易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
易 方 达 创 业 板 交易 型 开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 联接 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一 二年 五月
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
重要提示
本基金 根 据 2011 年 5 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达创 业板交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金及其 联接 基金 募集 的批 复》 (证 监许 可 【2011 】740 号) 和 2011
年7 月 25 日 《关 于易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金及 其联 接基 金募集 时间 安
排的确 认函 》 ( 基金 部函[2011]545 号 ) 的 核准 , 进 行募集 。 本基 金 的 基金 合 同于 2011 年
9 月 20 日 正式 生效 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的 承认 和接 受, 并按 照《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本 《招 募说 明书 》经 中国证 监会 核准 ,但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准,并 不表 明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资有风 险,
投 资者 在投 资本 基金 前,请 认真 阅读 本招 募说 明书, 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征
和 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场, 对认 购( 或申购 )基 金的 意
愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ,获 得基金 投资 收益 ,亦 承担 基金投 资中 出现 的
各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括: 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ,个 别
证 券特 有的 非系 统性 风险, 大量 赎回 或暴 跌导 致的流 动性 风险 ,基 金投 资过程 中产 生的 操
作 风险 ,因 交收 违约 和投资 债券 引发 的信 用风 险,创 业板 市场 的特 殊风 险,基 金投 资对 象
与 投资 策略 引致 的特 有风险 等等 。基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的“ 买者自 负” 原则 ,
在 投资 者作 出投 资决 策后, 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险,由 投资 者自 行
负责。
本基金 的主 要投 资标 的是 创业 板 ETF 、 创 业板 指数 成 份股及 备选 成份 股 , 面 临 创业板 市
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场 的特 殊 风 险, 包括 但不限 于: 规则 差异 风险 、上市 公司 退市 风险 、上 市公司 经营 风险 、
股价大 幅波 动风 险 、 技术 失败风 险等 ,请 投资 者特 别注意 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
在本基 金目 标 ETF 创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 未能 符合 基金 备案 条件时 ,
本基金 将不 能设 立, 面临 募集失 败的 风险 。
本基金 与目 标ETF 的 联系 与区别
本基金 为创 业 板 ETF 的联 接基金 , 二者 既有 联系 也 有区别 : (1) 在基 金的 投 资方法 方
面,创 业板 ETF 采取 完全 复制法 ,直 接投 资于 标的 指数的 成份 股; 而本 基金 则采取 间接 的
方法 , 通 过将 绝大 部分 基 金财产 投资 于创 业 板ETF , 实现对 业绩 比较 基准 的紧 密跟踪 。 (2)
在交易 方式 方面 , 创 业板ETF 的投资 者既 可以 像买 卖股 票一样 在交 易所 市场 买卖 创业板ETF ,
也可以 按照 最小 申购 、 赎 回单位 和申 购 、 赎 回清 单 的要求 , 实物 申赎 创业 板 ETF ; 而本 基金
则 像普 通的 开放 式基 金一样 ,通 过基 金管 理人 及基金 代销 机构 按未 知价 法进行 基金 的申 购
与赎回 。
本基金 与创 业 板 ETF 业绩 表现可 能出 现差 异 。 可 能 引发差 异的 因素 主要 包括 : (1)法
规对投 资比 例的 要求 。创 业板 ETF 作 为一 种特 殊的 基金品 种, 可 将 全部 或接 近全部 的基 金
资产 , 用于 跟踪 标的 指数的 表现 ;而 本基 金作 为普通 的开 放式 基金 , 仍 需将不 低于 基金 资
产净 值5% 的资 产投 资于 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券。(2 ) 申 购赎 回的影 响 。 创
业板 ETF 采 取实 物申 赎的 方式, 申购 赎回 对基 金净 值影响 较小 ;而 本基 金申 赎采取 现金 方
式,大 额申 赎可 能会 对基 金净值 产生 一定 冲击 。
本 招募 说明 书 已 经本 基金托 管人 复核 。除 非另 有说明 ,本 招募 说明 书所 载内容 截止 日
为2012 年3 月20 日 , 有 关财务 数据 截止 日 为 2011 年 12 月 31 日 , 净 值表 现 截止日 为 2011
年12 月 31 日。 (本 报告 中财务 数据 未经 审计 )
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一 、基金 管理人
(一) 基金管理人基 本情 况
1、 基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有 限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址: 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会, 证监 基金字[2001]4 号
法定代 表人 : 叶 俊英
设立日 期:2001 年4 月 17 日
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:12,000 万元 人 民币
存续期 限: 持续 经营
联系人 :陈 晓梅
联系电 话:400 881 8088
2、股 权结 构:
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
(二) 主要人员情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶俊英 先生 ,1963 年 生, 经济学 博士 ,董 事长 。曾 任中国 南海 石油 联合 服务 总公司 条
法 部科 员、 副科 长、 科长, 广东 省烟 草专 卖局 专卖办 公室 干部 ,广 发证 券有限 责任 公司 投
资 银行 部总 经理 、公 司董事 、副 总裁 ,易 方达 基金管 理有 限公 司董 事兼 总裁、 副董 事长 兼
总裁。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 董事 长。
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李建勇 先生 ,1957 年 生, 经济学 博士 ,董 事。 曾任 广发证 券股 份有 限公 司成 都营业部
总 经理 、投 资银 行部 总经理 、公 司总 裁助 理、 公司副 总裁 、总 裁。 现任 广发证 券股 份有 限
公司副 董事 长。
邓斌先 生,1970 年生 ,经 济学硕 士, 董事 。曾 任广 东粤财 信托 投资 公司 计划 资金部 副
经理 、 广 东粤 财信 托投 资 有限公 司信 托管 理一 部总 经理 、 广 东粤 财信 托有 限 公司副 总经 理、
广 东粤 财投 资控 股有 限公司 总经 理助 理。 现任 广东粤 财投 资控 股有 限公 司副总 经理 ,兼 任
广东粤 财信 托有 限公 司总 经理。
谢亮先 生,1963 年生 ,EMBA , 董事 。 曾 任53011 、53061 部 队财 务部 门助 理员, 广州军
区 生产 管理 部财 务部 门助理 员、 处长 ,广 东省 广晟资 产经 营有 限 公 司总 经理助 理兼 计划 财
务部部 长。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 副总 经理。
杨力先 生,1975 年生 ,EMBA ,董 事。 曾任 美的 集团 空调事 业部 技术 主管 、企 划经理 ,
佛 山顺 德百 年科 技有 限公司 行政 总监 ,美 的空 调深圳 营销 中心 区域 经理 ,佛山 顺德 创佳 电
器 有限 公司 董事 、副 总经理 ,长 虹空 调广 州营 销中心 营销 总监 ,广 东盈 峰投资 控股 集团 有
限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董事 、首 席战略 官。
刘晓艳 女士 ,1969 年 生, 经济学 博士 ,董 事、 总裁 。曾任 广发 证券 有限 责任 公司投 资
理 财部 副经 理、 基金 经理, 基金 投资 理财 部副 总经 理 、基 金资 产管 理部 总经理 ,易 方达 基
金 管理 有限 公司 督察 员兼监 察部 总经 理、 总裁 助理兼 市场 部总 经理 、公 司副总 裁、 常务 副
总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 、总 裁,兼 任易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司
董事长 。
谢石松 先生 ,1963 年 生, 法学博 士, 独立 董事 。现 任中山 大学 法学 院教 授、 国际法 研
究 所所 长。 兼任 中国 国际私 法学 会副 会长 ,武 汉大学 法学 院、 西北 政法 大学兼 职教 授, 中
国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 成员 ,上 海、 广州 、深圳 、厦 门、 珠
海、佛 山、 肇庆 、惠 州等 仲裁委 员会 仲裁 员。
王化成 先生 ,1963 年 生, 经济学 博士 ,独 立董 事。 曾任中 国人 民大 学商 学院 助教、 讲
师、副 教授 。现 任中 国人 民大学 商学 院教 授、 博士 生导师 。
何小锋 先生 ,1955 年 生, 经济学 硕士 ,独 立董 事。 曾任广 东省 韶关 市教 育局 干部、 中
共 广东 省韶 关市 委宣 传部干 部、 北京 大学 经济 学院讲 师、 副教 授、 金融 系主任 兼教 授及 博
士生导 师。 现任 北京 大学 经济学 院教 授、 博士 生导 师。
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陈国祥 先生 ,1963 年 生, 经济学 硕士 ,监 事会 主席 。曾任 交通 银行 广州 分行 江南西 营
业 部经 理, 广东 粤财 信托投 资公 司证 券部 副总 经理、 基金 部总 经理 ,易 方达基 金管 理有 限
公司总 裁助 理兼 市场 拓展 部总经 理 、 市 场总 监 。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司监事 会主 席 。
李舫金 先生 ,1962 年 生, 经济学 硕士 ,监 事。 曾任 华南师 范大 学外 语系 党总 支书记 、
中 国证 监会 广州 证管 办处长 。现 任广 州国 际控 股集团 有限 公司 副总 经理 、广州 市广 永国 有
资 产经 营有 限公 司党 支部书 记、 董事 长兼 总裁 ,万联 证券 有限 责任 公司 董事长 (兼 )、 广
州银行 副董 事长 (兼 )。
廖智先 生,1971 年生 ,经 济学硕 士, 监事 。曾 任广 东证券 股份 有限 公司 基金 部主管 、
易 方达 基金 管理 有限 公司综 合管 理部 副总 经理 、易方 达基 金管 理有 限公 司人力 资源 部副 总
经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 部总 经理 。
张优造 先生 ,1964 年生,MBA, 常务 副总 裁。 曾任 南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ,
广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ,易方 达基 金管 理
有 限公 司董 事兼 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ,兼 任易方 达资 产管 理
(香港 )有 限公 司董 事。
肖坚先 生,1969 年生 ,经 济学硕 士, 副总 裁。 曾任 广东粤 财信 托投 资公 司职 员,香 港
安 财投 资有 限公 司财 务部经 理, 粤信(香港)投 资有限 公司 业务 部副 经理 ,广东 粤财 信托 投
资 公司 基金 部经 理, 易方达 基金 管理 有限 公司 投资管 理部 常务 副总 经理 、研究 部总 经理 兼
任 基金 投资 部总 经理 、总裁 助理 兼任 基金 投资 部总经 理、 总裁 助理 兼专 户投资 总监 、专 户
首 席投 资官 、基 金科 翔基金 经理 、易 方达 策略 成长基 金基 金经 理、 易方 达策略 成长 二号 混
合型基 金基 金经 理、 投资 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁。
陈志民 先生 ,1971 年 生, 法学硕 士、 公共 管理 硕士 ,副总 裁。 曾任 厦门 国际 信托投 资
公司信 托部 经理 助理 、 南 方基金 管理 有限 公司 研究 员、 基 金经 理助 理、 投 资 部副总 经理 (主
管研究 ) , 易方 达基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 副总 经理 、 机 构理 财部 总经 理 、 基 金投 资部
总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 部总 经理 ,总 裁助理 兼任 基金 投资 总监 及基金 投资 部总 经
理 、总 裁助 理 兼 任基 金投资 总监 、基 金首 席投 资官、 基金 科翔 基金 经理 、基金 科瑞 基金 经
理 、基 金科 汇基 金经 理、易 方达 积极 成长 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管 理 有限 公司 副总 裁。
张 南 女士 ,1970 年 生 ,经济 学 博士 ,督 察 长。 曾任广 东 省经 济贸 易 委员 会主任 科 员、
副 处 长,2001 年10 月加 入易 方 达基 金管 理有 限公 司, 曾 任市 场拓 展部 副总 经理 、 督察 长兼
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监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 督察 长。
2、基 金经 理
王建军 先生 ,1977 年 生, 经济学 博士 。 曾 任汇 添富 基金管 理有 限公 司数 量分 析师 , 易
方 达基 金管 理有 限公 司 量化 研究 员、 基金 经理 助理 。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 易方 达
深证100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 (自 2010 年 9 月 27 日起) 、 易方 达 深证 100 交易
型开放 式指 数基 金联 接基 金基金 经理 (自 2010 年 9 月 27 日起) 、 易方 达创 业 板交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 (自 2011 年 9 月 20 日起 ) 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 (自 2011 年9 月20 日起) 。
3、投 资决 策委 员会 成员
投 资 决策 委员 会成 员包 括: 刘 晓艳 女士 、肖 坚先 生、 陈 志民 先生 、马 骏先 生、 刘 震先
生 。
刘晓艳 女士 ,同 上。
肖坚先 生, 同上 。
陈志民 先 生 ,同 上。
马骏先 生,1966 年生 ,高 级管理 人员 工商 管理 硕士(EMBA) 。曾 任君 安证 券有 限 公司营
业 部职 员, 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理, 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ,易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 固定 收益投 资总 监、 总裁 助理 、基金 科讯 基金 经
理、易 方达 50 指 数基 金 基金经 理、 易方 达深 证 100ETF 基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管
理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 (香 港) 有限 公司 人民币 合格 境外 投
资者(RQFII) 业 务负 责人 。
刘震先 生,1969 年生 ,理 学硕士 。曾 任 D.E.Shaw &Co 机构 部副 总裁, 加拿 大皇家 银
行多美 年证 券公 司 (RBC Dominion Securities ) 股 权衍生 产品 部副 总裁 ,HorizonLive.com
高级副 总裁 , 美国 银行 证 券公司 (Banc of America Securities ) 机构 部总 监, Sagamore Hill
Capital Management 高级 量化策 略师 ,瑞 银投 资银 行(UBS Investment Bank )自营 部执 行
董事兼 任交 易员, 布莱 文 霍华德 美国 资产 管理 公司 (Brevan Howard Asset Management ) 量
化 投 资 总监 兼 任交 易 员 ,北 京 红 色天 时 金融 科 技有限 公 司 (The Red Capital, LLC )执 行
合 伙人 ,易 方达 基金 管理有 限公 司指 数与 量化 投资部 投资 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司指 数与 量化 投资 部总 经理。
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4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金 托管人
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间:1984 年1 月1日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :赵 会军
三 、相关 服务机 构
(一)基金份额发售 机构
1、 直 销机 构
易方达 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址: 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 :叶 俊英
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息:
(1) 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址: 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话:020-85102506
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传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
(2) 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 20 号 B 座 8 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人 :魏 巍
(3) 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人 :王 璟
(4) 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址:www.efunds.com.cn
2、 代 销机 构 (以下排序不 分先后)
(1) 中国工 商银 行
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建 清
联系人 :杨 菲
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银 行
住所: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
联系人 :侯 燕鹏
客户服 务电 话:95566
传真:010-66594465
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网址:www.boc.cn
(3) 中国建 设银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 嘉朔
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农 业银 行
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :滕 涛
客户服 务电 话:95599
开放式 基金 业务 传真 :010-85109219
网址:www.abchina.com
(5) 交通银 行
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
联系人 :曹 榕
联系电 话:021-58781234
客户服 务电 话:95559
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银 行
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁
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联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话 :95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银 行
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立
联系人 :丰 靖
联系电 话:010-65557083
客户服 务电 话 :95558
传真:010-65550827
网址:bank.ecitic.com
(8) 深圳发 展银 行
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 青
联系电 话:0755-82088888
客户服 务电 话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(9) 民生银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍
联系电 话:010-57092615
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
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网址:www.cmbc.com.cn
(10) 浦发银 行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联 系人 :倪 苏云
联系电 话:021-61618888
客户服 务电 话 :95528
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(11) 上海银 行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :宁 黎明
联系人 :张 萍
联系电 话:021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
(12) 北京银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
客户服 务电 话:95526
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 平安银 行
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注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :芮 蕊
联系电 话:0755-25879756
客户服 务电 话:95511-3
开放式 基金 业务 传真 :0755-25879453
网址:bank.pingan.com
(14) 中国光 大银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 复 兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :薛 军丽
联系电 话:010-63636150
客户服 务电 话:95595
传真:010-68560661
网址:www.cebbank.com
(15) 广发银 行
注册地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
客户服 务电 话:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(16) 东莞银 行
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :巫 渝峰
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11
联系电 话:0769-22100193
客户服 务电 话:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(17) 上海农 村商 业银 行
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :吴 海平
联系电 话:021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 :021-962999
开放式 基金 业务 传真 :021-50105124
网址:www.srcb.com
(18) 杭州银 行
注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108195
客户服 务电 话:400-888-8508 、0571-96523
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(19) 华夏银 行
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :蒋 驰
开放式 基金 咨询 电话 :95577
开放式 基金 业务 传真 :010-85238680
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(20) 东莞农 村商 业银 行
注册地 址: 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址: 东莞 市城 区旗 峰路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :黄 飞燕
客户服 务电 话:0769-961122
网站:www.drcbank.com
(21) 广州银 行
注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 :姚 建军
客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699
网址:www.gzcb.com.cn
(22) 银河证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 : 顾 伟国
联系人 :田 薇
客户服 务电 话 :4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(23) 国泰君 安证 券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 :021-38676161
客户服 务电 话:400-8888-666
传真:021-38670666
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(24) 国信证 券
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
客户服 务电 话 :95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(25) 申银万 国证 券
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :曹 晔
联系电 话:021-54033888
客户服 务电 话:95523 、4008895523
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(26) 招商证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表 人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
联系电 话:0755-82943666
客户服 务电 话 :95565 、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(27) 中信建 投证 券
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注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
网址:www.csc108.com
(28) 华泰证 券
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办 公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 :95597
开放式 基金 业务 传真 :025-51863323
网址:www.htsc.com.cn
(29) 海通证 券
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
联系电 话:021-23219000
客户服 务电 话 :95553 、400-8888-001
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(30) 中信证 券
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
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联系人 :陈 忠
联系电 话:010-60833722
传真:010-60833739
网址:www.cs.ecitic.com
(31) 光大证 券
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
联系电 话:021-22169999
客户服 务电 话:400-8888-788、10108998
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(32) 长江证 券
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
联系电 话:027-65799999
客户服 务电 话:95579 、4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(33) 中银国 际证 券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 :许刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 :400-620-8888
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开放式 基金 业务 传真 :021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(34) 长城证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
联系电 话:0755-83516289
客户服 务电 话 :0755-33680000 、400-6666-888
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
(35) 兴业证 券
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
联系电 话:021-38565785
客户服 务电 话 :400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(36) 平安证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
客户服 务电 话:400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
网址:www.pingan.com
(37) 国元证 券
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
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办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :陈 琳琳
开 放式 基金 咨询 电话 :95578
开放式 基金 业务 传真 :0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(38) 国都证 券
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
联系电 话:010-84183333
客户服 务电 话:400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(39) 华安证 券
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省 合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
联系电 话:0551-5161666
客户服 务电 话:96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 :0551-5161672
网址:www.hazq.com
(40) 山西证 券
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
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联系人 :郭 熠
联系电 话:0351-8686659
客户服 务电 话:95573 或400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(41) 东吴证 券
注册地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
联系电 话:0512-65581136
客户服 务电 话:0512-33396288
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(42) 中原证 券
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 楼
法定代 表人 :石 保上
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 :0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 :0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(43) 东北证 券
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 :潘 锴
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联系电 话:0431-85096709
客户服 务电 话:4006-000-686、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(44) 财通证 券
注册地 址: 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址: 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:0571-96336 (上 海地 区:962336 )
网址:www.ctsec.com
(45) 安信证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客户服 务电 话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(46) 万联证 券
注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
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开放式 基金 业务 传真 :020-22373718-1013
网址:www.wlzq.com.cn
(47) 中信证 券( 浙江 )
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :丁 思聪
联系电 话:0571-87112510
客户服 务电 话:96598
传真:0571-85106383
网址:www.bigsun.com.cn
(48) 南京证 券
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
联系人 :徐 翔
联系电 话:025-83367888-4201
客户服 务电 话:400-828-5888
传真:025-83320066
网址:www.njzq.com.cn
(49) 财富证 券
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :周 晖
联系人 :郭 磊
联系电 话:0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话:0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 :0731-84403439
网址:www.cfzq.com
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(50) 东莞证 券
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话:0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话 :0769-961130
开放式 基金 业务 传真 :0769-22119423
网址:www.dgzq.com.cn
(51) 金元证 券
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话:400-8888-228
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(52) 国海证 券
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
客户服 务电 话:95563
传真:0755-83700205
网址:www.ghzq.com.cn
(53) 广州证 券
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注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州 国际金 融中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(54) 第一创 业证 券
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(55) 渤海证 券
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
联系电 话:022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
(56) 东海证 券
注册地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :李 涛
联系电 话:0519-88157761
客户服 务电 话:0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线:400-888-8588
传真:0519-88157761
网址:www.longone.com.cn
(57) 齐鲁证 券
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
联系电 话:0531-68889155
客 户服 务电 话:95538
传真:0531-68889752
网址:www.qlzq.com.cn
(58) 宏源证 券
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人 :李 巍
联系电 话:010-88085858
客户服 务电 话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(59) 方正证 券
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
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联系人 :邵 艳霞
联系电 话:0731-85832507
客户服 务电 话 :95571
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(60) 中投证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务电 话 :400-600-8008
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(61) 中航证 券
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-6768681
客户服 务电 话:400-8866-567
传真:0791-6770178
网址:www.avicsec.com
(62) 日信证 券
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 : 孔 佑杰
联系人 : 陈 韦杉
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联系电 话:010-88086830-730
客户服 务电 话:010-88086830
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(63) 天源证 券
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法定代 表人 :林 小明
联系人 :王 斌
联系电 话:0755-33331188-8801
客户服 务电 话:4006543218
传真:0755-33329815
网址:www.tyzq.com.cn
(64) 华宝证 券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 :宋 歌
联系电 话:021-50122086
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(65) 民族证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
客户服 务电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(66) 西南证 券
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :王 珠林
联系人 :陈 诚
联系电 话:023-63786464
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786311
网址:www.swsc.com.cn
(67) 新时代 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座 8 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座 8 层
法定代 表人 :马 金声
联系人 :孙 恺
联系电 话:010-83561149
客户服 务电 话:400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 :010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(68) 华福证 券
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
客户服 务电 话:0591-96326
传真:0591-87383610
网址:www.hfzq.com.cn
(69) 信达证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
27
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
客户服 务电 话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(70) 东兴证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
联系电 话:010-66555316
客户服 务电 话:400-8888-993
传真:010-66555246
网址:www.dxzq.net.cn
(71) 华龙证 券
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-4890208
客户服 务电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 、4890208
传真:0931-4890118
网址:www.hlzqgs.com
(72) 瑞银证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
28
联系人 :邱 培玲
联系电 话:010-58328366
客户服 务电 话:400-887-8827
传真:010-59228748
网址:www.ubssecurities.com
(73) 中山证 券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
客户服 务电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(74) 厦门证 券
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
联系电 话:0592-5161642
客户服 务电 话:0592-5163588
传真:0592-5161140
网址:www.xmzq.cn
(75) 江海证 券
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
联系电 话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服 务电 话 :400-666-2288
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
29
网址:www.jhzq.com.cn
(76) 华融证 券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 :丁 之锁
联系人 :陶 颖
联系电 话:010-58568040
客户服 务电 话:010-58568118
传真:010-58568062
网址:www.hrsec.com.cn
(77) 财富里 昂证 券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
法定代 表人 :罗 浩
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人 :倪 丹
客户服 务电 话:68777877
公司网 站:www.cf-clsa.com
(二)基金注册登记 机构
名称: 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址: 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 :叶 俊英
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人 : 余贤 高
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
30
( 三)律师事务所和经办 律师
律师事 务所 :上 海源 泰律 师事务 所
地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层
负责人 :廖 海
电话: (021 )51150298
传真:( 021 )51150398
经办律 师: 梁丽 金、 刘佳
联系人 :廖 海
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真电 话: (021 )23238800
经办注 册会 计师 : 薛 竞、 庄贤
联系人 : 沈 兆杰
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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四、基金 的名称
本基金 名称 : 易 方达 创业 板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
六、 基金 的投资 目标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
七、 基金的投资 方向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括创业 板 ETF 、 创业 板指 数 成份股 及
备 选成 份股 、新股( 一级 市场 初次 发行 或增发) 、货 币市 场工 具、 权证 、股 指期货 以及 法律
法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。本 基金 根据 相关 法律 法规或 中国 证监 会
要 求履 行相 关手 续后 ,还可 以投 资于 法律 法规 或中国 证监 会未 来允 许基 金投资 的其 它金 融
工具。
本基金 资产 中投 资于 创业 板 ETF 的比 例不 低于 基金 资产净值的 90% ; 现金 或者 到期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
八、 基金 的投资 策略
本基金 为创 业 板 ETF 的 联 接基金 。创 业 板 ETF 是 采 用完全 复制 法实 现对 创业 板指数 紧
密跟踪 的全 被动 指数 基金 ,本基 金主 要通 过投 资于 创业板 ETF 实现 对业 绩比 较基准 的紧 密
跟踪, 力争 将日 均跟 踪偏 离度控 制在 0.35% 以内 , 年化跟 踪误 差控 制在 4% 以 内。在 投资 运
作 过程 中, 本基 金将 在综合 考虑 合规 、风 险、 效率、 成本 等因 素的 基础 上,决 定采 用实 物
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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申赎的 方式 或证 券二 级市 场交易 的方 式进 行创 业 板ETF 的 买卖 。
本基金 可以 参与 股指 期货 交易, 但必 须 根 据风 险管 理的原 则, 以套 期保 值为 目的 。
九 、 基金 的 业绩 比较基准
创业板 指数 收益 率 X95%+ 活期存 款利 率( 税后)X5% 。
如果创 业板 ETF 变更 业绩 比较基 准、 或创 业板 指数 编制单 位变 更或 停止 创业 板 指数 的
编 制及 发布 或授 权、或 创业 板 指 数由 其他 指数 替代、 或 创 业板 指数 编制 方法发生 重 大变 更
导致 基 金管 理人 认为 该 指数 不宜 继续 作为 业绩 比较基 准的 组成 部分 , 本 基金管 理人 可以 依
据维护 投资 者合 法权 益的 原则, 变更 本基 金基 金名 称、调 整 业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 、 基金 的 风险 收益特征
本 基金 是 指 数型 股票 基金, 属于 证券 投资 基金 中的高 风险 高收 益品 种, 理论上 其 风险
收益水 平高 于混 合型 基金 、债 券 基金 和货 币市 场基 金。
本基金 为创 业 板 ETF 的 联 接基金 ,主 要通 过投 资于 创业 板 ETF 实 现对 业绩 比 较基准 的
紧密跟 踪。 因此 ,本 基金 的业绩 表现 与创 业板 指数 的表现 密切 相关 。
十一 、 基 金的 投 资组合报 告( 未经 审计)
本 基金 管理 人的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 重
大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 , 已于2012 年 4 月
20 日 复核 了本 报告 的内 容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2011 年10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 59,826,170.68 31.06
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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其中: 股票 59,826,170.68 31.06
2 基金投 资 23,045,116.75 11.97
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 60,800,291.20 31.57
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,169,030.38 25.01
7 其他各 项资 产 749,654.83 0.39
8 合计 192,590,263.84 100.00
2. 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
易方达 创
业板交 易
型开放 式
指数证 券
投资基 金
股票型
交 易 型 开
放式
(ETF )
易方达基
金管理有
限公司
23,045,116.75
12.05
3. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 2,597,960.28 1.36
B 采掘业 491,197.50 0.26
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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C 制造业 32,714,054.11 17.11
C0
食品 、饮 料 15,502.10 0.01
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 448,972.80 0.23
C4
石油 、 化 学、 塑胶 、
塑料
3,682,677.50 1.93
C5
电子 6,915,567.87 3.62
C6
金属 、非 金属 1,494,518.96 0.78
C7
机械 、设 备、 仪表 13,211,361.76 6.91
C8
医药 、生 物制 品 6,945,453.12 3.63
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 9,971,106.62 5.21
H 批发和 零售 贸易 3,690,302.05 1.93
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 4,640,468.12 2.43
L 传播与 文化 产业 5,721,082.00 2.99
M 综合类 - -
合计 59,826,170.68 31.29
4. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
35
值比例 (% )
1 300039 上海凯 宝 161,300 3,351,814.00 1.75
2 300124 汇川技 术 51,486 2,790,541.20 1.46
3 300058 蓝色光 标 91,500 2,772,450.00 1.45
4 300005 探路者 141,507 2,568,352.05 1.34
5 300171 东富龙 50,501 1,932,673.27 1.01
6 300142 沃森生 物 39,250 1,790,192.50 0.94
7 300070 碧水源 42,099 1,746,266.52 0.91
8 300059 东方财 富 89,000 1,707,020.00 0.89
9 300027 华谊兄 弟 105,000 1,660,050.00 0.87
10 300087 荃银高 科 78,400 1,404,144.00 0.73
5. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 51,430.84
5 应收申 购款 698,223.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 749,654.83
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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十二、基 金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险,
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年9 月20 日, 基金 合同 生 效以来 ( 截至2011 年 12 月31 日)
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示:
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率 (3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
-7.09% 0.54% -13.91% 1.91% 6.82% -1.37%
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十 三 、费 用 概览
(一)与基金运作相 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ;
(2)基 金托 管人 的托 管费 ;
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
(4)《 基金 合 同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用;
(6)基 金的 证券 交易 费用 ;
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ;
(8)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
由于本 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 为创 业板 ETF 的基金 管理 人与 基金 托管 人,为 避
免重复 收费 ,本 基金 管理 人、基 金托 管人 不对 本基 金财产 中的 ETF 部分 计提 管理费 、托 管
费。本 基金 制定 了以 下的 收费标 准。
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按调 整后 的前一 日 基 金资 产净 值的 0.5%年 费率 计提 。 管 理费 的 计算 方
法如下 :
H= E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为调 整后 的前 一日 基金 资产净 值。 调整后 的前 一日 基金资 产净 值= 前一 日基 金资产 净
值-前 一日 本基 金持 有的 创业 板 ETF 公允 价值 ,金 额为负 时以 零计
基 金 管理 费每 日计 算 , 逐日 累 计至 每月 月末 , 按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 , 基金 托管 人 复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支付 日 期顺 延。
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(2) 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 调 整后 的前一 日 基 金资 产净 值的 0.1%的 年费 率计 提。 托管 费的计算
方法如 下:
H= E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为调 整后 的前 一日 基金 资产净 值。 调整后 的前 一日 基金资 产净 值= 前一 日基 金资产 净
值-前 一日 本基 金持 有的 创业 板 ETF 公允 价值 ,金 额为负 时以 零计 。
基 金 托管 费每 日计 算 , 逐日 累 计至 每月 月末 , 按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 , 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等, 支付 日期 顺 延。
上述“1. 基金 费用 的种 类” 中 其他 各 项 费用 ,根 据有 关 法规 及相 应协 议规 定 , 按 费用
实际支 出金 额列 入基金 费用 ,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ;
(2)基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
(3) 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披
露费用 等费 用;
(4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用 的 项目 。
4、 费 用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后, 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 和 基金
托管费 率。
调 高 基金 管理 费率 和基 金托 管 费率 ,须 召开 基金 份额 持 有人 大会 审议 ;调 低基 金 管理
费率和 基金 托管 费率 ,无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 至 少一
种指定 媒体 公告 。
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(二)与基金销售有 关的 费用
1.申购 费
(1) 申购 费率 :
申购金额 M (元)(含申 购费) 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M <500 万 0.50%
500 万≤M <1000 万 0.10%
M ≥1000 万 1000 元/笔
(2) 申购 费的 收取 方式 和 用途
在 申购 费按 金额 分档 的情况 下, 如果 投资 者多 次申购 ,申 购费 适用 单笔 申购金 额所 对
应的费 率。
申 购费 用 由 申购 基金 份额的 基金 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 用 于本 基金的 市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
(3) 申购 份额 的计 算方 式
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中:
净申购 金额= 申 购金 额/(1+ 申购 费率 )
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
对于1000 万元 (含 )以 上 的申购 ,净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的 申 购费 金 额
申 购费 用以 人民 币元 为单位 ,四 舍五 入, 保留 至小数 点后 二位 ;申 购份 数采取 四舍 五
入的方 法保 留小 数点 后二 位,由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2. 赎 回费
(1) 赎回 费率
赎回费 率为 :
持有时间 (天)
赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
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730 及 以上 0%
(2) 赎回 费的 收取 和用 途
赎回费 用由 基金 赎回 人承 担, 在投 资者 赎回 本基 金 份额时 收取 , 其中 赎回 费 总额 的 25%
归 入基 金财 产, 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费, 法律 法规 或中国 证监 会规 定
另有规 定的 除外 。
(3) 基金 赎回 金额 的计 算 方式
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总 金 额扣 减赎 回费 用, 其中:
赎回总 金额= 赎 回份 额 ?T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 份额 ?T 日 基金份 额净 值 ? 赎 回费 率
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用
赎 回总 金额 、赎 回费 用以人 民币 元为 单位 ,四 舍五入 ,保 留小 数点 后两 位, 由 此产 生
的误差 计入 基金 财产 。
3、 转 换费 率
目 前 ,基 金管 理人 已开 通了 本 基金 与旗 下部 分开 放式 基 金之 间的 转换 业务 ,具 体 实施
办 法和 转换 费率 详见 相关公 告 。 基金 转换 费由 基金份 额持 有人 承担 , 由 转出基 金赎 回费 用
及 基金 申购 补差 费用 构成, 其中 赎回 费 按照 基 金合同 、更 新的 招募 说明 书及最 新的 相关 公
告 约定 的比 例归 入基 金财产 ,其 余部 分用 于支 付注册 登记 费等 相关 手续 费, 具 体实 施办 法
和 转换 费率 详见 相关 公告 。 转换 费用 以人 民币 元为单 位, 计算 结果 按照 四舍五 入方 法, 保
留小数 点后 两位 。 代 销机 构可对 每笔 转换 申请 向投 资者收 取 不 高于 10 元的 业务代 理费,具
体收费 标准 以各 代销 机构 的规定 为准 。
4. 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 (www.efunds.com.cn ) 进 行申 购、 赎回 和 转换的 交
易费率 ,请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5、 基金 管理 人可 以 根 据 《 基金合 同》 的相 关约 定调整 上述 费率 或收 费方式 。 上述费 率
如 发生 变更 ,基 金管 理人应 按照 《信 息披 露办 法》或 其他 相关 规定 于新 的费率 或收 费方 式
实施前 在至 少一 家指 定媒 体 及基 金管 理人 网站 公告 。
基 金 管理 人可 以在 不违 背法 律 法规 规定 及基 金合 同约 定 的情 形下 根据 市场 情况 制 定基
金 促销 计划 。 在 基金 促销活 动期 间, 按相 关监 管部门 要求 履行 相关 手续 后,基 金管 理人 可
以适当 调低 基金 申购 、赎回 和转 换费率 。
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金管理人依据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》 、 《证 券投资基金信 息 披露管理
办 法》 等有 关法 律法 规及《 易方 达 创 业板 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合
同》 , 结合 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的投 资管 理活 动,对 2011 年 8 月 2 日 刊登的 本基 金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1. 在 “ 三、 基 金管 理人 ” 部分 , 更新 了 基金 管理 人 基本 情 况、 主 要人 员 情况的 部分
内容。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “ 五、 相 关服 务机 构 ”部 分 , 根 据 相关 公告 和 最新 资 料补 充 并更 新了 基 金份 额
发 售 机构 信 息; 根据 最 新资 料 更新 了 基金 注册 登 记机 构 信息 、 会计 师事 务 所联 系
人和经 办注 册会 计师 信息 。
4. 将 “六 、 基 金的 募集 安排 ” 改为 “六 、 基 金的 募集 ” , 更新 了部 分内 容, 概述 了基
金的募 集情 况 。
5. 更新了 “七 、基 金合 同的 生效” 部分 的内 容, 概述 了基金 合同 生效 的情 况。
6. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ” 部分 ,更 新了 部 分内容 。
7. 将 “ 九、 基金 转换 和定 期 定额投 资计 划 ” 改 为 “ 九 、 基 金转 换” , 并根 据相 关 公告
的内容 进行 了更 新。
8. 在 “十 一、 基金 的投 资” 部分, 更新 了 “ ( 五) 投资 决策” 的部 分内 容, 补充 了本
基金2011 年第4 季 度投 资 组合报 告的 内容 。
9. 增 加 了“ 十 二、 基金 的 业绩 ” 部分 , 补充 了基 金 合同 生 效以 来 的投 资业 绩 数据 ,
并相应 调整 其他 部分 的序 号。
10. 在“十 六、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ,更 新了 部分 内容。
11. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分 ,更 新了 部分 内容 。
易方达创业 板 ETF 联接基金更新的招募说明书 (摘要)201205
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12. 在“二 十二 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ,更 新了“ (一 )托 管协 议当 事 人”
的部分 内容 。
13. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 , 更 新了部 分内 容 。
14. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年 5 月 4 日