申万中小：关于开通份额配对转换的公告查看PDF公告
申万菱信基 金 管理 有 限 公 司 关于申万菱信 中小 板 指 数 分 级 证券 投 资 基 金 开 通份 额 配 对 转换的公告 根据 《申万菱信 中小板指数分级证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合 同 ” ）的 相关 规定 ，为 向投资 者提 供更 优质 的 服务， 申万 菱信 基金 管 理有限 公司 （ 以下简称 “本公司 ” ）决定自 2012 年 5 月 28 日起，开通申万菱信 中小板指数 分级证券 投资基 金 （以 下简称“ 本基金 ” ） 的 份额配对 转换业 务。具 体事项公告 如下： 一、 份额配对转换业务 份额配对转换是指 在本基金基金合同生效后中小板 A 份额、中小 板 B 份额 的存续期内 ， 申万中小板份额与中小板 A 份额、 中小 板 B 份额之间的 配对转换， 包括分拆和合并两个方面。 1、分拆 。基金 份额持 有人将其 持有的 每两份 申万中小 板份额 的场内 份额申 请转换成一份中小板 A 份额与一份中小板 B 份 额的行为。 2、 合并。 基金份额持 有人将其持有的每一份中小板 A 份额与一份中小板 B 份额进行配对申请转换成两份申万中小板份额的场内份额的行为。 二、份额配对转换的业务办理机构 投资者可以通过 本公司直销中心及依据中国证券登记结算有限责任公司 （简 称 “中登 ” ）有 关规定 获得业务 办理资 格的深 圳证券交 易所会 员单位 办理份额配 对转换业务， 按照中登有关规定获得业务办理资格的深 圳证券交易所会员单位名 单可向本公司咨询 。 截至 2012 年 4 月 24 日， 具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位 为： 国泰君安证券、 中信建投证券、 国信证券、 招商证券、 广发证券、 中信证券、 银河证券、 海通证券、 华泰联合证券、 申银万 国证券、 兴业证券、 长 江证券、 安 信证券、 西南证券、 金 通证券、 湘财证券、 民 生证券、 国元证券、 渤 海证券、 华 泰证券、 山西证券、 中信万通证券、 东兴证券、 东吴证券、 信达证券、 东方证券、 方正证券、 长城证券、 光大证券、 广州证券、 南京证券、 上海证券、 新时代证券、 国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海 证券、财富证券、东莞证券、 中原证券、 国都证券、 东海证券、 中银国际证 券、 恒泰证券、 国盛证 券、 宏源证 券、 齐鲁证券、 世纪证 券、 第一创业证券、 江 南证券、 华林证券、 德 邦证券、 西 部证券、 广发华福证券 、 中金公司、 财通证券 、 华鑫证券、 瑞银证券 、 中国建银 投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、国金证券、 中国民族证券、华宝证券、厦门证券、天风证券、大通证券 。 三、份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午 9∶30-11 ∶30 和下午 1∶00-3∶00 （本公司 公告 暂停份额配对转换业务时除外） 。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 本公司将对份额配对转换 业务的办理时间进行相应调整并公告。 四、份额配对转换业务办理规则 1、投资者以中登深圳分公司 A 股账户或证 券投资基金账户（以下简称 “ 深 市证券 账户 ” ）申 报份 额配对 转换 业务 中的 “ 分拆” 或“ 合并 ”指 令 ，申报 前需 备足对价， 即投资者提出 “合并” 申请时， 其 所申报的深市证券账户上须有足够 的、可交易的 中小板 A 与中小板 B 基金份 额；投资者提出 “分拆” 申请时，其 所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的 申万中小基金份额。 2、投资 者通过 业务办 理机构提 出份额 配对转 换申请的 ，统一 以 申万 中小 的 基金代码 “163111 ” 作 为申请指令的证券代码， 以份额为单位进行 “合并 ” 或 “分 拆 ”申报。 3、 “合并” 或 “ 分拆” 每笔申请的份额数必须是偶数， 投资者在业务办理机 构提交的每笔申请份额不得低于 1000 份。本 公司可根据市场情况调整 “合并” 或 “分拆 ” 每笔申报份额的最低数量限制， 并在调整生效前依照有关规定进行公 告。 4、办理 份额配 对转换 业务的深 圳证券 交易所 会员单位 应对投 资者每 笔 “分 拆 ”或“ 合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。
5、在 交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通 FDEP 消 息传输 系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。 正常情况下， 中登深 圳分公司在 T 日收市 后对投资者 T 日交易 时间内提交的份额配对转换业务申请 进行有效性确认， 并进行份额变更处理， 办理转出基金份额的扣除以及转入基金 份额的登记。自 T+1 日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交 情况。 6、 投资者 T 日提出的 M 份份额 “分拆 ” 申请被确认成功后， 中登深圳分公 司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 M 份申万中小，同时增加 M/2 份中 小板 A 与 M/2 份中小 板 B 。正常情况下，自 T+1 日（含该日）起新增的 中小板 A 与中小板 B 基金份额 可进行交易。 7、 投资者 T 日提出的 N 份份额 “合并” 申请 被确认成功后， 中登深圳分公 司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 N/2 份中小板 A 和 N/2 份 中小板 B ， 同时增加 N 份申万中 小 。正常情况下，自 T+1 日（含该日）起新 增的 申万中小 基金份额可进行交易。 8、 份额配对转换目前只开通 “场内份额配对转换成场内份额 ” 的转换模式， 申万中小 的场外 份额如 需申请进 行 “分拆 ” ， 须跨系统 转登记 为 申万 中小 的场内 份额后方可进行。 本公司今后若增加开通 “场内份额配对转换场外份额 ” 或 “场外份额配对转 换场内份额 ” 等其它模式的基金份额配对转换业务， 将按规定在指定媒体上刊登 公告。 9、投资 者提出 的份额 配对转换 申请， 在当日 交易时间 结束前 可以撤 销，交 易时间结束后不得撤销。 10、 投资者提交申请 “合并” 或 “分拆” 的基 金份额在当日撤销申请前不能 再进行卖出或赎回等交易。 11 、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。 五、份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务办理机构暂不收取 业务办理费用。
六、重要提示 1、本公 司有权 根据市 场情况或 法律法 规变化 调整上述 份额配 对转换 的业务 规则，并按照相关规定进行公告。 2 、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情, 请登陆本公司网站： www.swbnpp.com 或者拨打本公司客服电话：400 880 8588 （免长途话费）或 021-962299 。 3、风险 提示： 本公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资 产, 但不保证基金一定 盈利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 基 金 前 应 认 真 阅 读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2012 年 5 月 23 日
