南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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南 方 积 极 配 置 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2012 年 第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
南方积 极配 置证 券投 资基 金(以 下简 称 “南 方积 极配 置基金 ” 或 “本 基金 ”) 经 中国证 券
监督管 理委 员 会 2004 年 6 月 11 日 证监 基金 字[2004]84 号 文批 准发 起设 立， 本 基金的 基金
合同 于2004 年10 月14 日 正式生 效。
南方 基 金管 理有 限公 司 (“ 本基 金管 理人 ”或 “ 基金管 理人 ”或 “管 理人”)保证 招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但中 国证监 会对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即
成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务； 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2012 年 4 月 14
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2012 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字[1998]4 号 文批 准， 由南 方 证券有 限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 字[2000]78 号 文批 准 进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股 ， 注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 ： 华 泰证 券股 份有 限公司 45% 、深 圳市 投资 控股有 限公司 30% 、 厦门 国际信 托有 限公
司15% 及兴 业证 券股 份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华 泰证 券副 总经理 、 总 裁， 现任 华泰 证券股 份有 限公司 董事 长 兼
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一 部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ； 深 圳市 投资 控股有 限公 司副 总经 理 ； 现任深 圳经 济特
区房地 产（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 兼 党委 副书记 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港 ）
董事会 主席 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 财务 总监 兼 计划财
务部总 经理 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华 泰证 券副 总经理 、 总 裁， 现任 华泰 证券股 份有 限公司 董事 长 兼
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长 。1998 年加入南 方基南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 兼 党委 副书记 、 南方 东英 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 会主 席 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总裁 、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ， 历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士。 历任南 京汽 车制 造厂 工程 师、 华 泰证
券公司营 业部 总经理 、部 门总经理 、总 裁助理 。2005 年加入 南方 基金， 现任 南方基金 管理
有限公 司督 察长 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
该基金 历任 基金 经理 及任 职年限 分别 为 ： 李 明 ， 2004 年 8 月至 2005 年 3 月 ； 陈 健， 2005
年3 月至 2006 年3 月 ； 姜 文涛 ，2006 年3 月至 2008 年 1 月 ， 张 慎平 ，2008 年 1 月 至 2010
年 1 月 ；李 源海 ，2010 年 1 月至今 。
李源海 ， 管理学博士 ，具有基金 从业资格。曾 任职于中国 银行深圳分行 、湘财证券 有
限责任公 司投 资银行 部及 证券投资 部；2002 年起进 入基金行 业， 历任万 家基 金管理有 限公
司 （原 天同 基金 管理 有限 公司） 研究 部高 级经 理、 基 金管理 部基 金经 理； 2004 年 9 月至 2005
年 10 月 任万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金（ 原天 同保本 增值 证券 投资 基金 ）基金 经理 ；
2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申 万巴 黎收 益宝 货币 市场基 金基 金经 理；2006 年 2 月至 2009
年 8 月，任 申万 巴黎 盛利 强化配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2008 年 7 月至 2009 年 8
月，任 申万 巴黎 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ；2009 年 8 月， 加入 南方基 金， 任
职于产 品开 发部 ； 2010 年 1 月至 今 ， 担 任南 方基 金投 资部副 总监 、 南方 积配 基 金经理 ； 2010
年 7 月 至今 ，任 南方 稳健 、南稳 贰号 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉先生，副 总裁郑文祥 先生， 总裁 助 理兼投资总 监邱国鹭先生 ，专户投资 管南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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理部总 监吕 一凡 先生 、 固 定收益 部总 监李 海鹏 先生 ， 研 究部 总监 史博先 生 、 投资部 执行 总监
陈键先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基 金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵会军
（二） 主要 人员 情况
截至2012 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2012 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务的
同时， 把加 强风 险防 范和 控制的 力度 ， 精 心培 育内 控文化 ， 完 善风 险控 制机 制， 强 化业 务项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 年 四次 顺利 通过评 估组 织
内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威的SAS70 （ 审计标 准第70 号 ） 审阅 后 ，2011 年 中国 工
商银行 资产 托管 部第 五次 通过ISAE3402（原SAS70 ）审阅 获得 无保 留意 见的 控制及 有效 性
报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在 风险 管理 、 内部 控制 方面 的健 全性 和有效 性的 全面
认可。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际大 型托 管银 行接轨 ， 达 到国
际先进 水平 。目 前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化 、常规 化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强 化和 建立 守法经 营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织 结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监 察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合 法性 原则 。内 控 制度应 当符 合国 家法 律法 规及监 管机 构的 监管 要求 ，并贯 穿于 托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。
（2 ）完 整性 原则 。托 管 业务的 各项 经营 管理 活动 都必须 有相 应的 规范 程序 和监督 制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及 时性 原则 。托 管 业务经 营活 动必 须在 发生 时能准 确及 时地 记录 ；按 照“ 内 控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他 委
托资产 的安 全与 完整 。
（5 ）有 效性 原则 。内 控 制度应 根据 国家 政策 、法 律及经 营管 理的 需要 适时 修改完 善， 并南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。
（6 ）独 立性 原则 。资 产 托管部 托管 的基 金资 产、 托管人 的自 有资 产、 托管 人托管 的其 他
资产应 当分 离； 直接 操作 人员和 控制 人员 应相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的检查 、 评 价部
门必须 独立 于内 控制 度 的 制定和 执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施 实施
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 ， 建立 了明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度， 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络
独立。
（2 ）高 层检 查。 主管 行 领导与 部门 高级 管理 层作 为工行 托管 业务 政策 和策 略的制 定者 和
管理者 ， 要 求下 级部 门及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以 检查 资产 托管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内 部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托 管部严 格落 实岗 位责 任制 ， 建立 “ 自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “监控
防线 ” 三道 控制 防线 ，健 全 绩效考 核和 激励 机制 ，树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内控 文化 ，增强 员工 的
责任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精神 和核 心竞 争力 。 并 通过进 行定 期 、 定向 的业 务与职 业道 德 培
训、签 订承 诺书 ，使 员工 树立风 险防 范与 控制 理念 。
（4 ）经 营控 制。 资产 托 管部通 过制 定计 划、 编制 预算等 方法 开展 各种 业务 营销活 动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
（5 ）内 部风 险管 理。 资 产托管 部通 过稽 核监 察、 风险评 估等 方式 加强 内部 风险管 理， 定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行检 查、 监控 ， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ， 制 定并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。
（6 ）数 据安 全控 制。 我 们通过 业务 操作 区相 对独 立、数 据和 传真 加密 、数 据传输 线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
（7 ） 应 急准备 与响 应。 资产托 管业 务建 立专 门的 灾难恢 复中 心， 制定 了基 于数据 、 应 用、
操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接近实 战，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准 ， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随机演 练” 。 从
演练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务 。
5 、资 产托 管部 内部 风 险控制 情况
（1 ）资 产托 管部 内部 设 置专职 稽核 监察 部门 ，配 备专职 稽核 监察 人员 ，在 总经理 的直 接
领导下 ， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯 彻落 实全 程监 控思想 ， 确 保资 产托 管业 务健康 、 稳 定地
发展。
（2 ）完 善组 织结 构， 实 施全员 风险 管理 。完 善的 风险管 理体 系需 要从 上至 下每个 员工 的
共同参 与， 只有 这样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
（3 ）建 立健 全规 章制 度 。资产 托管 部十 分重 视内 控制度 的建 设， 一贯 坚持 把风险 防范 和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设和 工作 流程中 。 经过 多年努 力 ， 资产托 管部 已经
建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包 括： 岗位 职责 、 业务 操作 流程 、 稽 核监 察制度 、 信 息披
露制度 等 ， 覆 盖所有 部门 和岗位 ， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的相 互制 约 机
制。
（4 ）内 部风 险控 制始 终 是托管 部工 作重 点之 一， 保持与 业务 发展 同等 地位 。
资 产托 管业 务是 商业 银行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管部 从成 立之 日起 就特 别强调 规范 运
作， 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系作 为工 作重 点。 随着 市场环 境的 变 化
和托管 业务 的快 速发 展， 新问题 、 新情 况不断 出现 ， 资 产托 管部 始终将 风险 管理放 在与 业 务
发展同 等重 要的 位置 ，视 风险防 范和 控制 为托 管业 务生存 和发 展的 生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金 投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对 方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话:(0755 ）82763905、（0755 ）82763906
传真:(0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
法定代表 人：孔 丹
联系人： 丰靖
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址 ： 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法 定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 深圳发展 银行股 份有限 公 司
地址： 深圳市 深南东 路 5047 号深圳 发展银
行大厦
法定代表 人： 法 兰克纽 曼 （FrankN.Newman ）
联系人： 姜聃
联系电话 ：0755-82088888
客服电话 ：95501
公司网站:www.sdb.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 凤起路432 号
法定代表 人：马 时雍
联系人： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 平安银行 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
办公地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
联系人： 芮蕊
联系电话 ：0755-25879756
客服电话 ：4006699999
公司网站 ：http://bank.pingan.com
16 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 981
号
办公地 址 ：上海 市银城 中 路 8 号中 融碧玉
蓝天大厦15 层
法定代表 人：胡 平西
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
17 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
办公地址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 胡昱
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
18 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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19 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市江东 区 中山东路294 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
20 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服 电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
21 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
22 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
23 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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1 华泰证券 股份有 限公司
地址：江 苏省南 京市中 山 东路 90 号 华泰证
券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 程高峰
联系电话 ：025-83290834
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生 路 1199 弄 证大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六 层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：顾 伟国
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中 路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 金芸、 李笑鸣
联系电话 ：021－23219000
客服电话 ：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：张 佑君
联系人： 魏明
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场
18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表 人：林 治海
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575
公司网站 ：www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站 ：www.cc168.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区深 南大道
7088 号招 商银行 大厦第A 层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 新源南路6 号京 城
大厦 3 层
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：丁 国荣
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新 闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
公司网站 ：www.cjis.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518-8503
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86811958
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：平 岳
联系人： 张静
联系电话 ：021-68604866
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公 ） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门外 大街 16
号中国人 寿大厦1901 室
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心16 层
法定代表 人：岳 献春
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址 ： 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人： 潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛北街26 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街8 号A 座
3 层
法定代表 人：丁 之锁
联系人： 梁宇
联系电话 ：010－58568007
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
20
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西
证券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道4001 号时 代金融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 41/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 41/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 方文
联系电话 ：0755-83199599
客服电话 ：0755-83199509
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-51539888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
21
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-85863696
传真 ：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国
联大厦 6 层
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站 ：http://www.pingan.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
22
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 苏 州工业 园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
办公地址 ： 苏 州工业 园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市先烈 中 路 69 号东 山广场
主楼十七 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江新城 珠江西 路
5 号广州 国际金 融中心 19、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
法定代表 人：宋 志江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 胥春阳
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
23
41 华安证券 有限责 任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 长江中路357 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座24-32 层
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
44 浙商证券 有限责 任公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时
代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时
代广场 B 座25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天 地大 厦
7、8 层
办公地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区益 田路江 苏
大厦 B 栋15 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
50 国海证券 有限责 任公司
注册地址 ：广西 省南宁 市 滨湖路 46 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话 ：95563 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
25
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市经三 路 15 号广 汇国际 贸
易大厦
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重 庆市江 北区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：王 珠林
联系人： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区福 山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
办公地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
55 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：凤 良志
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
26
56 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西 省南昌 市 永叔路 15 号
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信
国际金融 大厦 4 楼
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
57 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：李 剑阁
联系人： 王雪筠
联系电话 ：010-85679265
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
58 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：山西 省大同 市 大北街 13 号
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
60 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （ 上海地区 ： 962336 ）
公司网站 ：www.ctsec.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
27
61 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路59 号常
信大厦 18 楼
办公地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路59 号常
信大厦 18 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 霍晓飞
客服电话 ：400-888-8588 （全国） ，
0519-88166222 （常 州） ，021-52574550 （上
海），0379-64902266 （ 洛阳）
公司网站 ：www.longone.com.cn
62 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦1 层
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
63 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 西城区 月坛北街2 号月 坛
大厦 15 层
办公地址: 北京市 西城区 金融街 1 号A 座8
层
法定代表 人：马 金声
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
公司网站 ：www.xsdzq.cn
64 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
65 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 金春
联系电话 ：0755-83025695 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
28
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
66 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
办公地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
法定代表 人：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电话 ：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
67 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
68 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
69 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 常向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
70 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
29
网址：www.hlzqgs.com
71 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表 人：王 文学
联系人： 黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
72 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:苏江
联系电话 ：010-88086830
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
73 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 刘晓章
联系电话 ：0755-83007190
客服电话 ：4008-698-698
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
74 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座4 层
法定代表 人：林 义 相
联系人： 姜吉灵
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：
https://jijin.txsec.com
75
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
30
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（三） 律师 事务 所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深 圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话： （0755 ）82687860
传真： （0755 ）82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路202 号 普华 永道 中心11 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
传 真： （021 ）23238800
联 系人 ：陈 熹
经 办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方积 极配 置 证 券投 资基金
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票配 置型 基金 ， 通过 积极 操作 进行 资产 配置和 行业 配置 ， 在 时机 选择的 同时
精选个 股 ， 力 争在 适度 控制 风险并 保持 良好 流动 性的 前提下 ， 为投 资者 寻求 较高 的投资 收 益 。
七、基金的投资方向
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
31
本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 各类 股票 、 债券及 中国 证监 会批 准的 其他投 资
品种。
其中 ， 股 票投 资范围 为所 有在国 内依 法公 开发 行的 、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ； 债 券投 资
范围包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 可 转债 、 短 期票 据和回 购等 ； 剩 余部 分的 现金资 产将 主要
投资于 各类 银行 存款 。
在以上 投资 范围 内， 根据 本基金 的投 资目 标、 投资 理念和 投资 策略 ， 本 基金 将从中 选 择
出适合 的投 资对 象， 完成 资产配 置、 行业 配置 和个 股选择 的过 程。
其中 ， 资 产配 置将在 上述 各大类 投资 品种 之间 进行 ， 以 决定 股票 和债券 的投 资比例 ， 本
基金大 类资 产投 资的 目标 比例为 ：股 票 85% ， 债券 10% ，现 金 5% ，可 能比 例为 ：股票 40% －
95% ， 债券 0% －50% ， 现金5%－10% ； 行业配 置将 以与 国民经 济增 长具 有高 度关 联性、 贡献 度
大、 成长 性快 、 投 资价 值 高的六 个行 业为 主， 这六 个行业 的投 资比 例不 低于 整个股 票投 资的
65% ； 在资 产配 置和 行业 配 置的基 础上 ，本 基金 进行 个股的 选择 。
八 、 投资策略
1 、决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 本 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2） 宏观 经济 发展 态势 、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。 是本 基金 投资 的基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下：
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的一 二级 配置 比例 等提 出指导 性意 见。
（2）提 出投资 建议： 研究 人员通过 对中 国经济 发展 的结构变 化和 各行业 发展 周期的 研
究， 从 众多 行业 中精 选出 与国民 经济 增长 具有 高度 关联性 、 贡 献度 大、 成长 性快、 投资 价值
高的六 个行 业的 股票 进行 投资 ， 根 据对 六个 行业 的上 市公司 进行 研究 ， 确定 公司 的投资 价值 ，
向基金 经理 做出 投资 建议 ；根据 基金 经理 提出 的要 求进行 研究 并提 出投 资建 议。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会的投资 原则 前提下 ，根 据证券 分
析人员 提供 的投 资建 议以 及自己 的分 析判 断， 做出 具体的 投资 决策 。
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
32
并提出 风险 控制 意见 。
（5） 评 估和 调整 决策 程序 ： 管理 人有 权根 据环 境的 变化和 实际 的需 要调 整决 策的程 序 。
3 、投 资组 合管 理的 方法 和 标准
本 基 金 秉承 的 是“ 积 极配置 ” 的 投资 策 略。 通 过积极 操 作 进行 资 产配 置 和行业 配 置 ，
在此基 础上 选择 个股 ， 力 争达到 “ 在适 度控制 风险 并保持 良好 流动 性的 前提 下， 为投 资者 寻
求较高 的投 资收 益” 的投 资目标 。
在 本 基 金中 ， 配置 分 为一级 配 置 、二 级 配置 和 三级配 置 ， 其中 一 级配 置 就是通 常 所 说
的资产 配置 ，二 级配 置是 指股票 投资 中的 行业 配置 ，三级 配置 也就 是个 股选 择。
1 ）一 级配 置（ 资产 配置 ）
一级配 置是 在大 类资 产的 层面上 进行 配置 ， 大 类资 产是指 股票 、 债 券、 现金， 配置的 结
果是确 定这 三类 资产 在总 资产中 的比 例。
我国证 券市 场取 得了 令人 瞩目的 成就 ， 但 仍处 于初 期的发 展阶 段， 表现 出在 市场非 完全
有效的 情况 下较 高的 投资 收益和 较大 的投 资风 险并 存， 系 统风 险高 于非 系统 风险的 特征 。 这
表明通 过积 极操 作获 取超 额收益 的可 能， 也表 明资 产配置 的重 要性 。
本基金 的资 产配 置根 据宏 观经济 情况 、 及 未来 较长 一段时 间内 股票 走势 的判 断决定 。 在
调整资 产配 置比 例时 ， 本 基金重 点考 虑以 下三 个方 面： 一是 政策 面的变 化 ， 二是宏 观经 济的
发展情 况 ， 三 是市 场本 身的 规律 。 通 过这 三个 方面 对市 场的上 升或 下降 方向 及程 度做出 预测 ，
动态调 整股 票二 级市 场的 投资仓 位， 最终 达到 资产 配置的 目标 。
作为配 置的 结果 ， 当 预期 股票市 场出 现时 间较 长、 幅度较 大的 上升 行情 时， 本基金 股 票
投资比 例可 以达 到或 接 近95%。 也 就是 说， 在既 定情 况下， 本基 金可 以作 为一 只全股 票基 金
看待 。 一 般情 况下 ， 在 一 级配置 中 ， 本 基金所 持有 的少量 国债 仅是 为了 应对 市场的 系统 性风
险。
2 ）二 级配 置（ 行业 配置 ）
二级配 置是 在大 类资 产内 部进行 二次 配置 ，主 要是 指股票 投资 中的 行业 配置 。
具体而 言 ， 在 股票 投 资部 分， 本基 金将 选择出 与国 民经济 增长 具有 高度 关联 性、 贡献 度
大、 成 长性 快、 投 资价 值高 的六个 行业 ， 对 这些 行业 的股票 进行 重点 投资 ； 在 债券投 资部 分，
本基金 将根 据剩 余期 限结 构，结 合久 期策 略选 择重 点投资 品种 ，在 国债 、金 融债、 企业 债 、
可转债 、 短期 票据及 回购 间进行 选择 性投 资； 在现 金方面 ， 本基 金将以 基金 流动性 管理 为 原
则，在 保证 满足 赎回 要求 的情况 ，根 据上 述的 一、 二级配 置进 行比 例调 整。
我国经 济高 速增 长的 同时 不同行 业分 享经 济增 长成 果能力 显现 出一 定的 差异 。 这表明 在南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
33
考虑宏 观面 的整 体经 济周 期的同 时也 需要 关注 行业 的经济 周期 ， 通过 对其 中 表 现最好 的行 业
进行重 点投 资， 能更 好地 分享整 体经 济增 长的 成果 。
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 研究 方法 ， 结合 行业 PEG 定量 研究， 最终达 到
行业配 置的 目标 。 自 上而 下的研 究方 法是 指通 过对 主要宏 观经 济数 据的 分析 和预测 ， 确 定主
要宏观 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 影响 。 自 下而 上的研 究方 法是 指通 过对 外部环 境、 产业
政策和 竞争 格局 的分 析预 测， 确 定行 业结 构变 化对 各个行 业的 潜在 影响 。 行 业 PEG 研究 方法
是指通 过定 量分 析行 业市 盈率和 行业 增长 率之 间的 比率关 系， 确定 行业 的投 资价值 。
作为配 置的 结果 ，本 基金 所选择 的六 个行 业的 投资 比例不 低于 整个 股票 投资 的 65% 。
3 ）三 级配 置（ 个股 选择 ）
三级配 置是 在一 、二 级配 置之后 对个 股的 选择 。
本基金 按照 价值 投资 理念 ， 通过 综合 考虑 上市 公司 的产品 定位 与市 场空 间、 市场潜 力与
增长速 度、 竞争 环境 与行 业结构 、 成 本控 制与 利润 水平、 绝对 估值 与相 对估 值， 确 定行 业中
投资价 值被 市场 低估 的公 司，最 终完 成个 股选 择的 过程。
九 、 风险收益特征
本基金 强调 采用 积极 策略 ， 通过 三级 配置 进行 投资， 因此属 于证 券投 资基 金中 较高预 期
风险和 较高 预期 收益 的品 种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 ， 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数 。 本基 金定 位在股 票配 置型 基金 ， 以 股票投 资为 主 ， 国债 投资 只是为 了回 避 市
场的系 统风 险， 因此 ，本 基金的 整体 业绩 比较 基准 可以表 述为 如下 公式 ：
基金整 体业 绩基 准＝ 上证 综指×85% ＋上 证国 债指 数 ×15%
十 一、基金投资组合 报告( 未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国工 商银 行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2012 年 4 月26 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值
表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 基
金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
34
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,255,356,659.03 70.23
其中： 股票
1,255,356,659.03 70.23
2 固定收 益投 资
106,992,000.00 5.99
其中： 债券
106,992,000.00 5.99
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
69,440,164.16 3.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
350,806,193.67 19.63
6 其他资 产
4,952,354.99 0.28
7 合计
1,787,547,371.85
100.00
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 65,012,998.62 3.68
C 制造业 714,784,109.01 40.43
C0 食品、 饮料 279,733,790.35 15.82
C1 纺织、 服装 、皮 毛 58,381,903.20 3.30
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 7,186,617.04 0.41
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 26,834,177.78 1.52
C5 电子 38,779,356.78 2.19
C6 金属、 非金 属 6,922,607.10 0.39
C7 机械、 设备 、仪 表 194,249,957.98 10.99
C8 医药、 生物 制品 102,695,698.78 5.81
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 1,750,914.00 0.10
E 建筑业 18,576,302.29 1.05
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 59,336,348.07 3.36 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
35
H 批发和 零售 贸易 30,641,430.88 1.73
I 金融、 保险 业 183,050,586.61 10.35
J 房地产 业 140,959,245.28 7.97
K 社会服 务业 41,244,724.27 2.33
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,255,356,659.03 71.00
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 413,496 81,442,172.16 4.61
2 000895 双汇发 展 969,652 66,809,022.80 3.78
3 002154 报喜鸟 4,708,218 58,381,903.20 3.30
4 000002 万科 A 6,804,214 56,338,891.92 3.19
5 600406 国电南 瑞 1,778,907 56,160,093.99 3.18
6 000858 五粮液 1,410,588 46,323,709.92 2.62
7 600266 北京城 建 3,469,041 45,305,675.46 2.56
8 002177 御银股 份 3,593,725 45,137,186.00 2.55
9 600036 招商银 行 3,558,447 42,345,519.30 2.39
10 600594 益佰制 药 2,513,324 42,148,443.48 2.38
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 55,305,000.00 3.13
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 51,521,000.00 2.91
7 可转债 - -
8 其他 166,000.00 0.01
9 合计 106,992,000.00 6.05
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1182278 11 华 能集MTN4 200,000 21,102,000.00 1.19
2 112051 11 报喜 02 200,000 20,480,000.00 1.16 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
36
3 1182399 11 穗 地铁MTN1 200,000 20,280,000.00 1.15
4 122114 11 一 重债 200,000 20,200,000.00 1.14
5 1182400 11 平 煤化MTN3 100,000 10,139,000.00 0.57
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1
本报告 期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 情况 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除五 粮液 （000858 ） 外， 没有 在报 告编 制 日前一 年内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
根据2011 年5 月 27 日宜 宾五粮 液股 份有 限公 司（ 下称： 五粮 液， 股票 代码 ：000858 ）
《宜宾 五粮 液股 份有 限公 司关于 收到 中国 证监 会< 行 政处罚 决定 书> 的公 告》 ， 中 国证 券监 督
管理委 员会 决定 根据 《中 华人民 共和 国证 券法 》的 有关规 定， 就五 粮液 （1 ） 关于四 川省 宜
宾五粮 液投 资 （ 咨询） 有限 责任公 司对 成都 智溢 塑胶 制品有 限公 司在 亚洲 证券 有限责 任公 司
的证券 投资 款的 《澄 清公 告》存 在重 大遗 漏； （2 ） 在中国 科技 证券 有限 责任 公司的 证券 投
资信息 披露 不及 时、 不完 整；（3）2007 年年 度报 告存在 录入 差错 未及 时更 正；（4） 未及
时披露 董事 被司 法羁 押事 项等， 对五 粮液 给予 警告 ，并处 以 60 万 元罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
8.2
本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出 基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.3
其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,209,456.70
2 应收证 券清 算款 2,091,840.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,602,148.17
5 应收申 购款 48,909.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,952,354.99
8.4
报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
37
无
8.5
报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限 部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000895 双汇发 展 66,809,022.80 3.78 临时停 牌
十 二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52%
2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
2010.1.1-2010.12.31 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01%
2012.1.1 －2012.3.31 -1.67% 1.15% 2.62% 1.11% -4.29% 0.04%
自基金 成立 起至 今 175.48% 1.47% 70.98% 1.55% 104.50% -1.34%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、 基金 费用的 种类： （1 ）基金管 理人 的管理 费； (2)基金 托管人 的托 管费； (3) 证
券交易费 用； (4) 基金信 息披露费 用； (5) 基金持 有人大会 费用 ； (6) 与基 金相关的 会
计师费 和律 师费 ； (7) 按 照国家 有关 规定 可以 列入 的其他 费用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情 况下 ，基金 管理 费按前一 日的 基金资 产净 值的 1.5% 的 年费率 计算， 计算方 法
如下： 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
38
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ， 按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（3）上 述（一 ）中 （3） 到（7） 项费用 由基 金托管 人根据 其他 有 关法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费， 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申购 费
申购费 率按 申购 金额 的增 加而递 减， 如下 表所 示：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
2 、赎 回费 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
39
赎回费 率 为0.5% ， 赎 回费 在扣除 手续 费后 ， 余 额不 得低于 赎回 费总 额的 百分 之二十 五，
并应当 归入 基金 财产 。如 本基金 推出 后端 收费 模式 ，则赎 回费 率将 另行 公告 。
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额 －赎 回费用
3 、本 基金 暂不 开通 与本 公 司现有 其他 开放 式基 金的 转换。
4 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 在基金 合同 规定的范 围内 调整 。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
(三)其 他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”相 关信息 进行 了更 新 。
2、在“ “基金 托管 人” 部 分， 对 基金 托管人 的 “ 主 要人员 情况” 、 “基 金托 管 业务经 营
情况” 和“ 内部 控制 制度 ” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对 本基 金的 代销 机构 及其他 服务 机构 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ，补充 了本 基金 最近 一期 的基金 业绩 。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对服 务内 容进 行了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇 一二 年 五月 十八 日
