招募说明 书摘要
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鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF )
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份 有限公司
二 O 一二年五 月
招募说明 书摘要
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重要提 示
本基金 经2009年1 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《 关于 核准 鹏华 沪深300 指数 证
券投资基金 (LOF )募集的 批复》( 证 监许可[2009]41 号文 )核 准,进行 募集 , 并经中国 证
监会基金部2009 年4 月3 日基金部函[2009]240 号文件 《 关于鹏华沪深300 指数证券投资基金
(LOF ) 备案确认的函 》确认 合 法 备 案 。 根据相关 法律 法 规 , 本 基 金 基 金 合 同已 于2009 年4
月3日 生效 ,基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括 但 不限 于 : 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其他 风险 ,等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ,
在投资 者作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2012 年 4 月 2
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2012 年 3 月31 日( 未经 审计) 。
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一 、基 金管理 人
(一) 基金管理人概 况
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码:518048
法定代 表人 :何 如
成立时 间:1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 壹亿 伍仟 万元
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:0755-82021102
传真:0755-82021155
联系人 :梁静
股权结 构:
出资人 名称 出资额 (万 元) 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100 %
(二) 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计 师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 , 董事 , 金 融 学博士 , 高级 经济 师, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 , 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 , 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理, 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
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任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 (CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧利盛 资本 股
份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 首 席执 行官 和总经 理, 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ,
圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia
Investment Management S.A.) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市
场 官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 董事 , 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 , 独立 董事 , 高 级经济 师 、 研 究员 , 国籍 : 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任, 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 , 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 , 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ,山 东证 监局 局长 ,上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生, 独立 董事 ,经 济学博 士, 国籍 :中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ,
并在陕 西省 社科 院工 作, 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 , 独立 董事 , 法学 硕士 , 国 籍 : 中 国。 历任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法 律
讲师 , 李 陈郑 律师 行中 国 事务顾 问 , 杜 威路 博国 际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 , 广
东竞德 律师 事务 所律 师, 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
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2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 , 监 事会 主席 , 国际金 融专 业硕 士 , 高 级 会计师 , 中国 注册 会计 师 , 国 籍: 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 , 武 汉市 轻工业 局副局 长 , 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理,深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长,深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ,
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 , 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记, 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学 学士, 律师, 国 籍: 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 , 先 后在 法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 , 监 事, 研究 生 学历 , 国 籍: 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 , 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事, 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠 道服 务二 部总 监助 理, 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理;2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 , 总裁 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 , 副 总裁 , 经 济 学硕士 ,CFA , 国籍 : 中 国。 历任 中国 国际 金融 有 限公司 债 券
投资经 理 , 博 时基 金管 理 有限公 司博 时 价 值增 长基 金基金 经理 、 固定 收益 部 总经理 、 基金 裕
泽基金 经理 、基 金裕 隆基 金经理 、股 票投 资部 总经 理,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副 总 裁 。
曹毅先 生 , 副 总裁 , 经 济 学博士 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 , 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 , 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生, 副 总 裁, 经济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 , 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理, 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
毕国强 先生 , 副 总裁 , 特 许金融 分析 师 (CFA ) , 工 商管理 硕士 (MBA), 国 籍: 中 国。
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历任广 州文 冲船 厂经 营部 船舶科 科长 、 美国 景顺 集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有 限公 司分 析师 , 中国 证监会 基金 监管 部四 处调 研员 , 鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 , 督 察长 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 。
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
杨靖,国籍 中国, 管理学 硕士,12 年证券 从业经 验 。曾在长城 证券公 司从事 证券研究
工作, 先后 任研 究员 、行 业研究 小组 组长 ;2001 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事 行
业研究 工作 ,2005 年开 始 先后任 鹏华 中 国 50 开放 式证券 投资 基金 、 鹏华 行 业成长 证券 投资
基金基 金经 理助 理 ,2006 年8 月至 2007 年4 月任 原 鹏华普 润基 金 (2007 年4 月已转 型为 鹏
华优质 治理 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) ) 基金 经理 ,2007 年 4 月至 2009 年 10 月担 任鹏 华
优质治 理股 票型 证券 投资 基金(LOF )基 金经 理,2009 年 4 月3 日 起至 今担 任 鹏华沪 深 300
指数证 券投 资基 金(LOF ) 基金经 理。 杨靖 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 历任 的基 金经 理:
2009 年 4 月基 金合 同生 效 至今由 杨靖 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 曾管 理基 金情况 :
杨靖先生于 2006 年 8 月 到 2007 年 4 月 担任 普润 证 券投资 基金 基金 经理 。
杨靖先生于 2007 年 4 月到 2009 年 10 月 担任 鹏华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金(LOF)
基金经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理、 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 。
黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理, 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 总经 理, 鹏华 社保 基金 组合 投 资经理 、 鹏
华 货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
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名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二)主要人员情况
截至2011 年 12 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 12 月,
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 231 只 , 其 中 封 闭 式 7 只 , 开 放 式 224 只 。 自 2003 年
以 来 , 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 28 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
(一) 基金 销售机构
1、场 外销 售机 构
(1) 直销 机构 :
1)鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
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7
办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话: (0755 )82021233
传真: (0755 )82021155
联系人 :梁静
2)鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址: 北京 市西城 区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人 :李筠
3)鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人 :李 化怡
4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人 :祁 明兵
5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人 :蔡颖
(2) 代销 机构 :
A 、 代销 银行
1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :查 樱
网址:www.icbc.com.cn
2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
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8
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :何 奕
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :张 令玮
网址:www.95599.cn
4)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
统一客 户服 务电 话:95566
公司网 站:www.boc.cn
5)交 通银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :韩 璞
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6)招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
招募说明 书摘要
9
网址:www.cmbchina.com
7 )平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办 公 )地 址: 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :芮 蕊
电话:0755-25879756
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
8)深 圳发 展银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 青
电话:0755-82088888
传真:0755-82080406
客服电 话:95501
网址:www.sdb.com.cn
9)上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路 168 号
法定代 表人 : 范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 :夏雪
网址:www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
11)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线:95528
招募说明 书摘要
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联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :李 静筠
客服电 话:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
14)北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
15)兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址: www.cib.com.cn
16)中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城 区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立
招募说明 书摘要
11
联系人 :丰 靖
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
17)华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客户服 务电 话:95577 ;
联系人 :郑鹏
网站:www.hxb.com.cn ;
18)杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
19)宁 波银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 : 胡技 勋
客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
20)浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
传真: 0571-87659188
公司网 站:www.czbank.com
21)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
招募说明 书摘要
12
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
22)南 京银 行股 份有 限公 司
住所: 南 京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 :林 复
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
23)广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 :姚 建军
客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699
网址:www.gzcb.com.cn
24)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com
B、 其 他代 销机 构
1)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
联系电 话:010 -66568430
传真:010-66568532
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2)中 信证 券股 份有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址: 北京 市朝 阳 区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
招募说明 书摘要
13
法定代 表人 :王 东明
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3) 海 通证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 万 建华
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话 :95521
网址:www.gtja.com
5)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6) 国 信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755-82130833
招募说明 书摘要
14
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
7)兴 业证 券股 份有 限公 司
住所: 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 :兰 荣
办公地 址: 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 : 谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8)华 泰证 券股 份有 限公 司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:025-83290575
联系人 :张 威
网址:www.htsc.com.cn
9)中 信万 通证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 :张 智河
联系人 : 吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
10)招 商证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755 -82960223
招募说明 书摘要
15
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11)东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 :苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务热 线:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
12)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址: 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
13)湘 财证 券有 限责 任公 司
住所: 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 : 林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 : 钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
14)国 元证 券股份 有 限公 司
注册地 址 : 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼
法定代 表人 :凤 良志
办公地 址: 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼
招募说明 书摘要
16
联系电 话:0551 -2207936
传真:0551-2207935
联系人 : 祝 丽萍
客户服 务电 话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
15)广 发证 券股 份有 限公 司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 楼
法定代 表人 :林 治海
联系人 :黄岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
16)申 银万 国股 份有 限公 司
住所: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系电 话:021-54047892
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
17)华泰 联 合证 券有 限责 任公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
法定代 表人 :马 昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服 务 热 线:95513
联系人 : 盛 宗凌
公司网 址:www.lhzq.com
18)山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
招募说明 书摘要
17
办公地 址: 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686659
联系人 :郭 熠
网址:www.i618.com.cn
客服电 话:400-666-1618 、95573
19)长 城证 券有 限责 任公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :李 春芳
网址:www.cc168.com.cn
20)齐 鲁证 券有 限公 司
住所: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
21)国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层(100007 )
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
22)国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
法定代 表人 : 曾 小普
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
电话: (0791 )86285337
传真:(0791)86289395
招募说明 书摘要
18
联系人 : 徐 美云
网址:www.gsstock.com
23)财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:96336 ( 上 海地区 :962336 )
网址:www.ctsec.com
24)金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海 口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
25)东 莞证 券有 限责 任公 司
住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
26) 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
联系电 话:010-88085201
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
招募说明 书摘要
19
27)东 北证 券股 份有 限公 司
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系电 话:0431-85096709
传真:0431-85096795
联系人 :潘 锴
网址:www.nesc.cn
28)上 海证 券有 限责 任公 司
住所: 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-65081434
联系人 :刘 乔
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
29)东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 : 朱 科敏
联系电 话:021- 50586660-8644
传真:021-50586660-8880
联系人 :李涛
客服热 线:021-50585609 、400-888-8588
公司网 站:www.longone.com.cn
30)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 (原 中信 金通 证券有 限责 任公 司 )
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :丁 思聪
联系电 话:0571-87112510
传真:0571-87696598
客户服 务 电 话:0571-96598
招募说明 书摘要
20
网址:www.bigsun.com.cn
31)光 大证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
32)平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 : 杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
33) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 : 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热 线:029-87406132
联系人 :冯萍
网址:www.westsecu.com.cn
34) 中 航证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
招募说明 书摘要
21
联系人 :戴 蕾
客户服 务热 线:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
35)华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 :李工
电话:0551- 5161821
传真:0551-5161672
联系人 :甘霖
咨询电 话:96518 ( 安徽 ) 、4008096518 ( 全国 )
公司网 址:www.hazq.com
36)安 信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
37 ) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 : 杜 庆平
联系人 : 王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真 022-28451892
网址:wwww.bhzq.com
38)财 富证 券有 限责 任公 司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
法定代 表人 :周 晖
招募说明 书摘要
22
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
39)中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址: 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 :龙 增来
联 系人 :刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客 服电 话 400 600 8008
40)万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址: 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
41)第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :崔 国良
客服电 话:0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
42)中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 泳良
招募说明 书摘要
23
联系人 :李珍
咨询电 话:4001022011
网址:www.zszp.com.cn
43)广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码:510623
法定代 表人 :刘 东
公司总 机:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:961303
网址:www.gzs.com.cn
44)国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82832919
传真:0510-82833124
联系人 : 沈
刚
联系电 话:0510-82831662
网址:www.glsc.com.cn
45) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 1楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
电话:0755 -83199511
传真:0755 -83199545
联系人 :方文
咨询电 话:0755 -83199511
网址:www.csco.com.cn
46) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901912
招募说明 书摘要
24
传真:0571-87902092
联系人 :许 嘉行
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
47) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 : 宋 志江
联系电 话:0755-82707855
传真:0755-82707700
联系人 :杨玲
网址:www.chinalions.com
48) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口大街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :苏 江
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
49) 方 正证 券股 份有 限公 司
住所: 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:0731-85832503
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
50)江 海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
招募说明 书摘要
25
网址:www.jhzq.com.cn
51)华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :金 达勇
联系电 话:028 -86137782
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
52)红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人: 况雨 林
联系 人: 刘晓 明
电话:0871- 3577942
客户服 务电 话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
53)厦 门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
客户服 务热 线:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
54)银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :高 颂
联系人 :林 文宇
联系电 话:0755-83703759
咨询电 话 :0755-83710885
招募说明 书摘要
26
公司网 址 :www.ytzq.net
55) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
56) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表: 郭林
联系人 : 陈敏
电话:021-62171984
传真:021-62878783
服务热 线:021-63340678
公司网 站:www.ajzq.com
57) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热 线:4006-600109
公司网 站:www.gjzq.com.cn
58)信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
招募说明 书摘要
27
59)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址: 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 :李 晓安
电 话:0931-8888088
传 真:0931-4890515
联 系人 :李 昕田
客 户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址:http://www.hlzqgs.com
60)民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表: 岳献 春
联系人 :赵 明
电话:010 -85252656
服务热 线:400 -619 -8888
公司网 站:www.mszq.com
61)华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 : 黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591 ) 。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
62)东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表: 徐勇 力
招募说明 书摘要
28
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555835
服务热 线:010-66555262 ,66555382
公司网 站:www.dxzq.net
63)东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴 宇
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
64)国 海证 券股 份有 限公 司
住所: 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表 人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
65)五 矿证 券有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中 心办 公室47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
66)天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 :林 义相
招募说明 书摘要
29
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:010-66045491
基金热 线:010-66045678
网址:www.txsec.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。
2、场内发 售机构: 具有基 金代销业 务 资格且 符合深 圳证券交 易所风险 控制要 求的深 圳
证券交 易所 会员 单位 (具 体名单 见基 金份 额发 售公 告 及其 他相 关业 务公 告 ) 。
(二) 注册登记机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所: 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 :金 颖
电话:010 -59378839
传真:010 -59378907
联系人 :朱 立元
(三) 律师事务所
名称: 北京 市德 恒律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二 层
负责人 :王 丽
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
联系电 话:010-65232180 65269781
传真:010-65232181
联系人 :徐 芳
经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静
(四) 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
招募说明 书摘要
30
联系人 :金 毅
经办会 计师 :薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华沪 深 300 指数 证券 投资 基金 (LOF )
五 、基 金的运 作方 式及类 型
(一) 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
(二) 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目标
本基金 采用 指数 化投 资方 式, 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化, 力争 将日 平均 跟踪误 差控 制 在0.35% 以 内,以 实现 对沪 深 300 指 数的有 效 跟 踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主 要投 资 于沪 深300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 ( 投资 比例 不低 于 基金资 产净 值 的90 %) , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值的 5 % 。此外 ,为 更好 的实 现投 资目标 ,本 基金 将少 量投 资于非 沪深 300
成份股 、 新股 (首 次发 行 或增发 等 ) 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
若法律 法规 或监 管机 构允 许, 本基 金在 履行 适当 程 序后 , 可 以调 整上 述投 资 比例 , 或 将
股指期 货等 金融 衍生 品纳 入本基 金的 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
(一) 投资 策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 , 按 照成 份股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重 构建指 数 化
投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 , 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 , 或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ,
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时, 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ,并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等, 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 , 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
招募说明 书摘要
31
投资于 沪 深300 指数 成份 股和备 选成 份股 。 在正 常 市场情 况下 本基 金将 采用 完全复 制 法 , 严
格按目标指数的成份 股权 重构建组合,少数特 殊情 况下本基金将配合使 用优 化方法作为补
充,以 保证 对标 的指 数的 有效跟 踪。
2、股 票投 资策 略
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资, 根 据沪 深 300 指 数成 份 股的基 准
权重构 建股 票投 资组 合, 并根据 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。
(1) 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 , 将 按 照沪 深 300 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 , 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 , 本基金 可采 取适 当方 法 , 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 , 本基 金可 以根 据 市场情 况 , 结 合研 究分 析 , 对 基金 资产 进
行适当 调整 ,以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ,尽 量缩小 跟踪 误差 。
(2) 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 , 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
化, 对其 进行 适时 调整 , 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 , 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 , 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 , 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
① 定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
② 不 定期 调整
当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分 红等 情况 而影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 , 本 基金 将
根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合;
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ;
根据法 律 、 法 规和 基金 合 同的规 定 , 成 份股 在标 的 指数中 的权 重因 其它 特殊 原因发 生相
应变化 的 , 本 基金 可以 对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整 , 并 辅之 以金 融 衍生产 品投 资管
理等, 最终 使跟 踪误 差控 制在限 定的 范围 之内 ;
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 , 当 基 金投 资 组合 中按 标的 指数 权重投 资
的股票 资产 比例 或个 股比 例超过 规定 限制 时 , 本 基 金将对 其进 行实 时调 整 , 并相应 对其 他资
产或个 股进 行微 调, 以保 证基金 合法 规范 运作 。
3、债 券投 资策 略
本基金 根据 流动 性管 理的 需要 , 选 取到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 进行 配置 。 本 基金 债
券投资 组合 将采 用自 上而 下的投 资策 略 , 根 据宏 观 经济分 析 、 资 金面 动向 分 析等判 断未 来利
招募说明 书摘要
32
率变化 ,并 利用 债券 定价 技术, 进行 个券 选择 。
(二) 投资 决策 依据 及程 序
1.投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ;
(2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势;
(3) 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。
2.投 资决 策程 序
(1)本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 与投 资原 则 ; 决定有 关指 数重 大调 整的 应对决 策 、 其 他
重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资决 策 ; 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决策 , 负责 投
资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等工 作;
(2) 基金 经理 根据 沪深 300 指数 成份 股名 单及 权重 ,考虑 本基 金资 产规 模及 需保留 现
金比例 等因 素, 拟定 本基 金指数 化投 资的 初始 方案 ;
(3)基金 经理根据 实际交 易情况、 申购赎回 情况、 对跟踪误 差的监控 结果、 风险绩 效
小组风 险绩 效评 估报 告和 监察稽 核部 风险 监控 和评 估结果 , 采用 相应 的投 资 策略 、 优 化方 法
对投资 组合 进行 动态 调整 ;
(4)基金 经理在目 标指数 成份股定 期调整信 息公布 前一个月 内,根据 对调整 方案的 分
析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 , 决定 采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 , 增持 可
能进入 目标 指数 的股 票 , 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 , 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 ,
经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行;
(5)如出 于更好跟 踪标的 指数的目 的需要投 资于股 票期权、 股指期货 等金融 衍生工 具
的, 基金 经理 应向 投资 决 策委员 会提 交报 告 , 说 明 进行上 述投 资的 目的 、 投 资价值 金额 、 可
能产生 的风 险以 及相 应控 制措施 等内 容, 经投 资决 策委员 会批 准后 方可 进行 ;
(6) 交易 室根 据基 金经 理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略, 完成 具体 证券 品种 的交易 ;
(7) 风 险绩 效小 组根 据市 场变化 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估, 并 提 供相关 绩
效评估 报告 ;
(8)监察 稽核部对 投资计 划在合规 性方面的 执行情 况的执行 进行日常 监督和 实时风 险
控制;
(9)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序, 并予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 :
沪深 300 指 数收 益率 ×95% +银行 同业 存款 利率 ×5%
本基金 为沪 深300 指 数基 金 ,以沪 深300 指 数作 为业 绩 比较基 准。 沪深300 指数 选 择我国
招募说明 书摘要
33
A 股 市场 规模 较大 、流 动 性较强 、基 本面 良好 的300 家上市 公司 的股 票作 为样 本股, 充分 反
映了A 股 市场 的行 业代 表 性,描 述了 沪深A 股市 场 的总体 趋势 ,同 时该 指数 还具有 指数 编制
方法透 明 、 样 本股 调整 规则 清晰等 特征 , 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基 准 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较 基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 , 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告( 未经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据 本 基金合 同规 定, 已于2012 年4月20 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年3 月31 日 (未 经审计 )。
1、截 至2012 年 3 月 31 日 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 617,192,972.95 94.68
其中: 股票 617,192,972.95 94.68
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,072,255.09 5.23
6 其他各 项资 产 580,195.56 0.09
招募说明 书摘要
34
7 合计 651,845,423.60 100.00
2、截 至2012 年 3 月 31 日 按行业 分类 的股 票投 资组 合
(1) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 积极 投资 的股 票。
(2) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,950,021.87 0.61
B 采掘业 68,669,031.86 10.56
C 制造业 216,435,958.50 33.29
C0 食品、 饮料 44,668,185.49 6.87
C1 纺织、 服装 、皮 毛 2,117,549.22 0.33
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4
石油、 化学 、塑 胶、
塑料
12,319,298.33 1.89
C5 电子 6,155,164.87 0.95
C6 金属、 非金 属 52,580,415.64 8.09
C7 机械、 设备 、仪 表 71,835,050.13 11.05
C8 医药、 生物 制品 26,469,597.22 4.07
C99 其他制 造业 290,697.60 0.04
D
电力、 煤气 及水 的生
产和供 应业
14,756,709.92 2.27
E 建筑业 16,342,935.88 2.51
F 交通运 输、 仓储 业 18,199,002.77 2.80
G 信息技 术业 20,241,871.99 3.11
H 批发和 零售 贸易 17,276,482.54 2.66
I 金融、 保险 业 192,883,116.62 29.66
J 房地产 业 31,258,969.67 4.81
K 社会服 务业 4,930,049.18 0.76
L 传播与 文化 产业 1,350,310.69 0.21
M 综合类 10,898,511.46 1.68
合计 617,192,972.95 94.92
3、截 至 2012 年 3 月 31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的积 极投 资前五 名与 指
招募说明 书摘要
35
数投资 的前 十名 股票 明细
(1) 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前 五 名股 票投 资明 细
本基金 截至 2012 年3 月31 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
(2) 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 600016 民生银 行 3,498,187 21,933,632.49 3.37
2 600036 招商银 行 1,609,573 19,153,918.70 2.95
3 601318 中国平 安 436,093 15,952,281.94 2.45
4 601328 交通银 行 2,980,144 14,036,478.24 2.16
5 601166 兴业银 行 982,757 13,090,323.24 2.01
6 600000 浦发银 行 1,456,740 13,008,688.20 2.00
7 601939 建设银 行 2,327,540 11,242,018.20 1.73
8 601088 中国神 华 429,288 10,994,065.68 1.69
9 600519 贵州茅 台 54,051 10,645,884.96 1.64
10 000002 万
科A 1,259,964 10,432,501.92 1.60
4、截 至2012 年 3 月 31 日 按债券 品种 分类 的债 券投 资组合
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 债券 。
5、截 至2012 年3 月31 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资 明细
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 债券 。
6、 截至2012 年3 月31 日按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排名 的前 十名 资产 支持证 券投 资
明细
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 资产 支持 证券 。
7、截 至2012 年3 月31 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名 的 前五 名权 证投资 明细
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 权证 。
8、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 中没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 股票 。
(2) 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
招募说明 书摘要
36
1 存出保 证金 52,949.36
2 应收证 券清 算款 419,931.45
3 应收股 利 20,743.78
4 应收利 息 7,279.20
5 应收申 购款 79,291.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 580,195.56
(4) 截至2012 年3 月31 日 持 有的处 于转 股期 的可 转换 债券明 细
本基金 截至2012 年3 月31 日 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2012 年3 月31 日 指 数投 资前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况。
(6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2012 年3 月31 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍 五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 (本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计) :
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2009 年4 月3 日
-2009 年 12 月 31 日
31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12%
2010 年1 月1 日
-2010 年 12 月 31 日
-12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01%
2011 年1 月1 日
-2011 年 12 月 31 日
-23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01%
2012 年1 月1 日
-2012 年3 月 31 日
4.31% 1.44% 4.46% 1.44% -0.15% 0.00%
自基金 合同 生效 至 -8.72% 1.49% -3.95% 1.52% -4.77% -0.03%
招募说明 书摘要
37
2012 年 3 月31 日
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 :
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1: 业绩 基准=沪深 300 指数收 益率 ×95%+ 银行 同 业存款 利率 ×5% 。
注 2: 本基 金基 金合 同于 2009 年 4 月 3 日 生效 。
注 3: 基金 业绩 截止 日为 2012 年 3 月 31 日( 未经 审 计) 。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二)基金费用计提 方法 、计 提标准和支付方 式
招募说明 书摘要
38
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H=E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费 的 计算方法如
下:
H=E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-7 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额 时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产,主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 采取 金额 申购 的方 式,场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ,具 体费 率如 下 :
申购金 额 M (元 ) 申购费 率
M<100 万 1.2 %
100 万≤ M <250 万 0.8 %
250 万≤ M <500 万 0.4 %
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
招募说明 书摘要
39
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务, 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管 理人 于 2010 年 3 月 12 日刊登 的
《 鹏华 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下开 放式 证券 投资基 金转 换业 务规 则的 公告 》 。
3、赎 回费 :本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减, 具体 费率 如下 :
持有年限(Y) 场外赎回费率
Y <1 年
0.5%
1 年≤Y <2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担,赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 , 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 , 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
(四)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(五)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
招募说明 书摘要
40
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
(六)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 , 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 , 对 本基 金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新, 主要 更新 的内 容如 下:
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、 更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 一章 中基 金投 资组 合报告 内容 , 数 据截 至日 期为 2012
年3 月31 日。
6、更 新了 “十 二 、 基金 的 业绩” 一章 的投 资业 绩内 容,数 据截 至日 期 为 2012 年 3 月
31 日。
7、鉴 于本 基金 管理 人投 资 者服务 方面 措施 的进 一步 提升, 在“ 二十 三、 对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章, 更新 了服务 中的 相关 内容 。
8、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”一 章内 容进 行了 更新。
鹏华基金管理有 限公司
2012 年 5 月 17 日