， 其对 应的场 外申 购费 率 为 1. 5% ，假设 申购 当日
基金份 额净 值 为1.060 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝6,000/ （1 ＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费 用＝6,000 －5,911.33 ＝88.67 元
33
申购份 额＝5,911.33/1.060 ＝5,576.73 份
即：投 资人 投资 6,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 为 1.060 元，则 其可 得到
5,576.73 份基 金份 额。
2) 赎回 金额 的计 算
赎回金 额计 算公 式如 下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 × 赎回当 日基 金单 位净 值
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 × 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费
例三： 投资 人通 过场 内赎 回金额 的计 算
某投资 人从 深交 所场 内赎 回本基 金 10,000 份 基金 份 额， 赎回 费率 为0.5% ， 假 设赎回 当日 基金
份额净 值 为1.148 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额为 ：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.5% ＝57.40 元
净赎回 金额 ＝11,480 －57.40 ＝11,422.60 元
即： 投资 人从 深交 所场 内 赎回本 基 金10,000 份基 金 份额 ， 假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 为 1.148
元，则 其可 得到 的净 赎回 金额为 为 11,422.60 元。
例四： 投资 人通 过场 外赎 回金额 的计 算
某投资 人赎 回本 基 金10,000 份 基金 份额 ， 持 有时 间 为一年 六个 月 ， 对 应的 赎 回费率 为 0.25% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.148 元， 则其 可得 到的净 赎回 金额 为：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25% ＝28.7 元
净赎回 金额 ＝11,480 －28.7 ＝11,451.3 元
即：某 投资 人持 有 10,000 份本基 金基 金份 额一 年三 个月后 赎回 ，假 设赎 回当 日本基 金份 额净
值是1.148 元， 则其 可得 到的净 赎回 金额 为 11,451.3 元。
4、 本基金申购、赎回的币 种为人民币，基金管理人 可以在不违反法律法规规 定的情况下，接
受其它 币种 的申 购、 赎回 ，并提 前公 告。
十 五、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办 34
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》( 以下简 称《信息 披露办法》) 及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《 华 宝兴 业标 普石 油天然 气上 游股 票指 数证 券投资 基金 （LOF ） 招募 说 明书 》 作如 下更 新：
1、 “四、 基金 管理 人” 部分 更新了 公司 人员 情况 。
2、 更新了 “五 、基 金的 募集 ”和“ 六、 基金 合同 生效 ”两个 章节 。
3、 “八、 基金 份额 的申购 、 赎回、 非交 易过 户与转 托 管” 更 新了 本基 金打开 申 购与赎 回的 时
间。
4、 “九、 基金 的投 资” 部分 增加了 截 至 2011 年12 月31 日的 基 金的 投资 组合 报 告。
5、
增加 了“ 十、 基金 的业 绩 ”部分 截 至2011 年12 月31 日 的基 金业 绩数 据。
6、 “十八 、基 金托 管人 ”部 分更新 了基金 托 管人 的情 况和信 息。
7、 “二十 、相 关服 务机 构 ” 部分更 新了 “一 、基 金份 额发售 机构 ”中 代销 机构 的相 关 信 息 。
8、 “二十 二 、 基 金托 管协 议 内容摘 要 ” 更 新了 基金 管 理人的 办公 地址 及基 金托 管人的 法定 代
表人。
9、 “二十 三 、 对 基金 份额 持 有人的 服务 ” 中更 新了 “ （ 三） 定期 定额 投资 计划 ” 的相关 内容 。
10 、 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 相关 公告 作了 信息 披露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 《招募 说明 书》 后面 所载 之详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2012 年 5 月 23 日
