国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2012年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2006年 8月 17日发布的证监基金字 [2006]159号文批准公开发行。本基金的基金合同 于 2006年 9月 29日正式生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断 或保证， 也 不表明投资于 本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数
量等 投资行 为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自 行 负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证 基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
投资 者在进 行投资 决策前 ， 请仔细阅读 本基金的 《 招募说明书 》及《 基金合同 》 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2012年 3月 29
日，投资 组 合 报告 为 2011年 4季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值表 现 截止 日 为 2011年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： （ 021） 38561743
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 3月 29日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资
基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势可 分 离交易股票 型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 )， 以 及 22只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙系列 证券投资基金 （ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精 选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值混合证券 投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精 选 混合型证券投资基金 （ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛 创 新 成 长股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值混合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位 优势股票 型证券投资基金、国泰中 小盘成 长股票 型证券投资基金（ LOF）
（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基 金、国泰 成 长优 选 股票 型证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理 人 成 为 首 批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌
照 ”的基金公司 之 一， 囊 括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会 ： 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际结算部副总 经 理（ 主持工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董事 长 、 党 委书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建设银 行 厦门 市 分 行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办 公 室 副总 经理、 支 行 副 行 长 、行 长 。 2006年 10月 起 在 中国 建 投 工 作， 任 企 业 管理 部总 经理 助 理、 副总 经理、投资 部 负责 人， 兼 任 中投 科 信 科 技 股 份 有限公司 董事 。 2007
年 11月 起 任 公司 董事 。
徐志斌 ， 董事 ， 硕士研究 生。 2001年 8月 起 ， 先 后在 高盛 集 团 工 作， 历 任环球 控制 部
高级 分 析 师 、 项 目 经理、 团 队 经理 ； 运营风险 管理 部总 监、 执 行 董事 ； 市 场 风险 管理 部 执 行 董事 。 2010年 4月 起 在 中国 建 投 风险 管理 部工 作， 2010年 4月 起 任 中国 建 投 风险 管理 部 业
务 总 监。 2010年 11月 起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生， EFFAS注册 金 融 分 析 师 。 1993年 起历 任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首 席执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股 票 投资 部总 监、 GENERALI FINANCES SA副总 经理 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENTS忠 利 投资 董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali
Investments Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund Management 副主 席 、 Generali
Investments SGR 副主 席 、 THALIA SA (Lugano)、 TENAX(UK)、 Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事 会 成 员 等职 务 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁 助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科 员， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理、 总 会 计师 、 副董事 长 、中国 电 力财 务 有限公司 副董事 长 、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）、
正 局 级 调 研 员。 2004年 2月 起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机 构处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作，日本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易大 学 法 律 系 、 法 学 院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学位 委员会第 六届 学科 评议 组法 学 组 成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员、 北京 仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律 师 等职 。 2010年 6月 起 任 公司 独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记 ； 1982年 起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建设银 行 吉林省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记 ；
1995年 起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分 行行 长 、 党 委书 记 ； 1998年 起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任海 南省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公司 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学专科 ， 高级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作， 历 任 河 南省 分 行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分 行行 长 、 党 组 书 记 ； 分 行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所长 。 2010年 11月 起 任 公司 董事 。
2、监 事 会 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统配煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设 开发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在
煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司， 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 企 业 管理 部高级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠 利 集 团 会 计结算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本公司监 事 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部主 任 ，发 展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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公 室常 务 副主 任 。 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 董事 会 办 公 室 主 任 。 2004年 2月 起 任 本公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管 理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副总 监 ； 2012年 2月 起兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本混合型证券投资基金 的基金经理 ； 2011年 6月 起兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值混合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起
任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员 ：
陈勇胜 ， 董事 长 ，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份 有限公司国 际 业 务 部研究 部 经理， 大 成 基金管理有限公司基金 运营 部总 监、 市 场部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
李峰 ， 硕士研究 生， 16年 银 行证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月 任 荷兰商
业 银 行 上海 分 行中国 区 监 察 主 管， 2003年 7月 至 2005年 5月 任 国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专 员， 2005年 5月 至 2007年 3月 任 信诚 基金管理有限公司督 察 长 ， 2007年 4月 至 2009年 1月 任 美 国 雷曼兄弟 亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 现 任 公司督 察 长 。
4、本基金的基金经理 ：
（ 1） 现 任 基金经理
黄焱 ， 男 ， 硕士研究 生， 18年证券 期 货 基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于中 期 国 际 期 货 公司、 和 利 投资发 展 公司、 平安 保 险 公司投资管理中 心 。 2003年 1月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 曾 任 国泰金泰 封闭 的基金经理、金 鹿 保本 增 值基金和金 象 保本 增 值基金的 共 同基金经理，国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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2006年 7月 至 2008年 5月 担 任 国泰金 龙 行 业 混合的经理， 2007年 4月 至 2010年 10月 任 国 泰金 鑫封闭 的基金经理， 2008年 5月 起 任 国泰金鹏蓝筹混合的基金经理， 2010年 8月 起兼 任 国泰价值经 典 股票 的基金经理。 2009年 5月 至 2011年 1月 任 基金管理 部副总 监， 2011
年 1月 起 任 基金管理 部总 监， 2011年 1月 至 2012年 2月 任 公司投资 副总 监， 2012年 2月 起 任 公司投资 总 监。
（ 2） 历 任 基金经理
2006年 9月 至 2007年 3月 由 冯天戈 担 任 基金经理， 2007年 3月 至 2008年 5月 由 黄刚
担 任 基金经理。
5、投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人员中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资 决策 委员会会 议 。公司投资 决策 委员会 主 要 职责 是根 据 有 关法 规 和基金合同， 审 议 并 决策 公司投资 研究部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
刘 夫 先 生 ： 投资 副总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张 玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
（ 六 ） 上 述 成 员 之 间均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有限公司（简称“中国 银 行”）
住所及办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期： 1983年 10月 31日 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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变 更 注册 登 记 日 期： 2004年 8月 26日
注册 资本 ： 人 民币 贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟柒佰贰拾贰 万叁 仟 壹 佰玖拾 伍 元 整
法 定 代 表人 ： 肖 钢
基金 托 管 业 务 批准文号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部总 经理 ： 李 爱 华
托 管 部 门 信 息披露 联系 人 ： 唐 州徽
电话： （ 010） 66594855
传 真 ： （ 010） 66594942
发 展 概 况 ：
1912 年 2 月，经 孙 中 山先 生批准，中国 银 行正式 成 立 。 从 1912 年 至 1949 年，中国
银 行 先 后 履 行中 央 银 行、国 际 汇兑 银 行和 外 贸 专 业 银 行 职能 ， 坚 持 以 服 务 社 会 民 众 、 振 兴 民 族 金 融 为 己 任 ， 稳健 经 营 ， 锐 意进 取 ， 各 项 业 务 取 得了 长 足 发 展 。新中国 成 立后 ，中国 银 行
长期 作 为 国 家 外 汇 专 业 银 行， 成 为 我 国对 外 开 放 的 重 要 窗口 和对 外 筹资的 主 要 渠 道 。 1994
年，中国 银 行 改 为 国有 独 资 商 业 银 行。 2003 年，中国 银 行 启 动 股 份制 改造 。 2004 年 8 月， 中国 银 行 股 份 有限公司 挂 牌成 立 。 2006 年 6 月、 7 月， 先 后在 香港 联交所 和 上海 证券 交易 所 成 功挂 牌 上市 ， 成 为 国内 首 家 在 境 内 外 资本 市 场 上 发行 上市 的 商 业 银 行。
中国 银 行 是 中国国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的 银 行， 在 中国内 地 、 香港澳 门 台湾 及 31个 国 家 和 地区 为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 ， 主 要经 营 商 业 银 行 业 务 ， 包括 公司金 融 业 务 、 个 人 金 融 业 务 和金 融市 场 业 务 ，并 通 过全 资 子 公司中 银 国 际 开 展 投资 银 行 业 务 ， 通 过全 资 子 公司 中 银 集 团 保 险 及 中 银 保 险 经 营 保 险业 务 ， 通 过全 资 子 公司中 银 集 团 投资 从事 直 接 投资和投资 管理 业 务 ， 通 过 控 股 中 银 基金管理有限公司 从事 基金管理 业 务 ， 通 过 中 银 航空租赁私 人有限 公司经 营 飞 机 租赁 业 务 。
在 近 百 年的发 展历 程 中，中国 银 行 始终 秉 承 追求卓越 的 精 神 、 稳健 经 营 的理 念 、 客户 至
上 的 宗旨 、 诚信为 本的 传统 和 严 谨细致 的作 风 ， 得 到 了 业 界 和 客户 的 广泛 认 可 和 赞誉 ， 树 立
了 卓越 的 品 牌 形 象 。 2010年 度 ，中国 银 行 被 Global Finance（ 《环球 金 融》 ） 评 为 2010
年 度 中国 最 佳 公司 贷款 银 行和 最 佳 外 汇 交易银 行， 被 Euromoney（ 《 欧洲 货 币》 ） 评 为 2010
年 度 房 地 产业 “中国 最 佳 商 业 银 行”， 被 英 国 《 金 融 时 报》 评 为最 佳私 人 银 行 奖 ， 被 The Asset
（ 《 财 资 》 ） 评 为 中国 最 佳 贸 易融 资 银 行， 被 Finance Asia（ 《 金 融 亚洲 》 ） 评 为 中国 最 佳私 人 银 行、中国 最 佳 贸 易融 资 银 行， 被 《 21世纪 经 济 报道》 评 为 亚洲 最 佳 全 球 化 服 务银 行、 最 佳 企 业 公 民 、年 度 中资 优 秀私 人 银 行 品 牌 。 面 对新的 历 史 机 遇 ，中国 银 行 将积极 推 进
创 新发 展 、 转 型发 展 、 跨 境 发 展 ， 向 着 国 际 一 流 银 行的 战 略目 标 不 断 迈 进 。
（ 二 ）基金 托 管 部 门 及 主 要人员 情 况
中国 银 行于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为进 一 步树 立 以投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ，中国 银 行于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，下 设 覆盖 集合 类 产国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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品 、 机 构 类 产品 、 全 球托 管 产品 、投资 分 析 及 监督 服 务 、 风险 管理 与 内 控 、核 算 估 值、 信 息
技 术 、资金和证券 交 收 等 各层 面 的 多个 团 队 ， 现 有员 工 120余 人。 另外 ，中国 银 行 在 重 点 分
行 已 开 展 托 管 业 务 。
目 前 ，中国 银 行 拥 有证券投资基金、一对 多专户 、一对一 专户 、 社 保基金、保 险 资 产 、 QFII资 产 、 QDII资 产 、证券公司集合资 产 管理 计划 、证券公司 定 向 资 产 管理 计划 、 信 托 资 产 、年金资 产 、理 财产品 、 海 外 人 民币 基金、 私 募基金 等 门 类 齐 全 的 托 管 产品 体 系 。 在 国内，
中国 银 行 率 先 开 展 绩 效 评 估 、风险 管理 等 增 值 服 务 ， 为 各 类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 2010
年 末 中国 银 行 在 中国内 地托 管的资 产 突破 万 亿元 ， 居 同 业前 列 。
（ 三 ）证券投资基金 托 管 情 况
截至 2011年 12月 末 ，中国 银 行 已托 管 长 盛 创 新 先 锋 混合、 长 盛 同 盛 封闭 、 长 盛 同 智 优 势 混合（ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期 混合、 大 成 蓝筹 稳健 混合、 大 成 优 选 封闭 、 大 成 景宏 封
闭 、 工 银大 盘 蓝筹 股票 、 工 银 核 心 价值 股票 、国泰 沪深 300指 数 、国泰金 鹿 保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰 区 位 优势股票 、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票 、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精 选 贰 号混合、 海 富 通 收益 增长 混合、 海 富 通 中证 100指 数 （ LOF）、 华宝兴 业 大 盘 精 选 股票 、 华宝兴 业 动 力 组 合 股票 、 华宝兴 业 先 进 成 长股票 、 华夏 策 略 混合、 华夏 大 盘 精 选 混 合、 华夏 回 报二 号混合、 华夏 回 报 混合、 华夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益混合、 嘉 实 服 务增 值行 业 混合、 嘉 实 沪深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健 混合、 嘉 实 研究 精 选 股票 、 嘉 实 增长 混合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混合、 嘉 实 回 报 混合、 嘉 实价值 优 势股票 型、金 鹰 成 份 优 选 股票 、金 鹰 行 业 优势股票 、 银 河 成 长股票 、 易 方 达 平 稳 增长 混合、 易 方 达 策 略成 长 混合、 易 方 达 策 略成 长二 号混合、 易 方 达 积极 成 长 混合、 易 方 达货 币 、 易 方 达稳健 收益 债 券、 易 方 达深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股票 、 易 方 达深 证 100ETF联 接 、 万 家 180指 数 、 万 家 稳健 增 利 债 券、 银 华 优势 企 业 混合、 银 华 优 质 增长股票 、 银 华 领 先 策 略 股票 、
景顺 长 城 动 力 平 衡 混合、 景顺 长 城 优 选 股票 、 景顺 长 城 货 币 、 景顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰 信 优 质生 活 股票 、泰 信 蓝筹 精 选 股票 、泰 信 债 券 增 强 收益、招 商 先 锋 混
合、泰 达 宏 利 精 选 股票 、泰 达 宏 利 集 利 债 券、泰 达 宏 利 中证 财 富 大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞 盛 世 中 国 股票 、 华 泰 柏瑞 积极 成 长 混合、 华 泰 柏瑞 价值 增长股票 、 华 泰 柏瑞 货 币 、 华 泰 柏瑞 量化现 行 股票 型、 南 方 高 增长股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合 股票 、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成 长 动 力 股票 、 宝 盈 核 心优势 混合、招 商 行 业 领 先 股票 、 东 方 核 心 动 力 股票 、 华 安 行 业 轮 动 股票 型、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中 小盘 股票 型、 民 生 加 银 稳健成 长股票 型、 博 时 宏观 回
报 债 券型、 易 方 达 岁丰添 利 债 券型、 富兰 克 林 国 海 中 小盘 股票 型、国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股票 交易 型开 放 式 指 数 、国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股票交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 上 证中 小盘 交易 型开 放 式 指 数 、 华 泰 柏瑞 上 证中 小盘 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 长 城 中 小盘成 长股票 型、 易 方 达 医疗 保 健 行 业 股票 型、 景顺 长 城 稳 定 收益 债 券型、 上 证 180金 融交 易 型开 放 式 指 数 、国泰 上 证 180金 融交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 诺德 优 选 30股国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
9
票 型、泰 达 宏 利 聚 利分 级债 券型、国 联 安 优 选 行 业 股票 型、 长 盛 同 鑫 保本混合型、金 鹰 中证 技 术 领 先 指 数 增 强 型、泰 信 中证 200指 数 、 大 成 内 需 增长股票 型、 银 华 永祥 保本混合型、招
商 深 圳 电子 信 息 传 媒 产业 （ TMT） 50交易 型开 放 式 指 数 、招 商 深 证 TMT50交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 嘉 实 深 证基本 面 120交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 深 证基本 面 120交易 型开 放 式 指 数 、 上 证 180成 长交易 型开 放 式 指 数 、 华宝兴 业 上 证 180成 长交易 型开
放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 易 方 达 资 源 行 业 股票 型、 华 安 深 证 300指 数 、 嘉 实 信用 债 券型、 平安 大 华 行 业 先 锋 股票 型、 华 泰 柏瑞 信用 增 利 债 券型、泰 信 中 小盘 精 选 股票 型、 海 富 通 国 策 导 向 股票 型、中 邮 上 证 380指 数 增 强 型、泰 达 宏 利 中证 500指 数分 级 、 长 盛 同 禧 信用 增 利 债 券型、 银 华 中证内 地 资 源 主 题 指 数分 级 、 平安 大 华 深 证 300指 数 增 强 型、 嘉 实 安 心 货 币市 场 、 嘉 实 海 外 中国 股票 (QDII)、 银 华 全 球优 选 (QDII-FOF)、 长 盛 环球 景气 行 业 大 盘 精 选 股票 型 (QDII)、 华 泰 柏瑞 亚洲 领 导 企 业 股票 型 (QDII)、 信诚 金 砖四 国 积极 配置 (QDII)、 海 富 通 大 中 华 精 选 股票 型（ QDII）、招 商 标 普 金 砖四 国 指 数 (LOF-QDII）、 华宝兴 业 成 熟 市 场动 量 优
选 （ QDII）、 大 成 标 普 500等 权 重 指 数 （ QDII）、 长 信 标 普 100等 权 重 指 数 （ QDII）、 博 时
抗 通 胀 增 强 回 报 （ QDII）、 华 安 大 中 华升 级 股票 型（ QDII）、 信诚全 球 商 品 主 题 （ QDII）、 工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球 配置 股票 型（ QDII） 等 137只 证券投资基金， 覆盖 了 股票 型、 债 券型、 混合型、 货 币 型、 指 数 型 等 多 种 类 型的基金， 满 足 了 不同 客户多 元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业前 列 。
三、相关服务机构
（一）基金 份 额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限公司 上海 直 销 柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有 限公司 北京 直 销 柜 台
联系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上交易 页 面
3
国泰基金 电子交 易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
10
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
1
中国 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建设银 行 股 份 有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超 良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
7 上海浦东 发 展 银 行 股 份 有限公司
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
11
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95558 网 址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 王 曦
电话： 010-66223584 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
12
上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 021-962999
网 址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
13
中国中投证券有 限 责 任 公司
网 址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君安 证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
12
注册地址： 新 疆维吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯 戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
15
宏 源 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
16
万 联 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
18
海 通 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 顾伟 国 联系 人 ： 田薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
19
中国 银 河 证券 股
份 有限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 滨江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
20
中 信 证券（ 浙江 ） 有限 责 任 公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银 万 国证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
22 东 方 证券 股 份 有 限公司
注册地址：上海市 中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
13
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广州 天河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
24
广 发证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西省南 昌 市 永 叔 路 15号
办 公 地址： 江 西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
25
国 盛 证券有限 责
任 公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
26
民 生证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
27
上海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
28
光 大 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.ebscn.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
14
注册地址： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 1507-1510室
办 公 地址： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
29
中 信 万通 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江苏 省南 京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
31
华 泰证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
32
长 江 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95579 网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ）
33
国 海 证券有限 责
任 公司
网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技 术 开发 区 第一 大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
35 中 原 证券 股 份 有 限公司
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
15
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定 代 表人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133952
36
国 信 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
37
招 商 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
38
兴 业 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
39
齐 鲁 证券有限公 司
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28层
A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
40
安 信 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-1001 网 址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
41 东 莞 证券有限 责
任 公司
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
16
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
42
恒 泰证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表人 ： 傅 毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
43
厦门 证券有限公 司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
44
华宝 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-820-9898 网 址： www.cnhbstock.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
45
英 大 证券有限 责
任 公司
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洛 阳 银 行 股 份 有
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东海 证券有限 责
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方 正证券 股 份 有 限公司
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湘 财 证券有限 责
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华 融 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉
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日 信 证券有限 责
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法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
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江 海 证券有限公 司
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法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
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69
广州 证券有限 责
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注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
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大 连 银 行 股 份 有
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注册地址： 青 海 省西 宁 市长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
71
天 源 证券经 纪 有 限公司
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（ 二 ） 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：何晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 廖 海 、 吕 红
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会
计师事 务所 有限 公司
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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五、基金类型
契约 型开 放 式基金
六、投资目标
本基金 将坚 持 并 深 化 价值投资理 念 。 在 有效 控制 风险 的 前提 下， 谋 求 基金资 产 的 稳 定 增 值， 力 争 获 取 更 高 的 超额 市 场 收益。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发行 上市 的 股票 、 债 券、 现 金、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中 债 券投资的 主 要 品 种 包括交易所 和 银 行 间 两 个 市 场 的国 债 、金 融 债 、 企 业 债 与
可 转 换 债 。 如 果 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许 基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金 股票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 债 券以 及包括权 证和资 产 支 持 证券 在 内的其 他 证券资 产 占 基金资 产 的 0-60%， 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于基金 资 产净 值的 5%。
八、投资策略
（一） 大 类 资 产 配置 策 略
本基金的 大 类 资 产 配置 主 要 通 过 对 宏观 经 济 环 境 、证券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定 收益 市 场 、 股票市 场 的 风险与 收益 水 平 ， 结 合基金合同的资 产 配置 范围 组 合投资 止 损 点 ， 借 助 风险 收益 规 划 模 型， 得 到 一 定 阶 段 股票 、 债 券和 现 金资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性资 产 配置 和 战术 性资 产 配置 ： 战 略 性资 产 配置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和 风险 ， 然 后 确 定最能 满 足各 类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战术 性资 产 配置根 据 各 类 资 产 长 短 期 平均 回 报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ， 获 取 市 场 时机 选 择 的 超额 收益。本基金的资 产 配置 主 要 采 用定量分 析
与定 性 分 析相 结 合的 方 法 。
在定量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测 模 型，并 参 考 其 他 相 关 指 标 。 均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股市 场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股市 场 整 体 、基金 股
票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来判定 股票市 场 系 统 性 风险 的 高 低 ， 最后则 根 据 理 论 值 与国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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实 际 值的 差异 程 度 来决定 资 产 配置 中 股票 资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还参 照 股 息 率 、收
益 率 差距 表（ 1/PE-银 行 利 率 ） 等 指 标 ， 来判断 股市 是 否 处 于合理 水 平 。
在定 性 分 析 方 面 ， 主 要对 可 能 影响 市 场 走 势 的 相 关 因素 进 行 定 性 分 析 ，并对 根 据 定量 模 型作出的资 产 配置 方 案 进 行 修 正。 定 性 因素涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市 场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。
（ 二 ） 股票 资 产 投资 策 略
本基金的 股票 资 产 投资 采 取 核 心 -卫 星 投资 策 略 (Core-Satellite strategy)，核 心 投资 主 要以 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 所包 含 的 成 分 股 以 及 备 选成 分 股 为 标 的， 构 建 核 心股 票 投资 组 合 ,以 期 获得 市 场 的 平均 收益（ benchmark performance） ,这 部 分 投资 至 少 占 基金 股票 资 产 的 80%； 同 时 ,把握 行 业 周 期 轮 动 、 市 场 时机等机 会 ,通 过自 下 而 上 、 精 选个 股 、 积
极 主动 的 卫 星 投资 策 略 ,力 争 获得 更 高 的 超额 市 场 收益 (outperformance)。
1、核 心股票 资 产 投资 策 略
本基金的核 心股票 投资 策 略主 要以 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 所包括 的 成 分 股 以 及 备 选成 分 股 为 选 股 池 ， 采 取 增 强 型的 指 数 跟踪 技 术 。 即 以 抽样 复 制 的 形 式， 在 核 心股票 选 股 池 中 选 取 一 定数量 的 个 股 进 行投资， 使 核 心股票 的投资表 现 和 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100
指 数 的表 现在 一 定 范围 内 联 动 ， 即 核 心股票 收益 率 基本 跟踪 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 的收益 率 。
2、 卫 星 股票 资 产 投资 策 略
本基金的 卫 星 股票 投资 策 略 将 充分 发 挥 基金经理人 在 主动 投资 上 具 有的 优势 ， 着 眼 于 企
业 的 未来盈利 水 平 ， 选 取 预 期 成 长 性 强 ，并 能 将 成 长 转 换 成 实实 在在 收益的 个 股 ， 与 核 心股 票组 合 形 成互 补 ， 卫 星 股票组 合对于整 个 基金的 股票组 合 来 说 能 起 到 增 加 超额 收益、 降 低 组 合 风险 的作 用 。本基金 通 过 成 长 因 子 来 筛 选成 长 性 股票 ， 成 长 因 子 主 要 包括 以下 指 标 ：
(1) 总 资 产 增长 率
(2) 主 营业 务增长 率
(3) 净利 润 增长 率
(4) 资 产 回 报增长 率
以 上 四 个指 标 按 一 定 的 权 数 加 权 平均 ， 形 成 一 个 复 合型的 成 长 因 子 ， 能 够 更 为全面 地 判 断 企 业 的 成 长 性。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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1、以对 长期 利 率 预 期 为 基 础 确 定 期 限 结构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券价 格 上 升 产 生的收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的 损
失 。 如 果 预 期市 场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损 失降 到 最低 。
2、以收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确 定 收益 率 曲 线 配置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发生 变 动 的 种 类 ， 如平 坦 化 、 陡峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置 方
法 ， 在 短 、中、 长期 债 券 间 确 定 比例 ，以 期 从 短 、中、 长期 债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确 定 类属配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市 场 投资 机 会。 比 如 在预 期 国 债 与 金 融 债 利 差缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融 债 。
4、以 流 动 性 分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确 定 市 场 配置 。 交易所 国 债 市 场 发行 总 量 较 小 ， 大 额 交易 流 动 性 较差 、 小 额 交易 流 动 性 较 好 ， 而 银 行 间 国 债 市 场 发行 总 量 较 大 ， 大 额 交易 成
本 低 ， 某些 时 段 流 动 性 较 好 。 故 根 据 不同 时 段 对 流 动 性的不同 需 求 ， 在 两 个 市 场 间配置 债 券 资 产 。
在 通 过 上 述配置 方 法 构 建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调 整 ：
1、 短 期 经 济 运 行 指 标 ， 如 短 期 通 货 膨 胀率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发生 变 动 ， 引 起 的 市 场 实 际 利 率 的 变 动 ；
2、中 长期 国内 通 货 膨 胀 预 期 的 变 动 引 起 中 长期 利 率 走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ；
3、 央 行 通 过 公开 市 场 操 作 引 导 市 场 收益 率 水 平 的 走 向 ， 从而 引 起债 券 市 场结构 性 调 整 ；
4、 债 券一 级 市 场 上 的发行 方 式 创 新 及 新 债 定 价 与认购 情 况 发生 变化 ， 导 致 二 级 市 场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市 场 交易 规 则 改 变等 因素 引 起 的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市 场 平均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ；
7、 单 个 券 种 或 某 一 类 别 债 券的 定 价 偏差 ， 也 就 是 市 场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
九、业绩比较基准
业绩 比 较 基准 =60%× 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 （ 原 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 ） +40%× 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 （ 原 新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 ）
本基金的 股票 业绩 比 较 基准 为 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 （ 原 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 ）， 债 券 业绩 比 较 基准 为 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 （ 原 新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 ）。
新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 于 2004年 3月 15日正式发布， 覆盖 了 在 交易所 以 及银 行 间 市 场 上市 的国 债 、 政 策 性 机 构债 和 企 业 债 。作 为 中国第一 个 全面 的 债 券 指 数 系列 ， 目 前 该 系列 指国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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数 已 被 国内 机 构 投资 者 广泛 使 用 。新 华 富 时 指 数 有限公司于 2008年 11月 7日 宣 布其 母 公司 新 华 财 经有限公司 与 雷曼兄弟 公司合作 推 出的新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 即 日 起 正式更 名 为 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 。 指 数 的 计算 和管理并 无 任何 改 变 。同 时 ，新 华 富 时 指 数 有限公 司 也 将 保证对 该 指 数 持 续 和 稳 定 的 技 术 和 数 据 支 持 。
如 果 业绩 比 较 基准中的 指 数 被 停 止 编 制 或发布，或 由 其 他 指 数 替 代 （ 单 纯 更 名 除 外 ）， 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 而 导 致 指 数 不 宜继续 作 为 本基金的 业绩 比 较 基准，本基金管 理人 可 以 依 据 审 慎 性 原则 和 维 护 基金 份 额 持 有人合 法权 益的 原则变 更本基金的 业绩 比 较 基 准，并 依 据市 场 代 表性、 流 动 性、 与原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因素 选 择 确 定 新的 标 的 指 数 。
本基金 由 于 上 述 原 因 变 更基准 指 数 ， 无须 经基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 通 过 ， 在与 基金 托 管人 协商 一 致 并 履 行合 适 程 序 后 ，于正式实 施 变 更 前 2日内 在 中国证监会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
新 华 财 通 投资 咨询 （ 北京 ）有限公司，新 华 富 时 指 数 有限公司， FTSE 国 际 有限公司， 新 华 财 经有限公司， 伦 敦 证券 交易所 和金 融 时 报 有限公司并 未 以 任何 形 式发 起 、 认 可 、 销售 和 推 广 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金，同 时 上 述 六 方 从 未 保证或表 示 （明 示 或 暗 示 ） 使 用 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 或 该 指 数在 某 日 某 时 的 数 据可 以 得 到 的 结 果 。新 华 富 时 指 数
由 新 华 富 时 或 代 表新 华 富 时 编 制 和 计算 。新 华 富 时 将 采 取 一 切 必 要 措 施 以确保 指 数 的 精 确 性。 除 根 据 有 关法 律 法 规 要 求 或有 关 协 议 另 有 约 定 外 ， 无论因 为 疏忽 或其 他 原 因 ， 上 述 六 方 不 因 指 数 的 任何 错误 而 对 任何 人 负责 ， 也 无 义 务 对 任何 人和 任何 错误 进 行 建 议 。
“ FTSE?” 是属 于 伦 敦 证券 交易所 和金 融 时 报 有限公司 共 同 拥 有的 商 标 。“ 富 时 指 数 ” 是富 时 国 际 有限公司的 商 标 。“ Xinhua”和“新 华 ” 是 新 华 财 经有限公司的 服 务 标 志 和 商 标 。 新 华 富 时 指 数 有限公司 拥 有对以 上所 有 商 标 的 授 权 使 用 许 可 。
新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数由 新 华 富 时 指 数 有限公司 编 制 。 关 于 指 数 价值和 成 分 股名 单 的 所 有 版 权 归 属 新 华 富 时 指 数 有限公司，基金管理人 已 然 获得 完 全 许 可 使 用 此版 权创建 产
品 。
因 富 时 集 团 成 为 新 华 富 时 指 数 有限公司的 全 资 股东 ， 根 据 其 相 关 公 告 ，新 华 富 时 指 数 系
列 于 2010年 12月 16日 起 正式更 名 为 富 时 中国 指 数 系列 。其中的新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 更 名 为 富 时 中国 A股 蓝筹价值 100指 数 。
十、风险收益特征
本基金 属 于中 等风险 的证券投资基金 品 种 ，基金 在 获 取 市 场 平均 收益的同 时 ， 力 争 获得
更 高 的 超额 收益。
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十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 银 行 股 份 有限公司 根 据 本基金合同 规 定 ，于 2012年 1月 18日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2011年 12月 31日。本 报告所列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 1,434,736,503.71 85.35
其中 ：股票 1,434,736,503.71 85.35
2 固 定 收益投资 68,109,000.00 4.05
其中 ： 债 券 68,109,000.00 4.05
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 145,078,814.19 8.63
6 其 他 各 项 资 产 33,114,137.90 1.97
7 合 计 1,681,038,455.80 100.00
（ 二 ） 报告期 末 按 行 业分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 97,741,132.50 5.95
C 制 造 业 707,217,899.45 43.08
C0 食 品 、 饮料 131,851,334.40 8.03
C1 纺织 、 服 装 、 皮毛 34,080,243.80 2.08
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 43,355,312.63 2.64 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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C5 电子 21,500,000.00 1.31
C6 金 属 、 非 金 属 57,217,902.16 3.49
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 215,475,389.94 13.13
C8 医 药 、生 物 制 品 203,737,716.52 12.41
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 57,093,633.13 3.48
E 建 筑 业 42,074,871.30 2.56
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技 术 业 43,906,833.76 2.67
H 批发和 零 售 贸 易 79,224,054.03 4.83
I 金 融 、保 险业 266,646,315.70 16.24
J 房 地 产业 90,085,914.40 5.49
K 社 会 服 务 业 34,173,799.44 2.08
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 16,572,050.00 1.01
合 计 1,434,736,503.71 87.40
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股票 投资明 细
序 号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 601166 兴 业 银 行 7,983,599 99,954,659.48 6.09
2 600036 招 商 银 行 6,070,638 72,058,473.06 4.39
3 000639 西王 食 品 2,491,623 71,758,742.40 4.37
4 002038 双 鹭药 业 2,039,077 66,983,679.45 4.08
5 601318 中国 平安 1,763,483 60,734,354.52 3.70
6 600089 特变 电 工 7,691,821 59,073,185.28 3.60
7 600535 天 士 力 1,400,000 58,716,000.00 3.58
8 600292 九 龙电 力 4,578,479 57,093,633.13 3.48
9 600079 人 福 医 药 2,781,100 53,591,797.00 3.26
10 000656 金 科 股 份 4,004,908 47,257,914.40 2.88
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ） 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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1 国 家 债 券 48,785,000.00 2.97
2 央 行 票据 19,324,000.00 1.18
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 中 期票据 - -
7 可 转债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 68,109,000.00 4.15
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 （ ％ ）
1 119904 11贴 现 国 债 04 500,000 48,785,000.00 2.97
2 1101084 11央 行 票据 84 200,000 19,324,000.00 1.18
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,000,000.00
2 应 收证券 清 算 款 31,190,289.67
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 890,740.26
5 应 收 申购 款 33,107.97
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费 用 - 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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8 其 他 -
9 合 计 33,114,137.90
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名股票 中 存 在 流通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名股票 中不 存 在 流通 受 限 情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2011年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2006年 9月 29日 至
2006年 12月 31日
34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40%
2007年 度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49%
2008年 度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63%
2009年 度 87.25% 1.56% 47.78% 1.23% 39.47% 0.33%
2010年 度 -3.03% 1.37% -11.06% 0.92% 8.03% 0.45%
2011年 度 -21.98% 1.16% -10.37% 0.74% -11.61% 0.42%
2006年 9月 29日 至
2011年 12月 31日
85.14% 1.73% 47.23% 1.28% 37.91% 0.45%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 因 基金的证券 交易 或 结算而 产 生的 费 用 （ 包括 但不限于经 手费 、 印花税 、证管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 席 位 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结算 费 及 其 他 类 似 性质的 费 用等 ） ；
4、基金合同生效以 后 的 信 息披露 费 用 ；
5、基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金合同生效以 后 的会 计师 费 和 律 师 费 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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7、基金的资金 汇 划 费 用 ；
8、 按 照 国 家 有 关 规 定 和基金合同 约 定 ， 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为前 一日基金资 产净 值
基金管理 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金管理人。
2、基金 托 管人的 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金 托 管人。
3、本 部 分 第（一） 条 1款 至 2款 费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根 据 有 关法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第（一） 款 约 定 以 外 的其 他 费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ） 费 用 调 整
基金管理人和基金 托 管人 可 协商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无须 召 开基金 份 额 持 有人 大 会。
（ 五 ）基金 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规执 行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法 规 的国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2011年 11月 12日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三部 分
基金管理人” 的 相 关 信 息 ；
3、更新 了 “第 四 部 分
基金 托 管人”的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “第 五 部 分
相 关 服 务 机 构 ”的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “ 九 、基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ， 相 关 内容 为 本基金 2011年 4季度报
告 内容 ；
6、更新 了 “第 十 部 分
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人
复 核 ；
7、更新 了 “第 二 十 一 部 分
对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”的 相 关 信 息 。
8、更新 了 “第 二 十 二 部 分
其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
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二○一二年五月十二日
