大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
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300
2012 1
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二 ○ 一 二 年 五 月
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监 会证 监基 金 字 【2006 】
24 号 文核 准募 集， 基金 合 同于 2006 年 4 月 6 日正 式 生效。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明书 经
中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和 收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 该 更新 招募说 明书 摘要 所载 内容 截止日 为
2012 年 4 月 6 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2011 年 12 月 31 日 （ 财 务数据 未经 审
计） 。
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设二 十个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 数量 投资 部、 社 保 基金投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部 、 研 究部、 交易管 理部 、 金
融工程 部、 信息 技术 部、 客 户服务 部、 市场 部、 总经 理 办公室 、 董 事会 办公 室、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京 、
上海、 西安、 成都、 武汉 、 福州、 沈阳、 广州 和南 京等地 设立 了九 家分 公司 ， 并在 香港 设立
了子公 司 。 此 外， 公司 还 设立了 投资 决策 委员 会、 投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会等
专业委 员会 。
公司以“ 责任 、回报 、专 业、进取 ”为 经营理 念， 坚持“诚 实信 用、勤 勉尽 责”的企 业
精神 ， 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 ， 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2012 年 4 月 6 日 ，本 基金管 理人 共管理 3 只封 闭式证 券投 资基 金： 景宏 证券投 资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 ，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金：大成沪深 300 指数证券投资基 金
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深证成 长 40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 及 大成 深证成 长 40 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接基 金 ，1 只创 新 型基金 ：大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金，1 只 QDII 基金：大
成标普 500 等权 重指 数 证 券投资 基金 及 20 只开 放式 证 券投 资基 金： 大成 价值 增长证 券投 资
基金、 大成 债券 投资 基金、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、
大成货 币市 场证 券投 资基 金、大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 、大 成财 富管 理 2020 生命 周
期 证 券 投 资 基金 、 大 成 积极 成 长 股 票 型证 券 投 资 基金 、 大 成 创 新成 长 混 合 型证 券 投 资 基金
(LOF) 、大成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略
回报股 票型 证券 投资 基金 、 大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 大 成中 证红 利指数 证券 投资
基金 、 大 成核 心双动 力股 票型证 券投 资基 金、 大成 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增长
股票型 证券 投资 基金 、 大 成可转 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证
券投资 基金 和大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事 长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公 司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 ， 董 事， 博士 ， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （ 主持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿保 险 （集团 ） 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国 人寿 保险（ 集团 ）大成沪深 300 指数证券投资基 金
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公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革 部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今， 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ；2009 年 11 月 起， 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨赤忠 先生 ， 董 事， 硕士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ； 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基金 经理 ； 大 成基 金管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ； 光 大证
券投资 部总 经理 、 研 究所 所长； 光大 保德 信基 金公 司董事 。 现 任光 大证 券党 委委员 、 助 理总
裁。
孙学林先 生， 董事， 博士 研究生在 读， 中国注 册 会 计师，注 册资 产评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 ， 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室（ 副处长 、处长） ，北 京市第 一商业 局（副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国 家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立董 事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国际 经济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上 海仲 裁委 员会仲 裁员 ， 曾 任上 海市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年 －1993 年 ， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年 －1994 年， 日本 神户 学院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年 －1998 年 ， 日本 国立 神户 大学 学习 ；1999 年－2000 年， 锦天 城律师 事务 所
兼职律师 、北 京市中 伦金 通律师事 务所 上海分 所负 责人；2001 年始任 国浩律 师（上海 ）事
务所合 伙人 。 擅 长于 公司 法、 证 券法 、 基 金法、 外 商投资 企业 法 、 知识 产权 法等相 关的 法律
事务。 曾代 理过 中国 证券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件， 被 CCTV ?
证券频 道评 为“ 五年 风云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
王江先生 ，独 立董事 ，金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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叶永刚 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生
导师 ， 中 国金 融学会 理事 ， 中 国金 融学 会金融 工程 研究会 常务 理事 ， 中 国金 融学年 会常 务 理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年， 任武 汉大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监事长 ， 大 学本科 。 曾任 中国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先 生， 监事， 双学 士学位。1968 年入 伍，历 任营教导 员、 军直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理 ，静 安支行 行长 ，杨浦支 行行 长；1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部，任交 通银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 ， 任 交银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月 －1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月 －2007 年 8 月， 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月 －2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副 总 经理 ；2010 年 1 月加 入 大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经理，期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限 公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金大成沪深 300 指数证券投资基 金
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融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ，任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副 总经 理， 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管理 有限 公司营 销主 管。2004 年3月 加入 大成基 金管理有 限公 司，历 任市 场部总监 、综
合 管理 部总 监、 公司 董事 会 秘书。 2009 年7月13日 起任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。 2010
年11月 起任 大成 基金 管理 有限公 司副 总经 理兼 董事 会秘书 。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
胡琦先 生， 基金 经理 ，博士 ，8 年 证券 从业 经验 。2003 年 3 月至 2008 年 7 月 就职于 财
富证券 有限 责任 公司 ， 历任 研发中 心研 究员 ﹑战 略规 划部副 总经 理以 及金 融工 程部主 管投 资
副总经 理； 2008 年8 月至 2010 年10 月在 深圳 证券 交 易所博 士后 工作 站从 事研 究工作。 2010
年 10 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司。2011 年 5 月 18 日 开始 担任 大成 中证 红 利指数 证券 投
资基金 基金 经理 。 2011 年6 月15 日开 始兼 任大 成沪深300 指数 证券 投资 基金 基 金经理 。 2011
年11 月8 日开 始担 任大 成 中证内 地消 费主 题指 数基 金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
杨丹 2006 年 5 月 27 日—2011 年 5 月 17 日
施永辉 2006 年 4 月 6 日—2006 年 5 月 26 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明， 助理 总经 理， 首席 投资官 ， 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委
员会主 席； 杨建 华， 股票 投资部 总监 ， 负 责公 司股 票投资 业务 ， 大 成景 阳领 先股票 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 大 成核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 投资 决策 委员会 委员 ； 陈大成沪深 300 指数证券投资基 金
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尚前 ， 固 定收 益部总 监 ， 负责公 司固 定收 益证 券投 资业务 ， 大成 强化收 益债 券型证 券投 资基
金基金 经理 ， 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大 成保 本混 合型 证券投 资基 金基
金经理 ， 大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 ， 投 资决 策委员 会委 员； 曹雄 飞， 研究部 总监 ， 大
成财富 管理 2020 生命 周期 证券投 资基 金基 金经 理， 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 ，投 资
决策委 员会 委员 ； 于雷 ， 交易管 理部 总监 ， 投 资决 策委员 会委 员； 施永 辉， 股票投 资部 副总
监， 大 成蓝 筹稳 健证 券投 资基金 基金 经理 ， 投 资决 策委员 会委 员； 王立 ， 大 成债券 投资 基金
基金经 理， 大成 货币 市场 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚， 数量 投资
部首席 金融 工程 师， 投资 决策委 员会 委员 ；孙 蓓琳 ，研究 部副 总监 ，投 资决 策委员 会 委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（一） 基金 托管 人概 况
1 ．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中 国农 业银行 整体 改制为中 国农 业银行 股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法成 立。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力 赢得 了良好 的信 誉，每年 位居 《财富 》世 界500强 企业之 列。 作为一 家城乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，大成沪深 300 指数证券投资基 金
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坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中 国农 业银 行是 中 国 第一批 开展 托管 业务 的国 内商业 银行 ， 经验丰 富 ， 服务优 质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农 业银行 通过 了
美国SAS70 内 部控 制审 计 ， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告， 表明 了独 立 公正第 三方 对
中国农 业银 行托 管服 务运 作流程 的风 险管 理、 内部 控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业
银行着力加强能力 建设， 品牌声誉进一步提 升， 在2010 年首届“? 金牌理财? T O P 10 颁奖盛典”
中成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首席 财务 官》 杂志 颁发 的 “最 佳资 产
托管奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立，2004 年9月 更名 为托管 业务部， 内设 养老金 管理 中心、技 术保 障处、 营运 中心、委 托资
产托管 处、 保险 资产 托管 处、 证 券投 资基 金托 管处 、 境外 资产 托管 处、 综合 管理处 、 风 险管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中 国农业 银行 托管业 务部现有 员工146 余 名，其 中高级会 计师 、高级 经济 师、高级 工程
师、 律 师等 专家10余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服务 能力 强， 高 级管 理层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止2012 年4月6 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基金 共
120 只 ， 包 括大 成沪 深300 指数证 券投 资基 金、 富国 天源平 衡混 合型 证券 投资 基金 、 华 夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 、 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 创新成 长混 合型证 券投 资基 金、 长盛 同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金 、 裕 阳
证券投 资基 金、 汉盛 证券 投资基 金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳 证券 投 资
基金、 丰和 价值 证券 投资 基金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛 成长 价值 证券 投资 基金、 宝盈 鸿利
收益证 券投 资基 金、 大成 价值增 长证 券投 资基 金、 大成债 券投 资基 金、 银河 稳健证 券投 资 基
金、 银河 收益 证券投 资基 金、 长盛 中信 全债指 数增 强型债 券投 资基 金、 长信 利息收 益开 放 式
证券投 资基 金 、 长盛 动态 精选证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长开 放式 证券 投资基 金 、 万 家
增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基金 、 长 信银 利精选 开放 式证
券投资 基金 、 富国天 瑞强 势地区 精选 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 货币市 场证 券投资 基金 、 中大成沪深 300 指数证券投资基 金
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海分红 增利 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰货 币市 场证 券投资 基金 、 新 华优 选分 红混合 型证 券投
资基金 、 交银 施罗德 精选 股票证 券投 资基 金、 泰达 宏利货 币市 场基 金、 交银 施罗德 货币 市 场
证券投 资基 金、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票证 券投资基 金、 长盛中 证100 指数证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力 股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证
券投资基 金、 交银施 罗德 上证180 公司治 理交 易型开 放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金 、 南 方 中证500 指 数 证 券投 资 基 金(LOF) 、 景 顺 长 城能 源 基 建 股票 型 证券 投 资基 金 、 中邮
核心优 势灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 工银 瑞信 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴货
币市场 证券 投资 基金 、 博 时创业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 招 商信 用添 利债 券型证 券投 资基
金、 易方 达消 费行业 股票 型证券 投资 基金 、 富 国汇 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景丰 分
级 债 券 型 证券 投 资基 金 、兴 业 沪 深300 指 数增 强 型 证券 投 资 基 金(LOF) 、工银瑞信深证红 利
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 工银 瑞信 深证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、 富国 可转 换债券 证券 投资基 金 、 大 成深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券 投 资基金 、 大成
深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 泰达 宏利 领先 中小 盘股 票型证 券投 资
基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债券 证券 投资 基金 、 东 吴中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金、 招商 安瑞 进取 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富社 会责 任股
票型证 券投 资基 金、 工银 瑞信消 费服 务行 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达黄 金主题 证券 投资
基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资 基金、浙商聚潮产业成长 股票型证券投大成沪深 300 指数证券投资基 金
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资基金、 嘉实 领先成 长股 票型证券 投资 基金、 广发 中小板300 交易 型开 放式指 数证券投 资基
金、广发 中小 板300 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、南 方保本 混合 型证券 投 资基
金、 交银 施罗 德先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰
克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元比 联保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商
安达保本 混合 型证券 投资 基金、交 银施 罗德深 证300 价值交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金 （LOF ） 、 交银施罗 德深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 富国中 证500 指 数增 强型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需成 长股 票
型证券 投资 基金 、 大 成中 证内地 消费 主题 指数 证券 投资基 金、 中海 消费 主题 精选股 票型 证券
投资基金 、长 盛同瑞 中证200 指数分 级证 券投资 基金 、景顺长 城核 心竞争 力股 票型证券 投资
基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证券 投资 基金 、 光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰
克林国 海亚 洲（ 除日 本） 机会股 票型 证券 投资 基金 、汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金 、
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金 。
（ 二） 基金 托管 人的 内 部风险 控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托 管业务 的法 律法 规 、 行 业 监管规 章和 行内 有关 管理 规定, 守法 经营、
规范 运作、严格监 察,确 保业务 的稳健运行， 保证基金财 产的安全完整 ，确保有关 信息的真
实、 准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险 管理 和
内部控 制工 作进 行进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 ， 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制 度控制 体系 ， 建 立了 管理 制度、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业 务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；专 门设 置业 务操作 区， 并实 施封 闭管 理和音 像监 控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ，防 止泄 密； 业务 实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
基 金托管 人通 过参数 设置将《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同、托 管协 议规定的 投资大成沪深 300 指数证券投资基 金
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比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当 基金 出现 异常 交易 行为时 ，基 金托 管人 应当 针对不 同情 况进 行以 下方 式的处 理：
1 、电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题， 电话提 示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本基 金投资比 例接 近超标 、资 金头寸不 足等 问题， 以书 面方式对 基金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投资 比例超标 、清 算资金 透支 以及其他 涉嫌 违规交 易等 行为，书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心， 并在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ： 瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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13
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2 ．场 外代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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14
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客 服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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15
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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16
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（11 ）杭 州银 行股 份有 限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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17
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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18
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（21） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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19
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（22） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（23） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（25） 中信 建投 股份 有限 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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20
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（28） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555 、95513
联系人 ： 盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（31） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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22
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（33） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（35） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（36） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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23
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（37） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（38） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（39） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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24
（40） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（42） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（43） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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25
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（46） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（47） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：96336 、021-962336 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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26
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（48） 浙商 证 券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（49） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（50） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（51） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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27
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（52） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（53） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（54） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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28
（55） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（56） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（57） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（58） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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29
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（59） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（60） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（61） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（62） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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30
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（64） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（65） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田 区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（66） 华西 证券 有限 责任 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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31
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（67） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（68） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿 林爽
传真：010-66045500
网址：www.txsec.com
（69） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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32
（70） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（71） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：林 治海
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（72） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（73） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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33
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（74） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（75） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（76） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（77） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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34
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（78） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（79） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（80） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（81） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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35
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（82） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(83) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（84 ）天 源证 券经 济有 限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（85） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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36
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410 传 真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（86） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
3 ．场 内代 销机 构
场内代销机构是指具 有开 放式基金代销资格， 经上 海证券交易所和本基 金管 理人认可
的，可通过上海证券交易所场内 “ 上证基金通” 办 理 开 放 式 基 金 的 申 购 与 赎 回 业 务 的 会 员 单
位，详 见上 海证 券交 易所 网站（www.sse.com.cn）。
本基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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37
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
公司名 称： 安永 华明 会计 师事务 所
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ： 张 小东 、周刚
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：涂 珮施
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金
股票型 指数 基金
契约型 开放 式
通过严 格的 投资 程序 约 束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现指数 投资 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化 。 在 正常 市场 情况 下 ， 本 基金 日均 跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超
过 4% 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 沪深 300 指 数成 份股 、 备选 成份股 、
新股 （如 一级 市场初 次发 行或增 发 ） 等 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
财产净值的 5％ 。 本 基 金还 可 以 投 资 于法 律 法 规 及中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具。 待 金融 衍生 产品 推出 后， 本 基金 可以 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定运 用金融 衍生 产品
进行风 险管 理。
本基金跟踪标的指 数的投资组合资产原则上 不低于基金财产净值 的 90% 。除非法律 法
规另有 规定 ，本 基金 的股 票投资 比例 可以 提高 到基 金财产 净值 的 100% 。
本基金 采用 被动 式指 数投 资策略 。 原 则上， 股票 投资 组合的 构建 主要 按照 标的 指数的 成
份股组 成及 其权 重来 拟合 、 复制 标的 指数 ， 并原 则上 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 而
进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ， 或因某 些特 殊情 况 （如 股权 分置改 革等 ）
导致流 动性 不足 时， 或因 其他 原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 以对
投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 并辅 之以 金融 衍生产 品投 资管 理等 ， 最 终使跟 踪误 差控
制在限 定的 范围 之内 。
1 ．决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 和标 的指 数等 的相 关规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
2 ．投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 决 定有 关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组
合调整 决策 以及 重大 的单 项投资 决策 ； 基 金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决策 ， 负责 投资 组合
的构建 、调 整和 日常 管理 等工作 。
3 ．投 资程 序
（1）金 融工程 部运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 结合 公司内 外研 究报告 ，
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析， 依此 提出 研究分 析 报 告 。
（2）投 资决策 委员会 依据 金融工程 部等 部门提 供的 研究报告 ，定 期召开 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 策相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
39
（3） 根据 标的 指数 ， 结 合 研究报 告 ， 基 金经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组 合。
在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ，基 金经 理将采 取 适 当的 方法 ，以 降低交 易成 本 、
控制投 资风 险。
（4）交 易管理 部 根据 基金 经理下达 的交 易指令 制定 交易策略 ，完 成具体 证券 品种的 交
易。
（5）金 融工程 部等部 门根 据市场变 化定 期和不 定期 对基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供
相关绩 效评 估报 告。 监察 稽核部 对投 资计 划的 执行 进行日 常监 督和 实时 风险 控制。
（6）基 金经理 跟踪标 的指 数变动 ， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申购 和
赎回的 现金 流量 情况 、 金融 工程部 和监 察稽 核部 的绩 效评估 报告 和对 各种 风险 的监控 和评 估
结果， 对投 资组 合进 行监 控和调 整 ， 密切 跟踪 标的 指数。
（7）本 基金管 理人在 确保 基金 份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
4 ．金 融衍 生产 品投 资管 理
本基金 若投 资金 融衍 生产 品， 则 其目 的主 要包 括： 对 冲某些 成份 股的 特殊 突发 风险和 某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险， 以及 适当 利用 金融 衍生 产品组 合的 持有 收益 覆盖 一定的 基金 固
定费用 ，最 终使 得基 金收 益率尽 可能 地贴 近所 跟踪 标的指 数的 收益 率。
本基金 投资 金融 衍生 产品 的投资 策略 主要 包括 ： 主要 采用市 场公 认的 多种 期权 定价模 型
对权证 进行 定价 ， 作 为权 证投资 的价 值基 准； 根据 权证对 应公 司基 本面 的研 究估值 ， 结合 权
证理论 价值 进行 权证 的趋 势投 资 ； 利 用权 证衍 生工 具的特 性， 基金 通过 权证 与证券 的组 合投
资， 来 达到 改善 组合 风险 收 益特征 的目 的， 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看 跌保 护 组合策 略、
保护组 合成 本策 略、 获利 保护策 略、 买入 跨式 投资 策略。
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数。
如果沪 深 300 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 沪深 300 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 沪 深 300 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准， 本基 金管 理
人 可 以 依 据 审慎 性 原 则 和维 护 基 金 份 额持 有 人 合 法权 益 的 原 则 ，变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准， 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 ， 应于 正式
实施变 更 前 2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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40
本基金 为指 数基 金， 是风 险中等 、获 得证 券市 场平 均收益 率的 产品 。
2011 12 31
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根据 基 金合 同 规定 ， 于 2012 年 4 月 24 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 5,094,889,169.09 93.39
其中： 股票
5,094,889,169.09 93.39
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
-
0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
312,326,185.95 5.72
6 其他资 产
48,505,415.96 0.89
7 合计
5,455,720,771.00
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 27,767,180.26 0.51
B 采掘业 576,532,464.53 10.58
C 制造业 1,749,279,564.17 32.10
C0 食品、 饮料 386,396,223.51 7.09
C1 纺织、 服装 、皮 毛 18,968,680.84 0.35
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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41
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 91,231,228.14 1.67
C5 电子 46,841,748.20 0.86
C6 金属、 非金 属 393,592,046.09 7.22
C7 机械、 设备 、仪 表 583,911,089.09 10.71
C8 医药、 生物 制品 228,338,548.30 4.19
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
122,550,149.82 2.25
E 建筑业 138,432,177.74 2.54
F 交通运 输、 仓储 业 175,349,809.50 3.22
G 信息技 术业 177,990,478.54 3.27
H 批发和 零售 贸易 135,778,914.20 2.49
I 金融、 保险 业 1,581,111,437.70 29.01
J 房地产 业 267,426,863.80 4.91
K 社会服 务业 41,652,311.20 0.76
L 传播与 文化 产业 11,735,554.43 0.22
M 综合类 89,282,263.20 1.64
合计 5,094,889,169.09 93.49
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所有 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 600036 招商银 行 15,755,470 187,017,428.90 3.43
2 600016 民生银 行 26,634,620 156,877,911.80 2.88
3 601318 中国平 安 3,950,684 136,061,556.96 2.50
4 601328 交通银 行 26,998,024 120,951,147.52 2.22
5 600000 浦发银 行 13,197,272 112,044,839.28 2.06
6 601166 兴业银 行 8,903,161 111,467,575.72 2.05
7 601088 中国神 华 3,889,116 98,511,308.28 1.81
8 601939 建设银 行 21,370,898 97,023,876.92 1.78
9 600519 贵州茅 台 489,651 94,649,538.30 1.74
10 000002 万
科Ａ 11,414,816 85,268,675.52 1.56
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合
6 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
42
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 报告 期末 其他 各项 资 产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 332,069.04
2 应收证 券清 算款 47,755,925.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 62,975.92
5 应收申 购款 354,445.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,505,415.96
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③ ②－④ 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
43
差② ④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.12.31 -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%
2011.01.01-2011.12.31 -23.77% 1.22% -25.01% 1.30% 1.24% -0.08%
2006.04.06-2011.12.31 75.26% 1.98% 112.62% 2.09% -37.36% -0.11%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 ：
大成沪深 300 基金累计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2006 年 4 月 6 日至 2011 年 12 月 31 日）
-140%
0%
140%
280%
420%
560%
06-4-606-11-2407-7-14 08-3-208-10-2009-6-9 10-1-2710-9-16 11-5-611-12-24
大成沪深300 指数
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金的 初始 建仓 期为6个 月 。截至 报告 日， 本基 金的 各项投 资
比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ； 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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44
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费；
（7） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 ．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的基 金管 理费 按基 金财产 净值 的 0.75% 年费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如 ：
H ＝E ×0.75% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的基 金托 管费 按基 金财产 净值 的 0.15% 年费 率计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
（3） 本条 第 1 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包 括但 不限 于律 师费 、 会计 师费 、 验 资费、 信息 披露费 用
等不得 从基 金财 产中 列支 ，其他 具体 不得 列入 基金 费用的 项目 依据 相关 法律 法规执 行。
（二） 与基 金销 售等 相关 费用
本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ，对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。
A 类 收费 模式 ， 即前 端收 费模式 ， 指在 本基 金中 ， 选择在 认 （申 ） 购本 基金 时直接 交纳
认（申 ）购 费， 再以 扣除 认（ 申 ）购 费后 的净 额作 为认（ 申） 购金 额的 收费 模式。
B 类 收费 模式 ，即 后端 收 费模式 ，指 在本 基金 中， 选择在 认（ 申） 购时 不交 纳认 （ 申）大成沪深 300 指数证券投资基 金
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45
购费， 以认 （申 ） 购 总额 直接作 为认 （申 ） 购 金额 ， 但在 赎回 时交 纳认 （申 ） 购费 的收 费模
式。
本基金 因不 同的 收费 模式 而有两 类基 金份 额：A 类 基金份 额 和 B 类基 金份 额 。A 类基
金份额 是选 择 A 类收 费方 式（前 端收 费模 式） 的基 金份额 ；B 类基 金份 额是 选择 B 类收 费
方式（ 后端 收费 模式 ）的 基金份 额。
本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 ， 对应 地， 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类， 并可能 需计
算其新 基金 份额 类别 的基 金份额 净值 。
此分类 对募 集期 的认 购行 为和基 金合 同生 效后 的申 购行为 ，均 同样 适用 。
投资者 在认 （申 ）购 本基 金时， 每笔 认（ 申） 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。
1 ．基 金申 购（ 基金 合同 生 效后购 买本 基金 ）
投资者 申购 本基 金时 只能 从 A 类和 B 类两 种收 费模 式中选 择一 个。 投资 者申 购本基 金
采用全 额缴 款的 申购 方式 。
（1）A 类收 费模 式： 前端 收费模 式
A 类 ：前 端收 费模 式
申购金 额 M 前端申 购费 率
M ＜50 万元
1.2%
50≤M ＜200 万元
1.0%
200≤M ＜500 万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
前端申 购费 用的 计算 方法 如下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购费 用在 基金 申购 时从 申购金 额中 扣除 ， 不 列入 基金财 产。 基金 申购 费用 用于市 场推
广、销 售、 注册 登记 、客 户服务 等各 项费 用。
（2）B 类 收费 模式 ：后 端 收费模 式
B 类 ：后 端收 费方 式
持有期 限 T 后端申 购费 率
T ＜1 年
1.2%
1 年≤T ＜2 年
0.8%
2 年≤T ＜3 年
0.4%
T ≥3 年
0
采用 B 类 收费 模式 ， 投 资 者在申 购时 无须 支付 申购 费用， 但是 赎回 时需 交纳 申购费 用。
后端申 购费 用的 计算 方法 如下：
后端申 购费 用＝ 赎回 份数 ×申购 日基 金份 额净 值 × 后端申 购费 率 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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46
2 ．基 金赎 回（ 对 A 类 基 金份额 和 B 类 基金 份额 均 适用）
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
本基金 的赎 回费 率按 持有 期 （T ） 递减， 最高 不超 过 总的赎 回金 额 的 0.5% ， 持 有期超 过
2 年赎 回费 率则 为 0 。
赎回费 率表 如下 ：
赎回费 率
持有 期 T 适用的 赎回 费率
T ＜1 年
0.5%
1≤T ＜2 年
0.15%
T ≥2 年
0%
注：1 年按 照 365 天 计算 ，2 年 按照 730 天计 算， 其余同 。
赎回费 用的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
本基金赎 回费 在扣除 手续 费后，余 额不 得低于 赎回 费总额 的 25 ％ ，并 应当归 入基金 财
产。
3 ．基 金转 换
本基金 转换 费用 详见 本基 金开放 转换 业务 公告 、 最新 的更新 的招 募说 明书 或其 他刊登 在
指定媒 体上 的公 告。
（三） 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 实际 情况 分别 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等相 关
费率 。 调 高基 金管理 费率 和基金 托管 费率 ， 原 则上 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ， 除非 法
律法规 另有 规定 、或 基金 合同 另 有约 定、 或获 得监 管机关 的豁 免等 。
基金管理人等可根据 市场 情况在不违背有关法 律法 规之规定和基金合同 之 约定 的 情 况
下 调整 本基 金的 认购 费率 、 申购 费率 、 赎 回费 率等。 调低前 述相 关费 率， 或在 不增加 整体 费
率水平 的情 况下 改变 收费 模式， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式； 若引入 该类 收费 模式 ， 并 没有增 加现 有投
资者的 费用 负担 ，则 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 ，法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的 除 外 。
基金管 理人 或其 授权 或认 可的机 构 ， 在 不违 背相 关法 律法规 之规 定和 基金 合同 之约定 的
情况下 ，有 权仅 对场 外或 者仅对 场内 的费 率结 构进 行调整 。
费率的 调 整 ，最 迟在 调整 生效 前 2 日 内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家法 律、法 规履 行其 纳税 义务 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
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本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律
法规的 要求 ，对 2011 年 11 月 19 日公 布的 《大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 更新的 招募 说
明书》 （2011 年第 2 期 ） 进行了 补充 和更 新， 主要 修改内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料 ， 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 一、 基金 份额 持有 人服务 ”部 分。
7 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
8 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 五月 十九 日
