招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金
更 新的 招募 说明 书摘 要
（二零一二年第一号）
重要提示
招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 券监 督管 理委 员会
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日 《 关 于 核 准 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 字
〔 2 0 0 9 〕 1 5 0 0 号 文） 核准 公开 募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 正式 生效 。 本 基金
为 契约 型开 放式 。
投 资有 风险 ，投 资人 认购 （或 申购 ）本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
本 招募 说明 书摘 要根 据本 基金 的基 金合 同和 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基
金 合同 是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得 基金 份
额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对
基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权
利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。
本 更新 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 2 年 3 月 2 5 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数据 截止
日 为 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 ，财 务和 业绩 表现 数据 未经 审计 。
一、基金管理人
（ 一） 基 金管 理人 概况
名 称： 招商 基金 管理 有限 公司
住 所： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
设 立日 期： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
法 定代 表人 ： 马 蔚华
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
电 话 ： （0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 1
传 真 ： （0 7 5 5 ） 8 3 0 7 6 9 7 4联 系人 ： 曾 倩
注 册资 本： 人 民币 2 . 1 亿 元
股 权结 构和 公司 沿革 ：
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0
号 文批 准设 立， 是中 国第 一家 中外 合资 基金 管理 公司 。公 司由 招商 证券 股份 有限 公司 、 I N G
A s s e t M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰投 资 ) 、 中 国电 力 财 务有 限公 司、 中国 华能 财务 有限 责任 公司 、
中 远财 务有 限责 任公 司共 同投 资组 建 。 经 公司 股 东 会 通过 以及 中国 证监 会批 准 ， 公 司的 注册
资 本金 已经 由人 民币 一亿 元 （ R M B 1 0 0 ， 0 0 0 ， 0 0 0 元） 增 加为 人民 币 二 亿一 千 万元 （ R M B 2 1 0 ，
0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 。 2 0 0 7 年 5 月 2 2 日 ， 经 公 司 股 东 会 通 过 并 由 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， 招 商 银
行 股份 有限 公司 受让 中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任公 司 、 中 远财 务有 限责
任 公司 及招 商证 券股 份有 限公 司分 别持 有的 公司 1 0 ％ 、 1 0 ％ 、 1 0 ％ 及 3 . 4 % 的 股权 ；公 司外
资 股东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰投 资 ） 受 让招 商证 券股 份有 限公 司持 有的 公司 3 . 3
％ 的股 权 。 目 前 招 商基 金管 理有 限公 司的 股东 股权 结构 为 ： 招 商银 行股 份有 限公 司持 有公 司
全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全 部股 权的 3 3 . 3 % 。
公 司主 要中 方股 东招 商银 行成 立于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳， 业务 以中 国市 场
为 主 。 招 商银 行于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在上 海证 券交 易所 上市 （ 股 票代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） 。 2 0 0 6 年
9 月 2 2 日 ， 招 商 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 上 市 （ 股 份 代 号 ： 3 9 6 8 ） 。 目 前 ， 招 商 银 行 注 册 资
本 为人 民币 2 1 5 . 7 7 亿 元， 总资 产超 过人 民币 两万 亿元 。
招 商证 券股 份有 限公 司是 百年 招商 局旗 下金 融企 业 ， 经 过 多年 创业 发展 ， 已 成为 拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
6 0 0 9 9 9 ） 。
公 司 外方 股东 I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）是 I N G 集 团的 专门 从事 资产 管
理 业 务 的 全 资 子 公 司 。 I N G 集 团 是 全 球 最 大 的 多 元 化 金 融 集 团 之 一 ， 投 资 业 务 遍 及 6 0 多 个
国 家。
公 司本 着 “ 诚 信、 融合 、创 新、 卓越 ” 的 经营 理念 ，力 争成 为客 户推 崇、 股东 满意 、 员
工 热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的 专业 化的 资产 管理 公司 。（ 二） 主 要人 员情 况
1 、 基金 管理 人董 事、 监事 及其 他高 级管 理人 员介 绍：
马 蔚华 ， 男， 西 南财 经大 学经 济学 博士 ， 美 国南 加州 大学 荣誉 博士 ， 高 级经 济师 。 1 9 8 2
年 至 1 9 8 5 年 ， 在 辽 宁 省 计 委 工 作 ， 历 任 副 处 长 、 副 秘 书 长 ； 1 9 8 5 年 至 1 9 8 6 年 ， 在 辽 宁 省
委 办公 厅工 作； 1 9 8 6 年 至 1 9 8 8 年 ，在 中共 安徽 省委 办公 厅工 作； 1 9 8 8 年 至 1 9 9 0 年 ，任 中
国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 ； 1 9 9 0 年 至 1 9 9 2 年 ， 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 副 司 长 ； 1 9 9 2
年 至 1 9 9 8 年 ，任 中国 人民 银行 海南 省分 行行 长兼 国家 外汇 管理 局海 南分 局局 长； 1 9 9 9 年 3
月 至今 任招 商银 行行 长。 现任 本公 司董 事长 。
辈 利佳 ( G r a n t B a i l e y ) ， 男， 澳大 利亚 阿得 莱德 大学 经济 学本 科。 1 9 7 7 年 3 月 至 1 9 9 0 年
1 2 月 ， 任 职 澳 大 利 亚 财 政 部 （ 1 9 8 6 年 至 1 9 8 9 年 期 间 ， 在 澳 大 利 亚 驻 美 国 大 使 馆 任 经 贸 参
赞 ) ； 1 9 9 1 年 1 月 至 1 9 9 6 年 9 月， 任 花旗 银行 ( 澳 大利 亚 ) 首 席经 济师 ； 1 9 9 6 年 1 0 月 至 1 9 9 8
年 1 2 月 ， 任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 澳 纽 ) 总 经理 及投 资总 监 ； 1 9 9 9 年 1 月 至 2 0 0 1 年 5 月 ，
任 花旗 集团 资产 管理 公司 ( 新 加坡 ) 总 经理 ； 2 0 0 1 年 1 1 月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 ， 任 I N G 资 产管 理
公 司 ( 澳 大利 亚 ) 机 构投 资总 监 ； 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 7 年 9 月 ， 任 I N G 资 产管 理公 司 ( 澳 大利 亚 )
澳 大利 亚区 域经 理； 2 0 0 7 年 1 0 月 至 2 0 0 9 年 2 月 ，任 I N G 资 产管 理公 司 ( 迪 拜 ) 区 域经 理 ；
2 0 0 9 年 3 月 至今 ，任 I N G 亚 太资 产管 理公 司 首 席执 行官 。 现任 本公 司副 董事 长。
邓 晓力 ， 女 ， 高 级分 析师 。 美 国纽 约州 州立 大学 经济 学博 士 。 历 任 A T & T 任 市场 科学 决
策 部市 场分 析师 ， P r o v i d i a n F i n a n c i a l 金 融公 司高 级风 险分 析师 ， 花 旗银 行风 险管 理部 高级
分 析师 。 2 0 0 1 年 1 1 月 加入 招商 证券 ， 历 任风 险管 理部 副总 经理 、 总 经理 ， 其 间于 2 0 0 4 年 1
月 至 9 月 被中 国证 监会 借调 至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分 管 财 务部 、
风 险 控 制 部 、 清算 中心 、培 训中 心 。 现 任本 公司 董 事 。
许 小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历 任深 圳证 券交 易所 综合 研究 所副 所长 ， 南 方基 金管 理有 限
公 司 首 席 经 济 学 家 、 副 总 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 1 年 加 入 招 商 基 金
管 理有 限公 司， 现任 公司 总经 理、 董事 。
郑 文 光 ， 男 ， 美 国 寿 险 管 理 学 会 寿 险 管 理 院 士 、 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 7 3 年
至 1 9 8 4 年 间先 后担 任美 国友 邦保 险有 限公 司香 港区 副总 裁助 理、 市场 拓展 部经 理、 副总 裁
（ 营业 部 ） 等 职务 ； 1 9 8 4 年 至 2 0 0 0 年 间先 后担 任安 泰人 寿保 险 （ 百 慕达 ） 有 限公 司助 理总
经 理 、 总 经理 、 执 行董 事等 职务 ； 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 间担 任 I N G 集 团亚 太区 香港 、 澳 门地 区
总 经理 。 1 9 8 8 年 至今 担任 香港 海港 扶轮 社社 员； 1 9 9 9 年 至今 担任 香港 童军 总会 筲箕 湾区 会会 长； 2 0 1 0 年 至今 担任 交通 康联 人寿 保险 公司 独立 董事 。现 任本 公司 独立 董事 。
陈 春花 ， 女， 华 南理 工大 学工 商管 理学 院教 授 、 博 导 ， 南 京大 学博 士后 。 曾 任华 南理 工
大 学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客 座研 究员 、 新 加坡 国立 大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大 学国 际管 理硕 士课 程客 座教 授 、 广 东省 企业 管理 协会 常务 理事 、 广 东省 企业 文化 协会 常务
理 事和 广东 省精 神文 明协 会理 事。 陈春 花教 授曾 先后 出任 山东 六和 集团 总裁 、康 佳集 团 、 科
龙 集团 、 T C L 集 团 、 美 的家 电 、 南 方航 空 、 广 东电 信等 公司 管理 顾问 。 讲 授课 程主 要有 《 组
织 行为 学 》 、 《 企业 文化 与跨 文化 管理 》等 。现 任本 公司 独立 董事 。
周 语菡 ， 女 ， 美 国加 州州 立大 学索 诺玛 分校 M B A 。 曾 先后 就职 于丸 红株 氏会 社 （美 国 ）
公 司产 品部 ， A n a n d a ( U S A ) 亚 洲业 务部 ， 美 国 A S I 太 平洋 地区 业务 发展 部副 主任 ， 美 国 i L i n k
G l o b a l 公 司高 级分 析员 以及 咨询 委员 会委 员 。 2 0 0 1 年 初至 2 0 0 5 年 ， 就 职于 香港 招商 局中 国
投 资 管 理 有 限 公 司 ， 出 任 董 事 总 经 理 一 职 ， 管 理 上 市 直 接 投 资 基 金 - 招 商 中 国 直 接 投 资 基 金
（ H K 0 1 3 3 ） 。 其 间曾 先后 出任 招商 证券 监事 会主 席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨 田基 金管 理有
限 公司 董事 等职 务。 2 0 0 6 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 中集 集团 ，出 任南 美战 略发 展项 目负 责人 。
2 0 0 8 年 至 今 ， 出 任 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 ( H K 0 1 3 3 ) 之 董 事 及 招 商 局 中 国 投 资 管 理 有 限 公
司 的董 事总 经理 。现 任公 司独 立董 事 。
张 卫华 ，女 ，会 计师 。 1 9 8 1 年 0 7 月 ― ― 1 9 8 3 年 1 1 月 ，任 江苏 省连 云港 市汽 车运 输公
司 财 务 部 会 计 ； 1 9 8 3 年 1 1 月 ― ― 1 9 8 8 年 0 8 月 ， 任 中 国 银 行 连 云 港 分 行 外 汇 会 计 部 主 任 ；
1 9 8 8 年 0 8 月 ― ― 1 9 9 4 年 1 1 月 ，历 任招 商银 行总 行国 际部 、会 计部 主任 、证 券业 务部 总经
理 助理 ； 1 9 9 4 年 1 1 月 ― ― 2 0 0 6 年 0 2 月 ，历 任招 银证 券、 国通 证券 及招 商证 券股 份有 限公
司 总裁 助理 兼稽 核审 计部 总经 理； 2 0 0 1 年 1 2 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月 ，任 招商 证券 股份 有限 公
司 职工 代表 监事 ; 2 0 0 6 年 0 3 月― ― 2 0 0 9 年 0 4 月， 任 招商 证券 股份 有限 公司 稽核 监察 总审 计
师 ； 2 0 0 9 年 0 4 月 起任 招商 证券 股份 有限 公司 合规 总监 ，现 任公 司监 事会 主席 。
周 松 ， 男 ， 武 汉 大 学 世 界 经 济 本 科 专 业 ， 硕 士 学 历 。 1 9 9 7 年 2 月 加 入 招 商 银 行 ， 1 9 9 7
年 2 月 至 2 0 0 6 年 6 月 历任 招商 银行 总行 计划 资金 部经 理 、 总 经理 助理 、 副 总经 理 ， 2 0 0 6 年
6 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任招 商银 行总 行计 划财 务部 副总 经理 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 1 1 月 任招
商 银 行 武 汉 分 行 副 行 长 。 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 6 月 担 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经
理 （主 持工 作） 。 2 0 1 0 年 6 月 起任 招商 银行 总行 计划 财务 部总 经理 ，现 任公 司监 事。
林 嘉 丽 ， 女 ， 香 港 城 市 大 学 法 学 专 业 毕 业 ， 香 港 执 业 律 师 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 3 年 8
月 在澳 纽银 行中 小企 业部 任助 理经 理 ； 2 0 0 4 年 8 月 至 2 0 0 8 年 5 月 在富 而德 律师 事务 所任 见
习 律 师 ； 2 0 0 8 年 6 月 至 今 在 I N G 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 任 亚 太 区 法 律 顾 问 。 现 任 公 司 监事 。
路 明 ， 男 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 金 融 学 硕 士 。 1 9 9 9 年 加 入 银 华 基 金 管 理 公 司 ， 担 任 交 易
主 管职 务 ； 2 0 0 5 年 加入 东方 基金 管理 公司 ， 担 任交 易总 监职 务 ； 2 0 0 6 年 7 月 加入 招商 基金
管 理有 限公 司， 曾任 交易 部高 级交 易员 、首 席交 易员 ，现 任交 易部 总监 ， 公司 监事 。
庄 永 宙 ， 男 ， 清 华 大 学 工 学 硕 士 。 1 9 9 6 年 加 入 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 科 技 处 ；
1 9 9 7 年 加入 招商 银行 总行 电脑 部； 2 0 0 2 年 起参 与招 商基 金管 理有 限公 司筹 备， 公司 成立 后
曾 任信 息技 术部 高级 经理 、副 总监 ，现 任信 息技 术部 总监 ，公 司监 事。
杨 奕 ， 男， 芝 加哥 大学 商学 院 M B A 优 异毕 业生 。 杨 奕先 生具 有丰 富的 金融 证券 从业 经
验 ， 拥 有 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） 和 中 国 注 册 会 计 师 （ C P A ) 资 格 。 曾 任 职 于 深 圳 能 源 石 油
化 工 贸 易 有 限 公 司 和 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 3 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任 基金 管理 部高 级研 究员 、 固 定收 益投 资部 副总 监 、 专 户资 产投 资部 总监 。 现 任公 司副 总经
理 兼投 资经 理。
王 晓东 ， 女 ， 上 海财 经大 学经 济学 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限公 司深 南中 路营 业部 总经 理 、
深 圳特 区证 券总 经理 助理 、巨 田基 金管 理有 限公 司（ 现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ）副 总经 理 、 华
林 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 2 0 0 7 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 1 0 年 3
月 任招 商基 金管 理有 限公 司监 事长 ，现 任招 商基 金管 理有 限公 司副 总经 理。
赵 生章 ， 男 ， 中 国人 民大 学经 济学 博士 。 曾 任国 信证 券有 限公 司投 资银 行部 任项 目经 理 、
招 商证 券股 份有 限公 司投 资银 行二 部副 经理 、 内 核部 经理 （ 投 行内 核小 组负 责人 ） 、 公 司董
事 会 办 公 室 经 理 （ 负 责 公 司 公 开 发 行 及 上 市 等 相 关 事 宜 ） ， 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有
限 公司 筹备 , 公 司成 立后 曾任 督察 长、 总经 理助 理， 现任 招商 基金 管理 有限 公司 副总 经理 。
陈 喆 ， 男， 经 济学 硕士 。 曾 任美 国富 兰克 林邓 普顿 基金 集团 中国 代表 ， 中 银国 际证 券有
限 责任 公司 执行 董事 ，南 方证 券股 份有 限公 司投 行部 副总 经理 等职 ，具 有近 1 5 年 金融 证券
从 业 经 验 ， 持 有 证 券 发 行 、 经 纪 和 基 金 从 业 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 加 入 招 商 基 金 ， 现 任 公 司 副
总 经理 。
吴 武 泽 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 管 理 学 硕 士 ， 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 博 士 。 从 2 0 0 0 年 6
月 开 始 在 特 华 投 资 有 限 公 司 工 作 ， 从 事 行 业 研 究 ； 2 0 0 1 年 2 月 加 盟 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 负 责 数 量 分 析 、 基 金 研 究 、 系 统 开 发 等 方 面 的 工 作 ， 先 后 任 研 究 员 、 业 务 主 管 。 2 0 0 3
年 9 月 加入 招商 基金 ， 一 直从 事数 量研 究和 模型 开发 等工 作 ， 曾 任公 司投 资风 险管 理部 总监 ，
现 任公 司督 察长 。
2 、 本基 金基 金经 理介 绍牛 若 磊 ( N i u R u o l e i ) ， 男， 澳大 利亚 国籍 ，商 科硕 士。 2 0 0 4 年 9 月 加盟 I N G 资 产管 理
公 司， 于悉 尼及 香港 两地 从事 行业 资产 管理 和投 资研 究工 作， 曾任 行业 研究 员、 基金 经理 。
2 0 1 0 年 加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任 招 商标 普金 砖四 国指 数证 券投 资基 金基 金经 理 （ 管
理 时间 ： 2 0 1 1 年 1 2 月 2 4 日 至今 ） 、 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 ( Q D I I ) 基 金经 理 （ 管
理 时间 ： 2 0 1 0 年 6 月 3 日 至今 ） 。
本 基金 历任 基金 经理 包括 ：章 宜斌 先生 ，管 理时 间为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 1 2
月 1 4 日 ；张 国天 先生 ，管 理时 间为 2 0 1 0 年 6 月 3 日 至 2 0 1 1 年 1 1 月 1 8 日 。
3 3 3 3 、 投资 决策 委员 会成 员
公 司的 投资 决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 副 总经 理杨 奕 、 总 经理 助理 兼固 定收 益投 资部
负 责人 张国 强 、 总 经理 助理 兼股 票投 资部 负责 人袁 野 、 专 户资 产投 资部 总监 杨渺 、 国 际业 务
部 负责 人刘 冬、 研究 部总 监陈 玉辉 、交 易部 总监 路明 。
4 4 4 4 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
二、基金托管人
1 、 基金 托管 人基 本情 况
本 基金 之基 金托 管人 为中 国工 商银 行股 份有 限公 司（ 简称 “ 中 国工 商银 行 ”） ， 基本 情
况 如下 ：
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 4 9 , 0 1 8 , 5 4 5 , 8 2 7 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 赵 会 军
2 、 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 1 年 1 2 月， 中
国 工商 银行 共托 管证 券投 资基 金 2 3 1 只 ， 其 中封 闭式 7 只 ， 开 放式 2 2 4 只。 自 2 0 0 3 年 以来 ，
本 行连 续八 年获 得香 港 《 亚 洲货 币 》 、 英 国 《全 球托 管人 》 、 香 港 《财 资 》 、 美 国 《 环 球金 融 》 、
内 地《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 2 8 项 最佳 托管 银行 大奖 ；
是 获得 奖项 最多 的国 内托 管银 行 ， 优 良的 服务 品质 获得 国内 外金 融领 域的 持续 认可 和广 泛好
评 。
3 、 主 要人 员情 况
截 至 2 0 1 1 年 1 2 月 末 ， 中 国工 商银 行资 产托 管部 共有 员工 1 4 5 人 ， 平 均年 龄 3 0 岁， 9 5 %
以 上员 工拥 有大 学本 科以 上学 历， 高管 人员 均拥 有研 究生 以上 学历 或高 级技 术职 称 。
三、境外托管人
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 [ S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k ( H o n g K o n g )
L i m i t e d ]
注 册 / 办 公 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 [ 3 2 / F . ,
S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k B u i l d i n g , 4 - 4 A D e s V o e u x R o a d , C e n t r a l , H o n g K o n g ]
法 定 代 表 人 ： 洪 丕 正 先 生 / B e n H u n g
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
成 立 时 间 ： 渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 于 2 0 0 4 年 7 月 1 日 完 成 在 香 港 本 地 注 册 的
手 续
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
实 收 资 本 ： 港 币 3 2 , 1 4 8 , 0 0 0 , 0 0 0 元 （ 港 币 3 2 1 亿 元 ） 截 至 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
渣 打 银 行 在 1 8 5 3 年 获 得 英 国 皇 家 特 许 状 注 册 成 立 ， 至 今 已 有 超 过 1 5 0 年 的 历 史 。
渣 打 集 团 的 业 务 遍 及 全 球 增 长 最 快 的 市 场 ， 拥 有 超 过 1 7 0 0 个 经 营 网 点 （ 包 括 子 公 司 、
关 联 公 司 和 合 资 公 司 ） ， 涉 及 亚 太 地 区 、 南 亚 、 中 东 、 非 洲 、 英 国 和 美 国 等 7 0 多 个 国
家 。 渣 打 银 行 现 有 超 过 7 5 0 0 0 名 雇 员 ， 来 自 1 1 5 个 国 家 ， 遍 布 7 0 多 个 市 场 。 渣 打 集 团标 准 普 尔 中 长 期 评 级 为 A A - 。
渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 的 证 券 资 产 托 管 规 模 截 至 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 在 1 , 8 5 6
亿 美 元 以 上 ， 标 准 普 尔 中 长 期 评 级 为 A A - 。
2 、 托 管 业 务 及 主 要 人 员 情 况 情 况
渣 打 银 行 证 券 托 管 业 务 是 渣 打 银 行 的 核 心 业 务 之 一 ， 主 要 提 供 托 管 和 投 资 组 合 会
计 服 务 ， 机 构 客 户 群 广 泛 分 布 在 北 美 ， 欧 洲 及 亚 洲 。 渣 打 银 行 在 香 港 有 超 过 五 十 年 的
证 券 托 管 经 验 ， 具 有 充 足 的 证 券 托 管 专 业 人 员 、 安 全 高 效 的 清 算 交 割 能 力 及 安 全 保 管
资 产 的 的 条 件 ， 是 亚 洲 区 具 备 较 强 实 力 的 托 管 银 行 之 一 ， 也 是 全 球 笫 一 家 拿 到 I S O 国 际
认 证 的 托 管 银 行 。 证 券 托 管 服 务 业 务 不 仅 是 渣 打 银 行 的 核 心 业 务 之 一 ， 该 部 门 也 是 渣
打 银 行 主 要 的 利 润 来 源 部 门 。 渣 打 银 行 集 团 董 事 会 对 证 券 托 管 业 务 提 供 了 巨 大 支 持 ，
为 证 券 托 管 业 务 发 展 提 供 相 应 的 财 务 支 持 。
渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 作 为 渣 打 银 行 的 地 区 托 管 运 作 中 心 ， 支 持 该 行 在 美 洲 、
欧 洲 、 澳 洲 、 非 洲 、 中 东 和 亚 洲 的 托 管 业 务 。 渣 打 银 行 也 在 亚 洲 ， 非 洲 和 中 东 3 0 个 国
家 和 地 区 通 过 分 行 或 次 级 托 管 银 行 提 供 托 管 服 务 。
四、境外投资顾问
本 基金 自成 立起 至 2 0 1 1 年 1 1 月 3 0 日，聘 请 I N G 投 资管 理有 限公 司 （澳 洲 ）为 境外 投
资 顾问 。 根 据 本 基 金管 理 人 管 理 本 基 金的 实际 情况 ， 经 与 I N G 投 资管 理有 限公 司（ 澳洲 ） 协
商 一致 ，双 方 决 定自 2 0 1 1 年 1 1 月 3 0 日 起解 除投 资顾 问协 议， 自该 日起 I N G 投 资管 理有 限
公 司 （ 澳 洲 ） 不 再担 任 本 基金 的 投资 顾问 。 具 体情 况请 参见 本公 司 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 发布 的
《 招 商基 金管 理有 限公 司关 于解 除招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 （ Q D I I ） 投 资顾 问协 议
的 公告 》 。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 . 直 销机 构： 招商 基金 管理 有限 公司
招 商基 金客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）
招 商基 金 电 子商 务网 上交 易平 台
交 易网 站： w w w . c m f c h i n a . c o m
交 易电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免长 途话 费）电 话： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 1 8
传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 0 5 9
联 系人 ： 李 涛
招 商基 金华 东机 构理 财中 心
地 址： 上海 市浦 东南 路 5 8 8 号 浦发 大厦 2 9 楼 A K 单 元
电 话： （ 0 2 1 ） 5 8 7 9 6 6 3 6
联 系人 ： 王 雷
招 商基 金华 南机 构理 财中 心
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 楼
电 话： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 7 7
联 系人 ：苏 菁
招 商基 金华 北机 构理 财中 心
地 址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号 卓著 中心 2 0 0 1 室
电 话： （ 0 1 0 ） 6 6 2 9 0 5 8 7
联 系人 ：沙 莎
招 商基 金养 老金 业务 部
地 址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号 卓著 中心 2 0 0 1 室
电 话： （ 0 1 0 ） 6 6 2 9 0 5 9 0
联 系人 ：仇 小彬
招 商基 金直 销交 易服 务联 系方 式
地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 3 层 招商 基金 市场 部客 户服 务中 心
电 话： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 6 0
备 用传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 2 6 6
联 系人 ：贺 军莉 梁 根梅
1 . 代 销机 构： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
电 话： 9 5 5 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4联 系人 ： 陶 仲伟
2 . 代 销机 构： 招商 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
电 话： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 5 0
联 系人 ：邓 炯鹏
3 . 代 销机 构： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ： 蒋 超良
电 话： 9 5 5 9 9
传 真： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系人 ： 刘 一宁
4 . 代 销机 构： 中国 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
电 话： 9 5 5 6 6
传 真： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 3
联 系人 ：张 建伟
5 . 代 销机 构： 中国 光大 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
法 定代 表人 ：唐 双宁
电 话： （ 0 1 0 ） 6 3 6 3 6 1 5 5
传 真： （ 0 1 0 ） 6 3 6 3 6 1 5 7
联 系人 ：李 伟
6 . 代 销机 构： 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 5 0 0 号
法 定代 表人 ：吉 晓辉
电 话： （ 0 2 1 ） 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真： （ 0 2 1 ） 6 3 6 0 4 1 9 9联 系人 ：徐 伟
7 . 代 销机 构： 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标
电 话： （ 0 1 0 ） 5 7 0 9 2 6 1 5
传 真： （ 0 1 0 ） 5 8 0 9 2 6 1 1
联 系人 ：董 云巍
8 . 代 销机 构： 交通 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕
9 . 代 销机 构： 招商 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 1 4 1
联 系人 ：林 生迎
1 0 . 代 销机 构： 海通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号
法 定代 表人 ：王 开国
电 话： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系人 ：金 芸、 李笑 鸣
1 1 . 代 销机 构： 广发 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大都 会广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
法 定代 表人 ： 林 治海
电 话： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 4 1 7联 系人 ：黄 岚
1 2 . 代 销机 构： 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 8 8 4 4
联 系人 ：曹 晔
1 3 . 代 销机 构： 平安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法 定代 表人 ：杨 宇翔
电 话： （ 0 7 5 5 ） 2 2 6 2 6 3 9 1
传 真： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系人 ：郑 舒丽
1 4 . 代 销机 构： 安信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：余 江
1 5 . 代 销机 构： 国信 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系人 ： 齐 晓燕
1 6 . 代 销机 构： 华福 证券 有限 责任 公司
注 册地 址 ： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、 8 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
电 话： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真： ( 0 5 9 1 ) 8 7 3 8 3 6 1 0联 系人 ：张 腾
1 7 . 代 销机 构： 华泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 9 7 9
传 真： （ 0 2 5 ） 8 4 5 7 9 7 6 3
联 系人 ：万 鸣
1 8 . 代 销机 构： 大通 证券 股份 有限 公司
注 册 地 址： 大连 市中 山区 人民 路 2 4 号
法 定代 表人 ：于 宏民
电 话： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2
传 真： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
联 系人 ：谢 立军
1 9 . 代 销机 构： 华宝 证券 有限 责任 公司
注 册 地址 ：上 海市 陆家 嘴环 路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 7 层
法 定代 表人 ：陈 林
电 话： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 2 2 2
传 真： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 2 0 0
联 系人 ：宋 歌
2 0 . 代 销机 构： 方正 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：郭 军瑞
电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
2 1 . 代 销机 构： 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定代 表人 ：王 常青
电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1联 系人 ：权 唐
2 2 . 代 销机 构： 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
电 话： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 2
联 系人 ：田 薇
2 3 . 代 销机 构： 中信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ：深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系人 ：陈 忠
2 4 . 代 销机 构 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法 定代 表人 ： 丁 之锁
电 话： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 0 7 ）
传 真： （ 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2 ）
联 系人 ： 梁 宇
2 5 . 代 销机 构 : 齐 鲁证 券有 限公 司
注 册 地 址： 山东 省济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ：李 玮
电 话： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系人 ：吴 阳
2 6 . 代 销机 构： 国元 证券 股份 有限 公司
注 册地 址 ： 合 肥市 寿春 路 1 7 9 号
法 定代 表人 ：凤 良志
联 系人 ：陈 琳琳
电 话： 0 5 5 1 - 2 2 4 6 2 7 3传 真： 0 5 5 1 — 2 2 7 2 1 0 0
2 7 . 代 销机 构： 西藏 同信 证券 有限 责任 公司
注 册 地 址： 西藏 自治 区拉 萨市 北京 中路 1 0 1 号
法 定代 表人 ：贾 绍君
电 话： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 6
传 真： 0 2 1 －3 6 5 3 3 0 1 7
联 系人 ：王 伟光
2 8 . 代 销机 构： 山西 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 太原 市府 西街 6 9 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
电 话： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
传 真： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 1 9
联 系人 ：郭 熠
2 9 . 代 销机 构： 东兴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：徐 勇力
电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系人 ： 汤 漫川
3 0 . 代 销机 构： 华安 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 安徽 省合 肥市 长江 中路 3 5 7 号
法 定代 表人 ：李 工
电 话： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系人 ：甘 霖
3 1 . 代 销机 构： 东海 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 2 3 号 投资 广场 1 8 - 1 9 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1联 系人 ：李 涛
3 2 . 代 销机 构： 华龙 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 3 0 8 号
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 5 0 2
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系人 ：李 杨
3 3 . 代 销机 构： 恒泰 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号
法 定代 表人 ：庞 介民
联 系人 ：王 旭华
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
3 4 . 代 销机 构： 渤海 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
法 定代 表人 ：杜 庆平
电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系人 ：王 兆权
3 5 . 代 销机 构： 民生 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 8 号 民生 金融 中心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定代 表人 ：岳 献春
电 话： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系人 ：赵 明
3 6 . 代 销机 构： 中山 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6 0 0 9 号 新世 界中 心 2 9 层
法 定代 表人 ：吴 永良
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1联 系人 ：李 珍
3 7 . 代 销机 构： 广州 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法 定代 表人 ：刘 东
电 话： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系人 ：林 洁茹
3 8 . 代 销机 构： 万和 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 海口 市南 沙路 4 9 号 通信 广场 二楼
法 定代 表人 ：朱 治理
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 8 3 0 3 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 2 5 1 6 1 6 3 0
联 系人 ：黎 元春
3 9 . 代 销机 构： 东吴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 1 8 1 号 商旅 大厦 1 8 - 2 1 层
法 定代 表人 ：吴 永敏
电 话： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系人 ：方 晓丹
4 0 . 代 销机 构： 五矿 证券 有限 公司
注 册 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4 0 2 8 号 经贸 中心 4 8 楼
法 定代 表人 ：高 竹
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 7 0 7
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系人 ：高 克南
4 1 . 代 销机 构： 中信 证券 （浙 江） 有限 责任 公司 （原 中信 金通 证券 ）
注 册 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 5 8 8 号 恒鑫 大厦 主楼 1 9 、2 0 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大 道 5 8 8 号 恒鑫 大厦 主楼 1 9 、2 0 层
法 人代 表： 沈强
电 话： 0 5 7 1 - 8 6 0 7 8 8 2 3传 真： 0 5 7 1 - 8 5 7 1 3 7 2 1
联 系人 ：周 妍
基 金管 理人 可根 据有 关法 律法 规规 定 ， 选 择其 他符 合要 求的 机构 代理 销售 本基 金 ， 并 及
时 公告 。
（二）注册登记机构
名 称 ：招 商基 金管 理有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 2 8 楼
法 定代 表人 ：马 蔚华
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 4 5
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 3 6
联 系人 ：宋 宇彬
（三）律师事务所和经办律师
名 称 ：北 京市 高朋 律师 事务 所
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 2 号 南银 大厦 2 8 层
法 定代 表人 ：王 磊
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : （ 0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 9 9
经 办律 师： 王明 涛、 李勃
联 系人 : 王 明涛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称 ： 德勤 华永 会计 师事 务所 有限 公司
注 册地 址： 上海 市延 安东 路 2 2 2 号 3 0 楼
法 定代 表人 ：卢 伯卿
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 4 1 8 8 8 8
传 真 : （ 0 2 1 ） 6 3 3 5 0 1 7 7
经 办注 册会 计师 ：曾 浩、 汪芳联 系人 : 曾 浩
六、基金的名称： 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金
七、基金类型： 契 约型 开放 式
八、基金的投资目标
在 全球 范围 内精 选优 质的 资源 类公 司进 行投 资， 通过 积极 主动 的资 产配 置和 组合 管理 ，
追 求有 效风 险控 制下 的长 期资 本增 值。
九、投资方向
本 基金 主要 投资 于全 球证 券市 场中 具有 良好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 普 通股 、优 先股 、
存 托凭 证 等 权益 类证 券 ； 银 行存 款 、 可 转让 存单 、 回 购协 议 、 短 期政 府债 券等 货币 市场 工具 ；
政 府债 券 、 公 司债 券 、 可 转换 债券 等 固 定收 益类 证券 ； 以 及基 金 、 金 融衍 生品 和 中 国证 监会
许 可 的 其 他金 融工 具 。
本 基金 为 股票 型基 金， 投 资 于 股 票 等权 益类 证券 的 比 例不 低于 基金 资产 的 6 0 ％ 。
在 正常 的市 场状 况下 ， 本 基金 将会 投资 于多 元化 的全 球股 权资 产组 合 ， 投 资于 成熟 市场
和 新 兴 市 场 国 家 发 行 的 资 源 类 股 票 。 本 基 金 至 少 将 股 票 等 权 益 类 证 券 资 产 的 8 0 ％ 投 资 于 全
球 资源 类相 关产 业的 上市 公司 ，主 要包 括（ 1 ） 能源 ，如 石油 和天 然气 的开 采、 加工 、销 售
及 运输 等 ； 能 源设 备及 服务 ； （ 2 ） 材 料 ， 如 金属 非金 属及 采矿 、 化 工 、 建 材 、 林 产品 及造 纸 、
容 器及 包装 等 ； （ 3 ） 新 能源 及替 代能 源 ， 如 风能 、 太 阳能 、 其 他环 保能 源及 可再 生能 源 ； （4 ）
公 用事 业， 如电 力、 燃气 、水 务等 ； （ 5 ） 农产 品等 行业 。
如 法律 法规 或监 管机 构以 后允 许本 基金 投资 其他 品种 ，基 金管 理人 在履 行适 当程 序后 ，
可 以将 其纳 入投 资范 围。
在 保证 流动 性的 前提 下， 本基 金现 金头 寸可 存放 于境 内， 满足 基金 赎回 、支 付管 理费 、
托 管费 、手 续费 等需 要， 并可 以投 资货 币市 场工 具。
十、基金的投资策略
本 基金 通过 “自 下而 上 ” 和 “自 上而 下 ” 的 分析 方法 以及 数量 测算 的综 合运 用 ， 筛 选出那 些股 东价 值或 股东 价值 增长 潜力 被错 误判 断 ， 且 这种 误判 反映 于股 价的 股票 。 根 据境 外投
资 顾问 丰富 的全 球投 资经 验， 使用 本策 略构 建由 优质 资源 类股 票组 成的 分散 化的 投资 组合 ，
可 以在 全球 资源 类投 资环 境中 产生 较高 的风 险调 整后 收益 ， 为 投资 人创 造较 高的 当期 收益 和
长 期资 本增 值。
（ 一） 资产 配置 策略
本 基 金 至 少 将 股 票 等 权 益 类 证 券 资 产 的 8 0 ％ 投 资 于 全 球 资 源 类 上 市 公 司 的 股 票 ， 主 要
包 括（ 1 ） 能源 ，如 石油 和天 然气 的开 采、 加工 、销 售及 运输 等； 能源 设备 及服 务 ； （ 2 ） 材
料 ， 如 金属 非金 属及 采矿 、 化 工 、 建 材 、 林 产品 及造 纸 、 容 器及 包装 等 ； （ 3 ） 新 能源 及替 代
能 源 ， 如 风能 、 太 阳能 、 其 他环 保能 源及 可再 生能 源 ； （ 4 ） 公 用事 业 ， 如 电力 、 燃 气 、 水 务
等 ； （ 5 ） 农产 品等 行业 。
本 基金 投资 团队 在 研 究全 球资 本市 场和 资源 市场 状况 的前 提下 ，确 定资 产配 置比 例 ， 如
国 家或 地区 配置 、 行 业配 置等 。 I N G 战 术资 源配 置委 员会 将在 决策 过程 中提 供建 议 。 资 产配
置 策略 主要 包含 宏观 经济 趋势 分析 、 资 本市 场状 况分 析 、 主 要驱 动因 素分 析和 行业 配置 目标
四 个环 节 。
（ 二） 股票 投资 策略
股 票投 资策 略使 用 “ 自 下而 上 ” 分 析法 选择 个股 ， 以 发现 最具 投资 吸引 力的 个股 ， 创 造
超 额收 益。 主要 包括 ：
（ 1 ） 股票 初选
本 基金 利用 I N G 多 因子 筛选 模型 选取 成长 因子 、价 值因 子、 市场 因子 等定 量指 标， 对
备 选股 票按 流动 性 、 成 长性 、 投 资价 值等 进行 评分 排序 。 当 某只 股票 的投 资吸 引力 增加 或降
低 时， 模型 将实 时提 示， 并给 出导 致变 化的 具体 原因 。
成 长因 子 价 值因 子 市 场因 子 其 他因 素
? 净 利润 增长 率 ? 市 盈率 ? 流 动性 ? 净 资产 收益 率
? 调 整后 的净 利润 增长 率 ? 股 利收 益率 ? 价 格趋 势
（ 2 ） 研究 分析
本 基金 在股 票选 择上 采取 “自 下而 上 ” 的 流程 和分 析方 法。
a . 基 本面 分析
对 于初 选股 票 ， 行 业研 究员 通过 公司 经营 状况 分析 和公 司财 务指 标分 析来 评估 公司 未来
发 展潜 力 ， 同 时 借 鉴 I N G 分 布在 全球 不同 市场 的行 业研 究员 和投 资经 理提 供的 公司 分析 和投资 建议 进行 分析 和决 策：
? 对 公司 经营 状况 进行 定性 分析 。 主 要是 了解 上市 公司 经营 管理 状况 ， 从 行 业与 经
济 相关 度、 公司 商品 或服 务的 市场 地位 、 资 源储 量、 产量 增长 、产 品供 需状 况 、
生 产成 本和 管理 层经 营能 力等 多方 面进 行综 合分 析和 对比 ， 对 公司 层面 各种 因素
做 出整 体判 断， 筛选 投资 机会 。
? 对 公司 财务 状况 、 盈 利能 力等 进行 定量 分析 。 通 过对 公司 财务 指标 的分 析了 解上
市 公司 资产 负债 表 、 现 金流 、盈 利增 长情 况等 行为 ， 结 合行 业特 性和 同业 平均 水
平 ，对 上市 公司 资产 状况 、 盈 利能 力 、 偿 债能 力 、流 动性 、增 长速 度等 指标 进行
分 析和 同业 比较 ，从 微观 上把 握公 司经 营状 况。 主 要分 析指 标包 括 E P S 增 长率 、
主 营收 入增 长率 、 净 利润 增长 率 、 资 本回 报率 、 每 股自 由现 金流 、 N P V 、 E V / E B I T 、
E V / E B I T D A 、 E V / S a l e s 等 。
对 公司 基本 面分 析所 得出 的数 据将 被输 入 S R S 股 票评 级工 作表 ，供 基金 经理 参考 。
b 定 价分 析
在 基 本 面 分 析 的 基 础 上 利 用 各 种 定 价 方 法 确 定 公 司 合 理 股 价 。 一 般 而 言 ， 研 究 员 利 用
P / C F 、 P / E 、 P / B 、 P / 资 源储 量 、 自 由现 金流 折现 模型 、 股 利折 现模 型等 指标 对上 市公 司进 行
估 值 。 研 究员 在综 合考 虑个 股和 行业 驱动 因素 后 ， 确 认一 个可 供参 照的 估值 标准 ， 然 后使 用
合 适的 估值 方法 计算 出股 票的 合理 价格 ， 综 合比 较股 票价 格和 合理 价值 之间 的差 异来 确定 股
票 是高 估还 是低 估 。 定 价分 析有 利于 发掘 “ 估 值洼 地 ” 或 剔除 股价 已提 前反 映公 司未 来增 长
的 股票 。
c . 研 究员 建议
研 究 员 根 据 对 公 司 基 本 面 的 定 性 研 究 和 定 量 分 析 ， 根 据 上 市 公 司 及 相 关 机 构 的 拜 访 结
果 ， 做 出对 公司 经营 状况 和盈 利能 力的 评价 意见 ， 研 究员 建议 反映 研究 员基 于个 股的 投资 建
议 ，列 明股 票的 正面 和负 面因 素、 投资 风险 因素 、退 出标 准和 最近 重大 变动 情况 。
（ 3 ） 组合 构建
本 基 金 使 用 I N G 开 发 的 一 系 列 投 资 工 具 来 构 建 组 合 并 及 时 修 正 投 资 策 略 。 基 金 经 理 将
结 合市 场情 况、 行业 和其 他宏 观因 素， 综合 考量 组合 的矩 阵输 出结 果， 构建 投资 组合 。
（ 4 ） 组合 回顾 和调 整
本 基 金 运 用 I N G 的 成 熟 模 型 对 组 合 进 行 持 续 的 风 险 控 制 和 组 合 调 整 ， 风 险 度 量 除 了 常
用 的夏 普比 例、 信息 比例 等指 标外 ，本 公司 主要 运用 跟踪 误差 指标 进行 风险 评估 和控 制 。 风
险 分析 主要 专注 于分 析市 场的 流动 性、 组合 的集 中度 、跟 踪误 差情 况、 货币 的风 险暴 露 、 风格 的一 致性 、授 权的 执行 情况 等等 。
（ 三 ） 、 货币 管理 策略
本 基 金 将 采 取 主 动 管 理 的 方 式 进 行 货 币 管 理 ， 其 目 的 是 为 了 在 组 合 中 保 留 合 理 的 外 币
币 种， 在一 定程 度上 避免 因为 汇率 变化 而产 生的 损失 。
（ 1 ） 货币 管理 决策 分析
本 基 金 认 为 货 币 管 理 主 要 决 定 于 全 球 宏 观 经 济 因 素 、 估 值 因 素 和 心 理 因 素 ， 因 此 分 别
采 用宏 观经 济分 析方 法、 数量 模型 以及 定性 分析 方法 来确 定货 币管 理策 略。
a . 宏 观经 济分 析方 法 。 首 先利 用经 济基 本面 分析 ， 判 断 利 率 ， 经 济增 长 ， 政 治稳 定性 、
财 政前 景和 其他 一些 宏观 经济 因素 对货 币长 期价 值的 影响 ； 在 此基 础上 利用 技术 分析 作为 时
间 选择 辅助 工具 ， 在 定价 周期 中的 不同 的时 间和 水平 下更 好的 预测 价格 行为 ； 同 时对 资金 流
动 来源 进行 监控 ， 分 析货 币市 场参 与者 的结 构和 行为 ，辨 识市 场趋 势及 持续 时间 。
b . 数 量 模 型 分 析 。 基 金 管 理 人 自 主 开 发 的 一 系 列 货 币 模 型 将 提 供 数 量 化 支 持 ， 包 括 四
个 核 心数 量化 货币 模型 及其 他模 型 。 这 些模 型主 要从 宏观 经济 基本 面 、 技 术分 析 、 资 金流 动
分 析、 价格 行为 、关 键事 件等 方面 进行 考量 。 四 个核 心数 量货 币模 型， 包括 ：回 归模 型 、 购
买 力平 价模 型、 市场 趋势 模型 和舆 论预 测模 型， 将提 供对 战略 性和 战术 性货 币管 理的 评估 。
c . 定 性 分 析 。 主 要 确 认 不 同 时 间 哪 些 基 本 面 因 素 应 超 越 其 他 基 本 面 因 素 ， 以 及 不 同 条
件 下哪 些技 术分 析更 适用 等等 。
（ 2 ） 货币 头寸 管理 策略
本 基金 管理 人利 用 “市 场量 表 ” 系 统确 定货 币的 资产 配置 比例 ， 再 从战 略性 和战 术性 角
度 对货 币头 寸进 行配 置。
a . 战 略性 头寸 配置
战 略 性 头 寸 配 置 反 映 了 对 货 币 长 期 变 动 趋 势 的 预 期 ， 经 济 基 本 面 将 最 终 决 定 某 一 货 币
的 相对 价值 和对 应的 权重 配置 。 长 期货 币配 置结 果将 由资 产配 置委 员会 每月 进行 回顾 ， 以 确
保 决策 流程 的有 力性 、与 分析 结论 及其 他资 产配 置的 一致 性。
b . 战 术性 头寸 配置
可 自 由 兑 换 货 币 市 场 的 发 展 经 验 显 示 ， 货 币 变 动 的 长 期 趋 势 是 明 显 的 ， 但 并 非 直 线 变
动 ， 因 此可 以利 用短 期市 场错 误定 价的 投资 机会 使收 益最 大化 。 货 币短 期变 动主 要取 决于 价
格 、 交 易量 和投 资者 心理 ， 而 非长 期基 本面 。 技 术分 析可 以观 察和 衡量 短期 市场 压力 及买 卖
方 心理 ，决 定交 易时 机和 目标 ，有 助于 提高 投资 收益 。
货 币头 寸管 理可 使用 远期 货币 协议 、互 换、 外汇 期货 和期 权等 金融 衍生 工具 。（ 五） 投资 程序
1 ． 决 策依 据
（ 1 ） 国家 有关 法律 、法 规和 本基 金合 同的 有关 规定 。依 法决 策是 本基 金进 行投 资的 前
提 ；
（ 2 ） 全 球宏 观经 济发 展态 势 、 区 域经 济发 展情 况 , 各 国微 观经 济运 行环 境和 证券 市场 走
势 等因 素是 本基 金投 资决 策的 基础 ；
（ 3 ） 投资 对象 收益 和风 险的 配比 关系 。在 充分 权衡 投资 对象 的收 益和 风险 的前 提下 作
出 投资 决策 , 是 本基 金维 护投 资者 利益 的重 要保 障；
（ 4 ） 团 队投 资方 式 。 本 基金 在投 资决 策委 员会 领导 下 , 由 基金 管理 人和 境外 投资 顾问 组
成 投资 团队 , 通 过投 资团 队的 共同 努力 与分 工协 作 , 由 基金 经理 具体 执行 投资 计划 , 争 取良 好
投 资业 绩。
2 ． 投 资程 序
（ 1 ） 投资 决策 委员 会 制 定资 产配 置策 略 、 确 定基 金的 资产 配置 比例 范围 ；
（ 2 ） 股 票 / 固 定收 益分 析周 会讨 论， 投研 团队 构建 股票 / 固 定收 益模 拟组 合 ；
（ 3 ） 基 金 经 理 在 参 考 境 外 投 资 顾 问 建 议 的 基 础 上 ， 制 定 基 金 实 际 的 投 资 组 合 及 执 行 方
案 ，并 负责 组织 投资 方案 的执 行 ；
（ 4 ） 基 金 经 理 向 交 易 部 发 送 投 资 指 令 ， 交 易 部 审 核 投 资 指 令 后 通 过 海 外 投 资 交 易 系 统
执 行基 金经 理的 交易 指令 ；
（ 5 ） 投 资方 案执 行完 成后 ，由 数量 分析 人员 进行 事后 的分 析和 评价 ；
（ 6 ） 投 资 团 队 根 据 境 外 投 资 顾 问 的 咨 询 建 议 ， 每 月 对 宏 观 经 济 情 况 、 基 金 或 委 托 资 产
风 险监 控、 业绩 评估 、绩 效检 讨等 内容 进行 汇总 和分 析， 形成 下一 阶段 投资 策略 建议 ，
并 以投 资策 略报 告的 形式 向投 资决 策委 员会 提交 ，以 供投 资决 策委 员会 使用 。
投 资过 程进 入下 一循 环周 期。
十一、业绩比较基准：
本 基金 的投 资基 准为 ： 2 5 % × 摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 （ M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ） ＋
7 5 % ×摩 根斯 坦利 世界 材料 指数 （ M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x ）
十二、投资组合报告：
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性
和 完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本 投资 组合 报告 所载 数据 截至 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日， 来 源于 《 招 商全 球资 源股 票型 证券
投 资基 金 2 0 1 1 年 第 4 季 度报 告 》 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序 号 项 目
金 额（ 人民 币
元 ）
占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 1 1 , 2 0 4 , 9 3 3 . 0 6 6 4 . 6 8
其 中： 普通 股 1 0 9 , 2 8 3 , 2 8 4 . 5 8 6 3 . 5 6
优 先股 - -
存 托凭 证 1 , 9 2 1 , 6 4 8 . 4 8 1 . 1 2
房 地产 信托 凭证 - -
2 基 金投 资 1 3 , 4 7 8 , 7 3 4 . 0 6 7 . 8 4
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
其 中： 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入返 售金 融资 产 2 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 . 5 4
其 中： 买断 式回 购的 买
入 返售 金融 资产
- -
6 货 币市 场工 具 - -
7
银 行存 款和 结算 备付 金
合 计
2 2 , 0 1 0 , 6 8 7 . 0 7 1 2 . 8 0
8 其 他资 产 2 4 3 , 8 7 6 . 1 7 0 . 1 4
9 合 计 1 7 1 , 9 3 8 , 2 3 0 . 3 6 1 0 0 . 0 0
注 ： 由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占 基 金 总资 产的 比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾差 。
2 、 报 告期 末在 各个 国家 （地 区） 证券 市场 的股 票及 存托 凭证 投资 分布
国 家（ 地区 ） 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
美 国 4 7 , 6 0 7 , 8 9 2 . 8 7 2 8 . 1 2
英 国 3 5 , 3 2 6 , 5 4 9 . 0 6 2 0 . 8 6
香 港 1 3 , 1 3 1 , 7 1 8 . 6 0 7 . 7 6
澳 大利 亚 1 1 , 4 0 3 , 5 9 8 . 7 5 6 . 7 3
加 拿大 3 , 7 3 5 , 1 7 3 . 7 8 2 . 2 1
合 计 1 1 1 , 2 0 4 , 9 3 3 . 0 6 6 5 . 6 73 、 报 告期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合
行 业类 别 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （ ％ ）
能 源 4 3 , 7 6 7 , 0 5 4 . 4 5 2 5 . 8 5
材 料 5 7 , 1 2 8 , 8 5 5 . 2 7 3 3 . 7 4
工 业 8 , 7 6 1 , 6 2 4 . 0 4 5 . 1 7
必 需消 费品 1 , 5 4 7 , 3 9 9 . 3 0 0 . 9 1
合 计 1 1 1 , 2 0 4 , 9 3 3 . 0 6 6 5 . 6 7
注 ：以 上分 类采 用全 球行 业分 类标 准（ G I C S ） 。
4 、 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股 票及 存托 凭证 投 资明 细
序 号
公 司名 称
( 英 文 )
公 司名
称( 中
文)
证 券
代 码
所 在证
券 市场
所 属
国 家
( 地
区 )
数 量（ 股 ）
公 允价 值 （人 民
币 元）
占 基金
资 产净
值 比例
（ ％）
1
R I O
T I N T O
P L C
力 拓矿
业 公司
R I O
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 3 1 , 2 0 0 9 , 4 6 8 , 8 1 0 . 0 0 5 . 5 9
2
A F R I C A N
M I N E R A
L S L T D
非 洲矿
业 公司
A M I
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 2 1 5 , 4 8 8 9 , 2 0 8 , 0 2 6 . 3 5 5 . 4 4
3
E X X O N
M O B I L
C O R P
埃 克斯
美 孚石
油 公司
X O M
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 5 , 0 0 0 8 , 0 1 0 , 9 6 4 . 2 6 4 . 7 3
4
R O Y A L
D U T C H
S H E L L
P L C - A
S H S
皇 家壳
牌 石油
公 司
R D S A
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 2 4 , 0 0 0 5 , 5 2 6 , 2 8 8 . 8 6 3 . 2 6
5
A N G L O
A M E R I C
A N P L C
英 美矿
业 集团
A A L
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 2 0 , 0 0 0 4 , 6 2 0 , 7 7 9 . 2 8 2 . 7 3
6
F R E E P O R
T - M C M O
R A N
C O P P E R
自 由港
迈 克默
伦 铜矿
及 金矿
公 司
F C X
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 7 , 3 0 0 4 , 0 1 0 , 3 1 4 . 9 2 2 . 3 7
7
B H P
B I L L I T O
N P L C
必 和必
拓 公司
B L T
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 2 1 , 0 0 0 3 , 8 2 9 , 0 4 1 . 0 9 2 . 2 6
8 A I R 美 国空 A P D 美 国纽 美 国 7 , 0 0 0 3 , 7 5 7 , 4 1 5 . 7 0 2 . 2 2P R O D U C
T S &
C H E M I C
A L S I N C
气 化工
产 品有
限 公司
U S 约 证券
交 易所
9
D U P O N T
( E . I . ) D E
N E M O U R
S
杜 邦集
团 有限
公 司
D D U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 2 , 5 0 0 3 , 6 0 5 , 6 9 0 . 0 3 2 . 1 3
1 0
P O T A S H
C O R P O F
S A S K A T C
H E W A N
萨 斯喀
彻 温省
钾 肥股
份 有限
公 司
P O T
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 3 , 8 0 0 3 , 5 8 9 , 3 9 5 . 9 0 2 . 1 2
注 ： 本 基金 对以 上证 券代 码采 用当 地市 场代 码。
5 、 报 告期 末按 债券 信用 等级 分类 的债 券投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
8 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 金融 衍生 品。
9 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名基 金投 资明 细
序
号
基 金名 称
基 金类
型
运 作方
式
管 理人
公 允价 值 （人 民
币元 ）
占 基
金 资
产 净
值 比
例 ( % )
1
M A R K E T V E C T O R S
G O L D M I N E R S
E T F 基 金
契 约型
开 放式
V a n E c k A s s o
c i a t e s C o r p
6 , 6 4 3 , 1 3 3 . 3 8 3 . 9 2
2 S P D R G O L D S H A R E S E T F 基 金
契 约型
开 放式
W o r l d G o l d T
r u s t S e r v i c e
4 , 7 8 8 , 3 6 8 . 9 6 2 . 8 3s L L C / V S A
3
E N E R G Y S E L E C T
S E C T O R S P D R
E T F 基 金
契 约型
开 放式
S S G A F u n d s M
a n a g e m e n t I n
c
2 , 0 4 7 , 2 3 1 . 7 2 1 . 2 1
1 0 、 投 资组 合报 告附 注
1 ） 本 基金 本期 投资 的前 十名 证券 中发 行主 体 未 被 监管 部门 立案 调查 ， 不 存 在 报告 编制
日 前一 年内 受到 公开 谴责 ，处 罚的 证券 。
2 ） 本 基金 投资 的前 十名 股 票 中 ，没 有超 出基 金合 同规 定 的备 选股 票库 的股 票。
3 ） 其 他资 产构 成
序 号 名 称 金 额（ 人民 币元 ）
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 7 5 , 8 6 2 . 9 9
4 应 收利 息 8 , 3 4 1 . 7 1
5 应 收申 购款 1 5 9 , 6 7 1 . 4 7
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 4 3 , 8 7 6 . 1 7
4 ） 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
5 ） 报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
十三、基金的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险 ， 投资 者在 做 出 投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本 报告 期基 金份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① －③ ②－ ④
2 0 1 0 . 0 3 . 2 5 - - - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 1 . 9 0 % 0 . 7 2 % 1 4 . 2 3 % 1 . 4 4 % 7 . 6 7 % - 0 . 7 2 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - - - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 1 9 . 8 5 % 1 . 2 7 % - 2 0 . 7 1 % 1 . 7 9 % 0 . 8 6 % - 0 . 5 2 %
2 0 1 0 . 0 3 . 2 5 - - - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 . 3 0 % 1 . 0 6 % - 9 . 4 2 % 1 . 6 5 % 7 . 1 2 % - 0 . 5 9 %
十四、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、 与基 金运 作有 关的 费用 列示 ：
（ 1 ） 基 金管 理人 的管 理费 ；
（ 2 ） 基 金托 管人 的托 管费 （含 境外 资产 托管 人收 取的 费用 ） ；
（ 3 ） 基 金合 同生 效后 与基 金相 关的 信息 披露 费用 ；
（ 4 ） 基 金的 证券 交易 费用 ；
（ 5 ） 基 金份 额持 有人 大会 费用 ；
（ 6 ） 基 金合 同生 效后 与基 金相 关的 会计 师费 、律 师费 、税 务顾 问费 等；
（ 7 ） 基 金的 银行 汇划 费用 ；
（ 8 ） 因 基金 的证 券交 易或 结算 而产 生的 费用 （包 括但 不限 于经 手费 、印 花税 、证 管
费 、 过 户费 、 手 续费 、 券 商佣 金 、 权 证交 易的 结算 费及 其他 类似 性质 的费 用等 ） ；
（ 9 ） 基 金进 行外 汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
（ 1 0 ） 与 基金 缴纳 税收 有关 的手 续费 、汇 款费 等；
（ 1 1 ） 代 表基 金投 票或 其他 与基 金投 资活 动有 关的 费用 ；
（ 1 2 ） 按 照国 家有 关规 定和 基金 合同 约定 ，可 以在 基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
本 基金 终止 清算 时所 发生 费用 ，按 实际 支出 额从 基金 财产 总值 中扣 除。
2 、 基金 管理 费
基 金的 管理 费包 含基 金管 理人 的管 理费 和境 外投 资顾 问的 投资 顾问 费两 部分 ， 其 中境 外
投 资顾 问的 投资 顾问 费在 境外 投资 顾问 与基 金管 理人 签订 的《 顾问 协议 》中 进行 约定 。
本 基金 的基 金管 理费 年费 率为 1 . 8 0 ％， 即 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 1 . 8 0 ％ 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 1 . 8 0 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管 人发
送 基金 管理 费划 款指 令， 基 金托 管人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金 财 产 中 一次 性支 付
给 基金 管理 人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休假 等 , 支 付日 期顺 延。
3 、 基金 托管 费
本 基金 的基 金托 管费 年费 率为 0 . 3 5 % ， 即基 金托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0 . 3 5 ％ 年
费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0 . 3 5 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 , 支 付日 期顺 延。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 申购 费用
本 基金 的申 购费 按申 购金 额进 行分 档 ， 投 资人 在一 天之 内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费 率按
单 笔分 别计 算。 费率 如下 ：
申 购金 额（ M ） 申 购费 率
M ＜1 0 0 万 元 1 . 6 %
1 0 0 万 元 ≤M ＜ 5 0 0 万 元 1 . 0 %
5 0 0 万 元 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 元 0 . 5 %
M ≥1 0 0 0 万 元 每 笔 1 0 0 0 元
申 购费 用的 计算 方法 ：
净 申购 金额 = 申 购金 额 / （1 ＋ 申购 费率 ）
申 购费 用 = 申 购金 额 - 净 申购 金额
申 购费 用由 申购 人承 担 ， 在 投资 者申 购本 基金 份额 时从 申购 金额 中扣 除 ， 由 基金 管理 人
及 代销 机构 收取 ， 用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、注 册登 记等 发生 的各 项费 用。2 、 赎回 费用
本 基金 的赎 回费 按持 有时 间的 增加 而递 减， 费率 如下 ：
连 续持 有时 间（ N ） 赎 回费 率
N ＜1 年* 0 . 5 %
1 年 ≤N ＜2 年 * 0 . 3 %
N ≥2 年* 0 %
注 ： 1 年 指 3 6 5 天 ， 2 年 为 7 3 0 天 ，依 此类 推。
赎 回费 用的 计算 方法 ：赎 回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当 日基 金份 额净 值 ×赎 回费 率
赎 回费 用由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回 基金 份额 时收 取， 赎回 费用 的 7 5 % 作 为注 册登 记
费 及其 他相 关手 续费 ，剩 余 2 5 % 归 基金 资产 所有 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本 招募 说明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法 》 及 其它 有关 法律 法规 的
要 求 ， 对 本基 金管 理人 于 2 0 1 1 年 1 1 月 7 日 刊登 的本 基金 招募 说明 书进 行了 更新 ， 并 根据 本
基 金管 理人 在前 次的 招募 说明 书刊 登后 本基 金的 投资 经营 活动 进行 了内 容补 充和 数据 更新 。
本 次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “四 、 基金 的 投资 ”部 分 ， 更 新了 “ （ 十 一） 基金 投资 组合 报告 ” 。
2 、 在 “ 五、 基 金管 理人 ” 部 分 ， 更 新了 “ （一 ） 基 金管 理人 概况 ”、 “ （二 ） 目 前所 管理
基 金的 基本 情况 ”、 “ （ 三 ） 主 要人 员情 况 ” 。
3 、 更新 了 “六 、境 外投 资顾 问 ” 。
4 、 更新 了 “七 、基 金的 募集 与基 金合 同的 生效 ” 。
5 、 更 新了 “ 十、 基 金的 业绩 ” 列 示了 本基 金自 基金 合同 生效 之日 起至 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1
日 以来 的业 绩表 现。
6 、 在 “十 二、 基金 资产 的估 值 ” 部 分， 更新 了 “ （五 ）估 值程 序 ”
7 、 在 “ 十 七、 基金 托管 人 ” 部 分， 更新 了 “ （二 ）主 要人 员情 况 ” 、 “ （三 ）基 金托 管业
务 经营 情况 ” 、 “ （四 ）基 金托 管人 的内 部控 制制 度 ” 。
8 、 在 “ 十 八、 境外 托管 人 ” 部 分， 更新 了 “ （一 ）基 本情 况 ” 、 “ （二 ）托 管业 务及 主要
人 员情 况 ” 及“ （三 ）境 外资 产托 管人 职责 ” 。
9 、 在 “ 十 九、 相关 服务 机构 ” 部 分， 更新 了 “ （ 一 ）销 售机 构 ” 、 “ （ 三 ）律 师事 务所 和经 办律 师 ” 、 “ （ 四 ）会 计师 事务 所和 经办 注册 会计 师 ” 。
1 0 、 更新 了 “二 十二 、对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 。
1 1 、 更 新了 “二 十三 、其 他应 披露 事项 ” ， 列 示了 前次 招募 说明 书更 新到 本次 招募 说明
书 更新 截止 日之 间的 信息 披露 事项 。
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2012 2012 2012 2012 年 5 5 5 5 月 7 7 7 7 日
