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安达优势(710001)

安达优势:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘 要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
富 安 达 优 势成 长 股 票 型证 券 投 资 基金 
招募说明书 更 新 ( 摘 要) 
( 二 〇一 二 年第 一 号) 
 
 
 
 



基 金管 理 人: 富 安达 基 金管 理 有限 公 司 基 金 托管 人 : 交通银行 股 份有 限 公司 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 【 重要 提示】 富安达优势成长股票型证券投资基金 于2011 年8 月1 日经中国证监会证监许 可[2011]1208号文核准 。本基金的基金合同于2011年9月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金投 资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险, 某一基金的特定风险等。 本基金为股票型基金, 预期 风险和预期 收益 高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金, 属于证券投资基金中的 预期风险、 预期 收益 较高的品种。 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明 书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的 风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理 人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2012年3月21日,基金投资组合报告截止至 2011 年12 月31日。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 第 一部分


基 金管 理人 一 、概 况 ( 一) 基金管 理人 概况 名称: 富安达基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层 法定代表人: 张华东 成立时间:2011 年4 月27 日 电话:(021)61870999-6201 联系人:张晶 注册资本:1.6 亿元人民币 存续期间 :持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构: 富安达基金管理有限公司 (以下简称 “公司”) 经中国证监会证 监 许可[2011]544 号 文批准设立。 目前公司股东为 南京证券有限责任 公司, 持有 股份 49%;江苏交通控股有限公司,持有股份 26%;南京市河西新城区国有资产 经营控股 (集团) 有限 责任公司 , 持有股份 25 %。 注册资本为 1.6 亿 元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基 本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设七个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场开发部、 信息技术部、 基金事务部、 综合管理部和监察稽核部。 投资管理部负责基金资产 的运作和管理, 进行股票选择和组合管理。 研究发展部负责完成对宏观经济、 投 资 策略、 行业上市公司及市场的研究。 市场开发部负责营销策划、 渠道营销、 客 户服务等。 信息技术部负责信息系统开发、 网络运行及维护。 基金事务部负责基 金会计、 基金注册登记等。 综合管理部下辖人力资源部、 计划财务部、 行政管理 部。 人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 人事信 息管理工作。 计划财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析工 作。 行政管理部负责公司行政后勤支持、 会议及文件管理、 公司文化建设、 外事富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 活动管理、档案管理、董事会、党办等工作。监察稽核部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度 执行等方面进行监察, 并向公司管理层和有关机构提 供独立、 客观、 公正的意见和建议, 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流 程, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良 好监督与控制。 截止到 2012 年 3 月 21 日,公司总人数 60 人 ,具有基金从业资格的人数为 56 人, 其中50%以上的员工具有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到 所在单位及有关管理部门的处罚。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 ( 二) 主要人 员情 况 1、基金管理人董事会成员 董事长 张 华东 先 生, 中 共党员, 硕士研 究生, 正高级经 济师。 历任解 放军战 士、 营部代书记、 南京高速齿轮箱厂办公室主任、 南京东风专用汽车制造总厂副 厂长、总经济师、厂长、南京东风汽车工业(集团)公司副总经理、总经济师、 总经理兼党委书记、 南京证券有限责任公司党委书记兼副总经理, 现任南京证券 有限责任 公司董事长兼党委书记。





副董事 长步国旬 先生, 中共党员, 硕士研究生, 律师、 正高级经济师。 历任 江苏海事学院团支部书记、 长航南京物资供应站团委书记、 中燃南京公司企管办 主任、南京市证 券公司总经理助理兼证券营业部经理、总经理助理兼工会主席、 南京证券有限责任公司副总经理兼工会主席,现任南京证券有限责任公司总裁 、 南证期货有限责任公司 董事长。





副董事 长靳向东 先生, 中共党员, 大学学历, 学士学位。 历任南京市江浦县 城东公社插队知青, 江苏省政府办公厅政策研究室科员, 省政府经济研究中心副 主任科员、 主任科员, 中石化金陵石油化工公司科长, 省政府外事办公室主任科 员, 省政府研究室经济综合处主任科员、 副处级秘书、 副处长(主持工作)、 处长, 省政府研究室发展研究处处长, 江苏省中汇投资顾问有限公司总经理, 江苏交 通 产业集团有限公司投资发展处处长, 现任江苏交通控股有限公司 总经理助理 兼投 资发展部部长 。





董事 李剑锋先生, 中共党员, 硕士研究生 , 高级经济师。 历任南京市证券公富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 司营业部经理、 投资部经理, 南京证券有限责任公司投资管理部总经理兼研究发 展部总经 理,公 司党委 委员、副 总裁, 分管投 资管理总 部、研 究所等 部门工作, 公司自营投资决策委员会主任,现任富安达基金管理有限公司董事、总经理 。 董事 王旭先生, 党校研究生学历。 历任南京市建邺区民政局科员, 建邺区政 府办公室科长, 朝天官街道办事处主任助理、 副主任, 南京市河西指挥部计划处 副处 长, 南京市河西国资集团投资部经理, 现任 南京市河西新城区国有资产经营 控股(集团)有限责任公司 投资部部长。 董事 蒋晓刚先生, 中共党员, 硕士研究生, 历任南京证券有限责任公司上海 营业部副总经理、 总经理、 公司经纪业务管理部总经理、 业务总监, 现任富安达 基金管理有限公司 董事、 副总经理。 独立董事 赵曙明 先生, 中共党员, 博士学位, 教授, 博士生导师。 历任南京 大学外事办科员、 副科长、 科长、 副主任 (主 持工作) 、 南京大学商学院副教授、 教授、 博士生导师, 副 院长、 院长, 南京大学 校长助理, 商学院院长 , 现任南京 大学商学院 名誉院长 。 独立董事 陈良华 先生, 中共党员, 博士后毕业, 教授、 博士生导师。 历任金 陵科技学院讲师、 系副主任、 东南大学教师、 博导, 现任东南大学经济管理学院 教授、博导 。 独立董事 马维勇 先生, 硕士生学历, 四级律师。 历任南京市公交公司保卫处 科员、南京市下关区律师事务所律师,现任江苏紫金律师事务所主任律师 。 2、基金管理人监事会成员 监事 会主席刘宁女士 , 中共党员, 本科, 管理学士, 高级审计师。 历任南京 市审计局政财金融审计处科员, 金融审计处科员、 副主任科员、 主任科员, 南京 证券有限责任公司计划财务部副总经理、 计划财务部总经理, 现任南京证券有限 责任 公司财务总监兼计划财务部总经理 。 监事 杜文毅先生, 中共党员, 大学学历, 学士学位, 高级经济师。 历任南京 交通学校财会教研室工作, 江苏交通规划设计院计划财务室副主任、 主任, 江苏 交通控股有限公司财务审计处副处长, 江苏交通产业集团有限公司财务审计处副 处长、 处长, 江苏交通产业集团有限公司董事, 江苏京沪高速公路有限公司副总 经理,现任江苏交通控股有限公司 副总会计师 兼财务审计部部长。 监事 熊长安先生 , 中共党员, 双专科学历, 高级会计师职称。 历任南京市建富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 材总公司财务部副经理、 现代建材实业有限公司财务部副经理, 南京市木材总公 司, 森 昊集团财务部副经理、 南京燃料实业有限公司副总经理、 财务总监、 玉朗 集团有限公司财务总监、 南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公 司财务总监、 玉桥管理有限公司财务总监, 现任河西开 发建设指挥部财务处处长 。 监事 张永强先生 , 中共预备党员, 工商管理硕士。 历任新黄浦集团财务部经 理、 美国IDN 电信公司上海代表处财务部经理、 德恒证券董事会秘书、 友邦华泰 基金深圳分公司总经理,现任富安达基金管理有限公司市场开发部副总监 。 监事 孙爱民先生 , 中共党员, 上海财经大学硕士。 历任南京电声股份有限公 司技术中心工程师、南京市国际信托 投资公司 IT 工程师、南京证 券有限责任公 司上海新华路营业部 IT 工程师,现任富安达基金管理有限公司信息技术部 总监 助理 。 3、 基金管理人 高级管理人员 总经理: 李剑锋先生, 中共党员, 硕士研究生, 高级经济师。 历任南京市证券公司营 业部经理、 投资部经理, 南京证券有限责任公司投资管理部总经理兼研究发展部 总经理, 公司党 委委员 、副总裁 ,分管 投资管 理总部、 研究所 等部门 工作,公司 自营投资决策委员会主任,现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。 副总经理: 蒋晓刚 先生, 中共党员, 硕士研究生, 历任南京证券有限责任公司上海营业 部副总经 理、 总经理、 公司经纪业务管理部总经理、 业务总监, 现任富安达基金 管理有限公司 董事、 副总经理。 督察长: 陈宁先生,中共党员,历任南京国际信托公司证券总部副总经理、总经理, 南京国信资产管理公司总经理,现任富安达基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 孔学兵先 生, 中共党 员 ,工商管 理硕 士。16 年证券自 营与 资产管 理 投资经 历, 历任南京证券有限责任公司投资管理总部高级投资经理, 资产管理总部高级 投资经理, 资产管理业务投资决策委员会成员, 现任富安达基金管理有限公司投 资管理部副总监。 5、投资决策委员会成员 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 投资决策委员 会主席李剑锋先生,公司总经理(简历同上) ; 投资决策委员会成 员孔学兵先生,投资管理部副总监(简历同上) ; 投资决策委员会成员黄强先生, 经济学硕士。18 年证券投资研究从业经验, 历任浙江财政证券公司投资经理,光大证券资产管理部投资经理、助理总经理, 泰信基金高级经理, 光大保德信基金公司基金经理助理、 首席策略分析师, 现任 富安达基金管理有限公司研究发展部副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ( 三) 基金管 理人 的职责 1、依法 募集基 金,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登 记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基 金合同 生效之 日起,以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管 理和运 用基金 财产; 4、配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ,以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; 6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何第三 人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销 价格 的方 法符合基金合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付 赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制中期和年度基金报告; 13、严格 按照《 基金法 》 、基金 合同及 其他有 关规定, 履行信 息披露 及报告 义务; 14、 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 , 除 《基 金法》 、富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向 他 人泄露; 15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分 配收益; 16、依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定召集基 金份额 持有人 大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上; 18、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 19、 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人 合法权益, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股 和 直 接 管 理; 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 ( 四) 基金管 理人 的承诺 1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为, 并承诺建立健全内部控制 制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;


2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为, 并承诺建立健全内部风险 控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) (1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2 )不公平地对待管理的不同基金财产; (3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4 )向基金份额持 有人违规承诺收益或者承担损失; (5 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。


3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取 有效措施,防止违反基金合同行为的发生;


4、 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责; 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


( 五) 基金经 理承 诺 1、 依照有关法律法规 和基金合同的规定, 本 着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益;


2、不利用职务之便为自己 、受雇人或任何第三者谋取利益;


3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


( 六) 基金管 理人 的内部 控制 制度 1、内部控制的目标 (1 )保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2 )防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3 )确保基金、公司财务和其他信息真实、 准确、完整、及时。 2、 内部控制的原则 (1 )健全性原则 公司风险管理必须覆盖 公司的所有部门 、 各 项 业 务 和 各 个 岗 位 , 渗 透 业 务 的 决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节。 (2 )独立性原则 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 公司设立独立的 督 察 长 和 监察稽核部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 , 负 责 对 公 司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 (3 )相互制约原则 公司及各部门在内部组 织结构的设计上要形成 一种相互制约的机制, 建立不 同岗位之间的制衡体系。 (4 )有效性原则 公司的内部风险控制工作必须从实际出发, 主要通过对工作流程的控制, 进 而实现对各项经营风险的控制。


(5 )成本效益原则 运用科学化的经营管理 方法降低运作成本,提 高经济效益,以合理的 控制成 本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的主要内容


(1 )控制环境


良好的控制环境包括科学的公司治理、 有效的监督管理、 合理的组织结构和 有力的控制文化。 ① 董 事 会 下 设 资 格 审 查 和 薪 酬 委 员 会 、 合 规 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会,其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。 ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险管理委员会, 投资决策委员会为 公司投资管理的最高 决策机构, 负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略 和投资组合的原则。 风险管理委员会为公司风险管理的最高决策机构, 负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。 ③公司各部门之间有明确的授权分工, 既互相合作, 又互相核对和制衡, 形 成了合理的组织结构。 ④公司设有督察长, 负责组织指导公司的监察与稽核工作, 对公司和基金运 作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督, 参与公司风险控制工作, 发 生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 ⑤ 公司注重内控文化的 建设, 树 立 员 工 内 控 优 先 和 风 险 管 理 的 理 念 , 定 期 对 员工进行合法合规的相关培训。 (2 )风险评估


公司风险控制人员定期评估公司风险状况, 范围包括所有能对经营目标产生富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 负面影响的内部和外部因素, 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度 及可能性。 对于不可控风险, 风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关 业务; 对于可控风险, 风 险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应 的制度,以及新业务设计过 程中评估相关风险并制定风险控制制度。 (3 )操作控制


公司内部组织结构的设计方面, 体现部门之间职责有分工, 但部门之间又相 互合作与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的授权 分工, 各部门的操作相互独立, 并且有独立的报告系统。 各业务部门之间相互核 对、相互牵制。


各业务部门内部工作岗位分工合理、 职责明确, 形成相互检查、 相互 制约的 关系, 以减少舞弊或差错发生的风险, 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。


在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程, 同时, 规定完备的处理手续 , 保存完整的业务记录, 制定严格的检查、 复核标准。


(4 )信息与沟通


公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息 交流渠道, 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 (5 )监督与内部稽核


本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部, 其中监察稽核人员履行内部 稽核职能, 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性, 监督公司内 部控制制度的执行情况, 揭示公司内部管理及基金运作中的风险, 及时提出改进 意见, 促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性, 定 期出具监察稽核报告,报公司督察长、董事会及中国证监会。


4、基金管理人关于内部控制的声明


(1 )本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任;


(2 )上述关于内部控制的披露真实、准确;


(3 )本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 度。 第 二部分


基 金托 管人 一 、基 金托管 人情 况 ( 一) 基金托 管人 基本情 况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦 住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 成立日期:1987 年3 月30 日 注册资本:618.85 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 交通银行始建于1908年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国发钞 行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、 上交所挂牌上市, 是中国2010 年 上 海 世 博 会 唯 一 的 商 业 银 行 全 球 合 作 伙 伴 。 《 财 资 》 杂 志 (The Asset ) “2010 年全球最佳交易银行评选 ” 中,交通银行荣膺 “ 最佳次托管银 行 ”两项大奖。 英国 《银行家》 杂志2011年公布的全球1000家银行排名, 交通银 行以343.21 亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。 截至2011年12 月31日止, 交通银行资产总额达到人民币4.61 万亿元, 实现净利润人民币502.16 亿元。 交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经 验, 具备基金从业资格, 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术 职称, 员工的学历层次 较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 ( 二) 主要人 员情 况 牛锡明先生, 交通银行行长, 哈尔滨工业大学经济学硕士, 高级经济师。 2009 年12 月起担任 交通银 行副董事长、行长。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 钱文挥先生, 交通银行副行长, 上海财经大学工商管理硕士。2004 年10月起 任 交通银 行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。 谷娜莎女士, 交通银行资产托管部总经理。 大学学历, 经济师。 曾任交通银 行研究开发部主任科员、 交通银行信托部代理业务处副处长、 交通银行证 券投资 基金托管部规划处副处长、 交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001 年 1 月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002 年 5 月起 任交通银行 资产托管部副总经理,2007 年 12 月起任交通银行资产托管部总经理。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 截止 2012 年一季度末 , 交通银行共托管证券投资基金 61 只, 包括 博时现金 收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益 价值股票、 光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、 华安 安顺封闭、 华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、 华安 创新股票、 华夏蓝筹混 合(LOF) 、 华夏债券、 汇丰晋信 2016 周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、 汇丰晋信动 态策略混合、 汇丰晋信平稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股 票、 汇丰晋信消费红利股票、 建信优势封闭、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精 选混合、 大摩货币、 农 银恒久增利债券、 农银行业成长股票、 农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信 用增利、 融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、 泰达宏利风险预算混合、 泰达 宏利稳定股票、 泰达宏利周期股票、 天治创新先锋股票、 天治核心成长 股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易 方达上证50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长 混合、 兴全磐稳增利债券、 华富中证 100 指数、 工银瑞信双利债券、 长信量化先 锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF 联接、 建信信用增强债券、 富安达优势成长股票、 工银主题策略股票、 汇丰晋信 货币、 农银汇理中证 500 指数、 建信深证100 指数。 此外, 还托管了全国社会保 障基金、 保险资产、 企业年金、QFII、QDII、 信托计划 、 证券公司集合资产计划、 ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品,托管资产规模超过九千亿元。





二 、基金 托管 人的内 部控 制制度 ( 一) 内部控 制目 标 严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定, 加强内部管理, 保富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、 评估、 监控, 有效地实现对各项业务风险的监控和管理, 确保业务稳健运行, 保 护基金持有人的合法权益。 ( 二) 内部控 制 原则 (1 )全 面性原 则:通 过各个处 室自我 监控和 专门内控 处室的 风险监 控的内 部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员, 并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 (2 )独 立性原 则:交 通银行资 产托管 部独立 负责受托 基金资 产的保 管,保 证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户, 独立核算,分账管理。 (3 )制 衡性原 则:贯 彻适当授 权、相 互制约 的原则, 从组织 结构的 设置上 确保各处室和各岗位权责分明、 相互牵制, 并 通过有效的相互制衡措施消除内部 控制中的盲点。 (4 )有 效性原 则:在 岗位、处 室和内 控处室 三级内控 管理模 式的基 础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制, 通过行之 有效的控制 流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 (5 )效 益性原 则:内 部控制与 基金托 管规模 、业务范 围和业 务运作 环节的 风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本, 以合理的控制成本实现最佳的内 部控制目标。 ( 三) 内部控 制制 度及措 施 根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规, 基金 托管人 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度, 确保基金托 管业务运行的规范、 安全、 高效, 包括 《交通 银行资产托管业务管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部内部风险控制制度》 、 《交通银行资产 托管部项目开发管理 办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工作制 度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资料管 理制度》 、 《交通银行资产托管部监察守则》 等 , 并根据市场变化和基金业务的发 展不断加以完善。 做到业务分工合理, 技术系统完整独立, 业务管理制度化, 核 心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。


基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 的动态管理过程来实施内部风险控制, 为了保障内控管理的有效执行, 聘请国际 著名会计师事务所对 基金托管业务运行进行内部控制评审。 三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 根据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 和有关证券法规的 规定, 基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核 算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计 提和支付、 基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付 、 基金收益分配等行为的合 法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 等有关证券法规和基金合同的行为, 应 当及时通知基金管理人予以纠 正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 基金托管人有权对通知事 项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 须立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 四 、其 他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规 行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第 三部分


相 关服 务机构 一 、基 金份额 销售 机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称: 富安达基金管理有限公司直销中心 地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 电话: (021)61870808 传真: (021)61601555 联系人: 陈勉妮 全国统一服务热线 :400-630-6999 (免长途)或 (021)61870666 2、代销机构 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) (1 )交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 客户服务统一咨 询电话:95559 网址: www.bankcomm.com (2 )南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 客户服务电话:4008285888 网址:www.njzq.com.cn (3 )中信建投证券 股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (4 )安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (5 )广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人:林治海 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 网址:www.gf.com.cn (6 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (7 )国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (8 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务电话:400-889-5548 网址:www.cs.ecitic.com (9 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (10 )齐鲁证券有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号23 层 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 网址:www.qlzq.com.cn (11 )招商证券股份有限公司 住所:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (12 )申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 客户服务电话:95523 网址:www.sywg.com (13 )东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层 办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层 法定代表人:吴永敏 客户服务电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn (14 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(15 )海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 网址:www.htsec.com (16 )华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17 )江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 电话:025-58587018 传真:025-58587038 联系人:田春慧 客服电话: 400-86-96098 公司网址:www.jsbchina.cn (18 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客服电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn (19 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (20 )南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn (21 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客服电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn (22 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 公司网址:http://bank.ecitic.com (23 )中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林


客服电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (24 )中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:96598 公司网址:www.bigsun.com.cn 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二 、注 册登记 机构 名称: 富安达基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层 法定代表人: 张华 东 电话: (021)61870999-3611 传真: (021)61870999-3611 联系人: 韩梦露 三 、律 师事务 所和 经办律 师 名称: 上 海源 泰律师 事务 所 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 电话: (021)5115 0298 传真: (021)5115 0398 联系人: 梁丽金 刘佳 经办律师: 梁丽金 刘佳 四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 机构名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环 路 1318 号星展大厦6 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展大厦6 楼 法人代表: 杨绍信 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办注册会计师: 薛竞、张振波 第 四部分 基 金的名 称 本基金名称: 富安达优势成长股票型证券投资基金 。 第 五部 分 基 金的类 型 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 本基金类型:契约型开放式。 第 六部 分 基 金的投 资目 标 本基金定位为股票型证券投资基金。 在充分控制风险的前提下, 精选具有竞 争优势及持续成长性的上市公司, 分享中国经济高速发展带来的收益, 力争获得 超越投资基准的收益。 第 七部 分 基 金的投 资范 围 本基金投资对 象 是具有良好流动性的金融工具, 包括股票 (包含中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 权证及法律、 法规或中国证 监会允许基金投资的其它金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 股票投 资占基金 资产 的比例 为 60-95%,其 中投 资 于 具有竞 争优 势和持 续 成长性的 上市 公司的比例 不低于股票投资的 80%,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,债 券投资 、 现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产 占 基金资产的比例为5-40%, 其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低 于基金 资产净值 的 5%。 如法 律法规或 监管机 构以后 允许基金 投资于 其它的 产品,基金 管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围 。 第 八部分 基 金的投 资策 略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的多维经济模型, 通过对全球经济发展形势, 国内经济 情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合 FED 模型, 对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测, 并据此适 时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下行业配置和自下而上个股精选相结合的股票投 资策略, 本基金股票的配置重点在优势成长类的上市公司。 其中优势成长类上市公司的定 义是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续成长性的上市公司, 竞争优势包括 技术优势、 品牌优势、 营销渠道优势、 资源禀赋优势等各方面, 竞争优势为公司 的持续成长提供了壁垒, 保证了成长质量和成长持续性, 投资于优势成长类上市 公司的比例不低于股票投资比例的80%。 <1> 、行业配置策略 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 本基金采用定量与定性相结合的方法研究评估各行业, 重点考虑具有成长潜 力、 市场前景广阔和符合政策导向的行业, 并根据定期评估结果动态调整行业配 置。 (1 )定量分析 定量 分析方面主要通过各行业主营业务收入增长率、 净利润增长率、 资产收 益率等指标比较评估行业成长性。 (2 )定性分析 定性分析方面主要通过对行业集中度及竞争性、 行业市场容量、 行业 发展周 期、行业景气度及相关产业政策等方面进行综合分析。 <2> 、个股选择策略 本基金认为竞争优势是企业持续成长的前提, 而企业的持续成长性是推动股 价不断上升的因素, 能够在高速成长中保持合理估值的企业是本基金的重点投资 对象。 本基金通过定量与定性相结合的方式, 自下而上的精选具有竞争优势、 成 长性与估值水平保持动态平衡的成长型上市公司。 (1 )定性分析 本基金采用定性分析的方法研究和考察上市公司的竞争优势及持续成长能 力, 从更长期的角度来选择具有持续成长能力的上市公司, 与定量分析筛选相互 补充印证。 本基金主要从外部环境、 内部因素以及竞争优势等三个方面展开考察 及研究。 ①外部环境 上市公司外部环境主要包括所处行业发展阶段, 行业景气程度、 行业 竞争状 况、 政策支持力度等多方面。 在外部环境方面, 本基金重点关注的是行业成长空 间, 通过对现有行业成长空间的评估及对未来行业成长空间的预测, 来评估上市 公司能够具有长期持续成长的外部环境。 ②内部因素 内部因素主要包括公司治理结 构、 公司管理能力、 市场开发能力、 风险抵御 能力、技术创新能力等方面。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) ③竞争优势 竞争优势包括技术优势、 品牌优势、 商业模式优势和资源优势等。 本基金将 综合评估考察上市公司的内部因素和竞争优势, 重点关注具有持续成长潜力的上 市公司。 (2 )定量分析 本基金通过财务分析构建基础股票池、 优选股票池, 并通过估值水平筛选个 股,构建投资组合。 ① 基础股票池 为尽可能全面覆盖股票市场, 基金管理人在剔除明显不具备投资价值和禁止 投资的关联方股票后, 例如*ST 股票或连续两年ST 的股票, 将一年内 内外部研究 员出具中性以上评级研究报告的股票 自动纳入基础股票池。 对于基本面已经改善, 但是尚未表现在财务报表中的ST 和*ST股票, 经过内 部评估后可以进入基础股票池。 ② 优选股票池 本基金以基础股票池为基准, 从成长性、 成长质量、 营运能力、 偿债能力四 个方面进行评估, 通过财务指标筛选出本基金的优选股票池。 成长性评估主要参 考主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率、 未来两年息税前利润复合增长率 等指标; 成长质量评估主要参考营业利润比重、 盈利现金保障倍数等指标; 营运 能力评估主要参考资产周转率、 应收账款周转率等指标; 偿债能力评估主要参考 流动比率、资产负债率等指标。 ③ 投资组合构建 本基金以PEG 作为投资组合构建的核心指标, 该指标排名靠前的股票作为重 点配置。 此外, 本基金 将利用P/B ,P/E ,P/S 等相对估值指标和自由现金流价值 (FCF )等绝对估值指 标作为辅助判断指标。 对于公司基本面明显好转, 但财务指标尚未反映出公司基本面改观, 或由于 某些因素导致基本面出现重大好转, 未来业绩具有高速增长潜力的公司, 经行业富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 研究员提交相关研究报告后,可以将该股票纳入股票池。 基金经理根据本基金的投资决策流程, 权衡风险收益特征后, 构建股票投资 组合,并根据市场及公司情况变动, 动态调整投资组合 。 3、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上, 采取自上而下的 策略构造组合。 (1 )以 久期策 略为债 券投资组 合的核 心策略 ,通过对 宏观经 济各项 因素的 分析分析预测市场利率水平的趋势变化, 调整债券资产组合久期, 达到增加收益 或减少损失的目的; ; (2 )结 合收益 率曲线 的预测, 采取期 限结构 配置策略 ,通过 分析和 情景测 试,确定长、中、短期债券的投资比例; (3 )充 分利用 现有行 业与公司 研究力 量,根 据发债主 体的经 营状况 和现金 流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。 4、权证投资策略 本基金在 严格控制风险的前提下, 通过对权证标的证券基本面的深入研究和 分析, 结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 在充分考虑权证资产收益性、 流 动性及风险性特征的基础上, 通过资产配置、 品种与类别的选择, 谨慎投资, 追 求长期稳定收益。 第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率× 25% 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时公告。 第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征 本基金属于股票型证券投资基金, 属于证券投资基金中预期风险和 预期收益 较高的基金产品, 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市 场基金。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 第 十一 部分 基金投 资组 合报 告 本投资组合报告所载数据截至 2011 年12 月31 日 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 185,235,814.42 42.68 其中:股票 185,235,814.42 42.68 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 88,930,373.40 20.49 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 155,980,222.07 35.94 6 其他各项资产 3,898,793.33 0.90 7 合计 434,045,203.22 100.00 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比 例(%) A 农、林、牧、渔业 12,336,300.00 2.93 B 采掘业 - - C 制造业 127,421,614.42 30.27 C0








食品、饮料


13,483,800.00 3.20 C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - C4








石油、化学、塑胶、塑料 - - C5








电子 5,160,000.00 1.23 C6








金属、非金属 36,929,553.10 8.77 C7








机械、设备、仪表 60,712,017.00 14.42 C8








医药、生物制品 11,136,244.32 2.65 C99








其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 6,435,400.00 1.53 H 批发和零售贸易 2,110,500.00 0.50 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 22,233,000.00 5.28 L 传播与文化产业 14,699,000.00 3.49 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) M 综合类 - - 合计 185,235,814.42 44.00 3 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票 投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600887 伊利股份 660,000 13,483,800.00 3.20 2 600535 天士力 265,528 11,136,244.32 2.65 3 300130 新国都 500,000 10,000,000.00 2.38 4 000998 隆平高科 360,000 9,291,600.00 2.21 5 000629 攀钢钒钛 1,350,000 8,478,000.00 2.01 6 300133 华策影视 250,000 8,375,000.00 1.99 7 002400 省广股份 350,000 8,281,000.00 1.97 8 300234 开尔新材 420,000 8,001,000.00 1.90 9 002532 新界泵业 380,000 7,961,000.00 1.89 10 000430 ST 张家界 800,000 7,640,000.00 1.81 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产 支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 7 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投 资组合报告附注 (1 )本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期没有被监管部门立案 调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


(2 ) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。


(3 ) 其他各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 2,339,063.53 3 应收股利 - 4 应收利息 265,365.25 5 应收申购款 44,364.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,898,793.33 (4 ) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 第 十二 部分 基金的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不 保证基 金一定 盈利,也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2011 年9 月21 日, 基金业绩数据截至 2011 年12 月31 日。 一 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -4.62% 0.87% -6.53% 1.05% 1.91% -0.18% 自基金合同生效日起 至今(2011年09月21 日-2011年12月31日) -4.61% 0.82% -9.32% 1.09% 4.71% -0.27% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基准 收益率 变动 的比较 富安达优 势成长 股票型 证 券投资基 金 份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2011年09 月21 日-2011 年12 月31 日) 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 富安达优势成长股票 基金基准 2011-09-21 2011-10-11 2011-10-25 2011-11-08 2011-11-21 2011-12-05 2011-12-19 2011-12-31 4% 2% 0% -2% -4% -6% -8% -10% 注:1 、本 基金 于2011 年9 月21日 成立 。截 至本 报告 期末, 本基 金成 立不 满一 年。 2、根 据《 富安 达优 势成 长 股票型 证券 投资 基金 合同 》规定 ,本 基金 应自2011 年9月21 日成 立起六 个月 内, 达到 本基 金合同 规定 的比 例限 制及 本基金 投资 组合 的比 例范 围 。截 至2011 年12月31日, 本 基金 还在 建仓期 内。 第 十三 部分 基金的 费用 与税收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的 与基金相关的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金的证券交易费用; 7、 基金银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定并 从基金财产中支付 ,法律法规另有规定时从其规定。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费 本基 金的 管理 费率为 年 费率 1.5%。 在通 常情 况下,基 金管 理费按 前 一日基 金资产净值的年费率计提。计算方法如下: 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) H=E×年管理费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力无法支付的, 支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费 率计提。 计算方法 如下: H=E×年托管费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基 金资产 中一次 性支付给 基金托 管人, 若遇法定 节假日 、休息 日或不可抗 力无法支付的,支付日期顺延。 3、 本条第 (一) 款第 (3) 至第 (8 ) 项费 用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金 费用: (1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; (2 ) 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用; (3 ) 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支; (4 ) 其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基 金管理 费和 基金托 管费 的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下, 基金管理人和基金托管富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须最迟于新 的费率实施日前2 日在指定媒体上刊登公告。 五 、其 他费用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。





六 、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体 根据国家法律法规的规定, 履行纳税义 务。 第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行内 容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、 在 “重要提示” 中 , 增加了 “基金合同生 效日” , 更新了 “所载 内容截止 日期”及“基金投资组合报告截止日期” ; 2、在“三、基金管理人”中,主要人员情况等内容进行了更新; 3、在“ 四、基 金托管 人”中, 对基金 托管人 的基金托 管业务 经营情 况进行 了更新; 4、在“ 五、相 关服务 机构”中 ,增加 了部分 代销机构 ,更新 了部分 代销机 构在报告期内的变化情况,更新了会计师事务所办公地址及经办会计师; 5、在“六、基金的募集”中, 增加了募集情况; 6、在“ 八、基 金份额 的申购、 赎回与 转换” 中,增加 了代销 机构, 更新了 申购赎回开始办理时间; 7、在“ 九、基 金的投 资”中, 更新了 基金投 资组合报 告的内 容。数 据内容 截止时间为2011 年 12 月 31 日; 8、在“ 十、基 金的业 绩”中, 更新了 基金业 绩的内容 。数据 内容截 止时间 为 2011 年12 月 31 日。 富 安达 基金管 理有 限公司 二 〇一 二年五 月五 日