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华 夏现 金增 利证 券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 年第 1 1 1 1 号
基金管理 人：华夏基金 管理有限公司
基金托管 人：中国建设 银行股份有限 公司华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要 提示
华夏现 金增利证券 投资基金（ 以下简称 “本基金 ” ）经中 国证监会 2 0 0 4 年 3 月 5 日证监基
金字[ 2 0 0 4 ] 2 3 号文批准 募集。本基金 基金合同于 2 0 0 4 年4 月7 日正式生 效。
基金管理 人保证招募说 明书的内容真 实 、 准确、 完整。 本招募说 明书经中国证 监会核准 ，
但中国证 监会对本基金 的核准，并不 表明其对本基 金的价值和收 益作出实质性 判断或保证 ，
也不表明 投资于本基金 没有风险。
本基金投 资于证券市场 ， 投资者根 据所持有的基 金份额享受基 金收益 ， 同时承担 相应的
投资风险。 本基金投 资中的风险包 括 利率风险 、 信用风险 、 流动性风 险 、 基金管理 人的积极
管理风险以及本基 金的其他 特定风险 等 。 本基金属 于证券投资基 金中低风险的 品种 ， 其长期
平均的风 险和预期收益 率低于股票基 金 、 混合基金 和债券基金 。 投资有风 险 ， 投资人申 购基
金时， 应认真阅 读本招募说明 书 ， 全面认识 本基金的风险 收益特征和产 品特性 ， 并充分考 虑
自身的风 险承受能力， 理性判断市场 ，谨慎做出投 资决策。
基金的过 往业绩并不预 示其未来表现 。
基金管理 人依照恪尽职 守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的原则管理和 运用基金财产 ， 投资者购
买本基金 并不等于将资 金作为存款存 放在银行或存 款类金融机构 ， 基金管理 人不保证基金 一
定盈利， 也不保证最低 收益。
本摘要根 据本基金的基 金合同和招募 说明书编写 ， 并经中国 证监会核准 。 基金合同 是约
定基金当 事人之间权利 、 义务的法 律文件 。 基金投资 人自依基金合 同取得基金份 额 ， 即成为
基金份额 持有人和本基 金合同的当事 人 ， 其持有基 金份额的行为 本身即表明其 对基金合同的
承认和 接受，并按 照《基金法 》 、 《运作 办法 》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义
务。基金 投资人欲了解 基金份额持有 人的权利和义 务，应详细查 阅基金合同。
本招募说 明书所载内容 截止日为 2 0 1 2 年4 月 7 日， 有关财务 数据和净值表 现 数据截止日为
2 0 1 2 年3 月3 1 日。 （本招募说 明书中的财务 资料未经审计 ）华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
名称：华 夏基金管理有 限公司
住所：北 京市顺义区天 竺空港工业区 A 区
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座1 2 层
设立时间： 1 9 9 8 年4 月9 日
法定代表 人： 王东明
联系人： 崔雁巍
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华夏基金 管理有限公司 注册资本为 2 3 8 0 0 万元，公 司股权结构如 下：
持股单 位 持股占 总股本比例
中信证券 股份有限公司 4 9 %
南方工业 资产管理有限 责任公司 1 1 %
山东省农 村经济开发投 资公司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
山东海丰 国际航运集团 有限公司 1 0 %
无锡市国 联发展（集团 ）有限公司 1 0 %
合计 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 %
（二）主 要人员情况
1 、基金管 理人董事、监 事、经理及其 他高级管理人 员基本情况
王东明先 生 ： 董事长 ， 硕士 ， 高级经济 师 。 现任中信 证券股份有限 公司董事长 、 执行董
事兼执行 委员会委员， 中国中信股份 有限公司总经 理助理，中信 控股有限责任 公司董事 ， 中
信国际金 融控股有限公 司董事 ， 中信证券 国际有限公司 非执行董事 。 曾任职于 加拿大丰业银
行证券公 司投资银行部 ， 曾任华夏 证券有限责任 公司国际部总 经理 ， 南方证券 有限公司副总
经理， 中信证券 股份有限公司 副总经理 、 总经理 、 董事， 中信资本 控股有限公司 非执行董事 。
范勇宏先 生： 副董事长 ，博士，高级 经济师。现任 华夏基金管理 有限公司党委 书记 ， 北
京市人大 代表 ， 北京市顺 义区人大常委 ， 兼任北京 市金融街商会 监事长 。 曾任中国 建设银行
总行干 部，华夏证 券有限公司 北京东四营 业部总经理 、总裁助理 、华北区总 监（副总裁 ） 、
华夏基金 管理有限公司 总经理，第三 、四届中国证 监会发审委委 员 。
华伟荣先 生 ： 董事 ， 硕士， 高级会计 师 。 现任无锡 市国联发展 （集团） 有限公司 副总裁 、
国联信托 股份有限公司 董事长 。 曾任无锡 市财政局预算 管理科科员 、 综合计划 科科员 、 综合华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计划科副 科长 ， 无锡市信 托投资公司部 门经理 、 总经理助 理 、 副总经理 ， 国联证券 有限责任
公司董事 、总裁，国联 基金管理有限 公司（现中海 基金管理有限 公司）董事长 。
胡祖六先 生 ： 董事 ， 博士 ， 教授。 现任春华 资本集团主席 。 曾任国际 货币基金组织 高级
经济学家， 达沃斯世 界经济论坛首 席经济学家 ， 高盛集团 大中华区主席 、 合伙人、 董事总经
理。
徐刚先生 ： 董事 ， 博士 ， 经济师 。 现任中信 证券股份有限 公司执行委员 会委员 、 董事总
经理、 经纪业务 发展与管理委 员会主任委员 、 研究部行 政负责人 。 曾任中国 地质机械仪器 工
业总公司 干部 ， 曾任职于 中信证券股份 有限公司研究 咨询部 、 资产管理 部 、 金融产品 开发小
组、 金融组 、 研究部 、 股票销售 交易部 ， 担任经理 、 高级经理 、 部门副总 经理 、 部门总经 理 、
部门行政 负责人等职务 。
葛小波先 生：董事，硕 士。现任中信 证券股份有限 公司执行委员 会委员、董事 总经理 、
计划财务 部行政负责人 。曾任中信证 券股份有限公 司投资银行部 高级经理、上 市部副主任 、
风险控制 部执行总经理 、交易部（现 交易与衍生产 品业务部）行 政负责人。
朱武祥先 生 ： 独立董事 ， 博士， 教授。 现任清华 大学经济管理 学院金融系教 授 、 博士生
导师、 系副主任 ， 兼任北京 燕京啤酒股份 有限公司 、 北京建设 （控股 ） 有限公司、 歌尔声学
股份有限 公司独立董事 ，中国金融学 会常务理事。
贾建平先 生 ： 独立董事 ， 大学本科 ， 高级经济 师 。 现已退休 。 曾任职于 北京工艺品进 出
口公司 、美国纽约 中国物产有 限公司（外 派工作 ） ，曾担 任中国银行 信托咨询公 司副处长、
处长， 中国银行 卢森堡公司副 总经理 ， 中国银行 意大利代表处 首席代表 ， 中银集团 投资管理
公司副董 事长 、 总经理 ， 中国银行 重组上市办公 室 、 董事会秘 书办公室 、 上市办公 室总经理 ，
中银基金 管理有限公司 董事长。
谢德仁先 生 ： 独立董事 ， 博士， 教授。 现任清华 大学经济管理 学院会计学教 授 、 博士生
导师， 兼任北京 超图软件股份 有限公司 、 同方环境 股份有限公司 、 北京双杰 电气股份有限 公
司独立董 事 ， 中国会计 学会 《 会计研究 》 编委 ， 中国会计 学会财务成本 分会第七届理 事会副
会长， 国家自然 科学基金和国 家社会科学基 金通讯评审专 家 ， 教育部科 技发展中心科 研基金
和科技奖 励评审专家 、 学位与研 究生教育发展 中心专家 。 曾任清华 大学经济管理 学院会计学
讲师、副 教授。
滕天鸣先 生： 代总经理， 硕士。曾任公 司总经理助理 和机构理财部 总经理等。
张后奇先 生 ：副总经理 ，博士。曾 任公司总经理 助理。
刘文动先 生：副总经理 ，硕士。曾任 公司总经理助 理等。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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吴志军先 生 ： 副总经理 ， 学士。 曾任上海 分公司总经理 、 市场总监、 公司总经 理助理等 。
林浩先生 ： 副总经理， 硕士 。 曾任基金 经理助理 、 研究总监、 社保组合 基金经理 、 公司
总经理助 理等。
方瑞枝女 士：督察长， 硕士。曾在中 国金融出版社 工作。
李红源先 生 ： 监事会召 集人 ， 硕士 ， 研究员级 高级工程师 。 现任南方 工业资产管理 有限
责任公司 总经理 。 曾任中国 北方光学电子 总公司信息部 职员 ， 中国兵器 工业总公司教 育局职
员、主任 科员、规划处 副处长、计划 处处长，中国 兵器装备集团 公司发展计划 部副主任 、 经
济运营部 副主任、资本 运营部巡视员 兼副主任。
于少明先 生 ： 监事 ， 大学本科 ， 高级会计 师 。 现任山东 省农村经济开 发投资公司总 经理 、
山东高速 集团有限公司 总经理助理 、 山东高速 投资控股有限 公司总经理 。 曾任西藏 地质局驻
西安疗养 院 、 探矿十二 队职员 ， 山东省交 通厅黄河航运 局副科长 ， 山东省交 通厅主任 、 副处
长，山东 基建股份有限 公司总经理。
吕翔先生 ： 监事， 学士 。 现任中信 证券股份有限 公司投资管理 部执行总经理 。 曾任国家
劳动部综 合计划与工资 司副主任科员 、中信证券股 份有限公司人 力资源管理部 执行总经理 。
刘义先生 ： 监事， 工商管理 硕士 。 现任华夏 基金管理有限 公司党委委员 、 养老金业 务总
监。 曾任中国 人民银行总行 计划资金司副 主任科员 、 主任科员 ， 中国农业 发展银行总行 信息
电脑部 信息综合处 副处长（主 持工作 ） ，华夏 基金管理有 限公司工会 主席、党办 主任、养老
金部总经 理等。
查尔斯? 西姆斯先 生 ： 监事 ， 学士 ， 注册会计 师 。 现任万信 基金公司总裁 兼首席执行官 ，
I G M 基金公司 联席总裁兼首 席执行官 。 曾任职于 加拿大多伦多 市的 C o o p e r s a n d L y b r a n d 公司，
曾任富勤 谭普顿投资公 司在加拿大多 伦多分支机构 的首席财务官 和销售与营销 主管 ， 富勤谭
普顿投资 公司加利福尼 亚州国际总部 副总裁、公司 行政总裁，另 外，曾任职于 F u n d S E R V 公
司董事会 ，并曾担任加 拿大投资基金 协会（ I F I C ）董事会 成员、理事会 成员。
康茜女士 ： 监事， 法学和金 融学双学士 。 现任华夏 基金管理有限 公司纪律检查 委员会委
员、 法律监察 部总经理 。 曾任中国 工商银行北京 分行法律部 、 证券监管 部门主任科员 ， 华夏
基金管理 有限公司成都 分公司总经理 。
2 、本基金 基金经理
曲波先 生， 清华大 学工商管理 学硕士 。2 0 0 3 年7 月加入华 夏基金管理 有限公司， 曾 任交
易管理部 交易员 、 华夏现金 增利证券投资 基金基金经理 助理 等， 现担任华 夏现金增利证 券投
资基金基 金经理（ 2 0 0 8 年1 月1 8 日起任职 ） 。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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历任基 金经理： 2 0 0 7 年1 月6 日至2 0 0 8 年2 月 4 日期间 ，韩会永先 生任基金经 理； 2 0 0 6 年1
月2 4 日至2 0 0 7 年1 月 6 日期间， 章劲先生任基 金经理； 2 0 0 5 年 4 月1 2 日至2 0 0 6 年1 月2 4 日期间，
韩会永 、乔巍共同 担任基金经 理； 2 0 0 4 年 4 月7 日至 2 0 0 5 年4 月1 2 日期间 ，过钧先生 任基金经
理。
3 、本公司 投资 决策委员会（ 固定收益）成员
滕天鸣先 生：华夏基金 管理有限公司 代总经理。
张后奇先生：华 夏基金管理有 限公司副总经 理。
韩会永先生 ： 华夏基金 管理有限公司 固定收益副 总监 ， 华夏希望 债券型证券投 资基金基
金经理。
唐俊先生 ：华夏基 金管理有限公 司 机构债券 投资部 总经理， 投资 经理。
刘鲁旦先生：华 夏基金管理有 限公司固定收 益部副总经理 ， 投资 经理。
4 、上述人 员之间不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管 人 基本 情况
名称：中 国建设银行股 份有限公司 ( 简称：中 国建设银行 )
住所：北 京市西城区金 融大街 2 5 号
办公地址 ：北京市西城 区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人： 王洪章
成立时间 ： 2 0 0 4 年 9 月 1 7 日
组织形式 ：股份有限公 司
注册资本 ：贰仟叁佰叁 拾陆亿捌仟玖 佰零捌万肆仟 元
存续期间 ：持续经营
基金托管 资格批文及文 号：中国证监 会证监基字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联系人： 尹东
联系电话 ： 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 0 3
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于
1 9 5 4 年成立 ， 1 9 9 6 年易名 为 “中国建 设银行 ” 。中国 建设银行是 中国四大商 业银行之一 。
中国建 设银行股份 有限公司由 原中国建设 银行于 2 0 0 4 年 9 月分立 而成立，承 继了原中国 建
设银 行的商 业银行 业务及 相关的 资产和 负债。 中国建 设银行 ( 股票 代码： 9 3 9 ) 于 2 0 0 5 年 1 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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月 2 7 日 在香 港联 合交 易所 主板 上市 ，是 中国 四大 商业 银行 中首 家在 海外 公开 上市 的银 行 。
2 0 0 6 年 9 月 1 1 日 ， 中国建设 银行又作为第 一家 H 股公司晋 升恒生指数 。 2 0 0 7 年 9 月 2 5 日
中国 建设 银行 A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交易 。 A 股发 行后 中国 建设银 行的 已发 行
股份总数 为： 2 5 0 , 0 1 0 , 9 7 7 , 4 8 6 股( 包括 2 4 0 , 4 1 7 , 3 1 9 , 8 8 0 股 H 股及 9 , 5 9 3 , 6 5 7 , 6 0 6 股 A 股) 。
截至2 0 1 1 年 9 月3 0 日，中国建设 银行资产总额 1 1 7 , 7 2 3 . 3 0 亿元，较 上年末增长 8 . 9 0 % 。截
至2 0 1 1 年9 月3 0 日止九个 月 ， 中国建设 银行实现净利 润 1 , 3 9 2 . 0 7 亿元， 较上年同 期增长 2 5 . 8 2 % 。
年化平均 资产回报率为 1 . 6 4 % ，年化加 权平均净资产 收益率为 2 4 . 8 2 % 。利息净 收入 2 , 2 3 0 . 1 0
亿元，较 上年同期增长 2 2 . 4 1 % 。净利差 为 2 . 5 6 % ，净利息 收益率为 2 . 6 8 % ，分别较 上年同期
提高0 . 2 1 和0 . 2 3 个百分点 。手续费及佣 金净收入 6 8 7 . 9 2 亿元，较 上年同期增长 4 1 . 3 1 % 。
中国建设 银行在中国内 地设有 1 . 3 万余个分 支机构，并在 香港、新加坡 、法兰克福、 约
翰内斯堡 、东京、首尔 、纽约、胡志 明市及悉尼设 有分行，在莫 斯科 、台北设有代表 处 ， 海
外机构已 覆盖到全球 1 3 个国家和 地区 ， 基本完成 在全球主要金 融中心的网络 布局 ， 2 4 小时不
间断服务 能力和基本服 务架构已初步 形成 。 中国建设 银行筹建 、 设立村镇 银行 3 3 家， 拥有建
行亚洲、 建银国际 ， 建行伦敦 、 建信基金 、 建信金融 租赁 、 建信信托 、 建信人寿 、 中德住房
储蓄银行 等多家子公司 ，为客户 提供一体化全 面金融服务能 力进一步增强 。
中国建设 银行得到市场 和业界的支持 和广泛认可 。 2 0 1 1 年上半年 ， 中国建设 银行主要国
际排名位 次持续上升 ， 先后荣获 国内外知名机 构授予的 5 0 多个重要 奖项 。 中国建设 银行在英
国《银行 家》 2 0 1 1 年“世界银行 品牌 5 0 0 强”中位列第 1 0 ，较去年 上升 3 位；在美 国《财富 》
世界5 0 0 强中排名 第 1 0 8 位，较去 年上升 8 位。中国 建设银行连续 第三年获得香 港《亚洲公司
治理》 杂志颁发 的 “亚洲企业 管治年度大奖 ” ， 先后摘得 《亚洲金融 》 、 《财资》 、 《欧洲货币》
等颁发的“中国最佳 银行 ” 、 “中国国内 最佳银行 ”与“ 中国最佳 私人银行 ”等奖项 。
中 国建 设 银 行总 行 设投 资 托 管服 务 部， 下 设 综合 制 度处 、 基 金市 场 处、 资 产 托管 处 、
Q F I I 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和 投资托管团队 、涉外资产核 算团队 、
养老金托 管服务团队 、 养老金托 管市场团队 、 上海备份 中心等 1 2 个职能处 室 、 团队， 现有员
工1 3 0 余人 。自 2 0 0 8 年以 来中国 建设银 行托管 业务持 续通过 S A S 7 0 审计 ，并已 经成为 常规化
的内控工 作手段。
（二）主 要人员情况
杨新丰 ，投资托管 服务部副总 经理（主持 工作 ） ，曾就 职于中国建 设银行江苏 省分行、
广东省分 行 、 中国建设 银行总行会计 部 、 营运管理 部 ， 长期从事 计划财务 、 会计结算、 营运
管理等工 作，具有丰富 的客户服务和 业务管理经验 。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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纪伟， 投资托管 服务部副总经 理 ， 曾就职于 中国建设银行 南通分行 、 中国建设 银行总行
计划财务 部 、 信贷经营 部 、 公司业务 部 ， 长期从事 大客户的客户 管理及服务工 作 ， 具有丰富
的客户服 务和业务管理 经验。
张军红， 投资托管 服务部副总经 理 ， 曾就职于 中国建设银行 青岛分行 、 中国建设 银行零
售业务部 、个人银行业 务部、行长办 公室，长期从 事零售业务和 个人存款业务 管理等工作 ，
具有丰富 的客户服务和 业务管理经验 。
（三）基 金托管业务经 营情况
作为国内 首批开办证券 投资基金托管 业务的商业银 行 ， 中国建设 银行一直秉持 “ 以客户
为中心”的经营理 念 ， 不断加强 风险管理和内 部控制 ， 严格履行 托管人的各项 职责 ， 切实维
护资产持 有人的合法权 益 ， 为资产委 托人提供高质 量的托管服务 。 经过多年 稳步发展 ， 中国
建设银行 托管资产规模 不断扩大 ， 托管业务 品种不断增加 ， 已形成包 括证券投资基 金 、 社保
基金、 保险资金 、 基本养老 个人账户 、 Q F I I 、 企业年金 等产品在内的 托管业务体系 ， 是目前
国内托 管业务品种 最齐全的商 业银行之一 。截至 2 0 1 1 年 1 2 月3 1 日，中 国建设银行 已托管 2 2 4
只证券投 资基金。建设 银行专业高效 的托管服务能 力和业务水平 ，赢得了业内 的高度认同 。
2 0 1 1 年， 中国建设 银行以总分第 一的成绩被国 际权威杂志 《全球托管 人 》 评为2 0 1 1 年度 “中
国最佳托 管银行 ” ；并获和 讯网 2 0 1 1 年中国“最佳资产 托管银行 ”奖。
三、相 关服务机构
（一）销 售机构
1 、直销机 构：华夏基金 管理有限公司
住所：北 京市顺义区天 竺空港工业区 A 区
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座1 2 层
法定代表 人： 王东明
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联系人： 吴志军
网址：w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、代销机 构：
（1 ）中国工 商银行股份有 限公司
住所：北 京市西城区复 兴门内大街 5 5 号华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ：北京市西城 区复兴门内大 街 5 5 号
法定代表 人：姜建清
客户服务 电话： 9 5 5 8 8
传真：0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联系人： 刘业伟
网址：w w w . i c b c . c o m . c n
（2 ）中国农 业银行 股份有限 公司
住所：北 京市东城区建 国门内大街 6 9 号
办公地址 ：北京市东城 区建国门内大 街 6 9 号
法定代表 人：蒋超良
客户服务 电话： 9 5 5 9 9
联系人： 客户服务 中心
网址：w w w . a b c h i n a . c o m
（3 ）中国银 行股份有限公 司
住所：北 京市西城区复 兴门内大街 1 号
办公地址 ：北京市西城 区复兴门内大 街 1 号
法定代表 人：肖钢
电话：0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传真：0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联系人： 客户服务中心
网址：w w w . b o c . c n
客户服务 电话： 9 5 5 6 6
（4 ）中国建 设银行股份有 限公司
住所：北 京市西城区金 融大街 2 5 号
办公地址 ：北京市西城 区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王洪章
客户服务 电话： 9 5 5 3 3
传真：0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
联系人： 王琳
网址：w w w . c c b . c o m华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（5 ）交通银 行股份有限公 司
住所：上 海市浦东新区 银城中路 1 8 8 号
办公地址 ：上海市浦东 新区银城中路 1 8 8 号
法定代表 人：胡怀邦
电话：0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传真：0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联系人： 曹榕
网址：w w w . b a n k c o m m . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 9
（6 ）招商银 行股份有限公 司
住所：深 圳市深南大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦
办公地址 ：深圳市深南 大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦
法定代表 人：傅育宁
电话：0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传真：0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9 、 0 7 5 5 - 8 2 0 9 0 8 1 7
联系人： 邓炯鹏
网址：w w w . c m b c h i n a . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 5
（7 ）上海浦 东发展银行股 份有限公司
住所：上 海市浦东新区 浦东南路 5 0 0 号
办公地址 ：上海市中山 东一路 1 2 号
法定代表 人：吉晓辉
电话：0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联系人： 徐伟、汤嘉惠
网址：w w w . s p d b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 2 8
（8 ）深圳发 展银行股份有 限公司
住所：广 东省深圳市深 南东路 5 0 4 7 号深圳发 展银行大厦
办公地址 ：广东省深圳 市深南东路 5 0 4 7 号深圳发 展银行大厦华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表 人：肖遂宁
电话：0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传真：0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联系人： 张青
网址：w w w . s d b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 0 1
（9 ）兴业银行 股份有限公司
住所：福 州市湖东路 1 5 4 号
办公地址 ： 福州市湖 东路 1 5 4 号
法定代表 人：高建平
电话：0 5 9 1 - 8 7 8 3 9 3 3 8
传真：0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 9 3 2
联系人： 梁曦
网址：w w w . c i b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 6 1
（1 0 ）中国光大 银行股份有限 公司
住所：北 京市西城区复 兴门外大街 6 号光大大 厦
办公地址 ：北京市西城 区太平桥大街 2 5 号光大中心
法定代表 人：唐双宁
电话：0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 3
传真：0 1 0 - 6 3 6 3 6 1 5 7
联系人： 朱红
网址：w w w . c e b b a n k . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 9 5
（1 1 ）中国民 生银行股份有 限公司
住所：北 京市西城区复 兴门内大街 2 号
办公地址 ：北京市西城 区西单教育街 三号西楼 1 1 层
法定代表 人：董文标
客户服务 电话： 9 5 5 6 8
传真：0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人： 董云巍
网址：w w w . c m b c . c o m . c n
（1 2 ）中国邮 政储蓄银行有 限责任公司
住所：北 京市西城区宣 武门西大街 1 3 1 号
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 3 号
法定代表 人：刘安东
客户服务 电话： 9 5 5 8 0
传真：0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联系人： 陈春林
网址：w w w . p s b c . c o m
（1 3 ）北京银 行股份有限公 司
住所：北 京市西城区金 融大街甲 1 7 号首层
办公地址 ：北京市西城 区金融大街丙 1 7 号
法定代表 人：闫冰竹
电话：0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传真：0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联系人： 谢小华
网址：w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 2 6
（1 4 ）华夏银 行股份有限公 司
住所：北 京市东城区建 国门内大街 2 2 号
办公地址 ：北京市东城 区建国门内大 街 2 2 号
法定代表 人： 吴建
电话：0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传真：0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
联系人： 李慧
网址：w w w . h x b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 7
（1 5 ）上海银行 股份有限公司
住所：上海市浦 东新区银城中 路 1 6 8 号华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 2
办公地址 ：上海市浦东 新区银城中路 1 6 8 号
法定代表 人：范一飞
电话：0 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
联系人： 张萍
网址：w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
（1 6 ）广发银 行股份有限公 司
住所：广 州市越秀区东 风东路 7 1 3 号
办公地址 ： 广州市农 林下路 8 3 号广发银 行大厦
法定代表 人：董建岳
电话：0 2 0 - 3 8 3 2 1 2 0 7 、 1 5 0 1 1 8 3 8 2 9 0
传真：0 2 0 - 8 7 3 1 0 9 5 5
联系人： 韩鹏
网址：w w w . g d b . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 3 - 8 0 0 3
（1 7 ）平安银 行股份有限公 司
住所：深 圳市深南中路 1 0 9 9 号
办公地址 ：深圳市深南 中路 1 0 9 9 号
法定代表 人：孙建一
电话：0 7 5 5 - 2 2 1 9 7 8 7 4 、 0 7 5 5 - 2 5 8 7 9 5 9 1
传真：0 7 5 5 - 2 2 1 9 7 7 0 1
联系人： 蔡宇洲、霍兆 龙
网址：w w w . p i n g a n . c o m / b a n k
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 9 - 9 9 9 9
（1 8 ）宁波银 行股份有限公 司
住所：宁波市鄞 州区宁南南路 7 0 0 号
办公地址 ： 宁波市鄞 州区宁南南路 7 0 0 号
法定代表 人：陆华裕
电话：0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 3
传真：0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联系人： 胡技勋
网址：w w w . n b c b . c n
客户服务 电话： 9 6 2 5 2 8 （北京、 上海 ） 、9 6 5 2 8 （其他地 区）
（1 9 ）上海农村 商业银行股份 有限公司
住所：上 海市浦东新区 浦东大道 9 8 1 号
办公地址 ： 上海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天大厦 1 5 层
法定代表 人： 胡平西
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
传真：0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
联系人： 吴海平
网址：w w w . s h r c b . c o m
（2 0 ）北京农 村商业银行股 份有限公司
住所：北 京市西城区阜 成门内大街 4 1 0 号
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 9 号金融街 中心 B 座
法定代表 人： 乔瑞
电话：0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 5
传真：0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 8
联系人： 王薇娜
网址：w w w . b j r c b . c o m
客户服务 电话： 9 6 1 9 8
（2 1 ）青岛银行 股份有限公司
住所：青岛市 市南区香港中 路 6 8 号华普大 厦
办公地址 ：青岛市市南 区香港中路 6 8 号华普大 厦
法定代表 人：张广鸿
客户服务 电话：9 6 5 8 8 （青岛 ） 、4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 （全国）
传真：0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9
联系人： 滕克
网址：w w w . q d c c b . c o m
（2 2 ）徽商 银行股份 有限公司华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 4
住所：合 肥市安庆路 7 9 号天徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥市安庆 路 7 9 号天徽大 厦 A 座
法定代表 人：王晓昕
电话：0 5 5 1 - 2 6 6 7 8 1 9
传真：0 5 5 1 - 2 6 6 7 6 8 4
联系人： 王祎
网址：w w w . h s b a n k . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 5 8 8 ( 安徽省外) 、9 6 5 8 8 ( 安徽省内)
（2 3 ）浙商银行 股份有限公司
住所：浙江省 杭州市下城区 庆春路 2 8 8 号
办公地址 ：浙江省杭 州市下城区庆 春路 2 8 8 号
法定代表 人 ：张达洋
客户服务 电话：9 5 5 2 7
传真：0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
联系人： 吴军阳
网址：w w w . c z b a n k . c o m
（2 4 ）东莞 银行股份 有限公司
住所：东莞市运 河东一路 1 9 3 号
办公地址 ：东莞市 运河东一路 1 9 3 号
法定代表 人 ：廖玉林
电话：1 3 3 1 6 6 0 3 1 6 8
传真：0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
联系人： 胡昱
网址：w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
客户服务 电话：0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
（2 5 ）杭州银行 股份有限公司
住所：杭州市 庆春路 4 6 号杭州银 行大厦
办公地址 ：杭州市庆 春路 4 6 号杭州银 行大厦
法定代表 人 ：吴太普
电话：0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 5
传真：0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联系人： 陈振峰
网址：w w w . h z b a n k . c o m . c n
客户服务 电话：4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8
（2 6 ）南京 银行股份 有限公司
住所：南 京市白下区淮 海路 5 0 号
办公地址 ：南京市白下 区淮海路 5 0 号
法定代表 人：林复
电话：0 2 5 - 8 4 5 4 4 0 2 1
传真：0 2 5 - 8 4 5 4 4 1 2 9
联系人： 翁俊
网址：w w w . n j c b . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 4 0 0
（2 7 ）临商银行 股份有限公司
住所：山东省 临沂市沂蒙路 3 3 6 号
办公地址 ：山东省临 沂市沂蒙路 3 3 6 号
法定代表 人 ：王傢玉
电话：0 5 3 9 - 8 3 0 4 6 5 7
传真：0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联系人： 寇廷柱
网址：w w w . l s b c h i n a . c o m
客户服务 电话：4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
（2 8 ）温州 银行股份 有限公司
住所：温 州市车站大道 华海广场 1 号楼
办公地址 ：温州市车站 大道华海广场 1 号楼
法定代表 人：夏瑞洲
电话：0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传真：0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
联系人： 林波
网址：w w w . w z b a n k . c n华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 6
客户服务 电话： 9 6 6 9 9 （浙江和上 海地区 ） 、0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 （其他地区）
（2 9 ）汉口银行 股份有限公司
住所：武汉市 江汉区建设大 道 9 3 3 号武汉商 业银行大厦
办公地址 ：武汉市江 汉区建设大道 9 3 3 号武汉商 业银行大厦
法定代表 人 ：陈新民
电话：0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
传真：0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
联系人： 王磊
网址：w w w . h k b c h i n a . c o m
客户服务 电话：9 6 5 5 8 （武汉 ） 、4 0 0 - 6 0 9 - 6 5 5 8 （全国）
（3 0 ）江苏 银行股份 有限公司
住所：南京市 洪武北路 5 5 号
办公地址 ：南京市洪 武北路 5 5 号
法定代表 人 ：黄志伟
电话：0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 7
传真：0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 4
联系人： 田春慧
网址：w w w . j s b c h i n a . c n
客户服务 电话：9 6 0 9 8 、4 0 0 - 8 6 9 - 6 0 9 8
（3 1 ）洛阳银 行股份有限公 司
住所：洛 阳市洛阳新区 开元大道与通 济街交叉口
办公地址 ：洛阳市洛阳 新区开元大道 与通济街交叉 口
法定代表 人： 王建甫
电话：0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传真：0 3 7 9 - 6 5 9 2 0 1 5 5
联系人： 胡艳丽
网址：w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客户服务 电话： 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
（3 2 ）乌鲁木 齐市商业银行 股份有限公司
住所：乌 鲁木齐市新华 北路 8 号华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 7
办公地址 ：乌鲁木齐市 新华北路 8 号
法定代表 人： 农惠臣
电话：0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传真：0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
联系人： 何佳
网址：w w w . u c c b . c o m . c n
客户服务 电话： 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
（3 3 ）天相投 资顾问有限公 司
住所：北 京市西城区金 融街 1 9 号富凯大 厦 B 座 7 0 1
办公地址 ：北京市西城 区金融街 5 号新盛大 厦 B 座4 层
法定代表 人：林义相
电话：0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
传真：0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
联系人： 林爽
网址：w w w . t x s e c . c o m
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
（3 4 ）国泰君 安证券股份有 限公司
住所：上 海市浦东新区 商城路 6 1 8 号
办公地址 ：上海市浦东 新区银城中路 1 6 8 号 上海银行 大厦 2 9 楼
法定代表 人： 万建华
电话：0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传真：0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联系人： 芮敏祺
网址：w w w . g t j a . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6
（3 5 ）中信建 投证券 股份 有限公司
住所：北 京市朝阳区安 立路 6 6 号4 号楼
办公地址 ：北京市朝阳 门内大街 1 8 8 号
法定代表 人： 王常青
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 8
传真：0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联系人： 权唐
网址：w w w . c s c . c o m . c n
（3 6 ）国信证 券股份有限公 司
住所：深 圳市罗湖区红 岭中路 1 0 1 2 号国信证 券大厦十六层 至二十六层
办公地址 ：深圳市罗湖 区红岭中路 1 0 1 2 号国信证 券大厦十六层 至二十六层
法定代表 人：何如
电话：0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传真：0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联系人： 齐晓燕
网址：w w w . g u o s e n . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 3 6
（3 7 ）招商证 券股份有限公 司
住所：深 圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座3 8 - 4 5 层
办公地址 ：深圳市福田 区益田路江苏 大厦 A 座4 0 层
法定代表 人：宫少林
电话：0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传真：0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联系人： 黄健
网址：w w w . n e w o n e . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 、9 5 5 6 5
（3 8 ）广发证 券股份有限公 司
住所：广 州 天河区天河北路 1 8 3 号大都会 广场 4 3 楼
办公地址 ：广州天河北 路大都会广场 5 、1 8 、1 9 、3 6 、3 8 、4 1 和4 2 楼
法定代表 人：林 治海
电话：0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传真：0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联系人： 黄岚
网址：w w w . g f . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 5 或致电各 地营业网点华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 9
（3 9 ）中信证 券股份有限公 司
住所：广东省深 圳市福田区深 南大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦第 A 层
办公地址 ：北京市朝阳 区亮马桥路 4 8 号中信证 券大厦
法定代表 人：王东明
电话：0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传真：0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联系人： 陈忠
网址：w w w . c s . e c i t i c . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 8
（4 0 ）中国银 河证券股份有 限公司
住所：北 京市西城区金 融大街 3 5 号国际企 业大厦 C 座
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 3 5 号国际企 业大厦 C 座
法定代表 人：顾伟国
电话：0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传真：0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联系人： 田薇
网址：w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
（4 1 ）海通证 券股份有限公 司
住所：上 海市淮海中路 9 8 号
办公地址 ：上海市黄浦 区广东路 6 8 9 号1 0 楼
法定代表 人：王开国
电话：0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传真：0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联系人： 金芸、李笑鸣
网址：w w w . h t s e c . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 3 、4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1 或拨打各 城市营业网点 咨询电话
（4 2 ）申银万 国证券股份有 限公司
住所：上 海市常熟路 1 7 1 号
办公地址 ：上海市常熟 路 1 7 1 号华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表 人：丁国荣
电话：0 2 1 - 5 4 0 4 1 6 5 4
传真：0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
联系人： 李清怡
网址：w w w . s y w g . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 2 3 、4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
（4 3 ）兴业证 券股份有限公 司
住所：福 州市湖东路 2 6 8 号
办公地址 ：上海市浦东 民生路 1 1 9 9 弄五道口 广场 1 号楼2 1 层
法定代表 人：兰荣
电话：0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传真：0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联系人： 谢高得
网址：w w w . x y z q . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3
（4 4 ）长江证 券股份有限公 司
住所：武 汉市新华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址 ：武汉市新华 路特 8 号长江证 券大厦
法定代表 人：胡运钊
电话：0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传真：0 2 7 - 8 5 4 8 1 1 0 0
联系人： 李良
网址：w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 7 9 、4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
（4 5 ）安信证 券股份有限公 司
住所：深 圳市福田区金 田路 4 0 1 8 号安联大 厦 3 5 层、 2 8 层 A 0 2 单元
办公地址 ：深圳市福田 区金田路 4 0 1 8 号安联大 厦 3 5 层、 2 8 层A 0 2 单元
法定代表 人：牛冠兴
电话：0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传真：0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 1
联系人： 陈剑虹
网址：w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
（4 6 ）西南证 券 股份有限公司
住所：重 庆市渝中区临 江支路 2 号合景国 际大厦 2 2 - 2 5 层
办公地址 ：重庆市渝中 区临江支路 2 号合景国 际大厦 2 2 - 2 5 层
法定代表 人： 王珠林
客户服务 电话： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 3 9 7
传真：0 2 3 - 6 3 7 8 6 3 1 2
联系人： 杨卓颖
网址：w w w . s w s c . c o m . c n
（4 7 ）中信证券 （浙江） 有限责任 公司
住所：浙江省杭 州市滨江区江 南大道 5 8 8 号恒鑫大 厦主楼 1 9 、2 0 层
办公地址 ： 浙江省杭 州市滨江区江 南大道 5 8 8 号恒鑫大 厦主楼 1 9 、2 0 层
法定代表 人： 沈强
电话：0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 1 0
传真：0 5 7 1 - 8 6 0 6 5 1 6 1
联系人： 丁思聪
网址：w w w . b i g s u n . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（4 8 ）湘财证 券有限责任公 司
住所：长 沙市黄兴中路 6 3 号中山国 际大厦 1 2 楼
办公地址 ： 湖南省长 沙市黄兴中路 6 3 号中山国 际大厦 1 2 楼
法定代表 人：林俊波
电话：0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 6 3 1
传真：0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联系人： 李梦诗
网址：w w w . x c s c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
（4 9 ）万联证 券有限责任公 司华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 2
住所：广 州市中山二路 1 8 号广东电 信广场 3 6 - 3 7 层
办公地址 ：广州市中山 二路 1 8 号广东电 信广场 3 6 - 3 7 层
法定代表 人：李舫金
电话：0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
传真：0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 0 8
联系人： 罗创斌
网址：w w w . w l z q . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
（5 0 ）国元证 券股份有限公 司
住所：安徽省 合肥市寿 春路 1 7 9 号
办公地址 ： 安徽省合肥市寿 春路 1 7 9 号
法定代表 人：凤良志
电话：0 5 5 1 - 2 2 5 7 0 1 2
传真：0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
联系人： 祝丽萍
网址：w w w . g y z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 8
（5 1 ）渤海证 券股份有限公 司
住所：天 津经济技术开 发区 第二大街 4 2 号写字楼1 0 1 室
办公地址 ：天津市南开 区滨水西道 8 号
法定代表 人：张志军
电话：0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传真：0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联系人： 王兆权
网址：w w w . b h z q . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
（5 2 ）华泰证 券股份有限公 司
住所：江 苏省南京市中 山东路 9 0 号华泰证 券大厦
办公地址 ：江苏省南京 市中山东路 9 0 号华泰证 券大厦
法定代表 人：吴万善华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7 - 8 9 3
传真：0 2 5 - 8 4 5 7 9 8 7 9
联系人： 程高峰
网址：w w w . h t s c . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 9 7
（5 3 ）山西证 券股份有限公 司
住所：山 西省太原市府 西街 6 9 号山西国 贸中心东塔楼
办公地址 ：山西省太原 市府西街 6 9 号山西国 贸中心东塔楼
法定代表 人：侯巍
电话：0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传真：0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联系人： 张治国
网址：w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
（5 4 ）中信万 通证券有限责 任公司
住所：青 岛市崂山区苗 岭路 2 9 号澳柯玛 大厦 1 5 层（ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室）
办公地址 ：青岛市东海 西路 2 8 号
法定代表 人：史洁民
电话：0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 0 2 6
传真：0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 0 2 6
联系人： 丁韶燕
网址：w w w . z x w t . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
（5 5 ）东兴证券 股份有限公司
住所：北京市西 城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座1 2 - 1 5 层
办公地址 ：北京市西 城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座1 2 - 1 5 层
法定代表 人 ：徐勇力
电话：0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传真：0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联系人： 汤漫川华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：w w w . d x z q . n e t . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
（5 6 ）东吴证 券股份有限公 司
住所：苏 州工业园区翠 园路 1 8 1 号
办公地址 ：苏州工业园 区翠园路 1 8 1 号商旅大 厦 1 8 - 2 1 层
法定代表 人：吴永敏
电话：0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传真：0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联系人： 方晓丹
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客户服务 电话： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
（5 7 ）信达证券 股份有限 公司
住所：北京市西 城区闹市口大 街 9 号院1 号楼
办公地址 ：北京市西 城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：高冠江
电话：0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传真：0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联系人： 唐静
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客户服务 电话：4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
（5 8 ）东方证 券股份有限公 司
住所：上 海市中山南路 3 1 8 号 2 号楼2 2 层- 2 9 层
办公地址 ：上海市中山 南路 3 1 8 号2 号楼 2 2 层- 2 9 层
法定代表 人：王益民
电话：0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
联系人： 吴宇
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客户服务 电话： 9 5 5 0 3
（5 9 ）方正证 券 股份有限公司华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 5
住所：湖 南 省长沙市芙蓉中路 二段华侨国 际大厦 2 2 - 2 4 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市芙蓉中路二 段华侨国 际大厦 2 2 - 2 4 层
法定代表 人：雷杰
电话：0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传真：0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联系人： 郭军瑞
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客户服务 电话： 9 5 5 7 1
（6 0 ）长城证 券有限责任公 司
住所：深 圳市福田区深 南大道 6 0 0 8 号特区报 业大厦 1 4 、 1 6 、1 7 层
办公地址 ：深圳市福田 区深南大道 6 0 0 8 号特区报 业大厦 1 4 、1 6 、 1 7 层
法定代表 人：黄耀华
电话：0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传真：0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联系人： 李春芳
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客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
（6 1 ）光大证 券股份有限公 司
住所：上 海市静安区新 闸路 1 5 0 8 号
办公地址 ：上海市静安 区新闸路 1 5 0 8 号
法定代表 人：徐浩明
电话：0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传真：0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联系人： 刘晨
网址：w w w . e b s c n . c o m
客户服务 电话： 1 0 1 0 8 9 9 8 、9 5 5 2 5
（6 2 ）广州证 券有限责任公 司
住所：广 州市先烈中路 6 9 号东山广 场主楼五楼
办公地址 ：广州市先烈 中路 6 9 号东山广 场主楼六楼
法定代表 人：吴志明华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 6
电话：0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传真：0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联系人： 樊刚正
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客户服务 电话： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
（6 3 ）东北证 券股份有限公 司
住所：长 春市自由大路 1 1 3 8 号
办公地址 ：长春市自由 大路 1 1 3 8 号
法定代表 人：矫正中
电话：0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9 、 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 3 0
传真：0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联系人： 潘锴 、王京京
网址：w w w . n e s c . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 6 8 6
（6 4 ）南京证 券有限责任公 司
住所：南 京市鼓楼区大 钟亭 8 号
办公地址 ：南京市鼓楼 区大钟亭 8 号
法定代表 人：张华东
客户服务 电话： 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
传真：0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联系人： 石健
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（6 5 ）上海证 券有限责任公 司
住所：上 海市西藏中路 3 3 6 号
办公地址 ：上海市西藏 中路 3 3 6 号
法定代表 人：蒋元真
电话：0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联系人： 谢秀峰
网址：w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 7
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（6 6 ）新时代 证券有限责任 公司
住所：北 京市西城区月 坛大厦 1 5 层
办公地址 ：北京市西城 区月坛大厦 1 5 层
法定代表 人：马金声
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 8 0 8 4 5 9 1
传真：0 1 0 - 6 8 0 8 4 9 8 6
联系人： 戴荻
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（6 7 ）大同证 券经纪有限责 任公司
住所：山 西省大同市大 北街 1 3 号
办公地址 ：山西省太原 市青年路 8 号
法定代表 人：董祥
客户服务 电话： 0 3 5 1 - 4 1 6 7 0 5 6
传真：0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联系人： 苏妮
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（6 8 ）国联证 券股份有限公 司
住所：江 苏省无锡市县 前东街 1 6 8 号
办公地址 ：江苏省无锡 市县前东街 1 6 8 号国联大 厦 6 - 8 楼
法定代表 人：雷建辉
电话：0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传真：0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联系人： 徐欣
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客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8
（6 9 ）浙商证 券有限责任公 司
住所：浙 江省杭州市杭 大路 1 号黄龙世 纪广场 A 6 - 7
办公地址 ：浙江省杭州 市杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 6 - 7
法定代表 人：吴承根华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 0 5 3
传真：0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 9 1 3
联系人： 谢相辉
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客户服务 电话： 9 6 7 7 7 7
（7 0 ）平安证 券有限责任公 司
住所：深 圳市福田区金 田路大中华国 际交易广场 8 楼
办公地址 ：深圳市福田 区金田路大中 华国际交易广 场 8 楼
法定代表 人：杨宇翔
电话：0 7 5 5 - 2 2 6 2 6 1 7 2
传真：0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联系人： 周璐
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客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 1 - 6 1 6 8
（7 1 ）华安证 券有限责任公 司
住所：安 徽省合肥市长 江中路 3 5 7 号
办公地址 ：安徽省合肥 市阜南路 1 6 6 号润安大 厦 A 座2 4 - 3 2 层
法定代表 人：李工
电话：0 5 5 1 - 5 1 6 1 8 2 1
传真：0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 7 2
联系人： 甘霖
网址：w w w . h a z q . c o m
客户服务 电话： 0 5 5 1 - 9 6 5 1 8 、4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8
（7 2 ）国海证 券 股份有限公司
住所：广 西桂林市辅星 路 1 3 号
办公地址 ：广西壮族自 治区南宁市滨 湖路 4 6 号
法定代表 人：张雅锋
电话：0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传真：0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联系人： 牛孟宇华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务 电话： 9 5 5 6 3
（7 3 ）财富证 券有限责任公 司
住所：长 沙市芙蓉中路 二段 8 0 号顺天国 际财富中心 2 6 楼
办公地址 ：长沙市芙蓉 中路二段 8 0 号顺天国 际财富中心 2 6 、2 7 、 2 8 楼
法定代表 人：周晖
客户服务 电话： 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 1 9
传真：0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联系人： 郭磊
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（7 4 ）东莞证 券有限责任公 司
住所：东 莞市莞城区可 园南路 1 号金源中 心 3 0 楼
办公地址 ：东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中 心 3 0 楼
法定代表 人：游锦辉
电话：0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6 、0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 5 1
传真：0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联系人： 张建平 、罗绍辉
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客户服务 电话： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
（7 5 ）中原证 券股份有限公 司
住所：郑 州市经三路 1 5 号广汇国 际贸易大厦
办公地址 ：郑州市经三 路 1 5 号广汇国 贸 1 1 楼
法定代表 人 ：石保上
电话：0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0
传真：0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
联系人： 程月艳、耿铭
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客户服务 电话 ：9 6 7 2 1 8 、4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
（7 6 ）国都证 券有限责任公 司
住所：北 京市东城区东 直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 、1 0 层华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ：北京市东 城区东直门南 大街 3 号国华投 资大厦 9 层、1 0 层
法定代表 人：常喆
电话：0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传真：0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联系人： 黄静
网址：w w w . g u o d u . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（7 7 ）东海证 券有限责任公 司
住所：江苏省 常州市延陵西 路 2 3 号投资广 场 1 8 - 1 9 楼
办公地址 ：江苏省常州 市延陵西路 2 3 号投资广 场 1 8 - 1 9 楼
法定代表 人：朱科敏
电话：0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传真：0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联系人： 李涛
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客户服务 电话：4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（7 8 ）中银国 际证券有限责 任公司
住所：上 海浦东新区银 城中路 2 0 0 号中银大 厦 3 9 层
办公地址 ：上海浦东新 区银城中路 2 0 0 号中银大 厦 4 0 层
法定代表 人：徐刚
电话：0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
传真：0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联系人： 张静
网址：w w w . b o c i c h i n a . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
（7 9 ）恒泰证 券有限责任公 司
住所：内 蒙古呼和浩特 市新城区新华 东街 1 1 1 号
办公地址 ：内蒙古呼和 浩特市新城区 新华东街 1 1 1 号
法定代表 人：刘汝军
电话：0 2 1 - 6 8 4 0 5 2 7 3华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0 2 1 - 6 8 4 0 5 1 8 1
联系人： 张同亮
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客户服务 电话： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
（8 0 ）国盛证 券有限责任公 司
住所：江 西省南昌市永 叔路 1 5 号
办公地址 ：江西省南昌 市永叔路 1 5 号信达大 厦 1 0 - 1 3 楼
法定代表 人：管荣升
客户服务 电话： 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
传真：0 7 9 1 - 6 2 8 8 6 9 0
联系人： 徐美云
网址：w w w . g s s t o c k . c o m
（8 1 ）华西证 券有限责任公 司
住所：四 川省成都市陕 西街 2 3 9 号
办公地址 ：四川省成都 市陕西街 2 3 9 号
法定代表 人：胡关金
电话：0 2 8 - 8 6 1 2 6 2 1 8
传真：0 2 8 - 8 6 1 5 5 7 3 3
联系人： 王京红
网址：w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 8
（8 2 ）宏源证 券股份有限公 司
住所：新 疆乌鲁木齐市 文艺路 2 3 3 号
办公地址 ：北京市西城 区太平桥大街 1 9 号
法定代表 人：冯戎
电话：0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 0 1
传真：0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联系人： 李巍
网址：w w w . h y s e c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（8 3 ）齐鲁证 券有限公司
住所：济 南市 市中区经 七路8 6 号
办公地址 ：济南市 市中区 经七路8 6 号 2 3 层2 3 1 6
法定代表 人：李玮
电话：0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传真：0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联系人： 吴阳
网址：w w w . q l z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 3 8
（8 4 ）世纪证 券有限责任公 司
住所：深 圳市深南大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦 4 0 - 4 2 楼
办公地址 ：深圳市深南 大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦 4 0 - 4 2 楼
法定代表 人：卢长才
客户服务 电话： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
传真：0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
联系人： 刘军辉
网址：w w w . c s c o . c o m . c n
（8 5 ）第一创 业证券有限责 任公司
住所：深 圳市罗湖区笋 岗路 1 2 号中民时 代广场 B 座2 5 层
办公地址 ：深圳市罗湖 区笋岗路 1 2 号中民时 代广场 B 座2 5 层
法定代表 人：刘学民
电话：0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 4 9 4
传真：0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 1 8
联系人： 王立洲
网址：w w w . f c s c . c n
客户服务 电话： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 2 3
（8 6 ）金元证 券股份有限公 司
住所：海 口市南宝路 3 6 号证券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳市深南 大道 4 0 0 1 号时代金 融中心 1 7 层
法定代表 人：陆涛华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 3
电话：0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
传真：0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联系人： 马贤清
网址：w w w . j y z q . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8
（8 7 ）中航证 券有限公司
住所：南 昌市抚河北路 2 9 1 号
办公地址 ：南昌市抚河 北路 2 9 1 号
法定代表 人：杜航
电话：0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传真：0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
联系人： 余雅娜
网址：w w w . a v i c s e c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 6 - 6 5 6 7
（8 8 ）华林证 券有限责任公 司
住所：深圳市福 田区民田路 1 7 8 号华融大 厦 5 、6 层
办公地址 ：深圳市福田 区民田路 1 7 8 号华融大 厦 5 、 6 层
法定代表 人： 宋志江
电话：0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 5
传真：0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 0
联系人： 杨玲
网址：w w w . c h i n a l i o n s . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
（8 9 ）德邦证 券有限责任公 司
住所：上 海市普陀区曹 杨路 5 1 0 号南半幢9 楼
办公地址 ：上海市 浦东新区 福山路5 0 0 号城建 国际中心2 6 楼
法定代表 人： 姚文平
电话：0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 5 2 2
传真：0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联系人： 叶蕾华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：w w w . t e b o n . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
（9 0 ）西部证 券股份有限公 司
住所：陕 西省西安市东 新街 2 3 2 号陕西信托大厦 1 6 - 1 7 楼
办公地址 ：陕西省西安 市东新街 2 3 2 号陕西 信托大厦1 6 - 1 7 楼
法定代表 人：刘建武
电话：0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传真：0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联系人： 刘莹
网址：w w w . w e s t s e c u . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 8 2
（9 1 ）华福证券 有限责任公司
住所：福州市五 四路 1 5 7 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州市五 四路 1 5 7 号新天地 大厦 7 至1 0 层
法定代表 人 ：黄金琳
电话：0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传真：0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
联系人： 张腾
网址：w w w . h f z q . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
（9 2 ）华龙证 券有限责任公 司
住所：甘 肃省兰州市静 宁路 3 0 8 号
办公地址 ：甘肃省兰州 市静宁路 3 0 8 号
法定代表 人：李晓安
电话：0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联系人： 李昕田
网址：w w w . h l z q g s . c o m
客户服务 电话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
（9 3 ）中国国 际金融有限公 司
住所：北 京 市建国门外 大街 1 号国贸大 厦 2 座2 7 层及 2 8 层华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ：北京市建国 门外大街 1 号国贸大 厦 2 座2 7 层及 2 8 层
法定代表 人： 李剑阁
电话：0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传真：0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联系人： 罗春蓉
网址：w w w . c i c c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
（9 4 ）财通证 券有限责任公 司
住所：杭 州市解放路 1 1 1 号金钱大 厦
办公地址 ：杭州市解放 路 1 1 1 号金钱大 厦
法定代表 人：沈继宁
电话：0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传真：0 5 7 1 - 8 7 8 2 8 0 4 2
联系人： 乔骏
网址：w w w . c t s e c . c o m
客户服务 电话： 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
（9 5 ）华鑫证 券有限责任公 司
住所：深 圳市福田区金 田路 4 0 1 8 号安联大 厦 2 8 层A 0 1 、B 0 1 ( b ) 单元
办公地址 ： 上海市肇 嘉浜路 7 5 0 号
法定代表 人：王文学
电话：0 2 1 - 6 4 3 1 6 9 6 2
传真：0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
联系人： 黄旭成
网址：w w w . c f s c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 、 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
（9 6 ）瑞银证 券有限责任公 司
住所：北 京市西城区金 融大街 7 号英蓝国 际金融中心 1 2 层、 1 5 层
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 1 2 层、1 5 层
法定代表 人：刘弘
电话：0 1 0 - 5 8 3 2 8 3 6 6华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
联系人： 牟冲
网址：w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
（9 7 ）中国建 银投资证券有 限责任公司
住所：深 圳福田区益田 路与福华三路 交界处深圳国 际商会中心 4 8 - 5 0 层
办公地址 ：深圳市福田 区益田路与福 中路交界处荣 超商务中心 A 栋第 1 8 层至2 0 层
法定代表 人：杨小阳
电话：0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 2 1
传真：0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联系人： 刘权
网址：w w w . c j i s . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
（9 8 ）中山证 券有限责任公 司
住所：深 圳市福田区益 田路 6 0 0 9 号新世界 中心 2 9 层
办公地址 ：深圳市福田 区益田路 6 0 0 9 号新世界 中心 2 9 层
法定代表 人：吴 永良
电话：0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传真：0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
联系人： 李珍
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客户服务 电话： 4 0 0 - 1 0 2 - 2 0 1 1
（9 9 ）西藏同信 证券有限责任 公司
住所：拉 萨市北京中路 1 0 1 号
办公地址 ：上海市永和 路 1 1 8 弄东方企 业园 2 4 号
法定代表 人 ：贾绍君
电话：0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传真：0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联系人： 王伟光
网址：w w w . x z s e c . c o m华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 7
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
（1 0 0 ）日信证 券有限责任公 司
住所：呼 和浩特市新城 区锡林南路 1 8 号
办公地址 ：呼和浩特市 新城区锡林南 路 1 8 号
法定代表 人：孔佑杰
电话：0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 0 、0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 7
传真：0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
联系人： 陈韦杉、朱晓光
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客户服务 电话： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
（1 0 1 ）江海证 券有限公司
住所：哈尔滨 市香坊区赣水 路 5 6 号
办公地址 ：哈尔滨市香 坊区赣水路 5 6 号
法定代表 人：孙名扬
电话：0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
传真：0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联系人： 张宇宏
网址：w w w . j h z q . c o m . c n
客户服务 电话：4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
（1 0 2 ）中国民族 证券有限责任 公司
住所：北 京市西城区金 融街 5 号新盛大 厦 A 座6 层- 9 层
办公地址 ：北京市西城 区金融街 5 号新盛大 厦 A 座6 层 - 9 层
法定代表 人：赵大建
电话：0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传真：0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联系人： 李 微
网址：w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
（1 0 3 ）华宝证 券有限责任公 司
住所：上海市陆 家嘴环路 1 6 6 号2 7 楼华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 8
办公地址 ： 上海市陆 家嘴环路 1 6 6 号2 7 楼
法定代表 人： 陈林
电话：0 2 1 - 5 0 1 2 2 1 2 8
传真：0 2 1 - 5 0 1 2 2 3 9 8
联系人： 徐方亮
网址：w w w . c n h b s t o c k . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
（1 0 4 ）厦门证 券有限公司
住所：厦 门市莲前西路 2 号莲富大 厦 十七楼
办公地址 ：厦门市莲前 西路 2 号莲富大 厦 十七 楼
法定代表 人：傅毅辉
电话：0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 、 1 5 8 8 0 2 8 7 4 7 0
传真：0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
联系人： 卢金文
网址：w w w . x m z q . c n
客户服务 电话： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（1 0 5 ）爱建证 券有限责任公 司
住所：上海市南 京西路 7 5 8 号 2 3 楼
办公地址 ： 上海市南 京西路 7 5 8 号2 0 - 2 5 楼
法定代表 人： 张建华
电话：0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
联系人： 陈敏
网址：w w w . a j z q . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
（1 0 6 ）华融证 券股份有限公 司
住所：北 京市西城区月 坛北街 2 6 号
办公地址 ：北京市西城 区月坛北街 2 6 号
法定代表 人：丁之锁
电话：0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 0 7华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 9
传真：0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
联系人： 梁宇
网址：w w w . h r s e c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（1 0 7 ）天风证 券有限责任公 司
住所：湖 北省武汉市东 湖新技术开发 区关东园路 2 号高科大 厦四楼
办公地址 ：湖北省武汉 市东湖新技术 开发区关东园 路 2 号高科大 厦四楼
法定代表 人：余磊
电话：0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
传真：0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
联系人： 翟璟
网址：w w w . t f z q . c o m
客户服务 电话： 0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 、0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
华夏基金 管理有限公司 可以根据 有关法律法 规规定 、情况变化 增加或者减少 代销机构 ，
并另行公 告。销售机构 可以根据情况 变化增加或者 减少其销售城 市、网点。
（二）注 册登记机构
名称：华夏基金 管理有限公司
住所：北 京市顺义区天 竺空港工业区 A 区
办公地址 ：北京市西城 区金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座1 2 层
法定代表 人： 王东明
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联系人： 张金锋
（三）律 师事务所
名称：北 京市天元律师 事务所
住所：北 京市西城区金 融大街 3 5 号国际企 业大厦 C 座1 1 层
办公地址 ： 北京市西 城区丰盛胡同 2 8 号太平洋 保险大厦 1 0 层
法定代表 人：王立华
电话：0 1 0 - 5 7 7 6 3 8 8 8
传真：0 1 0 - 5 7 7 6 3 7 7 7华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 0
联系人： 杨科
经办律师 ：吴冠雄、刘 艳
（四）会 计师事务所
名称：普 华永道中天会 计师事务所有 限公司
住所：上海市浦 东新区陆家嘴 环路 1 3 1 8 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市湖滨 路 2 0 2 号普华永 道中心 1 1 楼
法定代表 人：杨绍信
电话：0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 8 8
传真：0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 0 0
联系人： 单峰
经办注册 会计师： 汪棣 、单峰
四、基 金的名称
本基金名 称：华夏现金 增利证券投资 基金。
五、基 金的类型
本基金类 型：契约型开 放式、货币型 基金。
六、基 金的投资目 标
本基金的 投资目标：在 确保本金安全 和高流动性的 前提下，追求 超过基准的较 高收益 。
七、基 金的投资方 向
本基金的 投资范围 ： 包括剩余 期限在 3 9 7 天以内的 国债 、 政策性金 融债和 A A A 级企业债
等短期 债券，期限 在 1 年以内 的债券回购 和中央银行 票据，以及 中国证监会 允许基金投 资的
其他金融 工具。
八、基 金的投资策 略
（一）短 期利率预期策 略
短期利率 预期策略是本 基金的基本投 资策略。根据 对宏观经济指 标、财政与货 币政策 、华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 1
金融监管 政策 、 市场结构 变化和市场资 金供求等因素 的研究与分析 ， 对未来一 段时期的短期
市场利率 进行积极的判 断 ， 从而制定 并调整组合的 期限和品种配 置 ， 以适应短 期市场利率的
预期变化 ，追求更高收 益。
（二）期 限配置策略
根据对短 期利率走势的 判断确定并调 整组合的平均 期限 。 在预期短 期利率上升时 ， 缩短
组合的平 均期限 ， 以规避资 本损失或获得 较高的再投资 收益 。 在预期短 期利率下降时 ， 延长
组合的平 均期限，以获 得资本利得或 锁定较高的利 率水平。
（三）类 属和品种配置 策略
本基金的 投资工具包括 在交易所交易 的短期国债 、 企业债和 债券回购 ， 在银行间 市场交
易的短期 国债 、 金融债 、 央行票据 和债券回购 ， 以及同业 存款 、 定期存款 等品种 。 由于上述
工具具有 不同的流动性 特征和收益特 征，因此，本 基金将研究它 们的市场准入 政策变化 、 参
与主体资 金供求变化 、 市场容量 和税收政策等 因素 ， 制定并调 整类属和品种 配置 ， 一方面提
高组合的 收益性，另一 方面满足组合 的流动性要求 。
（四）利 用短期市场机 会的灵活策略
由于市场 分割、信息不 对称、发行人 信用等级意外 变化等情况会 造成短期内市 场失衡 。
新股、 新债发行 以及年末效应 等因素会使市 场资金供求发 生短时的失衡 。 这种失衡 将带来一
定市场机 会。通过分析 短期市场机会 发生的动因， 研究其中的规 律，据此调整 组合配置 ， 改
进操作方 法，积极利用 市场机会获得 超额收益。
在上述投 资策略实施的 过程中 ， 本基金特 别重视风险控 制 ， 通过平均 到期期限 、 组合的
分散程度 、个券信用等 级等指标的严 格控制，保证 基金风险得到 良好的控制。
九、基 金的业绩比 较基准
本基金业 绩比较基准为 同期 7 天通知存 款利率。
在合理的 市场化利率基 准推出的情况 下 ， 基金管理 人可根据投资 目标和投资政 策 ， 确定
变更业绩 比较基准，并 及时公告。
十、基 金的风险收 益特征
本基金属 于证券投资基 金中低风险的 品种 ， 其长期平 均的风险和预 期收益率低于 股票基
金、混合 基金和债券基 金。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 2
十一、 基金投资组 合报告
基金管理 人的董事会及 董事保证本报 告所载资料不 存在虚假记载 、 误导性陈 述或重大遗
漏，并对 其内容的真实 性、准确性和 完整性承担个 别及连带责任 。
基金托 管人中国建 设银行根据 本基金合同 规定，于 2 0 1 2 年 4 月 1 9 日复核 了本报告中 的财
务指标、 净值表现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核 内容不存在虚 假记载 、 误导性陈 述或者
重大遗漏 。
本投资组 合报告所载数 据截至 2 0 1 2 年 3 月3 1 日，本报 告中所列财务 数据未经审计 。
（一） 报告期末 基金资产组合 情况
金额单位 ：人民币元
序号 项目 金额
占基金总 资产的
比例（ % ）
1 固定收益 投资 8 , 2 3 1 , 9 3 2 , 4 7 3 . 9 2 2 9 . 4 9
其中：债 券 8 , 2 3 1 , 9 3 2 , 4 7 3 . 9 2 2 9 . 4 9
资产支持 证券 - -
2 买入返售 金融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入返售 金融资产 - -
3 银行存款 和结算备付金 合计 1 9 , 4 3 0 , 0 8 9 , 2 0 1 . 6 5 6 9 . 6 2
4 其他各项 资产 2 4 8 , 5 4 6 , 2 8 4 . 8 4 0 . 8 9
5 合计 2 7 , 9 1 0 , 5 6 7 , 9 6 0 . 4 1 1 0 0 . 0 0
（二） 报告期债 券回购融资情 况
金额单位 ：人民币元
序号 项目 占基金资 产净值 的比例（％ ）
1
报告期内 债券回购融资 余额 6 . 5 4
其中：买 断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资 产净值
的比例（ ％）
2
报告期末 债券回购融资 余额 2 , 4 2 8 , 5 9 6 , 7 5 5 . 0 0 9 . 5 4
其中：买 断式回购融资 - -
注： 报告期内 债券回购融资 余额占基金资 产净值的比例 为报告期内每 个交易日融资 余额
占资产净 值比例的简单 平均值。
债券正回 购的资金余额 超过基金资产 净值的 2 0 ％的说明
在本报告 期内本货币市 场基金债券正 回购的资金余 额未超过资产 净值的 2 0 % 。
（三）基金投资 组合平均剩余 期限华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 3
1 、投资组合 平均剩余期限 基本情况
项目 天数
报告期末 投资组合平均 剩余期限 1 2 8
报告期内 投资组合平均 剩余期限最高 值 1 3 9
报告期内 投资组合平均 剩余期限最低 值 7 5
报告期内 投资组合平均 剩余期限超过 1 8 0 天情况说 明
在本报告 期内本货币市 场基金不存在 投资组合平均 剩余期限超过 1 8 0 天的情况 。
2 、报告期末 投资组合平均 剩余期限分布 比例
序号 平均剩余 期限
各期限资 产占基金资
产净值的 比例（％）
各期限负 债占基金
资产净值 的比例
（％）
1 3 0 天以内 6 . 6 9 9 . 5 4
其中 ：剩余 存续期 超过 3 9 7 天的 浮
动利率债
5 . 6 3 -
2 3 0 天( 含) —6 0 天 2 6 . 6 0 -
其中 ：剩余 存续期 超过 3 9 7 天的 浮
动利率债
- -
3 6 0 天( 含) —9 0 天 2 6 . 8 4 -
其中 ：剩余 存续期 超过 3 9 7 天的 浮
动利率债
5 . 9 0 -
4 9 0 天( 含) —1 8 0 天 2 1 . 0 6 -
其中 ：剩余 存续期 超过 3 9 7 天的 浮
动利率债
- -
5 1 8 0 天 ( 含) —3 9 7 天（含） 2 7 . 4 7 -
其中 ：剩余 存续期 超过 3 9 7 天的 浮
动利率债
- -
合计 1 0 8 . 6 6 9 . 5 4
（四）报告期末 按债券品种分 类的债券投资 组合
金额单位 ：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 8 5 0 , 0 1 4 , 7 2 7 . 9 9 3 . 3 4
3 金融债券 3 , 3 4 7 , 2 9 3 , 4 9 7 . 5 0 1 3 . 1 5
其中：政 策性金融债 3 , 3 4 7 , 2 9 3 , 4 9 7 . 5 0 1 3 . 1 5
4 企业债券 2 1 3 , 3 8 5 , 2 3 9 . 3 1 0 . 8 4
5 企业短期 融资券 3 , 8 2 1 , 2 3 9 , 0 0 9 . 1 2 1 5 . 0 1
6 中期票据 - -华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 4
7 其他 - -
8 合计 8 , 2 3 1 , 9 3 2 , 4 7 3 . 9 2 3 2 . 3 3
9
剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮 动 利
率债券
2 , 9 3 6 , 2 1 0 , 1 5 0 . 8 8 1 1 . 5 3
（五）报告期末 按摊余成本占 基金资产净值 比例大小排名 的前十名债券 投资明细
金额单位 ：人民币元
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 1 0 0 2 3 6 1 0 国开 3 6 6 , 3 0 0 , 0 0 0 6 3 1 , 3 2 0 , 7 8 6 . 3 3 2 . 4 8
2 1 1 0 2 2 1 1 1 国开 2 1 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 2 8 , 2 6 7 , 8 3 1 . 0 0 2 . 4 7
3 0 4 1 1 5 2 0 0 1 1 1 国电集 C P 0 0 4 5 , 3 0 0 , 0 0 0 5 3 0 , 3 2 4 , 0 9 7 . 6 2 2 . 0 8
4 1 1 0 2 1 2 1 1 国开 1 2 4 , 5 0 0 , 0 0 0 4 4 2 , 4 7 5 , 6 0 0 . 9 7 1 . 7 4
5 0 9 0 2 0 5 0 9 国开 0 5 4 , 1 0 0 , 0 0 0 4 0 8 , 4 4 7 , 0 1 2 . 4 3 1 . 6 0
6 1 1 0 1 0 9 4 1 1 央行票据 9 4 3 , 5 0 0 , 0 0 0 3 4 1 , 6 2 8 , 1 0 7 . 0 2 1 . 3 4
7 1 1 0 4 0 2 1 1 农发 0 2 3 , 2 0 0 , 0 0 0 3 1 4 , 4 7 5 , 9 4 6 . 0 6 1 . 2 4
8 0 7 0 4 2 2 0 7 农发 2 2 3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 0 2 , 3 8 6 , 4 5 0 . 9 8 1 . 1 9
9 0 4 1 1 7 3 0 0 1 1 1 中冶 C P 0 0 3 2 , 9 0 0 , 0 0 0 2 9 0 , 2 0 1 , 4 0 3 . 0 7 1 . 1 4
1 0 1 0 0 2 0 9 1 0 国开 0 9 2 , 8 0 0 , 0 0 0 2 7 8 , 0 7 6 , 5 8 8 . 0 2 1 . 0 9
（六）“ 影子定价 ” 与“ 摊余成本 法 ” 确定的基 金资产净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内 偏离度的绝对 值在 0 . 2 5 ( 含) － 0 . 5 % 间的次数 5 1 次
报告期内 偏离度的最高 值 0 . 3 8 %
报告期内 偏离度的最低 值 0 . 1 8 %
报告期内 每个工作日偏 离度的绝对值 的简单平均值 0 . 3 0 %
（七） 报告期末 按公允价值占 基金资产净值 比例大小排名 的前十名资产 支持证券投资 明
细
本基金本 报告期末未持 有资产支持证 券。
（八）投资组合 报告附注
1 、基金计 价方法说明
鉴于货币 市场基金的特 性 ， 本基金采 用摊余成本法 计算基金资产 净值 ， 即本基金 按持有
债券投资 的票面利率或 商定利率每日 计提应收利息 ， 并按实际 利率法在其剩 余期限内摊销 其
买入时的 溢价或折价， 以摊余的成本 计算基金资产 净值。
为 了避 免采 用摊 余 成本 法计 算的 基 金资 产净 值与 按 市场 利率 或交 易 市价 计算 的基 金 资
产净值发 生重大偏离 ， 从而对基 金持有人的利 益产生稀释或 不公平的结果 ， 基金管理 人采用华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 5
“影子定 价 ” ，即于 每一计价日 采用市场利 率和交易价 格对基金持 有的计价对 象进行重新 评
估， 当基金资 产净值与其他 可参考公允价 值指标产生重 大偏离的 ， 应按其他 公允价值指标 对
组合的 账面价值进 行调整，调 整差额确认 为 “公允价 值变动损益 ” ，并按 其他公允价 值指标
进行 后续计 量。如 基金份 额净值 恢复至 1 . 0 0 元， 可恢复 使用摊 余成本 法估算 公允价 值。如
有 确凿 证据 表明 按 上述 规定 不能 客 观反 映基 金资 产 公允 价值 的， 基 金管 理人 可根 据 具体 情
况，在与 基金托管人商 议后，按最能 反映基金资产 公允价值的方 法估值。
2 、本报 告期内本基 金持有剩余 期限小于 3 9 7 天但剩 余存续期超 过 3 9 7 天的浮 动利率债
券，未发 生该类浮动利 率债券的摊余 成本超过当日 基金资产净值 的 2 0 ％的情况 。
3 、报告 期内，本基 金投资决策 程序符合相 关法律法规 的要求，未 发现本基金 投资的前
十 名证 券的 发行 主 体本 期出 现被 监 管部 门立 案调 查 ，或 在报 告编 制 日前 一年 内受 到 公开 谴
责、处罚 的情形。
4 、期末其 他各项资产构 成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应收证券 清算款 -
3 应收利息 2 3 9 , 1 2 6 , 5 6 9 . 7 4
4 应收申购 款 9 , 1 6 9 , 7 1 5 . 1 0
5 其他应收 款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2 4 8 , 5 4 6 , 2 8 4 . 8 4
5 、投资组 合报告附注的 其他文字描述 部分
（1 ）本报告 期内没有需特 别说明的证券 投资决策程序 。
（2 ）由于四 舍五入的原因 ，分项之和与 合计项之间可 能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理 人依照恪尽职 守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的原则管理和 运用基金财产 ， 但不保证
基金一定 盈利，也不保 证最低收益。 基金的过往业 绩并不代表其 未来表现。投 资有风险 ， 投
资者在做 出投资决策前 应仔细阅读本 基金的招募说 明书。
本基金无 持有人认购或 交易基金的各 项费用。
阶 段 份额收益 份额收益 业绩比较 基 业绩比较 基准收 ①－③ ②－④华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 6
率① 率标准差
②
准收益率 ③ 益率标准 差 ④
2 0 0 4 年 4 月 7 日至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日
1 . 7 8 9 6 % 0 . 0 0 1 2 % 1 . 2 0 8 1 % 0 . 0 0 0 3 % 0 . 5 8 1 5 % 0 . 0 0 0 9 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
2 . 4 8 8 7 % 0 . 0 0 3 0 % 1 . 8 0 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 6 8 8 7 % 0 . 0 0 3 0 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
2 . 0 4 8 2 % 0 . 0 0 2 2 % 1 . 8 9 1 5 % 0 . 0 0 0 3 % 0 . 1 5 6 7 % 0 . 0 0 1 9 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
3 . 5 4 2 8 % 0 . 0 0 8 2 % 2 . 8 1 6 2 % 0 . 0 0 1 9 % 0 . 7 2 6 6 % 0 . 0 0 6 3 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
4 . 0 6 8 3 % 0 . 0 1 2 0 % 1 . 8 0 8 6 % 0 . 0 0 1 5 % 2 . 2 5 9 7 % 0 . 0 1 0 5 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
1 . 7 6 1 6 % 0 . 0 0 5 6 % 1 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 4 1 1 6 % 0 . 0 0 5 6 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
2 . 2 0 1 0 % 0 . 0 0 4 5 % 1 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 8 5 1 0 % 0 . 0 0 4 5 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 3 . 7 7 3 5 % 0 . 0 0 3 5 % 1 . 4 5 9 7 % 0 . 0 0 0 1 % 2 . 3 1 3 8 % 0 . 0 0 3 4 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日至
2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 1 . 2 9 3 8 % 0 . 0 0 5 9 % 0 . 3 7 0 5 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 9 2 3 3 % 0 . 0 0 5 9 %
十三、 费用概览
（一）与 基金运作有关 的费用
1 、与基金 运作有关的费 用种类
（1 ）基金管 理人的管理费 。
（2 ）基金托 管人的托管费 。
（3 ）基金销 售服务费。
（4 ）证券交 易费用。
（5 ）基金份 额持有人大会 费用。
（6 ）基金合 同生效后与基 金相关的会计 师费、律师费 和信息披露费 用。
（7 ）其他按 照国家有关规 定可以列入的 费用。
2 、与基金 运作有关费用 的计提方法、 计提标准和支 付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情 况下 ， 基金管理 费按前一日基 金资产净值的 0 . 3 3 % 年费率计 提 。 计算方法 如下 ：
H ＝E × 0 . 3 3 % ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金管 理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理 费每日计提 ， 按月支付 。 由基金管 理人向基金托 管人发送基金 管理费划付指 令 ，华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 7
经基金 托管人复核 后于次月首 日起 5 个工作 日内从基金 财产中一次 性支付给基 金管理人， 若
遇法定节 假日、休息日 ，支付日期顺 延。
（2 ）基金托 管人的托管费
在通常情 况下 ，基金托管 费按前一日基 金资产净值的 0 . 1 % 年费率计 提 。计算方法 如下 ：
H = E × 0 . 1 % ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托 管费
E 为前一日 基金资产净值
基金托管 费每日计提 ， 按月支付 。 由基金管 理人向基金托 管人发送基金 托管费划付指 令 ，
基金托 管人复核后 于次月首日 起 5 个工作 日内从基金 财产中一次 性支付给基 金托管人， 若遇
法定节假 日、休息日， 支付日期顺延 。
（3 ）基金销 售服务费
基金销售 服务费可用于 本基金的市场 推广、销售、 服务等各项费 用。在通常情 况下 ， 基
金销售服 务费按前一日 基金资产净值 的 0 . 2 5 % 年费率计 提。计算方法 如下：
H ＝E × 0 . 2 5 % ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金销 售服务费
E 为前一日 基金资产净值
基金销售 服务费每日计 提 ， 按月支付 。 由基金管 理人向基金托 管人发送基金 销售服务费
划付指 令，经基金 托管人复核 后于次月首 日起 5 个工作 日内从基金 财产中一次 性支付给基 金
管理人， 若遇法定节假 日、休息日， 支付日期顺延 。
（4 ） 本条第 1 款第 （ 4 ） 至第 （7 ） 项费用由 基金托管人根 据有关法规及 相关合同等的 规
定，按费 用实际支出金 额支付。
3 、不列入 基金费用的项 目
基 金管 理人 和基 金 托管 人因 未履 行 或未 完全 履行 义 务导 致的 费用 支 出或 基金 财产 的 损
失，以及 处理与基金运 作无关事项发 生的费用等不 列入基金费用 。
4 、基金管 理费、基金托 管费和基金销 售服务费的调 整
基金管理 人和基金托管 人可根据基金 规模等因素协 商酌情调低基 金管理费率 、 基金托管
费率和基 金销售服务费 率 ， 无须召开 基金份额持有 人大会 。 提高上述 费率需经基金 份额持有
人大会决 议通过。
（二）与 基金销售有关 的费用
1 、本基金 不收取申购费 用与赎回费用 。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 基金转换 费用
（1 ）基金转换 费：无。
（2 ）转出基 金费用：按 转出基金赎 回时应收的 赎回费收取 ，如该部分 基金采用后 端收
费模式购 买 ， 除收取赎 回费外 ， 还需收取赎 回时应收的后 端申购费 。 转换金额指扣除赎回 费
与后端申 购费（若有） 后的余额 。
（3 ）转入基金 费用：转入基 金申购费用 根据适用 的转换情形收 取，详细如下 ：
①从前端（ 比例费率）收 费基金转出， 转入其他前端 （比例费率） 收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额， 且转出基金和 转入基金的申 购费率均适用 比例费率。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入 基金的前端申 购费率最高档 －转出基金的 前端申
购费率最 高档，最低为 0 。
业务举例 ：详见 “ （5 ） 、业务举 例 ”中例一。
②从前端（比 例费率）收费 基金 转出， 转入其他前端（固 定 费用 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额 ， 且转出基 金申购费率适 用比例费率 ， 转入基金 申购费率适用 固定费用 。
费用收取 方式 ： 如果转入 基金的前端申 购费率最高档 比转出基金的 前端申购费率 最高档
高，则收 取的申购费用 为转入基金适 用的固定费用 ；反之，收取 的申购费用为 0 。
业务举例 ：详见 “ （5 ） 、业务举 例 ”中例二。
③从前端（比 例费率）收费 基金 转出， 转入其他 后端收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他后
端收费基 金基金份额， 且转出基金申 购费率适用比 例费率。
费用收取 方式 ： 前端收费 基金转入其他 后端收费基金 时 ， 转入的基 金份额的持有 期将自
转入的基 金份额被确认 之日起重新开 始计算。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例三。
④从前端（比 例费率）收费 基金转出，转 入其他不收取 申购费用的基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他不
收取申购 费用的基金基 金份额，且转 出基金申购费 率适用比例费 率。
费用收取 方式：不收取 申购费用。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例四。
⑤从前端（ 固定费用）收 费基金转出， 转入其他前端 （比例费率） 收费基金华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4 9
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额 ， 且转出基 金申购费率适 用固定费用 ， 转入基金 申购费率适用 比例费率 。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入 基金的前端申 购费率最高档 －转出基金的 前端申
购费率最 高档，最低为 0 。
业务举例 ：详见 “ （5 ） 、业务举 例 ”中例五。
⑥从前端（固 定费用）收费 基金转出，转 入其他前端（ 固定费用）收 费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额， 且转出基金和 转入基金的申 购费率均适用 固定费用。
费用收取 方式： 收取的申 购费用＝转入 基金申购费用 －转出基金申 购费用，最低 为 0 。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例六。
⑦从前端（固 定费用）收费 基金转出，转 入其他后端收 费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他后
端收费基 金基金份额， 且转出基金申 购费率适用固 定费用。
费用收取 方式 ： 前端收费 基金转入其他 后端收费基金 时 ， 转入的基 金份额的持有 期将自
转入的基 金份额被确认 之日起重新开 始计算。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例七。
⑧从前端（固 定费用）收费 基金转出，转 入其他不收取 申购费用的基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 前端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他不
收取申购 费用的基金基 金份额，且转 出基金申购费 率适用固定费 用。
费用收取 方式：不收取 申购费用。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例八。
⑨从后端收费 基金转出，转 入其他前端（ 比例费率）收 费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 后端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额， 且转入基金申 购费率适用比 例费率。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入 基金的前端申 购费率最高档 －转出基金的 前端申
购费率最 高档，最低为 0 。
业务举例 ：详见 “ （5 ） 、业务举 例 ”中例九。
⑩从后端收费 基金转出，转 入其他前端（ 固定费用）收 费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 后端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他前
端收费基 金基金份额， 且转入基金申 购费率适用固 定费用。华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 0
费用收取 方式 ： 如果转入 基金的前端申 购费率最高档 比转出基金的 前端申购费率 最高档
高，则收 取的申购费用 为转入基金适 用的固定费用 ；反之，收取 的申购费用为 0 。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十。
?从后端收费 基金转出，转 入其他后端收 费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 后端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他后
端收费基 金基金份额。
费用收取 方式 ： 后端收费 基金转入其他 后端收费基金 时 ， 转入的基 金份额的持有 期将自
转入的基 金份额被确认 之日起重新开 始计算。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十一 。
?从后端收费 基金转出，转 入其他不收取 申购费用的基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 后端收费基金 的基金份额转 换为本公司管 理的其他不
收取申购 费用的基金基 金份额。
费用收取 方式：不收取 申购费用。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十二 。
?从不收取申 购费用的基金 转出，转入其 他前端（比例 费率）收费基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 不收取申购费 用基金的基金 份额转换为本 公司管理的
其他前端 收费基金基金 份额，且转入 基金申购费率 适用比例费率 。
费用收取 方式：收取的 申购费率 = 转入基金 的申购费率－ 转出基金的销 售服务费率 ×转
出基金的 持有时间（单 位为年 ） ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十三 。
?从不收取申 购费用基金转 出，转入其他 前端（固定费 用）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 不收取申购费 用基金的基金 份额转换为本 公司管理的
其他前端 收费基金基金 份额，且转入 基金申购费率 适用固定费用 。
费用收取 方式：收取的 申购费用 = 固定费用 －转换金额 ×转出基金 的销售服务费 率 ×转
出基金的 持有时间（单 位为年 ） ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十四 。
?从不收取 申购费用的基 金转出，转入 其他后端收费 基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 不收取申购费 用基金的基金 份额转换为本 公司管理的
其他后端 收费基金基金 份额。
费用收取 方式 ： 不收取申 购费用的基金 转入其他后端 收费基金时 ， 转入的基 金份额的持华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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有期将自 转入的基金份 额被确认之日 起重新开始计 算。
业务举例 ：详见 “ （5 ） 、业务举 例 ”中例十五 。
?从不收取 申购费用的基 金转出，转入 其他不收取申 购费用的基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一 不收取申购费 用基金的基金 份额转换为本 公司管理的
其他不收 取申购费用的 基金基金份额 。
费用收取 方式：不收取 申购费用。
业务举例 ： 详见“ （5 ） 、业务举 例 ”中例十六 。
?对于多笔 不收取申购费 用的基金份额 转出情况的补 充说明
上述为处 理申 （认） 购时间不 同的多笔基金 份额转出的情 况 ， 对转出不 收取申购费用 的
基金的持 有时间规定如 下：
（i ）对于华夏 现金增利货币 、华夏债券（C 类） 、 中信现金 优势货币 ， 每当有基 金新增
份额时， 均调整持有时 间，计算方法 如下：
调整后的 持有时间 = 原持有时 间 × 原份额/ （原份额+ 新增份额 ）
（i i ） 对于 中信 稳定双 利债券 、 华夏 希望债 券 （ C 类） 、华 夏亚债 中国指 数（ C 类） ，其
持有时间 为本次转出委 托中多笔份额 的加权平均持 有时间 。
（4 ）上述费 用另有优惠的 ，从其规定。
基金管理 人可以在法律 法规和本基金 合同规定范围 内调整基金转 换的有关业务 规则。
（5 ）业务举 例
例一 ：假定 投资者 在 T 日转 出 1 , 0 0 0 份甲 基金基 金份额 （前端 收费模 式 ） ，该 日甲基 金
基金份额 净值为 1 . 2 0 0 元。甲基金前 端申购费率最 高档为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金（前端收 费模式 ） ，且乙基 金适用的前端 申购费率最高 档为 2 . 0 % ，
该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用、转入 基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 , 1 8 8 . 0 6
转入基金 费用（ I = F - H ） 5 . 9 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 2
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 1 3 . 8 9
②若 T 日转入丙 基金（前端收 费模式 ） ，且丙基 金适用的前端 申购费率最高 档为 1 . 2 % ，
该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用、转入 基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 费用（ I = F - H ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ）
1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 1 8 . 4 6
例二：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （ 前端收费 模式 ） ，甲基金
申购费率 适用比例费率 ， 该日甲基 金基金份额净 值为 1 . 2 0 0 元 。 甲基金前 端申购费率最 高档
为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转 入乙基 金（前 端收费 模式 ） ，且 乙 基金 适用的 申购费 用为 1 , 0 0 0 元，乙基 金
前端申购 费率最高档为 2 . 0 % ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入
基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
②若 T 日转 入丙基 金（前 端收费 模式 ） ，且 丙 基金 适用的 申购费 用为 1 , 0 0 0 元，丙基 金
前端申购 费率最高档为 1 . 2 % ， 该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入
基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 3
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例三： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换 申请 ， 转出持有 的前端收费
基金甲 1 , 0 0 0 份，转入 后端收费基金 乙，该日 甲、乙基 金基金份额净 值分别为 1 . 2 0 0 、1 . 5 0 0
元。2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功。 甲基金适 用赎回费率为 0 . 5 % 。则转出基 金费用 、
转入基金 费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ）
1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 7 9 6 . 0 0
若投资 者在 2 0 1 1 年 1 月 1 日赎回 乙基金，则 赎回时乙基 金持有期在 1 年之内 ，适用后
端申购费 率为 1 . 2 % ， 且乙基金 不收取赎回费 ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则赎回
金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ K ） 7 9 6 . 0 0
赎回日基 金份额净值（ L ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ M = K * L ） 1 , 0 3 4 . 8 0
赎回费用 （ N ） 0 . 0 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 2 %
后端申购 费（ P = K * I * O / ( 1 + O ) ） 1 4 . 1 6
赎回金额 （ Q = M - N - P ） 1 , 0 2 0 . 6 4
例四：假定投资 者在 T 日转出前 端收费基金甲 1 , 0 0 0 份，转入 不收取申购费 用基金乙 。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。甲 基金 赎回 费率 为 0 . 5 % 。 则转 出基
金费用、 转入基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 4
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 ( E = C * D ) 6 . 5 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 2 9 3 . 5 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 , 2 9 3 . 5 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 8 6 2 . 3 3
例五：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （ 前端收费 模式 ） ，甲基金
申购费率 适用固定费用 ， 该日甲基 金基金份额净 值为 1 . 2 0 0 元 。 甲基金前 端申购费率最 高档
为 1 . 2 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金 （ 前端收费 模式 ） ，且乙基金 申购费率适用 比例费率 ，乙基金前 端
申购费率 最高档为 1 . 5 % ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入基金
费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转入基金 费用（ I = F - H ） 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
②若 T 日转入丙 基金 （ 前端收费 模式 ） ，且丙基金 申购费率适用 比例费率 ，丙基金前 端
申购费率 最高档为 1 . 0 % ， 该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入基金
费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 5
转入基金 费用（ I = F - H ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例六：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （ 前端收费 模式 ） ，该日甲
基金基金 份额净值为 1 . 2 0 0 元。甲基 金赎回费率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金 （ 前端收费 模式 ） ，甲基金适 用的申购费用 为 5 0 0 元，乙基金适 用
的申购 费用为 1 , 0 0 0 元，该 日乙基金基 金份额净值 为 1 . 3 0 0 元。则 转出基金费 用、转入基 金
费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
②若 T 日转 入丙基 金（前 端收费 模式 ） ，甲 基金适 用的申 购费用 为 1 , 0 0 0 元， 丙基金 适
用的申购 费用为 5 0 0 元， 该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入基金
费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例七： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换 申请 ， 转出持有 的前端收费
基金甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份， 转入后端 收费基金乙 ， 甲基金申 购费率适用固 定费用 ， 该日甲 、 乙基
金基金份 额净值分别为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功 。 甲基金适 用
赎回费率 为 0 . 5 % 。则转出 基金费用、转 入基金费用及 份额计算如下 ：
项目 费用计算华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 6
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ）
0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若投资 者在 2 0 1 1 年 1 月 1 日赎回 乙基金，则 赎回时乙基 金持有期在 1 年之内 ，适用后
端申购费 率为 1 . 2 % ， 且乙基金 不收取赎回费 ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则赎回
金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ K ）
7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎回日基 金份额净值（ L ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ M = K * L ） 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎回费用 （ N ） 0 . 0 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 2 %
后端申购 费（ P = K * I * O / ( 1 + O ) ） 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎回金额 （ Q = M - N - P ） 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例 八 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 前端 收费 基 金甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ，转 入不 收取 申 购费 用基
金乙， 甲基金申 购费率适用固 定费用 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元。
甲基金赎 回费率为 0 . 5 % 。则转出 基金费用、转 入基金费用及 份额计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 ( E = C * D ) 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例九： 假定投资 者 在 T 日转 出 1 , 0 0 0 份持有期 为半年的甲基 金基金份额 （后端收费 模式 ） ，
转出时适 用甲基金后端 申购费率为 1 . 8 % ， 该日甲基 金基金份额净 值为 1 . 2 0 0 元。 甲基金前 端
申购费率 最高档为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。申购日 甲基金基金份 额净值为 1 . 1 0 0 元。
①若 T 日转入乙 基金（前端收 费模式 ） ，且乙基 金适用的前端 申购费率最高 档为 2 . 0 % ，华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 7
该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。则转 出基金费用、 转入基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转入时收 取申购费率（ K ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净转入金 额（ L = J / ( 1 + K ) ） 1 , 1 6 8 . 7 1
转入基金 费用（ M = J - L ） 5 . 8 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ N ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ O = L / N ） 8 9 9 . 0 1
②若 T 日转入丙 基金（前端收 费模式 ） ，且丙基 金适用的前端 申购费率最高 档为 1 . 2 % ，
该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。则转 出基金费用、 转入基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转入时收 取申购费率（ K ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ L = J / ( 1 + K ) ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转入基金 费用（ M = J - L ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ N ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ O = L / N ） 9 0 3 . 5 0
例 十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持有 期为 半年 的 甲基 金基 金份 额 （后 端收
费模式） ，转出时 适用甲基金后 端申购费率为 1 . 8 % ，该日甲 基金基金份额 净值为 1 . 2 0 0 元。
甲基金前 端申购费率最 高档为 1 . 5 % ， 赎回费率 为 0 . 5 % 。 申购日甲 基金基金份额 净值为 1 . 1 0 0
元。
①若 T 日转 入乙基 金（前 端收费 模式 ） ，且 乙基金 适用的 申购费 用为 1 , 0 0 0 元， 乙基金华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 8
前端申购 费率最高档为 2 . 0 % ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入
基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转换金额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 费用（ K ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
②若 T 日转 入丙基 金（前 端收费 模式 ） ，且 丙基金 适用的 申购费 用为 1 , 0 0 0 元， 丙基金
前端申购 费率最高档为 1 . 2 % ， 该日丙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入
基金费用 及份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转换金额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例 十 一 ：假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提交 了 基 金 转 换 申请 ， 转 出 持 有 期为 3
年 的 后端 收 费基 金 甲 1 , 0 0 0 份 ， 转入 后 端收 费 基 金乙 ， 转出 时 适 用甲 基 金后 端 申 购费 率 为
1 . 0 % ， 该日甲、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确
认成功。 申购当日 甲基金基金份 额净值为 1 . 1 0 0 元 ， 适用赎回 费率为 0 . 5 % 。 则转出基 金费用 、华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 9
转入基金 费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 5 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ）
1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 0 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转出基金 费用（ I = E + H ） 1 7 . 3 9
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 8 5 5 . 0 7
若投资者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日赎回乙 基金 ， 则赎回时 乙基金持有期 为 2 年半 ， 适用后端
申购费率 为 1 . 2 % , 且乙基金 赎回费率为 0 . 5 % ， 该日乙基 金基金份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则赎回
金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ O ） 8 5 5 . 0 7
赎回日基 金份额净值（ P ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ Q = O * P ） 1 , 1 1 1 . 5 9
赎回费率 （ R ） 0 . 5 %
赎回费（S = Q * R ） 5 . 5 6
适用后端 申购费率（ T ） 1 . 2 %
后端申购 费（ U = O * M * T / ( 1 + T ) ） 1 5 . 2 1
赎回金额 （ V = Q - S - U ） 1 , 0 9 0 . 8 2
例十二： 假定投资 者在 T 日转出持 有期为 3 年的后端 收费基金甲 1 , 0 0 0 份 ， 转入不收 取
申购费用 基金乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 申购当日 甲基金基
金份 额净值 为 1 . 1 0 0 元， 赎回费 率为 0 . 5 % ，转 出时适 用甲基 金后端 申购费 率为 1 . 0 % 。则 转
出基金费 用、转入基金 费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份 额净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 0 %华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 0
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转出基金 费用（ I = E + H ） 1 6 . 8 9
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ）
7 8 8 . 7 4
例十三： 假定投资者在 T 日转出持 有期为 1 4 6 天的不收 取申购费用基 金甲 1 , 0 0 0 份， 转
入前端收 费基金乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元。 甲基金销 售服务
费率为 0 . 3 % ，不收取赎 回费 。乙基金适 用申购费率为 2 . 0 % 。则转出基 金费用 、转入基金 费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
销售服务 费率（ F ） 0 . 3 %
转入基金 申购费率（ G ） 2 . 0 %
收取的申 购费率 （H = G - F * 转出基金 的持有时
间（单位 为年 ） ）
1 . 8 8 %
净转入金 额（ I = E / ( 1 + H ) ） 1 , 1 7 7 . 8 6
转入基金 费用（ J = E - I ） 2 2 . 1 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ K ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ L = I / K ） 9 0 6 . 0 5
例十四：假定投资 者在 T 日转出持 有期为 5 天的不收 取申购费用基 金甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份，
转入前端 收费基金乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元。 甲基金销 售服
务费 率为 0 . 3 % ，不 收取赎 回费。 乙基金 适用固 定申购 费 5 0 0 元。 则转出 基金费 用、转 入基
金费用及 份额计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销售服务 费率（ F ） 0 . 3 %
转入基金 申购费用（ G ） 5 0 0
转入基金 费用 （H = G - E * F * 转出基金 的持有时
间（单位 为年 ） ）
6 . 8 5
净转入金 额（ I = E - H ） 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 1
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = I / J ） 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例十五： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换 申请 ， 转出持有 的不收取
申购费用 基金甲 1 , 0 0 0 份， 转入后端 收费基金乙 ， 该日甲 、 乙基金基 金份额净值分 别为 1 . 2 0 0 、
1 . 5 0 0 元。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这 笔转 换确 认成功 。甲 基金 不收取 赎回 费。 则转出 基金 费用 、
转入基金 费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ F ） 0 . 0 0
净转入金 额（ G = E - F ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ H ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ I = G / H ）
8 0 0 . 0 0
若投资者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日赎回乙 基金 ， 则赎回时 乙基金持有期 为 3 年半 ， 适用后端
申购 费率为 1 . 0 % ，且 乙基金 赎回费 率为 0 . 5 % ，该 日乙基 金基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元。 则赎
回金额计 算如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ J ） 8 0 0 . 0 0
赎回日基 金份额净值（ K ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ L = J * K ） 1 , 0 4 0 . 0 0
赎回费率 （ M ）
0 . 5 %
赎回费（ N = L * M ） 5 . 2 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 0 %
后端申购 费（ P = J * H * O / ( 1 + O ) ） 1 1 . 8 8
赎回金额 （ Q = L - N - P ） 1 , 0 2 2 . 9 2
例十六： 假定投资 者在 T 日转出不 收取申购费用 基金甲 1 , 0 0 0 份， 转入不收 取申购费用
基 金乙 。 T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。甲 基金 赎回 费率 为 0 . 1 % 。
则转出基 金费用、转入 基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 1 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 1 . 3 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转入基金 费用（ F ） 0 . 0 0华夏现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6 2
净转入金 额（ G = E - F ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ H ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ I = G / H ） 8 6 5 . 8 0
十四、 对招募说明 书更新部分 的说明
华夏现金 增利证券投资 基金招募说明 书 （ 更新） 依据 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《销售办
法》 、 《信息 披露办法 》 、基金 合同及其他 法律法规的 要求，对本 基金管理人 于 2 0 1 1 年1 1 月1 9
日刊登的 本基金招募说 明书 （更新）进行了更 新，主要更新 内容如下：
（一）更 新了 “三、基金 管理人 ”中相关内 容。
（二）更 新了 “四、基金 托管人 ”中 相关内容。
（三）更 新了 “五、相关 服务机构 ” 中相关信息。
（四）更 新了 “八、基金 份额的申购、 赎回与转换 ”中直销机 构相关信息。
（五）更 新了 “十、基金 的投资 ”中 投资组合 报告，该部分 内容均按有关 规定编制 。
（六） 更新了 “十一、 基金的业 绩 ” ， 该部分内 容均按有关规 定编制 ， 并经托管 人复核 。
（七）更 新了 “二十二、 对基金份额持 有人的服务 ”中相关信 息。
（八） 更新了 “ 二十三 、其他应披 露事项 ” ，披露 了自上次招 募说明书更 新截止日以 来
涉及本基 金的相关公告 。
华夏基金 管理有限公司
二○ 一二年五 月二十二日
