长安300非周期：基金份额发售公告查看PDF公告
长安沪深300 非 周 期 行业 指 数 证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理 人：长安基金管理 有限公 司
基金托管 人： 广 发 银行股份 有限公 司 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
基金 份额 发售公告
目
录
一、本 次基 金份 额发 售基 本情况 ................................................................................................... 5
二、募 集方 式与 相关 规定 ............................................................................................................... 7
三、直 销中 心办 理开 户与 认购的 程序 ........................................................................................... 9
四、 广 发银 行 办 理开 户与 认购的 程序 ......................................................................................... 13
五、个 人及 机构 投资 者在 其他代 销渠 道办 理开 户与 认购的 程序 ............................................. 14
六、清 算与 交割 ............................................................................................................................. 14
七、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 ............................................................................................. 14
八、本 次份 额发 售当 事人 和相关 机构 ......................................................................................... 15
附：本 基金 直销 机构 及各 代销机 构联 系方 式名 录 ..................................................................... 17 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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【重要提示】
1.长安 沪深 300 非周 期行 业指数 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金” ） 的 募集 已获中 国
证监 会2012 年1 月30 日 证监许可 2012[130] 号文 批准。 中国 证监 会对 本基 金的核 准并 不 代
表中国 证监 会对 本基 金的 价值和 收益 作出 实质 性判 断或保 证， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风
险。
2.本基 金类 别为 股票 型， 运作方 式 为 契约 型开 放式 。
3.本基 金的 管理 人为 长安 基金管 理有 限公 司 （以 下 简称 “本 公司 ” 或 “基 金管 理人 ” ） ，
基金托 管人 为 广 发银 行股 份有限 公司 （以 下简 称“ 广发银 行”） ， 注册 登记 机构为 本 公司。
4.本基 金 自2012 年5 月14 日起 至 2012 年 6 月 13 日发售 ， 基 金管 理人 可根 据 募集情 况
适当延长或缩短本基 金的 募集期限并及时公告, 但整 个 募 集 期 限 自 基 金份 额发 售 之 日 起 不
超过三 个月 。
5.本基 金募 集对 象为 个人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中
国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 个 人 投资者 指 依 据有 关法 律法 规规定 可投 资
于证券 投资 基金 的自 然人 ；机构 投资 者指 依据 有关 法律法 规 规 定可 以投 资证 券投资 基金 的 、
在中华 人民 共和 国境 内合 法注册 登记 并存 续或 经有 关政府 部门 批准 设立 并存 续的企 业法 人 、
事业法 人 、 社 会团 体或 其 他组织 ； 合格 境外 机构 投 资者 指 符合 现行 有效 的相 关法律 法规 规定
可以投 资于 中国 境内 证券 市场的 中国 境外 的机 构投 资者 。
6. 本基金将通过基金管理 人直销中心和各基金销售 机构办理基金销售业务的 营业场所
办理认 购业 务 。 各 销售 机 构认购 业务 的办 理网 点 、 办理日 期和 时间 等事 项参 照各销 售机 构的
具体规 定 。
7.除法 律法 规另 有规 定外 ， 一 个投 资 人 只能 开立 和 使用一 个基 金账 户 ； 不 得 非法利 用他
人账户 或资 金进 行认 购， 也不 得 违规 融资 或帮 助他 人违规 进行 认购 。
8.投资 人应 保证 用于 认购 的资金 来源 合法 ， 投资 人 应 有权自 行支 配 ， 不 存在 任何 法律上 、
合约上 或其 他障 碍 。
9.本基 金不 设首 次募 集规 模上限 。
10. 在 募集 期内 ，通 过代 销 网点认 购本 基金 份额 ，单 笔最低 认购 金额 为 1,000 元人民 币
（含认 购费 ） 。 通过 直销 中心首 次单 笔认 购的 最低 金额 为 1 万 元人 民币 （ 含 认购费 ） ， 追加
认购最 低金 额 为1,000 元 人民币 （ 含认 购费 ） 。 通 过 本公司 网上 交易 平台 办理 本基金 认购 业
务的不 受直 销中 心最 低认 购金额 的限 制, 最低 认购 金 额为单 笔 1,000 元人 民币 （含 认购 费 ） 。
本基金 募集 期间 对单 个基 金份额 持有 人不 设置 最高 累计认 购金 额限 制。 投资 人 在募集 期
内可多 次认 购基 金份 额， 但认购 申请 一经 销售 机构 受理， 则不 可以 撤销 。
投资人 认购 款项 在募 集期 内产生 的利 息将 折合 成基 金份额 归投 资人 所有 ， 其 中 利息转 份
额以基 金注 册登 记机 构的 记录为 准 。
长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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11. 销售网 点（指 代销网 点 和/或直销 中心和/ 或本公 司网上交 易平台） 对申请 的受理并
不表示 对该 申请 的成 功确 认， 而仅 代表 销售 网点 确 实接受 了认 购申 请 ， 申 请 的成功 确认 应以
基金注 册登 记机 构的 确认 登记为 准。 投资 人 可 以在 基 金合同 生效 后到 原认 购网 点查询 认购 基
金的份 额确 认情 况 。
12.本公告 仅对本 基金募 集 的有关事项 和规定 予以说 明。投资 人 欲了解 本基金 的详细情
况， 请详 细阅 读刊 登在2012 年5 月9 日 《上 海证 券 报》 、5 月9 日 《 中国 证券 报》 、5 月 9
日 《 证券 时报 》 和5 月9 日 《 证券 日报 》 上的 《长 安沪深 300 非周 期行 业指 数 证券 投资 基 金
招募说 明书 》（ 以下 简称 “招募 说明 书” ） 。
13.在募集 期间， 除本公 告 所列的代销 机构外 ，如本 基金增加其 他代销 机构的 ，本公司
将及时 公告 。
14.投资 人 如有 任何 问题 ， 可拨打 本公 司的 客户 服务 电话 021-20329688 咨询 购 买事宜 。
15.基 金管 理人 可综 合各 种 情况对 募集 安排 做适 当 调 整并及 时公 告 。
16.基金管 理人提 示投资 人 充分了解基 金投资 的风险 和收益特征 ，根据 自身的 风险承受
能力 ， 审 慎选 择适 合自 己 的基金 产品 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原
则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较高 预 期收益 的特 征 ， 其 预期 风 险和预 期收
益高于 混合 型基 金 、 债 券型 基金和 货币 市场 基金 。 投资 于本基 金面 临的 主要 风险 有市场 风险 、
管理风 险 、 估 值风 险 、 流 动性风 险 、 本 基金 的特 定 风险 、 技 术风 险及 其他 风 险等 。 本 基金 以
1.00 元 初始面 值发售， 但 在市场波 动等因素 的影响 下，基金 投资仍有 可能出 现亏损或 基金
净值仍 有可 能低 于初 始面 值。 基金 管理 人提 醒投 资 人基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资
人做出 投资 决策 后 ， 基 金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ， 由投 资 人自行 承担 。 投
资有风 险， 投资 人在 投资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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一 、本 次 基金 份额 发售 基 本情 况
（一）基金名称及代 码
长安沪深 300 非 周期 行业 指数 证 券投 资基金( 基金 代 码：740101)
（ 二）基金类别
股票型
（ 三）基金运作方式
契约型 开放 式
（ 四）基金存续期限
不定期
（ 五）基金份额初始 面值 （认购价格）
每份基 金份 额初始 面 值为 人民 币 1.00 元
（六） 基金投资目标
本基金 为 股 票型 指数 基金 ， 力 求通 过对 沪深300 非 周期行 业指 数进 行完 全复 制， 在严 格
控制跟 踪误 差的 基础 上， 为投资 人提 供一 个投 资于 沪深 300 非 周期 行业 指数 的有效 工具 。
（ 七）募集 对象
个人投 资者 、 机 构投 资者 和 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许购买 证
券投资 基金 的其 他投 资人 。
（ 八）销售渠道与销 售地 点
1、直 销中 心
机构名 称： 长安 基金 管理 有限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区芳 甸路 1088 号紫 竹国 际大 厦 16 楼
直销电 话：021-20329866
直销传 真：021-20329899
客服电 话：4008209688 、021-20329688
发售期 间， 客户 可以 通过 本公司 客户 服务 中心 电话 进行募 集相 关事 宜的 问询 及投 诉 等 。
网上交 易平 台地 址：www.changanfunds.com
2、代 销机 构
代销机 构的 联系 方式 请见 本公告 的附 件， 如在 募集 期间新 增代 销机 构， 则另 行公告 。
基金管 理人 可根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 和《 长安 沪深 300 非周期 行业 指数 证券 投资 基金基 金合 同 》
等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金，并 及时 履行 公告 义务 。
（ 九）基金的最低募 集份 额总额 和金额 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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基金募 集份 额总 额不 少 于2 亿份 ，基 金募集 金 额不 少于 2 亿元 人民 币。
（ 十）募集时间安排 与基 金合同生效
本基金 的募 集期 限 为 2012 年 5 月 14 日至2012 年 6 月13 日。 基 金管 理人 可根 据认购 的
情况 ， 依 据法 律法 规和 基 金合同 规定 的规 定适 当延 长或缩 短募 集期 ， 但整 个 募集期 限自 基金
份额发 售之 日起 不超 过三 个月。
基金募 集期 限届 满 ， 在 基 金募集 份额 总额 不少 于2 亿份 ， 基 金募 集金 额不 少 于2 亿 元人
民币 ， 并 且基 金份 额持 有 人的人 数不 少 于200 人的 条件下 ， 基金 管 理 人应 当 自基金 募集 结束
之日 起10 日内 聘请 法定 验 资机构 验资 ， 自收 到验 资 报告之 日 起 10 日内 ， 向中 国证监 会提 交
验资报 告 ， 办 理基 金备 案 手续 。 自 中国 证监 会书 面 确认之 日起 ， 基金 备案 手 续办理 完毕 ， 基
金合同 生效 。
若基金募 集期限届 满， 《基 金合同》 未达到法 定生效 条件，则 《基金合 同》不 能生效 ，
本基金 管理 人将 承担 全部 募集费 用及 债务 ， 并 将已 募 集资金 加计 银行 同期 存款 利息在 募集 期
结束 后30 日内 退还 基金 认 购人。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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二 、募 集方式 与相 关规定
募集期 间， 投资 人可 通过 本公司 的直 销中 心和 各代 销机构 认购 本基 金 。
1、本 基金 份额 初始 面值 为 人民 币 1.00 元。
2、本基金 认购采用 金额认 购方法， 投资 人认 购本基 金 需缴纳 认购费， 认购费 用于本 基
金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等募 集期 间发 生的 各项费 用。
本基金 认购 费率 不高 于 5.0% ，实 际执 行费 率结 构如 下表：
单笔认 购金 额 （ 含认 购费 ） 认购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
M≥500 万 1000 元/笔
（注：M 为认购金额 ，单位为 元）
投资人 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
3、认 购份 额的 计算
本基金 采用 前端 收费 模式 ，即投 资 人 在认 购基 金时 缴纳认 购费 。
注册登 记机 构根 据 单 次认 购的实 际确 认金 额确 定每 次认购 所适 用的 费率 并分 别计算 ， 具
体计算 公式 如下 ：
当认购 费用 适用 比例 费率 时，认 购份 额的 计算 方法 如下：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 金额 在募 集期 内产 生的 利 息）/基 金份 额初始 面值
当认购 费用 为固 定金 额时 ，认购 份 额 的计 算方 法如 下：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额=认 购金 额－ 认 购费用
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购金 额在 募集 期内 产生 的 利息 ）/ 基金 份额 初始 面 值
认购份 额的 计算 结果 保留 到小数 点后 两位 ， 小数 点 后两位 以后 部分 四 舍 五入 ， 由 此误 差
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。
有效认 购款 项在 基金 募集 期间 产 成的 利息 将折算 为 基金份 额 归 基金 份额 持有 人所有 ， 其
中利息 及利 息折 算的 基金 份额 以 注册 登记 机构 的记 录为准 。 利 息折 算的 份额 保 留到小 数点 后
两位， 小数 点后 两位 以后 部分四 舍五 入， 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
例如： 某投 资 人 认购 本基 金 10,000 元， 所对 应的 认 购费率 为 1.2% 。 假定 该笔 认购金 额
产生利 息7.25 元。 则 其 认购费 用和 可得 到的 基金 份额 计 算如 下 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） ＝10,000/ （1＋1.2％ ）＝9,881.42 元
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额＝10,000 －9,881.42＝118.58 元 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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认购份 额＝(净 认购 金额+ 认购金 额在 募集 期内 产生 的 利息)/基 金份 额面 值＝ （9,881.42
＋7.25 ）/1.00 ＝9,888.67 份
4、投资 人 对基 金份 额的 认购
（1） 认购 的时 间安 排
投资人 可在 募集 期内 前往 本基金 销售 机构 的网 点办 理基金 认购 手续 ， 具 体的 业 务办理 时
间详见 本公 告或 各代 销机 构相关 业务 办理 规则 。
（2） 投资 人 认 购应 提交 的 文件和 办理 手续
投资 人 认购应提交的文件 和具体的办理手续详见本 公告 或 各 代销机 构 的 相 关业 务 办 理
规则。
（3） 认购 的方 式和 确认
1）投 资 人 认购 前， 需按 销 售机构 规定 的方 式全 额缴 款。
2）投 资 人 在募 集期 内可 以 多次认 购基 金份 额， 但已 受理的 认购 申请 不允 许撤 销。
3）投 资 人 在 T 日 规定 时间 内提交 的认 购申 请， 通常 应在 T+2 日到 原认 购网 点 查询认 购
申请的 确认 情况 。
4）销售机 构对认购 申请的 受理并不 代表该申 请一定 成功，而 仅代表销 售机构 确实接 收
到认购 申请 。 认购 的确 认 以注册 登记 机构 或基 金管 理人的 确认 结果 为准 。 对 于认购 申请 及认
购份额 的确 认情 况， 投资 人应及 时查 询并 妥善 行使 合法权 利。
（4）在募 集期内， 除份额 发售公告 另有规定 外，投 资 人在代 销机构销 售网点 每笔认 购
最低金 额 为 1,000 元人 民 币（含 认购 费） ；投 资 人 在 直销中 心首 次认 购最 低金 额为 1 万 元人
民币 （含 认购 费） ， 追 加认 购的最 低金 额 为1,000 元 人民币 （ 含认 购费） 。 通过 本公司 网上 交
易 平 台 办 理 本 基 金 认 购 业 务 的 不 受 直 销 中 心 最 低 认 购 金 额 的 限 制 ， 最 低 认 购 金 额 为 单 笔
1,000 元（ 含认 购费 ） 。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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三、 直 销中心 办理 开户与 认购 的程序
（一）个人投资者
1 、 开户及 认购的时 间 ：基金募集 期限内 的周一 至周五9:00 ～17 ：00（法 定节假日不 受
理 ） 。
2、开 户及 认购 程序 ：
（1） 开户
提供下 列资 料办 理基 金的 开户 手 续：
a.填妥 的经 本人 或代 理人 （适用 于未 成年 人投 资者 ）签名 确认 的《 基金 账户 业务申 请
表》 ；
b.本人 有效 身份 证明 文件 原件， 包括 居民 身份 证、 户口本 、中 国护 照、 军官 证、士 兵
证、军 队文 职干 部证 、武 警警官 证等 （第 二代 身份 证须提 供正 反两 面复 印件 ） ；
c.代理 人的 有效 身份 证明 文件原 件 （适 用于 未成 年 人投资 者） （ 第二 代身 份证 须提供 正
反两面 复印 件） ；
d.银行 开户 证明 或储 蓄存 折复印 件上 由本 人及 代理 人 （ 适用 于未 成年 人投 资 者） 签 名 ；
e.填妥 的《 个人 客户 风险 承受能 力调 查问 卷》 ；
f.其他 材料 。
（2 ） 认购 资金 的缴 付
以银行 转账 方 式 将足 额认 购资金 汇入 本公 司指 定银 行开立 的直 销资 金专 户。 本 公司指 定
的直销 资金 专户 如下 ：
①名 称： 长安 基金 管 理有限 公司
账 号：1001244319025805159
开 户行 ： 中 国工 商银 行上海 市分 行营 业部
②名 称： 长安 基金 管 理有限 公司
账 号：97990153900000396
开 户行 ： 上 海浦 东发 展银行 第一 营业 部
投资者 若因 未正 确 、 及 时 向上述 指定 账户 足额 划付 认购资 金 ， 造 成其 认购 不 成功的 ， 本
公司将 不承 担任 何责 任。
（3 ） 认购 申请
投资者 开户 的同 时可 办理 认购手 续， 提供 下列 资料 办理基 金认 购手 续 ：
a. 开 放式 基金 交易 业务 申 请表（ 个人 投资 者签 名） ；
b.本人 身份 证明 文件 原件 （个人 投资 者， 如未 成年 客户， 代理 人身 份证 也须 提供） ；
c.认购 资金 扣缴 凭证 。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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3、注 意事 项：
（1 ） 投资 者应 在“ 汇款 人 ”栏中 填写 其在 基金 直销 机构开 户时 登记 的名 称 。
（2 ） 投资 者应 在认 购申 请 当日 16 ：30 之 前将 足额 资 金划入 本公 司指 定的 基金 直销资 金
专户 。 若 认购 资金 在投 资 者提出 认购 申请 当日 未到 达本公 司指 定基 金直 销资 金专户 ， 则该 笔
交易申 请无 效。
（3 ）在基 金募 集期内 ，经 基金注册 登记机 构确认 为 失败的认 购申请 ，投资 者 可以就 已
到账资 金再 次提 出认 购申 请， 未再 次提 出认 购申 请 的， 由本 公司 将认 购款 划 往投资 者指 定银
行账户 。
（4 ） 基金 募集 期结 束， 以 下认购 申请 将被 认定 为无 效认购 ：
a.投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功的 ；
b.投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 的；
c.投资 者已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的；
d.本公 司确 认的 其它 无效 资金或 认购 失败 资金 。
（二）机构投资者
1、 开户 及认 购的 时间 ： 基 金募集 期限 内的 周一 至周 五9:00 ～17 ：00 （ 法定 节 假日不 受
理 ） 。
2、开 户及 认购 程序 ：
（1 ） 开户
提供下 列资 料办 理基 金的 开户手 续：
1）一般机构投资者
A.填妥 的《 基金 账户 业务 申请表 》 ， 须经 办人 签名 并 加盖公 章及 法定 代表 人私 章；
b.有效 营业 执照 副本 原件 及其复 印件 （ 加盖 公章） ； 事业法 人 、 社 会团 体或 其 他组织 提
供民政 部门 或主 管部 门颁 发的有 效注 册登 记证 书副 本原件 及其 复印 件（ 加盖 公章） ；
c.有效 组织 机构 代码 证复 印件、 有效 税务 登记 证复 印件（ 均加 盖公 章） ；
d.法定 代表 人的 有效 身份 证明文 件原 件及 加盖 公章 复印件 （第 二代 身份 证须 提供正 反
两面复 印件 ） ；
e.经办 人有 效身 份证 明文 件原件 及加 盖公 章复 印件 （第二 代身 份证 须提 供正 反两面 复
印件） ；
f.法定 代表 人授 权委 托书 原件（ 加盖 公章 、法 定代 表人签 字或 盖章 ） ；
g.控股 股东 或实 际控 制人 的基本 信息 （至 少包 括证 件类型 、证 件号 码、 证件 有效期 等
信息） ；
h.预留 印鉴 ；
i.指定 银行 账户 的银 行《 开户许 可证 》或 《开 立银 行账户 申请 表》 原件 及复 印件（ 或
加盖公 章的 指定 银行 出具 的开户 证明 ） ； 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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j.填妥 的《 机构 客户 风险 承受能 力调 查问 卷》 。
2）企业年金计划及合格 境 外机构投资者（QFII ）（ 托管人办理）
a.填妥 的《 基金 账户 业务 申请表 》 ， 须经 办人 签名 并 加盖公 章及 法定 代表 人私 章；
b.企业 年金 计划 确认 函 （ 复印件 加盖 备案 机构 单位 公 章 ） 或QFII 证 券投 资业 务许可 证
的复印 件( 复印 件加 盖托 管 业务专 用章)；
c.企业 年金 计划 提供 受托 人与托 管人 签订 的托 管协 议， 留 协议 封面 和签 字面 的 复印件 ，
加盖授 权章 ；QFII 提供 证 监会出 具的 关于 托管行 QFII 托管 人资 格的批 复， 复 印件加
盖托管 银行 托管 业务 专用 章；
d.企业 年金 计划 提供 受托 人的有 效企 业营 业执 照 、 有效组 织机 构代 码证 、 税 务登记 证、
有效企 业年 金资 格管 理证 书复印 件， 加盖 公章 ；
e.托管 人企 业营 业执 照复 印件， 加盖 授权 章；
f.企业 年金 计划 受托 人、 托 管人法 定代 表人 及QFII 负 责人有 效身 份证 明文 件原 件 及复
印件（ 加盖 授权 章， 第二 代身份 证需 提供 正反 两面 复印件 ） ；
g.企业 年金 计划 受托 人对 托管人 、QFII 对托 管人 以 及托管 人对 其内 部资 产托 管部以 及
资产托 管部 对具 体经 办人 的授权 委托 书；
h.交易 类经 办人 的授 权委 托书；
i.各经 办人 有效 身份 证明 文件原 件及 复印 件（ 加盖 授权章 ，第 二代 身份 证需 提供正 反
两面复 印件 ） ；
j.托管 人出 具的 、银 行盖 章确认 的 QFII 专用 存款 账 户开户 证明 ；
k.预留 印鉴 ；
l.填妥 的《 机构 客户 风险 承受能 力调 查问 卷》 。
3）银行、券商、信托公 司 等的理财产品或理财 计划 和保险公司的保险产 品
a.填妥 的《 基金 账户 业务 申请表 》 ， 须经 办人 签名 并 加盖公 章及 法定 代表 人私 章；
b.监管 单位 针对 该理 财产 品或计 划及 保险 产品 的批 文或备 案文 件的 复印 件， 加 盖公章 ；
信托产 品如 无批 文或 备案 文件， 须提 供该 信托 产品 的信托 合同 复印 件， 留封 面和签 字
面的复 印件 ；
c.该产 品或 计划 所属 机构 或保险 公司/资 产管 理公 司 的营业 执照 、 组织 机构 代 码证 、 税
务登记 证复 印件 ，加 盖公 章；
d.如资 产管 理公 司办 理开 户，须 提供 保险 公司 与签 署的委 托协 议复 印件 ；或 保监会 批
准该资 产管 理公 司成 立的 批文， 其间 有对 于其 经营 范围的 规定 ；或 者， 保险 公司授 权
资产管 理公 司全 权负 责该 保险公 司 保 险资 金投 资运 作管理 事宜 的证 明文 件；
e.法定 代表 人有 效身 份证 明文件 原件 及复 印件 （加 盖公章 ，第 二代 身份 证需 提供正 反
面复印 件） ；
f.经办 人的 授权 委托 书； 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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g.经办 人有 效身 份证 明文 件原件 及复 印件 （加 盖公 章，第 二代 身份 证需 提供 正反面 复
印件） ；
h.指定 银行 账户 的银 行《 开户许 可证 》原 件或 指定 银行出 具的 开户 证明 ，如 不能留 存
原件的 ，提 供加 盖公 章的 复印件 ；
i.预留 印鉴 ；
j.填妥 的《 机构 客户 风险 承受能 力调 查问 卷》 。
（2 ） 认购 资金 的缴 付
以银行 转账 方式 将足 额认 购资金 汇入 本公 司指 定银 行开立 的直 销资 金专 户， 本 公司指 定
的直 销 资金 专户 如下 ：
①名 称： 长安 基金 管理 有 限公司
账 号：1001244319025805159
开 户行 ： 中 国工 商银 行上海 市分 行营 业部
②名 称： 长安 基金 管 理有限 公司
账 号：97990153900000396
开 户行 ： 上 海浦 东发 展银行 第一 营业 部
投资者 若因 未正 确 、 及 时 向上述 指定 账户 足额 划付 认购资 金 ， 造 成其 认购 不 成功的 ， 本
公司将 不承 担任 何责 任。
（3 ） 认购 申请
投资者 开户 同时 可办 理认 购手续 ，提 供下 列资 料办 理基金 认购 手续 ：
a. 开 放式 基金 交易 业务 申 请表 （ 加盖 预留 印鉴 和授 权经办 人签 字）；
b.经办 人身 份证 明文 件原 件；
c.认购 资金 扣缴 凭证 。
3、注 意事 项：
（1 ） 投资 者应 在“ 汇款 人 ”栏中 填写 其在 基金 直销 机构开 户时 登记 的名 称 。
（2 ） 投资 者应 在认 购申 请 当日 16 ：30 之 前将 足额 资 金划入 本公 司指 定的 基金 直销资 金
专户 。 若 认购 资金 在投 资 者提出 认购 申请 当日 未到 达本公 司指 定基 金直 销资 金专户 ， 则该 笔
交易申 请无 效。
（3 ） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
a.投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功的 ；
b.投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 的；
c.投资 者已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的；
d.本公 司确 认的 其它 无效 资金或 认购 失败 资金 。
（4 ）在基 金注 册登记 机构 确认为无 效认购 后，投 资 者可以就 已到账 资金再 次 提出认 购
申请， 未再 次提 出认 购申 请的由 本公 司将 认购 款划 往投资 者指 定银 行账 户。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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四 、广 发银行 办理 开户与 认购 的程序
1．开 户及 认购 的时 间： 基金募 集期 限内 的 9：00 至 16 ：00 （周 六、 周日 和 节假日 不
受理） ，各 网点 营业 时间 有所不 同, 具体 请咨 询当 地 网点。
2．开 户及 认购 程序 ：
（1） 个人 投资 者必 须提 供 以下材 料：
1）个 人投 资者 的有 效身 份 证件原 件及 复印 件；
2）银 行借 记卡 或存 折；
3）填 妥的 开放 式基 金账 户 开户申 请表 。
（2） 机构 投资 者必 须提 供 以下材 料：
1） 加盖 单位 公章 的企 业法 人营业 执照 复印 件及 副本 原件, 事业 法人 、 社会 团体 或其他 组
织提供 民政 部门 或主 管部 门颁发 的注 册登 记证 书原 件及加 盖单 位公 章的 复印 件；
2）填 妥的 开放 式基 金账 户 开户申 请表 ；
3）法 定代 表人 证明 书或 法 人授权 委托 书；
4）经 办人 有效 身份 证明 原 件及复 印件 （身 份证 、军 人证、 护照 等） 。
3．办 理认 购须 提交 的材 料 ：
（1） 个人 投资 者办 理认 购 申请应 提交 下列 材料 ：
① 填 妥的 开放 式基 金认 购 申请表 ；
② 加 盖银 行 受 理章 的银 行 付款凭 证回 单联 原件 及复 印件；
③ 本 人有 效身 份证 件原 件 及复印 件。
（2） 机构 投资 者办 理认 购 申请应 提交 下列 材料 ：
① 银 行付 款凭 证/划 款回 单联复 印件 ；
② 填 妥的 开放 式基 金认 购 申请表 （加 盖预 留印 鉴） ；
③ 经 办人 有效 身份 证件 原 件及复 印件 。
4．缴 款
投资者认购基金, 必 须 事 先在 银 行 的 对 应 资 金 账 户 中存 入 足 额 的 认 购 款 项, 认 购时 必 须
全额缴 纳认 购款 项。
5、注 意事 项：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以广 发银 行的 说明 为准 。
（2） 投资 者办 理开 户和 认 购手续 ， 需本 人亲 自办 理 。 投 资者 开户 资料 的填 写 必须真 实、
准确, 否则 由此 引起 的错 误 和损失,由 投资 者自 行承 担 。
（3） 开立 开放 式基 金账 户 和提出 认购 申请 可同 时办 理。
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五、 个 人及机 构投 资者在 其他 代销渠 道办 理开户 与认 购 的程 序
个人及机构投资者在其他 代销渠道的开户及认购程 序以其他各 代 销 渠 道 的 规定 和 说 明
为准为 准。
六 、清 算与交 割
1、基金合 同生效前 ，全部 认购资金 将被冻结 在本基 金募集专 户中，认 购资金 冻结期 间
的利息 折算 为基 金份 额， 归投资 人所 有， 不收 取利 息折算 基金 份额 的认 购费 用。
2、投资人 通过销售 机构进 行认购时 产生的无 效认购 资金，将 于认购申 请被确 认无效 之
日起二 个工 作日 内 向 投资 人的指 定银 行账 户划 出。
3、本 基金 权益 登记 由基 金 注册登 记机 构在 募集 结束 后完成 。
七 、基 金的验 资与 基金合 同 的 生效
在本基 金募 集结 束后 ， 基 金管理 人根 据注 册登 记机 构确认 的数 据 ， 将 募集 的 属于本 基金
财产的 全部 资金 划入 基金 托管人 为基 金开 立的 资产 托管专 户中 ， 由 基金 管理 人 委托具 有从 事
证券相 关业 务资 格的 会计 师事务 所对 认购 资金 进行 验资并 出具 验资 报告 。 注 册 登记机 构出 具
认购户 数、 认购 份额 、利 息等的 证明 。
自收到 验资 报告 之日 起十 日内 ， 基 金管 理人 向中 国 证监会 提交 验资 报告 ， 办 理基金 备案
手续 。 自 中国 证监 会书 面 确认之 日起 ， 基金 备案 手 续 办理 完毕 ， 基金 合同 生 效 。 基金 管理 人
在收到 中国 证监 会确 认文 件的次 日 对 基金 合同 生效 事宜 予 以公 告 。
若本基金募集失败，本基 金管理人应以其固有财产 承担因募集行为而产生的 债务和费
用， 将 已募 集资 金并 加计 银 行同期 存款 利息 在基 金募 集期限 届满 后 30 日 内返 还 基金认 购人 。 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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八 、本 次份额 发售 当事人 和相 关机构
（一）基金管理人
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇路806 号3幢371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路1088 号 紫竹 国际 大厦16 楼
法定代 表人 ： 万跃 楠
联系电 话：021-20329999
联系人 ：陈楠
网址：www.changanfunds.com
（二）基金托管人
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 广州 市农 林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
成立时 间：1988 年9 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可[2009]363 号
托管部 门联 系人 ：朱 佩
电话：010 －65169612
传真：010 －65169564
（三）注册登记机构
长安基 金管 理 有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇路806 号3幢371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路1088 号 紫竹 国际 大厦16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329775
传真：021-20329779
联系人 ：徐 婵
（四）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎明
经办律 师： 吕红 、黎明
（五）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
注册地 址： 北京 东长 安街1 号东方 广场 东2 座8层
办公地 址： 上海 市南 京西 路1266 号恒 隆广 场1 期50 楼
法定代 表人 ：姚 建华
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、江雯 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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附 ：本 基金直 销机 构及各 代销 机构联 系方 式名录
（一）销售机构
1、直 销机 构：
长安基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇路806 号3幢371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路1088 号 紫竹 国际 大厦16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329866
联系人 ： 徐 东青
投资人可 以通过本 公司网 上交易系 统办理本 基金的 开户、认 购、申购 及赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
网上交 易网 址：www.changanfunds.com
2、代 销机 构：
（1） 广发 银行 股份 有限 公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：詹 全鑫
客服电 话：400-830-8003
网址：http:www.cgbchina.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
办 公地 址: 北京 市东 城 区建国 门内 大 街 69 号
法 定代 表人:蒋 超良
联 系人:滕涛
客服 电话:95599
公司 网址:www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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客服电 话 ：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（8） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（9） 中信 建投 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安 立路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人:张 佑君
联系人 ：权 唐
客服电话:400-888-8108
传真:010-65182261
公司网 址: www.csc108.com
（10） 光大 证券 股份 有限 公司
注 册地 址: 上海 市静 安 区新闸 路 1508 号
办 公地 址: 上海 市静 安 区新闸 路1508 号
法 定代 表人: 徐 浩明
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联 系人:刘晨
客服电 话：95525
公司网址:www.ebscn.com
（11） 兴业 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦
办公地 址 ： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法 定代 表人:兰荣
长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
基金 份额 发售公告
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电话:021-38565785
联 系人:谢 高得
客服 电话:400-888-8123
公 司网 址: www.xyzq.com.cn
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注 册地 址: 深圳 市福 田 区益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法 定代 表人:宫 少林
联 系人:林 生迎
传真:0755-82943636
客 服务 电话:95565
公司 网址:www.newone.com.cn
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-8255855
联系人 ： 陈 剑虹
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（14） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办 公地 址： 内蒙 古呼 和浩特 市新 城区 新华 东 街111 号
法 定代 表人 ：庞 介民
电 话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联 系人 ：王 旭华
客 服电 话：400-660-9926
公 司网 址：www.cnht.com.cn
（15） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系电 话：010-63081000 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
基金 份额 发售公告
21
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（16） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电话 ：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：0532-96577
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
（17） 中信 证券(浙江)有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人 ：丁 思 聪
客服电 话：0571-96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（18） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长 江中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜 南路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人:李工
电话:0551-5161666
联系人 ：甘 霖
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：http://www.hazq.com/
（19） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路２ ３３ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 １９ 号
法定代 表人 ：冯 戎 长安 沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金
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联系电 话：010 －88085201
联系人 ：李 巍
客服电 话 ：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（20） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人:孔 佑杰
电话:010-88086830-730
传真:010-66412537
联系人:陈 韦杉
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
长安基 金管 理有 限公司
2012年5月9 日
