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中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要
（2012年第1号）
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28 日生 效。
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ，
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 ， 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司， 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长， 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2012年3 月28 日 ，有关财 务数 据和净 值表 现截止 日
为2011 年12 月31 日( 财务 数 据未经 审计)。
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司， 基本 信息 如下：
名称： 中海 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层
设立日 期：2004 年3 月18 日
法定代 表人 ：黄鹏
总经理 ：黄鹏
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 （ 涉 及行 政许
可的凭 许可 证经 营）
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组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本：1.466667 亿元
联系人 ：兰 嵘
电话：021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例：
中海信 托股 份有 限公 司
41.591 ％
国联证 券股 份有 限公 司
33.409 ％
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司
25.000 ％
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈浩鸣 先生 ， 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 ， 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总
裁。 历任 海洋 石油开 发工 程设计 公司 经济 师 ， 中国 海洋石 油总 公司 财务 部保 险处主 管 、 资 产
处处长 ， 中海 石油投 资控 股有限 公司 总经 理， 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 、 中 海基 金管 理
有限公 司总 经理 。
成赤先 生， 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司资 金管 理部 总经理 。 历
任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副 总 监 。
胡旭鹏 先生 ， 董事 。 华 东 政法大 学硕 士 。 现任 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险
官。 历任 蚌埠 市人民 检察 院助理 检察 员 ， 上海 浦东 发展银 行总 行资 产保 全部 法务专 员 ， 中 海
信托股 份有 限公 司法 务主 管、 风险 管理 部代经 理 、 风险管 理部 经理 、 合 规总 监兼风 险管 理总
部总经 理、 副总 裁兼 合规 总监兼 风险 管理 总部 总经 理、副 总裁 兼合 规总 监。
彭焰宝 先生 ， 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任国联 证券
交易员 、 投 资经 理、 投资 部副总 经理 ， 国 联投 资管 理有限 公司 投资 部总 经理 ， 中海 基金 管理
有限公 司投资 总监（ 期间 曾兼任 中海优 质成长 证券 投资基 金基金 经理） 、风险 管理部 总经理
兼风控 总监 ，国 联证 券股 份有限 公司 总裁 助理 兼证 券投资 部总 经理 。
江志强 先生 ， 董事 。 东 南 大学硕 士 。 现 任国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 兼资 产管理 部总
经理。 历任 国联 证券 股份 有限公 司 （ 原无 锡证 券） 上海 海 伦路 证券 营业 部交 易员、 证券 投资
部投资 主管 、上 海邯 郸路 证券营 业部 副总 经理 、总 经理、 无锡 县前 东街 证券 营业部 总经 理 、
无锡人 民东 路证 券营 业部 总经理 、财 富管 理中 心总 经理、 无锡 华夏 南路 证券 营业部 总 经 理 。
TAY SOO MENG （郑 树明 ）先 生，董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙
得洛希 尔亚 洲有 限公 司市 场行销 总监 。历 任新 加坡Coopers & Lybrand 审计 师 ，法国 兴业 资 3
产管理 集团行 政及财 务部 门主管 、董事 兼营运 总监( 亚太区, 日本除 外)、 董事 总经理 兼营运
总监( 亚太 区,日 本除 外) 、 董事总 经理 兼新 加坡 执行 长 。
李维森 先生 ，独 立董 事。 澳大利 亚悉 尼大 学博 士。 现任复 旦大 学经 济学 院经 济学教 授 、
博士生 导师 、 副 院长 。 历 任 山东 社会 科学 院 《 东岳 论丛》 编辑 部编 辑 、 澳大 利亚麦 角理 大学
经济学 讲师 。
陈道富 先生 ， 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融
研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证券 公司 总裁 助理。
WEIDONG WANG （ 王卫 东） 先 生， 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 北京德 恒
律师事务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 、北 京大学国 家
发展研 究院 国际MBA 项目 访 问 教授 。
2 、监 事会 成员
朱恩惠 女士 ， 监 事长 。 本 科， 会 计师 。 现 任中 海信 托股份 有限 公司 运营 总监 兼信托 事务
管理总 部总 经理 、托 管部 部门经 理 。 曾任 职于 中信 上海信 托投 资公 司财 务部 。
Denis LEFRANC （ 陆云飞 ） 先生，监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔亚洲 有
限公司 亚洲 副执 行总 监。 历任法 国期 货市 场监 管委 员会审 计师 ， 法国兴 业银 行法律 顾问 、 资
本市场 及资 产管 理法 务部 门副主 管， 法国 兴业 资产 管理集 团法 遵主 管及 法律 顾问， 华宝 兴业
基金管 理有 限公 司常 务副 总裁， 法国 兴业 资产 管理 集团亚 太区 执行 长， 东方 汇理资 产管 理香
港有限 公司 北亚 区副 执行 长。
王红女 士 ， 职 工监事 。 研 究生毕 业 。 现 任中海 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼北京 分公
司总经 理。 历任 辽宁 省针 棉毛织 品进 出口 公司 储运 科科员 、 北 京中 盛纸 业有 限公司 总经 理助
理、 北 京大 地投 资有 限公 司总经 理助 理兼 市场 营销 部经理 、 湘 财证 券有 限责 任公司 北京 办事
处主任 。2007 年1 月进 入本 公司工 作， 历任 北京 管理 总部副 总经 理、 北京 分公 司总经 理。2009
年1月 至今 任本 公司 总经 理 助理兼 北京 分公 司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员
黄鹏先 生， 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 （集 团） 有限公 司销
售经理 ， 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书， 中海 信托 股份 有限公 司综 合管
理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作， 曾任 董事
会秘书 、总 经理 助理 兼营 销中心 总经 理，2011 年10 月至今 任本 公司 总经 理。
宋宇先 生， 副总 经理 。复 旦大学 数理 统计 专业 学士 ，经济 师。 历任 无锡 市统 计局秘 书 ，
国联证 券股 份有 限公 司营 业部副 经理 、 发 行调 研部 副 经理、 办公 室主 任、 研 究发 展部总 经理 。 4
2004 年3 月进入 本公 司工作 ，曾任本 公司 督察长 。2010 年12 月 至今任 本公司 副总 经理（期 间
2011 年1月至2011 年10 月 兼 任本公 司代 理总 经理）。
朱冰峰 先生 ，督 察长 。华 东政法 学院 国际 经济 法专 业 学士 。历 任长 江律 师事 务所律 师 、
华虹（集团）有限 公司法 律顾问、锦天城律 师事务 所律师、上海证监 局副处 级职务。2009
年10月 进入 本公 司工 作， 曾任总 经理 助理 。2010 年12 月至 今任 本公 司 督 察长 。
4 、基 金经 理
吕晓峰 先生 ， 复旦大 学 世 界经济 专业 博士。历 任沈 阳市统 计局 科员 ， 沈 阳市 发展和 改 革
委员会 主任 科员 ， 大 成基 金管理 有限 公司 高级 行业 研究员 ， 申 万巴 黎基 金管 理有限 公司 行业
分析师 、 研 究总 经理 ， 太 平洋资 产管 理有 限责 任公 司研究 部副 总经 理、 研究 部总经 理。2010
年6月 进入 本公 司工作 ， 现 任 投研 中心 总经 理、 投资 总监 。2011 年6 月至 今任 中 海优质 成长 证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年6月 至今 任中 海分 红增 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5 、历 任基 金经 理
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ，历 任基 金经 理如下 表：
基金经 理姓 名 管理本 基金 时间
彭焰宝 2004 年9月28 日-2007 年7 月9日
李涛 2007 年7月10 日-2008 年1 月9日
李涛
朱 晓明 2008 年1月10 日-2008 年7 月21日
朱晓明 2008 年7月22 日-2009 年6 月1日
朱晓明
杨 济如 2009 年6月2 日-2009 年6月22 日
杨济如 2009 年6月23 日-2011 年6 月8日
吕晓峰 2011 年6月9 日至 今
6 、投 资决 策委 员会 成员
黄鹏先 生， 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 总经理 。
俞忠华 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
吕晓峰 先生 ， 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 投研 中心总 经理 、 投 资总 监、 基 金经 理 。
骆泽斌 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司研 究总监 、基 金经 理。
陈明星 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司金 融工程 总监 、基 金经 理。
江小震 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司固定 收益 小组 负责 人 、 基金 经理。
许定晴 女士 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司基 金经理 。
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7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：618.85 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：张 咏东
电话：021-32169999
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市， 是中 国 2010
年上海 世博 会唯 一的 商业 银行全 球合 作伙 伴。 《财 资 》杂志 （The Asset）“ 2010 年全 球最 佳
交易银行评选”中 ，交通 银行荣膺 “ 最 佳 次托 管 银行 ” 大 奖 。 英 国 《银 行 家》 杂 志 2011
年公布 的全 球1000 家银 行 排名 ， 交 通银 行以 343.21 亿美元 的一 级资 本连 续第 三年跻 身全 球
商业银 行50 强 。截至2011 年 12 月31 日 ，交 通银 行资产 总额 达到 人民 币4.61 万亿 元 ， 实
现净利 润人 民 币502.16 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
三、 相关服务机构
（一）销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 中海 基金 管理 有限 公 司
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住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人 ： 曾 智勇
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 或 021-38789788
公司网 址：www.zhfund.com
（2） 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 远洋 大 厦F211B 单元
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号 远洋 大厦 F211B 单元
负责人 ：王 红
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人 ：邹 意
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费）
公司网 站：www.zhfund.com
2 、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
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传真：010-66107738
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
传真： （010 ）66594946
客 户服 务 电 话：95566
公司网 站 ：www.boc.cn
（5） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系电 话：010-67596093
联系人 ：何奕
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
传真：0755-83195049
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联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董 文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
住所： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址： 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系电 话： 0755-82088888
传真电 话： 0755-82080714
联系人 ：张青
客户服 务电 话：95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
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电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：高 天、 于慧
客户服 务电 话：95528
公司网 址 ：www.spdb.com.cn
（11） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系电 话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江省内 ） 、962699 （ 上海 地 区） 、0577-96699 （ 其他 地 区）
公司网 址：www.wzbank.cn
（12） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：黄 滨
电话：010-85237046
客户服 务电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
电话： （021 ）38576666
传真： （021 ）50105124
客户服 务电 话： （021 ）962999
公司网 站： www.srcb.com
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（14） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（15） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
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法定代 表人 ：顾 伟国
电话： 010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐、 许梦 园
电话：400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
公司网 址：www.csc108.com
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（20） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
联系人 ：李 清怡
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客户服 务电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.sywg.com
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联 系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（22） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：鲁 雁先
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565783
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话: 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
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住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： 025-83290979
传真： 025-84579763
联系人 ：万鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴宇
客户服 务 电 话：021-95503 或4008-888-506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（26） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大 厦18-21 层
办公地 址： 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-87112510
14
传真：0571-86065161
联系人 ： 丁 思聪
客户服 务电 话: 96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（28） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务电 话 ：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
（29） 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资 广场18-19 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁旭
客户服 务电 话：400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（30） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 Ａ 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565
15
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（31） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 ：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人 ：李丹
客户服 务电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
（32） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
公司网 址：www.pingan.com
（33） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 王 珠林
联系人 ：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-8096-096
公司网 址 ：www.swsc.com.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
16
法定代 表人 ： 牛 冠兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人 ：张勤
客户服 务电 话：4008-001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（35） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客 户服 务电 话：400-888-8788 或10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（36） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：400-689-8888
公司网 址 ：www.hlzqgs.com
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
17
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经 七 路86 号23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人 ：吴阳
客户服 务电 话： 95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（39） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ： 刘 学民
联系人 ：崔 国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（40） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
电话：020 －37865070
联系人 ：罗 创斌
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真：020-22373718-1013
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（41） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市 文 艺路233 号 宏源 大厦
18
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
（42） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400 600 8008
公司网 址 www.china-invs.cn
（43） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
客户服 务电 话：400-8888-777
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
19
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址: www.bhzq.com
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：400-660-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（46） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号 院1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（47） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（48） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
20
联系电 话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（49） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘 锴、 王京 京
电话：0431-85096709 、0431-85096530
客户服 务电 话：4006000686
公司网 址：www.nesc.cn
（50） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（51） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务 电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（52） 天相 投资 顾问 有 限 公司
21
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：010-66045678
公司网 址： www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（53） 华宝 证 券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电 话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（54） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
客户服 务 电 话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（55） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青 岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
22
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二）注册登记机构
注册登 记人 ：中 海基 金管 理有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人 ：曹伟
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市锦 天 城 律师 事务所
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 14 楼
法定代 表人 ：史 焕章
电话：021-53850388
传真：021-53850389
经办律 师： 沈国 权、 杨依 见
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 公证 天业 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 无锡 市新 区开 发区 旺庄路 生活 区
办公地 址： 无 锡 市 梁 溪 路 28 号
法定代 表人 ：张彩斌
电话：0510-85888988 85887801
传真：0510-85885275
经办注 册会 计师 ： 夏正 曙 、华可 天
联系人 ：华 可天
四、 基金的名称
23
中海优 质成 长证 券投 资基 金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发
行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 ， 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 ， 以
获取资 本长 期增 值和 股息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ，包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中
具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。
八、 基金的投资策略
1、资产配置
本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和
投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票 、 债券 和现金 的配 置比 例：
（1）根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影
响方向 和力 度， 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ；
（2）根 据基金 投资者 对开 放式基金 的认 识程度 ，以 及基金行 业的 管理经 验， 判断基 金
申购和 赎回 净现 金流 量。
2、股票组合的构建
（1） 选股 标准
本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性
的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质： ①、 财务健 康， 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ；
②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ； ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同 时 从如下 两个 方面
考察上 市公 司的 成长 性： ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率； ② 、
公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。
24
（2） 备选 股票 库的 构建
备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建：
第一阶 段： 品质 与历 史成 长性过 滤
本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 （投 资 决策委
员会禁 止投 资的 股票 除外 ） 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产
回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优
势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上
市公司 进行 综合 评价 排序 ，初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库（I）。
第二阶 段： 成长 精选
针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库 （I） ，本 基金 运用 α公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。
中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ，其 中客观 性
评分指 标 30 个 ， 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 ： 企
业成长 的行 业基 本情 况评 价， 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价， 企业 成长 的内在 因素 深度
分析， 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价 。
中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 ， 评级 系统 中可 量化客 观
性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较， 这种 主客
观结合 的指 标体 系既 充分 保障了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 ， 又有 利于 引导 研究员 对目 标
公司做 更加 深入 细致 的研 究，提 高评 价结 果的 准确 度。
本基金运 用α 公司评 级系 统的评价 结果 ，对备 选库 （I）中 的股票 进行进 一步 精选， 形
成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 （II）。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 ， 特 别是 通过 对公 司管理 团 队
的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析， 对股 票备 选库 （II ） 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 ， 在
此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合， 并进 行适 时的 调整。
3、债券组合的构建
本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债（ 包括可 转债） 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计
划， 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 ， 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品
种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素， 建立 由不 同类型 、 不 同期
限债券 品种 构成 的投 资组 合。
本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。
25
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 评价 基准 采用 ： 沪深300 指数*75% ＋上 证 国债指 数*25% 。
本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 ： 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、
透明、 运用 广泛 ，具 有较 强的代 表性 和权 威性 。
十、 基金的投资组合报告
中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金托 管人 交通 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、基 金资 产组 合情 况
截至2011 年12 月 31 日 ， 中海优 质成 长证 券投 资基 金资产 净值 为 3,393,336,407.41 元，
基金份 额净 值 0.4775 元 ， 累计基 金份 额净 值 为 2.6710 元。 其资 产组 合情 况如 下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,430,891,084.81 71.35
其中： 股票 2,430,891,084.81 71.35
2 固定收 益投 资 353,472,900.00 10.38
其中： 债券 353,472,900.00 10.38
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合 计
585,474,890.43 17.19
6 其他资 产 36,983,016.38 1.09
7 合计 3,406,821,891.62 100.00
26
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
序号
证券板 块名 称
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 A 农、 林、 牧、 渔业 62,184,845.91 1.83
2 B 采掘 业 66,027,402.50 1.95
3 C 制造 业 1,034,870,624.68 30.50
C0 食 品、 饮料 387,843,400.71 11.43
C1 纺 织、 服装 、皮 毛 158,109,336.16 4.66
C2 木 材、 家具 - -
C3 造 纸、 印刷 - -
C4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑 料 29,783,830.56 0.88
C5 电子 92,215,270.05 2.72
C6 金 属、 非金 属 - -
C7 机 械、 设备 、仪 表 188,189,630.19 5.55
C8 医 药、 生物 制品 178,729,157.01 5.27
C9 其 他制 造业 - -
4 D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供应 业 206,040,612.10 6.07
5 E 建筑 业 83,955,427.47 2.47
6 F 交通 运输 、仓 储业 76,432,352.20 2.25
7 G 信息 技术 业 401,639,401.23 11.84
8 H 批发 和零 售贸 易 99,292,988.22 2.93
9 I 金融 、保 险业 307,061,737.50 9.05
10 J 房地 产业 33,883,837.83 1.00
11 K 社会 服务 业 56,166,883.97 1.66
12 L 传播 与文 化产 业 3,334,971.20 0.10
13 M 综合 类 - -
合
计 2,430,891,084.81 71.64
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 000858 五 粮 液 4,735,621 155,328,368.80 4.58
2 002154 报 喜 鸟 9,958,739 117,911,469.76 3.47
3 600795 国电电 力 40,000,000 111,600,000.00 3.29
4 600036 招商银 行 7,881,926 93,558,461.62 2.76
5 600519 贵州茅 台 443,612 85,750,199.60 2.53
6 600016 民生银 行 14,400,446 84,818,626.94 2.50
7 600887 伊利股 份 4,081,784 83,390,847.12 2.46
8 600009 上海机 场 5,999,795 73,437,490.80 2.16
9 600050 中国联 通 13,999,866 73,359,297.84 2.16
10 601601 中国太 保 3,717,030 71,404,146.30 2.10
27
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 289,915,000.00 8.54
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 63,557,900.00 1.87
8 其他 - -
9 合计 353,472,900.00 10.42
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1101094
11 央 行票 据
94
2,500,000 241,600,000.00 7.12
2 1101088
11 央 行票 据
88
500,000 48,315,000.00 1.42
3 110018 国电转 债 410,000 43,455,900.00 1.28
4 110015 石化转 债 200,000 20,102,000.00 0.59
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 除宜宾五 粮液 股份有 限公 司受到 监
管部门 行政 处罚 外， 其他 发行主 体未 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或 在报 告编 制日前 一年 内受
到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 宜 宾五 粮液 股份有 限公 司董事 会 于 2011 年5 月27 日发 布 《 宜宾
五粮液 股份有 限公司 关于 收到中 国证监 会<行 政处罚 决定书> 的公告 》 ，称 公司 接到中 国证券
监督管 理委员 会《行 政处 罚决定 书》 。本 基金 投资五 粮液的 决策流 程符合 本基 金管理 人投资
管理制 度的 相关 规定 。 本基 金管理 人的 投研 团队 对五 粮液受 调查 及处 罚事 件进 行了及 时分 析 28
和跟 踪 研究 ，认 为该 事件 对该公 司投 资价 值未 产生 实质性 影响 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 截至2011 年 12 月31 日， 本基 金的 其他 资产 项目构 成如 下：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,955,971.14
2 应收证 券清 算款 31,572,453.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,191,102.68
5 应收申 购款 263,488.88
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 36,983,016.38
（4） 报告 期 末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110015 石化转 债 20,102,000.00 0.59
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6)截至 2011 年12 月31 日，中 海基 金管 理有 限公 司投资 本基 金的 持有 份额 如下：
截止日 期 基金份 额（ 份）
2011 年12 月 31 日 57,006,954.99
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理 和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较（ 截止 日期 2011 年 12 月
31 日） ：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
29
2004.9.28-
2004.12.31
-2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
2005.1.1-
2005.12.31
-2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-
2006.12.31
107.77 ％ 1.25％ 89.12 ％ 1.06％ 18.65 ％ 0.19％
2007.1.1-
2007.12.31
129.27 ％ 2.03％ 92.21 ％ 1.70％ 37.06 ％ 0.33％
2008.1.1-
2008.12.31
-44.70 ％ 1.74％ -53.39 ％ 2.27％ 8.69％ -0.53 ％
2009.1.1-
2009.12.31
57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
2010.1.1-
2010.12.31
17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
2011.1.1-
2011.12.31
-28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13%
自基金 合同 生
效起至 今
230.26% 1.51% 84.97% 1.46% 145.29% 0.05%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十二、基金费用与税 收
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
30
基 金管理 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令， 基 金托 管人 复核 后次 月首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 ， 若 遇法 定节假 日、 休息
日等， 支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当 期基 金费 用。
2、与基金销售有关的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换”
一章。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ”
一章。
（3） 转换 费
本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ”
一章。
（4） 销售 服务 费
基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费，用 于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他 费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
31
（二）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，经 中国证 监会 核
准后公 告； 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
（ 一） 在“基 金管理 人” 部分，对 “基 金管理 人概 况”和 “ 主要 人员情 况” 进行了 更
新 。
（ 二） 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。
（ 三） 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。
（四 ） 在 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ” 部分 ， 对“ 申购 、 赎回 与转 换场 所” 、 “申
购、赎 回与 转换 的费 率” 的相关 情况 进行 了更 新。
（ 五） 在“ 基金 的投 资” 部分， 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。
（ 六） 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。
（七） 对“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分进 行了 更新 。
（八） 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。
中海基 金管 理有 限公 司
二○一 二年 五月 十一 日
