南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新） 摘要
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南方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2012 年第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 农 业银 行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 6 月 20 日证 监许 可[2011] 968 号 文核 准募 集， 基 金合同
已于2011 年9 月26 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是 特 有的 风险 ， 包括 标的 指数的 风险 、
跟踪偏 离的 风险 、 投 资香 港市场 的风 险 、 指数 成份 股代表 性风 险 、 中小 盘上 市公司 经营 和 企
业治理 风险 、 中小盘 与大 盘股票 走势 产生 分化 的风 险等 。 二 是开 放式基 金风 险， 包括 流动 性
风险、 管理 风险、 会计 核 算风险 、 税 务风 险、 交 易 结算风 险、 法律 风险、 衍 生品风 险等 。 三
是境外 投资 风险 ，包 括海 外市场 风险 、汇 率风 险、 政治风 险等 。 本 基金 主要 投资香 港市 场 ，
整体表 现受 到经 济运 行情 况、 香 港本 地货 币/ 财政 政 策、 产 业政 策、 税法、 汇 率、 交 易规 则、
结算、 托管 以及 其他 运作 风险等 多种 因素 的影 响， 上述因 素的 波动 和变 化可 能会使 基金 资产
面临潜 在风 险。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
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本招募 说 明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年 3 月 26 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2011 年12 月 31 日 （未 经 审计） 。
一、 基金名称
南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金（LOF ）
二、 基金的类别
股票型 证券 投资 基金
三、 投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。
四、 投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数 的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中 标 的指 数 成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资 产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其他 金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构 性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。
五、 投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整， 在 保持 基金
资产的 流动 性前 提下 ， 达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。 本 基金 力争 控制 基金 净值增 长率 与业
绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超过0.5% ， 年 跟踪误 差不 超过5%。 跟踪 偏离度 和跟 踪误
差的计 算方 法如 下：
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ：
Bt Pt t
R R TD ? ?
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其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基准 收益率 。
日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为：
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n 为观 测日 个数 。
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下：
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。
（一） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 ， 并 根据 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购
买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 ， 本基金 可以 根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
（二） 股票 投资 组合 的调 整
（1） 定期 调整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数；
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。
构造替 代性 组合 的方 法如 下：
1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ；
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
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我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。 为了 实现
更好的 跟踪 标的 指数 的目 的， 基金 管理 人还将 综合 考虑标 的指 数成 份股 的数 量、 流动 性、 投
资限制 、 交 易费 用及 成本 ， 以及 税务 及其 他 监 管限 制， 决 定是 否采 纳抽 样复 制的策 略。 对于
复制方 法的 变更 ，无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会， 但本基 金管 理人 需在 方法 变更前2个 工作
日内在 至少 一种 指定 媒体 公告， 并阐 明变 更复制 方 法的原 因。
（三） 债券 和货 币市 场工 具的配 置策 略
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益
性，构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 ， 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循
有效管 理投 资策 略， 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险， 以及
利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用， 达到 对标 的指 数的 有效跟 踪， 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的
交易成 本 。
六、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：人 民币计 价的 中国 中小 盘指 数净收 益率 （税 后） 。
如果中 国中 小盘 指数 被停 止编制 及发 布 ， 或 中国 中小 盘指数 编制 者或 所有 者停 止对本 基
金的指 数使 用授 权， 或中 国中小 盘指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) ， 或 由于指 数编 制方
法等重 大变 更导 致中 国中 小盘指 数不 宜继 续作 为标 的指数 ，或 证券 市场 上有 其他代 表性 更
强、 更 合适 作为 投 资 的指 数作为 本基 金的 标的 指数 ， 或有 更能 代表 本基 金风 险收益 特征 的业
绩比较 基准 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则更 换
本基金 的标 的指 数和/ 或 业 绩比较 基准 。基 金管 理人 将依据 市场 代表 性、 流动 性、与 原指 数
的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指 数和/或 业 绩比较 基准 。本 基金 由于 上述原 因变 更
标的指 数和/或 业绩 比较 基 准，基 金管 理人 应履 行适 当程序 ，报 中国 证监 会核 准或备 案后 予
以公告 。
七、 风险收益特征
本 基金 主要 投资 标的 指数成 份股 ， 具有 与标 的指 数和标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
风险收 益特 征 。 本基 金风 险与预 期收 益高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 由 于中 小
盘股票 的特 点， 一般 情况 下投资 中小 盘股 票面 临的 波动要 高于 投资 大盘 股票 。
八、 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金 托管 人中 国农业 银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2012 年4 月13 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011年12月31日 （未 经审计 ） 。
1 、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 46,125,909.16 40.93
其中： 普通 股 46,125,909.16 40.93
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 42,996,179.99 38.16
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,474,184.09
20.83
8 其他资 产 91,412.08
0.08
9 合计 112,687,685.32 100.00
1.1 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香港 46,125,909.16 43.05
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合计 46,125,909.16 43.05
2 、报告期末按行业 分类的 股票及存托凭证投资 组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 696,108.38 0.65
材料 9,145,383.50 8.54
工业 7,100,672.43 6.63
非必需 消费 品 10,470,552.13 9.77
必需消 费品 3,021,409.18 2.82
保健 1,974,597.67 1.84
金融 6,906,308.72 6.45
信息技 术 3,327,015.51 3.11
电信服 务 356,935.00 0.33
公用事 业 3,126,926.64 2.92
合 计
46,125,909.16
43.05
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 。
3 、期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名权 益投资明细
序
号
公司名 称 ( 英文)
公司名 称
(中文)
证
券
代
码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Brilliance China
Automotivve
Hoidings Limited
华晨中 国
汽车控 股
有限公 司
111
4 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国
128,00
0
869,589.2
5
0.81
2
Enn Energy
Holdings Ltd
新奥能 源
控股有 限
公司
268
8 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国 42,000
847,830.0
6
0.79
3
Gome Electrical
Appliances
国美电 器
控股有 限
公司
493
HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国
579,00
0
844,911.5
4
0.79
4 COSCO Pacific 中远太 平 119 Hongkon 中国 94,000 691,186.6 0.65
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Limited 洋有限 公
司
9 HK g
Exchang
e
1
5
China Resources
Cement Holdings
Limited
华润水 泥
控股有 限
公司
131
3 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国
140,00
0
657,153.4
2
0.61
6
China Yurun Food
Group Limited
中国雨 润
食品集 团
有限公 司
106
8 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国 78,000
644,992.9
2
0.60
7
Kingboard
Chemical
Holdings Limited
建滔化 工
集团有 限
公司
148
HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国 34,000
633,967.4
0
0.59
8
Zhaojin Mining
Industry Company
Limited
招金矿 业
股份有 限
公司
181
8 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国 63,000
630,254.3
9
0.59
9
Parkson Retail
Group Limited
百盛商 业
集团有 限
公司
336
8 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国 80,500
621,288.0
5
0.58
10
China
BlueChemical
Ltd.
中海石 油
化学股 份
有限公 司
398
3 HK
Hongkon
g
Exchang
e
中国
128,00
0
610,165.2
5
0.57
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名权 益投资明细
本 基金 报告 期末 未持 有积极 投资 。
4 、 报告期末按债券 信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本 基金 报告 期末 未持 有债券 。
6 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本 基金 报告 期末 未持 有资产 支持 证券 。
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7 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本 基金 报告 期末 未持 有 金融 衍生 品 。
8 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本 基金 报告 期末 未持 有基金 。
9 、 投资组合报告附注
9.1 本基金 本期 投资 的前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 11,095.56
4 应收利 息 61,033.56
5 应收申 购款 19,282.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,412.08
9.4 报 告期末持有的处 于 转股期的可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
9.5.1 报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
9.5.2 报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 。
九、 基金的业绩
（一） 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准（GIPS）。 GIPS 是 一套 确 保公司 表
现得到 公平 报告 和充 分披 露的投 资表 现报 告道 德标 准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
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2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和 标准进 行计 算；
3 、如 果GIPS 的 标准 与国 内 现行要 求不 符时 ，同 时公 布不同 标准 下的 计算 结果 ，并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。
（二） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
南方中国 中小盘 股票指 数证 券投资基 金（LOF）
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2011.10.1-2011.12.31 -0.68% 0.33% 3.40% 2.89% -4.08% -2.56%
自基金 成立 起至 今 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55%
十、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
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处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银 行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘 书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ； 深 圳市 投资 控股有 限公 司副 总经 理 ； 现任深 圳经 济特
区房地 产（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托 投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 、 党 委书 记、 南方 东英 资 产管理 有限 公司
（香港 ）董 事会 主席 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
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获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会 成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注 册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务 部 总经 理。
周景民 先生， 监事， 工学 硕士、 工商管 理硕 士 （MBA ） ， 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员， 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教， 广 东美 的集 团战 略发 展部高 级经 理， 招商 局集 团中国 南山 开发
（集团 ） 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理， 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ； 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
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郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 财务 总监 兼 计划财
务部总 经理 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善先 生， 董事， 中共 党员，大 学/EMBA 。 历任中 国人民银 行江 苏省分 行金 融管理 处
科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；华 泰证券 证券 发行 部副 经理 、总经 理助 理 ；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现任 南 方基金 管理 有限 公司 总裁 、 党 委书 记、 南方 东英 资 产管理 有限 公司
（香港 ）董 事会 主席 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 副书 记。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司 、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 。
秦长奎 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士。 历任南 京汽 车制 造厂 工程 师、 华 泰证
券公司营 业部 总经理 、部 门总经理 、总 裁助理 。2005 年加入 南方 基金， 现任 南方基金 管理
有限公 司督 察长 、党 委委 员、纪 委委 员、 南方 东英 资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
4 、基 金经 理
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年加 入南 方基 金 国际业 务部 ， 负 责 QDII 产 品设计 及国 际
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业务开 拓工 作，2007 年 9 月至 2009 年 6 月 担任 南方 全球基 金经 理助 理， 自 2009 年 6 月至
今， 任南 方全 球基 金经 理 ；2010 年 12 月至今 ， 任南 方金砖 基金 经理 ；2011 年 9 月至 今 ， 任
南方中 国基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总 裁高 良玉 先生 ， 总裁 助理 兼投 资总 监 邱 国鹭 先生 ， 总裁 助理 兼国 际业 务部 总监丁 晨女
士 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、 基金费用概览
（ 一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
4 、基 金上 市费 及年 费 ；
5 、基 金的 指数 使用 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金银 行汇 划费 用；
9 、基金 的证券 交易费 用、 所投资基 金的 交易费 用和 管理费用 及在 境外市 场的 开户、 交
易、清 算、 登记 等各 项费 用；
10 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用；
11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
12 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
13 、 更 换基 金管 理人， 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起
的费用 ，但 因基 金管 理人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ；
14 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的 管理 费 自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 1%年费 率
计提， 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
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H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
本基金 的 管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的管理 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进
行约定 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 0.3%年费
率计提 ，即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 的 托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的托管 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起5 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以 部
分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约
定。
3 、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的 相 关费 用， 包 括但 不限 于 律 师费、 会计师 费和 信息 披露 费用 等不得 从
基金财 产中 列支 ，其 他具 体不得 列入 基金 费用 的项 目依据 相关 法律 法规 执行 。
（四） 、与 基金 销售 相关 的 费用
1 、本基 金场外 申购 时 投资 者可以选 择支 付前端 申购 费用或后 端申购 费用 ；场 内 申购 时
投资者 只能 选择 支付 前端 申购费 用。
本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.3% ，且随 申购金 额的增加 而递 减，后 端申 购费率 最
高不高 于1.4% ，且 随持 有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 1.3%
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100 万 ≤M ＜500 万 0.7%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.3%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本基 金场 外赎 回费 率不 高于 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其中1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本 基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 赎回 费率， 并另 行公 告。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关
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监管部 门要 求履 行相 关手 续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
十二、 基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。 经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务 辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
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管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金托管业务 经营 情况
截止 2012 年 3 月 26 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 120 只 ，包 括南 方中 国中小 盘股 票指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、富国天源 平衡混 合型 证
券投资 基金 、 华夏平 稳增 长混合 型证 券投 资基 金、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
景阳领 先股 票型 证券 投资 基金、 大成 创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票
型证券 投资 基金 、 裕 阳证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投
资基金 、 鸿 阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证
券投资 基金 、 宝 盈鸿 利收 益 证券投 资基 金、 大成 价值 增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券 投资基 金、
银河稳 健证 券投 资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长盛 动态 精选 证券投 资基 金、 景顺 长城 内需增 长开 放式
证券投 资基 金 、 万家 增强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混合 型证 券投资 基金 、 长
信银利 精选 开放 式证 券投 资基金 、 富 国天 瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华货 币市
场证券 投资 基金 、 中 海分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场证 券投 资基金 、 新华 优
选分红 混合 型证 券投 资基 金、交 银施 罗德 精选 股票 证券投 资基 金、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、
交银施 罗德 货币 市场 证券 投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大成 沪深 300
指数证 券投 资基 金、 信诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币市 场基 金、 富兰 克林 国
海弹性 市值 股票 型证 券投 资基金 、益 民货 币市 场基 金、长 城安 心回 报混 合型 证券投 资基 金 、
中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金、 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗
德成长 股票 证券 投资 基金 、 长盛 中证 100 指数 证券 投资基 金、 泰达 宏利 首选 企业股 票型 证券
投资基 金、 东吴 价值 成长 双动力 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金 、
宝盈策 略增 长股 票型 证券 投资基 金、 国泰 金牛 创新 成长股 票型 证券 投资 基金 、 益民 创新 优势
混合型 证券 投资 基金 、中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、华 夏复 兴股 票型 证券投 资基 金 、
富国天 成红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 双利优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海深 化价 值股 票型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金、 新华
优选成 长股 票型 证券 投资 基金、 金元 比联 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 天治 稳健
双盈债 券型 证券 投资 基金 、 中海 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信利 丰债券 型证 券投
资基金 、 金元 比联丰 利债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金 、 东 吴进 取
策略灵 活配 置混 合型 开放 式证券 投资 基金 、 建 信收 益增强 债券 型证 券投 资基 金、 银 华内 需精
选股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金 、交 银施 罗 德上 证 180 公
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司治理 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金、 南方 中证 500 指数证 券投 资基
金(LOF) 、景顺长城 能源 基 建股票 型证 券投 资基 金 、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 业沪 深
300 指数 增强 型证 券投 资 基金(LOF) 、工银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服务行业股票型证券 投资基金、易方达黄金主 题证券投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙 商聚 潮产 业成 长股 票型证 券投 资基 金、 嘉实 领先成 长股 票型
证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票
证券投 资基 金、 上投 摩根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 策略 回报灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 金 元比 联保本 混合 型证 券投 资基 金、 招商 安达 保本 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 深 证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 交银 施罗 德深 证 300 价 值交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 富国 中证 500 指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、长信
内需成 长股 票型 证券 投 资 基金、 大成 中证 内地 消费 主题指 数证 券投 资基 金、 中海消 费主 题精
选股票 型证 券投 资基 金、 长盛同 瑞中 证 200 指 数分 级证券 投资 基金 、 景 顺长 城核心 竞争 力股
票型证 券投 资基 金、 汇添 富信用 债债 券型 证券 投资 基金、 光大 保德 信行 业轮 动股票 型证 券投
资基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 （除 日本 ） 机 会股 票型 证券投 资基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证
券投资 基金 、大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金。
（四） 基金托管人的 内部 控制制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳 健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
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3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实 行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、
独立。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户 、 基金 管理 人的投 资 指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
十三、 境外托管人
（一） 、基本情况
名称： 纽约 梅隆 银行 （The Bank of New York Mellon ）
注册地 址：One Wall Street New York ，NY10286
办公地 址：One Wall Street New York ，NY10286
法定代 表人 ： Gerald L. Hassell
(CEO & President, 首席执 行官 兼任 行长)
托管资 产规 模： 25.8 万 亿 美元（ 截至2012 年3 月31 日）
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
信用等 级：AA- （标准 普 尔） ， Aa1（ 穆迪） （截 至2012年4 月11日）
在2007 年7 月， 原 纽 约银 行 有限公 司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK)
和梅隆 金融 公司(Mellon Financial Corporation ， NYSE: MEL) 双方完 成合 并 ， 形成纽 约梅 隆
银行， 催生 出一 家资 产管 理和证 券服 务领 域的 全球 领先企 业 。
纽约梅 隆银行 创 建于1784 年， 拥 有数 百年 的专 业服 务经验 ， 已 成为 金融 服务 业界最 卓越
的领导 者之 一。 该行 的资 产管理 和证 券服 务等 业务 凭着独 道的 见解 、精 深 的 专业知 识和 全
面的业 务能 力， 来支 持每 一客户 的独 有需 求。
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纽约梅 隆银 行 是 一家 全球 性的金 融服 务集 团， 帮助 客户管 理并 经营 其金 融资 产， 业 务范
围涵盖 36 个国 家/ 地 区的 100 多个 市场 。 本 公司 是 一家面 向机 构、 公司 和高 净值人 士等 客
户提供 金融 服务 的领 先企 业，通 过以 客户 为中 心的 全球团 队提 供卓 越的 投资 管理和 投资 服
务。 公司 资产 托管 规模 达 25.8 万 亿美 元 ， 平 均每 天处 理高达 1.5 万 亿美 元的 全 球支付 业务 。
有关其 他信 息， 请访 问 www.bnymellon.com 。
（二） 、 托管业务介绍
纽约梅 隆银 行 的 托管 业务 是其主 要的 业务 组成 部分 。截至2012 年3 月31 日， 资 产托管 规
模达25.8 万 亿美 元 。 纽 约 梅隆银 行 的 核心 托管 处理 系统称 为全 球证 券处 理 ， 简称GSP 业务 。
该项业 务于1996 年推 出， 并由内 部人 员结 合Vista 概 念进行 开发 。
随着业 务和 技术 的变 化， 支持系 统也 将随 着时 间而 变化， 因此 定期 进行 重新 评估是 重要
的。 纽 约梅 隆银 行 非 常关 注业务 运营 的恢 复和 技术 持续性 解决 方案 的实 施 ， 并继续 进行 所
需要的 投资 ，确 保所 有关 键业务 都可 以在 足以 满足 业务要 求的 时间 框架 内得 以恢复 。
纽约梅 隆银行 在 全球 每一 处理中 心 ， 已 经建立 了清 楚、 有深 度的 指引 。 业 务 恢复与 危机
管理活 动被密 切监督 ，并 在所有 时间得 以坚持 。专 家团队 被分配 到各个 小 组 ，在组 织内部
对所有 级别 的员 工进 行定 期演习 和更 新 。
（三） 、境外托管人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、 相关服务机构
(一) 销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
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传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
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6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 ：北京 市西城 区 复 兴门内 大街 2
号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 深圳发展 银行股 份有限 公 司
地址： 深圳市 深南东 路 5047 号深圳 发展银
行大厦
法定代表 人： 法 兰克纽 曼 （FrankN.Newman ）
联系人： 姜聃
联系电话 ：0755-82088888
客服电话 ：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
11 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 凤起路432 号
法定代表 人：马 时雍
联系人 ： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
12 上海银行 股份有 限公司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
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号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 夏雪
联系电话 ：021-68475888
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
13 平安银行 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
办公地址 ： 广 东省深 圳市 深南中路1099 号
平安银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
联系人： 芮蕊
联系电话 ：0755-25879756
客服电话 ：4006699999
公司网站 ：http://bank.pingan.com
14 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 981
号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 8 号中 融碧玉
蓝天大厦15 层
法定代表 人：胡 平西
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
15 东莞银行 股份有 限公司
注册地 址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
办公地址 ：东莞 市运河 东 一路 193 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 胡昱
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
16 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
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17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市江东 区 中山东路294 号
法定代表 人：陆 华 裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
18 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市白下 区 淮海路 50 号
办公地址 ：南京 市白下 区 淮海路 50 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-84544021
客服电话 ：400-88-96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
19 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商
业银行大 厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商
业银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 骆芸
电话：027-82656224
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
20 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
21 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广 州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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1 华泰证券 股份有 限公司
地址：江 苏省南 京市中 山 东路 90 号 华泰证
券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 程高峰
联系电话 ：025-83290834
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册 地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生 路 1199 弄 证大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：顾 伟国
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮 敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
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6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中 路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 金芸、 李笑鸣
联系电话 ：021－23219000
客服电话 ：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：张 佑君
联系人： 魏明
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场
18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表 人：林 治海
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575
公司网站 ：www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站 ：www.cc168.com.cn
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11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区深 南大道
7088 号招 商银行 大厦第A 层
办公地址： 北京市 朝阳区 新源南路6 号京 城
大厦 3 层
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：丁 国荣
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福 田区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
公司网站 ：www.cjis.cn
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28
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518-8503
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86811958
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
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21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：平 岳
联系人： 张静
联系电话 ：021-68604866
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门外 大街 16
号中国人 寿大厦1901 室
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心16 层
法定代表 人：岳 献春
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛北街26 号
办公地址： 北京 市 西城区 金融大街8 号A 座
3 层
法定代表 人：丁 之锁
联系人： 梁宇
联系电话 ：010－58568007
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
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26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西
证券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道4001 号 时代金 融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地 址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-51539888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
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31
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国
联大厦 6 层
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市 经济技 术开 发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站 ：http://www.pingan.com
35 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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32
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址： 苏州工 业园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
办公地址： 苏州工 业园区 翠园路 181 号商 旅
大厦 17-21 层
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市先烈 中 路 69 号东 山广场
主楼十七 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江西 路
5 号广州 国际金 融中心 19、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 南京证券 有限责 任公司
注册地址 ： 江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 胥春阳
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
39 华安证券 有限责 任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 长江中路357 号
办公地址： 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座24-32 层
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
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33
41 浙商证券 有限责 任公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时
代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时
代广场 B 座25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四 路157 号新 天地大 厦
7、8 层
办公地址： 福州市 五四 路157 号新 天地大 厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
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34
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区益 田路江 苏
大厦 B 栋15 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
47 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市经三 路 15 号广 汇国际 贸
易大厦
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
48 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：王 珠林
联系人： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
49 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
办公地址 ：南昌 市抚河 北 路 291 号
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话 ：400-8866-567
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35
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：凤 良志
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西 省南昌 市 永叔路 15 号
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江 信
国际金融 大厦 4 楼
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
53 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：山西 省大同 市 大北街 13 号
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
55 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （ 上海地区 ： 962336 ）
公司网站 ：www.ctsec.com
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56 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西 省 西安市 东新街 232 号陕 西
信托大厦1 层
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 西城区 月坛北街2 号月 坛
大厦 15 层
办公地址: 北京市 西城区 金融街 1 号A 座8
层
法定代表 人：马 金声
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
公司网站 ：www.xsdzq.cn
58 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832-8366 ，010-5832-8722
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
59 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 金春
联系电话 ：0755-83025695
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
60 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
办公地址 ：广州 市中山 二 路 18 号电 信广场
36、37 层
法定代表 人：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电话 ：020-37865070
客服电话:400-8888-133
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37
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
61 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
62 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
63 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 常向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
64 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
65 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表 人：王 文学
联系人： 黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
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66 日信证券 有限责 任公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:苏江
联系电话 ：010-88086830
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
67 天相投资 顾问有 限公司
注册 地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 姜吉灵
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：
https://jijin.txsec.com
68
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（三）律师事务所 和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 韩炯
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
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名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了投 资组 合报 告。
2 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ，更新 了业 绩报 告 。
3 、在“ 基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了主 要人 员情 况。
4 、在 “基 金募 集” 部分 ， 对基金 的募 集期 和募 集份 额、户 数等 信息 进行 了更 新 。
5 、对 “基 金合 同生 效” 部 分进行 了更 新。
6 、在 “基 金份 额的 上市 交 易”部 分， 对“ 基金 上市 ”内容 进行 了更 新 。
7 、在“ 基金托 管人” 部分 ，对托管 人 基 本情况 、主 要人员情 况 和 基金托 管业 务经营 情
况 进行 了更 新。
8 、在 “境 外托 管人 ”部 分 ，对境 外托 管人 的基 本情 况、托 管业 务介 绍进 行了 更新。
9 、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 本基 金的 代销 机构 进行了 更新 。
10 、在 “基 金份 额持 有人 服务” 部分 ， 对 持有 人服 务进行 了更 新。
11 、对 “其 他应 披露 事项 ”进行 了更 新。
12 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方 基金 管理 有限 公 司
二〇 一二 年五 月四 日
