博时裕祥：关于裕祥A开放申购与赎回业务的公告查看PDF公告
关于博时裕祥分级债券型证券投资基金之 裕祥A开放申购与赎回业务的公告
公告送 出日 期：2012 年5 月17 日
1 、公 告基 本信 息
基金名 称 博时裕 祥分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 博时裕 祥分 级债 券
基金主 代码 160513
基金运 作方 式 契约型 基金 。本 基金 《基 金合同 》生 效后 ，
在最初 的3 年内 裕祥A 每6 个月开 放一 次申
购、 赎回 业务 ， 裕祥B 封 闭 运作 。 3 年届 满后，
本基金 转换 为上 市开 放式 基金（LOF ）
基金管 理人 名称 博时基 金管 理有 限公 司
基金合 同生 效日 2011 年6 月10 日
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据 《 博 时 裕 祥 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金 基金 合
同 》 、 《 博 时裕 祥 分 级 债券 型 证 券 投 资基 金
招募说 明书 》等 相关 文件
申购起 始日 2012 年6 月8 日
赎回起 始日 2012 年 6 月 8 日
下属分 级基 金的 基金 简称
裕祥A 裕祥B
下属分 级基 金的 交易 代码 160514 150043
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
注： 根 据本 基金 《 基金 合 同》 、 《 招募 说明 书》 的 规 定， 本 基金 《 基金 合同》 生效之 日起
3 年内 ，裕 祥 A 自《 基金 合同》 生效 之日 起每 满 6 个月开 放 一 次， 开放 日为 《基金 合同 》
生效之 日起 每 满 6 个月 的 最后一 个工 作日 。 2012 年 6 月 8 日 为裕 祥 A 的第二次 开放 日， 即
该日办 理裕 祥 A 份额的 申 购、 赎 回业 务。 裕祥 B 封 闭运作 并上 市交 易； 本基 金 《基 金合 同》
生效 后 3 年期 届满 ，转 换 为上市 开放 式基 金（LOF）。
2 、开 放日 申购 、赎 回业 务 的办理 时间
本基金 《基 金合 同》 生效 之日起 3 年内 ，裕 祥 A 自 《基金 合同 》生 效之 日起 每满 6 个
月开放 一次 ，开 放日 为《 基金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月的 最后 一个 工作 日，如 该日 为
非工作 日， 则为 前一 个工 作日。 按照 《基 金合 同》 的规定 ， 裕 祥 A 的第二 次 开 放日 为 2012
年 6 月 8 日。 因 不可 抗力 或其他 情形 致使 基金 无法 按时开 放申 购与 赎回 的， 开放日 为不 可
抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日的 下一 个工 作日 。
3 、开 放日 申购 业务
3.1 申购金 额限 制
（1 ） 裕祥 A 在代 销机构 的 首次单 笔最 低申 购金 额为 人民 币 500 元 ， 追 加申 购 的单笔 最
低申购 金额 为人 民 币 100 元；本 公司 直销 网点 的首 次单笔 最低 申购 金额 为人 民币 500 元，
追加申 购的 单笔 最低 申 购 金额为 人民 币 100 元 。各 销售机 构对 最低 申购 限额 及交易 级差 有
其他规 定的 ，以 各销 售机 构的业 务规 定为 准。
（2 ） 本基 金对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上 限 不作限 制。
3.2 申购费 率
裕祥 A 的 申购 费率 为 0% 。
3.3 其他 与申 购相 关的 事项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额的 数量
限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 体
及基金 管理 人网 站公 告并 报中国 证监 会备 案。
4 、开 放日 赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分裕 祥 A 份额 赎回 。某笔 赎回 导致 基金 份额 持有人 在
某一销 售机 构某 一交 易账 户的裕 祥 A 份额 余额 少 于 100 份的 ，基 金管 理人 有 权强制 该基 金
份额持 有人 全部 赎回 其在 该销售 机 构 该交 易账 户持 有的基 金份 额。
4.2 赎回费 率
以基金 合同 生效 后每 满 6 个月为 裕 祥 A 的一 个开 放 周期， 持有 期限 为一 个开 放 周期的 ，
裕祥 A 的赎 回费 率为 0.1% ；持 有期 限为 一个 以上 开放周 期（ 不含 ）的 ，裕 祥 A 的 赎回 费
为 0 。
4.3 其他 与赎回 相 关的 事项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量
限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 体
及基金 管理 人网 站公 告并 报中国 证监 会备 案。
5 、基 金销 售机 构
5.1 场外销 售机 构
5.1.1 直销机 构
本基金 的直 销机 构为 博时 基金管 理有 限公 司。
5.1.2 场外非 直销 机构
（1 ） 代销 银行 ： 中 国建 设 银行股 份有 限公 司 、交 通 银行股 份有 限公 司 、 招 商 银行股 份
有限公 司 、 中 信银行 股份 有限公 司 、 中 国光大 银行 股份有 限公 司 、 深圳 发展 银行股 份有 限 公
司、 宁 波银 行股 份有 限公 司、 上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 、 东 莞银 行股 份有限 公司 、 杭
州银行 股份 有限 公司 、汉 口银行 股份 有限 公司 。
（2 ） 代销 券商 ： 国 泰君 安 证券股 份有 限公 司 、海 通 证券股 份有 限公 司 、申 银 万国证 券
股份有 限公 司 、 兴业 证券 股份有 限公 司 、 长江 证券 股份有 限公 司 、 中信 金通 证券有 限责 任 公
司、 湘 财证 券有 限责 任公 司、 国 元证 券股 份有 限公 司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 东 方证 券股
份有限 公司 、 方 正证 券股 份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 南 京证 券有 限责任 公司 、 大
同证券 经纪 有限 责任 公司 、 国 联证 券股 份有限 公司 、 浙 商证 券有 限责任 公司 、 华 安证 券有 限
责任公 司、 中原 证券 股份 有限公 司、 国盛 证券 有限 责任公 司、 中航 证券 有限 公司、 德邦 证券
有限责 任公 司、 财通 证券 有限责 任公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司、 爱建 证券 有限责 任公 司 、
山西证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 齐鲁 证券 有
限公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 东 兴证 券股 份 有 限公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 英 大证
券有限 责任 公司 、 天 相投 资顾问 有限 公司 、 中 信万 通证券 有限 责任 公司 、 华 龙证券 有限 责 任
公司、 日信 证券 有限 责任 公司、 瑞银 证券 有限 责任 公司、 宏源 证券 股份 有限 公司、 江海 证券
有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 长城 证 券 有限 责任公 司、 东莞
证券有 限责 任公 司、 广发 证券股 份有 限公 司、 华福 证券有 限责 任公 司、 广州 证券有 限责 任 公
司、 国 海证 券 股 份有 限 公 司、 世 纪证 券有 限责 任公 司、 西 南证 券股 份有 限公 司、 招 商证 券股
份有限 公司 、 厦 门证 券有 限公司 、 中 山证 券有 限责 任公司 、 中 国中投 证 券有 限责任 公司 、 万
联证券 有限 责任 公司 、 天 源证券 经纪 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 华 鑫证券 有限 责 任
公司。
（3 ） 如本 基金 新增 代销 机 构，将 及时 公告 。
6 、基 金份 额净 值公 告的 披 露安排
本 基金 基金 管理 人通 过基 金管理 人网 站、 上市 的证 券交易 所、 基金 销售 网点 以及其 他媒
介，在 每个 交易 日的 次日 披露基 金份 额净 值、 裕 祥 A 和裕祥 B 基 金份 额参 考 净值。 在每个
开放日 ， 基金 管理 人还 要 公告裕祥 A 的 基金 份额 净 值。 自基 金合 同生 效之 日 起 3 年届 满时，
基金管 理人 还要 公告 裕祥 A 和 裕祥 B 的基 金份 额净 值 。
7 、裕祥 A 开放日 基金 份 额净值 披露 的特 别说明
按照本 基金 《基 金合 同》 的规定 ， 在 裕祥 A 的 每一 个折算 基准 日， 如果 折算 前的裕 祥 A
的基金 份额 净值 大 于 1.000 元， 则对 基金 份额 折算 基 准日登 记在 册的 裕 祥 A 的 基金份 额 （ 含
开放日 赎回 申请 裕 祥 A 的 基金份 额 ） 进行 折算 。折 算前， 投资 人提 交赎 回申 请时， 裕 祥 A
的基金 份额 包含 基金 份额 折算的 收益 ；折 算后 ，裕 祥 A 的 基金 份额 净值 调整 为 1.000 元，
并在开 放日 当日 按照 1.000 元的 基金 份额 净值 办理 裕祥 A 的申 购与 赎回 ，其 中投资 人赎 回
确认金 额中 包含 基金 份额 折算的 收益 。 在裕 祥 A 的 每一个 折算 基准 日 ， 如 果 折算前 的裕 祥 A
的基金 份额 净值 不大 于 1.000 元 ，则 不对 裕祥 A 进 行基金 份额 折算 ，并 按照 开放日 当日 公
布的裕 祥 A 基 金份 额净 值 办理申 购与 赎回 。
8 、其 他需 要提 示的 事项
8.1 重要 提示
（1 ）本 公告 仅对 裕祥 A 第二次 开放 日 即 2012 年 6 月 8 日 ，办 理其 申购 、 赎回等 相关
事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基金 的详 细情 况， 请阅读 刊登 在 2011 年 5 月 20 日《 上海
证券报》和 2011 年 6 月 1 日《 中国 证 券报 》上 的 《招募 说明 书》 。投 资者 也 可登陆 本公 司
网站（www.bosera.com ） 查阅本 基金 《基 金合 同》 和《招 募说 明书 》等 法律 文件。
（2 ） 本基 金 《 基金 合同》 生效之 日 起 3 年内， 基金 份额划 分为 裕 祥 A 、 裕 祥 B 两级份
额，两 者的 份额 配比 原则 上不超 过 8 ∶2 。裕 祥 A 和裕 祥 B 的收 益计 算与 运 作方式 不同 ，
其中， 裕祥 A 根据 《基 金 合同》 的规定 获取 约定 收 益， 并自 基金 合同 生效 之 日起每 满 6 个
月开放 一次 ； 裕祥 B 封闭 运作并 上市 交易 ， 封闭 期 为 3 年。 在基 金合 同生 效 之日 起 3 年内，
本基金 在优 先分 配裕 祥 A 的本金 及自 上一 开放 日（ 在裕 祥 A 的 第一 个开 放日 之前， 则为 基
金成立 日） 起累 计每 日约 定收益 的总 额后 的剩 余净 资产分 配给 裕 祥 B ， 亏损 则以裕 祥 B 的
资产净 值为 限由 裕祥 B 承 担。 本 基金 《基 金合 同》 生效后 3 年 期届 满， 转换 为上 市 开放 式
基金（LOF ） ， 将不 再进行 基金份 额分 级。
（3 ） 本基 金《 基金 合同 》 生效之 日起 3 年内， 裕 祥 A 的基金 份额 折算 基准 日与其 开
放日为 同一 个工 作日 ，即 《基金 合同 》生 效之 日起 每满 6 个月 的最 后一 个工 作日。 在裕 祥
A 的每 次开放 日， 并且 裕 祥 A 的 基金 份额 净值 大 于 1.000 元时 ，基 金管 理人 将对裕 祥 A 进
行基金 份额 折算 ，裕 祥 A 的基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有人 持有的 裕祥 A
份 额 数 按 折 算比 例 相 应 增加 。 具 体 的 折算 方 式 及 折算 结 果 见 基 金管 理 人 届 时发 布 的 相 关公
告。
（4）裕祥 B 的 份额 数为 799,624,776.92 份。 根据 《基金 合同 》的 规定 ，本 基金《 基
金合同 》生 效之 日起 3 年内，在 每次 开放 日， 如果 对裕祥 A 的 全部 有效 申购 申请进 行确 认
后，裕 祥 A 的 份额 余额 小 于或等 于 8/2 倍裕 祥 B 的 份额余 额， 则所 有经 确认 有效的 裕祥 A
的申购 申请 全部 予以 成交 确认； 如果 对裕 祥 A 的全 部有效 申购 申请 进行 确认 后，裕 祥 A 的
份额余 额大 于 8/2 倍裕祥 B 的 份额 余额 ，则 根据 经 确认后 的裕 祥 A 份额 余额 不超 过 8/2 倍
裕祥 B 的 份额 的原 则， 对 全部有 效申 购申 请按 比例 进行成 交确 认。
具体的 确认 计算 方法 及确 认结果 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。
（5 ） 根据 深圳 证券 交易 所 、中 国证 券登 记结 算有 限 责任公 司的 相关 规定 ， 基 金管理 人
拟 向深 圳证 券交 易所 申请 裕祥 B 于 2012 年 6 月 8 日 和 2012 年 6 月 11 日 实 施停牌 。
（6 ） 裕祥 A 根据 《基 金 合同》 的规 定， 在第 一次 开放日 ，即 2011 年 12 月 9 日中 国
人民银 行公 布并 执行 的金 融机构 人民 币 1 年 期银 行 定期存 款基 准利 率加上 1.50% ， 计算 设
定裕祥 A 从 2011 年 12 月 10 日至 2012 年 6 月 8 日的年 化约 定收 益率 （单 利） 为 5.00% 。
根据 《基 金合 同 》 的 规定 ， 裕 祥 A 的 年化 约定 收益 率 将在 每次 开放 日设 定一 次并公 告 。 裕
祥 A 在本 次开 放日 后的 年 化约定 收益 率 将 根据 裕 祥 A 的第二 次开 放日 ，即 2012 年 6 月 8
日中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民 币 1 年 期银行 定期 存款 基准 利率 加上 1.50% 进
行计算 。计 算公 式如 下：
裕祥 A 的年化 约定 收益 率 （单利 ）＝ 一年 期定 期存 款利率+1.50% 。
裕祥 A 的年化 约定 收益 率 计算按 照四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点后 第 2 位。
裕祥 A 年化约 定 收 益率 计 算的具 体规 定请 仔细 阅读 本基金 《基 金合 同》 和 《 招募说 明
书》 。
（7 ） 投资 者可 拨打 博时 一 线通 95105568 （ 免长 途 话费） 了解 本基 金的 相关 事宜。
（8 ） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有。
8.2 风险 提示
本基金 在《 基金 合同 》生 效之日 起 3 年内 ，裕 祥 A 份额表 现为 风险 较低 、收 益相对 稳
定的特 征， 但在 本基 金资 产出现 极端 损失 情况 下， 裕祥 A 仍可 能面 临无 法取 得约定 应得 收
益乃至 投资 本金 受损 的风 险。 基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金
资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 于本基 金时 应认真 阅读 本 基
金的《 基金 合同 》和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。
博时基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 五月 十七 日
