易方达 创业板 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一 二年 五月
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （ 摘要）201205
重要提示
本基金 根据 2011 年 5 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 创 业板交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复》 （证 监许可 【2011 】740 号） 和2011
年7 月 25 日 《关 于 易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 及 其联 接基 金 募集 时间 安
排的确认 函 》 （基 金部 函[2011]545 号 ） 的核 准， 进 行募集 。 本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 9
月20 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 《 招募 说明 书》 经中 国证 监 会核 准， 但中 国证 监会 对 本基 金募 集的 核准 ，并 不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资有风 险，
投 资者 在投 资本 基金 前，请 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征
和 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金的 意
愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ，获 得基金 投资 收益 ，亦 承 担 基金投 资中 出现 的
各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括： 标的指 数回 报与 股票 市场 平均回 报偏 离的 风
险 、标 的指 数波 动的 风险、 基金 投资 组合 回报 与标的 指数 回报 偏离 的风 险、创 业板 市场 的
特 殊风 险、 标的 指数 变更的 风险 、基 金份 额二 级市场 交易 价格 折溢 价的 风险、 基金 退市 风
险、投 资者 申购/赎 回失 败 的风险 、基 金份 额赎 回对 价的变 现风 险、 参考 IOPV 决策 和 IOPV
计 算错 误的 风险 、第 三方机 构服 务的 风险 、管 理风险 与操 作风 险、 技术 风险、 不可 抗力 等
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （ 摘要）201205
等 。基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 投资 者 作 出投资 决策 后， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由 投 资者 自 行负 责。
本 基 金的 主要 投资 标的 是创 业 板指 数成 份股 和备 选成 份 股， 面临 创业 板市 场的 特 殊风
险 ，包 括但 不限 于： 规则差 异风 险、 上市 公司 退市风 险、 上市 公司 经营 风险、 股价 大幅 波
动风险 、技 术失 败风 险 等 ，请投 资者 特别 注意 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为2012 年3 月20 日 ， 有 关财务 数据 截止 日 为 2011 年 12 月 31 日 ， 净 值表 现 截止日 为 2011
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（一） 基 金管理人 基本情 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会， 证监 基金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 叶 俊英
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：陈 晓梅
联系电 话：400 881 8088
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要人员情况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生，1963 年 生，经 济 学博 士， 董 事长 。曾任 中 国南 海石 油 联合 服务总 公 司条
法 部科 员、 副科 长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局 专卖办 公室 干部 ，广 发证 券有限 责任 公司 投
资 银行 部总 经理 、公 司董事 、副 总裁 ，易 方达 基金管 理有 限公 司董 事兼 总裁、 副董 事长 兼
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总裁。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 董事 长。
李 建 勇先 生，1957 年 生， 经 济 学博 士， 董 事。 曾任广 发 证券 股份 有 限公 司成都 营 业部
总 经理 、投 资银 行部 总经理 、公 司总 裁助 理、 公司副 总裁 、总 裁。 现任 广发证 券股 份有 限
公司副 董事 长。
邓 斌 先生 ，1970 年 生 ，经济 学 硕士 ，董 事 。曾 任广东 粤 财信 托投 资 公司 计划资 金 部副
经理 、 广 东粤 财信 托投 资 有限公 司信 托管 理一 部总 经理 、 广 东粤 财信 托有 限 公司副 总经 理、
广 东粤 财投 资控 股有 限公司 总经 理助 理。 现任 广东粤 财投 资控 股有 限公 司副总 经理 ，兼 任
广东粤 财信 托有 限公 司总 经理。
谢亮先生，1963年生，EMBA ， 董 事 。曾 任53011 、53061 部 队 财 务部 门 助理 员 ，广 州 军
区 生产 管 理 部财 务部 门助理 员、 处长 ，广 东省 广晟资 产经 营有 限公 司总 经理助 理兼 计划 财
务部部 长。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 副总 经理。
杨 力 先生 ，1975 年生 ，EMBA ， 董 事。 曾任 美 的集 团空调 事 业部 技 术主 管、 企 划经 理 ，
佛 山顺 德百 年科 技有 限公司 行政 总监 ，美 的空 调深圳 营销 中心 区域 经理 ，佛山 顺德 创佳 电
器 有限 公司 董事 、副 总经理 ，长 虹空 调广 州营 销中心 营销 总监 ，广 东盈 峰投资 控股 集团 有
限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董事 、首 席战略 官。
刘 晓 艳女 士，1969 年 生，经 济 学博 士， 董 事、 总裁。 曾 任广 发证 券 有限 责任公 司 投资
理 财部 副经 理、 基金 经理， 基金 投资 理财 部副 总经理 、基 金资 产管 理部 总经理 ，易 方达 基
金 管理 有限 公司 督察 员兼监 察部 总经 理、 总裁 助理兼 市场 部总 经理 、公 司副总 裁、 常务 副
总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司
董事长 。
谢 石 松先 生，1963 年 生，法 学 博士 ，独 立 董事 。现任 中 山大 学法 学 院教 授、国 际 法研
究 所所 长。 兼任 中国 国际私 法学 会副 会长 ，武 汉大学 法学 院、 西北 政法 大学兼 职教 授， 中
国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 成员 ，上 海、 广州 、深圳 、厦 门、 珠
海、佛 山、 肇庆 、惠 州等 仲裁委 员 会 仲裁 员。
王 化 成先 生，1963 年 生，经 济 学博 士， 独 立董 事。曾 任 中国 人民 大 学商 学院助 教 、讲
师、副 教授 。现 任中 国人 民大学 商学 院教 授、 博士 生导师 。
何 小 锋先 生，1955 年 生，经 济 学硕 士， 独 立董 事。曾 任 广东 省韶 关 市教 育局干 部 、中
共 广东 省韶 关市 委宣 传部干 部、 北京 大学 经济 学院讲 师、 副教 授、 金融 系主任 兼教 授及 博
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士生导 师。 现任 北京 大学 经济学 院教 授、 博士 生导 师。
陈 国 祥先 生，1963 年 生，经 济 学硕 士， 监 事会 主席。 曾 任交 通银 行 广州 分行江 南 西营
业 部经 理， 广东 粤财 信托投 资公 司证 券部 副总 经理、 基金 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公司总 裁助 理兼 市场 拓展 部总经 理 、 市 场总 监 。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司监事 会主 席 。
李 舫 金先 生，1962 年 生，经 济 学硕 士， 监 事。 曾任华 南 师范 大学 外 语系 党总支 书 记、
中 国证 监会 广州 证管 办处长 。现 任广 州国 际控 股集团 有限 公司 副总 经理 、广州 市广 永国 有
资 产经 营有 限公 司党 支部书 记、 董事 长兼 总裁 ，万联 证券 有限 责任 公司 董事长 （兼 ）、 广
州银行 副董 事长 （兼 ）。
廖 智 先生 ，1971 年 生 ，经济 学 硕士 ，监 事 。曾 任广东 证 券股 份有 限 公司 基金部 主 管、
易 方达 基金 管理 有限 公司综 合管 理部 副总 经理 、易方 达基 金管 理有 限公 司人力 资源 部副 总
经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 部总 经理 。
张优造 先生 ，1964 年 生，MBA ，常 务副 总裁 。曾 任南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ，
广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ，易方 达基 金管 理
有 限公 司董 事兼 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ，兼 任易方 达资 产管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖坚先 生，1969 年生 ，经 济学硕 士， 副总 裁。 曾任 广东粤 财信 托投 资公 司职 员，香 港
安 财投 资有 限公 司财 务部经 理， 粤信(香港)投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广东 粤财 信托 投
资 公司 基金 部经 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 投资管 理部 常务 副总 经理 、研 究 部总 经理 兼
任 基金 投资 部总 经理 、总裁 助理 兼任 基金 投资 部总经 理、 总裁 助理 兼专 户投资 总监 、专 户
首 席投 资官 、基 金科 翔基金 经理 、易 方达 策略 成长基 金基 金经 理、 易方 达策略 成长 二号 混
合型基 金基 金经 理、 投资 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁。
陈 志 民先 生，1971 年 生，法 学 硕士 、公 共 管理 硕士， 副 总裁 。曾 任 厦门 国际信 托 投资
公司信 托部 经理 助理 、 南 方基金 管理 有限 公司 研究 员、 基 金经 理助 理、 投 资 部副总 经理 （主
管研究 ） ， 易方 达基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 副总 经理 、 机 构理 财部 总经 理 、 基 金投 资部
总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 部总 经理 ，总 裁 助理 兼任 基金 投资 总监 及基金 投资 部总 经
理 、总 裁助 理兼 任基 金投资 总监 、基 金首 席投 资官、 基金 科翔 基金 经理 、基金 科瑞 基金 经
理 、基 金科 汇基 金经 理、易 方达 积极 成长 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁 。
张 南 女士 ，1970 年 生 ，经济 学 博士 ，督 察 长。 曾任广 东 省经 济贸 易 委员 会主任 科 员、
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副 处 长，2001 年10 月加 入易 方 达基 金管 理有 限公 司， 曾 任市 场拓 展部 副总 经理 、 督察 长兼
监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 督察 长。
2、基 金经 理
王 建 军先 生，1977 年 生，经济学博 士。 曾 任汇 添富基 金 管理 有限 公 司数 量分析 师 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司量化 研究 员、 基金 经理 助理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 易方 达
深证100 交 易型 开放 式指 数 基金基 金经 理 （自2010 年9 月27日起） 、 易方 达深 证100 交易 型开
放式指 数基 金联 接基 金基 金经理 （自2010 年9 月27 日 起） 、 易 方达 创业 板交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金的 基金 经理 （自2011 年9月20日 起 ） 、 易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 的基 金经 理（自2011 年9 月20 日起 ） 。
3、 投 资决 策委 员会 成员
投 资 决策 委员 会成 员包 括： 刘 晓艳 女士 、肖 坚先 生、 陈 志民 先生 、马 骏先 生、 刘 震先
生。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先 生，1966 年生 ，高 级管理 人员 工商 管理 硕士(EMBA) 。曾 任君 安证 券有 限 公司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 固定 收益投 资总 监、 总裁 助理 、基金 科讯 基金 经
理、易 方达 50 指 数基 金 基金经 理、 易方 达深 证 100ETF 基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管
理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 人民币 合格 境外 投
资者(RQFII) 业 务负 责人 。
刘震先 生，1969 年生 ，理 学硕士 。曾 任 D.E.Shaw ＆Co 机构 部副 总裁， 加拿 大皇家 银
行多美 年证 券公 司 （RBC Dominion Securities ） 股 权衍生 产品 部副 总裁 ，HorizonLive.com
高级副 总裁 ， 美国 银行 证 券公司 （Banc of America Securities ） 机构 部总 监， Sagamore Hill
Capital Management 高级 量化策 略师 ，瑞 银投 资银 行（UBS Investment Bank ）自营 部执 行
董事兼 任交 易员， 布莱 文 霍华德 美国 资产 管理 公司 （Brevan Howard Asset Management ） 量
化 投 资 总监 兼 任交 易 员，北 京 红 色天 时 金融 科 技有限 公 司 （The Red Capital, LLC ）执 行
合 伙人 ，易 方达 基金 管理有 限公 司指 数与 量化 投资部 投资 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司指 数与 量化 投资 部总 经理 。
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4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
三 、相关 服务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（ 以 下排 序不 分先 后）
(1) 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省 广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 银河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田 薇
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客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(3) 国信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话 ：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(4) 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(5) 招商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话 ：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
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(6) 中信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(7) 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话 ：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 光大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(9) 东方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
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法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话 ：95503
传真：021-63326173
网 址：www.dfzq.com.cn
(10) 平安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(11) 安信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(12) 广州证 券
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
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联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(13) 渤海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(14) 宏源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(15) 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
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联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话 ：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（二） 登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 ： 上 海源 泰 律 师事务 所
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金 、 刘佳
联系人 ：廖 海
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（四） 会计师事务所和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电话 ： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 庄贤
联系人 ： 沈 兆杰
四、基金 的名称
本基金 名称 ： 易 方达 创业 板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基金 的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金 的 投资 方向
本 基 金以 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 为主 要投 资对 象 。此 外， 为更 好地 实现 投 资目
标 ，本 基金 可少 量投 资于 新股(一 级市场 初次 发行 或增发)、 债券、 权证 、股 指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
本 基 金根 据相 关法 律法 规或 中 国证 监会 要求 履行 相关 手 续后 ，还 可以 投资 于法 律 法规
或中国 证监 会未 来允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
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本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的95% ， 因法律 法
规的规 定而 受限 制的 情形 除外。
八、基金 的投资 策略
本 基 金采 取完 全复 制法 进行 投 资， 即按 照创 业板 指数 的 成份 股组 成及 权重 构建 股 票投
资 组合 。但 是当 指数 编制方 法变 更、 成份 股发 生变更 、成 份股 权重 由于 自由流 通量 调整 而
发 生变 化、 成份 股 派 发现金 股息 、配 股及 增发 、股票 长期 停牌 、市 场流 动性不 足等 情况 发
生 时， 基金 管理 人将 对投资 组合 进行 优化 ，尽 量降低 跟踪 误差 。本 基金 力争将 日均 跟踪 偏
离度控 制 在0.2%以内, 年 化跟踪 误差 控制 在 2% 以内。
本基金 可以 参与 股指 期货 交易， 但必 须 根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即创 业板 指数 。
如 果 指数 编制 单位 变更 或停 止 创业 板指 数的 编制 及发 布 或授 权、 或创 业板 指数 由 其他
指 数替 代、 或由 于指 数编制 方法 等重 大变 更导 致基金 管理 人认 为创 业板 指数不 宜继 续作 为
标 的指 数， 或证 券市 场 有其 他代 表性 更强 、更 适合投 资的 指数 推出 时， 本基金 管理 人可 以
依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 变 更本 基金 的标的 指数 和基 金名 称、 调整 业 绩比 较基 准
并及时 公告 。
十、基金 的 风险 收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币 市场基 金。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
十一 、基金 的 投 资组合报 告( 未经 审计)
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重
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大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及 连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 于 2012 年 4 月
20 日 复核 了本 报告 的内 容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2011 年 10 月1 日至 2011 年 12 月 31 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 381,498,148.50 95.52
其中： 股票 381,498,148.50 95.52
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,632,630.42 4.41
6 其他各 项资 产 254,385.00 0.06
7 合计 399,385,163.92 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值
增值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔业 5,861,749.68 1.49
B 采掘业 3,247,187.40 0.82
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C 制造业 211,343,248.74 53.55
C0
食品 、饮 料 6,524,514.50 1.65
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 4,249,411.80 1.08
C4
石油 、 化学 、 塑 胶、
塑料
17,766,183.90 4.50
C5
电子 49,769,855.14 12.61
C6
金属 、非 金属 15,209,927.55 3.85
C7
机械 、设 备、 仪表 86,890,091.78 22.02
C8
医药 、生 物制 品 30,933,264.07 7.84
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 70,842,662.04 17.95
H 批发和 零售 贸易 11,762,319.70 2.98
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 44,298,259.07 11.23
L 传播与 文化 产业 34,149,815.37 8.65
M 综合类 - -
合计 381,505,242.00 96.67
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
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值比例 （％ ）
1 300027 华谊兄 弟 960,617 15,187,354.77 3.85
2 300070 碧水源 362,062 15,018,331.76 3.81
3 300024 机器人 579,514 10,274,783.22 2.60
4 300077 国民技 术 321,780 8,974,444.20 2.27
5 300124 汇川技 术 164,969 8,941,319.80 2.27
6 300015 爱尔眼 科 343,475 8,569,701.25 2.17
7 300079 数码视 讯 333,390 8,234,733.00 2.09
8 300039 上海凯 宝 392,026 8,146,300.28 2.06
9 300058 蓝色光 标 247,927 7,512,188.10 1.90
10 300144 宋城股 份 281,205 7,114,486.50 1.80
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基金投资 的前十名 证券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调 查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,385.00
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 254,385.00
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十二、基 金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年9 月 20 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2011 年 12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
-16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71%
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十 三 、费 用 概览
（一） 与基金运作相关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、 公休 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付 等,支 付日
期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
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本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 等, 支付 日 期 顺延 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与深 圳证 券信 息有 限公 司 签署 的指 数使 用许 可协 议 的约
定向深 圳证 券信 息有 限公 司支付 指数 使用 费。 指数 使用许 可费 自基 金合 同生 效之日 起计 收，
计算方 法如 下：
H1=E1 ×0.03% ÷ 当年 天数
H1 为ETF 每日 应付 的指 数 使用许 可费
E1 为 前一 日创 业板 ETF 基 金资产 净值
ETF 基 金合 同生 效之 日所 在季度 的指 数使 用费， 按 实际计 提金 额收 取， 不 设 下限。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 个季 度起 ，指 数使 用许可 费的 收取 下限 为每 季度 6 万元 ，
即不足 人民 币6 万元 则按 照 6 万 元收 取。
指 数 使用 许可 费每 日计 算， 逐 日累 计， 按季 支付 。指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 次季 初 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次
性支付 给深 圳证 券信 息有 限公司 。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ” 中 其他 各 项 费用 ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入基金 费用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
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的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相 关费 用， 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管 理 费率 和 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 和基 金托 管 费率 ，须 召开 基金 份额 持 有人 大会 审议 ；调 低基 金 管理
费率和 基金 托管 费率 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 指 定媒
体上公 告。
（二） 与基金销售有关的 费用
1、申购、赎回费用
投资 者在 申购或 赎回 基金 份额 时, 需按 照本 招募说明 书第 十章 第( 六) 条的 规定, 交纳一 定
的申购 、赎 回佣 金。
本基 金申 购、 赎回 均以 份额申 请, 费用 计算 公式 为 ：
申购/赎 回佣 金＝ 申购/ 赎回份 额 × 佣金 比率
本基 金申 购 、 赎 回佣 金 由代办 证券 公司 在投 资者 申购 、 赎 回确 认时 收取,用 于市场 推广 费
用、销 售服 务费 用、 证券 交易所 和登 记结 算机 构收 取的相 关费 用等 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规及《 易 方达 创业 板交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》 ， 结合
本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动， 对2011 年8 月2 日刊 登的 本基 金招募 说明 书
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进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人基 本情况 、 主 要人 员部 分的内容。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部 分， 根 据相 关公 告和 最新 资料补 充并 更新 了基 金份 额发
售机构 信息 ； 根 据最 新资 料更新 了 登 记结 算机 构信息 、 会 计师 事务 所联 系人 和经 办
注册会 计师 信息 。
4. 将“六 、基 金的 募集 安排 ”改为 “六 、基 金的 募集 ” ， 概述 了基 金的 募集 情况 。
5. 更新了 “七 、基 金合 同的 生效” 部分 的内 容， 概述 了基金 合同 生效 的情 况 。
6. 更新了 “八 、 基 金份 额折 算与变 更登 记 ” 部分 的内 容 ， 概 述了 基金 份额 折算 与变 更
登记的 情况 。
7. 在“九 、基 金份 额的 交易 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
8. 在“ 十 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 ” 部 分， 更新 了部分 内容，并 更新 了 “ 申购 、 赎 回
清单的 格式 ” 。
9. 在“十 一、基 金的投 资” 部分， 更新了 “ （五 ）投资 决策程 序 ”的 部分内 容， 补充
了本基 金 2011 年第4 季度投资组 合报 告的 内容 。
10. 增加了 “十 二、 基金 的业 绩” 部 分， 补充 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩数 据， 并
相应调 整其 他部 分的 序号 。
11. 在“十 六、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ， 更 新了 部分 内容 。
12. 在“十 九、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
13. 在“二 十二 、 基金托 管协 议的内 容摘要 ”部分 ，更 新了“ （ 一）托 管协 议当事 人”
的部分 内容 。
14. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ， 更 新了部 分内 容 。
15. 在“二 十 四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年 5 月 4 日
