交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要
（2012 年第 1 号）
基 金 管理 人： 交银 施 罗德 基金 管理 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
二 〇 一二 年三 月
交银 施罗 德上证180 公 司治 理交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 联接 基金
（更 新） 招募 说明 书摘 要 （2012 年第1 号）
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【重要提示】
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金（以
下简称 “ 本基金”） 经2009 年8 月17 日中国证 券监督管理委员会证监 许可 【2009】
795 号文核准募集。 本基金基金合同于2009 年9 月29 日正式生效。
基金管 理人保 证招募 说明 书的内 容真 实、准 确 、完整 。本招 募说明 书经 中国
证监会核准 ， 但中国 证监会 对本基 金 募集 的核准 ， 并不 表明 其对本 基金的 价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资 本基金 一定盈 利，也 不保证 基金 份额持有 人的 最低收 益；因 基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金 投资于 证券市 场， 基金净 值会 因为证 券 市场波 动等因 素产生 波动 。投
资者在投 资本 基金前 ，需全 面认识 本基金 产品 的风险收 益特 征和产 品特性 ，充分
考虑自身 的风 险承受 能力， 理性判 断市场 ，对 投资本基 金的 意愿、 时机、 数量等
投资行为 作出 独立决 策。投 资者根 据所持 有份 额享受基 金的 收益， 但同时 也需承
担相应的 投资 风险。 投资本 基金可 能遇到 的风 险包括： 因政 治、经 济、社 会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基金管理 人在 基金管 理实施 过程中 产生的 基金 管理风险 ，本 基金投 资债券 引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为 ETF 联接基金，紧
密跟踪标 的指 数，具 有和标 的指数 所代表 的股 票市场相 似的 风险收 益特征 ，风险
与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金 ， 属于证券投资基金中风险较高、
收益较高的品种。
投资有 风险， 投资者 在投资 本基 金前 应认真 阅 读本 基 金的 招 募说明 书 和 基金
合同 。基 金的 过往业 绩并不 代表 其 未来表 现 。 基金管理 人管 理的其 他基金 的业绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2012 年 3 月29 日，有关财务数据和净值表现
截止日为2012 年 3 月31 日。本招募说明书所 载的财务数据未经审计。
一 、 基金 管理 人
（一 ）基金管理人 概况
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名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号交通银 行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新 区世纪大道201 号渣 打银行大厦10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021 ）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司 ”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公 司 5%
（二 ）主要成员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董事长， 学士学历 ， 加拿大证 券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
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事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾 任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA ，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办 公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行 长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生， 董事，博士学历。历任 交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长 。
葛礼达先生， 董事， 大专 。 历任施罗德集团信 息技术工作集团信息技术部董事、
施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董 事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。
2、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历 任河南巩县农业银行信贷股信贷
员、副股长，巩县支行副行长；郑州 市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑
州分行信贷部副主任、 计划信贷处处长、 副行 长； 交通银行南京分行副行长、 行长；
交通银行上海分行行长。
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裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈超女 士，监 事，硕 士学 历。历 任交 通银行 股 份有限 公司资 产托管 部内 控综
合员，交 银施 罗德基 金管理 有限公 司董事 会秘 书、合规 审计 部总经 理，现 任交银
施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先 生，督 察长， 纽约 城市大 学工 商管理 硕 士。历 任交通 银行广 州分 行市
场营销部 总经 理助理 、副总 经理， 交通银 行纽 约分行信 贷管 理部经 理、公 司金融
部经理、 信用 风险管 理办公 室负责 人，交 通银 行投资管 理部 投资并 购高级 经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监 。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
屈乐伟先生， 基金经理。 数理系硕士。16 年证券投资从业经验。 历任广发证券
北京业务总部研发部经理、 投资部经理； 华夏基金管理有限公司基金管理部分析师、
市场部高级经理、 风险控制评估小组成员以及 上证50ETF 基金经理助理。2006 年加
入交银施罗德基金管理有限公司 。2009 年 9 月 25 日起担任上证 180 公司治理交易
型开放式指数证券投资基金基金经理至今，2009 年 9 月 29 日起兼任本基金基金经
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理至今，2011 年 9 月 22 日起兼任深证 300 价 值交易型开放式指数证券投资基金基
金经理至今，并于2011 年9 月28 日起兼任交 银施罗德深证300 价值交易型开放式
指数证券投资基金联 接基金基金经理至今。
蔡铮先生，基金经理助理。复旦大学电子工程硕士。4 年证券从业经验。历任
瑞士银行香港分行分析员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 历任投资研
究部数量分析师。 2011 年3 月7 日起担任上 证 180 公司治理交易型开放式指数证券
投资基金及本基金基金经理助理至今，2011 年 9 月 22 日起兼任深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金基金经理助理至今，并于2011 年 9 月28 日起兼任交银
施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理助理至今。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋 （投资总监）
战龙（总经理）
史伟（权益部副总经理、基金经理）
张迎军（权益部副总经理、基金经理）
张科兵（研究部总经理 、基金经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
二、 基 金 托管 人
（一 ）基金托管人 情况
名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或简称“中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话： （010 ）63201510
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传真： （010 ）63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国 农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公 司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业 务、 机构网 点和员 工。中 国农业 银行 网点遍布 中国 城乡， 成为国 内网点
最多、业 务辐 射范围 最广， 服务领 域最广 ，服 务对象最 多， 业务功 能齐全 的大型
国有商业 银行 之一。 在海外 ，中国 农业银 行同 样通过自 己的 努力赢 得了良 好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的 大型 国有商 业银行 ，中国 农业银 行一 贯秉承以 客户 为中心 的经营 理念，
坚持审慎 稳健 经营、 可持续 发展， 立足县 域和 城市两大 市场 ，实施 差异化 竞争策
略，着力 打造 “伴你 成长” 服务品 牌，依 托覆 盖全国的 分支 机构、 庞大的 电子化
网络和多 元化 的金融 产品， 致力为 广大客 户提 供优质的 金融 服务， 与广大 客户共
创价值、共同成长。
中国农 业银行 是中国 第一 批开展 托管 业务的 国 内商业 银行， 经验丰 富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告， 表明 了独立 公正第 三方对 中国农 业银 行托管服 务运 作流程 的风险 管理、
内部控制 的健 全有效 性的全 面认可 。中国 农业 银行着力 加强 能力建 设，品 牌声誉
进一步提升， 在2010 年首届 “‘金牌理财 ’TO P10 颁奖盛典 ”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务 官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委托 资产 托管处 、保险 资产托 管处 、证券投 资基 金托管 处、 境 外资产
托管处、 综合 管理处 、 风险 管理处 ， 拥有 先进 的安全防 范设 施和 基 金托管 业务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工146 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专家10 余名， 服务团队成 员专业水平高、 业务素质好、 服务
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能力强， 高级管理层均有20 年以上金融从业经 验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2012年3月29日， 中国农业银行托管的 封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金 共120 只，包 括 交银 施罗 德上证180 公 司治理交 易型 开放式 指数证 券投资
基金联接 基金 、 富国 天源平 衡混合 型证券 投资 基金、华 夏平 稳增长 混合型 证券投
资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、
大成创新 成长 混合型 证券投 资基金 、长盛 同德 主题增长 股票 型证券 投资基 金、裕
阳证券投 资基 金、汉 盛证券 投资基 金、裕 隆证 券投资基 金、 景福证 券投资 基金、
鸿阳证券 投资 基金、 丰和价 值证券 投资基 金、 久嘉证券 投资 基金、 长盛成 长价值
证券投资 基金 、宝盈 鸿利收 益证券 投资基 金、 大成价值 增长 证券投 资基金 、大成
债券投资 基金 、银河 稳健证 券投资 基金、 银 河 收益证券 投资 基金、 长盛中 信全债
指数增强 型债 券投资 基金、 长信利 息收益 开放 式证券投 资基 金、长 盛动态 精选证
券投资基 金、 景顺长 城内需 增长开 放式证 券投 资基金、 万家 增强收 益债券 型证券
投资基金 、大 成精选 增值混 合型证 券投资 基金 、长信银 利精 选开放 式证券 投资基
金、富国 天瑞 强势地 区精选 混合型 证券投 资基 金、鹏华 货币 市场证 券投资 基金、
中海分红 增利 混合型 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证券 投资 基金、 新华优 选分红
混合型证 券投 资基金 、交银 施罗德 精选股 票证 券投资基 金、 泰达宏 利货币 市场基
金、 交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺 长城资源垄断股票型证 券投资基金、
大成沪深300指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币
市场基金 、富 兰克林 国海弹 性市值 股票型 证券 投资基金 、益 民货币 市场基 金、长
城安心回 报混 合型证 券投资 基金、 中邮核 心优 选股票型 证券 投资基 金、景 顺长城
内需增长 贰号 股票型 证券投 资基金 、交银 施罗 德成长股 票证 券投资 基金、 长盛中
证100 指数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长
双动力股 票型 证券投 资基金 、鹏华 动力增 长混 合型证券 投资 基金、 宝盈策 略增长
股票型证 券投 资基金 、国泰 金牛创 新成长 股票 型证券投 资基 金、益 民创新 优势混
合型证券 投资 基金、 中邮核 心成长 股票型 证券 投资基金 、华 夏复兴 股票型 证券投
资基金、 富国 天成红 利灵活 配置混 合型证 券投 资基金、 长信 双利优 选灵活 配置混
合型证券 投资 基金、 富兰克 林国海 深化价 值 股 票型证券 投资 基金、 申万巴 黎竞争
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优势 股票 型证 券投资 基金、 新华优 选成长 股票 型证券投 资基 金、金 元比联 成长动
力灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 天治稳 健双 盈 债券型 证券 投资基 金、 中 海蓝筹
灵活配置 混合 型证券 投资基 金、 长 信利丰 债券 型证券投 资基 金、 金 元比联 丰利 债
券型证券 投资 基金、 交银施 罗德先 锋股票 证券 投资基金 、东 吴进取 策略灵 活配置
混合型开 放式 证券投 资基金 、建信 收益增 强债 券型证券 投资 基金、 银华内 需精选
股票型 证券投 资基金(LOF) 、 大成行 业轮动 股 票型证 券投资 基金、 上证180 公司治
理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林 国海沪深300指数增强型证券投资基
金、南 方中证500 指数 证券 投资基 金(LOF) 、 景 顺长城 能源基 建股票 型证 券投资基
金、中邮 核心 优势灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 中小盘 成长股 票型证
券投资基 金、 东吴 货 币市场 证券投 资基金 、博 时创业成 长股 票型证 券投资 基金、
招商信用 添利 债券型 证券投 资基金 、易方 达消 费行业股 票型 证券投 资基金 、富国
汇利分级债券型证券投资基金 、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴业沪深300
指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证 红利交易型开放式指数证券投资基
金、工银 瑞信 深证红 利交易 型开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金 、 富国可 转换债
券证券投 资基 金、大 成深证 成长40 交易型 开放 式指数证 券投 资基金 、大成 深证成
长40 交易 型开 放式指 数证券 投资基 金联接 基金 、泰达宏 利领 先中小 盘股票 型证券
投资基金 、交 银施罗 德信用 添利债 券证券 投资 基金、东 吴中 证新兴 产业指 数证券
投资基金 、工 银瑞信 四季收 益债券 型证券 投资 基金、招 商安 瑞进取 债券型 证券投
资基金、 汇添 富社会 责任股 票型证 券投 资 基金 、工银瑞 信消 费服务 行业股 票型证
券投资基 金、 易方达 黄金主 题证券 投资基 金（LOF） 、中 邮中 小盘灵 活配置 混合型
证券投资 基金 、浙商 聚潮产 业成长 股票型 证券 投资基金 、嘉 实领先 成长股 票型证
券投资基 金、 广发中 小板300 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、广 发中小 板300交
易型开放 式指 数证券 投资基 金联接 基金、 南方 保本混合 型证 券投资 基金、 交银施
罗德先进 制造 股票证 券投资 基金、 上投摩 根新 兴动力股 票型 证券投 资基金 、富兰
克林国海 策略 回报灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、金元 比联 保本混 合型证 券投资
基金、招 商安 达保本 混合型 证券投 资基金 、南 方中国 中 小盘 股票指 数证券 投资基
金（LOF）、 深证300价 值交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 交银施 罗德深 证300价
值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证500指数增强型证券投资基
金（LOF） 、长 信内需 成长股 票型证 券投资 基金 、大成中 证内 地消费 主题指 数证券
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投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证200指数分级证
券投资基 金、 景顺长 城核心 竞争力 股票型 证券 投资基金 、汇 添富信 用债债 券型证
券投资基 金、 光大保 德信行 业轮动 股票型 证券 投资基金 、富 兰克林 国海亚 洲（除
日本）机 会股 票型证 券投资 基金、 汇添富 逆向 投资股 票 型证 券投资 基金、 大成新
锐产业股票型证券投资基金。
（二 ）基金托管人 的内部风险 控制制度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业 监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管
业务风险 管理 和内部 控制工 作 进行 监督和 评价 。托管业 务部 专门设 置了风 险管理
处, 配备 了专职 内控监 督人 员负责 托 管业 务的 内控监督 工作, 独立行 使监 督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ，建 立了管 理 制度、 控制制 度、岗 位职 责、
业务操作 流程 ，可以 保证托 管业务 的规范 操作 和顺利进 行； 业务人 员具备 从业资
格；业务 管理 实行严 格的复 核、审 核、检 查制 度，授权 工作 实行集 中控制 ，业务
印章按规 程保 管、存 放、使 用，账 户资料 严格 保管，制 约机 制严格 有效； 业务操
作区专门 设置 ，封闭 管理， 实施音 像监控 ；业 务信息由 专职 信息披 露人负 责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定的投资 比例 和禁止 投资品 种输入 监控系 统， 每日登录 监控 系统监 督基金 管理人
的投资运 作， 并通过 基金资 金账户 、基金 管理 人的投资 指令 等监督 基金管 理人的
其他行为。
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当基金 出现异 常交易 行为 时，基 金托 管人应 当 针对不 同情况 进行以 下方 式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资 金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超 标 、 清算资金透支 以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相关 服务 机构
（一 ）基金份额销售 机构
1、直销机构
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号交通银 行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道201 号渣 打银行大厦10 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021 ）61055027
传真： （021 ）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jyfund.com ，www.jysld.com ，www.bocomschroder.com
个人投 资者可 以通过 本公 司网上 交易 系统办 理 开户、 本基金 的 申购 、赎 回、
转换及定 期定 额投资 等业务 ，具体 交易细 则请 参阅本公 司网 站公告 。网上 交易网
址：www.jyfund.com ，www.jysld.com,www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
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法定代表人：蒋超良
电话：（010 ）85108227
传真：（010 ）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街55 号
办公地址：北京市复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：（010 ）66275654
传真：（010 ）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010 ）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
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（更 新） 招募 说明 书摘 要 （2012 年第1 号）
12
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168 号
办公地址：上海市银城中路168 号
法定代表人：范一飞
电话：（021 ）68475888
传真：（021 ）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
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13
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大 厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：（010 ）65557083
传真：（010 ）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
电话：（010 ）57092615
传真：（010 ）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大 厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光 大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010 ）68098778
传真：（010 ）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
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14
（12） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
电话：（021 ）63586210
传真：（021 ）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（13） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：（010 ）66223584
传真：（010 ）66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发 展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（0755 ）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（15） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
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15
电话：（025 ）58587018
传真：（025 ）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（16） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭 州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：（0571 ）85108309
传真：（0571 ）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（18） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：（021 ）23219000
传真：（021 ）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
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16
基金管 理人可 根据有 关法 律法规 的要 求，选 择 其它符 合要求 的机构 代理 销售
本基金，并及时公告。
（二 ）注册登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 金颖
电话：（010 ）59378839
传真：（010 ）59378907
联系人：朱立元
（三 ） 出具法律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力 律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人：韩炯
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四 ） 审计基金财 产的 会计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话： （021）61238888
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传真：（021 ）61238800
联系人：金毅
经办注册会计师：汪棣、金毅
四 、 基金 的名 称
本基金名称： 交银施罗德上证180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金联
接基金
五 、 基金 的类 型
本基金类型：契约型开放式ETF 联接基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金以 目标 ETF 、标 的指数 成份 股、备 选成 份股为主 要投 资对象 ，把全 部或
接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标 ETF 的资产
比例不低于基金资产净值的 90%，基金持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例 不低于基金资产净值 的5%。 此外， 为更好地实现投资目标， 本 基金也可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八、基 金的 投 资策 略
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、 标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标 ETF 的比例不低于基
金资产净值的90% 。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为 主，但在目标 ETF 二级市场流
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18
动性较好 的情 况下， 为了更 好地实 现本基 金的 投资目标 ，减 小与标 的指数 的跟踪
偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。
除流动性管理所需以外，本基金对于目标 ETF 以外的证券投资均进行被动式
指数化投资。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种 （如股 指期货等） ， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1、决策依据
有关法 律法规 、基金 合同 和标的 指数 的相关 规 定是基 金管理 人运用 基金 财产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决 策委员 会的主 要职 责是决 定有 关指数 重 大调整 的应对 决策、 其他 重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策，
特别是对目标ETF 份额的投资决策。
中央交 易室负 责交易 执行 和一线 监控 。通过 严 格的交 易制度 和实时 的一 线监
控功能，保 证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资程序
研究、 决策、 组合构 建、 交易、 评估 及组合 维 护的有 机配合 共同构 成了 本基
金的投资 管理 程序。 严格的 投资管 理程序 可以 保证投资 理念 的正确 执行， 避免重
大风险的发生。
（1） 研究支持： 量化投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商
等外部研 究力 量的研 究成果 开展指 数跟踪 、成 份股公司 行为 等相关 信息的 搜集与
分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分 析、成 份股流动性分析、误差及其
归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决策委员会 依据量化投资部提供的研究报告， 定期召开
或遇重大 事项 时召开 投资决 策会议 ，决策 相关 事项。基 金经 理根据 投资决 策委 员
会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数情况 ， 结合研究 支持， 基金经理构建以目标 ETF
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19
为主的证 券组 合。在 追求跟 踪误差 和偏离 度最 小化的前 提下 ，基金 经理将 采取适
当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执 行， 同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关报告 。绩 效评估 能够确 认组合 是否实 现了 投资预期 、组 合误差 的来源 及投资
策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标ETF 及标的指数变动， 结合成份
股基本面 情况 、成份 股公司 行为、 流动性 状况 、基金申 购和 赎回的 现金流 量情况
以及组合 投资 绩效评 估的结 果等， 采取适 当的 跟踪技术 对投 资组合 进行监 控和调
整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人在 确保基 金份 额持有 人利 益的前 提 下有权 根据环 境变化 和实 际需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九 、 基金 的 业 绩比 较 标准
本基金的业绩比较基准为：标 的指数×95%＋银行活期存款税后收益率×5%。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金属 ETF 联接基金 ，风险与收益高于混合 基金、债券基金与货币市场基
金。本基 金为 指数型 基金， 紧密跟 踪标的 指数 ，具有和 标的 指数所 代表的 股票市
场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
十 一 、基 金投 资组 合 报告
本基金 管理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业 银行根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 20 日复核
了本报告 中的 财务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内容 不存在
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为2012 年 1 月 1 日至2012 年3 月31 日， 所载财务数据未
经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1
权益投资 4,552,118.93 0.15
其中：股票 4,552,118.93 0.15
2
基金投资 2,774,116,983.00 94.42
3
固定收益投资 150,120,000.00 5.11
其中：债券 150,120,000.00 5.11
资产支持证券 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
1,354,589.48 0.05
7
其他各项资产 7,834,456.83 0.27
8
合计 2,937,978,148.24 100.00
2、期末投资目标基金明细
序
号
基金名
称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（% ）
1
上证180
公司治
理交易
型开放
式指数
股票
型
交易型
开放式
交银施罗
德基金管
理有限公
司
2,774,116,983.00 94.53
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证券投
资基金
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 510,493.51 0.02
C 制造业 897,519.78 0.03
C0
食品、饮料 22,408.16 0.00
C1
纺织、 服装、 皮毛 25,538.47 0.00
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
94,897.59 0.00
C5
电子 16,425.00 0.00
C6
金属、非金属 200,328.28 0.01
C7
机械、 设备、 仪表 428,917.10 0.01
C8
医药、生物制品 109,005.18 0.00
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产和
供应业
139,627.96 0.00
E 建筑业 193,518.41 0.01
F 交通运输、仓储业 190,231.67 0.01
G 信息技术业 152,508.56 0.01
H 批发和零售贸易 101,158.66 0.00
I 金融、保险业 2,118,939.02 0.07
J 房地产业 215,263.12 0.01
K 社会服务业 7,502.70 0.00
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 25,355.54 0.00
合计 4,552,118.93 0.16
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4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 24,442 290,859.80 0.01
2 600016 民生银行 44,644 279,917.88 0.01
3 601318 中国平安 6,623 242,269.34 0.01
4 601166 兴业银行 14,924 198,787.68 0.01
5 600000 浦发银行 22,121 197,540.53 0.01
6 601088 中国神华 6,519 166,951.59 0.01
7 600030 中信证券 13,612 157,763.08 0.01
8 600837 海通证券 16,262 146,520.62 0.00
9 601398 工商银行 30,303 131,211.99 0.00
10 601601 中国太保 6,213 119,848.77 0.00
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,120,000.00 5.12
其中：政策性金融债 150,120,000.00 5.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,120,000.00 5.12
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
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1 110414 11农发14 500,000 50,110,000.00 1.71
2 110222 11国开22 500,000 50,010,000.00 1.70
3 110308 11进出08 500,000 50,000,000.00 1.70
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行 主体未被监管部门立案调查，
在本报告 编制 日前一 年内本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体未受 到公开 谴责和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基 金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 3,031,747.90
3 应收股利 518.40
4 应收利息 4,347,342.32
5 应收申购款 204,848.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,834,456.83
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基金业绩截止日为2012 年 3 月31 日，所载财 务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证 基金 一定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表其 未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
4.38% 1.38% 4.49% 1.36% -0.11% 0.02%
2011 年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01%
2010 年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01%
2009 年度
（2009 年
9月29日
至2009 年
12 月31
日）
1.50% 1.23% 17.55% 1.68%
-16.05
%
-0.45%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年9 月29 日至2012 年3 月31 日）
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25
注： 本基 金建 仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 3 个月 。截 至 建 仓 期结 束及 2012 年 3 月 31 日 ，本 基金 各项 资产 配
置比 例符 合基 金合 同及 招募 说明 书有 关投 资比 例的 约定 。
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一 ）基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收 取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0 ）的0.5%年费率计提基金管理 费。计算方法如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则E 取0
基金管 理费每 日计提 ，按 月支付 。由 基金管 理 人向基 金托管 人发送 基金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收 取托管费。 在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0 ）的0.1%年费率计提基金托管 费。计算方法如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则E 取0
基金托 管费每 日计提 ，按 月支付 。由 基金管 理 人向基 金托管 人发送 基金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 上述( 一)中3 到 8 项费用由基金托管人根 据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财 产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
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购时支付认购费用； 也可以选 择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购 可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申购 金额（含申购 费） 前端 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至100 万元 1.2%
100 万元（含）至200 万元 0.8%
200 万元（含）至500 万元 0.5%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000
元
申购费率（后端）
持有 时间 后端 申购费率
1 年以内（含 ） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
（2）申购份额的计算
前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
申购份额=
日基金份额净值
申购费用 申购总金额
T
-
例 一 ：某 投 资者 投资4 万 元申 购本 基 金 （ 非 网上 交 易 ） ， 申购 费 率为1.5% ，假
设申购当 日基 金份额 净值为1.0400 元，如 果其 选择前端 收费 方式， 则其可 得到的申
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购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.0400=37,893.14 份
如果投资者 是 场内 申 购 ， 申 购份 额 为37,893 份， 其 余0.14 份对 应 金 额 返回 给 投
资者。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝
日基金份额净值
申购总金额
T
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后 端申购费率
例 二 ： 某 投 资 者 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即： 投资者投资4万元申购本基金， 假设申购当 日基金份额净值为1.0400 元， 则
可得到38,461.54 份基金份额。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25％归基金资产， 其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有 期限 赎回 费率
1 年以内（含） 0.5%
1 年－2 年（含） 0.2%
2 年以上 0%
基金管 理人可 以根据 法律 法规规 定及 基金合 同 调整申 购费率 和赎回 费率 ，最
新的申购 费率 和赎回 费率在 更新的 招募说 明书 中列示。 费率 如发生 变更， 基金管
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理人最迟应于新的费率开始实施3 个工作日前 在指定媒体上公告。
（4）赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的
费用 ，赎回金额单位为 “ 元” ，计算结果保留到 小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者 在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回 费用
例 一 ：某 投 资者 赎回1 万 份基 金份 额 ，对 应 的赎 回 费 率为0.5% ，假 设赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：
赎回费用 =10,000 ×1.0160× 0.5 ％＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 ＝ 10,109.20 元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20 元。
如果投资者 在申购时选择交纳 后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例 二 ：某 投 资者 赎回1 万 份基 金份 额 ，对 应 的赎 回 费 率为0.5% ，假 设赎 回 当 日
基金份额净值 是1.0160 元， 投资 者 对应的 后端 申购费是1.8% ，申购时 的基金净值为
1.0100 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
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即： 投资者赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎 回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购 ， 基 金转换费用 相应 由转出基金 的
赎回费用及 转出与转入 基金 的申购补差费用构成。
2) 转出基金 的赎回费用
转出交银货币、交银增利 C 类基金份额或交银 双利 C 类基金份额不收取赎回
费用；转 出交 银精选 、交银 稳健、 交银成 长、 交银蓝筹 、交 银行业 、交银 先锋、
交银治理、 交银主题、 交银趋势、 交银制造、 交银价值、 交银增利 A 类、B 类基金
份额和交银双利A 类、 B 类基金份额收取赎回费 用， 赎回费用的25% 归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费， 上述转出基金的赎回费率具体如下：
转出 基金 转出 份额持有时间 赎回 费率
交银精选、 交银稳健、 交银成长、 交
银蓝筹、 交银行业、 交银先锋、 交银
治理、 交银主题、 交银趋势、 交银制
造、交银价值
1 年（含）以内 0.5%
1 年-2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
交银增利A 类、B 类基金份额
交银双利A 类、B 类基金份额
1 年（含）以内 0.1%
1 年-2 年（含） 0.05%
2 年以上 0
3）前端收费模式下转出与转入 基金 的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利 C 类基金 份额和交银双利 C 类基金份额
或前端 申 购费 用低的 基金向 前端申 购费用 高的 基金转换 ，收 取申购 补差费 用；从
前端 申购 费用 高的基 金向前端 申购 费用低 的基 金 或无申 购费 用的交 银货币 、交银
增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额 转 换，不收取申购补差费用。申购补
差费用 原 则上 按照 转 出确认 金额对 应分档 的转 入基金 前 端申 购费率 减去转 出基金
前端申购 费率 差额进 行补差 ，转出 与转入 基金 的申购补 差费 率按照 转出确 认金额
分档，并 随着 转出确 认金额 递减。 前端收 费模 式下转出 与转 入 基金 的申购 补差费
率具体如下：
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转出 基金 转入 基金 转出 确认金额
转出与转入
基金的申购
补差 费率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、 交银成长、 交
银 蓝 筹 、 交 银 先
锋、 交银治理、 交
银 主 题 、 交 银 制
造、交银价值
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至100 万元 1.2%
100 万元（含）至200 万元 0.8%
200 万元（含）至500 万元 0.5%
500 万元以上（含500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费模式下
交银行业、 交银趋
势
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）至500 万元 1.0%
500 万元以上（含500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银双 利 A 类基
金份额
交银增 利 A 类基
金份额
50 万元以下 0.8%
50 万元（含）至100 万元 0.6%
100 万元（含）至200 万元 0.5%
200 万元（含）至500 万元 0.3%
500 万元以上（含500 万）
每笔交易
1000 元
交银增利 A 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、 交银成长、 交
银 蓝 筹 、 交 银 先
锋、 交银治理、 交
银 主 题 、 交 银 制
造、交银价值
50 万元以下 0.7%
50 万元（含）至100 万元 0.6%
100 万元（含）至200 万元 0.3%
200 万元（含）至500 万元 0.2%
500 万元以上（含500 万） 0
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交银增利 A 类基
金份额
交银 双利 A 类基
金份额
前端收费模式下
交银行业、 交银趋
势
100 万元以下 0.7%
100 万元（含）至500 万元 0.5%
500 万元以上（含500 万） 0
前端收费模式下
交 银 精 选 、 交 银
稳健、 交银成长、
交 银 蓝 筹 、 交 银
行业、 交银先锋、
交 银 治 理 、 交 银
主题、 交银趋势、
交 银 制 造 、 交 银
价值
交银货币
交银增利 A 类、C
类基金份额
交银双利 A 类、C
类基金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、 交银成长、 交
银 蓝 筹 、 交 银 行
业、 交银先锋、 交
银 治 理 、 交 银 主
题、 交银趋势、 交
银制造、 交银价值
- 0
交银增利A 类、C
类基金份额
交银双利A 类、C
类基金份额
交银货币 - 0
交银增利 A 类基
金份额
交银双利 A 类 基
金份额
交银双利 A 类基金
份额
交银增利 A 类基金
份额
- 0
交银增利 A 类基
金份额
交银双利 A 类基
交银双利 C 类基金
份额
交银增利 C 类基金
- 0
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金份额 份额
交银增利 C 类 基
金份额
交银双利 C 类 基
金份额
交银双利 C 类基金
份额
交银增利 C 类基金
份额
- 0
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
- 0
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不 可转换。
4）后端收费模式下转出与转入 基金 的申购补差费 用
从无申购费用的交银货币、交银增利 C 类基金 份额和交银双利 C 类基金份额
或后端 申 购费 用低的 基金向 后端申 购费用 高的 基金转换 ，不 收取后端 申购 补差费
用，但转 入的 基金份 额赎回 的时候 需全额 收取 转入基金 的后 端 申购 费；从 后端 申
购费用高 的基 金向后端 申购 费用低 的 基金 或无 申购费用 的交 银货币 、交银 增利 C
类基金份额和交银双利 C 类基金份额 转换，收 取 后端 申购补差费用 ，且转入的基
金份额赎 回的 时候需 全额收 取转入 基金的 后端 申购 费。 后端 申购补 差费用 按照 转
出份额持 有时 间对应 分档的 转出基 金后端 申购 费率减去 转入 基金后 端申购 费率 差
额进行补差 。后端收费模 式下转出与转入 基金的申购补差费 率具体如下：
转出 基金 转入 基金 转出 份额持有时间
转出与转入
基金的申购
补差 费率
交银货币
交银增利B 类、C
类基金份额
交银双利B 类、C
类基金份额
后端收费模式下
后端收费模式下
交银精选、 交银稳
健、 交银成长、 交
银 蓝 筹 、 交 银 先
锋、 交银治理、 交
银 主 题 、 交 银 趋
－ 0
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交 银 精 选 、 交 银
稳健、 交银成长、
交 银 蓝 筹 、 交 银
先锋、 交银治理、
交 银 主 题 、 交 银
趋势、 交银制造、
交银价值
势、 交银制造、 交
银价值
交银货币
交银增 利 B 类基
金份额
交银双 利 B 类基
金份额
－ 0
后端收费模式下
交 银 精 选 、 交银
稳健、 交银成长、
交 银 蓝 筹 、 交 银
先锋、 交银治理、
交 银 主 题 、 交 银
趋势、 交银制造、
交银价值
交银货币
交银增 利 C 类基
金份额
交银双 利 C 类基
金份额
1 年（含）以内 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
后端收费模式下
交 银 精 选 、 交 银
稳健、 交银成长、
交 银 蓝 筹 、 交 银
先锋、 交银治理、
交 银 主 题 、 交 银
趋势、 交银制造、
交银价值
交银增 利 B 类基
金份额
交银双 利 B 类基
金份额
1 年（含）以内 0.8%
1 年-3 年（含） 0.6%
3 年-5 年（含） 0.2%
5 年以上 0
交银增利 B 类基 交银货币 1 年（含）以内 1.0%
交银 施罗 德上证180 公 司治 理交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 联接 基金
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金份额
交银双利 B 类基
金份额
交银双 利 C 类基
金份额
交银增 利 C 类基
金份额
1 年-3 年（含） 0.6%
3 年-5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
交银增利 B 类 基
金份额
交银双利 B 类 基
金份额
交银双 利 B 类基
金份额
交银增 利 B 类基
金份额
- 0
交银增利 C 类 基
金份额
交银双利 C 类 基
金份额
交银双 利 B 类基
金份额
交银增 利 B 类基
金份额
- 0
备注：同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不 可转换。
5）“ e 网行”网上直销的申购 补差费率优惠
为更好 服务投 资者， 本基 金管理 人已 开通 中 国 农业银 行金穗 借记卡 （以 下简
称“农行 卡” ） 、交通 银行太 平洋借 记卡（ 以下 简称“交 行卡” ） 、中 国建设 银行龙
卡借记 卡 （以下简称 “建行卡” ） 、 上海浦东发展 银行借记卡 （以下简称 “浦发卡” ） 、
兴业银行借记卡 （以下简称 “兴业卡” ） 、 中信 银行借记卡 （以下简称 “中信卡” ） 、
中国民生银行借记卡 （以下简称 “民生卡” ） 和 通联通道借记卡包括中国工商银行
借记卡（ 以下简 称“工 行卡” ） 、中 国光大 银行 借记卡（ 以下简 称“光 大卡” ） 、平
安银行借记卡 （以下简称 “平安卡” ） 的基金网 上直销业务。 目前 ， 投资者可通过
“交银施罗德基金管理有限公司e 网行基金网 上直销系统” （以下简称“e 网行” ）
办理公司 旗下 部分基 金的转 换业务 ，其中 部分 转换可享 受前 端收费 模式下 转出与
转入基金申购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：
①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双 利 C 类基金份额转入前端收费
模式下的 交银 精选、 交银稳 健、交 银成长 、交 银蓝筹、 交银 先锋、 交银治 理、交
银主题、交银制造、交银价值，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
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转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的 日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的 优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银 双 利 C 类基
金份额
前端收费模式 下
交银精选、 交 银稳
健、 交银成长、 交
银蓝筹、交银先
锋、 交银治理、 交
银主题、交银制
造、交银价值
50 万元以下 1.5% 0.6%
50 万元（含）至 100 万元 1.2% 0.6%
100 万元 （含）至 200 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行 进行上述基金转换单笔转换金额超 过 200 万元（含）的不享受 转
出与转入基金的申购补差 费率优惠，按照日常 转出与转入基金的申购补差 费率执
行。
②交银货币、 交银增利 C 类基金份额、 交银双 利 C 类基金份额转入前端收费
模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的 日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的 优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银 双利 C 类基
金份额
前端收费模式 下
交银行业
100 万元 以下 1.5% 0.6%
100 万元 （含）至 500 万元 1.0% 0.6%
通过 e 网行 进行上述基金转换单笔转换金额超 过 500 万元（含）的不享受 转
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出与转入 基金 的申购 补差 费 率优惠 ，按照 日常 转出与转 入基 金的申 购补差 费率执
行。
③交银货币、 交银增利 C 类基金份额和交银双 利 C 类基金份额转入交银双利
A 类 基金份额和交银增利 A 类基金份额，享受 转出与转入基金的申购补差费率优
惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的 日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的 优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份额
交银增利 A 类基
金份额
50 万元以下 0.8% 0.6%
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不 可转换。
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超 过 50 万元 （含） 的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠， 按照日常转 出与转入基金的申购补差费率执行。
6） 转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转 换业务的转出与转入基金的申
购补差费率与网下（柜台模 式）日常费率相同，不享受优惠。
7） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的 规定对上述收费方式和费率进
行调整， 并应 于调整 后的收 费方式 和费率 在实 施前依照 《信 息披露 办法》 的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
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转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申 购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注： 对于适 用固定 金额 申购补 差费 用的， 转 出与转 入基金 的申购 补差 费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A 为 0）。
转入基 金确认 份额的 计算 精确到 小数 点后两 位 ，小数 点后两 位以后 的部 分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模 式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将100,000 份交 银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000 ×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495 ×0/（1+0 ）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A 类基金份额的基金份 额净值为1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额 （不通过 “e 网行” ） ， 则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
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转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精 选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“e 网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000 ×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29 ）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金 份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币A 级基金份额转换为交银增利 A 类基 金份额 （不通过 “e 网行” ） ， 则转
入确认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计 算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申 购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
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其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A 为 0）。
转入基 金确认 份额的 计算 精确到 小数 点后两 位 ，小数 点后两 位以后 的部 分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半， 转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500 元， 交银稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半， 转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500 元， 交银货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将100,000 份交 银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497 ）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500 元， 交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为1.0500 。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增 利B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000 ×0=元
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转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000 ×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金 份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52 ）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上交易的有关费率
本基金 管理人 已开通 农行 卡、交 行卡 、建行 卡 、浦发 卡、兴 业卡、 中信 卡、
民生卡和通联通道借记卡 （包括工行卡、 光大卡、 平安卡） 的基金网上直销业务 ，
持有 上述借记卡的 个人投资 者可以直接通过本公司网站办理 开户 手续,并通过e 网
行 办理本基金前端基金份额的申购、 赎回和转换等业务 。 本公司暂不开展网上交
易后端基 金份额 的认/ 申购 业务 ， 已认/ 申购后 端收费模 式开放 式基金 份额 的个人
投资者， 通过 转托管 转入网 上直销 账户的 后端 收费模式 的基 金份额 只能办 理赎回
业务。通过 e 网行办理本基金前端基金份额申 购业务的个人投资者将享受前端申
购费率的优惠，通过 e 网行办理本基金前端收 费模式下转换入业务的个人投资者
将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变 。通过 e 网行
申购本基金及进行基金转换时所适用的具体优惠费率请参见公司网站列示的 e 网
行直销申购费率及转换费率表或相关公告。
通过农行卡、交行卡或兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔 200 万元（不
含 200 万元），但不受日交易金额的限制。通 过建行卡进行网上申购的最高限额
为单笔 200 万元（不含 200 万元），每日累计 认（申）购本基金管理人旗下所有
基金的最高限额为 500 万元（含 500 万元）。 通过浦发卡或中信卡进行网上申购
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的单笔申 购及 每日累 计认（ 申） 购本基 金管理 人旗下所 有基 金的最 高限额 为 100
万元（含 100 万元）。通过民生 卡进行网上申 购的最高申购限额为单笔 200 万元
（不含 200 万元），每日累计认（申）购本基 金管理人旗下所有基金的最高限额
为5000 万元（含5000 万元）。
通过通 联通道 借记卡 进行 网上申 购的 交易金 额 限额以 通联支 付网络 服务 股份
有限公司的公告为准或通过以下途径咨询：
通联支付网络服务股份有限公司客户服务电话：95156
通联支付网络服务股份有限公司网址：www.allinpay.com 。
持有农 行卡、 民生卡 或通 联通道 借记 卡（包 括 工行卡 、光大 卡、平 安卡 ） 的
个人投资者可以通过本基金管理人 e 网行办理 网上直销定期定额投资业务 并享受
前端 申购费率优惠， 统一申购 优惠费率为申购金额的0.6%。个人 投资者通过 本基
金管理人e 网行 定期定额申购本基金的单笔申 购金额最低 限额为 人民币200 元 （含
200 元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。
通过本公司网上交易系统办理基金转换业务， 单笔转换份额不得低于200 份，
投资者可 将其 全部或 部分基 金份额 转换成 其它 基金，单 笔转 换申请 不受转 入基金
最低申购限额限制。
本基金 管理人 可根据 业务 情况调 整上述 交易 费 用和限 额要求 ， 并依 据相 关法
规的要求 提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费 率、 降低赎
回费率或 调整 收费方 式，最 新的申 购费率 和赎 回费率以 及收 费方式 在更新 的招募
说明书中 列示 。费率 或收费 方式如 发生变 更， 基金管理 人最 迟应于 新的费 率或收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三 ）不列入基金 费用的项目
基金管 理人和 基金托 管人 因未履 行或 未完全 履 行义务 导致的 费用支 出或 基金
财产的损 失， 以及处 理与基 金运作 无关的 事项 发生的费 用等 不列入 基金费 用。基
金募集期 间所 发生的 信息披 露费、 律师费 和会 计师费以 及其 他费用 不从基 金财产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四 ）基金 管理费 和托管费的 调整
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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式，无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定在新的 费率或收费模式实施日前在指定媒体
上刊登公告。
（五 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
总体 更新
本次更新招募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金托管人” 、
“相关服务机构” 、 “基金份额的申购和赎回 ” 、 “基金的转换” 、 “基金的投 资 ” 、
“基金的业绩” 、 “托管协议的内容摘要” 以 及 “其他应披露事项” 等部分的内容。
“重 要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三 、基金管理人 ”部分
1、“ (一) 基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二) 主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员 ”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员 ”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理 ”
更新本基金基金经理从业年限。
“5、投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员职务信息。
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3、 “ （六）基金管理人的内部控制制度”
更新相关信息。
“四 、基金托管人 ”部分
更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。
“五 、相关服务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“2、代销机构”
更新了本基金代销机构的相关信息。
2、“（四） 审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所相关信息。
“八 、基金份额的 申购和赎回 ”部分
1、“（ 六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率 ”
更新相关表述。
2、 “ （十）巨额赎回的情形及处理方式”
“3、巨额赎回的公告”
更新相关表述。
“九 、基金的转换 ” 部分
1、删除了原“ （二）基金转换申请人的范围”
2、 “ （二）转换业务办理地点”
更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。
3、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加转换业务适用的基金。
4、 “ （七）基金转换费用”
更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述 。
“十 、基金的投资 ” 部分
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更新“ （十五）基金投资组合报告” 。数据截止到2012 年 3 月31 日。
“十 一、基金的业 绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到2012 年 3 月31 日。
“二 十一、托管协 议的内容摘 要”部分
“（ 一）托 管协议当事人 ”
“2、基金托管人”
更新法定代表人信息。
“二 十三、 其他应 披露事项 ” 部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一二年五月十二日
