易方达价值成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
二 ○一 二年五 月易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
重要提示
本基金 根据 2007 年 3 月 15 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 易方 达价 值成长 混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 （证 监基 金字 【2007 】69 号 ）和 2007 年 3 月 23 日《 关于
同 意 易方 达价 值成 长 混合型 证 券投 资基 金募 集 时间安 排 的函 》 （基 金部 函[2007]72 号 ）的
核准， 进行 募集 。 本 基金 的基金 合同 于 2007 年 4 月2 日 正式 生效 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险,投 资者 投资 本 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金
合 同的 承认 和接受,并 按照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、
承 担 义 务 ； 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合
同。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 基 金投 资于 证券 市场 ，基 金 净值 会因 为证 券市 场波 动 等因 素产 生波 动， 投资 者 在投
资 本基 金前 ，需 充分 了解本 基金 的产 品特 性， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ：
因 政治 、经 济、 社会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险、个 别证 券特 有
的 非系 统 性 风险 、由 于基金 投资 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 、基金 管理 人在 基
金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险、 本基 金的特 定风 险等 等。 投资 者在进 行投 资决 策
前，请 仔细 阅读 本基 金的 《招募 说明 书》 及《 基金 合同》 。
本招 募说明书 已 经本基 金 托管 人 复核 。 除 非另有 说 明 ， 本 招募 说明 书所载 内 容截
止日 为 2012 年 4 月 2 日， 有关 财务 数据 截止 日为 2011 年 12 月 31 日， 净值 表现截 止日 为
2012 年 3 月31 日。 （本 报 告中财 务数 据未 经审 计）易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
基金管理人： 易 方达 基金 管理有 限公 司
注册地址： 广 东省 珠海 市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地址： 广 州市 体育 西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代表人： 叶 俊英
设立日期：2001 年4 月17 日
注册资本：12,000 万元 人 民币
联系人：陈 晓梅
联系电话：400 881 8088
股权结构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 ．董事、监事及高级管 理 人员
叶俊英先 生，1963 年生， 经济学博 士， 董事长 。曾 任中国南 海石 油联合 服务 总公司 条
法部科 员、 副科 长、 科长， 广东省 烟草 专卖 局专 卖办 公室干 部， 广发 证券 有限 责任公 司投 资
银行部 总经 理、 公司 董事、 副总裁 ， 易 方达 基金 管理 有限公 司董 事兼 总裁 、 副 董事长 兼总 裁。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司董 事长 。
李建勇先 生，1957 年生， 经济学博 士， 董事。 曾任 广发证券 股份 有限公 司成 都营业 部
总经理 、 投 资银 行部 总经 理、 公 司总 裁助 理、 公司 副总裁 、 总 裁。 现任 广发 证券股 份有 限公易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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司副董 事长 。
邓斌先生 ，1970 年 生，经 济学硕士 ，董 事。曾 任广 东粤财信 托投 资公司 计划 资金部 副
经理、 广东 粤财 信托 投资 有限公 司信 托管 理一 部总 经理、 广东 粤财 信托 有限 公司副 总经 理 、
广东粤 财投 资控 股有 限公 司总经 理助 理。 现任 广东 粤财投 资控 股有 限公 司副 总经理 ， 兼 任广
东粤财 信托 有限 公司 总经 理。
谢亮先 生，1963 年生 ，EMBA ， 董 事。 曾 任53011 、53061 部 队财 务部 门助 理员， 广州军
区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长， 广东 省广 晟资 产经营 有限 公司 总经 理助 理兼计 划财 务
部部长 。现 任广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司副 总经 理。
杨力先生 ，1975 年 生，EMBA ，董事 。曾 任美的 集团 空调事业 部技 术主管 、企 划经理 ，
佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ， 美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经理 ， 佛 山顺德 创佳 电器
有限公 司董 事 、 副总 经理 ， 长 虹空 调广 州营销 中心 营销总 监 ， 广 东盈峰 投资 控股集 团有 限 公
司战略 总监 、董 事、 副总 裁。现 任盈 峰投 资控 股集 团有限 公司 董事 、首 席战 略官。
刘晓艳女 士，1969 年生， 经济学博 士， 董事、 总裁 。曾任广 发证 券有限 责任 公司投 资
理财部 副经 理、 基金 经理 ， 基金 投资 理财 部副 总经 理、 基 金资 产管 理部 总经 理， 易 方达 基金
管理有 限公 司督 察员 兼监 察部总 经理 、 总 裁助 理兼 市 场部总 经理 、 公 司副 总裁、 常务副 总裁 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董 事 长 。
谢石松先 生，1963 年生， 法学博士 ，独 立董事 。现 任中山大 学法 学院教 授、 国际法 研
究所所 长。 兼任 中国 国际 私法学 会副 会长 ， 武 汉大 学法学 院、 西北 政法 大学 兼职教 授， 中国
国际经 济贸 易仲 裁委 员会 仲裁员 及专 家咨 询委 员会 成员， 上海 、广 州、 深圳 、厦门 、珠 海 、
佛山、 肇庆 、惠 州等 仲裁 委员会 仲裁 员。
王化成先 生，1963 年生， 经济学博 士， 独立董 事。 曾任中国 人民 大学商 学院 助教、 讲
师、副 教授 。现 任中 国人 民大学 商学 院教 授、 博士 生导师 。
何小锋先 生，1955 年生， 经济学硕 士， 独立董 事。 曾任广东 省韶 关市教 育局 干部、 中
共广东 省韶 关市 委宣 传部 干部 、 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金 融系 主 任兼教 授及 博士
生导师 。现 任北 京大 学经 济学院 教授 、博 士生 导师 。
陈国祥先 生，1963 年生， 经济学硕 士， 监事会 主席 。曾任交 通银 行广州 分行 江南西 营
业部经 理 ， 广 东粤财 信托 投资公 司证 券部 副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易方 达 基金管 理有 限公
司总裁 助理 兼市 场拓 展部 总经理 、市 场总 监。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
李舫金先 生，1962 年生， 经济学硕 士， 监事。 曾任 华南师范 大学 外语系 党总 支书记 、
中国证 监会 广州 证管 办处 长。 现 任广 州国 际控 股集 团有限 公司 副总 经理 、 广 州市广 永国 有资易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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产经营 有限 公司 党支 部书 记、 董 事长 兼总 裁， 万联 证券有 限责 任公 司董 事长 （兼） 、 广州 银
行副董 事长 （兼 ）。
廖智先生 ，1971 年 生，经 济学硕士 ，监 事。曾 任广 东证券股 份有 限公司 基金 部主管 、
易方达 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副 总 经理 、 易方 达基金 管理 有限 公司 人力 资源部 副总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司市 场部 总经 理。
张优造 先生 ，1964 年生 ，MBA， 常务 副总 裁。 曾任 南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理 、 深 圳证 券业务 部总 经理 、 基 金部 总经理 ， 易 方达基 金管 理有
限公司 董事 兼副 总裁 。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司常务 副总 裁 ， 兼任 易方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司董 事。
肖坚先生 ，1969 年 生，经 济学硕士 ，副 总裁。 曾任 广东粤财 信托 投资公 司职 员，香 港
安财投 资有 限公 司财 务部 经理， 粤信( 香港)投 资有 限公司 业务 部副 经理 ， 广 东粤财 信托 投 资
公司基 金部 经理 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资管 理部常 务副 总经 理、 研究 部总经 理兼 任基
金投资 部总 经理 、 总 裁助 理兼任 基金 投资 部总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投
资官 、 基 金科 翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长基 金基 金经理 、 易方 达策略 成长 二号混 合型 基 金
基金经 理、 投资 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司副总 裁。
陈志民先 生，1971 年生， 法学硕士 、公 共管理 硕士 ，副总裁 。曾 任厦门 国际 信托投 资
公司信 托部 经理 助理 、 南 方基金 管理 有限 公司 研究 员、 基 金经 理助 理、 投资 部副总 经理 （主
管研究） ，易方 达基 金管理 有限公 司基金 投资部 副总 经理、 机构 理 财部总 经理 、基金 投资部
总经理 、 总裁 助理 兼任 基金 投资部 总经 理 ， 总 裁助 理兼 任基金 投资 总监 及基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理兼 任基 金投 资总 监、 基 金首 席投 资官 、 基 金科翔 基金 经理 、 基 金科 瑞基金 经理 、 基
金科汇 基金 经理 、 易 方达 积极成 长基 金基 金经 理、 机构理 财部 投资 经理 。 现 任易方 达基 金 管
理有限 公司 副总 裁。
张南女士 ，1970 年 生，经 济学博士 ，督 察长。 曾任 广东省经 济贸 易委员 会主 任科员 、
副处长 ，2001 年10 月加 入 易方达 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 市场 拓展 部副 总经 理、 督 察长 兼
监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 督察 长。
2. 基金经理介绍
潘峰先生 ，1974 年 生，理 学博士。 曾任 易方达 基金 管理有限 公司 研究员 、 机 构理财 部
投资经 理、 基金 经理 助理 、 基金 投资 部副 总经 理、 基金投 资部 总经 理、 研究 部总经 理。 现任
易方达 基金 管理 有限 公司 总裁助 理兼 研究 部总 经理 ， 易方达 价值 成长 混合 型证 券投资 基金 的易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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基金经 理（ 自2007 年 4 月2 日 起） 。
3. 投资决策委员会成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖 坚先 生、 陈志民 先生 、 马 骏先 生、 刘 震先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先生 ，1966 年 生，高 级管理人 员工商 管理 硕士(EMBA) 。 曾任 君安 证 券有限 公司营
业部职 员 ， 深 圳众大 投资 有限公 司投 资部 副总 经理 ， 广 发证 券有 限责任 公司 研究员 ， 易方 达
基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、固 定收 益投 资总监 、总 裁助 理、 基金 科讯基 金经 理 、
易方 达50 指数 基金 基金 经 理、 易 方达 深证 100ETF 基 金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限
公 司 固 定 收 益 首 席 投 资 官 兼 任 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者
(RQFII) 业 务负 责人 。
刘震先 生，1969 年 生， 理 学硕士 。曾 任 D.E.Shaw ＆Co 机构 部副 总裁 ，加 拿 大皇家 银
行多美 年证 券公 司（RBC Dominion Securities ）股 权衍生 产品 部副 总裁 ，HorizonLive.com
高级副 总裁 ， 美 国银 行证 券公司 （Banc of America Securities ） 机构 部总 监，Sagamore Hill
Capital Management 高级 量化策 略师 ，瑞 银投 资银 行（UBS Investment Bank ）自营 部执 行
董事兼 任交 易员 ， 布 莱文 霍华德 美国 资产 管理 公司 （Brevan Howard Asset Management ） 量
化投资 总监 兼任 交易 员， 北京红 色天 时金 融科 技有 限公司 （The Red Capital, LLC ）执 行合
伙 人， 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与量 化投 资部 投资经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
指数与 量化 投资 部总 经理 。
4. 上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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联 系 人 ： 赵 会 军
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1. 直 销机构
易方达 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海 市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 20 号B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：王 璟 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2. 代 销机构 （以 下排序不 分先 后）
（1） 中国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：滕 涛
客户服 务电 话：95599 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
（5） 交通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
联系电 话：010-65557083
客户服 务电 话 ：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
（8） 深圳发 展银 行
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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联系人 ：张 青
联系电 话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（9） 民生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-57092615
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 浦发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电话 ：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（11） 上海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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网址：www.bankofshanghai.com
（12） 北京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13） 平安银 行
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
联系电 话：0755-25879756
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
（14） 中国光 大银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：薛 军丽
联系电 话：010-63636150
客户服 务电 话：95595
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（15） 广发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（16） 东莞银 行
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22100193
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17） 上海农 村商 业银 行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
（18） 兴业银 行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（19） 江苏银 行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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联系人 ：田 春慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
（20） 杭州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（21） 华夏银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：蒋 驰
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 东莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市城 区旗 峰路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞 燕
客户服 务电 话：0769-961122
网站：www.drcbank.com
（23） 广州银 行 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
（24） 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省 广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（25） 银河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话 ：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26） 国泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话 ：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
（27） 国信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
13
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话 ：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（28） 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（29） 招商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话 ：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（30） 中信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
14
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31） 华泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
（32） 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话 ：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（33） 中信证 券
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60833722
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（34） 光大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（35） 长江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（36） 东方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话 ：95503
传真：021-63326173
网 址：www.dfzq.com.cn
（37） 中银国 际证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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网址：www.bocichina.com.cn
（38） 长城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话 ：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
（39） 兴业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话 ：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（40） 国联证 券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（41） 平安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（42） 湘财证 券
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（43） 国元证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 国都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（45） 世纪证 券 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41-42 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
联系电 话：0755-83199599 转 8133
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（46） 西部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87406488
客户服 务电 话 ：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
（47） 华安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（48） 山西证 券
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯巍 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（49） 东吴证 券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：0512-33396288
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
（50） 中原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 楼
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（51） 东北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
联系电 话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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网址：www.nesc.cn
（52） 财通证 券
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：0571-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（53） 安信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠 兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（54） 万联证 券
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
（55） 中信证 券（ 浙江 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
（56） 南京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
（57） 中信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话 ：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（58） 财富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法 定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（59） 东莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（60） 国海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83700205
网址：www.ghzq.com.cn
（61） 广州证 券
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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（62） 第一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（63） 渤海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
（64） 华西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：赵 珩
联系电 话：028-86150035
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
（65） 东海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
（66） 齐鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
（67） 宏源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（68） 方正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话 ：95571
传真：0731-85832214 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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网址：www.foundersc.com
（69） 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话 ：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（70） 中航证 券
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-6768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
（71） 日信证 券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
联系人 ： 陈 韦杉
联系电 话：010-88086830-730
客户服 务电 话：010-88086830
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（72） 天源证 券
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
（73） 华宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（74） 民族证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（75） 西南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：王 珠林
联系人 ：陈 诚
联系电 话：023-63786464
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
（76） 新时代 证券 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
27
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（77） 华福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
（78） 红塔证 券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
网址：www.hongtastock.com
（79） 信达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
28
网址：www.cindasc.com
（80） 东兴证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
（81） 华龙证 券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618 、4890208
传真：0931-4890118
网址：www.hlzqgs.com
（82） 瑞银证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：邱 培玲
联系电 话：010-58328366
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
（83） 中山证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
29
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（84） 厦门证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
（85） 江海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（86） 华融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
30
网址：www.hrsec.com.cn
（87） 中金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：马 强
联系电 话：010-85679888-6014
网址：www.cicc.com.cn
（88） 财富里 昂证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.cf-clsa.com
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人 ： 余贤 高
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 ：金 杜律 师事 务所
地址： 北京 朝阳 区东 三环 中路 7 号北 京财 富中 心写 字楼 A 座 40 层 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
31
负责人 ：王 玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律 师： 唐丽 子 宋萍 萍
联系人 ：王玲
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 庄贤
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：易 方达 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
基金的 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
通过主 动的 资产 配置 以及 对成长 价值 风格 突出 的股 票进行 投资 ， 追求 基金 资产 的长期 稳
健增值 。 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
32
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
现金 、 短 期金 融工具 、 权 证及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 它品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可以 将其 纳入
投资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 40%—95% ； 现金 、债券 资产 、权证 以
及中国证 监会 允许基 金投 资的其他 证券 品种占 基金 资产的 5%-60%，其 中， 基 金持有全 部股
改权证的 市值 不得超 过基 金资产净 值的 3%， 基金保 留的现金 以及 投资于 到期 日在一年 以内
的政府 债券 的比 例合 计不 低 于基 金资 产净 值 的5% 。
八 、基 金的投 资策 略
1. 资产配置策略
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的资 产配 置比 例范 围为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 40%—95% ；
现金、 债券 资产、 权证 以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-60%，
其中，基 金持 有全部 股改 权证的市 值不 得超过 基金 资产净值 的 3% ，基 金保留 的现金以 及投
资于到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本 基金 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场分析 ， 进
行战术 性资 产配 置， 确定 组合中 股票 、 债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ， 追 求更
高收益 ，回 避市 场风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 （1 ）宏 观经 济因 素 ，包 括 GDP 增长 率及 其构 成、CPI 、
市场利 率水 平变 化、 货币 政策等 ， 以 判断 经济 周期 对市场 的影 响； （2） 微观 经济因 素， 包括
各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及其 盈利 预期 ； （3） 市场因 素， 包括 股票 及债 券 市场的 涨跌 、
市场整 体估 值水 平 、 大 类资 产的预 期收 益率 水平 及其 历史比 较 、 市 场资 金供 求关 系及其 变 化 ；
（4） 政策 因素 ，与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
本基金 在 合 同生 效 后 六个 月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
2. 股票投资策略
在股票 投资 方面 ，本 基金 遵循三 个投 资步 骤。 一是 进行股 票的 风格 特征 的数 量化评 估 ，
应用“ 易方达 成长与 价值 股评价 模型” ， 使用 历史与 预测的 数据， 从公司 的备 选库股 票中选易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
33
择成长 与价 值特 性突 出的 股票。 二是 进行 股票 素质 的基本 面筛 选， 使用 优质 成长股 与优 质价
值股的 评价 标准 ， 在 前面 用数量 化方 法选 出的 风格 鲜明的 股票 中 ， 应用 基本 面分析 方法 ， 选
出基本 面较 好的 股票 。 三 是进行 成长 与价 值的 风格 配置 ， 根 据对 市场的 判断 ， 动 态地 调整 成
长股与 价值 股的 投资 比重 ，追求 在可 控风 险前 提下 的稳健 回报 。
（1） 成长股 的投 资
本基金应 用“ 易方达 成长 与价值股 评价 模型” ， 通过 成长股评 价指 标，包 括预 期当
年的净 利润 增长 率、 预期 中 长期净 利润 增长 率、 过往 净 利润增 长率 、 内 部成 长率 等 指标，
从公司 的备 选库 中选 择成 长特征 鲜明 的股 票作 为深 入研究 的对 象。
然后， 本基 金通 过行 业研 究、 上 市公 司调 研、 财务 报表分 析、 国内 外同 业比 较等方
法，从 中选 择出 基本 面较 好、估 值合 理的 优质 成长 股作为 投资 对象 。
优质成 长股 的选 择标 准包 括：
a. 短期及 中长 期经 营业 绩保 持长期 可持 续的 增长 。 短 期内 ， 公 司利 润的 增长 速 度
高于同 行业 平均 水平 ，并 将在中 长期 继续 保持 较高 的增长 势头 ；
b. 推动企 业业 绩增 长的 因素 具有稳 定的 特征 ，主 要包 括：
a) 产品 市 场空 间大 ，市 场需 求在未 来较 长时 间保 持快 速增长 ；
b) 企业及 其产 品具 有较 强的 市场竞 争力 。 市场 竞争 力来 自于对 原材 料的 控制
力、优 秀严 谨的 管理 、较 高的技 术水 平、 持续 的新 产品开 发与 创新 能力 、
先进的 生产 设备 、专 利的 掌握、 资源 与牌 照的 垄断 、品牌 知名 度高 等；
c) 企业可 以通 过新 建产 能、 收购兼 并 、 新 产品与 新市 场的开 发 、 降 低生产 成
本等保 持经 营业 绩的 持续 增长；
d) 公司的 财务 指标 可通 过风 险检验 ，并 处于 较优 水平 。通过 对短 期偿 债率 、
资产负 债率 、 应收账 款周 转率 、 存 货周 转率 、 经 营 活动产 生的 现金 流等 财
务指标 的同 业分 析， 避免 企业的 财务 风险 ；通 过对 主营 业 务收 入利 润率 、
营业利 润率 、 销 售净 利润 率的变 化趋 势以 及主 营业 务收入 增长 率、 净利 润
增长率 的纵 向及 同业 比较 ，判断 企业 的成 长动 力， 从中选 择财 务风 险低 、
盈利能 力稳 定并 增长 的公 司。
c. 根 据 该 企 业 的 行 业 特 性 ， 选 择 合 适 的 股 票 估 值 方 法 ， 包 括 PE 、PB 、PEG 、
EV/EBITDA 等，与国 内 外同行业 类似公司 进行比 较，排除 股价被大 幅高估 的
股票， 主要 投资 估值 处于 合理水 平或 被低 估的 公司 。
（2） 价值股 的投 资 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
34
本基金 应用 “ 易方达 成长 与价值 股评 价模 型” ， 通 过 价值股 评价 指标 ， 包 括市 净率、
预期股 息收 益率 、 市 销率 、 预 期市 盈率 等指标 ， 从 公司的 备选 库中 选 择 价值 特征鲜 明的
股票作 为深 入研 究的 对象 。
然后， 本基 金通 过行 业研 究、 上 市公 司调 研、 财务 报表分 析、 国内 外同 业比 较等方
法，从 中选 择基 本面 较好 或估值 有可 能改 善的 优质 价值股 票作 为投 资对 象。
优质价 值股 的选 择标 准包 括：
a) 公司股 价被 严重 低估 ： 主要 通过比 较国 内外 同行 业同 类公司 价值 指标 的高
低进行 初步 判断 ，其 次需 进一步 对比 同类 公司 的产 品结构 、设 备先 进性 、
技术水 平、 预期 长期 增长 率等， 进行 综合 评判 。
b) 股价被 低估 的情 况有 望在 未来扭 转：
i. 由于市 场低 估公 司未 来的 成长性 ， 股 价出 现动 态低 估： 随 着公 司财 务
报表的 公布 ，股 价将 回归 合理水 平。
ii. 因公司 经营 管理 处于 困境 ， 盈 利大 幅下 滑， 股价 出 现大幅 下跌 ： 公司
拥有较 高价 值的 资源 、 技 术， 同 时股 价已 低于 重置 成本或 足以 吸引 收
购者的 兴趣 ，通 过收 购兼 并，公 司盈 利有 望好 转。
iii. 由于企 业非 市场 热门 品种 而被低 估： 股价 已低 于其 内在价 值， 且其 基
本面较 好并 有一 定成 长性 ， 股价 有望 随着 市场 热点 的转移 ， 在 未来 回
归到其 合理 价格 ；
iv. 由于暂 时的 不利 消息 影响 ， 股价 被低 估： 该 不利 消息 并非意 谓着 或导
致公司 内在 盈利 能力 的减 弱， 市场 因短 期消 息而 对公 司未来 前景 存在
不正确 的预 期。
v. 由于周 期性 或短 期因 素， 公司盈 利下 滑幅 度较 大， 但有望 好转 。
vi. 其他有 可能 使公 司 的 绝对 估值水 平较 低 、 而 未来 使股 价低估 的因 素有
可能改 变的 情况 。
c) 公司具 有核 心竞 争力 或有 独特的 资源 或优 势
如果公 司是 由于 成长 性被 低估 、 被 市场 冷落 、 受 短 期消息 的影 响等 ， 估 值
水平较 低， 本基 金会 关注 公司是 否具 有行 业核 心竞 争力。 如果 股价 低估 并有 可
能被收 购时 ， 则更关 注公 司是否 具有 独特 的资 源、 设备能 力 、 地 区市场 占 有 率
等，是 否能 形成 对收 购方 的吸引 力。
（3） 成长与 价值 的配 置比 例 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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本基金主要根据对市场趋 势的判断、成长股与价值 股的相对估值及预期收益 率水
平， 对成 长与 价值股 的投 资比例 进行 配置 。 总 体而 言， 成长 股与 价值股 在股 票资产 中 进
行相对 均 衡 的配 置， 以控 制因风 格带 来的 投资 风险 ， 降 低组 合波 动的风 险 ， 提高整 体收
益率。
在构造 与调 整股 票组 合的 过程中 ， 本 基金 还会 考察 组合的 行业 集中 度， 避免 风格与
行业集 中度 高度 相关 而带 来的风 险。
本管理 人会 不断 对成 长价 值投资 策略 进行 研究 ， 持 续改进 “易 方达 成长 与价 值股评
价模型 ” ， 评价 成长 与价 值 的指标 也有 可能 会随 之变 化。 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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基 金股 票资产 投资 流程图
备 选股 票库
风格
特征
的数
量化
评估
1. 预期净 利润 增长 率；
2. 中长期 净利 润增 长率 ；
3. 历史增 长率 ；
4. 内部成 长率 。
成长股评价模型
1. 市净率 ；
2. 预期股 息收 益率 ；
3. 市销率 ；
4. 预期市 盈率 。
价值股评价模型
具 有 鲜 明 成 长
特征的 备选 股
具 有 鲜 明 价 值
特征的 备选 股
? 成长性 高；
? 稳定的 成 长 推动 力；
? 合理的 估值 。
? 股价低 估；
? 低估有 望扭 转；
? 具有核心竞争力或独特
资源或 优势 。
优质成 长公 司素 质筛 选 优质价值公司素质筛 选
股票
素质
的基
本面
筛选
成 长与 价值的 动态 配置
? 市场趋 势的 判断 ；
? 成 长 与 价 值 股 的 相 对 估 值 及 预
期收益 率水 平。
构 造股 票投资 组合
成长
与价
值的
风格
配置 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
37
3. 债券投资策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 将主要 通过 类属 配置 与券 种选择 两个 层次 进行 投资 管理。 在
类属配 置层 次， 结合 对宏 观经济 、 市 场 利 率、 供求 变化等 因素 的综 合分 析， 根据交 易所 市场
与银行 间市 场类 属资 产的 风险收 益特 征， 定期 对投 资组合 类属 资产 进行 优化 配置和 调整 ， 确
定类属 资产 的最 优权 重。
在券种 选择 上， 本基金 以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势、 货 币政策 及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信用风 险等 因素 ， 合 理运 用投资 管理 策略 ， 实 施积 极
主动的 债券 投资 管理 。具 体策略 有：
1 ） 利 率 预期 策 略： 本 基金将 首 先 根据 对 国内 外 经济形 势 的 预测 ， 分析 市 场投资 环 境
的变化 趋势 ， 重 点关 注利 率趋势 变化 ； 其 次， 在判 断利率 变动 趋势 时， 我们 将重点 考虑 货币
供给的 预期 效应 、 通 货 膨 胀与费 雪效 应以 及资 金流 量变化 等 ， 全 面分析 宏观 经济 、 货 币政 策
与财政 政策 、债 券市 场政 策趋势 、物 价水 平变 化趋 势等因 素， 对利 率走 势形 成合理 预期 。
2 ） 估 值 策略 ： 建立 不 同品种 的 收 益率 曲 线预 测 模型， 并 通 过这 些 模型 进 行估值 ， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 ，并 根据投 资环 境的 变化 相机 调整。
3 ） 久 期 管理 ： 本基 金 努力把 握 久 期与 债 券价 格 波动之 间 的 量化 关 系， 根 据未来 利 率
变化预 期，以 久期和 收益 率变化 评估为 核心, 通过久 期管理 ，合理 配置投 资品 种 。在 预期利
率下降 时适 度增 加久 期， 在预期 利率 上升 时适 度缩 小久期 。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁 ， 更 多债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式， 本基金 会密 切跟踪 市场动 态变化 ，选 择合适 的介入 机会, 谋求高 于市场 平均水
平的投 资回 报。
4. 权证投资策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有利 于 基金资 产增 值、 控制下 跌 风险、 实
现保值 和锁 定收 益。 本基 金将主 要投 资满 足成 长和 价值优 选条 件的 公司 发行 的权证 。
九 、基 金的业 绩 比 较基准
沪深 300 指 数收 益 率 X70%+ 上 证国 债指 数收 益率 X30%
如果指 数编 制单 位 停 止计 算编 制 该指 数或 更改 指数 名称、或 有 更权 威的、 更能 为市场 普易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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遍接受 的业 绩比 较基 准推 出 ，本 基金 管理 人 有 权对 此基准 进行 调整 并及时 公 告。
本基金 为混合 型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的 编 制方 法 和 历史 情况后 ， 我们 选定 被市 场广 泛认同 的沪深 300 指 数作 为 本基 金股 票
组合的 业绩 基准 ；债 券组 合的业 绩基 准则 采用 了市 场上通 用的 上证 国债 指数 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，中等 风 险 收益 水 平， 其 预期风 险 及 收益 水 平理 论 上低于 股 票 型
基金， 高于 债券 基金 及货 币市场 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已于 2012 年 4 月
20 日 复核 了本 报告 的内 容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的 期间 为2011 年10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 14,984,508,513.27 86.92
其中： 股票 14,984,508,513.27 86.92
2 固定收 益投 资 849,762,113.48 4.93
其中： 债券 849,762,113.48 4.93
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- - 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,381,265,397.97 8.01
6 其他各 项资 产 23,267,703.49 0.13
7 合计 17,238,803,728.21 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 75,966,000.00 0.44
B 采掘业 2,555,413,633.13 14.89
C 制造业 7,813,601,366.57 45.54
C0
食品 、饮 料 1,568,252,303.77 9.14
C1
纺织 、服 装、 皮毛 753,477,274.40 4.39
C2
木材 、家 具 21,948,860.30 0.13
C3
造纸 、印 刷 4,711,872.20 0.03
C4
石油 、 化学 、 塑 胶、
塑料
1,494,319,738.74 8.71
C5
电子 290,180,966.35 1.69
C6
金属 、非 金属 390,733,613.62 2.28
C7
机械 、设 备、 仪表 2,259,677,710.25 13.17
C8
医药 、生 物制 品 1,030,299,026.94 6.00
C99
其他 制造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
45,404,153.16 0.26
E 建筑业 214,497,598.12 1.25
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 271,536,673.10 1.58
H 批发和 零售 贸易 1,183,533,519.02 6.90
I 金融、 保险 业 1,521,073,673.05 8.86 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
40
J 房地产 业 897,892,358.04 5.23
K 社会服 务业 405,589,539.08 2.36
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 14,984,508,513.27 87.33
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000651 格力电 器 41,002,349 708,930,614.21 4.13
2 600036 招商银 行 59,599,643 707,447,762.41 4.12
3 601699 潞安环 能 28,409,725 601,149,781.00 3.50
4 000983 西山煤 电 37,199,992 543,119,883.20 3.17
5 000933 神火股 份 56,999,907 526,679,140.68 3.07
6 002029 七 匹 狼 13,000,000 458,900,000.00 2.67
7 600582 天地科 技 24,199,679 447,694,061.50 2.61
8 600309 烟台万 华 33,109,814 427,116,600.60 2.49
9 600315 上海家 化 10,505,677 358,138,528.93 2.09
10 600085 同仁堂 25,005,884 350,832,552.52 2.04
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 52,080,000.00 0.30
2 央行票 据 246,270,000.00 1.44
3 金融债 券 186,478,000.00 1.09
其中： 政策 性金 融债 186,478,000.00 1.09
4 企业债 券 191,147,113.48 1.11 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
41
5 企业短 期融 资券 50,535,000.00 0.29
6 中期票 据 123,252,000.00 0.72
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 849,762,113.48 4.95
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1101094 11央行 票据94 1,500,000 144,960,000.00 0.84
2 1182307 11晋焦 煤MTN1 1,200,000 123,252,000.00 0.72
3 1101081 11央行 票据81 1,000,000 101,310,000.00 0.59
4 122786 11联想 债 1,000,000 99,949,150.68 0.58
5 110410 11农发10 800,000 81,968,000.00 0.48
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的 前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基 金投 资的 前 十名 证 券的 发 行主 体本 期没有 出 现被 监 管部 门立 案调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,225,154.58 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
42
2 应收证 券清 算款 3,932,358.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,674,390.45
5 应收申 购款 2,435,800.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,267,703.49
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600315 上海家 化 358,138,528.93 2.09 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金合 同生 效日为2007 年4 月2日 ，基金 合同 生效 以来（截 至2012 年3 月31日 ）的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2007 年12 月
31 日
67.15% 1.90% 64.10% 1.57% 3.05% 0.33%
2008 年 1 月 1
日至 2008 年 12
月31 日
-53.62% 2.27% -43.34% 2.13% -10.28% 0.14% 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
43
2009 年 1 月 1
日至 2009 年 12
月31 日
102.90% 1.99% 67.96% 1.43% 34.94% 0.56%
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 12
月31 日
2.94% 1.56% -7.80% 1.11% 10.74% 0.45%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12
月31 日
-27.53% 1.29% -16.30% 0.91% -11.23% 0.38%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 3
月31 日
1.54% 1.58% 3.50% 1.06% -1.96% 0.52%
基 金 合 同 生 效
至 2012 年 3 月
31 日
19.16% 1.83% -2.66% 1.48% 21.82% 0.35%
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1. 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 银行 汇划 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ： 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
44
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托管费的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基 金费 用 的 种 类” 中第 “3－8” 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 是指 基金 管理 人根据 基金 合同 的约 定及 届时有 效的 相关 法律 法规 的规定 ， 从
开放式 基金 财产 中计 提的 一定比 例的 费用 ， 用 于支 付销售 机构 佣金 、 基 金的 营销费 用以 及基
金份额 持有 人服 务费 等。
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 （ 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后） 开始 计提 销 售服 务费 ， 但 至少 应提前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定报 刊和
网站上 公告 。 公 告中 应规 定计提 销售 服务 费的 条件 、程序 、用 途和 费率 标准 。
基金管理人依据本合 同及 届时有效的有关法律 法规 公告收取基金销售服 务费 或酌情降
低基金 销售 服务 费的 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
上述 “ 一、 基 金费 用 的 种 类” 中第 “4－8” 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
45
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发 生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 基 金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调低 基金管 理费 率或 基金 托管 费率， 由基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一
致， 经中 国证 监会核 准后 公告 ， 此 项调 整不需 要召 开基金 份额 持有 人大 会。 调高基 金管 理 费
率、 基 金托 管费 率等 相关 费率须 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新 的
费率实 施日 前2 个工 作日 在至少 一家 中国 证监 会指 定的媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1.申购 费
（1） 申购 费率
本基金 申购 费率 如下 表所 示：
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
本基金 采用 金额 申购 、 前 端收费 的形 式收 取申 购费 用 ， 投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申
购 ，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 的申 购费 用由 申购 人 承担 ，用 于市 场推 广、 销售等 各项 费用 ，不 列入 基金 财 产 。
（3） 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
申购费 用 = 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ） × 申购 费 率, 对于 1000 万元 （含 ） 以上的 申
申购金 额M （元 ） （ 含申 购费） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
46
购适用 绝对 数额 的申 购费 金额
申购份 数=( 申购 金额-申 购 费用) ÷T 日基 金份 额净 值
申购费 用以人民币元 为单位，四 舍五入，保留 至小数点后 二位；申购份 数以四舍五 入
的方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
2. 赎回 费
（1） 赎回 费率
本基金的赎回费率根 据持 有期限的不同分为三 档。 持有期限的起始日为 基 金权 益 登 记
日。
持有基金 时间 （ 天） 赎回费 率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担， 赎回 费的 25% 归 入基 金财产 ， 余 额为 注册 登记 费和其 他
手续费 。
（3） 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
赎回总 额、 赎回 费用 以人 民币元 为单 位， 四舍 五入 ，保留 小数 点后 两位 。
3. 转换 费率
目前， 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务， 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 由基 金份 额持有 人承 担， 基金 转换 费用由 转出 基金
赎回费 用及 基金 申购 补差 费用构 成， 其中 赎回 费按 照基金 合同 、 更 新的 招募 说明书 及最 新的
相关公 告约 定的 比例 归入 基金财 产， 其余 部分 用于 支付注 册登 记费 等相 关手 续费， 转换 费用
以人民 币元 为单 位， 计算 结果按 照四 舍五 入方 法， 保留小 数点 后两 位 。 代销 机构可 对每 笔 转
换申请 向投 资者 收取 不高 于 10 元的 业务 代理 费 ， 具 体收费 标准 以各 代销 机构 的规定 为准 。
4. 基金 管理 人可 以从 本基 金财产 中计 提销 售服 务 费 ， 用于基 金的 持续 销售 和服 务基金 份
额持有 人 ， 具体 办法 按中 国证监 会有 关规 定执 行。
5.投资者 通过本 公司网 上 交易系统 （www.efunds.com.cn ）进 行申 购、赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
6. 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上述 费率 ， 上 述费 率如 发生 变更， 基金易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
47
管理人应 最迟 于新的 费率 实施前 2 个工 作日 在至少 一种中国 证监 会指定 的信 息披露媒 体公
告。
7. 基金 管 理人可以在 不违背法律 法规规定及《 基金合同》 约定的情形下 根据市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易 、 手机 交易 等） 或 特定 时间
段等进 行基 金交 易的 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 低基 金申 购、赎 回和 转换 费率 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理人依据《中 华人民共 和国证券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信息披露管 理
办法》 等有关 法律法 规 及 《易方 达 价值 成长混 合型 证券投 资基金 基金合 同》 ， 结合本 基金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对2011 年 11 月 25 日 刊登 的本 基金 更新 的招募 说明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 主 要 人员 部分 的内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 的内 容，增 加 了4 个 代销 机构 ： 广
州银行 、中 金公 司、 华融 证券和 财富 里昂 证券 ；因 华泰证 券已 吸收 合并 华泰 联合
证券的 经纪 业务 ， 删除 了 华泰联 合证 券； “中 信金 通 证券 ” 更 名为 “中 信证 券 （浙
江） ” ； 根据 最新 资料 更新 了基金 份额 发售 机构 信息 、律师 事务 所和 联系 人信 息、
会计师 事务 所的 经办 注册 会计师 和联 系人 信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
5. 在“ 九、基金的 转换”部分， 更新了部分 内容，并 相应 更新了“十 六、基金的 费
用与税 收” 部分 的内容 。
6. 在 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 补 充了 本基 金 2011 年第 4 季度 投资 组合 报告 的内
容，并 更新 了“ （七 ）投 资 决策” 的部 分表 述。
7. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
9. 在“二 十二 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ，更 新了“ （一 ）托 管协 议当 事 人”
的部分 内容 。
10. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201205
48
11. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年5 月15 日
