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长城消费(200006)

长城消费:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城消费 增 值股票型 证 券投资基 金 
更新的招 募 说明书摘 要 
2012 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金 托管人 : 中国建设 银行股 份 有限公司 二○一二 年五月 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城消费 增值 股票型 证券 投资基金 经 中 国证监 会2006 年2月20 日 证监 基金字 【2006】28 号文批 准发 起设 立。 基金 合同于2006 年4 月6日 正式 生效。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤 勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和接 受,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年4 月5 日,有 关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2011 年12 月31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 本招募 说明书 更新情况说明中涉 及的与托管相关的基金信 息 已经 本基金 托管人中国 建 设银行 股份 有限 公司 复核 。长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一) 基 本 情况 1、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2、注 册地 址: 深圳 市福 田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6 、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7 、电 话:0755-23982338


传真 :0755-23982328





8、联 系人 : 袁 柳生 9、 管理 基金 情况 : 目 前管 理长城 久富 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 久嘉证 券 投资基 金、 长城 久恒 平衡 型证券 投资 基金 、长 城久 泰 沪深 300 指 数证 券投 资 基金、 长城 货 币市场证券 投资基金 、长 城消费增值 股票型证 券投 资基金 、长 城安心回 报混 合型证券投 资 基金 、长城 品牌优选 股票 型证券投资 基金 、长 城稳 健增利债券 型证券投 资基 金 、 长城双 动 力股票型证 券投资基 金 、 长城景气行 业龙头灵 活配 置混合型证 券投资基 金 、 长城中小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 长城积 极增 利债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久兆 中小 板 300 指数分 级证券 投资 基金 、长 城优 化升级 股票 型证 券投 资基 金十五 只基金 。 10、客 户服 务电 话:400-8868-666 11、注 册资 本 : 壹亿 伍仟 万 元人 民币 12、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059% 东方证 券股 份有 限公 司 17.647% 中原信 托有 限公 司 17.647% 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 合计 100% (二) 主要 人员 情况 1 、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 (1) 董事 杨光裕 先生 , 中 共党 员, 硕士研 究生 毕业 。 历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任, 长城证 券有 限责任 公司 副总 裁, 现任 长城基 金管 理有 限公 司董 事长。 何伟先 生, 中共 党员 , 硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、 深 圳蛇口 工业 区电子 开发 公司 、深 圳蛇 口百佳 超市 有限 公司 等公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公 司投资 二部 经理 、 总 裁办 主 任、 公 司总 裁助 理兼 资产 管 理公司 常务 副总 经理 、 营 业 部总经 理, 国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助理 , 华 富基 金管 理有限 公司 (筹 ) 拟 任总 经理, 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、公 司副 总裁 。现 任长 城证券 有限 责任 公司 总裁 。 范小新 先生 ,中 共党 员, 经济学 博士 ,高 级经 济师 。1986 年 7 月参 加工 作, 历任重 庆 市对外 经济 贸易 委员 会副 处长, 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司 筹备组 组长 , 中 国机 电产 品进出 口商 会法 律部 副主 任, 华 能资 本服 务有 限公 司总经 理工 作部 副经理 。现 任长 城证 券有 限责任 公司 董事 会秘 书兼 纪委书 记、 党委 委员 。 梁宇峰 先生 , 中共党 员 , 复旦大 学经 济学 博士 。 历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展总 部经理 助理 、办 公室 主任 助理、 研究 所副 所长 ,2006 年 4 月 至今 任东 方证 券 股份有 限公 司 研究所 所长 。 姬宏俊 先生 , 中 共党 员, 研究生 学历 , 工 商管 理硕 士。 历 任河 南省 计划 委员 会老干 部处 副处长 、 投资 处副处 长 , 发展计 划 委 员会 财政 金融 处副处 长 , 国 家开发 银行 河南省 分行 信贷 一处副 处长 。现 任中 原信 托有限 公司 副总 裁。 陆妍女 士,1991 年毕 业于 天津理 工学 院管 理信 息系 统专业 ,获 工学 学士 学位 ,1997 年 毕业于 天津 大学 管理 学院 , 获工 学硕 士学 位。 曾 任天 津国际 信托 投资 公司 进出 口贸易 咨询 部 部门经 理、 天津 泰达 集团 证券投 资部 项目 经理 、 北 方国际 信托 投资 股份 有限 公司证 券管 理总 部总经 理, 现任 北方 国际 信托股 份有 限公 司副 总经 理。 万建华 先生 , 中 共党 员, 工商管 理博 士, 高级 经济 师。 历 任中 国人 民银 行货 币政策 司处 长、 招 商银行 总行 副行 长 、 党委 副书记 、 常务 副行 长、 中国 银联 筹备 组组 长 、 党委书 记、 副 董事长 、 总 裁, 上海 国际 集团党 委副 书记 、 副 董事 长、 总 裁。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 谢志华 先生 , 中 共党 员, 经济学 博士 。 历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商业 学校教师 、北 京商学 院( 现北京工 商大 学)副 院长 、北京工 商大 学校长 助理 。2003 年至 今 任北京 工商 大学 副校 长。 刘杉先 生, 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、 副 主任 、 中 华工 商时报 财经长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 新闻部 主任 、 中国人 民银 行深圳 分行 金融 早报 社总 编辑 、 中 华工 商时报 社总 编辑助 理 。 现 任 中华工 商时 报社 副总 编辑 , 兼任北 京工 商大 学教 授 、 中 国人民 大学 信托 与基 金研 究所研 究 员 。 谭岳衡 先生 , 中 共党 员, 经济学 博士 。 曾 任职 于国 家发展 改革 委员 会, 历任 南方证 券国 际部总 经理 、 南方证 券咨 询公司 董事 长 、 南方 证券 香港公 司副 董事 长, 香港 江南财 务有 限 公 司董事 副总 经理 、 招 银国 际董事 副总 经理 、 长 城证 券公司 董事 , 招 商银 行董 事、 招 商证 券监 事长。 现任 交银 国际 控股 有限公 司首 席执 行官 兼副 董事长 。 熊科金 先生 , 经济学 硕士 。 历 任中 国银 行江西 信托 投资公 司证 券业 务部 负责 人, 中国 东 方信托 投资 公司 南昌 证券 营业部 总经 理、 公司 证券 总部负 责人 , 华 夏证 券有 限公司 江西 管理 总部总 经理 , 中 国银 河证 券有 限 责任 公司 基金 部负 责人、 银河 基金 管理 有限 公司筹 备组 负责 人,银 河基 金管 理有 限公 司副总 经理 、总 经理 。2011 年 7 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 , 现任公 司董 事、 总经 理 。 (2) 监事 吴礼信 先生 ,中 共党 员, 会计师 ,中 国注 册会 计师 (非执 业) 。历 任安 徽省 地 矿局三 二 六地质 队会 计主 管, 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长, 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财综 合部经 理, 大鹏 证券 有限 责任公 司资 金结 算部 副总 经理, 第一 创业 证券 有限 责任公 司计 划财 务部副 总经 理。2003 年 进 入长城 证券 有限 责任 公司 ,任财 务部 总经 理, 现任 长城证 券有 限 责任公 司财 务总 监, 并担 任长城 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 王燕滨 先生 , 中 共党 员, 工商管 理硕 士, 高级 经济 师。 历 任内 蒙银 行学 校教 师、 校 团委 书记、 学生 科科 长、 教研 室主任 , 内 蒙古 证券 公司 发行部 经理 、 上 海业 务部 总经理 、 总 经理 助理、 副总 经理 , 海 通证 券天津 、 北 京营 业部 总经 理, 北 方信 托业 务二 部总 经理、 公司 总经 理助理 兼信 托业 务二 部总 经理。 现任 北方 信托 总经 理助理 兼资 产管 理部 总经 理。 张令先 生, 中共 党员, 研究 生学历 。 历 任中 国纺 织机 械股份 有限 公司 财务 会计 、 副科 长、 科长、 副总 会计 师、 上海 浦发银 行信 托证 券部 科长 、 副总 经理 、 东 方证 券股 份有限 公司 资金 财务管 理总 部总 经理 ,现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 孟凡君 先生 , 中 共党 员, 经济学 学士 , 经 济师 。 历 任工商 银行 河南 华信 资金 市场融 资二 部经理 、 总 经理 助理 、 中 原信托 投资 有限 公司 开封 证券营 业部 副经 理、 资产 管理部 经理 , 现 任中原 信托 有限 公司 投资 管理二 部经 理。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 桑煜先 生, 中共 党员 , 经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东日 照市 分行 、 中国 建设 银行山 东省 分行 、 中 国建 设银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司, 历任市 场开 发部 业务 主管 、运行 保障 部副 总经 理、 运行保 障部 总经 理、 市场 开发部 总经 理 、 综合管 理部 总经 理, 现任 公司 总 经理 助理 。 张静女 士, 中共 党员 ,2005 年毕 业于 南开 大学 ,法 学硕士 。曾 任摩 根士 丹利 华鑫基 金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年 5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司,现 任长 城 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长 , 简历 同上 。 熊科金 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。 余骏先 生 , 硕 士研究 生毕 业。 曾任 教于 中国地 质大 学经管 学院 , 历任中 国人 民银行 湖 北 省分行 科室 负责 人, 君安 证券有 限公 司研 究部 宏观 室负责 人, 长城 证券 有限 责任公 司营 业部 总经理 , 长 城基 金管 理有 限公司 督察 长兼 监察 稽核 部经理 , 长 城基 金管 理有 限公司 副总 经理 兼运行 保障 部总 经理 和综 合管理 部总 经理 , 长城 基金 管理有 限公 司副 总经 理兼 市场开 发部 总 经理 , 现任 公司 副总 经理 。 车君女 士, 中共 党员 , 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司,1993 年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、 机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽查 一处、 机构 监管 二处、 党办等 部门 工作, 历任副 主任 科员、 主任 科 员、 副处 长、 正处级 调研 员等职 务。 现 任 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 。 2 、本 基金 基金 经理 简历 刘颖芳 女士 , 中 国籍 。 特 许金融 分析 师 (CFA ) , 湘 潭大学 工学 学士 、 清 华大 学 MBA。曾 就职于 西风 信息 科技 产业 集团、 德维 森实 业( 深圳 )有限 公司 。2004 年进 入 长城基 金管 理 有限公 司, 任长 城基 金管 理有限 公司 研究 部行 业研 究员。 自2010 年1 月22 日起担 任本 基金 基金经 理。 长城消 费增 值股 票型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下:杨 军先 生 自 2006 年4 月 6 日该 基金合 同生 效 至2010 年1 月21 日担 任基 金经 理。 蒋 劲刚先 生 自2010 年1 月22 日至2012 年3 月 7 日 担任 基金 经理 。 3 、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下: 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 投资 总监 兼基金 管理 部总 经理 。 杨毅平 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 首席 策略 分析师 。 秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易 所主板 上市,是中国四 大商 业 银行 中 首 家 在 海 外 公开 上 市的 银 行 。2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2011 年9 月30 日, 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元, 较上 年末 增长8.90%。 截至2011 年 9 月30 日 止 九个月 ,中 国建 设银 行实 现净利 润1,392.07 亿元 , 较上年 同期 增 长 25.82% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.64% ,年 化加 权平均 净资 产收 益率 为 24.82% 。 利息 净长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 收入 2,230.10 亿 元, 较上 年同期 增长 22.41% 。 净利 差为 2.56% ,净 利息 收益 率为 2.68% , 分别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续 费及佣 金净 收入 687.92 亿 元,较 上年 同期增 长41.31% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 , 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 , 在 莫斯 科、 台 北 设有代 表处 , 海 外机构已 覆盖 到全 球 13 个国家和 地 区 ,基本 完成 在全球主 要金 融中心 的网 络布局,24 小 时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银行 33 家, 拥有建 行亚 洲、 建银 国际 , 建行 伦敦、 建信 基金、 建信金 融租 赁、 建信 信托 、 建信 人寿、 中 德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司, 为客 户提 供一 体化 全面金 融服 务能 力进 一步 增强。 中国建设 银行 得到市 场和 业界的支 持和 广泛认 可。2011 年 上半年 ,中国 建设 银行主 要 国际排 名位 次持 续上 升, 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的 50 多个 重要 奖项。 中国建 设银 行 在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌 500 强 ” 中位列 第 10, 较去 年上 升 3 位; 在美 国 《 财富 》 世界500 强中 排名 第108 位 , 较 去年 上 升8 位。 中国 建设 银行 连 续第三 年获 得 香港《 亚洲公 司治理 》杂 志颁发 的“亚 洲企业 管治 年度大 奖” ,先 后摘 得《亚 洲金融》 、 《财 资》 、 《 欧洲 货币 》 等 颁发 的 “中国 最佳 银行 ” 、 “ 中国 国 内最佳 银行 ” 与 “中 国最 佳 私人银 行” 等奖项 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 , 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII 托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老 金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个 职能 处室 、团 队,现 有员 工 130 余 人。自 2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通过 SAS70 审计 ,并 已 经成为 常规 化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰, 投资 托管服 务部 副总经理 (主 持工作) ,曾 就职于中 国建 设银行 江苏 省分行 、 广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部, 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运 管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 纪伟 , 投 资托 管服务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管服 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ,长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。 经过 多年 稳步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托管 业务 品种 不断增 加 , 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一 。 截至2011 年12月31日 , 中 国建设 银行 已 托管224只证 券投资基 金。 建设银行专业 高效的托 管 服务能力和业 务水平, 赢 得了业内的 高度认 同。2011 年, 中 国 建设银 行以 总分 第一 的成 绩被国 际权 威杂 志 《 全球 托管人 》 评 为 2011 年 度“ 中国 最佳 托管 银行” ;并 获和 讯网2011 年 中国“ 最佳 资产 托管 银行 ”奖。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2 、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网站:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :吴双 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 :肖 钢 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 电话:0755-83198888 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市仙 霞 路18 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人 :李 伟 客户服 务电 话:95595 网站:www.cebbank.com (8) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴建 联系人 :黄滨 电话:010-85237046 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (9) 北京银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 竹冰 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网 站:www.bankofbeijing.com.cn (10) 中国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (12) 深圳发 展 银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 法定代 表人 :肖 遂宁 电话:0755-82088888 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 联系人 :张 青 客户服 务电 话:95501 公司网 站:www.sdb.com.cn (13) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (14) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (15) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客 服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (16) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :黄 飞燕 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (17) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-85130577 联系人 :权 唐 网站:www.csc108.com 客户服 务电 话:4008888108 (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延平路135 号 法定代 表人 :祝 幼一 联系人 :芮 敏祺 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 客户服 务电 话:4008888666


(20) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层—29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63327888 客户服 务电 话:95503 网站:www.dfzq.com.cn (21) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田嶶 网站:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888 (23) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 传真:0755-82943237 联系人 : 林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (24) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com (25) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号 法定代 表人 :林 义相 电话:010-84533151-822 传真:010-84533162 联系人 :陈 少震 网站:www.txsec.com (26) 中航证 券 有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜航 联系人 :戴蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网 站:www.avicsec.com


(27) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市 深 南大 道4001 号 时代 金融 中心18 楼 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (28) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 : 齐 晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网站:www.guosen.com.cn (29) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术 开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (30) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 : 谢 高得 电话:021-38565785


客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 (31) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (32) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客户服 务电 话:95523 或4008895523 公司网 站:www.sywg.com (33) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (34) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 卢 长才 联系人 :方文 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (35) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (36) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 : 张 智河 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 公司网 址:www.zxwt.com.cn 客户咨 询电 话:0532-96577 (37) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (38) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (39) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人 :邵 一明 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (40) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 : 张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (41) 华泰证 券股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 : 肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (42) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (43) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (44) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 : 崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (45) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (46) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (47) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余政 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (49) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com (50) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦6 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (51) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (52) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :程 一天 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (53) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (54) 民族证 券有 限责 任公 司 注 册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (55) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构, 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据 情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京市 金杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHO A 座31 层 负责人: 王玲 经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍 电话:0755-22163333 传真:0755-22163380 联系人 :宋 萍萍 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名称 : 安永 华明会 计师 事务 所 注册地 址 : 中 国北 京市 东城 区东长 安 街 1 号 东方 广场 东方经 贸城 安永 大楼(即 东 三办公 楼)16 层


法定代 表人 :葛 明 经办注 册会 计师 : 梁 成杰 、周刚 联系人 : 李 妍明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 四、基金的名称 本基金 名称 :长 城消 费增 值股票 型证 券投 资基 金 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 五、基金的类型





本 基金 类型 :契 约型 开放式 六、基金的投资目标 重点 投资于消 费品及消费服务 相关行业 中的优势企 业, 分享中国 经济增长及增长 方 式 转变所 带来 的收 益, 实现 基金资 产 可 持续 的稳 定增 值 。 七、基金的投资对象


本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包 括国 内依法 发行 并上 市交 易的 公司股 票 、 债券以 及中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具,权 证等 新的 金融 工 具在法 律法 规 允许的 范围 内进 行投 资。


八、基金的投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 为 主 动型 股票 基金 , 根据对 宏观 经济 、 行 业状 况 、 公司 成长 性及 资本 市场 的 判断, 综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平, 对各 类资 产采 取适度 灵活 的资 产配 置。 基金投资 组合 中: 股 票投 资比例为 基金 净资产 的 60% -95% ; 债券 及短期 金融 工具的投 资比例 为基 金净 资产 的 5%-40%。 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产的 5% 以上。


如以后 法律 法规 规定 对该 比例限 制有 影响 的, 本基 金将按 有关 规定 进行 相应 调整。 本基金 基于 对各 类资 产风 险收益 水平 的分 析 , 结 合主 要投资 对象 —消 费品 及消 费服务 相 关行业 中的 上市 公司 持续 成长能 力及 估值 水平 , 参 考基金 流动 性要 求, 在重 点配置 消费 品及 消费服 务相 关行 业中 的优 势企业 的前 提下 实现 大类 资产配 置, 以求 基金 资产 在股票 、 债 券及 短期金 融工 具的 投资 中实 现风险 和收 益的 最佳 匹配 。


本基金非 现金 基金资 产 中 ,不低 于 80% 的资 金将投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业 中 的上市 公司 发行 的证 券。 同时 , 本 基金 将综合 考虑 宏观经 济状 况 、 行业 景气 程度及 企业 成 长 性等因素 ,以 不超过 非现 金基金资 产 20 %的 部分投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业之 外的 上市公 司发 行的 证券 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 重点 投资 于消 费品 及消费 服务 相关 行业 中的 优势企 业。 在股 票选 择方 面, 充 分发长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 , 结 合对 宏观 经济 状况、 行业 成长 空间 、 行 业集中 度及 公司 核心竞 争力 的判 断 , 通 过财 务与估 值分 析 , 深 入挖 掘具 有持续 增长 能力 或价 值被 低估的 公司 , 构建股 票投 资组 合, 同时 将根据 行业 及公 司状 况的 变化 , 结 合估 值水平 , 动 态优化 股票 投资 组合。 (1) 消费 品及 消费 服务 相 关行业 定义 本基金 所指 的 消 费品 及消 费服务 的含 义为 :消 费品 主要指 最终 消费 品, 指为 满足个 人 、 家庭或 群体 生活 而被 使用 与消耗 的物 质产 品、 精神 产品及 劳务 ; 消 费服 务是 指不以 实物 形式 而以劳 动形 式为 消费 者提 供某种 效应 的活 动。 参照 GICS 全 球行 业分 类标 准,本 基金 所指 的消 费 品 及消费 服务 相关 行业 包括 商业服 务 与供应 品 、 耐用 消费 品与 服装 、 消费 者服 务、 媒体、 零售业 、 日 常消 费品 、 医 疗保健 、 金 融、 房地产 、信 息科 技、 电信 业务、 运输 、公 用事 业及 汽车及零 部 件等 行业 。 按照本 基金 的定 义, 在中 国证监 会划 分的 22 个 行业 中,消 费品 及消 费服 务相 关 行业 包 括金融 服务 、 食 品饮 料、 文化传 播、 电子 、 信 息技 术、 社 会服 务、 造纸 印刷 、 交运 仓储 、 商 业贸易 、 农 林牧 渔、 房 地 产、 纺 织服 装、 医 药生 物 、 建筑 行业、 木材 家具、 公用事 业及 综合 等 。 另 外本 基金 将机 械设 备业中 的交 通运 输设 备业 、 电器 机械 及器 材及 金属 非金属 中的 非金 属矿物 制品 也归 于 消 费品 及消费 服务 行业 。 (2) 投资 组合 构建 方法 A 、 股票 选择 ① 消费 品及 消费 服务 相关 行业类 基础 股票 库的 建立 根据 《 长城 基金 上市 公司 评价体 系》 对消 费品 及消 费服务 相关 行业 中的 上市 公司进 行综 合评价 ,选 择排 名在 前 300 名的 公司 作为 本基 金的 基础股 票库 。 ② 基础 股票 库的 进一 步筛 选 在基础 股票 库的 基础 上, 本基金 结合 对宏 观经 济状 况、 行业 背景 分析 (行 业 成长空 间与 行业集 中度) 、 公司 核心竞 争力及 持续成 长能力 等因 素的判 断,通 过财务 与估 值分析 ,挖掘 具有持 续增 长能 力或 价值 被低估 的公 司, 构建 股票 投资组 合。 ③ 本基 金采 用的 主要 估值 指标包 括 PEG 、PE 、PB 、DCF 、EV/EBITDA 等。 B 、 股票 投资 组合 的构 建与 优化 本基金 股票 投资 组合 的构 建与 优 化以 风险 收益 配比 原则为 核心 , 在 实际 投资 过程中 , 投 资组 合 的目 标是 一定 风险 水平下 收益 最大化 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 本 基 金采 用 多元 线性 优 化模 型 对股 票 组合 的收 益 进行 优 化。 首 先根 据市 场 状况 或 基金 同业状 况设 定风 险收 益目 标, 依据 股票 库中 单个 股票 的收益 率因 子 、 风 险因 子及 流动性 因子 , 进而确 定约 束方 程, 构建 目标为 股票 组合 收益 率最 大化的 多元 线性 规划 模型 , 并进 行线 性规 划求解 确定 组合 的个 股权 重, 从 而确 定每 个时 点的 最优股 票组 合, 并依 据不 同时点 的因 子变 化进行 动态 优化 。 3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略 本 基 金根 据 组合 久期 管 理原 则 ,结 合 收益 率曲 线 选择 投 资品 种 ,构 建债 券 投资 组 合; 运用久 期控 制 、 期限 结构 配置 、 跨 市场 套利 、 相 对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 实现 债券组 合的 优化 调整 。 久 期 控制 是 根据 宏观 经 济发 展 状况 、 金融 市场 运 行特 点 等因 素 的分 析确 定 债券 组 合的 整体久 期, 有效 控制 组合 的整体 风险 ; 期 限 结构 匹 配是 在确 定 组合 久 期后 , 针对 收益 率 曲线 形 态特 征 确定 合理 的 组合 期 限结 构, 包 括子 弹策 略、 哑铃 策略和 梯形 策略 等, 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 配置 , 从 收益率 短、 中、 长端 的相 对变化 中获 取超 额收 益; 跨 市 场套 利 是指 基金 管 理人 对 债券 子 市场 不同 运 行规 律 、不 同 参与 主体 和 风险 收 益特 征差异 中发 掘套 利机 会, 提高债 券组 合投 资收 益; 相 对 价值 判 断是 在现 金 流特 征 相近 的 债券 品种 之 间选 取 价值 相 对低 估的 债 券品 种 ,选 择恰当 的交 易时 机, 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 券种, 减持 相对 高价、 价格 将下调 的券 种 ; 信用风 险评 估是 指基 金管 理人将 充分 利用 现有 行业 与公司 研究 力量 , 根据 发债 主体经 营 状况和 现金 流预 期等 情况 对其信 用风 险进 行评 估, 以此作 为品 种选 择的 基本 依据; 在 现 金等 短 期金 融工 具 投资 管 理方 面 ,以 流动 性 管理 为 原则 , 在满 足赎 回 要求 的 前提 下,有 效地 在现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 间配 置。 (四) 投资 决策 程序 (1) 基金 管理部 定期 对宏 观经济 、 市 场、 行业、 投资 品种和 投 资 策略 等提 出分 析报告 , 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据 ; 对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发 事件, 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ; (2 ) 基金 管 理部 负责 建立和 维 护公 司股 票 基本 库,并 提 供各 入选 股 票的 投资价 值 分析 报告 , 入 选基 本库的 股票 为各基 金可 以投 资的 股票 ; 在 公司 股票 基本库 的基 础上 , 基 金经 理 负责建 立符 合本 基金 合同 规定和 投资 需求 的股 票投 资备选 库; (3 ) 在对 经 济形 势和 市场运 作 态势 进行 讨 论分 析后, 基 金经 理拟 定 下一 阶段股 票 、债 券及短 期金 融工 具的 投资 比例, 做出 《资 产配 置提 案》 和 重点 个股 投资 方案 , 报投 资决 策委 员会讨 论; (4)投 资决策 委员会 在基 金经理上 报的 资产配 置提 案的基础 上, 讨论并 确定 下一阶 段长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 的资产 配置 和重 点个 股投 资决定 ,会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ; (5)根 据投资 决策委 员会 确定的资 产配 置决议 和重 点个股投 资决 定,基 金经 理负责 在 股票投 资备 选库 中选 择拟 投资的 个股 制定 投资 组合 方案; (6)在 基金经 理权限 内的 投资,由 基金 经理自 主实 施;超过 基金 经理权 限的 ,须经 投 资决策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可实施 ; (7)金 融工程 小组负 责开 发基金投 资组 合的分 析评 价体系及 其它 辅助分 析统 计工具 , 对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分 析 ,为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×中 信标 普 300 指 数收益 率+15 %× 中信 国债 指数收 益率+5 % ×同 业存 款利 率 。 中 信标 普 300 指数 选择中 国A 股市 场中 市值 规模最 大、 流动 性强 和基 本因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本 股, 充 分反 映了 A股 市场 的行业 代表 性, 描述 了沪 深A股 市场 的总 体趋势 , 是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中信 国债 指数 反映了 交易 所国 债整体 走势 ,是 目前 市场 上较有 影响 力的 债券 投资 业绩比 较基 准。 本基 金属 于股票 型基 金 , 但需保 持不 低 于 5% 的现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 , 因 此本 基金 采 用业界 较为 公认 的, 市 场代 表性 较好 的中 信标 普 300 指数 收益 率、 中信国 债指 数收 益率 及同 业存款 利率 加权 作为本 基金 的业 绩评 价基 准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 基准 并及时 公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 , 其 预期收 益与 风险 高于 混合 基金、 债券 基金与 货币 市场 基金 。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托 管人 中国建 设银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定, 于2012 年4月20日复核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的投 资组 合报 告等 内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 2,567,154,716.23 64.73 其中: 股票


2,567,154,716.23 64.73 2 固定收 益投 资


148,875,000.00 3.75 其中: 债券


148,875,000.00 3.75








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


371,001,156.50 9.36 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


872,972,088.92 22.01 6 其他资 产


5,718,964.01 0.14 7 合计





3,965,721,925.66





100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,839,339,182.16 46.48 C0 食品、 饮料 1,142,040,265.50 28.86 C1 纺织、 服装 、皮 毛 15,201,938.40 0.38 C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 40,367,905.20 1.02 C5 电子 849.00 0.00 C6 金属、 非金 属 - - C7 机械、 设备 、仪 表 5,307,250.00 0.13 C8 医药、 生物 制品 610,599,371.76 15.43 C99 其他制 造业 25,821,602.30 0.65 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 7,198,884.00 0.18 H 批发和 零售 贸易 617,250,899.07 15.60 I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 - - K 社会服 务业 16,224,663.00 0.41 L 传播与 文化 产业 40,585,051.20 1.03 M 综合类 46,556,036.80 1.18 合计 2,567,154,716.23 64.87 3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细: 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 1,960,000 378,868,000.00 9.57 2 000568 泸州老 窖 9,082,799 338,788,402.70 8.56 3 000869 张


裕A 2,012,318 217,129,112.20 5.49 4 000858 五 粮 液 6,167,319 202,288,063.20 5.11 5 002024 苏宁电 器 15,054,765 127,062,216.60 3.21 6 600276 恒瑞医 药 3,358,913 98,886,398.72 2.50 7 600062 双鹤药 业 6,218,977 97,016,041.20 2.45 8 000963 华东医 药 3,375,008 89,842,712.96 2.27 9 000759 中百集 团 10,600,000 89,570,000.00 2.26 10 600557 康缘药 业 5,610,523 82,530,793.33 2.09 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 48,415,000.00 1.22 3 金融债 券 100,460,000.00 2.54 其中: 政策 性金 融债 100,460,000.00 2.54 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 148,875,000.00 3.76 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 110249 11 国开 49 1,000,000 100,460,000.00 2.54 2 1101014 11 央 行票 据14 500,000 48,415,000.00 1.22 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 本基 金投 资 的前十 名证 券除 五粮 液发 行主体 外, 其他 证券 的发 行主体 未长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 出现被 监管 部门 立案 调查 、或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 宜宾五 粮液 股份 有 限 公司 于2011 年5 月28 日 发布 “关于 收到 中国 证监 会 《行 政处罚 决 定书》 的公 告” , 监管 机构 认定公 司在 信息 披露 方面 存在违 法事 实, 并对 相关 高管人 员处 以 警告和 罚款 。 本基金 管理 小组 分析 认为 , 五粮 液是 一家 具有 长期 投资价 值的 优质 公司 , 该 处罚不 影响 公司的 长期 投资 价值 , 而 且公司 估值 水平 相对 具有 一定的 吸引 力。 本基 金经 理依据 基金 合同 和公司 投资 管理 制度 ,在 投资授 权范 围内 ,经 正常 投资决 策程 序对 五粮 液进 行了投 资。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。 (3) 其他 资产 的构 成: 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,000,000.00 2 应收证 券清 算款 992,687.37 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,366,753.56 5 应收申 购款 359,523.08 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,718,964.01 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。 十二、基金的业绩 过 往一 定阶 段长 城消 费增 值基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较 ( 截至2011 年12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2006 年4月6 日至 2006 年12月31日 55.16% 1.14% 65.14% 1.22% -9.98% -0.08% 2007 年1月1 日至 2007 年12月31日 113.68% 1.69% 117.98% 1.83% -4.30% -0.14% 2008 年1月1 日至 2008 年12月31日 -51.07% 2.32% -55.10% 2.40% 4.03% -0.08% 2009 年1月1 日至 87.94% 1.64% 72.36% 1.63% 15.58% 0.01% 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 2009 年12月31日 2010 年1月1 日至 2010 年12月31日 -8.05% 1.26% -8.12% 1.25% 0.07% 0.01% 2011 年1月1 日至 2011 年12月31日 -16.54% 0.87% -20.30% 1.04% 3.76% -0.17% 基金合 同生 效日 至2011 年12 月31 日 133.97% 1.59% 104.00% 1.66% 29.97% -0.07% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。 十三、基金的费用概 览 (一) 与基金运作有关的费 用 与基金 运作 有关 的费 用包 括: 基金 管理 人的管 理费 ; 基 金托 管人 的托管 费 ; 基金财 产拨 划支付 的银 行费 用 ; 基金 合同生 效后 的信 息披 露费 用; 基金 份额 持有人 大会 费用 ; 基 金合 同 生效后 的会 计师 费和 律师 费; 基金 的证 券交 易费 用以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 1、基金管理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5 % H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基金托管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25 % H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 、上述 其他运 作费用 由基 金托管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议 的规定 ,按 费用支 出 金额支 付, 列入 或摊 入当 期基金 费用 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1 、本 基金 的申 购费 用 本基金 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 , 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率按 单笔分 别计 算。 费率 如下 : 申购额 (含 申购 费) 申购费 率 100 万 元以 下 1.2% 100 万 元( 含)-200 万元 1.0% 200 万 元( 含)-500 万元 0.5% 500 万 元以 上( 含) 每笔500 元 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 归 基金 管理 人及 代销 机构所 有, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、销 售等 各项 费用 。 基金申 购份 额的 计算 方式 : 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对于 500 万元( 含) 以上 的申 购, 净申购 金 额=申 购金 额- 固定 申购 费金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 2 、本 基金 的赎 回费 用 赎回费 用 由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的25 %归 基金 财产,75 % 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 本 基金 的赎回 费用 按持 有时 间的 增加而 递减 , 费 率如下 : 持有期 赎回费率 365 天 以下 0.5% 365 ( 含)-730 天 0.3% 730 ( 含)-1095 天 0.15 % 1095 天以 上( 含) 0 基金赎 回金 额的 计算 方式 : 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 3 、转 换费 用 (1)基金 转换费 用由 转出基 金的赎回 费和 转出与 转入 基金的申 购费 补差二 部分 构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位, 剩余 部分 舍去, 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ① 如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金 10 万 份基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决 定转换 为本 基金 , 假 设转 换当日 转入 基金 (本 基金 ) 份 额 净值 是1.250 元, 转出基 金 ( 长城 货币市 场证 券投 资基 金) 对应赎 回费 率 为0, 申购 补 差费率 为 1.2% , 则 可得 到 的转换 份额 及 基金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.2%) =1,185.77 元 转入净 金额 =100,000 -1,185.77 =98,814.23 元 转入份 额=98,814.23/1.25 =79,051.38 份 基金转 换费 =0 +1,185.77 =1,185.77 元 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 ② 如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决定 转换 为长 城货币 市 场证券 投资 基金 , 假 设转 换当日 转出 基金 (本 基金 ) 份额 净值 是 1.250 元, 转出基 金对 应赎 回费率 为0.5% ,申 购补 差 费率 为 0, 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差=0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2)对于 实行级 差申 购费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率的 基金) ,以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为 0 。 (3)转 出基 金赎 回费 的 25 %计入 转出 基金 资产 。 (4)计算 基金转 换费 用所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 , 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调 整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体上 公告 。 (三)不列入基金费 用的 项目 基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一 种指定 媒体 上刊 登公 告。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 (五)基金的税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及 《 长城 消 费增值 股票 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 的 要求, 并结 合本基 金管 理人 对基 金实 施的投 资管 理 活动, 对2011 年11月17日 刊登的 本基 金的 招募 说明 书 进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如下 : 1 、 在 “ 重要 提示 ” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 截止日 期 。 2 、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人 情况及 主 要人 员情 况。 3 、在第 四部分 “基金 托管 人”中, 更新 了基金 托管 人的基本 情况 、 主要 人员 情况和基 金托管 业务 经营 情况 。 4 、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了代 销机 构信息 和经 办注 册会 计师 信息 。 5 、在 第七 部分 “基 金份 额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了定期 定额 投资 服务 机构 的信息 。 6 、在第 八部分 “基金 的 投 资管理” 中, 更新了 投资 组合报告 内容 ,披露 截至 2011 年 12 月31 日 的数 据。 7 、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ,披 露了 截 至 2011 年12 月31 日本 基金 的业 绩数据 。 8 、在第 十九部 分“基 金托 管协议的 内容 摘要” 中, 更新了基 金托 管人的 法定 代表人 信 息。 9 、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 二○一 二年 五月十 九 日