信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 1 页 共 4 页
信 达 澳 银 稳定 增 利 分 级债 券 型 证 券投 资 基 金
基 金 合 同 生效 公 告
公告送 出日期：2012 年 5 月8 日
信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 2 页 共 4 页
1 公告 基本 信息
基金名 称 信达澳 银稳 定增 利分 级债 券证券 投资 基金
基金简 称 信达澳 银稳 定增 利分级 债 券（场 内简 称 “ 信达 增利 ” ）
基金主 代码 166105
基金运 作方 式 契约型
基金合 同生 效日 2012 年 5 月 7 日
基金管 理人 名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法 》 等 法律 法规 以及 《 信达 澳银 稳定 增利 分级
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《信 达澳 银稳 定增 利分
级债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
下属分 级基 金的 基金 简称 信 达 澳 银 稳 定 增 利 债 券 A
（场内 简称 “信达利 A” ）
信 达 澳 银 稳 定 增 利 债 券 B
（场内 简称 “信 达利 B”）
下属分 级基 金的 交易 代码 166106 150082
注：-
2 基金 募集 情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许 可【2011 】1750 号
基金募 集期 间
自 2012 年4 月16 日
至 2012 年4 月27 日 止
验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2012 年 5 月 7 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 3,219
份额级 别
信达澳 银稳 定增
利债 券 A（ 场内
简称“ 信 达 利
A”）
信 达 澳 银 稳 定
增利债 券B （场
内 简 称 “ 信达
利 B” ）
合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 212,746,460.77 91,191,200.00 303,937,660.77
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人
民币元 ）
98,537.55 49,295.45 147,833.00
募集份额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 212,746,460.77 91,191,200.00 303,937,660.77
利息结 转的 份额 98,537.55 49,295.45 147,833.00
合计 212,844,998.32 91,240,495.45 304,085,493.77
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
0.00 20,012,600.00 20,012,600.00
占 基 金 总 份 额 比
例
0.00% 21.93% 6.58%
其他需要 说 明 的
事项
无 无 无 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 3 页 共 4 页
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
0.00 338,224.64 338,224.64
占 基 金 总 份 额 比
例
0.00% 0.37% 0.11%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定
的办理 基金 备案 手续 的条 件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面
确认的 日期
2012 年 5 月 7 日
注： （1 ） 根 据基 金合 同的 有关规 定 ， 信 达澳 银稳 定 增利分 级债 券 A 、 信达 澳银 稳定增 利分 级债 券 B
的份额 配比 为 7:3 ，本 基 金管理 人对 信达 澳银 稳定 增利分 级债 券 B 符合 相关 认购 条 件和 要求 的认
购申请 予以 全部 确认 ， 即 认购申 请确 认比 例结 果 为100% ， 对信 达澳 银稳 定增 利分级 债 券 A 的 认购
申请采 用" 全额 比例 配售" 的方式 予以 部分 确认 ， 配 售比例 结果 为39.08% 。 对 于信达 澳银 稳定 增 利
分级债 券 A 投资 者未 被确 认的认 购申 请金 额将 按相 关规定 退回 ，请 留意 资金 到账情 况。 当发 生 比
例确认 时， 信达 澳银 稳定 增利分 级债 券 A 的认 购申 请确认 金额 不受 认购 最低 限额的 限制 。根 据 本
基金的注册登 记机构中 国 证券登记结算 有限责任 公 司的相关规定 ，当发生 比 例确认时， 信达澳银
稳定增 利分 级债 券 A 未被 确认的 认购 申请 金额 产生 的利息 不予 退还 ，该 部分 利息将 折算 为投 资 者
基金份 额。 对于 投资 者未 被确认 的认 购申 请金 额按 相关规 定， 于 2012 年5 月7 日自 基金 募集 账户
划出， 请投 资者 留意 资金 到账情 况。
（2 ） 根 据本 基金 《 基金 合 同》 的 约定， 信达 澳银 稳 定增利 分级 债 券A 根 据 《 基金合 同》 的规 定获
取约定 收益 ， 其 首次 年收 益率以 基金 合同 生效 日， 即 2012 年5 月7 日 中国 人 民银行 公布 并执 行的
金融机 构人 民 币1 年 期银 行定期 存款 基准 利 率3.50% 进行 计算 ，故 ：
信 达 澳 银 稳 定 增 利 分 级 债 券 A 的 年 收 益 率 （ 单 利 ） ＝ 1.3 ×1 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ＝
1.3×3 .5%= 4.55 %
（3 ） 按 照有 关法 律规 定 ， 本次基 金募 集期 间所 发生 的律师 费 、 会 计师 费 、 信 息披露 费等 费用 由基
金管理 人承 担， 不从 基金 财产中 列支 。
3 其他 需要 提示的 事项
（1） 销售 机构 受理 投资 人 认购申 请并 不代 表该 申请 成功， 申请 的成 功与 否须 以本基 金注 册登
记人的确认结 果为准。 基 金份额持有人 可以到销 售 机构的网点查 询交易确 认 情况，也可 以通过本
基金管 理人 的网 站（www.fscinda.com ）或 客户 服务 电话（400-8888-118 ）查 询交易 确认 情况 。
（2） 信达 澳银 稳定 增利 分 级债 券 A 类 份额 在基 金合 同生效 后每 满6 个月 开放 一次， 接受 投资
人的申 购与 赎回 。信 达澳 银稳定 增利 分级 债券 A 的 开放日 为自 基金 合同 生效 之日起 每满 6 个月的
最后一个工作 日，具体 安 排以基金管理 人届时发 布 的相关公告为 准。因不 可 抗力或其他 情形致使信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 4 页 共 4 页
基金无法按时 开放申购 与 赎回的，开放 日为不可 抗 力或其他情形 影响因素 消 除之日的下 一个工作
日。
（3） 本基 金基 金合 同生 效 后，在 符合 法律 法规 和深 圳证券 交易 所规 定的 上市 条件的 情况 下，
信达澳 银稳 定增 利分 级债 券 B 类 份额 将申 请在 深圳 证券交 易所 上市 交易 。
（4） 本基 金基 金合 同生 效 后 3 年 期届 满， 本基 金按 照基金 合同 约定 及深 圳证 券交易 所规 则转
换为上市开放 式基金（LOF ） ，转换后的基 金名称变 更 为 “信达澳银 稳定增利 债 券型证券投 资基金
（LOF ）” ，转 换后 的基 金 份额将 在深 圳证 券交 易所 上市与 交易 。
（5） 本公 司承 诺以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ，
也不保证最低 收益。投 资 者投资本基金 时，应认 真 阅读相关基金 合同、招 募 说明书等文 件，敬请
投资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
信达澳银基金管理有限公司
2012 年 5 月 8 日
